Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Integrantes:Gabriela BuenañoSilvia ClavijoElizabeth CusmeCarlos FigueroaLuis GodoyGustavo Solano

Acciones Correctivas

Acción encaminada a eliminar la causa de una no conformidad real, para prevenir que esta pueda repetirse.

Acciones Preventivas

Acción encaminada a eliminar las causas potenciales de no conformidades, para prevenir la aparición de estas.

Acciones Correctivas de donde nacen?Del incumplimiento de una necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Su origen puede estar relacionado con: Auditorías Internas o Externas. Quejas de los clientes. Resultados de la Revisión por la Dirección Resultados del análisis de datos de procesos o

producto. Productos No Conformes. Incumplimiento de procedimientos o requisitos

del Sistema de Gestión de Calidad. Observación de cualquier operador

Acciones Preventivas de donde nacen?

Las principales fuentes de información, para detectar NO CONFORMIDADES POTENCIALES pueden ser:

El análisis de las tendencias estadísticas de la información correspondiente a la documentación del sistema de calidad.

La información obtenida a partir del “Procedimiento de Atención de Reclamos”.

Las posibles acciones preventivas que surjan al implementar una acción correctiva.

Los resultados de la medición de la Satisfacción de los Clientes. Las actualizaciones tecnológicas. Cambios en la reglamentación Legal, relacionada con el producto. Quejas de los clientes. Resultados del análisis de datos de procesos o producto. Resultados de Auditorías Internas

RESPONSABILIDADES

Director Calidad: Revisar la no conformidades Realizar el seguimiento de las acciones Informar a Gerencia o al Comité de Calidad de los resultados Dirigir a los miembros del equipo Establecer planes

Miembros del equipo que ejecuta la acción Aportar soluciones y trabajar en equipo

Comité de calidad Hacer un seguimiento de las acciones correctivas y preventivas

Primero Preguntarse

¿Son eficaces las acciones propuestas, es decir, no se volvió a repetir el problema real o no se presentó el problema potencial?

Soluciones

Realizar un procedimiento documentado de acciones correctivas y preventivas, el cual debe de incluir una correcta determinación de las “no conformidades”.

Indicar a que área se está afectando. Indicar los resultados esperados. Señalar los responsable de la mejora. Firmas de responsabilidad.

CAUSA DEL PROBLEMA

CORRECCIÓN, si es posiblePROBLEMA

NC

ACCIÓN CORRECTIVA, cuando procede

Cliente reclama

Producto defectuoso

No se hacen las cosas correctamente

Hay cosas que no se hacen

Informe No Conformidad

Informe Acción correctiva

A

1

2

3

4

Falla el método

No hay método

No se sigue el método

B

Descripción general del procesoEn el siguiente esquema se ilustra el proceso lógico para la adopción y el registro de acciones correctivas.

Inicio de acciones correctivas

Registro NCMod.003

CALIDAD REVISA LA N.C. Y DECIDE

¿SE INICIA A.C.?

CALIDAD ARCHIVA EL REGISTRO DE N.C.No

CALIDAD REQUIERE EL INICIO DE ACCIONES CORRECTIVAS

Sí

Registro que contiene la descripción de las acciones de contención o correcciones aplicadas sobre la N.C.

Se asigna un código al registro de N.C., se revisan las acciones realizadas, y se firma el registro conforme ha sido revisado

Proceso Control No Conformidades

Proceso Acciones Correctivas

Desarrollo y cierre de las acciones correctivas

DETERMINACIÓN DEL EQUIPO DE ACCIÓN

CORRECTIVA

CALIDAD ABRE UN EXPEDIENTE DE ACCIÓN

CORRECTIVA

Calidad, actuando en coordinación con los responsables de las áreas afectadas, determina el Equipo de personas que participarán en la acción.

El expediente es un forro plastificado donde se introducen los siguientes documentos:

• El informe de No Conformidad asociado.

Un informe de la acción correctiva Toda la documentación generada por el desarrollo de la acción

SE INICIA ACCIÓN

CORRECTIVA

Expediente AC

CALIDAD SE REUNE CON EL EQUIPO DESIGNADO PARA DETERMINAR Y

PLANIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS A APLICAR

Los aspectos relevantes de la acción correctiva se registran en el informe de acción correctiva, que tiene el mismo código del expediente al que pertenece.

Registro NC

Informe A.C

+

Otros documentos asociados

¿RESULTADO SATISFACTORIO?

EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO

POR PARTE DE CALIDAD

CALIDAD CIERRA EL EXPEDIENTE DE ACCIÓN

CORRECTIVA

Sí No

Calidad supervisa la ejecución de las acciones, registra su evolución, e incorpora al expediente abierto toda la documentación y documentos generados

Calidad decide si los resultados son o no satisfactorios.

LOGO DE LA EMPRESA

INFORME DE ACCIÓN

CORRECTIVA

PREVENTIVA

Tema /Asunto: Ref:Fecha inicio:Realizado por:

1.- Personas que participan en la acción y coordinador:

2.- Descripción del problema que se quiere eliminar o evitar:

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas:

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar:

5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones:

6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:

7.- Acciones que se efectuarán para verificar la eficacia de las soluciones implantadas, fechas y responsables:

8.- Resultados obtenidos, conclusión del expediente:

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIÓN HASTA QUE NO SE

HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS

SOLUCIONES IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO

LAS CAUSAS DE SU CIERRE

Firma Responsable de la acción:

Fecha cierre:

FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA

Empresas a Revisar Acciones Correctivas y Preventivas

GRUPO CALDERÓNCTT – ESPOL INSTITUTO MINATITLAN

FORMATOGRUPO CALDERON

EJEMPLO GRUPO CALDERON

DETECCIÓNDESCRIPCIÓN DE MEJORA O NO CONFORMIDAD POTENCIAL:

Mantener informados a los clientes sobre los fondos que tienen pendientes por liquidar.

No tener cuentas por cobrar.

No tener problemas con auditorias financieras.

ANALIZADO POR: Ing. Ingrid Angelina Soto

Firma y Fecha: 5 de Marzo de 2007EVALUACIÓN

ACCIÓN PREVENTIVA PROPUESTA: Se enviarán circulares trimestralmente haciendo el recordatorio a los clientes de los fondos que tienen pendientes por liquidarRESPONSABLE IMPLANTACIÓN: Ing. Ingrid Angelina Soto

PLAZO IMPLANTACIÓN: 30 de Mayo del 2007EVALUADO Y PROPUESTO POR,

REVISADA PROPUESTA POR,

Ing. Gustavo Guerrero Macías Ing. Ingrid Angelina Soto

Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007 Firma y Fecha: 6 de Marzo 2007

IMPLANTACIÓN Y SEGUIMIENTODescripción de las acciones de implantación que se realizan (y fechas)

1.- Enviar un correo a las Analistas responsables del envío trimestral de las circulares 30/marzo07

2.- Envío de las circulares por parte de las Analistas Contables a los Directores y Coordinadores de los proyectos. 15/mayo07

3.- Verificar que las circulares hayan sido enviadas. 30/mayo07

Firma y Fecha (de fin de implantación) 30 de Mayo del 2007Descripción de las acciones de seguimiento que se realizan (y fechas)

Firma y Fecha (de fin de seguimiento) VERIFICACIÓN

VERIFICACIONES DE (FIRMADAS Y FECHADAS):(Si se amplía el plazo de implantación, se justificará en este apartado)

CIERRE DE LA ACCIÓN PREVENTIVAqueda cerrada, una vez verificada la implantación satisfactoria del Plan de Acción propuesto

VERIFICADO POR: Ing. Gustavo Guerrero M.

Firma y FechaNOTA

La eficacia de llevada a cabo se pondrá de manifiesto si no se produce potencial que la originó.

EJEMPLO CTT-ESPOL

DETECCIÓNDESCRIPCIÓN DE MEJORA O NO CONFORMIDAD POTENCIAL:

En el caso de que se dañe un computador de cualquier persona del CTT-ESPOL, se podrían retrasar las diferentes funciones y responsabilidades.

ANALIZADO POR: Ing. Ingrid Angelina Soto

Firma y Fecha: 5 de Marzo del 2007EVALUACIÓN

ACCIÓN PREVENTIVA PROPUESTA:

Armar y colocar un computador de contingencia .destinado para el uso de cualquier persona que labore en CTT-ESPOL.RESPONSABLE IMPLANTACIÓN: Ing. Ingrid Angelina Soto

PLAZO IMPLANTACIÓN: 30 de Abril del 2007EVALUADO Y PROPUESTO POR,

REVISADA PROPUESTA POR,

Ing. Gustavo Guerrero Macías Ing. Ingrid Angelina Soto

Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007 Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007

IMPLANTACIÓN Y SEGUIMIENTODescripción de las acciones de implantación que se realizan (y fechas)

Petición de un computador a bodega de la ESPOL

Cotización y compra de un computador para la Dirección. (el computador antiguo de la dirección será el computador de contingencia para CTT-ESPOL)

Reemplazo del computador prestado

Firma y Fecha (de fin de implantación) 30 de Abril del 2007Descripción de las acciones de seguimiento que se realizan (y fechas)

Firma y Fecha (de fin de seguimiento) VERIFICACIÓN

VERIFICACIONES DE (FIRMADAS Y FECHADAS):(Si se amplía el plazo de implantación, se justificará en este apartado)

CIERRE DE LA ACCIÓN PREVENTIVAqueda cerrada, una vez verificada la implantación satisfactoria del Plan de Acción propuesto

VERIFICADO POR: Ing. Gustavo Guerrero M.

Firma y Fecha

NOTA

La eficacia de llevada a cabo se pondrá de manifiesto si no se produce potencial que la originó.

EJEMPLO CTT-ESPOL

EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN

EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN

EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN

EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN