ใบงาน.1จากการประเม นผลการควบค ม(น าข...

1

ใบงาน

ค าชแจง: รอบ 12 เดอน (ณ วนท 30 กนยายน 2561) ขอใหทานด าเนนการจดท า แบบรายงาน ดงน

สวนงานยอย (กลม) : ใหด าเนนการจดท าแบบรายงาน ดงน 1. แบบตดตาม ปย.2 2. แบบ CSA 3. แบบ ปค.5 (1) จากการตดตามผลการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายในณ วนท 30 ก.ย. 2561 พบวา

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา/งานบรหารวชาการ - งานสงเสรมระบบการประกนคณภาพการศกษา มแผนการปรบปรง จ านวน 2 ขอ ไดด าเนนการแลวจ านวน 2 ขอ คอ 1. มการสงเสรมใหความรเกยวกบการประกนคณภาพภายในสถานศกษาอยางเขมขน 2. มการแลกเปลยนเรยนรเกยวกบการประกนคณภาพการศกษา

***ไดด าเนนการครบถวนทง 2 ขอ ตามระยะเวลาทก าหนด และสามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได กลมอ านวยการ/งานบรหารงานทวไป

- งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน มแผนการปรบปรง จ านวน 4 ขอ ไดด าเนนการแลวทง 4 ขอ คอ 1. แตงตงคณะท างานส ารวจ วเคราะห จดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 3. ผบรหารใหความส าคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณ ดานบคลากร

4. การจดท าแผนประชาสมพนธเชงรกใหสอดคลองกบแผนพฒนาองคกร แตผลการประเมนยงไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการก ากบตดตามอยางตอเน องจ งตองท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในเพ ม เตม

รอบ 12 เดอน ณ วนท 30 กนยายน 2561

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบตดตาม ปย. 2

2

แบบ ปย.2

ชอผรายงาน................................... (นายม สขมาก)

ต าแหนงผอ.กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา

วนท 20 เดอนพฤศจกายน พ.ศ. 2560

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษา/งานบรหารวชาการ รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2560 กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ

กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ วตถประสงคของการควบคม

(1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผล การควบคม

(3)

ความเสยงทมอย

(4)

การปรบปรง การควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7) งานสงเสรมระบบการประกนคณภาพการศกษา เพอใหการประกนคณภาพ การศกษาของสถานศกษาเปนไป ตามมาตรฐานการศกษา

1. สงเสรมและสนบสนนใหมการน เทศ ตดตามและประเมนผลการด าเนนงานประกนคณภาพภายใน สถานศกษา 2. สนบสนนงบประมาณในการนเทศสถานศกษา 3. เผยแพรสอความรเกยวกบการประกนคณภาพการศกษาใหสถานศกษาไดใชเปนแนวทางการปฏบตงาน

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงลงไดในระดบหนงแตยงไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

การสงเสรมระบบ การประกนคณภาพภายในสถานศกษาไมเปนไปตามมาตรฐานเนองจากบคลากรบางสวนยงไมเหนความส าคญและไมเขาใจอยางถองแท

1. มการสงเสรมใหความรเกยวกบ การประกนคณภาพภายในสถานศกษาอยางเขมขน 2. มการแลกเปลยนเรยนรเกยวกบการประกนคณภาพ การศกษา

31 ม.ค.2561 นายรก ใจด 31 ม.ค.2561 นายรก ใจด

งวดสนสดวนท 30 ก.ย. 60พบวามจดออนและไดจดท าแผนการปรบปรง ตามแบบ ปย.2 ซงจะตดตามประเมนผลในงวดตอไป (งวดสนสดวนท30 ก.ย. 2561)

3

แบบตดตาม ปย. 2

ชอผรายงาน................................... (นายม สขมาก)

ต าแหนงผอ.กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา

วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ. 2561

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา/งานบรหารวชาการ

รายงานผลการตดตามการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ

วตถประสงคของการควบคม (1)


(2)


(3)


(4)


(5)

ก าหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

(6)

วธการตดตามและสรปผลการประเมน/ขอคดเหน

(7)

งานสงเสรมระบบการประกนคณภาพการศกษา เพอใหการประกนคณภาพการศกษาของสถานศกษาเปนไปตามมาตรฐานการศกษา

1. สงเสรมและสนบสนนใหมการนเทศ ตดตามและประเมนผลการด าเนนงานประกนคณภาพภายในสถานศกษา 2. สนบสนนงบประมาณในการนเทศสถานศกษา 3. เผยแพรสอความรเกยวกบการประกนคณภาพการศกษา ใหสถานศกษาไดใชเปนแนวทางการปฏบตงาน

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการ ปฏบต ซงสามารถ ลดความเสยงลงได ในระดบหนง แตยงไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

การสงเสรมระบบ การประกนคณภาพภายในสถานศกษา ไมเปนไปตามมาตรฐาน เนองจากบคลากรบางสวนยงไมเหนความส าคญและ ไมเขาใจอยางถองแท


31 ม.ค.2561 นายรก ใจด 31 ม.ค.2561 นายรก ใจด

4

แบบ ปย. 2

กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2560 กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ


(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7) งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

1. มการประชมและแตงตงคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑและวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งส าม ารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว

จากการด าเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก 1. การส ารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ 2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดน ามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะท างานส ารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความส าคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ 3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 4. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

3. พ.ย. 2560 นายซอ สจรต 31 ม.ค. 2561 นายซอ สจรต 28 ก.พ. 2561 นายซอ สจรต 31 พ.ค. 2561 นายซอ สจรต

งวดสนสดวนท30 ก.ย. 60พบวามจดออนและได จดท าแผนการปรบปรง ตามแบบ ปย.2 ซงจะตดตามประเมนผลในงวด ตอไป (งวดสนสดวนท30 ก.ย. 2561)

ชอผรายงาน.....................................

(นายมตร โปรงใส) ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ

วนท 5 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2560

5

แบบตดตาม ปย. 2

กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป รายงานผลการตดตามการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน

ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561 กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ


(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)

วธการตดตามและสรปผลการประเมน/ขอคดเหน

(7)

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

1. มการประชมและแตงตงคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑและวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งส าม ารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว



3. พ.ย. 2560 นายซอ สจรต 31 ม.ค. 2561 นายซอ สจรต 28 ก.พ. 2561 นายซอ สจรต 31 พ.ค. 2561 นายซอ สจรต

ชอผรายงาน.....................................

(นายมตร โปรงใส) ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ

วนท 5 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2561

6

(2) การวเคราะหตามแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (Control SelfAssessment : CSA)

1. ใหวเคราะหงาน / กจกรรมทมความเสยงสง จ านวน 1 เรอง พรอมระบวตถประสงคของงาน / กจกรรมนน (น าขอมลไปใส ปค.5 ชอง 1)

1.1 เรอง ............................................................................................................

1.2 วตถประสงค ...............................................................................................................................

......................................................................................................................................................... 2.งาน / กจกรรมนนมขนตอนหรอกระบวนการปฏบตอะไรบาง หรอท าอยางไรทจะท าใหบรรลตามวตถประสงค

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

3. ใหวเคราะหวาขนตอนหรอกระบวนการปฏบตจรง (จากขอ2) ในขณะประเมน ปฏบตอยางไร ขนตอน/กระบวนการปฏบต (จากขอ 2) กจกรรมทปฏบต(น าขอมลไปใสแบบ ปค.5 ชองท 3)

7

4. จากกจกรรมทปฏบตอย ผลการประเมนเปนอยางไร (บรรลวตถประสงค /ไมบรรลวตถประสงค) ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอะไร 4.1 จากการประเมนผลการควบคม(น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 4)

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

4.2 ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอยางไร(น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 2)

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………..

5. ใหพจารณาวา ถาพบวายงมความเสยงอย (ปญหา) เกดจากสาเหตอะไร จะแกไขอยางไร ใครเปนคนแกไข ปญหา/สาเหต

(น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 5) การแกไข (การปรบปรงการควบคม) (น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 6)

ก าหนดเสรจ/ผรบผดชอบ(น า

ขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 7)

ปญหา:....................................................................

สาเหต: ……………………………………………………………….

………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………….

.............................................................

............................................................

............................................................

...........................................................

ปญหา:....................................................................

สาเหต: ……………………………………………………………….

………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………….

.............................................................

............................................................

............................................................

...........................................................

8

แบบ ปค.5

กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561 ภารกจตามกฎหมายทจดตง

หนวยงานของรฐ หรอภารกจตามแผนการด าเนนการ หรอภารกจอนๆ

ทส าคญของหนวยงานของรฐ/ วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายใน

ทมอย

(3)

การประเมนผล


(4)

ความเสยง ทยงมอย

(5)

การปรบปรง


(6)

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

(7) งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2 . เพ อส ร างค วาม เข า ใจ ให ก บบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

ก า ร ด า เน น ง าน ไม บ ร ร ลวตถประสงคและเปาหมาย

1. มการประชมและแตงต งคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑและวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5 . ม ก า ร จ ด บ ค ล า ก รผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6 . ม ก ารจ ดก จก รรมกล มสอมวลชนสมพนธ 7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 8. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

การปฏบตงานแมจะม การด าเนนการตาม กจกรรมการควบคม แลวแตยงไมบรรล วตถประสงคทก าหนด

การด าเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก 1. ผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน 2. การก ากบตดตามไมตอเนอง

1. ก าหนดมาตรการด าเนนงานอยางชดเจน 2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 3. ก าหนดปฏทนการตดตามการด าเนนงานและน าผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

(4) น ากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1) (ถาม)+สงทพบจากการประเมนในขอ (2) มาสรปลงใน แบบ ปค.5

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.5

9

แบบ ปย. 2

แบบ ปค. 5

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐ หรอภารกจตาม

แผนการด าเนนการ หรอภารกจอนๆ ทส าคญของหนวยงานของรฐ/

วตถประสงค (1)


(2)


ทมอย

(3)



(4)


(5)



(6)



(7) 2. มาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา

ชอผรายงาน..................................... (นายมตร โปรงใส)

ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ วนท 5 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2561

10

หนวยรบตรวจ (สพป./สพม./โรงเรยน): ใหด าเนนการจดท าแบบรายงาน ดงน 1. แบบตดตาม ปอ. 3 2. แบบประเมน 5 องคประกอบ 3. แบบ ปค.4 4. แบบ ปค.5 5. แบบ ปค.1 6. แบบ ปค.6

(1) น าแบบ ปอ.3 ของป2560 มาตดตามผลการด าเนนงานแลวสรปลงในแบบตดตาม ปอ.3 (ขอมลเดยวกน

กบแบบตดตาม ปย.2 ) จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบตดตาม ปอ. 3

11

แบบ ปอ.3

ชอผรายงาน...................................

(..........................................)

ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม...........................................

วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2560

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... รายงานแผนการปรบปรงการควบคมภายใน

ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2560 กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ


(1)

ความเสยงทยงมอย

(2)

งวด/เวลาท พบจดออน

(3)


(4)


(5)


(6) กลมนเทศ ตดตามและประเมนผลการจดการศกษา/งานบรหารวชาการ งานสงเสรมระบบการประกนคณภาพการศกษา เพอใหการประกนคณภาพการศกษาของสถานศกษาเปนไปตามมาตรฐานการศกษา

การสงเสรมระบบการประกนคณภาพภายในสถานศกษาไมเปนไปตามมาตรฐานเนองจากบคลากรบางสวนยงไมเหนความส าคญและ ไมเขาใจอยางถองแท

งวดสนสด 30 ก.ย. 2560


31 ม.ค.2561 นายม สขมาก ผอ.กลมนเทศฯ 31 ม.ค.2561 นายม สขมาก ผอ.กลมนเทศฯ

งวดสนสดวนท 30 ก.ย. 60 พบวามจดออนและไดจดท าแผนการปรบปรง ตามแบบ ปอ.3ซงจะตดตามประเมนผลในงวดตอไป (งวดสนสดวนท30 ก.ย. 2561)

12

แบบตดตาม ปอ.3

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... รายงานผลการตดตามการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน



(1)


(2)


(3)


(4)


(5)

วธการตดตามและสรปผล การประเมน/ขอคดเหน

(6)

กลมนเทศ ตดตามและประเมนผลการจดการศกษา/งานบรหารวชาการ งานสงเสรมระบบการประกนคณภาพการศกษา เพอใหการประกนคณภาพการศกษาของสถานศกษาเปนไปตามมาตรฐานการศกษา

การสงเสรมระบบการประกนคณภาพภายในสถานศกษาไมเปนไปตามมาตรฐานเนองจากบคลากรบางสวนยงไมเหนความส าคญและ ไมเขาใจอยางถองแท


1. มการสงเสรมใหความรเกยวกบ การประกนคณภาพภายในสถานศกษาอยางเขมขน 2. มการแลกเปลยนเรยนรเกยวกบการประกนคณภาพการศกษา

31 ม.ค.2561 นายม สขมาก ผอ.กลมนเทศฯ 31 ม.ค.2561 นายม สขมาก ผอ.กลมนเทศฯ

จากการตดตามเอกสารพบวา 1. มการจดท าคมอใหกบสถานศกษา / ผเกยวของ 2. มการจดประชมเชงปฏบตการเพอแลกเปลยนเรยนร และสรางความเขาใจใหกบสถานศกษา รวมทง มการนเทศ ก ากบ ตดตาม อยางตอเนอง สรปผลการด าเนนงาน งานประกนคณภาพการศกษาเปนไปตามมาตรฐานการศกษา สามารถลดความเสยงลงอยในระดบทยอมรบได

13

แบบ ปอ.3

ชอผรายงาน................................... (.......................................) ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม........................................... วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2560

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... รายงานแผนการปรบปรงการควบคมภายใน



(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)

กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพ อเผยแพรขอมลข าวสารของหน วยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน




31 ม.ค. 2562 นางสดสวย งามด 15ก.พ. 2562 นางสดสวย งามด 31 ม.ค. 2562 นางสดสวย งามด

งวดสนสดวนท30 ก.ย. 60 พบวามจดออนและได จดท าแผนการปรบปรง ตามแบบ ปอ.3 ซงจะตดตามประเมนผลในงวดตอไป (งวดสนสดวนท 30 ก.ย. 2561)

14

แบบตดตาม ปอ.3

ชอผรายงาน................................... (.......................................) ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม........................................... วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2561

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... รายงานผลการตดตามการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน



(1)


(2)


(3)


(4)


(5)

วธการตดตามและสรปผล การประเมนขอคดเหน

(6)

กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพ อเผยแพรขอมลข าวสารของหน วยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน




31 ม.ค. 2562 นางสดสวย งามด 15ก.พ. 2562 นางสดสวย งามด 31 ม.ค. 2562 นางสดสวย งามด

จากการตดตามเอกสารพบวา 1.มการแตงตงคณะท างาน ตามค าสง สพป. ท 29/2560 2. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท 3. มการอบรมศกษาดงาน 4. เผยแพรบนเวบไซตและแผนพบ สรปผลการด าเนนงาน การเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมมประสทธภาพเทาท ควร เนองจากผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการก ากบต ดตามอย างต อ เน อ ง จ งต อ งท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

15

(2) การประเมนองคประกอบของมาตรฐานการควบคมภายใน จากการประเมนองคประกอบของมาตรฐานการควบคมภายใน พบวา ในองคประกอบสารสนเทศและ

การสอสารมระบบการควบคมยงไมเพยงพอ กลาวคอ ฝายบรหารไมมระบบสารสนเทศส าหรบการตดสนใจในการบรหารงาน เนองจากบคลากรขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ จงควรมการปรบปรงแกไขโดยสงผรบผดชอบเขารบการอบรมใหมความรและศกษาดงานเพอเพมทกษะในการจดท าระบบสารสนเทศ

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบประเมน 5 องคประกอบ และแบบ ปค.4

16

ชอผประเมนคณะกรรมการตดตามประเมนผลของ สพป./สพม. วนท..12... เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2561

แบบประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน จดทควรประเมน ความเหน/ค าอธบาย

1. สภาพแวดลอมการควบคม ฯลฯ

2. การประเมนความเสยง ฯลฯ

3. กจกรรมการควบคม ฯลฯ

4. สารสนเทศและการสอสาร สารสนเทศเปนสงจ าเปนส าหรบหนวยงานของรฐทจะชวยใหมการด าเนนการตามการควบคมภายในทก าหนดเพอสนบสนนใหบรรลวตถประสงคของหนวยงานรฐ การสอสารเกดขนไดจากภายในและภายนอก และเปนชองทางเพอใหทราบถงสารสนเทศส าคญในการควบคมการด าเนนงานของหนวยงานของรฐ การสอสารจะชวยใหบคลากรในหนวยงานมความเขาใจถงความรบผดชอบและความส าคญของการควบคมภายในทมผลตอการบรรลวตถประสงค สารสนเทศและการสอสารประกอบดวย 3 หลกการดงน (13) จดท าหรอจดหา และใชสารสนเทศทเกยวของและมคณภาพ เพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด (14) มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจ าเปนในการสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด (15) มการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด 5. กจกรรมการตดตามผล

ฯลฯ

สรป/วธการทควรปฏบต............................................................................................................................. ............ ............................................................................................................................. ....................................................

17

ลายมอชอ................................................. (.................................................) ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม.................................................. วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2561

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..........

รายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน ส าหรบระยะเวลาด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561

องคประกอบการควบคมภายใน ผลการประเมน / ขอสรป 1.สภาพแวดลอมการควบคม

2. การประเมนความเสยง

3. กจกรรมการควบคม

4. ขอมลสารสนเทศและการสอสาร จดท าหรอจดหา และใชสารสนเทศทเกยวของและมคณภาพ เพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจ าเปนในการสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด มการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด

สพท./ร.ร. มการสอสารทเหมาะสม กลาวคอ มระบบการตดตอสอสารทงภายในและภายนอกเกยวกบสารสนเทศทจ าเปนในการปฏบตงานและเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในท ก าหนด แต อย างไรก ต ามข อ มลสารสนเทศส าหรบการบรหารงานมไมเพยงพอ

5. กจกรรมการตดตามผล

ผลการประเมนโดยรวม ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน...........................ไดประเมนองคประกอบของมาตรฐานการควบคมภายใน ครบ 5 องคประกอบแลว ปรากฏวา เปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ 2561 เพยงพอเหมาะสม แตอยางไรกตามส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน จดท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในตามแบบ ปค.5 ดวยแลว

แบบ ปค. 4

18

แบบ ปค.5

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561 ภารกจตามกฎหมายทจดตง



(1)


(2)


ทมอย

(3)



(4)


(5)



(6)



(7) งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2 . เพ อส ร างค วาม เข า ใจ ให ก บบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การด าเนนงานไมบรรลว ต ถ ป ร ะ ส ง ค แ ล ะเปาหมาย

1 . ม ก า ร ป ร ะ ช ม แ ล ะ แ ต ง ต งคณะท างาน 2. ม การจ ดท าหล ก เกณ ฑ และวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ 7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 8. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

การปฏบตงานแมจะม การด าเนนการตาม กจกรรมการควบคม แลวแตยงไมบรรล วตถประสงคทก าหนด

การด าเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก 1. ผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน 2. การก ากบตดตามไมตอเนอง

1. ก าหนดมาตรการด าเนนงานอยางชดเจน 2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 3. ก าหนดปฏทนการตดตามการด าเนนงานและน าผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

(3) น ากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1)(ถาม) +สงทพบจากการประเมน ขอ (2) + กจกรรมทอยในแบบ ปค. 5 ของกลม/งาน มาใหคณะกรรมการพจารณาคดเลอก แลวสรปลงในแบบ ปค. 5 จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.5

19

แบบ ปค.5


ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561





(2)


ทมอย

(3)



(4)


(5)



(6)



(7) 2. สารสนเทศและการสอสาร เพอใหมระบบขอมลสารสนเทศทครอบคลมเพยงพอสามารถน าไปใชในการบรหารงานไดอยางมประสทธภาพ

ข อ ม ล ส า ร ส น เท ศส าหรบการบรหารงานไมเพยงพอ

1. จดท าหรอจดหาและใชสารสนเทศ 2. มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศเพอการปฏบตงาน 3. มการสอสารกบบคคลภายนอก

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตแตยงไมบรรลวตถประสงค

การปฏบตงานไมบรรล วตถประสงค เนองจาก บคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

1. สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบสารสนเทศ 2. ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดท าระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนคส

20

แบบ ปค.5


ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสด ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561





(2)


ทมอย

(3)



(4)


(5)



(6)



(7) 3. มาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา เพอใหส านกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐานมประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจและมการพฒนาสความเปนเลศ

การด าเนนงานและการรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน 2. ศกษาคมอดวยตนเอง 3.มค าสงแตงตงคณะท างานและสรางทมงานผรบผดชอบ 4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความส าคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน 5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง 6.คณะท างานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอก าหนดเปาหมายและผลผลตและ ก าหนดปฏทนปฏบตงาน

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค

การด าเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดเนองจาก 1. ขาดความรวมมอของคณะท างานและผทเกยวของ 2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตอง เปนปจจบน 3. ผรบผดขอบแตละตวบงชรายงานผลลาชา

1. ประชม ก าชบก าหนดมาตรการใหด าเนนการตามทก าหนดไว 2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน 3. ตดตามผลการด าเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

21

ลายมอชอ........................................... (..........................................) ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม........................................... วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2561

ภารกจตามกฎหมายทจดตง



(1)


(2)


ทมอย

(3)



(4)


(5)



(6)



(7) 7. มการด าเนนงานและ

รายงานผล 8. ประชมประเมนตนเอง และจดท ารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาก าหนด 9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดท าแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท. ในปตอไป 10.ด าเนนการตดตามและสรปการรายงานผล

22

ลายมอชอ....................................................... (.......................................................) ต าแหนง ผอ.สพป./ผอ.สพม....................................................... วนท 15 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2561

แบบ ปอ.3 แบบ ปอ.3

(4) น ากจกรรมทปรากฏอยในแบบ ปค. 5 มาสรปเปนความเรยงลงในแบบ ปค.1

หนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายใน

(ระดบหนวยงานของรฐ)

เรยน .......................................................................

ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน..................................... ไดประเมนผลการควบคมภายใน ของหนวยงาน ส าหรบปสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561 ดวยวธการทหนวยงานก าหนด ซงเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ. 2561 โดยมวตถประสงคเพอใหความมนใจอยางสมเหตสมผลวาภารกจของหนวยงานจะบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในดานการด าเนนงานทมประสทธผล ประสทธภาพ ดานการรายงานทเกยวกบการเงน และไมใชการเงนทเชอถอได ทนเวลา และโปรงใส รวมทงดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบทเกยวของกบการด าเนนงาน

จากผลการประเมนดงกลาว ส านกงานเขตพนทการศกษา/โรงเรยน................................. เหนวา การควบคมภายในของหนวยงานมความเพยงพอ ปฏบตตามอยางตอเนอง และเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ. 2561 ภายใตการก ากบดแลของ........................................................................................................ ...............................

อยางไรกด มความเสยงและไดก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน ในปงบประมาณถดไป สรปไดดงน กลมอ านวยการ/งานบรหารทวไป

1. ความเสยงทมอยทตองก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน 1.1 1.2

2. การปรบปรงการควบคมภายใน 2.1 2.2

แบบ ปค. 1

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.1

ใบงาน.1จากการประเม นผลการควบค ม(น าข...

Documents