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PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE
DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA
2018-2020
Aggiornato alla Delibera n. 116 del 2018
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INDICESezione I - Prevenzione della corruzione1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 72. Il contesto esterno ......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 83. Il contesto interno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 114. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comune di Modena nel corso del 2017 ................................................................................................................................................. pag. 155. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e trasparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale anticorruzione 2013, alla determinazionedell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015, alla delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016 e alla delibera dell’ANAC 1208 del 22 novembre 2017................................................................ pag. 206. Il piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza del Comune di Modena 2018-2020 ...................................................................................................................... pag. 227. Principali attività di prevenzione della corruzione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 25
Rotazione ordinaria: criteri generali ....................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 26 Rotazione straordinaria ............................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 28Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilità ................................................................................................................................................................................................. pag. 28 Formazione del personale........................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 29 Tutela del dipendente che segnala illeciti ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 29Carta di avviso pubblico ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 29Altre azioni ................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 29Sistema di monitoraggio ........................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30Controllo di regolarità amministrativa ................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30
Report mappatura ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Anagrafica aree di rischio ......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 32Anagrafica fasi ............................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 35 Anagrafica processi .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 36
Allegato 1: Schede mappatura e gestione dei rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena ............................................................................................................... pag. 42Direzione Generale .................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 42Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze ............................................................................................................................................................................................................. pag. 57Risorse Umane e Strumentali .................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 79Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 95Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione .................................................................................................................................................................................................................................... pag. 123Istruzione e Rapporti con l’Università .................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 143Cultura, Sport e Politiche Giovanili ......................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 159 Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici ................................................................................................................................................................................................................. pag. 176 Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 200
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Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio ................................................................................................................................................................................................ pag. 221Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana ............................................................................................................................................................................................................................ pag. 245
Allegato 2: Organigramma Comune di Modena ......................................................................................................................................................................................................................................... pag. 263Allegato 3: Piano della formazione 2017-2018 .............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 265
Sezione II - Trasparenza1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2732. Azioni in materia di trasparenza svolte nel corso del 2017 ................................................................................................................................................................................................................... pag. 277 3. Processo di definizione dei soggetti responsabili per l’adempimento degli obblighi di trasparenza ......................................................................................................................................... pag. 278 4. Dati ulteriori ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2795. Accesso civico .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 278Allegato 1: Pubblicazione delle informazioni sul sito istituzionale del Comune di Modena nella sezione “Amministrazione trasparente”: indicazione delle articolazioni organizzative responsabili (Settori, Servizi, Unità Specialistiche, Uffici), dei tempi di pubblicazione e della periodicità di aggiornamento .......................................................................... pag. 286
Sezione III - Applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza agli organismi controllati, partecipati, vigilati, agli enti pubblici economici e agli enti di diritto privato non controllati e non partecipati di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo del D.lgs. n. 33/20131. Il quadro normativo ....................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 3182. Le categorie di soggetti previste dalle nuove Linee guida dell’ANAC ................................................................................................................................................................................................ pag. 3183. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena ................................................................................................................................................................................. pag. 3194. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena ......................................................................................................................................................................... pag. 3235. Gli enti pubblici economici .......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 3266. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena (art. 22, D.lgs. n. 33/2013) ....................................................................................................................................................................... pag. 326Allegato 1: Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22) ................................................................................... pag. 327
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1. INTRODUZIONE
La corruzione in Italia, come confermato dalle statistiche internazionali, risulta un fenome-no molto diffuso e radicato. Secondo il Presidente della Corte dei Conti la corruzione nel nostro Paese “ha natura sistemica, si annida in tutte le pieghe della pubblica amministra-zione e contribuisce a pregiudicare l’economia della Nazione1.
Nella ventiduesima edizione della rilevazione del CPI2 (Indice di Percezione della Corruzio-ne) del 2016 condotta dalla Transparency International, l’Italia si classifica al 60° posto nel mondo (su 176 paesi), migliorando quindi di una posizione rispetto all’anno precedente. Il voto assegnato al nostro Paese è di 47 su 100 e ci vede migliorare di 3 punti.In Europa però la situazione per l’Italia non può dirsi ottimale: si trova infatti come fana-lino di coda, seguita solo da Grecia e Bulgaria. Rispettivamente al 69° e 75° posto della classifica mondiale.
Oltre agli ingenti costi economici3 di tipo diretto, la corruzione è alla base di fenomeni che incidono negativamente sul sistema economico e sociale italiano: perdita di competitività, allontanamento degli investitori internazionali, delegittimazione delle istituzioni, degrado del vivere civile, inefficienza dell’apparato amministrativo, solo per citarne alcuni. In questo contesto, tenuto anche conto che l’Italia a differenza dei principali Paesi europei non aveva una legislazione e un programma anticorruzione coordinato ed efficace, è stata adottata la Legge n.190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, e successive modifiche ed integrazioni. Come indicato dal titolo, questa Legge si propone di affrontare il fenomeno della corruzio-ne sia attraverso l’approccio repressivo (intervenendo sul libro II, tit. II del Codice Penale - Dei delitti contro la Pubblica amministrazione - aumentando le pene previste, ridefinendo alcuni reati e prevedendone dei nuovi) sia soprattutto attraverso un approccio preventivo.
In quest’ottica la Legge n. 190/2012, accanto ad una nozione penalistica di corruzione ne introduce una amministrativistica: una nozione più ampia che rinvia non solo a condotte penalmente rilevanti ma anche a condotte che sono fonte di responsabilità di altro tipo o non espongono ad alcuna sanzione, ma possono generare situazioni di illegittimità e sono comunque sgradite all’ordinamento giuridico4.Per prevenire la corruzione e i cd. fenomeni di “maladministration” la Legge prevede una serie di misure organizzative e di strumenti che interessano sia il livello nazionale che quel-lo locale5. Per quanto riguarda gli Enti Locali, il primo adempimento da attuare consiste nell’individuazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparen-za (RPCT), che di norma coincide con il Segretario comunale. Compito del Responsabile è quello di mettere in atto e monitorare una serie di attività di prevenzione della corruzione e, in particolare, predisporre il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Tra-sparenza (PTPCT) che, in base al Dlgs. n. 97/2016 reca con sè la sezione sulla trasparenza. Il Piano è adottato annualmente dalla Giunta Comunale, sulla base della proposta del Responsabile nei termini e secondo le modalità previste non solo dalla Legge n.190/2012 ma anche da appositi atti di indirizzo rilevanti per gli Enti Locali, come le Intese adottate in sede di Conferenza Unificata e il Piano Nazionale Anticorruzione.Anche il presente Piano Triennale 2018-2020 è stato redatto, come per i precedenti, tenen-do conto di quanto contenuto nelle Intese e nel Piano Nazionale 2017.Si è proceduto alla pubblicazione di un avviso per la presentazione di contributi o di suggerimenti per il nuovo “Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione 2018-2020” rivolto a cittadini, associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi, a seguito del quale non sono pervenuti né contributi né suggerimenti.
1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno giudiziario, 2013.2 Il CPI 2016, l’indice di Transparency International che misura la percezione della corruzione nel settore pubblico e
politico posiziona l’Italia al 60° posto nel mondo, con un punteggio di 47 su 100.3 “L’onere sui bilanci pubblici della corruzione è stimabile nella misura di 50/60 miliardi di euro l’anno, e costituisce una
vera e propria tassa immorale e occulta pagata con i soldi prelevati dalle tasche dei cittadini”– Corte di Conti, Giudizio sul rendiconto generale dello Stato 2008 – memorie del Procuratore generale, 25 maggio 2009 -Roma p. 237.
4 Circolare Funzione Pubblica 1/2013: “Corruzione da intendere in senso lato, come comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono quindi evidentemente più ampie della fattispecie penalistica”.
5 La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.
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2. IL CONTESTO ESTERNOCriminalità organizzata in Italia e azioni di contrasto
Come si legge nella “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” relativa all’anno 2015 trasmessa dal Ministro dell’Interno alla Presidenza della Camera dei deputati il 4 gennaio 2017, risulta che l’ambito sempre più critico è il sistema degli appalti pubblici, caratterizzato da fenomeni di clientelismo e corruttela. Reti di relazioni inquinate composte da attori pubblici e privati, operanti nel settore delle “Grandi Opere”, si qualificano come comitati d’affari capaci di sa-turare il mercato. Il ricorso al metodo corruttivo-collusivo da parte degli affiliati rappresenta una concreta espressione dell’evoluzione delle organizzazioni di tipo mafioso che, per perseguire le medesime finalità e gli stessi obiettivi che sarebbero raggiunti con il metodo mafioso tradizionale, usano la forza di intimidazione propria dei poteri legittimi dell’Auto-rità Pubblica, strumentalizzandoli a proprio favore. L’integrazione e l’amplificazione della capacità di assoggettamento delle associazioni mafiose le rafforza fortemente, rendendole ancora più insidiose. D’altra parte, la corruzione del sistema degli appalti pubblici ha effetti negativi sia nel mercato che nel tessuto sociale, rilasciando una generalizzata percezione di impunità sistemica e alimentando l’asservimento dell’economia pulita a quella grigia.
In ambito provinciale è proseguita, presso le Prefetture-Uffici Territoriali del Governo, l’at-tività dei Gruppi interforze per il monitoraggio degli appalti, operanti in collegamento con la Direzione Investigativa Antimafia, che hanno effettuato una importante opera di preven-zione. Nel corso del 2015 sono stati effettuati 149 accessi ispettivi che hanno permesso di monitorare 1.330 imprese nonché di controllare 4.693 persone e 2.833 mezzi.Plurimi riscontri investigativi e giudiziari hanno confermato la capacità dei soggetti mafiosi di realizzare con l’intimidazione forme di monopolio di importanti settori economici, al-terando le regole di mercato. Le “imprese mafiose” operano principalmente nei comparti dell’edilizia, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle attività commerciali, che costruiscono canali di riciclaggio e reimpiego dei proventi illeciti. Un rinnovato interesse si segnala anche per la gestione dei “giochi”, sia di natura legale che illegale.L’attenzione criminale continua ad essere rivolta, inoltre, al settore agroalimentare, ai com-parti delle grandi opere infrastrutturali, delle energie alternative e della logistica.
La criminalità organizzata si è addentrata, in modo capillare e pervasivo, nei gangli vitali dell’economia, della politica e nella stessa società civile, nelle sue più varie declinazioni.Tale infiltrazione, come hanno comprovato gli esiti investigativi delle due importanti ope-razioni di polizia denominate “Aemilia” e “Kyterion”, non si limita ai confini regionali di ri-ferimento ma si estende all’intero territorio nazionale e segnatamente alle aree centro-set-tentrionali.La stessa criminalità organizzata non rinuncia a penetrare le Amministrazioni locali anche con mezzi corruttivi, sfruttando le sue ramificate opportunità relazionali, spesso fondate su un reciproco e condiviso interesse: la corruzione negli appalti costituisce un fattore incre-mentale di offensività della minaccia.La minaccia così definita assume, pertanto, una valenza strategica, per l’intraprendenza collusiva ed infiltrativa rispetto alla P.A. e all’impresa. Opere di primario interesse per il Pa-ese, realizzate in forza di ingenti finanziamenti pubblici, innescano l’interesse della crimina-lità che espleta l’esercizio diretto di attività di impresa o controlla il settore delle forniture di beni e servizi; d’altra parte, il più stretto controllo del territorio aumenta esponenzialmente la capacità parassitaria della criminalità stessa6.
Gli appalti pubblici ed i tentativi di infiltrazione mafiosaNel quadro delle misure dirette ad ottimizzare l’efficacia dell’azione di prevenzione e con-trasto dei tentativi di infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso negli appalti pubblici per la realizzazione di alcune importanti opere sul territorio nazionale, sono stati istituiti, negli ultimi anni, Gruppi interforze presso il Dipartimento della Pubblica Sicurez-za-Direzione Centrale della Polizia Criminale. In particolare il Gruppo Interforze Centrale per l’Emergenza e la Ricostruzione (GICER) con il fine di svolgere attività di carattere in-fo-investigativo sul rischio di penetrazione mafiosa negli interventi di ricostruzione a segui-to del sisma in Abruzzo e Gruppo Interforze Ricostruzione Emilia Romagna (GIRER) che svolge, quale struttura investigativa specializzata, compiti di monitoraggio ed analisi delle informazioni concernenti le verifiche antimafia ed i risultati dei controlli effettuati presso i cantieri interessati alla ricostruzione post-sisma di opere pubbliche7.
6 Pag. 17, 18, 19 e 20 della Relazione 20157 Pag. 25 e 27 della Relazione 2015
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Protocolli d’IntesaIl Comitato di Coordinamento per l’Alta Sorveglianza delle Grandi Opere del Ministero dell’Interno, nella seduta del 13 aprile 2015 ha approvato lo Schema di Protocollo Tipo per la prevenzione delle infiltrazioni mafiose nella realizzazione delle “Grandi Opere”. Nell’ambito delle proprie funzioni di indirizzo generale, il Comitato ha rimodulato i con-tenuti degli accordi di legalità previsti dall’art. 176 decreto legislativo 12 aprile 2006, n. 163, limitatamente alle opere di interesse strategico, al fine di garantire l’omogeneità delle intese pattizie sul territorio nazionale.Il Protocollo rappresenta, pertanto, uno strumento in grado di conciliare più fattivamente le prioritarie esigenze di sicurezza, trasparenza ed efficacia dei controlli, a fini antimafia ed anticorruzione, con quelle di semplificazione e di minor aggravio per le imprese, in termini di gestione, di tempi e di costi degli interventi.
Il 14 novembre 2013 il Vice Ministro dell’Interno e i Presidenti di Alleanza delle Cooperative Italiane, Confcooperative e Legacoop, hanno sottoscritto un Protocollo di legalità finalizza-to ad incentivare una collaborazione fra imprese e pubbliche autorità per rendere efficaci i controlli e il monitoraggio per la prevenzione ed il contrasto delle infiltrazioni della crimi-nalità organizzata su appalti, servizi, forniture e assicurare la tutela dei diritti dei lavoratori e la sicurezza dei luoghi di lavoro.Il 22 gennaio 2014 è stato stipulato un atto aggiuntivo al Protocollo per la legalità, sot-toscritto il 10 maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, tra il Ministro dell’Interno e il delegato di Confindustria per la legalità, alla luce dell’entrata in vigore, il 13 febbraio 2013, delle disposizioni recate dal Libro II del Dlgs. 6 settembre 2011, n. 159 (Codice Antimafia). L’accordo, che ha validità biennale, ha il fine di rafforzare ed intensificare i controlli mirati a prevenire e reprimere ogni possibile infiltrazione della criminalità organizzata nel mondo dell’impresa e nel mercato del lavoro, ottimizzare le procedure di rilascio della documen-tazione antimafia anche mediante riordino dell’impianto normativo, incentivare il ricorso allo strumento di accesso ai cantieri al fine di un monitoraggio delle attività imprenditoriali con verifica degli appalti.
Con riguardo agli accordi tra Enti Locali e Ministero dell’Interno per la definizione degli standard di sicurezza e la promozione delle iniziative a garanzia della stessa nel contesto
di interventi volti alla riqualificazione delle aree produttive ed allo sviluppo di attività im-prenditoriali, nel 2014 è stato firmato, fra gli altri, il Patto per Modena (14 febbraio 2014)8.
Misure organizzativeNell’ambito delle misure adottate per il potenziamento del contrasto al fenomeno mafio-so, previste dal “Piano straordinario contro le mafie” - approvato dal Consiglio dei Mini-stri riunitosi a Reggio Calabria il 28 gennaio 2010 - è stato ritenuto di primario interesse procedere alla realizzazione di una mappa nazionale dei sodalizi criminali, attraverso un Sistema informatico denominato Ma.Cr.O. (Mappe della Criminalità Organizzata) al fine di rafforzare l’azione di contrasto della criminalità organizzata di tipo mafioso.Il Sistema prevede il censimento delle organizzazioni criminali di tipo mafioso, italiane e straniere, ex art. 416 bis c.p., delle quali siano stati individuati la denominazione, l’area d’influenza, le attività illecite e lecite ed i soggetti ad esse collegati. L’archivio viene alimen-tato con informazioni accuratamente vagliate dalle strutture investigative che, sul territorio provinciale, svolgono ai più alti livelli l’attività operativa di contrasto al crimine organizzato e condivise in seno a Gruppi Provinciali Interforze, coordinati da un delegato del Prefetto, costituiti presso gli Uffici Territoriali del Governo. Dal 1° settembre 2015 è stato avviato l’“aggiornamento” dell’archivio attraverso l’inserimento di informazioni legate a fonti “giu-diziarie”, “amministrative” ed “investigative”; a regime sarà possibile effettuare ricerche a testo libero e memorizzare contenuti multimediali (file audio, di immagine, di testo e video). Per arricchire ulteriormente le potenzialità investigative e di analisi dell’applicativo è stato sviluppato un sistema di georeferenziazione, denominato “Geomacro”. Tale softwa-re, legato a Ma.Cr.O., consente di visualizzare le organizzazioni presenti sul territorio in base alla matrice criminale, al tipo di organizzazione ed all’attività illecita svolta, nonché di valutarne l’incidenza statistica rispetto al totale nazionale, regionale, provinciale e comu-nale, scegliendo un arco temporale di interesse ovvero, circostanziando la mappatura in base alla matrice criminale, al tipo di organizzazione ed all’attività illecita svolta. Innovativa e di particolare rilievo analitico appare la rappresentazione grafica dell’organigramma delle singole organizzazioni, con il relativo dettaglio dei ruoli e delle specializzazioni dei suoi solidali.
8 Pag. 58 della Relazione 2013 e pagg. 62 e 63 della Relazione 2014 e pag. 65 della Relazione 2015
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Altre iniziative anticrimineIl 28 gennaio 2015 il Ministro dell’Interno e il presidente dell’Autorità Nazionale Anticor-ruzione hanno sottoscritto le seconde Linee guida per l’applicazione alle imprese delle misure straordinarie di gestione, sostegno e monitoraggio, a fini antimafia ed anticorruzio-ne, previste dall’art. 32 del D.L. 24 giugno 2014, n. 90, convertito nella L. 11 agosto 2014, n. 114. Con tale atto di indirizzo vengono fornite ai Prefetti ulteriori indicazioni operative per l’adozione degli strumenti di amministrazione straordinaria nei confronti di imprese coinvolte in vicende corruttive o colpite da informazioni antimafia interdittive.L’obiettivo è quello di coniugare le eccezionali esigenze di salvaguardia occupazionale e di prosecuzione della realizzazione delle opere pubbliche con quelle di prevenzione e contrasto ai fenomeni di mala amministrazione e di penetrazione mafiosa nel circuito dell’economia legale9.
Regione Emilia RomagnaIn occasione dell’evento tenuto a Rimini dall’Osservatorio provinciale di Rimini sulla cri-minalità organizzata e per la diffusione della legalità nella giornata del 6 giugno 2017, la Commissione Antimafia si sofferma sulla tipologia della criminalità organizzata al centro nord che non corrisponde a quella tradizionale in quanto più incentrata a far sistema attraverso la corruzione10.
La “Relazione sull’attività anno 2015 delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” sopra citata, negli allegati effettua ap-profondimenti sulla situazione della criminalità a livello regionale e provinciale ed in par-ticolare per quanto riguarda la Regione Emilia Romagna riporta che l’elevata propensione imprenditoriale del tessuto economico regionale è uno dei fattori che catalizza gli interessi della criminalità organizzata, sia autoctona che straniera, anche ai fini del riciclaggio e del reinvestimento in attività economiche dei profitti illeciti realizzati.In Emilia Romagna si conferma la storica presenza di soggetti affiliati e/o contigui ad orga-nizzazioni criminali mafiose provenienti dalle regioni del sud che, attratti dalle possibilità offerte da un sistema economico dinamico, in taluni casi e per specifiche categorie di reati, arrivano ad operare anche unendosi tra loro, pianificando e realizzando attività illecite in grado di recare profitti comuni.
Le presenze di tali elementi si sostanziano nel tentativo di inquinare il tessuto economico e sociale, mediante le immissioni di capitali di illecita provenienza, che si traduce nell’acqui-sizione di proprietà immobiliari, nella rilevazione di attività commerciali - anche sfruttando gli effetti della contingente crisi finanziaria che penalizza, in particolare, la piccola e media impresa - ed, infine, nell’aggiudicazione di appalti e commesse pubbliche. Soggetti legati o contigui alla criminalità organizzata sono presenti nel settore dei trasporti e nella movi-mentazione dei rifiuti.Le numerose inchieste condotte dalle Forze di Polizia confermano le pervicaci attività espansionistiche della criminalità organizzata nel tentativo di insinuarsi in tutti i gangli della vita economica e sociale, attivando una composita ed articolata rete di relazioni con elementi dell’imprenditoria deviata e, finanche, appartenenti infedeli delle Istituzioni.Il 28 gennaio 2015 si è definita l’operazione “Aemilia” che - con l’esecuzione di centodieci ordinanze di custodia cautelare in carcere, nei confronti di altrettanti elementi, ritenuti responsabili, a vario titolo, di associazione di tipo mafioso, concorso esterno in associa-zione di tipo mafioso, detenzione e porto abusivo di armi, estorsione, usura, ricettazione, danneggiamento a seguito di incendio, abuso d’ufficio, rivelazione di segreti d’ufficio, traf-fico e detenzione illecita di sostanze stupefacenti, favoreggiamento personale, riciclaggio, trasferimento fraudolento di valori, intestazione fittizia di beni, bancarotta fraudolenta ed altro - ha disarticolato un sodalizio di stampo mafioso, attivo sul territorio emiliano ed operante anche nelle regioni Veneto e Lombardia, capace di un’autonoma e localizzata forza di intimidazione.Gli interessi criminali prevalenti sono stati riscontrati nei settori economico-imprendito-riali - edile in particolare, nel traffico di sostanze stupefacenti, nelle pratiche estorsive ed usuraie.La Relazione conclude evidenziando che nella Regione si registra un’efficace attuazione delle “politiche per la sicurezza” che vedono ampiamente utilizzati, accanto ai piani di controllo coordinato del territorio ed i dispositivi di polizia di prossimità, con riguardo all’attività delle Forze di Polizia - di “Patti per la sicurezza” e di protocolli d’intesa sul fronte dell’interlocuzione con le Amministrazioni locali, con le associazioni economiche e di ca-tegoria, con le parti sociali11.
11 Pag. 194, 195 e 197 della Relazione 2015 - parte Regione Emilia Romagna9 Pag. 67, 68 e 69 Relazione 201510 http://www.osservatoriolegalita.rimini.it/a-rimini-ce-piu-mafia-di-quella-che-e-stata-trovata-fino-adesso-la-commissione-antimafia-a-rimini/
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Provincia di ModenaLa provincia di Modena, caratterizzata dalla presenza di uno spiccato senso imprenditoria-le per lo più incentrato sul modello della piccola e media impresa, da un lato garantisce elevate forme di benessere ai suoi abitanti, ma, di converso ben si presta al riciclaggio e reimpiego dei capitali di illecita provenienza.Le indagini svolte dalle Forze di polizia hanno confermato l’esistenza di tentativi di infiltra-zione da parte della criminalità organizzata di tipo mafioso nel settore degli appalti pubblici e nel tessuto economico-imprenditoriale (edilizia, trasporti, gestione di esercizi pubblici e locali di pubblico spettacolo).Un’attenzione particolare in tale ambito di analisi è quella delle infiltrazioni nella rico-struzione nei comuni colpiti dal sisma nel 2012. La provincia di Modena è quella che ha subito più danni in Emilia per effetto del terremoto e nello stesso tempo è la provincia che registra una maggiore presenza di elementi legati alle organizzazioni criminali in grado di attuare una pervasiva infiltrazione del tessuto economico del territorio, segnatamente nei settori dell’edilizia, del movimento terra, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle cave. Le aree più colpite dal sisma risultano essere state caratterizzate dalla raccolta e dal trasporto delle macerie da parte di aziende, in taluni casi, vicine a consorterie criminali, non direttamente appaltatrici del lavoro ma operanti a seguito di contratti di nolo e che avrebbero agito in regime se non monopolistico di sicura posizione dominante.Il numero di istanze di iscrizione alla “White List”, pervenute alla Prefettura di Modena, sono state superiori alle 4000. Alla data del 31 dicembre 2014 risultavano iscritte circa 2.600 ditte alle “White List” provinciali, mentre circa 3.600 richieste di informazione anti-mafia erano state rese alle stazioni appaltanti.In riferimento alle iniziative anticrimine che hanno interessato il territorio, il 14 febbraio 2014 è stato rinnovato il “Patto per Modena Sicura”, sottoscritto tra il Prefetto ed il Sindaco di Modena, alla presenza del Viceministro dell’Interno. Tra le stesse iniziative orientate alla prevenzione, è stata ulteriormente potenziata la rete di video sorveglianza del Comune di Modena12. La Regione Emilia Romagna con Legge regionale n. 18 del 28 ottobre 2016 ha approvato il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza
e dell’economia responsabili, al fine di promuovere iniziative e progetti volti ad attuare un sistema integrato di sicurezza territoriale attraverso interventi di prevenzione primaria, secondaria e terziaria per contrastare i fenomeni di infiltrazione e radicamento di tutte le forme di criminalità organizzata, in particolare di tipo mafioso e i fenomeni corruttivi, nonché i comportamenti irregolari e illegali.
Scenario economico sociale a livello regionaleCome riportato dalla Regione Emilia Romagna nell’ambito del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2017-2019, la stessa è tra le Regioni italiane più vaste territorial-mente e, con oltre quattro milioni di abitanti (4.448.146 residenti all’1.1.2016) tra le più popolate.L’economia emiliano-romagnola ha realizzato, negli ultimi anni, performance macroeco-nomiche sistematicamente migliori di quelle nazionali.Le recenti dinamiche macroeconomiche e quelle previste sia per l’anno in corso che per quelli successivi, confermano e rafforzano il ruolo di preminenza dell’economia emilia-no-romagnola nel quadro nazionale.Il PIL pro-capite in Emilia-Romagna è superiore alla media nazionale di oltre il 20%. Que-sta differenza è dovuta in gran parte (per oltre tre quarti) al fatto che in Emilia-Romagna si riscontra un più elevato tasso di occupazione, mentre la restante differenza è da imputare al tasso di produttività.Le esportazioni costituiscono un punto di forza dell’economia dell’Emilia-Romagna.
3. IL CONTESTO INTERNOLa riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente costituisce obiettivo strategico del Comune di Modena, approvato fra gli Indirizzi generali in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza nel Documento Unico di Programmazione (DUP) 2018-2020 con deliberazione del Consiglio Comunale n. 78 del 26.10.2017In particolare la strategia per la riduzione dei livelli di rischio di corruzione segue le seguen-ti linee programmatiche: approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne e della Trasparenza 2018/2020 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC; prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa come strumento di prevenzione dell’illegalità, prosecuzione dell’integrazione tra Piano
12 Pag. da 202 a 206 della Relazione 2014 Provincia di Modena
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Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza e ciclo della performance inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la tra-sparenza e prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.
Il collegamento con il ciclo della performance Il Piano Esecutivo di Gestione (PEG) costituisce la base del ciclo della performance orga-nizzativa, ed è predisposto secondo le previsioni del Titolo 6 del vigente Regolamento di Organizzazione dell’Ente. Tale strumento riporta, a partire dall’anno 2013, specifici obiettivi esecutivi e/o attività gestionali riguardanti le azioni volte all’attuazione degli obblighi in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.
Sin dal 2014 il collegamento tra il Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Pre-venzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità è stato garantito mediante l’introduzione nei software gestionali del Piano della Performance (PEG e PDO) di appositi “flag”, che hanno permesso di classificare sia gli obiettivi sia le attività come azioni di prevenzione della corruzione e come azioni di trasparenza diretta-mente collegate ai rispettivi Piani, e di monitorarle in occasione degli stati di avanzamento con riferimento agli indicatori e agli avanzamenti testuali, attualmente previsti al 30.06 (indicatori e avanzamenti testuali), al 30.09 (indicatori) e al 31.12 (indicatori e avanzamenti testuali) di ciascun anno.
Nell’anno 2016 l’Amministrazione ha adottato un nuovo software unico per la gestione coordinata di tutti gli strumenti di programmazione. In analogia con quanto già previsto dai precedenti due gestionali, anche il nuovo software garantisce un collegamento degli obiettivi e delle attività del Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Prevenzio-ne della Corruzione e della Trasparenza, rendendo dunque possibile monitorare costante-mente l’avanzamento delle azioni previste.Il nuovo software è dotato inoltre di un sistema di reportistica più avanzato e persona-lizzabile che permette di ottenere, in fase di monitoraggio, informazioni più complete e organizzate secondo le esigenze connesse alla verifica delle specifiche azioni previste in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.
Accordi di programma e banche dati I Settori dell’Ente lavorano in sicurezza per l’attuazione di progetti e tematiche che atten-gono al tema anticorruzione, con un’azione sinergica: a titolo esemplificativo nell’ambito di un Accordo di Programma con la Regione Emilia Romagna “Integrazione Banche Dati finalizzata alla prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata in attuazio-ne degli obiettivi previsti dall’art. 3 della Legge regionale n. 3/2011” e al fine di potenziare le attività legate alle segnalazioni qualificate all’Agenzia delle Entrate e al recupero dei tributi locali, sono state integrate attraverso uno specifico software le seguenti banche dati: catasto, anagrafe, redditi, registro imprese, compravendite immobiliari, successioni, locazioni, licenze commerciali, posizioni tributarie TARES e TARI, utenze attive luce e gas fornite dall’Agenzia delle Entrate. Ciò al fine di poter mettere insieme dati che, se letti tra-sversalmente e secondo indicatori utili, possono essere rilevanti ai fini della individuazione di soggetti a rischio illegalità/criminalità economica e organizzata.
L’organizzazione del Comune di ModenaIl Comune di Modena è un Ente complesso, come risulta dagli Organigrammi allegati (Al-legato 2): al 30 novembre 2017 il totale dei dipendenti presenti in servizio erano in n. 1535, il totale dei Dirigenti di Settore e di Servizio erano in n. 27 (complessivamente tra tempo determinato e indeterminato), mentre le posizioni organizzative erano in n. 45.
L’attuale assetto organizzativo dell’Ente è il frutto di un processo di riorganizzazione iniziato con decorrenza dal 1° ottobre 2014, a seguito delle deliberazioni della Giunta comunale n. 382 del 30.07.2014 e n. 469 del 26.09.2014, e proseguito nel corso del 2015, del 2016 e del 2017 in conseguenza di approfondimenti di analisi organizzativa in alcuni Settori dell’En-te maggiormente coinvolti dal processo di riorganizzazione (deliberazioni della Giunta comunale n. 55/2015, n. 240/2015, n. 4/2016, n. 134/2016, n. 165/2016, n. 344/2016, n. 21/2017, n. 114/2017, 454/2017, 575/2017 e 642/2017).In conseguenza di tale processo, la struttura organizzativa del Comune di Modena si arti-cola attualmente nella Direzione Generale e nei seguenti dieci Settori, articolati a loro volta in Servizi, Unità Specialistiche e Uffici:
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1. Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze2. Risorse Umane e Strumentali3. Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali4. Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione5. Istruzione e Rapporti con l’Università6. Cultura, Sport e Politiche Giovanili7. Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici8. Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana9. Ambiente, Protezione civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio10. Lavori pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
Le funzioni attribuite a ciascun Settore sono analiticamente individuate nell’allegato al Regolamento di Organizzazione e sono pubblicate sul sito istituzionale del Comune.Il Comune di Modena è dotato di un Ufficio Contratti e Appalti con il compito, per la parte degli Appalti, di gestire le procedure di gara (procedure ad evidenza pubblica e procedure negoziate per importi superiori a 100.000 euro) relative ad appalti di lavori, servizi e forni-ture, di provvedere alla predisposizione dei relativi contratti dell’Ente da stipularsi in forma pubblica amministrativa o scrittura privata autenticata e di svolgere funzioni di consulenza e supporto ai Settori per l’attuazione della normativa vigente in materia di appalti pubblici e di attività contrattualistica.Nell’ambito delle proprie funzioni, l’Ufficio Contratti e Appalti ha effettuato nel corso del 2017 n. 3 Report sulle procedure di affidamento con riferimento all’anno 2016: uno di importo infra €. 10.000,00; uno di importo pari o superiore a € 10.000,00 e fino a € 39.999,00 e uno di importo pari o superiore a € 40.000,00.I Report comprendono gli elementi di maggior rilievo degli affidamenti (settore - tipolo-gia - oggetto - importo di aggiudicazione - ditta aggiudicataria e modalità della scelta del contraente).Il Report di importo superiore a € 10.000,00 e quello di importo superiore a € 40.000,00 riportano, oltre ai dati di cui sopra, anche i nominativi delle ditte invitate/partecipanti, la durata della procedura, nonchè gli affidamenti effettuati agli operatori economici per ciascun Settore).Il Report di importo superiore a € 40.000,00 riporta altresì le ditte offerenti, le ditte escluse nonchè il valore dell’offerta/ribasso.
I Report sono suddivisi in due sezioni: la prima comprende gli affidamenti effettuati nel periodo sopra specificato e la seconda comprende le forniture/servizi complementari, le proroghe, i rinnovi e le perizie sempre nello stesso anno.Il Responsabile Anagrafe Stazione Appaltante (RASA) è attualmente individuato nella Re-sponsabile del Servizio Segreteria Generale, Dott.ssa Luisa Marchianò. La stessa Respon-sabile di Servizio è stata altresì nominata Gestore delle segnalazioni antiriciclaggio, ai sensi del Dlgs. 231/2007 e del DM 25 settembre 2015 con provvedimento del Sindaco prot. 39566 del 14/03/2017.Il conflitto di interesse previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016 è regolato internamente dall’art. 6 “Obbligo di astensione” del Codice di Comportamento del Comune di Modena ed è esteso ai dipendenti, al responsabile del procedimento, ai titolari degli uffici compe-tenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali e il provvedi-mento finale.
Progetto Labalt A giugno 2016 il Comune di Modena ha sottoposto alla Regione Emilia Romagna una proposta di Accordo di Programma ai sensi del “Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione delle cittadinanza e dell’economia responsabili” approvato ad ottobre 2016.
Nell’ambito del progetto LABALT - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza Azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbliche amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stampo mafioso (cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna) è stata realizzata una ricerca che ha preso in considerazione e analizzato l’andamento e la tipologia di tutte le stazioni appaltanti della provincia di Modena al di sopra dei 40.000,00 euro.
L’analisi è stata condotta con particolare riferimento ai temi della trasparenza e della pre-venzione dei fenomeni corruttivi e mafiosi, attraverso l’analisi dei dati e utilizzando meto-dologie innovative - in particolare analisi di reti di nodi “networking analysis” - l’applicazio-ne della teoria dei mercati imperfetti, dell’abuso di posizione dominante e dei cartelli per monitorare le attività sul territorio.Sono tuttora in corso ulteriori approfondimenti per focalizzare maggiormente l’attenzione
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sugli appalti degli enti locali anche al fine di valutare la fattibilità di costituzione di una Stazione Unica.A giugno 2017 è stato presentato alla Regione Emilia Romagna e approvato un nuovo progetto ”Pubblico e privato per un territorio di legalità”.Sulla base delle finalità previste dal “Piano integrato delle azioni regionali per la promozio-ne della cultura della legalità e della cittadinanza responsabile e la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e dei fenomeni corruttivi”, l’Amministrazione Comunale intente proseguire nel mettere a sistema una serie di azioni di prevenzione e controllo realizzate nel corso degli ultimi anni attraverso due azioni tra loro integrate:1. Rafforzare una azione di carattere istituzionale di coordinamento attivando un tavolo
di confronto tra diversi soggetti al fine di dare sistematicità e ampliare quanto già re-alizzato nel corso degli ultimi anni e progettare azioni condivise con il Territorio e con le Istituzioni che su di esso insistono. In particolare si punterà a coinvolgere il mondo economico e produttivo e gli ordini professionali oltre che la rete di associazioni con cui l’Amministrazione collabora da tempo. Il valore aggiunto del tavolo di confronto sarà quello di mettere in comune saperi, risorse e strumenti per promuovere una co-noscenza del territorio nelle sue risorse e nei suoi punti sensibili alle infiltrazioni e al possibile radicamento della criminalità organizzata. Attraverso tale lavoro di condivisio-ne il tavolo funzionerà da un lato come una sorta di osservatorio, dall’altro sarà il punto di coordinamento delle attività di promozione della cultura della legalità a scuola e sul territorio, definirà gli ambiti prioritari per la formazione specifica congiunta per operatori del pubblico e del privato; individuerà gli ambiti prioritari di approfondimento e studio dei fenomeni di illegalità e criminalità organizzata.
2. Creare, presso l’Università di Modena e Reggio Emilia, un Centro di documentazione e studi sulla legalità che lavorerà in sinergia e a supporto del Tavolo di coordinamento. L’attività del Centro sarà in sostanza indirizzata a dare una impostazione scientificamen-te validata e competente alle azioni che si andranno a programmare partendo da quelli che sono i contenuti e gli ambiti di intervento del “Testo Unico Legalità” della Regione Emilia Romagna.
È stata quindi sottoscritta una convenzione con l’Università di Modena e Reggio Emilia - Dipartimento di Giurisprudenza per l’istituzione del Centro suddetto che verrà inaugurato a gennaio 2018.Nel corso del 2018 sono previste giornate formative di approfondimento rivolte anche ad amministratori e tecnici.
Educazione alla legalità Il Comune di Modena, Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze - in collaborazione con il Servizio Memo, con altri Settori comunali e con esperti esterni nei diversi ambiti di competenza, da diversi anni si occupa di interventi di educazione alla legalità e prevenzione della violenza a scuola e sul territorio.Gli obiettivi di tali azioni e progetti sono quelli di promuovere una cultura della legalità e della cittadinanza attiva tra le giovani generazioni, diffondere una cultura della legalità volta, anche nel piccolo, a contrastare fenomeni e comportamenti “mafiosi”, di migliorare la sicurezza dei ragazzi attraverso informazioni mirate sui comportamenti di autotutela, diminuire l’uso/abuso di sostanze psicoattive ed alcool e le dipendenze da gioco d’azzar-do (ludopatie), prevenire e contenere le manifestazioni di violenza e razzismo, prevenire, contrastare e gestire i fenomeni di bullismo/cyberbullismo, migliorare l’uso della rete inter-net e dei social network, aumentando la consapevolezza nel loro utilizzo evidenziandone opportunità e rischi.I percorsi didattici e laboratori realizzati nell’anno scolastico 2016/2017 e in corso di svolgi-mento anche nel corrente anno scolastico sono i seguenti:• Giovani: Sicurezza e Legalità: 19 classi• Bullismo/Cyberbullismo e Prevaricazioni: 31 classi• Educazione stradale e alla Legalità: 234 classi• I meccanismi del gioco d’azzardo: 6 classi• Semi di Giustizia, Fiori di Legalità: 15 classi• Keep Calm: 11 classi• Internet sicuro: 90 classi.
Adesione alla rete regionale per l’integrità e la traspaenza:La Regione Emilia Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la traspa-renza” (art. 15 della L.R. n. 18/2016). È in corso per il Comune di Modena l’adesione alla suddetta rete per la condivisione delle esperienze e del lavoro fatto per quanto riguarda i temi della legalità e della trasparenza. Le finalità ineriscono alla condivisione delle espe-rienze alla formazione comune e alla costituzione di tavoli di lavoro.
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4. ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE REALIZZATE NEL COMUNE DI MODENA NEL CORSO DEL 2017
Il Comune di Modena, a seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 190/2012, si è tem-pestivamente attivato per dare attuazione agli adempimenti previsti dalla normativa. Innanzitutto, con atto del Sindaco13 (prot. 38867 del 27/03/2013), convalidato con atto Sindacale (prot. 71311 del 10/06/2014) e confermato con atto Sindacale (prot. 135001 del 27/10/2014) è stato individuato il Responsabile della Prevenzione della Corruzione nella figura del Segretario Generale, Dott.ssa Maria Di Matteo, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della Legge sopraccitata.Con provvedimento Sindacale prot. 120113 del 4 agosto 2017 la figura del RPC è stata uni-ficata attribuendo alla stessa anche le funzioni del Responsabile della Trasparenza (RPCT).Poiché il RPCT è stato individuato nel Segretario Generale, che ha autonomia di ruolo, con Determinazione del Dirigente n. 2231/2015, sono state individuate le figure della Respon-sabile dell’Ufficio Contratti ed Appalti - Funzionario amministrativo - e della Responsabile dell’Ufficio Atti Amministrativi e Rapporti con i Consiglieri - Istruttore Direttivo ammini-strativo - entrambe del Servizio Segreteria Generale, a supporto, a tempo parziale, per le funzioni di predisposizione e di monitoraggio del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione nonché per le funzioni inerenti il controllo successivo di regolarità amministra-tiva sugli atti. Nel corso del 2017 per le suddette funzioni, l’ufficio è stato potenziato, a tem-po parziale, con una figura di Istruttore Amministrativo del Servizio Segreteria Generale.Per quanto riguarda la Trasparenza con atto del Direttore Generale prot. 120725 del 07/08/2017 è stato assegnato, a tempo parziale, un Istruttore Direttivo Amministrativo dell’Ufficio Programmazione e Controlli della Direzione Generale.Su impulso del RPC sono state avviate le attività propedeutiche all’adozione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, che ha avviato e proseguito il percorso per la predisposizione del Piano, finalizzato a coinvolgere la struttura comunale, con particolare attenzione, considerato il contesto esterno, alla parte della contrattualistica pubblica.Nello specifico sono stati realizzati percorsi interni mediante colloqui con il Direttore Gene-rale, con il Responsabile della Trasparenza e con tutti i Dirigenti di Settore e loro collabo-
ratori specificamente individuati, finalizzati a raccogliere elementi propositivi in merito alla mappatura delle attività a rischio e agli interventi da attuare ai fini della lotta alla corruzione.Sulla base delle proposte dei Dirigenti di Settore, valutate e coordinate dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione, è stato predisposto il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena.Successivamente il Piano è stato illustrato al Nucleo di Valutazione Interno, mentre alle rappresentanze sindacali dei dipendenti e dei Dirigenti comunali sono stati illustrati i criteri di rotazione delle aree soggette a rischio in occasione del percorso avviato per la predispo-sizione del Piano 2014/2016, avendo gli stessi criteri una valenza pluriennale.Per quanto riguarda i criteri di rotazione per il personale comunale non appartenente all’assetto direzionale sono state fornite le dovute informazioni alle OO.SS.Inoltre a tutti di dipendenti è stata data comunicazione dell’adozione del Piano mediante specifico avviso.Il Piano, prima presentato in Giunta e poi approvato dalla stessa nei termini di legge, in-dividua una serie di meccanismi e strumenti di prevenzione della corruzione di carattere generale, validi per l’intero Comune, che tengono conto della specificità e complessità della struttura organizzativa comunale come indicata nel regolamento di organizzazione dell’Ente e nell’organigramma allegato e come evidenziato nel paragrafo precedente.Inoltre, per ogni Settore, è stata predisposta un’apposita scheda volta a far emergere quan-to di seguito evidenziato:• mappatura dei processi/procedimenti/attività di competenza di ogni Settore in modo da
individuare, oltre a quanto già indicato dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012, ulteriori aree di rischio. Tale attività di individuazione dei rischi è stata effettuata sulla base di un’approfondita analisi e valutazione del rischio stesso, interrogandosi sulle pro-babilità che un evento accada e sulla gravità del danno che ne può derivare;
• indicazione per ogni processo/attività dei fattori di rischio che potenzialmente possono verificarsi. Tali rischi possono riguardare diversi momenti e fasi dell’attività amministra-tiva: adozione del provvedimento, scelta contraente/beneficiario, esecuzione degli atti e dei contratti, comportamenti degli operatori, ecc.;
• sintetica descrizione degli interventi e iniziative già attuate dai Settori che hanno ricadute sul contrasto e sulla prevenzione della corruzione; tali informazioni hanno consentito di evidenziare le buone prassi realizzate, anche nell’ottica di una loro diffusione all’interno dell’Ente;
• indicazione del livello di rischio (basso, medio, alto); tale indicazione è stata valutata 13 In merito alla competenza del Sindaco in tema di nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione, si veda la delibera Civit n. 15, 13 marzo 2013
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sulla base della natura dell’attività, tenuto conto anche di tutti gli interventi già attuati dai singoli Settori (regolamentazioni, sistemi monitoraggio e controllo, procedure di traspa-renza, ecc…) che riducono il livello di rischio;
• programmazione per il triennio degli interventi da realizzare al fine di prevenire fenome-ni di corruzione, tenendo conto degli strumenti indicati dalla Legge n. 190/2012.
Come adempimento ulteriore di maggiore trasparenza per informare i cittadini e tutti i soggetti interessati delle azioni effettuate e degli esiti del monitoraggio nel corso dell’anno di riferimento, dal 2013 viene pubblicata sul sito del Comune di Modena - “Amministrazio-ne Trasparente” anche una relazione per illustrare le attività del Piano. Per il 2017 è stata pubblicata l’”Illustrazione attività relativa al Piano di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2017/2019”14.
Sulla base dell’attività di monitoraggio dei Dirigenti promossa nel corso del 2017 dal RPCT, al fine di verificare lo stato di attuazione degli interventi proposti nell’ambito del Piano 2017/2019, risultano attuate le seguenti attività e azioni.
Attività di formazioneCome previsto dalla Legge n. 190/2012 e in accordo con il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, nel corso dell’anno 2017 sono state inserite nel Piano di formazione biennale dell’Ente alcune iniziative finalizzate ad illustrare la normativa per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella P.A., con particolare riferimento al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza ed ai suoi contenuti, anche attraverso formazione utilizzando le piattaforme e-learning regionali per nuovi as-sunti.Nello specifico i dipendenti del Comune di Modena hanno partecipato ai seguenti corsi:
Formazione in tema di anticorruzione gestita dall’Ufficio organizzazione, formazione, pro-grammazione e ricerche 2016-2017 (dicembre):
14 http://www.comune.modena.it/il-comune/amministrazione-trasparente/altri-contenuti/altri-contenuti-anticorruzione/relazione-del-responsabile-per-la-prevenzione-della-corruzione-1/relazione-del-responsabile-della-prevenzione-del-la-corruzione-e-della-trasparenza-anno-2017
ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE
30/05/2016Managerialità Innovazione Gover-nance - “Aggiornamento Piano Trien-nale Anticorruzione 2015”
61 Dirigenti e P.O. 4
25/05/2016Monitoraggio del Piano Anticorruzio-ne sull’applicativo Strategic P.A. 28
Dipendenti che operano sull’applica-
tivo “Strategic Pa”3
11/07/2016Managerialità Innovazione Gover-nance - “Il nuovo Codice Appalti” 48 Dirigenti e P.O. 4
03/04/2017
Le nuove forme di diritto di accesso e pubblicazione alla luce delle novità normative contenute nella riforma Madia
47 Dirigenti e PO 5,30
21/04/2017Utilizzo delle convenzioni Consip e Intercent-er e dei mercati elettronici della PA
41 Dirigenti, PO, Dipen-denti di cat. D 4
6 edizionidal
09/01/2017
Codice di comportamento (corso in e-learning) 678 Dipendenti di cat. C 2
17/02/2017
LABALT - Valutazione e aggiorna-mento Protocolli LegalitàPercorso formativo realizzato nell’ambito del progetto Labalt - La-boratorio Appalti, Legalità, Traspa-renza, cofinanziato dalla Regione Emilia Romagna ai sensi della Legge Regionale n. 3/2011 “Misure per l’at-tuazione coordinata delle politiche regionali a favore della prevenzione del crimine organizzato e mafioso, nonché per la promozione della cul-tura della legalità e della cittadinanza responsabile”
46 Dirigenti e po 4
07/12/2007
L’applicazione negli Enti Locali delle nuove disposizione del Dlgs 25 mag-gio 2016 n. 97 in materia di traspa-renza e prevenzione della corruzione
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Dirigenti, PO,Responsabili
anticorruzione e trasparenza
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Formazione in tema di Anticorruzione Osservatorio Appalti nel biennio 2016-2017 (dicembre):
DATA ARGOMENTOPARTECI-
PANTIDURATA IN ORE
31/03/2016Le novità sugli appalti pubblici dopo il Decreto milleproroghe, la Legge di Stabilità 2016 ecc. 56 6
14/04/2016La programmazione sull’acquisizione di beni e servizi con partico-lare riferimento alle stazioni ecc. 25 6
19/05/2016 Approfondimento sulle nuove direttive europee sugli appalti ecc. 70 6
26/05/2016Aggiornamento sulle normative in materia di trasparenza e di pro-cedimento amministrativo. 20 6
22/09/2016Il nuovo codice dei contratti pubblici degli appalti e delle conces-sioni ecc. 44 6
27/10/2016L’attività di controllo spettante al committente per la regolarità delle imprese e del personale impiegato negli appalti pubblici. 19 6
01/12/2016
L’esecuzione del contratto di appalto (lavori, forniture e servizi) con particolare riferimento alle varianti in corso d’opera, al quinto d’ob-bligo, alle proroghe ed ai rinnovi e al rilascio delle autorizzazioni del subappalto.
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21/03/2017
Affidamenti diretti di lavori servizi e forniture infra Euro 40.000 e le procedure negoziate sottosoglia dopo le Linee guida dell’ANAC – La selezione degli operatori economici e le cause di esclusione. Modalità di calcolo del valore degli appalti e verifica delle offerte anomale.
54 6
20/04/2017
Il subappalto dopo le novita’ del Dlgs n. 50/2016. Differenza tra subappalto e avvalimento. La corretta compilazione del modello DGUE ed altri adempimenti. Le problematiche in fase di esecuzio-ne degli appalti di servizi e forniture.
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11/05/2017
Le novità in materia di trasparenza e di pubblicazione dei bandi e degli avvisi dopo le modifiche al Dlgs n. 33/2013 operate dal Dlgs. N. 97/2016 e la determinazione ANAC n. 1310 del 28.12.206. Obbli-ghi dopo il FOIA. Le comunicazioni dell’ANAC.
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23/05/2017Codice degli Appalti e direttive ANAC. Focus sulle recenti novità legislative e sulle implicazioni assicurative. 17 5
06/06/2017L’obbligo di affidamento di appalti di lavori, servizi e forniture tra-mite Mepa e Consip o centrali di committenza regionali; i criteri di selezione e la motivazione della scelta; gli affidamenti extra MEPA.
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21/09/2017 Il Decreto correttivo. 51 6
DATA ARGOMENTOPARTECI-
PANTIDURATA IN ORE
19/10/2017
La Centrale unica di committenza e i requisiti di qualificazione della stazione appaltante; l’affidamento dei lavori nel settore dei beni culturali e alle cooperative sociali; l’accordo quadro e il contratto aperto
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07/11/2017
I Criteri di aggiudicazione degli appalti pubblici nel Nuovo Codice e secondo le Linee guida dell’ANAC; le più e meno nuove figure di appalto (il global, il project financing, la concessione, il parter-nariato, ecc.).
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27/11/2017Le novità della figura del RUP nel nuovo Codice.I compiti del D.L. e del D.E.C 44 6
Formazione a supporto di una rete provinciale per la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e la promozione della cultura della legalità nell’ambito del progetto Labalt - La-boratorio Appalti, Legalità, Trasparenza a partire dall’anno 2016:
DATA ARGOMENTOPARTECI-
PANTIDURATA IN ORE
30/09/2016Il ruolo degli Enti Locali nel contrasto al gioco d’azzar-do ed alla ludopatia 48 7
15/10/2016Beni confiscati: tra risorsa sociale e problema gestio-nale 23 3,3
29/10/2016Elusione, evasione e riciclaggio. Quali strumenti di contrasto per gli Enti Locali 35 3,3
11/11/2016Infiltrazioni mafiose al nord: strumenti di monitorag-gio del fenomeno e ruolo degli Enti Locali 57 4,3
13/12/2016Legalità e Prevenzione della Corruzione nelle attività connesse al Governo del territorio 44 3,3
Rotazione ordinariaPrincipi generali stabiliti dal Piano Triennale di Prevenzione della CorruzionePersonale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento
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della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posi-zione per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Rendicontazione ottobre 2017Per effetto del riassetto organizzativo avviato nel 2014, i Settori sono stati ridotti da 12 a 10 (oltre alla Direzione Generale) e molti servizi e uffici del precedente assetto direzionale hanno cambiato collocazione o denominazione.Sulla base di tali premesse la rotazione è stata effettuata sul 50% delle posizioni diri-genziali e sul 18% delle posizioni organizzative, già nel 2014, raggiungendo e superando l’obiettivo da conseguire nell’arco del mandato amministrativo.
Nel corso del 2017 è proseguita la riorganizzazione di alcuni Settori dell’Ente con la ro-tazione e nuovi incarichi di alcune posizioni dirigenziali e l’istituzione di nuove posizioni organizzative (a titolo esemplificativo: Settore Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana, Settore Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio, Settore Finanze e Affari Istituzionale, Settore Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione, Di-rezione Generale (delibere della Giunta Comunale n. 21/20217, n. 114/2017 e 454/2017, 575/2017 e 642/2017).In sede di monitoraggio sono state fornite le informazioni richieste in merito ai criteri di rotazione del personale dipendente.
Codice di comportamentoCon Deliberazione n. 203 del 28/5/2013 la Giunta Comunale ha definito le linee di indiriz-
zo per la predisposizione del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici del Comu-ne di Modena. Conseguentemente l’Ufficio Procedimenti Disciplinari per i dipendenti ha predisposto una prima bozza di Codice, che ha tenuto conto anche dei principi contenuti nel Piano Nazionale Anticorruzione. Al riguardo, stante l’ampia gamma di professionalità presenti presso il Comune di Modena e la molteplicità di servizi offerti ai cittadini, si è ritenuto di individuare, come riferimento specifico per quanto attiene le professionalità, il Corpo di Polizia Municipale, di cui è stato recepito nel Codice il capo I del titolo II del Regolamento del Corpo. Inoltre è stato recepito come parte integrante del Codice il “Disci-plinare per il corretto utilizzo degli strumenti informatici, della rete informatica e telematica (internet e posta elettronica) e del sistema di telefonia fissa e mobile”. La bozza iniziale ha riproposto la struttura del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013, integrando i vari articoli con disposizioni ricavate dal Codice di comportamento di cui al Decreto del Ministro per la Funzione Pubblica in data 20 novembre 2000 (abrogato dall’art.17, comma 2, del D.P.R. n.62/2013), dagli obblighi dei dipendenti e dei Dirigenti già indicati dai rispetti-vi CCNL e da altre previsioni derivanti dall’esperienza dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari.Al fine di fornire uno strumento guida efficace, si è cercato di ricomprendere in un unico documento tutte le previsioni utili a indirizzare il comportamento di dipendenti e Dirigenti.Gli aspetti che sono stati maggiormente integrati, in quanto meno sviluppati nel Codice di cui al D.P.R. 62/2013, sono quelli relativi al comportamento in servizio e alle relazioni tra colleghi.La bozza di Codice è stata poi trasmessa per la consultazione in data 24 settembre 2013 a tutti i Dirigenti, agli incaricati di posizione organizzativa, alle rappresentanze sindacali dei Dirigenti e dei dipendenti, con richiesta di proposte ed osservazioni entro il 21 ottobre 2013.Sono pervenute osservazioni da parte dalle rappresentanze sindacali dei dipendenti e da due Settori e l’U.P.D. ha predisposto una proposta finale di Codice, che è stata trasmessa il 12.11.2013 al Nucleo di valutazione e al Responsabile della Prevenzione della Corruzione per il parere. Tale parere è stato reso in data 26.11.2013.
Il Codice di comportamento definitivo è stato quindi approvato con deliberazione di Giun-ta Comunale n. 601 dell’11/12/2013, entro i termini previsti dall’Intesa tra Governo, Regioni
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ed Enti Locali in data 24 luglio 2013 (180 giorni dall’entrata in vigore del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013).
Con riferimento ai profili applicativi del D.P.R. n. 62/2013, si è ottemperato all’indicazione di predisporre o modificare gli schemi tipo di incarico, contratto, bando, inserendo la condizione dell’osservanza del Codice per i collaboratori esterni a qualsiasi titolo, per i collaboratori delle ditte fornitrici di beni e servizi o opere a favore dell’Amministrazione. Con deliberazione di Giunta Comunale n. 383 del 10.9.2013 sono stati infatti adeguati alle previsioni del D.P.R. n.62/2013 il “Regolamento per l’affidamento degli incarichi individuali, con contratto di lavoro autonomo, di natura occasionale o coordinata e continuativa”, e il relativo allegato “contratto-tipo” per gli incarichi di co.co.co.Nel corso del 2017, a seguito delle novità normative introdotte in tema di trasparenza e di rapporti di collaborazione, con deliberazione della Giunta Comunale n. 201/2017 il suddet-to Regolamento è stato modificato ed integrato predisponendo un rinnovato “Regolamen-to per l’affidamento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale”, ulteriormente adeguato con deliberazione della Giunta Comunale n. 604/2017.
Inoltre con circolare applicativa a firma del Responsabile della Prevenzione della Corruzio-ne del 16/07/2013 prot. 87775, sono state fornite indicazioni operative in merito alla diffu-sione e agli adempimenti previsti dal D.P.R. 16/04/2013 n. 62, con particolare riferimento agli artt. 2 e 17.
Infine, per quanto attiene all’adeguatezza dell’organizzazione per lo svolgimento dei pro-cedimenti disciplinari, con deliberazione della Giunta Comunale n. 575 del 25.10.2017, l’art.29 bis del Regolamento di organizzazione - che disciplina le competenze in tema di responsabilità disciplinare con particolare riguardo alla titolarità dell’azione disciplinare, è stato adeguato alle modifiche agli articoli 55 e seguenti del Dlgs. 30 marzo 2001 n.165, introdotte dal Dlgs. n. 75 del 25 maggio 2017.
Con delibera della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stata approvata la Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità - Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower) e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 368 del 28/07/2015.
Come già avvenuto negli anni precedenti, si valuterà se apportare revisioni al Codice, tenendo conto delle esigenze dell’Ente.È stato previsto un apposito Gruppo di lavoro, adottando gli atti conseguenti, tenendo conto della normativa a tutela della privacy e creando un canale dedicato alla procedura che nel 2017 ha visto l’utilizzo per n. 4 segnalazioni.
N° procedimenti disciplinari attivati e sanzioni erogate nel corso del 2017 (al 30.11.2017), come da verifica periodica:1) Numero procedimenti attivati: 202) Numero sanzioni erogate: 19 (di cui 2 per procedimenti disciplinari avviati nel 2016).
Applicazione delle disposizioni in materia di inconferibilità e in-compatibilità di incarichi presso le Pubbliche Amministrazioni e presso gli Enti privati in controllo pubblico (Dlgs. n. 39/2013)Nel corso del 2017 è proseguito il monitoraggio sulla presenza di eventuali situazioni di inconferibilità e incompatibilità in applicazione del decreto legislativo 39/2013, con riferi-mento agli incarichi di rappresentante dell’Amministrazione negli organismi partecipati e negli organismi nei quali il Comune di Modena detiene diritti di nomina o designazione.Tutte le dichiarazioni sulla insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità di cui all’articolo 20 del decreto legislativo 39/2013 sono state pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente.
Controllo sugli organismi partecipati e attività di vigilanzaIl Regolamento dei controlli interni del Comune di Modena, approvato dal Consiglio co-munale con deliberazione n. 10 del 4 febbraio 2013, contiene al titolo VII le modalità di controllo delle società partecipate, finalizzato a verificare l’efficacia, l’efficienza, l’economi-cità e la qualità delle attività da esse svolte, nonché a valutare i possibili effetti che la loro situazione economico-finanziaria può determinare sugli equilibri finanziari del Comune di Modena.Il controllo sulle società partecipate si realizza mediante l’organizzazione di un sistema in-formativo che rileva e verifica gli obiettivi delle società, la loro situazione contabile, gestio-nale e organizzativa, i contratti di servizio, la qualità dei servizi e il rispetto delle specifiche norme di legge sulle società a partecipazione pubblica.
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Sono soggette al controllo le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è almeno pari al 10%, con esclusione delle società quotate e di quelle da esse controllate ai sensi dell’articolo 2359 del codice civile, secondo quanto stabilito dall’art. 147-quater del Dlgs. 18 agosto 2000, n. 267. Per le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è inferiore al 10% il controllo è circoscritto alla verifica dell’andamento economi-co-finanziario, al fine di valutarne gli eventuali effetti sugli equilibri finanziari del Comune.Con deliberazione della Giunta comunale n. 566 del 18.11.2014, è stata approvata l’esten-sione a titolo sperimentale del sistema dei controlli anche alla Fondazione [email protected]’interno della Nota di aggiornamento del Documento Unico di Programmazione 2017-2019, approvata con deliberazione del Consiglio comunale n. 5 del 26/01/2017, sono con-tenuti gli obiettivi che il Comune di Modena ha assegnato alle società in applicazione dell’art. 19 del Regolamento dei controlli interni. Con deliberazione del Consiglio comu-nale n. 70 del 28/09/2017 sono stati approvati il monitoraggio infrannuale 2017 (come previsto dall’art. 20 del regolamento) e la verifica finale relativa all’esercizio 2016 , prescritta dall’art. 21 del regolamento.
Per quanto riguarda l’attività di vigilanza sull’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dal Comune di Modena, a dicembre 2015 è stata inviata agli organismi partecipati dall’amministrazione comunale una comunicazione a cura del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione per l’adeguamento alle Linee guida contenute nella determinazione ANAC n. 8/2015.A seguito di tale comunicazione, nel corso della prima metà del 2016 è stata effettuata l’analisi delle risposte ricevute da parte degli organismi partecipati ed è stata svolta una verifica sui siti web dei singoli organismi per controllare la presenza della sezione “Società - Amministrazione trasparente” e i relativi contenuti. Parallelamente, nel corso di tutto il 2016, sono stati forniti supporto e consulenza agli organismi partecipati che hanno fatto ri-chiesta di chiarimenti e sono state effettuate analisi mirate sui singoli organismi richiedenti fornendo loro consulenze specifiche. Tutta l’attività svolta nel corso del 2016 ha permesso di individuare le principali criticità e incompletezze nell’applicazione della normativa.Alla fine del 2016 l’attività di consulenza avviata nei confronti degli organismi partecipati con le maggiori criticità è stata interrotta in considerazione delle novità legislative. A se-guito dell’entrata in vigore del nuovo Testo unico sulla trasparenza ed in particolare della modifica dell’ambito soggettivo di applicazione del Dlgs. n. 33/2013, si è reso infatti neces-
sario rivedere i criteri di classificazione degli organismi partecipati dall’Ente contenuti nella determinazione ANAC n. 8/2015 alla luce dei nuovi criteri introdotti dal Dlgs. n. 97/2016. Inoltre l’ANAC a fine 2016 ha preannunciato l’emanazione di apposite Linee guida di revi-sione della determinazione n. 8/2015, essenziali per chiarire l’ambito e le modalità di appli-cazione del decreto agli organismi partecipati; si è pertanto ritenuto necessario attendere l’approvazione delle Linee guida prima di rivedere le analisi svolte.Tali Linee guida sono state pubblicate sul sito dell’Autorità il 21 novembre 2017 (delibera n. 1134 dell’8/11/2017) e sono entrate in vigore con la pubblicazione nella G.U. del 6/12/2017. Con nota prot. 194722 del 22.12.2017 l’Ufficio Organismi Partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ha proceduto alla trasmissione delle Linee Guida ANAC richiedendone l’attuazione entro il 31.01.2018 agli organismi interessati. Da parte dell’Uffi-cio proseguirà nel corso del 2018, analogamente a quanto avvenuto nel 2016, l’attività di supporto e di consulenza agli Organismi interessati e di verifiche.
5. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E TRASPARENZA IN BASE ALLE INTESE IN CONFERENZA UNIFICATA E AL PIANO NAZIONALE ANTICORRUZIONE 2013, ALLA DETERMINAZIONE DELL’ANAC N. 12 DEL 28 OTTOBRE 2015, ALLA DELIBERA DELL’ANAC N. 831 DEL 3 AGOSTO 2016 E ALLA DELIBERA DELL’ANAC 1208 DEL 22 NOVEMBRE 2017
Le Pubbliche Amministrazioni devono predisporre un proprio Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione (PTPC oggi PTPCT), sulla base di quanto disposto dalla Legge n. 190/2012 e dal Dlgs. n. 97/2016 e tenendo conto delle indicazioni contenute nelle Intese adottate in Conferenza Unificata e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA). Nello speci-fico gli atti citati definiscono tempistiche, metodologie e indicazioni sui contenuti, in modo particolare per il sistema delle Autonomie Locali.Quindi, in base alle Intese assunte in Conferenza Unificata in data 24/07/2013 e al PNA adottato in data 11/09/2013 (Delibera Civit 72/2013) gli adempimenti a carico degli Enti Locali sono i seguenti:
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• Adozione da parte dell’organo di indirizzo politico (Giunta comunale), su proposta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, oggi PTPCT, entro il 31 gennaio di ogni anno.
• Predisposizione da parte del Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Re-lazione sullo stato di attuazione del PTPC, oggi PTPCT.
• Adeguata pubblicizzazione del PTPC oggi PTPCT sul sito internet.
Sulla base delle indicazioni contenute nel PNA 2013, in particolare nel paragrafo 3 “Strate-gia di prevenzione a livello decentrato” e nei relativi allegati, il PTPCT a livello locale deve possedere le seguenti caratteristiche e contenuti, tenendo anche conto del particolare contesto di riferimento:l deve consistere in un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e delle
specifiche tipologie di rischio per ogni processo e procedimento, delle misure da im-plementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi suddetti, dei responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi. Il PTPCT, pertanto, non è un documento di studio o di indagine, ma uno strumento per l’individuazione di misure concrete, da realizzare con certezza e da vigilare quanto ad effettiva applica-zione e quanto ad efficacia preventiva della corruzione;
l deve provvedere all’individuazione delle aree di rischio al fine di consentire l’emersione delle aree nell’ambito dell’attività dell’intera Amministrazione che debbono essere pre-sidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di prevenzione. La Legge n. 190/2012 (art. 1 comma 16), nonché la determinazione dell’ANAC n. 12/2015 ha indi-cato le seguenti aree di rischio (cd. obbligatorie/generali, in quanto si presuppongono comuni a tutte le Amministrazioni):
• autorizzazione o concessione;• scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento
alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al Dlgs. n. 163 del 2006 ora Dlgs. n. 50 del 2016 e succes-sive modifiche ed integrazioni;
• concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti pubblici e privati;
• concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera;• gestione delle entrate, delle spese e dei patrimonio;
• controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni;• incarichi e nomine;• affari legali e contenzioso.
Oltre alle aree definite “generali” sopraindicate, ogni Ente deve individuare, in base al contesto e alla tipologia di attività istituzionale svolta, ulteriori aree che possano presentare rischi di fenomeni corruttivi (ora aree di rischio specifiche).
l per ogni area di rischio deve essere effettuata una mappatura dei processi, al fine di re-alizzare con riferimento agli stessi l’attività di valutazione e gestione del rischio. Questa attività dovrà ispirarsi ai principi e linee guida UNI ISO 31000:2010 ed è finalizzata alla riduzione della probabilità che si verifichi un rischio di corruzione. In particolare nell’at-tività di analisi e valutazione del rischio dovranno essere utilizzati criteri oggettivi e predeterminati, come quelli indicati nell’allegato 5 del PNA 2013 relativi alla probabilità e impatto dei singoli rischi di corruzione. La mappatura dei processi con relative ma-crofasi e dei rischi è stata implementata in attuazione della determinazione dell’ANAC n. 12/2015 e dettagliata sulla base dei principi di cui alla stessa, considerando anche i processi a basso rischio.
l definizione di una serie di misure di prevenzione della corruzione relative alle spe-cifiche tipologie di rischio emerse nell’attività di gestione del rischio. Tali misure di prevenzione devono essere tanto più significative nel caso che un determinato pro-cesso/procedimento presenti un rischio elevato. Tali misure di prevenzione sono sia di carattere obbligatorio, in quanto già previste dalle leggi o da altre disposizioni nor-mative, sia di carattere facoltativo, in quanto consistono in misure introdotte in modo autonomo dalla singole Amministrazioni in base alle proprie caratteristiche. Inoltre tali misure possono essere di tipo specifico per singoli strutture organizzative oppure di tipo trasversale a tutto l’Ente.
Le altre aree a rischio sono previste all’art. 1, comma 53, della Legge n. 190/2012 e si riportano di seguito:• trasporto di materiali a discarica per conto di terzi;• trasporto, anche transfrontaliero, e smaltimento di rifiuti per conto di terzi;• estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti;• confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume;
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• noli a freddo di macchinari;• fornitura di ferro lavorato;• noli a caldo;• autotrasporti per conto di terzi;• guardiania dei cantieri.
Con il PNA 2016 l’ANAC si riserva di adottare apposite Linee Guida sulla gestione del rischio e sulle azioni e misure sulla prevenzione.
IL SISTEMA DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE: SOGGETTI E STRUMENTI
A.N.A.C. adotta il PNA(Il Piano contiene le direttive per le Pubbliche Amministrazioni per l’applicazione delle
misure di prevenzione della corruzione)
COMITATO INTERMINISTERIALE (sentito da ANAC)
CONFERENZA UNIFICATA GOVERNO, REGIONI, ENTI LOCALI, (sentita da ANAC)
IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZApredispone proposta di Piano Triennale
di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenzacoinvolgendo/informando:
Giunta Comunale Consiglio Comunale (obiettivi nel DUP)
Direttore generale, Uffici di Diretta Collaborazione Dirigenti e loro collaboratori,
Sindacati,Nucleo di valutazione interno,
Collegio Revisori dei ContiLa Giunta approva il Piano Triennale entro il 31/01 di ogni anno
6. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA DEL COMUNE DI MODENA 2018-2020
Il RPCT, a partire dal mese di luglio 2017, ha avviato le attività propedeutiche alla predispo-sizione del Piano 2018/2020.Anche nella predisposizione del nuovo Piano di Prevenzione, in continuità con quanto re-alizzato per l’approvazione del Piano 2017/2020, sono stati ampiamente coinvolti in qualità di referenti il Direttore Generale, gli uffici di diretta collaborazione e tutti i Dirigenti di Set-tore e loro collaboratori. Inoltre sono stati coinvolti gli Stakholders a mezzo pubblicazione di specifica consultazione sul PTCPT. Non sono pervenute osservazioni.In occasione della giornata di formazione del 07/12/2017 “L’applicazione negli Enti Locali delle nuove disposizioni del Dlgs 25 maggio 2016 n. 97 in materia di trasparenza e preven-zione della corruzione” evento regionale per Segretari comunali e RPCT in collaborazione con Accademia per l’Autonomia del Ministero dell’Interno, UPI e ANCI il nuovo Piano è stato presentato pubblicamente, così come gli esiti del monitoraggio 2017.Nel Documento Unico di Programmazione (DUP) approvato con deliberazione del Consi-glio Comunale n. 78 del 26/10/2017 è stato indicato, tra gli altri, come obiettivo strategico del Comune di Modena la riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente e nell’ambito dell’attività da questo posta in essere.Nella Giunta Comunale del 05 dicembre 2017 è stato illustrata l’attività per la redazione del nuovo PTPCT, le cui schede sono state aggiornate e adeguate ai PNA ANAC, al Dlgs. n. 50/2016 e successive modifiche ed integrazioni, all’elenco dei procedimenti approvati dalla Giunta Comunale e sulle quali è stata fatta una verifica complessiva.Da luglio 2017, inoltre, rispetto agli anni precedenti, sono stati implementati gli incontri con i Dirigenti di Settore.Nel corso dei suddetti incontri si è verificata la corrispondenza dei processi mappati con quanto indicato nella deliberazione della Giunta comunale n. 310/2016 di aggiornamento dei procedimenti dell’Ente.
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Riga in alto: indica le aree a rischio, sia quelle cd. obbligatorie/generali individuate dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 (specificate ulteriormente nell’allegato n. 2 del PNA e della determinazione ANAC n. 12/2015), sia quelle “ulteriori” individuate da ogni Settore sulla base delle specifiche caratteristiche e funzioni svolte, ora aree specifiche di rischio.
Colonna n. 1: indica, per ogni area di rischio, i principali processi/procedimenti di com-petenza di ogni Settore. Tali procedimenti e processi sono stati accorpati per caratteristiche strutturali e funzionali, tenendo conto dei livelli di discrezionalità dei provvedimenti (vin-colati, vincolati nell’an, discrezionali ecc..) in base anche a quanto previsto dall’allegato 2 del PNA (in particolare punto C e D). I processi sono stati implementati in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Colonna n. 2: individua le varie macrofasi in cui sono stati suddivisi i processi/procedi-menti mappati nella colonna 1, al fine di far emergere in maniera più puntuale le situazioni di rischio collegate a tali specifiche fasi. Le macrofasi sono state implementate, per alcuni processi, in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Scheda mappatura dei processi e dei rischi con valutazione del livello di rischio
STRUTTURA RESPONSABILE:Dirigente Responsabile:
Area di Rischio:
1Processo/
procedimento
2Macrofasi processi/
procedimenti
3Tipologia di rischio per
fase
4Interventi
realizzati per prevenire il
rischio
5Probabilità
6Impatto
7IR Indice di
rischio
8Valutazione del rischio
9 Interventi da realizzare nel
2018/indicatori
10 Interventi
2019
11Interventi
2020
Colonna n. 3: contiene la vera e propria mappatura dei rischi effettuata da ogni Settore, riferita ai processi/procedimenti di propria competenza e alle varie macrofasi degli stessi (indicate nella colonna 2). Le tipologie di rischio sono state individuate tenendo conto di quanto indicato negli allegati 2 e 3 del PNA. Le tipologie di rischio sono state implementate in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Colonna n. 4: indica le misure e gli interventi già attuati dai vari Settori che hanno rica-dute positive nella prevenzione del rischio, riducendo la probabilità che un determinato fenomeno corruttivo possa concretamente realizzarsi.
Colonne n. 5 e 6: contengono i parametri oggettivi per la valutazione del rischio; la colonna 5, P (probabilità) indica la stima del valore della probabilità che il rischio si realizzi. Tale stima deve tenere conto dei controlli vigenti che, se adeguati, riducono tale valore. In base alla tabella del’allegato 5 al PNA 2013, per stimare la probabilità devono essere utilizzati i seguenti indici:• Discrezionalità• Rilevanza esterna
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• Valore economico• Complessità del processo• Frazionabilità del processo
La stima della probabilità varia in base ad una scala da 1 a 5: 1 improbabile, 2 poco pro-babile, 3 probabile, 4 molto probabile, 5 altamente probabile.
La colonna n. 6, I (Impatto) indica le conseguenze che il rischio produce in concreto; sempre in base alla tabelle di cui all’allegato 5 del PNA 2013, gli indici per stimare l’impatto sono i seguenti:
• Impatto organizzativo• Impatto reputazionale• Impatto economico• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine
La stima dell’impatto varia da una scala da 1 -5: 1 marginale, 2 minore, 3 soglia, 4 serio, 5 superiore.
Colonna n. 7 (IR): indica l’Indice di Rischio, risultante dalla moltiplicazione del livello di probabilità con il livello di impatto (Probabilità * impatto). Il livello di rischio è valutato secondo la seguente scala (Colonna n. 8) 1) 1-8 : basso - 2) 9-15: medio - 3) 16-25: alto.
Colonne n. 9-10-11: indicano gli interventi proposti da ogni Settore, in un’ottica plurien-nale, per la prevenzione dei fenomeni corruttivi concernenti le attività e i procedimenti di propria competenza. Tali interventi programmati devono anche prevedere degli indicatori per il 2017, al fine di consentire un corretto monitoraggio sulla quantità e qualità delle misure intraprese. Nella programmazione degli interventi sono state incluse anche le cd. “misure ulteriori” previste dall’allegato 4 del PNA.
La scheda di cui sopra è stata illustrata e distribuita nel corso di specifici incontri promossi dal RPCT con i Dirigenti di Settore e i loro collaboratori. In particolare nel corso di questi incontri è stata ripresa la metodologia per la valutazione del livello di rischio relativo ai
vari processi. Ogni Settore, quindi, è stato coinvolto in tutta l’attività di gestione del rischio, a partire dalla mappatura dei procedimenti e processi, dalla definizione delle specifiche tipologie di rischio, e anche nell’attività di valutazione del livello di rischio.Grazie a questi incontri propedeutici, i Dirigenti di ogni Settore e i loro collaboratori hanno contribuito alla compilazione della scheda sopra descritta con approccio metodologico omogeneo per tutto il Comune. Tale scheda è stata trasmessa al RPCT, che ha valutato quanto proposto da ogni Dirigente e in alcuni casi ha provveduto ad apportare delle in-tegrazioni alle schede, soprattutto al fine di realizzare un quadro di interventi esaustivo e coordinato.Inoltre nella fase di predisposizione del PTPCT, sono stati realizzati i seguenti incontri:• incontri con le organizzazioni sindacali (criteri di rotazione anno 2014 - anno 2017: infor-
mativa); tali incontri sono stati finalizzati soprattutto alla illustrazione dei criteri inerenti la rotazione dei Dirigenti e del personale, validi per l’intero mandato dell’Amministrazione Comunale;
• incontri con il Nucleo di Valutazione nell’ambito dei quali è stato illustrato quanto rea-lizzato nel corso del 2017 e le attività messe in campo per la predisposizione del nuovo Piano 2018/2020, nonché i criteri da utilizzare per la ponderazione dei livelli di rischio;
• incontri con l’organo di indirizzo per illustrare e condividere le schede e le relative pro-poste di Piano, nonché le risultanze dell’attività di monitoraggio, acquisendo gli indirizzi politici necessari.
Il presente Piano è stato predisposto tenendo conto degli obiettivi di cui alla deliberazione del Consiglio Comunale n. 78 del 26/10/2017 ad oggetto “Documento Unico di Program-mazione 2018 - 2020 - Approvazione” che di seguito si riportano e quindi conformemente alla suddetta decisione consiliare e con il coinvolgimento della Giunta Comunale con dop-pio passaggio illustrativo/interlocutorio e approvativo:• approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza
2018-2020 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC;• prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa come stru-
mento di prevenzione dell’illegalità. Il sistema dei controlli interni e, soprattutto, il con-trollo successivo di regolarità amministrativa, è funzionale a garantire la legalità dell’agire amministrativo contestualmente ad ulteriori strumenti di prevenzione dell’illegalità. Tra questi la realizzazione di interventi formativi dedicati in materia di appalti pubblici e di trasparenza;
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• prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e del-la Trasparenza e Ciclo della Performance, inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza;
• prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.
Il PTPCT 2018-2020 contiene inoltre diverse misure di trattamento del rischio che, nel loro insieme, coinvolgono e interessano tutti gli uffici e tutte le attività del Comune. Quindi, l’ef-fettiva attuazione delle attività previste dal Piano non è possibile, senza la collaborazione e l’impegno di tutti i soggetti che operano nell’Amministrazione, come tra l’altro indicato all’art. 7 del Codice di Comportamento.
7. PRINCIPALI ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONELe azioni e le misure di prevenzione della corruzione per il triennio 2017-2019 sono con-tenute nelle schede predisposte da ogni singolo Settore del Comune di Modena, con le modalità descritte nel precedente paragrafo (all’allegato 1 del presente Piano).Oltre alle specifiche azioni previste per ogni Settore, distinte per tipologia di processo/pro-cedimento e per tipologia di rischio, di seguito vengono riportate ulteriori misure e attività, che hanno riflessi positivi sulla prevenzione della corruzione. Si tratta di attività che hanno carattere trasversale in parte già attuate dall’Ente.
Nei meccanismi di formazione delle decisioni:a) Nella trattazione e nell’istruttoria degli atti si redigono gli atti in modo semplice e com-
prensibile e si rispetta il divieto di aggravio del procedimento.b) Nella formazione dei provvedimenti, con particolare riferimento agli atti in cui vi sia am-
pio margine di discrezionalità amministrativa, si motiva adeguatamente l’atto; l’onere di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampia la sfera della discrezionalità.
c) Per consentire a tutti coloro che vi abbiano titolo o interesse di partecipare e accedere alle attività secondo quanto consentito dalla legge, gli atti dell’Ente si riportano, per quanto possibile, ad uno stile comune.
d) Nella formazione delle decisioni, tenuto conto della struttura organizzativa dell’Ente, intervengono di norma due soggetti (ad esempio per l’apposizione del “visto di congru-ità” su atti e provvedimenti amministrativi in caso di delega di funzioni, come previsto dal Regolamento di organizzazione degli Uffici).
e) Ai sensi dell’art. 6 bis della Legge n. 241/90, come aggiunto dall’art. 1 Legge n. 190/2012, il Responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali ed il provvedimento finale si asten-gono in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale.
f) In un’ottica di ulteriori obblighi di trasparenza, sul sito istituzionale si pubblicano i mo-duli di presentazione di istanze, richieste dei procedimenti più rilevanti.
g) Nella comunicazione del nominativo del Responsabile del procedimento, si indica l’in-dirizzo mail cui rivolgersi.
h) Si controllano le ipotesi di inconferibilità e incompatibilità ai sensi del Dlgs. n. 39/2013; a tal fine il controllo viene effettuato dai Responsabili dei procedimenti relativi alle nomi-ne di competenza del Sindaco. Nel caso in cui gli stessi siano coinvolti personalmente, i controlli sono attuati dal Dirigente responsabile del Settore Risorse Umane.
i) Nell’ambito dell’ attività contrattuale:• si privilegia l’utilizzo degli acquisti a mezzo Consip, Intercenter, Mepa, motivandone
puntualmente il mancato ricorso;• si assicura il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alle gare e
di valutazione delle offerte chiari ed adeguati;• si prevedono gli affidamenti diretti solo nei casi ammessi dalle leggi o dai regolamenti
comunali;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del
mercato elettronico della Pubblica Amministrazione;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto, di cessione dei beni immobili o costituzio-
ne/cessione diritti reali minori;• quando il contratto è affidato con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa
si definiscono puntualmente, nel bando/lettera invito, i criteri di valutazione e la loro ponderazione;
• quando la soglia di affidamento consente il ricorso all’affidamento diretto si privilegia l’effettuazione di un’indagine di mercato.
• ricorso motivato alle procedure negoziate e divieto di artificioso frazionamento, già og-getto di specifiche Circolari interne;
• si effettuano incontri con i Referenti appalti dell’Ente di autoformazione su normativa, giurisprudenza ed orientamenti ANAC.
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Sempre in ambito contrattuale, il Comune di Modena ha sottoscritto nell’ottobre del 2012 il Protocollo di intesa in materia di appalti ed ha inserito i principi e gli indirizzi nei capitolati speciali di appalto. In particolare al fine di garantire omogeneità nell’applicazione del pro-tocollo di legalità contro le infiltrazioni mafiose sottoscritto con la Prefettura il 31.03.2011, sono state definite linee guida adottate dal Comune e dalla Provincia di Modena.Il Protocollo, tenuto conto delle novità normative di settore, sottolinea l’impegno delle sta-zioni appaltanti a promuovere le azioni necessarie per garantire l’osservanza dei contratti di lavoro, le procedure sulle norme di sicurezza dei lavoratori, le verifiche e i controlli sui subappalti.Particolare attenzione viene posta ai controlli antimafia in quanto si procede alla richiesta di informazione prefettizia nei contratti di appalto e di concessione di lavori pubblici di importo superiore a 250.000 euro e non solo per gli appalti comunitari come previsto dalla normativa in materia. Inoltre l’informazione prefettizia, in base al Protocollo viene richiesta, per i subappalti di lavori, forniture e servizi di importo superiore a 50.000 euro con riferimento ai contratti di appalti di lavori di importo superiore a 250.000 euro e in ogni caso, indipendentemente dal valore, nei confronti di soggetti ai quali vengono affidati forniture e servizi definiti “sensibili” quali fornitura e trasporto terra, trasporto di materiali inerti e da cava, fornitura e trasporto calcestruzzo, bitume, ecc.Per tali considerazioni, l’area maggiormente soggetta a rischio e attenzione è quella relativa ai contratti pubblici, anche con riferimento all’applicazione del Protocollo di Legalità, stante quanto illustrato nell’analisi del Contesto esterno ed al Protocollo di intesa in materia di appalti, legalità e trasparenza, responsabilità civile tra Comune di Modena e Organizzazioni Sindacati Confederali.
Nei meccanismi di attuazione delle decisioni:• si rilevano i tempi medi di pagamento;• si vigila sull’esecuzione dei contratti dell’Ente;• si implementa la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo tale da assicurare
trasparenza e tracciabilità.
Nei meccanismi di controllo delle decisioniSi attua il rispetto della distinzione dei ruoli tra i Dirigenti e organi politici. Al fine di dare concreta attuazione agli strumenti di prevenzione della corruzione, l’attività del RPCT è
affiancata dall’attività dei Dirigenti e dal Direttore Generale, cui sono affidati poteri pro-positivi e di controllo, e sono attribuiti obblighi di collaborazione, di monitoraggio e di azione diretta in materia di prevenzione della corruzione. Inoltre il Direttore generale dovrà assicurare il necessario coordinamento tra il presente Piano e il Piano Triennale della Per-formance. In particolare gli obiettivi di PEG assegnati ai Dirigenti dovranno tenere conto delle azioni indicate nel Piano e dovranno essere finalizzati ad una attuazione ed imple-mentazione dello stesso.La valutazione finale dovrà tenere conto dei risultati raggiunti in questo ambito.
ROTAZIONE ORDINARIA: CRITERI GENERALILa rotazione del personale addetto alle aree obbligatorie di cui all’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 a più elevato rischio di corruzione rappresenta una misura di importan-za cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione.Il Comune di Modena, a seguito dell’insediamento della nuova Amministrazione comu-nale per il mandato amministrativo 2014 - 2019, ferme restando le prerogative attribuite al Sindaco in tema di affidamento di incarichi dirigenziali, con l’intento di contemperare le esigenze dettate dalla legge e quelle dirette a garantire il buon andamento dell’Ammini-strazione, conferma i principi generali già oggetto, con il Piano 2014/2016, di informativa sindacale riportati di seguito:
Personale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.
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Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Funzionari e figure di responsabilità Nel corso del primo mandato amministrativo, a seguito dell’assetto direzionale definito dalla nuova Amministrazione, i funzionari che ricoprono ruoli di responsabilità per le aree di cui all’art. 1, comma 16, della Legge 190/2012 a più elevato rischio di corruzione saranno soggetti a rotazione, compatibilmente con l’esigenza di garantire la funzionalità dell’attività amministrativa.
Annualmente, i Dirigenti di Settore informano il RPCT sulla rotazione effettuata per l’anno in corso nel Settore di competenza, e gli esiti (n. dipendenti ruotati) sono oggetto di attività di monitoraggio entro il 31 ottobre di ogni anno.
A titolo di esempio la rotazione nell’ambito dello stesso Settore potrebbe avvenire: tra responsabili di attività di back e front office; tra responsabili di attività istruttoria di pro-cedimenti (es. appalto servizi); tra responsabili di attività analoghe riguardanti zone/aree territoriali diverse, (es. direzione lavori, sportelli sociali); tra responsabili di aree tematiche diverse (es. Polizia Municipale).
Per il 2017, con deliberazioni della Giunta Comunale n. 21 del 24.01.2017, n. 114 del 07/03/2017, n. 454 del 03/08/2017, n. 575 del 25/10/2017 e n. 642 del 22/11/2017 è prose-guita la rotazione relativa all’assetto direzionale dell’Ente. Nell’Organigramma funzionale approvato con deliberazione della Giunta Comunale n. 575/2017 le attività di vigilanza in materia di trasparenza ed anticorruzione relative alle società partecipate sono state asse-gnate al Dirigente Responsabile del Servizio Finanze, economato e organismi partecipati.Gli attuali incarichi dell’assetto dirigenziale hanno una validità breve e comunque trienna-le, e i nuovi hanno decorrenza dal 01/01/2018.
Nuovi criteriNel corso del 1° mandato amministrativo, a seguito della definizione dell’assetto direzio-nale da parte della Giunta Comunale e delle conseguenti modifiche organizzative adottate dai Dirigenti di Settore sono state realizzate le seguenti percentuali di rotazione sul perso-
nale dipendente, non appartenente all’assetto direzionale dell’Ente, comprendenti anche le aree più a rischio ed in particolare, conformemente a quanto emerso dall’analisi di contesto e dal PNA 2016, le aree “contratti pubblici”, “servizi al pubblico”, “trasformazione del territorio, edilizia privata”:- anno 2014: 14% di personale (di cui n. 66 funzionari);- anno 2015: 23% di personale (di cui n. 61 funzionari):- anno 2016 (al 31.10.2016) 10% di personale (di cui n. 46 funzionari).- anno 2017 (al 30.11.2017) 9,9% di personale (di cui n. 40 funzionari)Quindi, per il triennio 2018-2020, la rotazione ordinaria è programmata avendo definito, nei documenti dell’Ente (Regolamento sull’Ordinamento degli uffici e dei servizi) l’obietti-vo di favorire processi di mobilità interna in presenza di posti vacanti e mediante bando di mobilità per interscambio fra i Settori dell’Ente.A fronte di ciò, per il triennio considerato, l’obiettivo da perseguire a livello di Ente è la rotazione in misura dell’8% di tutto il personale comunale in servizio al 31/10/2016.Resta fermo il principio di infungibilità per il personale comunale derivante dall’apparte-nenza a categorie o professionalità specifiche, anche tenuto conto di ordinamenti peculiari di settore o di particolari requisiti di reclutamento.La rotazione ordinaria continuerà ad essere effettuata in coordinamento con le misure di formazione e quindi del Piano Biennale dell’Ente, nonché con le modalità indicate nelle schede di Piano dei Settori (ad es. maggiore condivisione delle attività fra gli operatori, assegnazione casuale delle pratiche, rotazione all’interno dello stesso ufficio, rotazione funzionale con modifica periodica dei compiti e delle responsabilità).Inoltre, essendo la rotazione un obiettivo di buona organizzazione dell’Ente, la stessa verrà applicata secondo un criterio di gradualità per mitigare l’eventuale rallentamento dell’atti-vità ordinaria e depauperamento delle competenze.Per la rotazione il monitoraggio verrà effettuato dai Dirigenti di Settore entro il 31 ottobre di ogni anno, con riferimento all’attuazione delle misure programmate e verrà messa a disposizione del RPCT ogni informazione utile.Dei suddetti criteri sono state informate le OO.SS.Per il 2018 proseguirà inoltre l’azione organizzativa, avviata nel 2014, su altri Settori dell’En-te.
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ROTAZIONE STRAORDINARIANel caso di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, gli uffici competenti provvederanno ad attuare eventuali misure.
ADEMPIMENTI IN MATERIA DI CONFLITTO DI INTERESSI E INCOMPATIBILITÀPer consentire una omogenea applicazione della normativa all’attività e alle procedure dell’Ente in materia di incompatibilità e conflitto di interessi, con particolare riferimento alle aree considerate a maggior rischio corruttivo individuate dalle Legge n. 190/2012, si indicano di seguito una serie di criteri generali. Tali criteri sono stati specificati con apposite circolari del 23/01/2014 prot. 8763 e del 18/02/2015 prot. 21581 a cura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, che ha previsto indicazioni operative valide per tutto l’Ente.Al fine di prevenire situazioni di conflitto di interesse, come disciplinate dall’art. 6 bis Legge n. 241/90 e art. 6 D.P.R. n. 62/2013 nonché l’art. 6 del Codice di Comportamento del Co-mune di Modena, è necessario che ogni Dirigente di Settore provveda negli atti di propria competenza ad effettuare le verifiche necessarie secondo le seguenti indicazioni, anche nel rispetto di quanto previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016. Per tutte le procedure di gara le imprese, enti o cooperative che partecipano alle procedure di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture dichiarano, in sede di gara, i nominativi dei titolari/legali rappresentanti, amministratori, soci/dipendenti con poteri decisionali riferiti a quel procedimento, al fine di consentire le opportune verifiche di situazioni di conflitto di interessi. Analoghe dichiarazioni devono essere richieste nelle procedure per l’affidamento di incarichi esterni.Per contenere il rischio di situazioni di corruzione connesse all’impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage-revolving doors), ai sensi art. 53, comma 16 ter del Dlgs. n. 165/2001 e art. 21 del Dlgs. n. 39/2013 è necessario prevedere che il legale rappresentante dell’impresa che partecipa alla gara dichiari di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo o aver attribuito incarichi a ex dipendenti o incaricati del Comune di Modena (nel triennio successivo alla loro cessazione del rapporto) che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali nei confronti dell’impre-sa/ente/cooperativa medesima per conto del Comune di Modena negli ultimi tre anni di servizio.
A partire dal 2016 è stata data applicazione all’orientamento n. 24/2015 dell’ANAC.Il Dirigente competente dovrà disporre l’esclusione dalle procedure di affidamento delle imprese nei cui confronti emerga, a seguito di controlli, il verificarsi della condizione di incompatibilità.Inoltre nei provvedimenti di aggiudicazione definitiva per affidamento di lavori, servizi, forniture è necessario dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.Nei casi di attività contrattuale o altre attività come il conferimento di incarichi a soggetti esterni all’amministrazione che prevedono la costituzione di Commissioni per la scelta del contraente o dell’incaricato, ai sensi art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001, i componenti dovran-no dichiarare l’insussistenza di precedenti penali. Inoltre per i componenti esterni sono previste le verifiche dei carichi pendenti e del casellario giudiziale.Per quanto riguarda i provvedimenti amministrativi (concessione, autorizzazione, eroga-zione di sovvenzioni, contributi sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone e Enti pubblici e privati), è necessario, nello stesso provvedimento, dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.In materia di attribuzione di incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, l’accertamento dei precedenti penali mediante dichiarazione sostitutiva di notorietà resa dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 47 D.P.R. 445/00, avverrà con la modulistica di cui all’atto di Giunta comunale n. 332 del 27/07/2013. Con la medesima modulistica si pro-cederà all’accertamento dei precedenti penali - in applicazione del Dlgs. n. 39/2013 - per i rappresentanti del Comune nominati o designati presso Enti, aziende, istituzioni o società partecipate.Infine, al momento dell’insediamento delle commissioni di concorso per l’accesso al pub-blico impiego si applicherà l’art. 14 del Regolamento sulle modalità di accesso all’Ente e sulle procedure selettive, come modificato dalla deliberazione di Giunta comunale n. 241 del 18.06.2013, e successive deliberazioni, nonché l’art. 15 sulle cause di incompatibilità, compilando l’apposita modulistica già in uso presso il Comune di Modena.Nel corso dell’anno 2018 i Dirigenti dovranno svolgere l’attività di monitoraggio attraverso controlli a campione secondo gli indicatori riportati nelle schede di Piano.
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FORMAZIONE DEL PERSONALEIn continuità con le iniziative formative realizzate nel 2017, per il 2018 il Comune di Mode-na prevede le seguenti ulteriori attività di formazione:1. Prosecuzione iniziativa di formazione avente ad oggetto “Il Codice di comportamento
dei dipendenti del Comune di Modena” rivolta a tutti i dipendenti ed avente l’obiettivo di illustrare il Codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44, comma 5, della Legge n. 190/2012, ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema di incompatibilità degli incarichi; sono già stati realizzati lezioni frontali sul tema rivolte a Dirigenti, incaricati di posizione organizzativa e funzionari e il percorso di formazione in e-learning rivolto a tutto il resto al personale di categoria C dell’Ente. Proseguirà la formazione per i nuovi assunti e per il restante del personale.
2. Iniziative di formazione specifiche progettate dall’Osservatorio Appalti rivolte al perso-nale che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione
Si riporta (Allegato 3) la proposta delle attività di formazione biennale 2017-2018.
TUTELA DEL DIPENDENTE CHE SEGNALA ILLECITICon deliberazione della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stato approvato il do-cumento recante “Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità. Disciplina della tu-tela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower)”, in applicazione della normativa sulla segnalazione da parte del dipendente di condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza, di cui all’art. 1, comma 51, della Legge n. 190, in conformità a quanto conte-nuto nel Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena (art. 7) e alla Determinazione dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) n. 6 del 28 aprile 2015. E’ stato attivato un indirizzo mail dedicato e un protocollo riservato per tutelare l’anonimato del segnalante ed individuato un apposito Gruppo di lavoro anche ai sensi della normativa sulla privacy. Alla fine dell’anno 2017 sono pervenute n. 4 segnalazioni.Con Legge n. 179 del 30/11/2017 pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale il 14/12/2017 sono state approvate le “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità di cui siano venuti a conoscenza nell’ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato” che modificano e integrano in parte l’art. 54-bis del Dlgs. 165/2001, l’art. 6 del Dlgs. 231/2001 ed è prevista all’art. 3 l’integrazione della disciplina dell’obbligo di segreto d’ufficio, azien-dale, professionale, scientifico e industriale. Si resta in attesa delle Linee Guida ANAC.
CARTA DI AVVISO PUBBLICOIl Consiglio Comunale e la Giunta Comunale di Modena nella seduta dell’11 giugno 2015, con Ordine del Giorno n. 49, hanno aderito alla Carta di Avviso Pubblico, Associazione di Enti Locali contro le mafie cui il Comune di Modena partecipa già da diversi anni che indica la declinazione, nella quotidianità, per gli amministratori dei principi di trasparenza, imparzialità, disciplina e onore previsti dalla Costituzione, al fine di rafforzare il rapporto di fiducia tra cittadino e Istituzione. Il contenuto della carta è stato oggetto di approfondimen-to con la collaborazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione in specifica Commissione Consiliare.Con delibera n. 104 del 15 marzo 2016 la Giunta Comunale ha deliberato di aderire alla Carta di Avviso Pubblico, il codice etico per gli amministratori elaborato dall’Associazione. Con l’approvazione della Carta gli Amministratori si impegnano ad adottare non solo una serie di comportamenti individuali ma anche organizzativi nei processi decisionali che vanno a rafforzare le misure in materia di trasparenza e anticorruzione previste dalla vi-gente normativa. Ad esempio: ai sensi dell’art. 11 della Carta vengono pubblicati dati sugli interessi finanziari aggiuntivi rispetto ai dati richiesti dalla norma; i nominati in rappresen-tanza dell’Amministrazione, contestualmente alle altre dichiarazioni, dichiarano “di aderire al documento “La Carta di Avviso Pubblico. Codice etico per la buona politica” e di non trovarsi in nessuna delle situazioni indicate dall’art. 19 del documento stesso”Inoltre, il Comune di Modena ha assunto, a partire dal 2014, il ruolo di coordinatore pro-vinciale dell’Associazione: attualmente sono aderenti dell’associazione i Comuni di Castel-franco Emilia, San Felice sul Panaro, Fiorano Modenese, Formigine, Maranello, l’Unione delle Terre D’argine e l’Unione delle Terre di Castelli, Sassuolo e Bastiglia (per un totale di 20 Comuni).
ALTRE AZIONIOltre alle azioni individuate nelle schede di cui all’allegato 1 del presente documento, e alle altre attività descritte nel paragrafo 7 “Principali attività di prevenzione della corruzio-ne”, di seguito vengono descritte in modo sintetico ulteriori azioni volte alla prevenzione della corruzione:a) esecuzione a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio
rese ai sensi artt. 46-49 del D.P.R. 445/00;b) presenza di più funzionari/operatori in occasione dello svolgimento di procedure e
procedimenti “sensibili”;
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c) pubblicazione sul sito internet di tutte le determine dirigenziali, in aggiunta agli obbli-ghi di pubblicazione previsti dalla legge;
d) in caso di delega dei poteri, controlli sulle modalità di esercizio di tale potere (es: visto di congruità previsto dal Regolamento degli Uffici e dei Servizi);
e) regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi, me-diante circolari e direttive interne; inoltre, nell’ambito dell’attività dei controlli interni di regolarità amministrativa, formulazione di griglie standard e modelli tipo per la predi-sposizione degli atti amministrativi, in particolare per l’area contratti pubblici e per le procedure a rischio;
SISTEMA DI MONITORAGGIOI Dirigenti sono tenuti a fornire al RPCT, in qualsiasi momento lo richieda e di norma entro il 31 ottobre i report relativi allo stato di attuazione del Piano, coordinati con il Piano delle Performance, al fine di consentire al Responsabile di cui sopra di predisporre la relazione, così come previsto dalla Legge n. 190/2012, entro i termini stabiliti ed inoltre il Nucleo di Valutazione trasmette due report annuali (30 giugno e 31 dicembre) che certificano il raggiungimento degli obiettivi da parte dei Dirigenti di Settore. Nel Piano 2018/2020 per l’annualità 2018 gli indicatori definiti, oltre ad essere di misurazione quali/quantitativa si riferiscono, prevalentemente, come articolazione temporale, alla data del 31 ottobre.Infine, il RPCT può tenere conto di segnalazioni provenienti da eventuali portatori di inte-resse, sufficientemente circostanziate, che evidenzino situazioni di anomalia e configurino la possibilità di un rischio di corruzione.Il RPCT, oltre alla compilazione della Relazione ANAC, continuerà a dare conto dei risul-tati del monitoraggio in un’ulteriore relazione che verrà pubblicata in “Amministrazione Trasparente”, “Altri contenuti”, “Anticorruzione” all’interno della sezione “Relazione del Re-sponsabile per la Prevenzione della Corruzione”, previa acquisizione dei dati a mezzo di apposita scheda di rilevazione.
CONTROLLO DI REGOLARITÀ AMMINISTRATIVATra le altre misure di contrasto alla corruzione il Comune di Modena annovera l’attività di controllo di regolarità amministrativa successiva, prevista dall’art. 147 del TUEL.
Il Comune di Modena, con deliberazione di Consiglio Comunale n. 10/2013 ha approvato il Regolamento dei Controlli interni che all’art. 13 prevede che il Segretario generale diriga il controllo successivo di regolarità amministrativa secondo principi generali di revisione aziendale15.
Per la predisposizione del sistema di controllo del Comune di Modena e, al fine di eseguire adeguatamente la selezione del campione, si è utilizzato un apposito software che dialo-ga con il software di gestione degli atti dell’Ente.
Con il predetto software è stato creato il Piano di Auditing costruito:• sulla definizione di “centri di produzione atti” (c.d. CPA), che sono i soggetti che nell’En-
te producono le determinazioni, sull’individuazione di “famiglie di atti”, che sono le tipologie di provvedimenti da sottoporre a controllo;
• sulla definizione dei parametri di selezione del campione degli atti intesi come inizio e fine del periodo di applicazione e il numero di atti oggetto di campionamento per ciascuna famiglia secondo i seguenti criteri:
- rispetto delle normative vigenti esterne ed interne all’Ente; - correttezza formale e regolarità delle procedure; - conformità al programma di mandato, agli atti di programmazione e agli atti di indi-
rizzo; - rispetto dei tempi procedimentali;• sull’individuazione dei criteri di scelta del sistema di estrazione, al fine di coordinare
l’attività di controllo con l’attività di contrasto alla corruzione, la selezione degli atti da sottoporre a controllo per il primo semestre 2017 è stata effettuata, in collaborazione con il Responsabile del Servizio Statistica, con il metodo del campionamento stratificato ottimale basato sull’indice di rischio medio e sul peso assegnato alle singole famiglie di atti ed in particolare l’indice di rischio medio è stato ricavato come segue:
- per ogni famiglia di atti è stata calcolata la media matematica relativa agli indici di rischio indicati nel PTPCT 2017-2019. Gli indici presi in considerazione sono quelli dei relativi Processi e Macro/Fasi delle Aree di rischio generali e specifiche a cui gli atti afferiscono;
15 http://www.comune.modena.it/regolamenti/regolamenti-a-carattere-amministrativo/regolamento-dei-controlli-interni
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- la selezione del campione è stata effettuata con il metodo del Campionamento Strati-ficato Ottimale, consistente nella ripartizione delle unità da campionare tenendo conto sia del peso di ogni generico strato che dell’indice di rischio relativo medio di ogni strato. In luogo della variabilità nello strato della variabile oggetto di indagine è stato utilizzato l’indice di rischio medio degli atti dello strato.
La formula utilizzata è la seguente: n*Wh*Sh/∑Wh*Sh16 in cui: n = numero di atti da estrarre h = generico strato (famiglia di atti) Wh = peso relativo dello strato: numero atti dello strato h-simo/totale atti Sh = indice di rischio medio dello strato h_esimo Wh*Sh = prodotto peso per indice di rischio medio effettuato in ogni singolo strato ∑Wh*Sh = somma complessiva del prodotto peso per indice di rischio medio effettuato in ogni singolo strato • sulla definizione dei parametri del controllo (c.d. check list) mediante la costruzione di
griglie di valutazione strutturate sotto forma di un elenco di domande tese a verificare la presenza o meno dei requisiti contenuti nelle domande medesime. I requisiti indi-viduati si fondano su parametri di legalità, ovvero hanno un riscontro obiettivo nelle regole dell’ordinamento generale e locale di contesto;
• sulla corrispondenza di una specifica e apposita griglia di valutazione per ciascuna famiglia di atti da sottoporre a controllo.
La selezione del campione degli atti da sottoporre a controllo sarà svolta - anche per il 2018 - tenendo conto dell’analisi dei rischi effettuata in sede di predisposizione del PTPCT 2018/2020.
Gli atti da controllare saranno selezionati in base alle aree di rischio obbligatorie ai sensi della Legge n. 190/2012, al fine di consentire una verifica a campione sugli atti maggior-mente esposti al rischio di corruzione e per attuare il monitoraggio sull’applicazione all’in-terno dell’Ente delle normative anticorruzione, compresi i decreti attuativi.Per i controlli effettuati nel corso dell’anno 2017 non si sono evidenziati aspetti critici.
16 La formula è stata tratta dal testo di L. Fabris “L’indagine campionaria: Metodi, disegni e tecniche di campionamen-to” N.I.S. 1989. Pag 78 [4.3b].
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Anagrafica Aree di Rischio
Codice Area Descrizione AreaA01 Aree generali - Acquisizione e progressione del personale
A02 Aree generali - Contratti pubblici
A03 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
A04 Aree generali - Affari legali e contenzioso
A05 Aree generali - Autorizzazioni
A06 Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
A07 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
A08 Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
A09 Aree generali - Concessioni
A10 Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
A11 Aree rischio specifiche - Attività urbanistica
A12 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate
A13 Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
A14 Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali
A15 Aree generali - Controllo su organismi partecipati
A16 Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada
A17 Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria
A18 Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
A19 Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
A20 Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
A21 Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
A23 Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
A24 Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
A25 Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
Report mappatura
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Codice Area Descrizione AreaA26 Aree rischio specifiche - Certificazione del credito
A27 Aree generali - Controllo/contrasto evasione
A28 Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi
A29 Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale
A30 Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
A31 Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
A32 Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
A33 Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
A34 Aree rischio specifiche - Gestione del contante
A35 Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti
A36 Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
A37 Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto
A39 Aree generali - Inventario beni immobili
A41 Aree generali - Inventario beni mobili
A42 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)
A43 Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva
A44 Aree rischio specifiche - Stato Civile
A45 Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici
A46 Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria
A47 Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
A48 Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi
A50 Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro
A51 Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale
A52 Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
A54 Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive
A55 Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni
A56 Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici
A57 Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening
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Codice Area Descrizione AreaA58 Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni
A59 Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità
A60 Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
A61 Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
A62 Aree rischio specifiche - Trasferte
A63 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio
A64 Aree rischio generali - Gestione entrate
A65 Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
A66 Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari
A68 Aree rischio specifiche - Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative e gestione istituti di partecipazione
A69 Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità
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Anagrafica Fasi
Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto
F02 Scelta del contraente - bando
F03 Affidamento incarico
F04 Istruttoria
F05 Adozione provvedimento
F06 Deposito e approvazione PUA - accordo
F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori
F09 Controlli e verifiche successive
F10 Istruttoria - adozione - approvazione
F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione
F13 Composizione commissione di concorso
F14 Ammissione dei candidati
F15 Svolgimento del concorso
F16 Graduatoria
F17 Esecuzione del contratto
F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto
F20 Gestione dei progetti finanziati
F21 Esecuzione
F22 Approvazione bando e/o selezione
F23 Stipula contratto
F24 Pubblicazione dati
F25 Esecuzione del provvedimento
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Anagrafica Processi
Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali
P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria
P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari
P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio
P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi
P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
P0019 Concessione allo scavo a enti e privati
P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione
P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale
P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
P0027 Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi
P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
P0032 Effettuazione controlli generali su strada
P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)
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Codice Processo Descrizione ProcessoP0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura
di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
P0052 Reclutamento personale
P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
P0069 Certificazione del credito
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Codice Processo Descrizione ProcessoP0070 Affidamento di incarichi dirigenziali
P0071 Controllo su organismi partecipati
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
P0076 Gestione Cassa economale
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
P0078 Gestione del contante
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
P0082 Affari Legali e Contenzioso
P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi
P0088 Inventario beni mobili
P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra
P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007;Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio; Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto
P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio
P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà
P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura
P0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni per manifestazioni ed eventi
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Codice Processo Descrizione ProcessoP0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
P0099 Acquisizione donazioni da terzi
P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali
P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro
P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)
P0106 Accertamento con adesione
P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili
P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi
P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi
P115 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi. Concessione utilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive
P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze
P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati
P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione
P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening
P125 Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazione ZTL per mezzi superiori a 6t.; Autorizzazioni
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Codice Processo Descrizione Processo
temporanee ZTL; Autorizzazione – fornitura targhe per veicoli a trazione animale
P126 Gestione Ruoli
P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
P131 Ordinanze temporanee di viabilità
P132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978
P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente
P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
P142 Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone
P143 Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni
P144 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi scuole primarie
P145 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti
P146 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata
P147 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep
P148 Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep
P149 Inventario beni immobili
P150 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze
P151 Procedure di esproprio e servitù coattive
P152 Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.
P153 Procedimento amministrativo su esposti rifiuti in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari
P154 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
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Codice Processo Descrizione ProcessoP155 Assicurazioni – richieste risarcimento danni
P156 Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti
P157 Attuazione Istituti di partecipazione
P158 Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica
P159 Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA
P160 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
P161 Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione
P162 Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica; Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m. e i.
P163 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici
P164 Erogazione contributi
P165 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici
42
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affari legali e contenzioso
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affari Legali e Contenzioso F04Istruttoria 1 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Costituzione congiunta in giudizio. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena
43
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
44
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
45
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi dirigenziali
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati
Rotazionenell'assegnazione degli incarichiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis lettera b) del D.lgs n. 165/2001. Controllo nel 100% dei casi Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi
Pubblicazione dell'elenco dei dirigenti sul sito istituzionale dell'Ente
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di pubblicazione e aggiornamento dell'elenco degli incarichi dirigenziali. Effettuato/non effettuato
Assegnazione incarichi dirigenziali. N. incarichi dirigenziali assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti
Acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni annuali sull'insussistenza di cause di incompatibilità
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di controllo e monitoraggio. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL
Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
46
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi dirigenziali
165/2001. Effettuato/non effettuato
47
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi eforniture epredisposizioneProgramma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Puntuale motivazione nella Determinazione a contrarre
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di
Applicazione del D.lgs 50/2016
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
48
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi
Aree generali - Autorizzazioni S
P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)
Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
S
P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria
Aree generali - Autorizzazioni S
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
S
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso
Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
S
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0049 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
S
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F02Scelta del contraente - bando
aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
49
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F02Scelta del contraente - bando
economico
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Puntuali verifiche documentali
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica esecuzione del contrattoVerifica possesso requisiti regolarità contributivaLe spese di rappresentanza sono già oggetto di specifiche misure legislative di contenimento della spesa e di trasparenzaPubblicazionedeterminazioni di impegno
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
50
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
S
P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S
P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S
P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
Aree generali - Contratti pubblici S
P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
S
P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S
P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
S
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
S
P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
S
P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S
P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S
P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
Aree generali - Contratti pubblici S
P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
S
P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S
P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
S
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
S
P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
51
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"Deliberazioni del Consiglio regionale e comunalePubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi
4,33 3,75 16,24 Alto Attuazione delle procedure per concessione patrocini onerosi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite.
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta ComunaleRiparto oneri di urbanizzazionesecondaria: importo definito come percentuale degli oneri riscossi
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
52
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
F05Adozioneprovvedimento
Pubblicazione sul sito trasparenza delle modalità e criteri di erogazione dei contributi ed elenco dei beneficiari
2 Violazione normative generali e di settore
Interventi di formazione 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
53
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione attività finanziamenti Unione Europea
F20Gestione dei progetti finanziati
1 Utilizzo improprio finanziamenti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F26Rendicontazioneprogetti finanziati
1 Inesatta o incompleta documentazione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
54
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggettinel procedimento, piùvalidazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontaredelle anticipazioni dicassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
55
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
56
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative e gestione istituti di partecipazione
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Aggiornamento lista di controlli alla normativa vigente. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Attuazione Istituti di partecipazione
F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul procedimento
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
57
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)
F04Istruttoria 1 Disomogeneità di trattamento nella determinazionedell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Occultamento del verbale di accertata violazione
Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini di notifica
Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa
Tracciabilità delle attività nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
58
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso
F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione
Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione
3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Verifica a campione da parte del Dirigente sul 2% degli atti firmati dalla P.O.
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione integrazione procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
59
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione
Confronto con altri Settori dell'Ente per la redazione dell'avviso di ricercaVisto congruità del Dirigente di Settore Determinazione avviso di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina
2,00 3,00 6,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
60
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioniAdeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore
Monitoraggio dell'attività in relazione ai contenuti del disciplinare di incarico
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
61
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione
Controllo mensile dei ricorsi in attesa di trattazione
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato
Verifica degli esiti del monitoraggio
Prosecuzione attività
62
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggettiProcedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione applicazione procedura standard di autorizzazione.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Mappatura dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,33 2,25 7,49 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti
3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 5%
Verifica di fattibilità della procedura informatizzata per rilascio autorizzazioni ZTL da parte di strutture
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
63
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
recettive. Effettuato/non effettuato
64
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambito del Sistema Qualità. Effettuato/non effettuato
Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
65
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
66
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
11 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
12 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
67
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
effettuato
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Contratto relativo al servizio di rimozione, fermo e sequestro: controllo periodico a campione del 2% degli interventi in ordine al rispetto delle tariffe applicate al cittadino dalle Ditte che effettuano il servizio
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di controllo a campione sul rispetto delle tariffe del servizio di rimozione e realizzazione di controlli a campione sulla regolarità dell'esecuzione. 5%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
68
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici
F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo
Determinazionedirigenziale per l'adozione di criteri di programmazione per i controlli ispettivi nei locali e nei luoghi delle imprese. DG RER 831/2017
Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"
Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,83 3,00 11,49 Medio Promozione di bozza Regolamento sul contrasto al gioco d'azzardo patologico per condivisione intersettoriale. Entro 31/12/2018
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti
Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"
Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,83 3,00 11,49 Medio Controlli a campione degli accertamenti effettuati da parte del Responsabile della UOS Polizia Edilizia, commercio e ambiente. 10%
Controllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 5%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
69
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi demografici
F04Istruttoria Prosecuzionesperimentazione procedura tra il Settore Economia, Promozione della citta' e Servizi demografici e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze per l'utilizzo delle banche dati integrate nell'ambito dello svolgimento dei controlli. 2%
70
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli generali su strada
F04Istruttoria 1 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti
Casuale abbinamento dei componenti delle pattuglie applicato dal programma informatico "Turni"Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,50 3,00 10,50 Medio Applicazione software "Gestione turni" per la composizione delle pattuglie. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
71
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione Ruoli F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo
Tracciabilità delle operazioni gestionali
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)
Fissazione di importo per esclusione automatica dall'iscrizioneVerifica a campione dei discarichi / individuazione del campione e verifica del 5% delle posizioni
3,50 3,00 10,50 Medio Verifica delle posizioni di discarico. 20%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo
Estrazione automatica massiva delle posizioni da iscrivere a ruolo
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Insufficiente verifica della documentazione a supporto
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiVisto del Commissario competente sui tabulati della messa a ruolo
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
72
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo
Criteri per l'erogazione di contributi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione applicazione criteri per la concessione di contributi della Polizia Municipale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Criteri per l'erogazione di contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazioneannuale dell'attività svolta
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto
Verifica di conguità della attività/progetto rispetto ai criteri approvati con determinazionedirigenzialeIntervento di una pluralità di soggettiControlli incrociati con altri Settori sulle richieste pervenute
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.Lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
73
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi/patrocini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
accertateF05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Applicazione normativa 3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo
Intervento di una pluralità di soggetti
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione finale dell'attività svolta
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
74
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
F04Istruttoria 1 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità degli interventi effettuati dagli operatori nel software gestionaleControllo degli incidenti senza lesioni da parte dell'Ispettore e degli incidenti con lesioni da parte del Commissario
3,00 3,00 9,00 Medio Integrazione della procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
75
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
76
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
77
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Ordinanze temporanee di viabilità
F05Adozioneprovvedimento
1 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza
Rispetto del Codice della StradaApplicazione procedura qualità
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità
Controllo a campione sul rispetto delle prescrizioni
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
78
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Applicazione Delibera di Giunta e Regolamento Comunale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 5%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Intervento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione del 2% sul rispetto dei piani rate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
79
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Acquisizione e progressione del personale
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Reclutamento personale F12Approvazionebando di concorso e/o selezione
1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari
Bando pubblico approvato con determinazionedirigenziale e nello stesso sono già previsti i titoli di studio e procedura di selezioneIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,50 8,33 Basso Analisi per l'elaborazione dei criteri legati ai percorsi di stabilizzazione del personale a tempo determinato ai sensi del D.lgs n. 75/2016. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F13Composizionecommissione di concorso
1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari
Commissione di concorso nominata in conformità a quanto previsto nel Regolamento (art. 15 e 16)Presenza di commissario esterno per concorsi a tempo indeterminatoIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001.Periodicità dei controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F14Ammissione dei candidati
1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in
Ammissione dei candidati fatta dal Responsabile del procedimento sulla base dei requisiti indicati nel bando
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
80
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Reclutamento personale relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari
F15Svolgimento del concorso
1 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari
Prove di concorso definite nel rispetto del Regolamento: sorteggio delle prove, svolgimento delle prove in luogo aperto al pubblico, correzione delle prove in modo da mantenere anonimato,individuazione dei nominativi dei candidati solo al termine della correzione delle prove
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F16Graduatoria 1 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale
Formazione della graduatoria disciplinata dal Regolamento di accesso
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL
Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
81
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Affidamento incarichi disciplinato dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale.Intervento di più soggetti nel procedimento
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001. N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
82
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
83
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale.Analisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza.N. affidamenti
Partecipazione degli operatori anche tecnici a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza
Ricorso alle Convenzioni pubbliche di acquisto e utilizzo del MEPA Monitoraggio continuo
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
84
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
(Consip, Intercent-Er) e MEPA
delle piattaforme Consip, Intercenter e Mepa con attestazione nei provvedimentidell'avvenuta verificaRispetto delle indicazioni di cui alla L. 208/2015, art. 1 commi 512 e segg.ti (Legge Stabilità 2016)Circolari AGID
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazioneIntervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniPer le gare sopra soglia prevista dal Regolamento comunale Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione sul sito degli atti di garaPubblicazione avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
85
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
importo pari e superiore a €. 40.000 oconsultazione cataloghi elettronici in caso di Mepa Consip
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Collaborazione e definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati dei requisiti di moralità con intervento Ufficio Contratti e uffici a supporto del RUP
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
86
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti in fase di esecuzione contrattuale
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Verifica della richiesta di ricorso al subappalto in fase di gara da parte del RUPIntervento di più soggetti nella fase di controlloApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nella fase di controllo
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
87
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
F04Istruttoria 1 Conflitto di interesse potenziale
Regolamento Comunale sull'ordinamento degli Uffici e dei Servizi (per personale non dirigenziale)Regolamento Comunale di organizzazione (per personale dirigenziale)
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione Regolamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
88
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente diSettore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
89
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione procedimenti disciplinari
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti
F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
90
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti
F04Istruttoria Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).
Intervento di più soggetti nel procedimento
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nella valutazione
Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).
Inoltro all'ispettorato del Lavoro della contestazione addebiti e del provvedimento finale
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e servizi (per i dipendenti).
Inoltro all'ispettorato del Lavoro della contestazione addebiti e del provvedimento finale
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disparità di trattamento Rispetto codice disciplinare e codice di comportamento,contratto di lavoro, Art 29 bis Regolamento di organizzazione (per i dirigenti) e art. 17 Regolamento Uffici e
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
91
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione procedimenti disciplinari dipendenti/dirigenti
F05Adozioneprovvedimento
servizi (per i dipendenti).
Inoltro all'ispettorato del Lavoro della contestazione addebiti e del provvedimento finale
F25Esecuzione del provvedimento
1 Mancata applicazione della sanzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 1,50 2,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
92
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
93
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Trasferte
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente
F09Controlli e verifiche successive
1 Inesatti o omessi controlli ApplicazioneRegolamenti e normativa
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Analisi per implementazione sistema di rilevazione presenze per la gestione delle trasferte
Prosecuzione attività
94
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 2
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentali
Attività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
95
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
2,50 2,00 5,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
96
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
97
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
98
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
F04Istruttoria 1 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico
Intervento di più soggetti nel controlloPubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamentoPubblicazione di tutte le determine sul sito internetVerifica a campione da parte dei Revisori dei Conti su procedure di spesaPiattaforma e sistema di interscambio del MEF per ricezione fatture elettroniche e verifica stato pagamenti Procedura informatizzata di verifica da parte dei fornitori previo accreditamento
3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione della procedura informatizzata per la dematerializzazione di tutti gli atti di liquidazione. Effettuato/non effettuato
Sperimentazione della procedura SIBORDINI. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
99
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone
F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanzeIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative di settoreVerifiche Polizia Municipale
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Controlli successivi finalizzati alla verifica delle caratteristiche del passo carrabile così come definite dal Codice
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
100
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione ai passi carrabili e controllo pagamento del canone
F09Controlli e verifiche successive
della Strada
2 Omissione attività di vigilanza
Verifiche della Polizia Municipale su segnalazione dell'ufficio
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
101
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)
F04Istruttoria Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Occultamento del verbale di accertata violazione
Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM
3,50 3,00 10,50 Medio Realizzazione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini di notifica
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti
Intervento di più soggetti nel procedimento
Assegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori
3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici. Effettuato/non effettuato
Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto
1 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare
Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle procedure
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Standardizzazionemodulistica per accertare l'assenza del conflitto di
4,33 3,75 16,24 Alto Acquisizione dichiarazioni sostitutive sull'inesistenza cause di incompatibilità o
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
102
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti
F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto
interessi prima dell'insediamento della Commissione
conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
4 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoniSupporto e collaborazione agli uffici per lo svolgimento della gara
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite la Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS dei requisiti generali e speciali
4,33 3,75 16,24 Alto Operatività della Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici
Coinvolgimento di più soggetti e controlli in fase di esecuzioneAdeguamento della Banca Dati Contratti, ai sensi dell'art. 1 comma 32 Legge 190/2012 tenedo conto delle linee guida dell'ANAC
3,83 2,75 10,53 Medio Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 Euro. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio sui ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici (anno precedente) . Numero affidamenti ai medesimi operatori
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
103
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di competenza dell' Ufficio contratti
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti sugli elementi di maggior rilievo delle gare di importo inferiore a €. 40.000. Effettuato/non effettuato
2 Mancata applicazione della tracciabilità nella filiera dei pagamenti
Intervento di più soggettiApplicazione linee guida Anac
3,83 2,75 10,53 Medio Analisi modalità per il controllo a campione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Supporto alle attività dei SettoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Supporto alle attività dei Settori
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Presidio e coordinamento del Programma triennale dei lavori pubblici e del Programma biennale beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
104
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Formazione settoriale dei dipendenti coinvolti nelle attivitàIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore dell'affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione degli operatori del servizio in merito alla normativa relativa alle centrali di committenza e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
Confronto di più soggetti per la definizione dei parametri
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
105
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
procedure negoziate procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
N. avvisi pubblicati
5 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi per le commissioni per servizi e forniture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
106
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifiche effettuate dagli uffici che utilizzano le forniture e i serviziacquisiti
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
107
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale. Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql. Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti Procedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Mappatura dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,33 2,25 7,49 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controllo a campione del 2% delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti
3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 3%Analisi di fattibilità di informatizzazione delle procedure di rilascio autorizzazioni ZTL da parte
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Controllo mancati pagamenti degli avvisi
F09Controlli e verifiche successive
1 Riconoscimento di sgravi non dovuti
Controllo sulla base degli elenchi dei provvedimenti di discarico
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate
Proceduracompletamenteinformatizzata
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
108
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 2
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Controllo su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attività di vigilanza su organismi controllati, partecipati, vigilati e su enti pubblici economici
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata adozione da parte degli organismi controllati ed enti pubblici economici delle misure integrative generali e specifiche di prevenzione della corruzione e trasparenza
Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2017 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii
Comunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2018
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata pubblicazione da parte degli organismi partecipati (non in controllo) dei dati inerenti gli adempimenti di trasparenza
Riclassificazione enti in base a quanto previsto dal D.lgs n. 175/2017 e ss.mm.ii e art. 2 bis del d.lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii
Comunicazione degli adempimenti previsti dalle linee guida Anac 1134/2017
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio assolvimento adempimenti previsti nelle linee guida ANAC 1134/2017. Effettuato/non effettuato Invio Report al RPCT entro 31/10/2018
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Controllo su organismi partecipati
F09Controlli e verifiche successive
1 Controlli incompiuti o omissione di controllo
Controlliprocedimentalizzati con regolamento dei controlli interni (Titolo VII)
Pubblicazione sul sito internet di tutti i documenti rilevanti e degli esiti dei controlli
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione controlli interni di cui al Titolo VII del Regolamento.Effettuato/non effettuato
Controllo sul raggiungimento degli obiettivi assegnati alle società controllate in
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
109
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Consolidamento dei controlli (tre volte l'anno) e redazione bilancio consolidato
applicazione del Testo Unico sulle Società a partecipazione Pubblica. Effettuato/non effettuato
110
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Controllo/contrasto evasione
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamento con adesione F09Controlli e verifiche successive
1 Sottostima del valore imponibile dell'immobile
Intervento di più soggetti nel procedimento di accertamento con adesioneRegolamentoaccertamento con adesioneStima preliminare dei valori delle aree effettuata da una commissione tecnica
2,33 1,00 2,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione di verifiche o verifica incompleta
Procedura di controllo informatizzataVerifica attraverso report di controllo derivati da incroci di banche dati anche esterneFormazione degli operatori del Servizio Tributi a cura del Funzionario responsabile
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Diversa valutazione dellaviolazione tributaria
Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal Ced
2,50 2,75 6,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
111
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni mobili
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inventario beni mobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 2,00 2,66 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
112
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
determinato operatore economico
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario
Applicazione indirizzi consiliari su ulteriori misure di trasparenza: audizioni e pubblicazione curricula candidati
Attività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche
Comunicazione delle nomine effettuate in Consiglio comunalePredisposizione elenco dei nominati
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti
Pubblicazione dell'elenco dei nominati sul sito istituzionale dell'Ente
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
113
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlli
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati
Informatizzazioneprocedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Attività di formazione interna di carattere settoriale
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nell' Applicazione 3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
114
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F05Adozioneprovvedimento
ammissione al contributo Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per concessione delle sale
Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione di controlli Rendiconto delle spese sostenute e relazione conclusiva nei progetti ammessi a contributo
3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione sulla documentazione fiscale dichiarata in sede di rendicontazione. N. controlli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
115
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
116
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
F04Istruttoria 1 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati
Disciplina dell'utilizzo e tipologie di spesa approvate con Delibera del Consiglio comunaleRispetto delle norme in materia di tracciabilità dei pagamentiConto corrente dedicatoPubblicità dei rendiconti annuali
3,83 2,75 10,53 Medio Aggiornamento della Disciplina sull'utilizzo e la tipologia delle spese approvate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
117
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione del credito
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificazione del credito F04Istruttoria 1 Certificazione di crediti non esigibili
Intervento di più soggetti nelle operazioni di certificazioneCertificazione tramite Piattaforma internet del Ministero delle Finanze per i crediti scaduti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
118
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione Cassa economale F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo
Disciplina mediante Delibera di Giunta delle spese ammissibiliDisciplina mediante Delibera di Giunta delle modalità di gestione dei fondi e determinazione importi massimi a inizio annoIndicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione degli anticipi di cassa
3,83 2,75 10,53 Medio Contenimento gestione per cassa economale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
119
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
120
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
121
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Regolamento degli oggetti rinvenutiIntervento di più soggetti nel procedimentoDeposito in Tesoreria delle somme in denaroDelibera dell'organo collegiale esecutivo delle attività verbalizzate nell'anno precedente
3,50 2,50 8,75 Basso Formazione specifica su nuova procedura informatizzata del personale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
122
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Stefania Storti
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rimborso oneri ai datori di lavoro
F04Istruttoria 1 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,17 1,00 2,17 Basso Monitoraggio presenze. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
123
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dalnuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
124
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
125
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Parere tecnico e controllo della commissione Ausl
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Rispetto delle linee guida da parte della commissione tecnica provinciale
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Attività della commissione di vigilanza comunale per strutture ex DGR 564/2000 e 1904/2011Controlli annuali sul 50% delle strutture
3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali sul 60% delle strutture. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento con differenti competenze professionali ( controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
126
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
delle autodichiarazioni a campione, sopralluoghi tecnici ecc.) (Comune –Regione Servizio farmaceutico – Azienda USL)
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
180 gg dalla notifica dell'assegnazione della sede farmaceutica da parte della Regione –Scadenziario regionale
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Procedimento vincolato da normative regionali e nazionali (L.R. n. 2/2016 – T.U. Leggi sanitarie n. 1265/1934 – L. 362/1991– decreto attuazione
298/1994)
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Attività di controllo dell'Azienda sanitaria Serv. Farmaceutico
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione effettuata dalla commissione specifica
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione
R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
127
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
(omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato
128
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Procedura e documentazioneomogeneaRilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio tempiStandardizzazionemodulistica e pubblicazione in internet
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Formazione specifica interna
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
129
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoPubblicità di tutte le sedute di garaIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatoriAnalisi dei processi di predisposizione dei singoli appalti pubblici di pertinenzaPubblicizzazione di tutte le procedure di garaIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazioneRegolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate e/o coprogettazioni.N. procedure negoziate e/o coprogettate
Riduzione affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
130
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
Applicazione normative specifiche in materia di servizi sociali e Linee Guida ANAC anche in materia di co-progettazione
d'urgenza. N. affidamenti
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Pubblicità di tutte le sedute di garaSistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la
Rispetto dei tempi previsti dal D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
131
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
presentazione delle offerte
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
132
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Coinvolgimento di più soggetti in fase di esecuzioneVerifica delle prestazioni reseUtilizzo indicatori specifici prima di ogni liquidazioneIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatori
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Controlli del Dirigente di servizio e dei suoi collaboratori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
133
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione di Commissione mistaFormazione specifica dei Responsabili del caso
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Attenta valutazione della normativa
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
90 gg dal momento dell'istanzaCommissione con la partecipazione di Dirigenti della AUSL di Modena
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione
Il servizio sociale di base verifica in itinere il
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
134
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
(omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
mantenimento dei requisiti
Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
60 giorni dal completamentodell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Il servizio sociale di base verifica in itinere il mantenimento dei requisiti (100%)
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di controllo (100%). Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Annualmente vengono definiti i requisiti da protocollo ANCI-ANMILFormazione specifica del personale dedicato alla valutazione
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
T.U. 267/2000, D.L. 504/92,L. 887/84, protocollo d'intesa ANCI – ANMIL prot. 72/2013
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione 1 Mancato rispetto dei 120 giorni dalla 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
135
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
F05Adozioneprovvedimento
termini del procedimento presentazionedell'istanzaControllo sul 100% delle procedure attivate in merito al rispetto dei tempi
Effettuato/non effettuato
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione e controllo dei requisiti sul 100% dei procedimenti individuali
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
136
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
30 gg dalla emissione del decreto
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimentiValutazione da parte del Tribunale dei Minorenni
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base di parametri definiti a livello professionale Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
137
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
F04Istruttoria USL di ModenaApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Delega espressa del Sindaco (Autorità che adotta il provvedimento) ad un Dirigente del SettoreValutazione da parte di un Dirigente del Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Procedimenti di emergenza
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio alla Procura minorile del provvedimentoIntervento della Procura minorile nel controllo
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di pluralità di figure professionali nel procedimentoMonitoraggio della procedura
3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovo Regolamento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Definizione dei procedimenti d'urgenza in linea con il regolamento di accesso
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio terminiCommissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
138
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Dirigente Responsabile di Settore)
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamento di verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interniRicorso alle Convenzionipubbliche di acquisto e utilizzo del MEPAIntervento di più soggetti nel procedimento (ad es.visto di congruità sulle determine da parte del Dirigente Responsabile di Settore)
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip,Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamentodi verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F05Adozioneprovvedimento
- Numero violazioni accertate
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica
2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procedimenti specifici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 -Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.
Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Procedurastandardizzata effettuata con la collaborazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.Controlli del 15% degli assegnatari. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla valutazioneindividualizzataMonitoraggio degli
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
139
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
F04Istruttoria operatori addetti alla valutazione
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento Controllo esterno da parte di Questura e Prefettura
2,83 2,50 7,08 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi del procedimento ex art. 1 comma 16 L. 94/2009Disposizioni in materia di Pubblica SicurezzaRegolamento Comunale di accesso, permanenza e dimissione
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Standardizzazionenuova procedura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
140
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
per favorire alcune/una impresa
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi)Intervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniNomina delle commissioni per offerta economicamente più vantaggiosa con rotazione tra figure tecnicheApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessiPer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione sul sito degli atti di gara anche per i cottimi
4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
141
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
142
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Massimo Terenziani
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento
Verifica sul 100% dei certificati emessi
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Segnalazioni ed espostidi cittadini o altri soggetti pubblici in materia igienico sanitariaRegolamento comunale d'Igiene 1936, TU Leggi Sanitarie RD n. 1265/1934, TU Enti Locali D.Lgs n. 267/2000Classificazione e controllo del 100% degli esposti con intervento di più strutture nel controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Verifica della veridicità delle segnalazioni
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
30 gg dalla verifica della veridicità per l'emissione del provvedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Emissione di provvedimenti e ordinanze in materia igienico-sanitaria
3,67 2,50 9,18 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifiche sul 100% effettuate da diversi soggetti e strutture organizzative
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
143
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi scuole primarie
F04Istruttoria 1 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale
Intervento di più soggetti nel procedimento
Delimitazione degli stradari
Pubblicazione delle assegnazioni sul SIT (sistema informativo territoriale)
2,17 1,50 3,26 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
144
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionaleN. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavori autonomo, occasionale o professionale
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione Circolariattuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
145
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati
Il Dirigente di Settore verifica l'applicazione delle norme in tutti i casi rilevati
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
146
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Omissione di controlli Formalizzazionevalidazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentaliProsecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
147
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Controllo del Responsabile dell'Ufficio
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Possibile disparità di trattamentonell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi
Il Responsabile dell'Ufficio verifica la correttezza degli atti generali disciplinanti il processo nella misura di almeno il 50%
3,50 2,75 9,63 Medio Continuazione delle attività di verifica nella misura dell'anno precedente. Verifica 50% atti generali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Possibile trattamento di favore di enti o privati
Applicazione di procedure aperte per le concessioni in scadenza
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto normative generali e di settore
Formazione internaIl Responsabile dell'ufficio entrate scolastiche del Settore esamina almeno il 5% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico
3,50 2,50 8,75 Basso Esame del 7% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Controllo del Dirigente di Settore
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti
Un funzionario del Settore verifica a campione singole
3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
148
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
F05Adozioneprovvedimento
posizioni dei beneficiari dei provvedimenti
Effettuato/non effettuato
4 Possibile trattamento di favore di enti o privati
Verifica del rispetto da parte degli affidatari delle norme che disciplinano la concessione
3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni
Controllo della Posizione Organizzativa sull'operato del Responsabile dell'Ufficio entrate scolastiche del Settore e verifica di almeno il 20% dei ricorsi presentati dagli utenti e controllo a campione dei provvedimenti adottati
3,50 2,50 8,75 Basso Consolidamentosperimentazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6
Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6
2 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Il Dirigente di Settoreprocede alla verifica di almeno 1/3 delle concessioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
149
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Verifica corretta determinazionedell'importo a base di garaIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Invito a presentare offerta nelle procedure negoziate rivolto ad un numero di ditte superiore a quello minimo previsto dalle norme per l'80% delle gare svolte nel corso dell'anno. Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione interna 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
150
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Formazione interna del personale adibito ai processi di acquisizioneControlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi previsti dal D.lgs. 50/2016
3,50 2,25 7,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
151
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
non favorire un determinato operatore economico
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Rispetto del D.lgs. 50/2016
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione del D.lgs. 50/2016Controllo rispettonormative sul trattamento dei lavoratoriUtilizzo dati ricerche su gradimento degli utenti servizi formativi 0 – 6 anni
4,33 3,75 16,24 Alto Controlli del Dirigente di Settore su almeno l' 80% delle procedure inerenti gli affidamenti operati dal Dirigente di Servizio e Responsabili e, comunque, sulla totalità degli affidamenti sopra soglia. Percentuale controlli effettuati
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
152
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
effettuato
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di LegalitàFormazione interna
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Formazione interna Controlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
153
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
F04Istruttoria 1 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)
Applicazione delle norme generali e di Ente relative alla trasparenza (anche libri di testo)
Controllo di un funzionario del Settore nell'esame delle singole procedure
Per le Istituzioni scolastiche paritarie il Dirigente del Settore individua un collaboratore unico di riferimento
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola
Predisposizione atti volti al rinnovo degli accordi previsti dal "Patto per la scuola"
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione istruttoria degli atti per il rinnovo delle convenzioni/accordinell'ambito del "Patto per la scuola". Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
154
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
F05Adozioneprovvedimento
1 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità del settore o sproporzionati alla utilità perseguita
Applicazione delle norme generali e di ente relative alla trasparenza
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio sugli accordi con le istituzioni scolastiche paritarie. N. incontri
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Verifica del Dirigente del Settore sul rispetto delle normative generali e di settore
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Rinnovo degli accordi allegati al Patto per la scuola. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola
Controllo di un funzionario del Settore sui procedimenti Per le Istituzioni scolastiche paritarie viene incaricato formalmente un collaboratore del competente Servizio quale Responsabile dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Controllo applicazione accordi siglati
3,83 2,50 9,58 Medio Esame congiunto coi Dirigenti scolastici dell'effettiva applicazione di quanto concordato. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sulrispetto delle norme disciplinanti la materia trattata
Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti
3,83 2,50 9,58 Medio Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti. N. atti verificati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
155
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio
F04Istruttoria 1 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
ApplicazioneRegolamenti
3,33 2,50 8,33 Basso Verifica dell' adeguatezza dei criteri di assegnazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
Adozione e adeguata pubblicizzazione dei procedimentiprevedendo con chiarezza termini e modalità di accesso agli atti e possibilità di ricorso
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità
La Posizone Organizzativa controlla a campione, almeno il 25% dei casi esaminati dai Responsabili dei competenti uffici
3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione sui posti assegnati. 25 %
Controlli a campione sui posti assegnati. 28 %
Controlli a campione sui posti assegnati. 30 %
156
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
157
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
per la definizione dei parametri
Effettuato/non effettuato
Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
per la definizione dei parametri
Effettuato/non effettuato
Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
158
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifiche effettuate dall'ufficio economato/Segreteria Generale oppure dai Settori che utilizzano le forniture e i servizi acquisiti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti
Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori
3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici per la predisposizione degli atti di gara. Effettuato/non effettuato
Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare
Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle
4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento documento direttive sulle modalità di ricevimento delle offerte di gara. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi
F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nelle assegnazioni
Intervento di diversi soggetti nell'istruttoria (genitori-pedagogisti-dirigenti scolastici –responsabile del progetto handicap)
2,17 1,75 3,80 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
159
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
procedure
Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali
3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
procedure
Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali
3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti
Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi esterni secondo criteri oggettivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica formale dei requisitiApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
160
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Procedureconcorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curricula
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale.N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Utilizzo modulistica del Servizio per conferimento incarichi occasionaliApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
161
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica attività svolta 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
162
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
I criteri di valutazione sono stabiliti nella Delibera di Consiglio sulle linee di indirizzo per la gestione e l'utilizzo degli impianti sportivi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Delibera di Giunta sulla gratuità all'ingresso nelle piscine per soggetti in possesso di particolari requisiti (L. 104/92)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Predisposizionescadenziario
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancati sopralluoghi Sopralluoghi a campione negli impianti sportivi e conformità a quanto dichiarato dalla società
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
163
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati
Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione delle normative generali e di settore
Attività di formazione interna di carattere settoriale
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Condivisione delle valutazioniRevisione tariffe
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione delle linee di indirizzo per la concessione in gestione degli impianti sportivi pubblici, in attuazione del principio di trasparenza e di concorrenzialità.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica del possesso dei requisiti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarsa trasparenza Ricorso a procedure di evidenza pubblicaPubblicazione degli atti di concessione
4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione bandi per concessioni in uso di impianti sportivi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Modulistica standard 2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica del rispetto della procedura
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Verifica della corretta applicazione delle tariffe – estensione dei casi di ricorso a procedure di evidenza pubblica
2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
164
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive
Verifica dell'utilizzo dello spazio in maniera conforme alla richiestaReportistica sui controlli effettuati
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
165
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate. Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
166
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato. N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
167
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
168
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
contrattuali
5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
169
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetNomina commissione per la verifica dei requisiti posseduti e per l'istruttoriaDeliberazionedell'organo collegiale esecutivo
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
170
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
F09Controlli e verifiche successive
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione spese sostenute
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
171
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
172
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
173
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
174
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione donazioni da terzi F04Istruttoria 1 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza
Attuazione di controlli specifici sia sul donatore, sia sulle opere oggetto di donazione
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
175
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
F04Istruttoria 1 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio
Valutazione puntuale delle garanzie offerte, di tutela, valorizzazione e migliore utilizzo a fini pubblici del patrimonio artistico oggetto del prestito
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario
Valutazione dell'equità del compenso pattuito, rispetto ai rischi e ai vantaggi del noleggio
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
176
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
177
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifiche Ufficio Statistica su corretta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
178
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
compilazione questionari prima dell'invio all'Istat
179
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Analisi puntuale di tutta la documentazione
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Autorizzazioni immediate al momento della richiesta
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative nazionali e locali
Puntuale osservanza delle norme; corsi di aggiornamento del personale coinvolto
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancati sopralluoghi Controlli eseguiti a campione
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive
Estrazione a campione delle posizioni da verificare
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeCriterio casuale di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarsa trasparenza Portale aggiornatoPubblicità dello stato di avanzamento delle
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
180
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
F04Istruttoria pratiche edilizie tramite sito internetModulistica unificata a livello regionale L.R. 15/2013
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto normative generali e di settore
Standardizzazioneprocedure
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Informatizzazioneprocedura di presentazione della domanda standard e telematicaProsecuzione e consolidamento utilizzo unico SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzioneimplementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Procedura formalizzata della filiera dei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica per manifestazioniAdeguamentoRegolamenti Comunali su mercati
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Limitata standardizzazione dei processi
Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio
3,50 2,75 9,63 Medio Avvio nuovo portale in materia di commercio e attività assimilate con l'utilizzo della nuova modulistica unificata e standardizzata nazionale e regionale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Esecuzione dei controlli richiesti sui procedimenti, compresi i controlli sui requisiti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
181
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
F04Istruttoria soggettiviF05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel gestionale atti (autorizzazioni SUAP)
Estensione del nuovo back office per le istanze Suap con scadenziario per taxi e noleggi e spettacolo viaggiante
3,50 2,50 8,75 Basso Formazione specifica al personale SUAP per l'utilizzo gestionale back office per monitoraggio tempi del procedimento. Numero dipendenti formati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Più validazioni/firme
Separazione tra Responsabile del procedimento e Responsabile del provvedimento
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio
Controllo congiunto conPolizia Municipale mediante invio di tutte le domande per manifestazioni e occupazioni di suoloProsecuzione dei controlli sul campo a cura della Polizia Municipale nell'ambito dell'attività ordinaria di monitoraggio
3,50 2,75 9,63 Medio Partecipazione a incontri intersettoriali per condivisione bozza Regolamento sul contrasto al gioco d'azzardo patologico. N. Incontri
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancati sopralluoghi Prosecuzione dei controlli
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancate verifiche successive
Per provvedimenti SUAP coordinamento con Polizia Municipale per controlli successivi
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
182
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione effettuata dalla commissione specifica
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Parere tecnico e controllo della commissione Ausl
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Regolamento del Mercato e delle fiere adeguati alla Direttiva BolkesteinDelibera per concessione altri posteggi e convenzione per la gestione dei mercatiRegolamento DehorsIntervento di più soggetti nel procedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione gestione bandi pubblici. Effettuato/non effettuato
Adeguamento Regolamenti mercati. Effettuato/non effettuato
Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di ulteriori concessioni in scadenza
Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Requisiti dei partecipanti fissati da normative regionali (regolarità contributiva) e nazionali (soggettivi – morali e professionali) per concessioni di posteggi di commercio su aree pubbliche
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica della documentazionepresentata
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Limitata pubblicizzazione dei bandi
Pubblicazione dei bandi sul sito internet del Comune e pubblicità legale prevista per leggeIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
183
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Adozione del back office con scadenzario anche per gli operatori del commercio su area pubblica
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Formazione interna 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio
Controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori e della TOSAP
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancate verifiche successive
Relativamente alla concessione dei mercati controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione
F04Istruttoria 1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Regolamentazionedettagliata per le assegnazioni
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzioneimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni. Effettuato/non effettuato
Completamentoimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni
Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle aree e manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovi criteri per assegnazione tombe singole nei cimiteri frazionali e per le unioni civili in tutti i cimiteri. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
184
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Formazione specifica interna
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione dei controlli dei requisiti
Controllo di diversi operatori dei requisitinecessari al mantenimento delle condizioni di concessioneIntervento di più soggetti per verifica requisitinecessari alle sepolture di defunti all'interno dei loculi o delle tombe di famigliaMonitoraggiosistematico in loco per assicurare la regolarità dell'utilizzo e della tenuta delle tombe concesse
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione
Sopralluoghi regolari all'interno dell'impianto di cremazione per verificarne l'andamento e la conduzioneImplementazionesopralluoghi sull'impianto di cremazione e costante monitoraggio sull'andamentodell'attività e sul flusso contabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
185
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestioneesclusivamentetelematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
186
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Criteri di aggiudicazione esplicitati nella fase di invito
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio Contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
187
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Visto fattura attestante la corretta esecuzione
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione Controlli del Dirigente di 4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
188
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
della normativa in materia di subappalto
Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
N. subappalti
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Verifica applicazione preventiva art. 208 D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
189
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit
3,83 2,75 10,53 Medio Elaborazione studio di criteri per individuazione tipologie di utilità. Effettuato/non effettuato
Individuazione modalità applicative
Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Applicazione normative e Regolamenti Comunali
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Contributi assegnati sulla base di progetti presentati anche a seguito di procedure ad evidenza pubblica e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione
3,83 2,50 9,58 Medio Applicazione del sistema di controllo a mezzo sopralluoghi per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Attività rendicontata dal beneficiario in forma
3,83 2,75 10,53 Medio Differenziazione tra Responsabile del
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
190
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F09Controlli e verifiche successive
scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione
procedimento e operatori che effettuano i sopralluoghi. Effettuato/non effettuato
191
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
192
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
F05Adozione provvedimento
Dirigenti della AUSL di Modena
Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Controlli a campione sulle SCIA relative alle attività economiche (commercio, artigianato, attività ricettizie, ecc.) e subingressi nel commercio ambulante secondo quanto stabilito dalla DD n. 1739 del 18.11.2015 e successiva integrazione
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo SCIA gioco d'azzardo. 100%
Monitoraggio tempi stabiliti per legge per il controllo. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.
Istruzioni, direttive, tavoli di confronto per omogeneizzare le attività. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione monitoraggio conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Rischio infiltrazione mafiosa
Controllo a campione su autodichiarazioni anche mediante richiesta di rilascio comunicazione antimafia alla Prefettura
4,33 3,75 16,24 Alto Controllo a campione su autodichiarazioni anche mediante richiesta di rilascio comunicazione antimafia alla Prefettura. 25% Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive
Protocollo con Polizia Municipale per sistema
2,33 2,00 4,66 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
193
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
di controlli sulle insegne collocate a seguito di SCIA
194
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
30 gg dalla emissione del decreto
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti
Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante - gestione degli incassi
F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale Controlli informatizzati sugli incassi
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
195
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
196
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F05Adozione provvedimento
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica
2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti
2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio
F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche
Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi
2,33 2,00 4,66 Basso Attivazione e messa a regime dell'Anagrafe nazionale della popolazione residente. Entro il 31/10/2018
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
197
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Incrocio banche dati Normativa del Ministero dell'Interno che regola la materia elettorale Intervento della Commissione elettorale circondariale a garanzia dello svolgimento delle operazioni d'ufficio
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
198
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà
F04Istruttoria 1 Assegnazione di benefici economici non dovuti
Regolamento locale di Polizia Mortuaria –normativa nazionale in materiaIntervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenzaInformatizzazione dei processi
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
199
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi Demografici
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Stato Civile
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto/riconoscimentocittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto
F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche
Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
200
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale
3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionaleN. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
201
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
202
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto Commissione Qualità sui Pdc
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto(cadenza mensile). N. Tavoli
Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento e tabelle di calcolo oneri.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– N. violazioni accertate
Analisi del sistema gestionale dei titoli abilitativi per formazione del campione da sottoporre a controllo. Effettuato/Non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Tavolo tecnico permanente di confronto sui titoli abilitativi
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione utilizzo di uno specifico scadenziario delle pratiche edilizie. Effettuato/non effettuato
Controllo DURC per tutti i Pdc. 100% controlli DURC
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
203
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F04Istruttoria Controlli antimafia per lavori di importo superiore a 150.000 € per i permessi di costruire. N. controlli
3 Mancanza di coordinamento
Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione
3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento diversi dagli istruttori. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare
Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confrontoIntervento di più soggetti nel procedimento di quantificazioneComitato di direzione interno
4,50 3,75 16,88 Alto Verifica con il Responsabile Programmazione OO.PP. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Controllo tempi di acquisizione gratuita aree. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento di monetizzazioneEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario pratiche edilizie
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario informatico per il controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedure scritte, circolari interne
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
204
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F05Adozioneprovvedimento
esplicative, note informative(pubblicazione sul sito)Attività di formalizzazione delle procedure
Tavoli
Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento. Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire
Verifiche prescrizioni PdC in sede di rilascio dell'agibilità
4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Verifiche con tecniche di sorteggio in modalità elettronica ogni 15 gg. N. sorteggi effettuati
Trasparenza delle procedure di controllo con pubblicazione sul sito internet. Effettuato/non effettuato
Adozione dei livelli massimi di controlli. Controllo 100% dei pdc
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame
Sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione utilizzo specifico scadenziario delle pratiche (agibilità). Effettuato/non effettuato
Prosecuzione analisi revisione delle procedure di agibilità. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura
F04Istruttoria 1 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare
Previsioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto
3,83 2,75 10,53 Medio Approvazione Delibera quadro per l'aggiornamento degli oneri dovuti in relazione ai vari titoli abilitativi nonchè riordino delle modalità di pagamento. Entro il 31/12/2018
Coerenza con atti di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
205
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
F04Istruttoria indirizzo approvati dagli organi politici. Effettuato/non effettuato
Pubblicazione atti di indirizzo. Coerenza col documento di indirizzo "Sblocca Modena" approvato con delibera di Consiglio Comunale n. 93/2014. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N tavoli
2 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali
Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioniurbanistiche/accordi
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia e affidabilità su soggetti preposti all'attuazione PUA/utilizzo schemi tipo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancanza di coordinamento
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzionepartecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F06Deposito e approvazione PUA - accordo
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
206
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
F06Deposito e approvazione PUA - accordo
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedura scritta, circolari interne esplicative, note informative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi
Verifiche delle prescrizioni contenute nelle NT in sede di istruttoria delle fasi attuative e dei PdC
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione tavoli di coordinamento tecnici per illustrare i contenuti dei nuovi PUA approvati/ accordi sottoscritti. N. Tavoli
Controllo clausole fideiussionibancarie/assicurative e verifica degli importi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione tavolo di approfondimento con il Servizio Patrimonio, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati e il Servizio Segreteria Generale per implementare procedure di contabilizzazione aree ed opere di urbanizzazione in attuazione PUA/Accordi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani
Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.
3,83 2,75 10,53 Medio Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
207
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
208
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
- Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto della tempistica prevista del D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
209
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
11 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativeApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiPubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
12 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
210
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
contrattualmente stabilite)
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
211
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ex l. 13/89 Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica; Contributi ex L.R. 24/2001 e s.m. e i.
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento
Delibere regionali percriteri e modalità di assegnazione contributi
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Regolamenti Comunali e Leggi di riferimento e disposizioni della Regione (sismica)
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sugli interventi effettuati
Controllo lavori e comunicazione atti alla Regione
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
212
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica
F04Istruttoria 1 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni
Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento.Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Verifica a campione sul calcolo delle sanzioni. 10%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disomogeneitànell'inquadramento degli illeciti
Validazione/più firmeTavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione dell'atto di indirizzo per applicazione di sanzioni omogenee nelle varie fattispecie di abusi. Entro 31/12/2018
Quantificazione del valore della sanzione in relazione all'aumento del valore
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
213
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica
F04Istruttoria venale dell'immobile definito attraverso intervento del Collegio dei Periti dell'Ente. Effettuato/non effettuato
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggioinformatizzato del rispetto dei tempi del procedimentoScadenziarioinformatizzato per domande di conformità edilizia e agibilitàSopralluoghi per verifica corretta esecuzione delle opere di urbanizzazione
Individuazione elementi minimi da rilevare nei sopralluoghi in fase di agibilità
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione monitoraggio mediante sorteggio dei tempi del procedimento per agibilità. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio sui procedimenti di attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione monitoraggio del conflitto di interesse anche su verbali di sopralluogo tecnico. Effettuato/non effettuato
Elevato livello dei controlli. 80% SCIA
Prosecuzione riordino dei procedimenti intersettoriali per dare attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Entro 31/10/2018
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F21Esecuzione 1 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Rispetto del D.lgs 50/2016. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Comunicazione a carico del soggetto attuatore delle imprese utilizzate. N. comunicazioni
Nomina collaudatore da parte del Comune con oneri
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
214
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
Eccesso di chiamate dirette
Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti
Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazione urbanistica
F21Esecuzione a carico del privato attuatore. Effettuato/non effettuato
215
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata attivazione procedure sanzionatorie
Previsioni di più validazioni/firmeCriterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni delResponsabile del procedimento e delResponsabile del provvedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione a rotazione delle pratiche. Effettuato/non effettuato
Prosecuzionepartecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione distinzione tra Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report
Utilizzo modulistica edilizia unificata. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutiveTavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 80% controlli SCIA
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
216
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamento incarico
Eccesso di chiamate dirette
Procedure concorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curriculaApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedura abilitativa semplificata SCIA/PAS, CILA
F09Controlli e verifiche successive
Controlli DURC sulle Scia. 100% controlli
Monitoraggio tempi procedimenti sanzionatori. Entro il 31.10.2018
Istituzione controlli a campione sulle CILA. Entro il 31.10.2018
Controlli antimafia su SCIA per importi superiori a 150.000 €. 100%
217
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività urbanistica
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
F10Istruttoria - adozione - approvazione
1 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante
Controlli di più soggetti su convenzioni urbanisticheApplicazione di norme perequativestandardizzatePresidio del procedimento con funzionari tecnici e amministrativiDefinizione delle valutazioni patrimoniali attraverso Regolamenti Comunali e intervento del Collegio dei Periti dell'Ente
4,50 3,75 16,88 Alto Condivisione e concertazione delle scelte del nuovo Piano urbanistico con Enti, Autorità ambientali e soggetti portatori di interessi e soggetti rappresentativi della cittadinanza. N. Iniziative promosse
Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Trattamento non omogeneo di richieste di variante
Definizione di norme e procedure codificateApplicazione di Norme perequativestandardizzateIstruttoria e valutazione delle varianti attraverso avvisi pubblici
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione intervento di più soggetti con competenze tecniche e amministrative in fase istruttoria delle varianti e dei Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione
Procedimento di evidenza pubblica con possibilità di osservazioniPercorsi partecipativi sulla pianificazione urbanistica e
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
218
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti attuatori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
F10Istruttoria - adozione - approvazione
coinvolgimento dei quartieriPubblicizzazioneperiodica schemi di provvedimenti
4 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate
Atti di indirizzo e utilizzo di apposita modulistica per PUA con indicazione dei criteri generali per l'istruttoria
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione
Atto di indirizzo e specifica modulistica
3,83 2,75 10,53 Medio Dichiarazione espressa assenza conflitto interessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani
Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.
4,50 3,75 16,88 Alto Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione in fase di approvazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree PEEP
Attività istruttoria di controllo con intervento di più soggetti
4,50 3,75 16,88 Alto Controllo antimafia assegnatari aree PEEP e verifica requisiti di moralità. N. controlli – N. verifiche
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
219
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
220
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Rigenerazione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
221
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Bando pubblico 3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
222
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
strutture organizzative
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
strutture organizzative
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
223
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep
F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Concorso di più operatori nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Concorso di più operatori nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Verifica sulle situazioni di conflitto d'interesse
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione attività di Verifica trasmissione atto 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
224
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione contributi ad associazioni culturali e sportive
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetDeliberazione dell'organo collegiale esecutivo
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,25 8,62 Basso Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell'ammissione al contributo
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione spese sostenute
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep
F09Controlli e verifiche successive
vigilanza autorizzativo ai competenti uffici
Effettuato/non effettuato
Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Attività di coordinamento interna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive/paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonifiche
Intervento di più soggetti nei procedimenti
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)
Intervento di più soggetti esterni nel procedimento
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzionestandardizzazioneprocedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Rischio infiltrazione mafiosa
Verifiche antimafia su tutte le richieste di autorizzazioni allo scavo attraverso le White List o di richiesta di informazioni alla Prefettura
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
225
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano; Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata
F04Istruttoria conflitto di interessi
5 Scarsa trasparenza Focus groups finalizzati alla revisione e condivisione delle procedure
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Elevato dettaglio delle norme
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio
Intervento di più soggetti nella fase di controllo
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzioneformalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive
Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici regionali sia programmate che a campione
Standardizzazioneprocedure
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep
F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblico
Determinazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree Peep
3,33 2,75 9,16 Medio Predisposizione schema deliberativo per l'alienazione anticipata di immobili in aree Peep e convenzionate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
226
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep
Intervento di più soggetti nell'istruttoria
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione attività di vigilanza
Verifica trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
227
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nei procedimenti
3,83 3,00 11,49 Medio Controllo del possesso dei requisiti con riferimento alle concessioni e alle locazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Criteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione
Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali
4,33 3,75 16,24 Alto N. procedure ad evidenza pubblica effettuate
Analisi delle concessioni amministrative in scadenza per locali commerciali ai fini del rinnovo. N. concessioni in scadenza
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Intervento di più soggetti nei procedimenti
2,83 3,00 8,49 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione normative sul conflitto d'interesse
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)
3,83 3,00 11,49 Medio Verifica applicazionesistema di monitoraggiodelle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT -
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
228
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
F05Adozioneprovvedimento
Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione attività di vigilanza
Procedura di controllo formalizzata
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in scadenza. 100%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario
Sopralluoghi sullo stato dei locali o delle aree
4,33 3,75 16,24 Alto Sopralluoghi congiunti a campione di più operatori sugli immobili con contratto in scadenza. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
229
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
230
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
231
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Servizio Amm.vo autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori
Implementazionecontrolli incrociati tra tecnici incaricati (RUP e DL) e Servizio Amministrativo del SettoreAttenta osservazione subappalti e noli a caldoIntervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti. N. varianti
Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
232
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Effettuato/non effettuato
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
233
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni immobili
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inventario beni immobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 2,00 2,66 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
234
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Codificazione dell'attività di verifica congiunta tra Responsabili funzioni, Responsabile del Settore e Servizio Ammnistrativo
Standardizzazioneprocedure
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Regolamenti Comunali 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Standardizzazioneprocedure
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Predisposizione di una relazione finale a consuntivoRendicontazioneiniziative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
235
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione
F04Istruttoria 1 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti
Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato; controlli informatizzati;modulisticastandardizzatapubblicata sul sito dell'Ente
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
236
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
237
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze
F04Istruttoria 1 Errata stima del valore del canone attivi e passivi
Intervento di più soggetti nel procedimento (Collegio dei periti e Agenzia del Demanio)
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F21Esecuzione 1 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi
Intervento di più soggetti nel procedimento e verifiche conflitto di interessi
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
238
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
239
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di esproprio e servitù coattive
F04Istruttoria 1 Errata stima indennità di esproprio
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
240
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimento amministrativo su esposti amianto in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari.
F04Istruttoria 1 Mancato avvio del procedimento
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,25 7,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
241
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimento amministrativo su esposti rifiuti in aree private, finalizzato alla eliminazione di inconvenienti igienico-sanitari
F04Istruttoria 1 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario del contratto di servizio in essere
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
242
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assicurazioni – richieste risarcimento danni
F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza (Kasko)
La valutazione è effettuata dalla Compagnia assicuratrice vincitrice dell'affidamento
2,67 2,50 6,68 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)
Le franchigie sono stabilite nel contratto di appalto e nella polizza, il sinistro è valutato dal liquidatore che richiede il rimborso delle franchigie
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
243
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP e convenzionate, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
F04Istruttoria 1 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
244
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Patrimonio e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening
F04Istruttoria 1 Mancato coinvolgimento di enti esterni (es. non coinvolgimento ARPAE)
Intervento di più soggetti nel procedimentoProcedimento vincolato da normativa specificaTrasparenza nella pubblicazione sul BURER, Albo Pretorio ecc.; Pubblicazione della documentazione sia sul sito del Comune che disponibilità in forma cartacea presso gli uffici comunali
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
245
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale
3,67 2,75 10,09 Medio Applicazione nuovo Regolamento per il conferimento di incarichi individuali, con contratti di lavoro autonomo, occasionale o professionale. N. incarichi assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
246
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
247
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi
F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica
Intervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Applicazione normativa di settore
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Verifiche dei tecnici nei casi previsti
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
248
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione allo scavo a enti e privati
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Standardizzazione delle procedure Controlli "a campione" del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - Più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Visto del DirigenteStandardizzazione delle procedureVerifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione del doppio controllo finale "a campione" sia del Dirigente di Servizio che del Dirigente del Settore con apposizione di visto. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio dei tempi dei procedimenti da parte del Dirigente del Settore e del Responsabile dell'ufficio Standardizzazione delle procedure
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Controllo del rispetto delle normative di riferimento da parte del Dirigente di Settore e del Responsabile dell'ufficio
Verifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche 1 Mancati sopralluoghi e Controllo a campione dei 3,00 2,75 8,25 Basso Controlli a campione Prosecuzione attività Prosecuzione attività
249
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione allo scavo a enti e privati
successive verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente
tecnici dell'ufficio e del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio
N. controlli effettuati
250
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Controllo del Dirigente per definizione importi a base di gara.Coinvolgimento del Comitato di Direzione (CdD) interno nella definizione dei progetti Tracciabilità nei verbali delle riunioni del CdD interno
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e
Tracciabilità verbali deIle riunioni del CdD interno con coinvolgimento di più soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
251
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
MEPA
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Applicazione D.lgs. 50/2016Condivisione sistema dipesatura con lo staff di progettazioneUtilizzo linee guida per determinazione griglie di pesatura e griglia dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa della Regione Emilia Romagna (opere post sisma) e linee guida ANACCondivisione nel CdDinterno della definizione dei criteri dell'offerta economicamente più vantaggiosaTracciabilità nei verbali
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000Coinvolgimento del CdD nella scelta delle imprese per affidamenti
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuatoN. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
252
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
a mezzo MEPATracciabilità nei verbali
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricati dei controlli
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. N. Comitati
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
253
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Banca dati nazionale antimafia presso Ministero degli Interni e controlli White list. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori ivi compresa la concessione con soggetto gestore
Interventi di una pluralità di soggetti appartenenti all'ufficio di Direzione LavoriControllo diretto del Responsabile del procedimentoRotazione dei tecnici del Settore che svolgono il ruolo di Responsabile del Procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione monitoraggio secondo livello su esecuzione contrattuale attraverso verifica della tenuta dei documenti contabili (Responsabile del procedimento) e apposita verifica a campione (Dirigente del Settore/Responsabile del Servizio a rotazione).N. verifiche di secondo livello
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàControllo delResponsabile del procedimento e del Direttore dei lavori su procedureCoinvolgimento delResponsabileamministrativo nel CdD interno per aggiornamenti normativi
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti.N. subappalti e nominativi ditte
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
254
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)
F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)
3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Limitata standardizzazione dei processi
Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA
3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche
Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel
3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Tracciabilità nei verbali
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti.N. varianti
Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
255
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit".Applicazione modalità per l'erogazione dei contributi per l'acquisto di veicoli elettrici e di kit per la elettrificazione dei velocipedi, approvate con Delibera di Giunta n.395/2016.Standardizzazione delle procedure
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n.165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta di contributo.
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari dei contributi approvata con Deliberazione della Giunta Comunale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
256
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici
F09Controlli e verifiche successive
erogazione del contributo procedimentiamministrativi per i contributi
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività basata sulla congruità dei parametri per i contributi
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
257
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio generali - Gestione entrate
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate da parte degli agenti contabili esterni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso, secondo quanto previsto dalla normativa vigente
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
258
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati
F05Adozione provvedimento
pubblica. Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio
Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancate verifiche successive
Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione
F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
F08Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori
1 Rischi specifici ai sensi del D.lgs 81/2008 e s.m.e i.
Documento di Valutazione dei RischiFormazione e sorveglianza sanitaria dei lavoratoriPiani di emergenza
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività di formazione specifica e sorveglianza.N. dipendenti formatiN. dipendenti sottoposti a sorveglianza
Prosecuzione realizzazione di fascicolo digitale dei fabbricati comunali fruibile in rete. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
259
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
260
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
261
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del D.lgs 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
262
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F02Scelta del contraente - bando
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Anno : 2018 Versione : 1
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Mobilità e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Ordinanze permanenti di viabilità
2018 2019 2020
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Ordinanze di disciplina della circolazione in base al Codice della Strada e Regolamento di attuazione
F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica
Intervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Applicazione Codice della Strada
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Verifiche dei tecnici nei casi previsti
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
263
DIRETTORE GENERALE
U.S. Avvocatura civica
Ufficio Consulenza e contezioso
Ufficio stampa (**) Ufficio organizzazione, formazione, programmazione e ricerche
Ufficio politiche europee e relazioni internazionali
POLIZIA MUNICIPALE E POLITICHE PER LA LEGALITA’ E LE
SICUREZZE
Servizio presidio del territorio Ufficio politiche per la legalità e le sicurezze
Servizio amministrativo
RISORSE UMANE E STRUMENTALI
Servizio amministrazione del personale e Bilancio
Servizio progetti telematici, comunicazione e città intelligente
Ufficio stipendi e previdenza Ufficio reti informatiche
Ufficio comunicazione
RISORSE FINANZIARIE E AFFARI ISTITUZIONALI
Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità, partecipazione, lavoro e formazione professionale
Servizio segreteria generale
Servizio tributi
Servizio finanze, economato e organismi partecipate
Ufficio contabilità finanziaria Ufficio economato
Ufficio investimenti e contabilità economico
patrimoniale
POLITICHE SOCIALI, SANITARIE E PER L’INTEGRAZIONE
Servizio gestione servizi diretti e indiretti Servizio sociale territoriale
Ufficio gestione servizi per l’integrazione
Ufficio polo sociale 4 e Puass
Ufficio polo sociale 3 e sportelli specialistici
Ufficio polo sociale 1 e centro per le famiglie
Ufficio polo sociale 2 e casa della salute
ISTRUZIONE E RAPPORTI CON L’UNIVERSITA’
Servizio educativo scolastico 0-6 Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico
Ufficio appalti e acquisizioni di servizi
Ufficio servizi per l’autonomia scolastica
CULTURA SPORT E POLITICHE GIOVANILI
Servizio biblioteche e archivio storico Servizio sport e politiche giovanili
Servizio musei civiciUfficio amministrativo e coordinamento iniziative
PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E RIGENERAZIONE URBANA
Servizio trasformazioni edilizie
Servizio urbanistica
Ufficio stato civile e polizia mortuaria
Servizio progetti complessi e politiche abitative
Ufficio attività edilizia
Ufficio sicurezza, legalità e controlli
Ufficio segreteria del sindaco
ECONOMIA, PROMOZIONE DELLA CITTA’ E SERVIZI
DEMOGRAFICI
Servizio promozione della città e del turismo
Ufficio anagrafe e elettorale
Sportello unico attività produttive
Servizio amministrativo
AMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE, PATRIMONIO E SICUREZZA DEL
TERRITORIO
Servizio energia, ambiente e protezione civile
Servizio mobilità e traffico
Ufficio impatto ambientale
Servizio amministrativo
U.S. servizi pubblici ambientali
LAVORI PUBBLICI, MOBILITA E MANUTENZIONE URBANA
Servizio opere pubbliche e edilizia storica
Servizio urbanizzazioni e riqualificazioni dello spazio pubblico
Ufficio manutenzione ordinaria
Servizio patrimonio
Servizio manutenzione straordinaria e verde pubblicoUfficio trasformazione del
patrimonio e inventario
Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio Servizio amministrativo
Gabinetto del Sindaco (*)
SINDACO
SEGRETARIO GENERALE
Sevizio statistica
Sportello unico edilizia
Servizio amministrativo
Servizio prevenzione e protezione
Ufficio bilancio e programmazione
Allegato A1Delibera di Giunta
n. 575 del 25.10.2017In vigore da
1.1.2018
ALLEGATO 2 - Organigramma Comune di Modena
264
DIRETTORE GENERALE
U.S. Avvocatura civica
Ufficio Consulenza e contezioso
Ufficio stampa (**) Ufficio organizzazione, formazione, programmazione e ricerche
Ufficio politiche europee e relazioni internazionali
POLIZIA MUNICIPALE E POLITICHE PER LA LEGALITA’ E LE
SICUREZZE
Servizio presidio del territorio Ufficio politiche per la legalità e le sicurezze
Servizio amministrativo
RISORSE UMANE E STRUMENTALI
Servizio amministrazione del personale e Bilancio
Servizio progetti telematici, comunicazione e città intelligente
Ufficio stipendi e previdenzaUfficio reti informatiche
Ufficio comunicazione
RISORSE FINANZIARIE E AFFARI ISTITUZIONALI
Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità, partecipazione, lavoro e formazione professionale
Servizio segreteria generale
Servizio tributi
Servizio finanze, economato e organismi partecipate
Ufficio contabilità finanziaria Ufficio economato
Ufficio investimenti e contabilità economico
patrimoniale
POLITICHE SOCIALI, SANITARIE E PER L’INTEGRAZIONE
Servizio gestione servizi diretti e indiretti Servizio sociale territoriale
Ufficio gestione servizi per l’integrazione
Ufficio polo sociale 4 e Puass
Ufficio polo sociale 3 e sportelli specialistici
Ufficio polo sociale 1 e centro per le famiglie
Ufficio polo sociale 2 e casa della salute
ISTRUZIONE E RAPPORTI CON L’UNIVERSITA’
Servizio educativo scolastico 0-6 Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico
Ufficio appalti e acquisizioni di servizi
Ufficio servizi per l’autonomia scolastica
CULTURA SPORT E POLITICHE GIOVANILI
Servizio biblioteche e archivio storico Servizio sport e politiche giovanili
Servizio musei civiciUfficio amministrativo e coordinamento iniziative
PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E RIGENERAZIONE URBANA
Servizio trasformazioni edilizie
Servizio urbanistica
Ufficio stato civile e polizia mortuaria
Servizio progetti complessi e politiche abitative
Ufficio attività edilizia
Ufficio sicurezza, legalità e controlli
Ufficio segreteria del sindaco
ECONOMIA, PROMOZIONE DELLA CITTA’ E SERVIZI
DEMOGRAFICI
Servizio promozione della città e del turismo
Ufficio anagrafe e elettorale
Sportello unico attività produttive
Servizio amministrativo
AMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE, PATRIMONIO E SICUREZZA DEL
TERRITORIO
Servizio energia, ambiente e protezione civile
Servizio mobilità e traffico
Ufficio impatto ambientale
Servizio amministrativo
U.S. servizi pubblici ambientali
LAVORI PUBBLICI, MOBILITA E MANUTENZIONE URBANA
Servizio opere pubbliche e edilizia storica
Servizio urbanizzazioni, prevenzione e protezione
Ufficio manutenzione ordinaria
Servizio patrimonio
Servizio manutenzione straordinaria e verde pubblicoUfficio trasformazione del
patrimonio e inventario
Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio
Servizio amministrativo
Gabinetto del Sindaco (*)
SINDACO
SEGRETARIO GENERALE
Sevizio statistica
Sportello unico edilizia
Servizio amministrativo
Ufficio bilancio e programmazione
Allegato A2Delibera di Giunta n. 575
del 25.10.2017
In vigore da 1.2.2018
265
ALLEGATO 3 - Piano della Formazione 2017-2018Il Piano della formazione trasversale del Comune di Modena per il biennio 2017-2018 è stato approvato con Determinazione del Direttore Generale n. 237/2017. I corsi in esso contenuti saranno realizzati nel corso del biennio 2017-2018. Tra i temi già affrontati per la formazione relativa all’anno 2017 vi sono: il Codice di Com-portamento, il nuovo Regolamento di contabilità, le procedure relative a Consip, Mepa e Intercent-ER per l’acquisto di beni e servizi, la formazione relativa alla sicurezza, le iniziative di formazione specifiche gestite dall’Osservatorio Appalti rivolte al personale che svolge attività nell’ambito delle quale è più altro il rischio di corruzione, la cui programma-zione continuerà anche nel corso del 2018.Di seguito si riportano i corsi contenuti nel Piano della formazione, con indicazione dell’anno di svolgimento e con aggiornamento per l’anno 2017.
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento di contabilità
DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigenti
OBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Regolamento
DURATA 4 ore
NOTE docenti interni
ANNO 2017
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Disposizioni in merito all’accesso civicoDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le attuali disposizioni relativamente al
tema dell’accesso civicoDURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento degli incarichi
DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigenti
OBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Regolamento degli incarichi
DURATA da definire
NOTE docenti interni
ANTICORRUZIONE Sì
ANNO 2018
266
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento dei contratti DESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo RegolamentoDURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA La riforma del pubblico impiegoDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare il nuovo Testo unico del pubblico impie-
goDURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2018
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Formazione relativa al tema dell’anticor-ruzione per i dipendenti esposti ai sensi di norma
DESTINATARI dipendenti da individuare ex L. 190/2012 - art. 9, 10 e 11
OBIETTIVI FORMATIVI Fornire un’adeguata formazione in tema di etica e legalità al personale che svolge attività nell’am-bito delle quali è più elevato il rischio di corruzio-ne, anche attraverso i corsi organizzati sul tema dall’Osservatorio Appalti
DURATA in media 6 oreNOTE Il personale che svolge attività nell’ambito delle
quali è più elevato il rischio di corruzione deve essere individuato dal Responsabile dell’anticor-ruzione
ANTICORRUZIONE SìANNO 2017 - 2018
267
AREA TEMATICA Giuridica-Aggiornamento
TITOLO INIZIATIVA Il codice di comportamento dei dipendentiDESTINATARI tutti i dipendentiOBIETTIVI FORMATIVI Illustrare il codice di comportamento che ai sensi
dell’art. 44 comma 5 della Legge 190 ogni pubbli-ca amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema della incompatibilità degli incarichi
DURATA modalità e-learning - 2 oreNOTE materiale preparato da docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2017- 2018
AREA TEMATICA Giuridico-Amministrativa
TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi e i controlli successiviDESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Principi e tecniche di redazione degli atti ammi-
nistrativi: definizione di atto amministrativo; ele-menti dell’atto; gli atti degli organi monocratici del Comune; redazione dell’atto amministrativo; la forma del linguaggio; la legge 190/2012 (an-ticorruzione) e la qualità degli atti amministrativi
DURATA da definireNOTE docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018
AREA TEMATICA Giuridico-Amministrativa
TITOLO INIZIATIVA Kit formativio digitale per nuovi assuntiDESTINATARI personale neoassunto a tempo indeterminato;
eventuale personale in servizio da lungo tempo presso il Comune di Modena che manifesti even-tuali esigenze di aggiornamento su uno o più dei temi trattati;riconversioni professionali;rientri al lavoro dopo lunghe assenze.
OBIETTIVI FORMATIVI fornire una formazione/aggiornamento di base sui seguenti temi trasversali:- Organizzazione del Comune di Modena,- Formazione del personale,- Sistema qualità- Benessere Organizzativo- Il rapporto di lavoro- La lettura della busta paga- Il codice di comportamento- Istituti incentivanti- Il sistema informativo del Comune- Il codice di protezione dei dati personali- Il piano della trasparenza- Piano triennale di prevenzione della corruzione- Gli strumenti di programmazione
DURATA modalità e-learningNOTE materiale preparato da docenti interniANTICORRUZIONE SìANNO 2018
268
AREA TEMATICA Giuridico-Informatica
TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi in formato digitaleDESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le nuove modalità di redazione e gestio-
ne degli atti amministrativi a seguito della loro digitalizzazione (delibere)
DURATA 2 oreNOTE docenti interniANNO 2017
AREA TEMATICA Giuridico-Informatica
TITOLO INIZIATIVA Le procedure relative a Consip, Mepa eIntercent-ER per l’acquisto di beni e servizi
DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare le modalità pratiche di gestione del-
le procedure di affidamento mediante Consip, Mepa e Intercent-er
DURATA 4 oreNOTE docente esternoANTICORRUZIONE SìANNO 2017
AREA TEMATICA Giuridico-Informatica
TITOLO INIZIATIVA Aspetti normativi, tecnologici ed organizzativi relativi al CAD (Codice dell’Amministrazione Digitale)
DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Fornire i concetti giuridico-informatici fondamen-
tali per la corretta gestione dei documenti digitali: definizione di documenti informatici, gestione e archiviazione.Introduzione alle normative in materia di Ammi-nistrazione pubblica digitale.
DURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2018
AREA TEMATICA Economico-Finanziaria
TITOLO INIZIATIVA Il sistema informativo di bilancio (S.I.B) e il bilancio armonizzato
DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI illustrare la procedura del Sistema informativo di
bilancio anche a fronte delle novità introdotte dal nuovo bilancio armonizzato
DURATA da definireNOTE docenti interniANNO 2018
269
AREA TEMATICA Anticorruzione e Trasparenza
TITOLO INIZIATIVA Formazione in materia di legalità e trasparenza
DESTINATARI dipendenti interessati cat. C e D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI nell’ambito del progetto LABALT (Laboratorio Ap-
palti, Legalità e Trasparenza) e quindi delle azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbliche amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stam-po mafioso, sono previste attività di formazione e consulenza a supporto dello sviluppo della “Rete provinciale per l’integrità e la trasparenza delle Pubbliche Amministrazioni”
DURATA variabileNOTE possibile articolazione in più giornateANTICORRUZIONE SìANNO 2017
AREA TEMATICA Comunicazione
TITOLO INIZIATIVA Comunicazione, negoziazione e gestione dei confliti
DESTINATARI personale di cat. C e DOBIETTIVI FORMATIVI Fornire strumenti e metodi per affrontare situa-
zioni relazionali problematiche tipiche o specifi-che e, più in generale, per rendere maggiormente efficace la propria comunicazione sia con l’utenza esterna che con colleghi e superiori
DURATA da definireNOTE docente esterno - organizzazione a moduliANNO 2018
AREA TEMATICA Comunicazione
TITOLO INIZIATIVA La nuova IntranetDESTINATARI dipendenti interessati cat. D e dirigentiOBIETTIVI FORMATIVI illustrare la nuova intranet aziendaleDURATA da definireNOTE docenti interniANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Linguistica
TITOLO INIZIATIVA Lingua ingleseDESTINATARI da definireOBIETTIVI FORMATIVI formazione mirata per esigenze professionali spe-
cifiche e rivolta a piccoli gruppiDURATA da definireNOTE docenti esterniANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Informatica
TITOLO INIZIATIVA Open office: writer, calc, impressDESTINATARI dipendenti interessatiOBIETTIVI FORMATIVI corsi di informatica di base sulla base delle richie-
ste dei settoriDURATA in relazione alla tipologia di corsoNOTE docenti interniANNO 2018
270
AREA TEMATICA Informatica
TITOLO INIZIATIVA Excel avanzatoDESTINATARI dipendenti interessatiOBIETTIVI FORMATIVI formazione mirata per esigenze professionali spe-
cifiche e rivolta a piccoli gruppiDURATA da definireNOTE da definireANNO 2018
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antin-cendio RISCHIO MEDIO – D.lgs. 81/2008 - [CORSO BASE]
DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008
(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicu-rezza antincendio.
DURATA 8 oreANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO MEDIOD.lgs. 81/2008 - [AGGIORNAMENTO]
DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008
(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicu-rezza antincendio.
DURATA 5 OREANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008 - [CORSO BASE]
DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008
(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto al Primo soccorso.
DURATA 12 oreANNO 2017 - 2018
271
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008 [AGGIORNAMENTO]
DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.OBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008
(testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto al Primo soccorso.
DURATA 4 oreANNO 2017 - 2018
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Corsi di Formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs 81/2008 e Accordo Stato-Regioni del 21/12/201 - [AGGIORNAMENTO]
DESTINATARI tutti i dipendenti dell’enteOBIETTIVI FORMATIVI Formazione obbligatorio prevista dall’Accordo
della Conferenza Stato-Regioni del 21.12.2011 che ridefinisce tutte le modalità di formazione e aggiornamento periodico degli RSPP, degli ASPP, degli RLS, dei lavoratori, dei preposti e dei diri-genti sui temi della sicurezza nei luoghi di lavoro
DURATA 40 ore per RSPP, 20 ore per ASPP, 6 ore per lavo-ratori/preposti/dirigenti
NOTE test di apprendimento finali per preposti e diri-gentiobbligatorietà di partecipazione con rilascio di at-testato se frequenza effettiva ad almeno il 90% delle ore previste
ANNO 2017 - 2018
272
AREA TEMATICA SICUREZZA
TITOLO INIZIATIVA Corsi di Formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs 81/2008 e Accordo Stato-Regioni del 21/12/201 - [AGGIORNAMENTO]
DESTINATARI adetti e tecnici operanti su carrelli elevatoriOBIETTIVI FORMATIVI Aggiornamento normativo e tecnico di prepara-
zione professionale specifica del personale che opera su carrelli elvatori
DURATA 4 oreANNO 2017 - 2018
275
1. INTRODUZIONE
La trasparenza nella Pubblica AmministrazioneNegli ultimi anni la trasparenza amministrativa è stata oggetto di una serie di interventi legislativi mirati a rendere accessibili e fruibili i dati, le informazioni e i documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni.
Il principio ispiratore che ha portato ad affermare la necessità di un’accessibilità totale del cittadino all’attività delle pubbliche amministrazioni è quello secondo cui una completa trasparenza dell’azione amministrativa è un mezzo efficace per prevenire la corruzione e le distorsioni alla corretta gestione della “cosa pubblica” che da essa derivano.
Il percorso intrapreso dal nostro legislatore è culminato nell’approvazione del Decreto legi-slativo 14 marzo 2013, n. 33 “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” (c.d. “Decreto Trasparenza”), entrato in vigore il 20 aprile 2013, che ha imposto alle pubbliche amministrazioni una serie di obblighi in materia di trasparenza “allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche” (articolo 1, comma 1) e ha altresì introdotto il diritto di accesso civico.
Con il Decreto legislativo 25 maggio 2016, n. 97 “Revisione e semplificazione delle di-sposizioni in materia di prevenzione della corruzione, pubblicità e trasparenza, correttivo della legge 6 novembre 2012, n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell’articolo 7 della legge 7 agosto 2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle am-ministrazioni pubbliche”, in vigore dal 23 giugno 2016, sono state poi apportate rilevanti modifiche al D.lgs. n. 33/2013: il nuovo decreto, definito anche “Freedom Of Information Act (FOIA)”, ha ampliato ulteriormente gli obblighi di trasparenza delle pubbliche ammi-nistrazioni e, soprattutto, ha potenziato il diritto di accesso civico.
Il pieno rispetto degli obblighi di trasparenza, oltre che costituire livello essenziale delle prestazioni erogate, rappresenta un valido strumento di diffusione e affermazione della cultura delle regole, nonché di prevenzione e di lotta a fenomeni corruttivi. La trasparenza è funzionale al controllo diffuso sulla performance dell’Ente e permette la conoscenza,
da parte dei cittadini, dei servizi che possono ottenere, delle loro caratteristiche nonché delle loro modalità di erogazione: diventa perciò non solo uno strumento essenziale per assicurare i valori dell’imparzialità e del buon andamento, favorendo il controllo sociale sull’azione amministrativa, ma contribuisce anche a promuovere la diffusione della cultura della legalità e dell’integrità, con particolare riguardo all’utilizzo delle risorse pubbliche.
Il Decreto Trasparenza, nella sua formulazione originaria, individuava nel Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) lo strumento attraverso cui ogni ammini-strazione garantiva ai cittadini:- un adeguato livello di trasparenza (intesa come “accessibilità totale alle informazioni
concernenti l’organizzazione e l’attività” dell’amministrazione stessa);- la legalità e lo sviluppo della cultura dell’integrità.
Secondo il dettato legislativo il PTTI definiva le misure, i modi e le iniziative per l’adem-pimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi facenti capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione (articolo 10, comma 2, ora abrogato).
A seguito dell’entrata in vigore del Decreto legislativo n. 97/2016 e a completamento di quanto già raccomandato dall’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) con la propria determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015 è stato eliminato l’obbligo di adozione del Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità come documento a sé stante; si è così realizzata la piena integrazione del PTTI nel Piano triennale di prevenzione della corruzio-ne, dando quindi vita ad un unico ed organico documento programmatorio denomina-to Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT), secondo quanto già indicato dall’ANAC nella propria delibera n. 831/2016, riguardante il PNA 2016, e successivamente ribadito nella propria delibera n. 1310/2016 contenente le prime Linee guida sull’attuazione degli obblighi di pubblicazione come modificati dal Decreto legisla-tivo n. 97/2016.
Dunque, in base all’attuale formulazione del Decreto trasparenza (articolo 10, comma 1) ogni amministrazione indica, in un’apposita sezione del Piano triennale per la prevenzione
276
della corruzione e della trasparenza, i responsabili della trasmissione e della pubblicazione dei documenti, delle informazioni e dei dati di cui è previsto l’obbligo di pubblicazione ai sensi del decreto stesso.
Si ribadisce infine che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiet-tivo strategico di ogni amministrazione che si deve tradurre nella definizione di obiettivi organizzativi e individuali e che la massima trasparenza deve essere garantita in ogni fase del ciclo di gestione della performance (articolo 10, commi 3 e 4).
La trasparenza nel Comune di ModenaL’amministrazione comunale, già a partire dal 2009, ha investito tempo e risorse umane nella direzione di rendere i dati e i documenti in proprio possesso sempre più accessibili e fruibili per i cittadini.
A seguito dell’entrata in vigore del decreto legislativo 27 ottobre 2009 n. 150, infatti, il Comune di Modena ha intrapreso un percorso che, attraverso una serie di atti e provve-dimenti, ha dato attuazione ai principi e alle indicazioni dell’articolo 11 del decreto mede-simo, approvando ed aggiornando ogni anno il “Piano per la trasparenza” e dando vita alla sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito” sul sito istituzionale dell’Ente, sottoposta a continui miglioramenti e arricchimenti.
In questa prima fase del percorso, con deliberazione della Giunta comunale n. 823 del 28.12.2010, è stato approvato l’elenco dei documenti e delle informazioni da pubblicare nella sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito”, individuando i settori a cui assegnare la responsabilità di curare i rispettivi aggiornamenti. Successivamente, con deliberazioni della Giunta comunale n. 583 del 18.10.2011 e n. 23 del 29.1.2013 l’elenco è stato progressiva-mente integrato ed aggiornato.
Nel 2013, a seguito dell’entrata in vigore del Decreto Trasparenza, si è avviata una seconda fase: innanzitutto è stato nominato il Responsabile per gli adempimenti in materia di Tra-sparenza, garante della piena applicazione di quanto prescritto dalla normativa in materia di obblighi di pubblicazione.
Con deliberazione della Giunta comunale n. 333 del 27.7.2013 il Piano per la trasparenza
è stato poi adeguato alle disposizioni del decreto legislativo n. 33/2013 e, in particolare, sul sito istituzionale dell’Ente la preesistente sezione “Trasparenza, Valutazione e merito” è stata sostituita con la nuova sezione “Amministrazione trasparente”, nella quale i dati e i documenti sono organizzati e pubblicati secondo le prescrizioni di legge.
Con deliberazione della Giunta comunale n. 17 del 28.01.2014 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità 2014-2016, che ha sostituito definitiva-mente il Piano per la trasparenza, e con le deliberazioni della Giunta comunale n. 10 del 27.01.2015 e n. 22 del 26/01/2016 di aggiornamento annuale del Programma triennale per la trasparenza e l’integrità stesso sono state consolidate le azioni da tempo intraprese e apportati ulteriori miglioramenti alla sezione “Amministrazione trasparente” del sito istitu-zionale dell’Ente.
Infine, in conseguenza delle summenzionate modifiche legislative e delle indicazioni forni-te dall’ANAC, con deliberazione della Giunta comunale n. 8 del 24.01.2017 è stato approva-to il primo Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT) per il triennio 2017-2019, all’interno del quale le azioni in materia di trasparenza sono indicate in un’apposita sezione.
Gli obiettivi strategici del Comune di Modena in materia di trasparenzaCome sottolineato dall’Autorità nazionale anticorruzione nella summenzionata delibera n. 1310/2016, gli obiettivi strategici in materia di trasparenza definiti da parte degli organi politici costituiscono elemento necessario e ineludibile della sezione del PTPCT relativa alla trasparenza, secondo quanto previsto dal co. 8 dell’art.1 della legge n. 190/2012, come modificato dall’art. 41, co. 1, lett. g) del D.lgs. n. 97/2016.
Come rimarcato sempre dall’ANAC, il legislatore ha inoltre rafforzato la necessità che sia assicurato il coordinamento tra gli obiettivi strategici in materia di trasparenza contenuti nel PTPCT e gli obiettivi degli altri documenti di natura programmatica e strategico-gestionale dell’amministrazione nonché con il Piano della performance, allo scopo di garantire coe-renza ed effettiva sostenibilità degli obiettivi posti.
A tal fine, il Comune di Modena nel Documento Unico di Programmazione - Sezione
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strategica, approvato con la deliberazione del Consiglio comunale n. 78 del 26/10/2017, ha previsto quale indirizzo strategico in materia di prevenzione della corruzione e di traspa-renza la prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzio-ne e della Trasparenza e ciclo della performance, inserendo all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza, nonché la prosecuzione delle azioni a sostegno della trasparenza, anche con riferimento all’istituto dell’accesso civico.
Inoltre, ai sensi del nuovo comma 1-quater dell’articolo 14 del Dlgs n. 33/2013, in tutti gli atti di conferimento di incarichi dirigenziali e nei relativi contratti è stato inserito il riferi-mento agli obiettivi di trasparenza indicati nella sezione “Trasparenza”; all’atto dell’incarico dirigenziale tali obiettivi sono assegnati al dirigente insieme agli obiettivi annualmente definiti dalla Giunta comunale nel Piano esecutivo di gestione.
2. AZIONI IN MATERIA DI TRASPARENZA SVOLTE NEL CORSO DEL 2017Come già accennato precedentemente, a partire dall’anno 2017, in coerenza con quanto stabilito nel nuovo comma 1 dell’art. 10 del D.lgs. n. 33/2013 e come indicato nella deli-bera ANAC n. 831/2016 sul PNA 2016, si è realizzata la piena integrazione del Programma Triennale per la Trasparenza e l’integrità nel Piano Triennale di Prevenzione della Corru-zione, approvando per il triennio 2017/2019 con delibera della Giunta Comunale n. 8 del 24.01.2017 il primo Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT), comprensivo di due sezioni, una relativa alla Prevenzione della corruzione (Se-zione I) ed una relativa alla Trasparenza (Sezione II).
A rafforzare questa unitarietà nelle azioni in materia di prevenzione della corruzione e in materia di trasparenza, e in coerenza con quanto stabilito dall’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 che ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, a partire dal 1° settembre 2017 al RPC sono state attribuite anche le funzioni di Responsabile della Traspa-renza pervenendo così a un unico Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT).
L’obiettivo prioritario in materia di trasparenza per l’anno 2017 è stato il completamento dell’adeguamento alle modifiche normative riguardanti gli obblighi di pubblicità e traspa-
renza introdotte dal Decreto Legislativo n. 97/2016 e alle Linee guida attuative dell’Autorità Nazionale Anticorruzione.
Nel corso dei primi mesi dell’anno la sezione “Amministrazione trasparente” del sito istitu-zionale dell’Ente è stata interamente revisionata alla luce delle indicazioni fornite dall’Auto-rità Nazionale Anticorruzione nella Delibera n. 1310 del 28/12/2016 e sono state effettuate tutte le conseguenti modifiche alle sottosezioni di primo, secondo e terzo livello, in modo da allinearle alle attuali disposizioni legislative.
Nel corso di tutto il 2017 è proseguita l’attività di arricchimento e miglioramento delle pagi-ne della sezione “Amministrazione Trasparente” al fine di rendere più chiari e comprensi-bili agli utenti i relativi contenuti, con inserimento di informazioni esplicative sul contenuto delle pagine, laddove necessario.
Anche nel 2017 lo stretto collegamento fra gli obiettivi di trasparenza contenuti nel PTPCT ed il ciclo della performance è stato garantito dal fatto che attraverso il software per la gestione degli strumenti di programmazione (Strategic PA) è possibile collegare gli obiet-tivi esecutivi e le attività gestionali del Piano esecutivo di gestione (PEG) al PTPCT, clas-sificandoli di volta in volta come obiettivi e attività di trasparenza e di prevenzione della corruzione. Nel corso del 2017 l’ufficio Programmazione, controlli e trasparenza della Dire-zione generale grazie alle potenzialità offerte da Strategic PA ha ulteriormente migliorato la qualità dei report ai fini del monitoraggio sull’avanzamento degli obiettivi e delle attività in materia di trasparenza, garantendo un miglior coordinamento tra le azioni di trasparenza e il ciclo della performance. Tali report sono attualmente in formato elaborabile.
Al fine di garantire l’integrazione tra il ciclo di programmazione e controllo e gli strumenti per la prevenzione della corruzione e per la trasparenza, dopo la verifica della perfor-mance organizzativa effettuata sul PEG da parte del Nucleo di Valutazione, la Direzione Generale trasmette al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparen-za questi specifici report contenenti lo stato di avanzamento delle sole azioni collegate al Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza, contenute in obiettivi ed attività di PEG per ciascun Settore, unitamente alle osservazioni del Nucleo di Valutazione, ove presenti.
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Inoltre, nell’ambito dell’attività continuativa di coordinamento, vigilanza e controllo del-le operazioni di Ente, il Responsabile della trasparenza ha provveduto ad effettuare con frequenza trimestrale il monitoraggio e la vigilanza sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione. Questo costante monitoraggio ha permesso di rilevare tempestivamente le criticità, effettuare le attività di sistemazione del sito e fornire al Nucleo di Valutazione tutti gli elementi necessari per la predisposizione dell’attestazione dell’assolvimento degli obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza per l’anno 2016. Tale attestazione, in base a quanto disposto con la delibera dell’ANAC n. 236 del 10.03.2017, è stata pubblicata il 26.04.2017 a cura del Responsabile della trasparenza nella sezione “Amministrazione tra-sparente”, sotto-sezione di primo livello “Controlli e rilievi sull’amministrazione”, sotto-se-zione di secondo livello “Nucleo di valutazione / Attestazioni OIV o di struttura analoga”.
In data 23 novembre 2017 la Regione Emilia-Romagna ha avviato la costituzione della “Rete per l’integrità e la trasparenza” (art. 15 della Legge regionale n. 18/2016), con la sottoscrizione di un Protocollo di intesa tra l’Assessore regionale alla legalità e alcune as-sociazioni di enti del territorio regionale (ANCI, UPI, UNCEM e UNIONCAMERE). La “Rete per l’integrità e la trasparenza” ha l’obiettivo di promuovere la cultura della legalità, della gestione del rischio corruzione e della trasparenza, caratterizzandosi per il fatto di essere una “comunità professionale”, a cui possono partecipare i Responsabili della prevenzione della corruzione e della trasparenza delle amministrazioni pubbliche con sede nel territo-rio regionale. Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena ha preso parte a questa giornata e si stanno predisponendo gli atti necessari per l’adesione alla Rete nei primi mesi del 2018.
Per quanto riguarda le azioni relative al completamento dell’adeguamento alle modifiche normative riguardanti l’esercizio del diritto di accesso civico si rimanda a quanto illustrato nel successivo paragrafo 5.
3. PROCESSO DI DEFINIZIONE DEI SOGGETTI RESPONSABILI PER L’ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA
Il Responsabile della trasparenzaL’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, prevedendo che vi sia un unico Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) che presiedendo alla predisposizione del PTPCT, in costante coordinamento con le strutture dell’amministrazione, garantisce la sinergia delle azioni in materia di trasparenza e anticorruzione.
Il Responsabile della trasparenza del Comune di Modena coincide con il Responsabile della prevenzione della corruzione ed è individuato nella dott.ssa Maria Di Matteo, Se-gretario Generale del Comune di Modena (disposizione del Sindaco Prot. Gen. n. 120113 del 4.8.2017). Il suo nominativo, i suoi recapiti e il provvedimento di designazione sono pubblicati sul sito istituzionale del Comune.
Le funzioni attribuite al Responsabile della trasparenza, previste dall’art. 43 del Decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, sono le seguenti:• svolge stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’amministra-
zione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;
• segnala all’organo di indirizzo politico, all’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV), all’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione, ai fini dell’e-ventuale attivazione del procedimento disciplinare o delle altre forme di responsabilità;
• in collaborazione con i dirigenti responsabili dell’amministrazione, controlla e assicura la regolare attuazione dell’accesso civico.
Individuazione delle articolazioni organizzative responsabiliIl Decreto legislativo n. 33/2013 stabilisce che la responsabilità di assicurare la realizza-zione di una “Amministrazione trasparente” è posta in capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione, i quali devono garantire il tempestivo e regolare flusso delle informazioni da pubblicare nel rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art. 43, comma 3).
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Tutto il personale del Comune di Modena è tenuto a collaborare alla realizzazione di una Amministrazione trasparente: l’art. 8 del Codice di comportamento al comma 1 stabilisce che “Il dipendente assicura l’adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo al Comune secondo le disposizioni normative vigenti e il Piano per la Trasparenza adottato dall’amministrazione, prestando la massima collaborazione nell’elaborazione, reperimen-to e trasmissione dei dati sottoposti all’obbligo di pubblicazione sul sito istituzionale”.
L’allegato alla presente Sezione II indica, per ciascuna informazione da pubblicare nel-la sezione “Amministrazione trasparente”, l’articolazione organizzativa (settore, servizio, unità specialistica o ufficio) responsabile della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti, i tempi di pubblicazione e la periodicità dell’aggiornamento, in base all’attuale assetto organizzativo dell’Ente.
Qualora l’informazione da pubblicare richieda la trasmissione di dati da parte di altre articolazioni organizzative dell’Ente, l’articolazione organizzativa indicata come responsa-bile nell’allegato ne cura la raccolta e l’elaborazione, ricercando la modalità più efficiente ed economica e privilegiando i collegamenti diretti con le banche dati esistenti, ferma restando la responsabilità in capo al dirigente che ometta di trasmettere i dati di propria competenza o di immetterli nelle banche dati esistenti.
Le articolazioni organizzative indicate nell’allegato sono dunque responsabili della predi-sposizione e trasmissione dei dati e documenti da pubblicare. I nominativi dei responsabili delle articolazioni organizzative medesime sono pubblicati sul sito istituzionale dell’Ente nella sezione dedicata alla “Struttura dell’ente”, al seguente indirizzo web: http://www.comune.modena.it/il-comune/struttura-dellente.
La pubblicazione dei dati e documenti stessi è effettuata da personale della Direzione generale (di cui si avvale il Responsabile della prevenzione della corruzione e della traspa-renza) che, a partire dalla metà del 2015, svolge tale attività in collaborazione con l’ufficio preposto alla gestione della Rete civica e sulla base delle istruzioni ricevute da ciascuna articolazione organizzativa responsabile.
La presenza di una rete dei referenti della trasparenza individuati in tutti i settori dell’Ente permette una gestione più semplice ed efficiente delle attività connesse agli adempimenti
in materia di trasparenza ed in particolar modo l’aggiornamento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” di competenza dei responsabili dei settori stessi.
Monitoraggio e vigilanzaIl Responsabile della trasparenza effettua, con frequenza almeno trimestrale, il monitorag-gio sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione previsti nell’allegato alla presente Sezione del Piano.
Al fine di consolidare la piena conoscenza, diffusione e condivisione del principio di tra-sparenza, il Responsabile stesso, nel caso in cui ravvisi che le informazioni pubblicate non risultano conformi alle indicazioni contenute nel Piano, sollecita – anche informalmente – il dirigente responsabile affinché provveda tempestivamente all’adeguamento. Qualora, nonostante il sollecito, il dirigente responsabile non provveda, il Responsabile della tra-sparenza inoltra le segnalazioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo 33/2013 al Nucleo di Valutazione, alla Giunta comunale, all’Autorità Nazionale Anticorruzione e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina.
Il Responsabile della trasparenza, inoltre, fornisce al Nucleo di Valutazione ogni informa-zione necessaria per le periodiche attestazioni richieste dall’Autorità Nazionale Anticorru-zione.
Rilevazione dell’effettivo utilizzo dei dati da parte degli utentiAnche nel corso del 2018 verranno effettuate con frequenza almeno trimestrale apposite rilevazioni quantitative degli accessi alla sezione Amministrazione trasparente e ad ogni singola pagina web di cui la sezione si compone, al fine di verificare l’effettiva utilità dei dati pubblicati. Con il supporto del servizio che gestisce la Rete civica, proseguirà l’attività di miglioramento delle tecniche di rilevazione, raggruppamento e successiva analisi dei dati raccolti.
4. DATI ULTERIORICon la delibera n. 1310/2016 l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha ribadito quanto già rimarcato con la propria delibera n. 50/2013, ovverosia che ogni amministrazione, in base
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alle proprie caratteristiche strutturali e funzionali, può individuare dati “ulteriori” oltre a quelli espressamente indicati e richiesti da specifiche norme di legge da pubblicare sul proprio sito istituzionale. La pubblicazione dei “dati ulteriori” è prevista anche dalla legge n. 190/2012 come contenuto dei Piani triennali di prevenzione della corruzione (art. 1, c. 9, lett. f) e dallo stesso D.lgs. n. 33/2013 (art. 4, c. 3). I dati, le informazioni e i documenti ulteriori per i quali non sussiste un espresso obbligo di pubblicazione dovranno essere pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”, laddove non sia possibile ricondurli ad alcuna delle sotto-sezioni in cui si articola la sezione “Amministrazione trasparente”.
Le ulteriori azioni di trasparenza individuate consistono nella pubblicazione sul sito “Am-ministrazione trasparente” dei seguenti documenti e informazioni, anche in applicazione dell’Ordine del Giorno del Consiglio comunale di Modena n. 33/2011.
L’elenco di seguito riportato indica i dati ulteriori oggetto di pubblicazione e le sotto-sezioni in cui sono reperibili all’interno della sezione “Amministrazione trasparente”:
1. Rendiconti dei gruppi consiliari - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Organizzazione”, sotto-sezione di secondo livello “Rendiconti dei gruppi consiliari”;
2. Informazioni su “altri organismi partecipati” (ovvero organismi partecipati diversi da enti pubblici vigilati, società partecipate e enti di diritto privato controllati), compresi i compensi degli amministratori espressi dal Comune di Modena in tali organismi - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secon-do livello “Altri organismi partecipati”;
3. Provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società: il Comune di Mo-dena non si limita alla pubblicazione dei provvedimenti relativi alle società partecipate, ma pubblica anche i provvedimenti degli altri organismi partecipati - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Provvedimenti relativi agli organismi partecipati”;
4. Curricula e compensi di tutti gli amministratori espressi dal Comune di Modena in enti pubblici vigilati, società partecipate, enti di diritto privato in controllo pubblico e altri organismi partecipati (si tratta di “dato ulteriore” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula) - dati pubblicati
nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Compensi, curricula e dichiarazioni di insussistenza di cause di inconferibilità e incom-patibilità degli amministratori”;
5. Provvedimenti amministrativi: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma con riferimento alle deliberazioni degli organi di indirizzo politico e alle determinazioni dirigenziali pubblica i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Prov-vedimenti”, sotto-sezioni di secondo livello “Provvedimenti organi indirizzo politico” e “Provvedimenti dirigenti;
6. Albo dei beneficiari di provvidenze economiche - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici”, sotto-sezione di secondo livello “Albo beneficiari di provvidenze economiche”;
7. Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali - dati pubblicati nella sot-to-sezione di primo livello “Servizi erogati”, sotto-sezione di secondo livello “Indagini sulla soddisfazione dell’utenza dei servizi comunali”;
8. Comunicazioni ai fornitori - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Paga-menti dell’amministrazione”;
9. Elenco delle ditte fornitrici - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;
10. Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;
11. Censimento autovetture di servizio - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”.
5. ACCESSO CIVICOA seguito delle modifiche apportate dal Decreto legislativo n. 97/2016 al Decreto traspa-renza (D.lgs. n. 33/2013), il diritto di accesso civico è stato sostanzialmente potenziato, al fine di garantire quella che viene definita dal novellato art. 2, comma 1, come “la libertà di accesso di chiunque ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti” previsti dal decreto.
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Questo strumento è stato introdotto dal D.lgs. n. 33/2013 e nella sua versione originaria si sostanziava nel diritto di chiunque di richiedere i documenti, le informazioni o i dati di cui la pubblica amministrazione avesse omesso la pubblicazione obbligatoria. In pratica, l’accesso non era totalmente libero, ma scaturiva solo come conseguenza del mancato rispetto da parte della P.A. del relativo obbligo di pubblicazione (c.d. accesso semplice).
Con il D.lgs. n. 97/2016 si amplia tale possibilità, riconoscendo a chiunque “il diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione”, al fine di “favorire forme diffuse di controllo sul perse-guimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico” (art. 5, comma 2, del D.lgs. n. 33/2013). La formu-lazione dei successivi commi dell’art. 5 ricomprende poi tra gli oggetti dell’accesso civico, oltre ai dati e ai documenti, anche le informazioni detenute dalla P.A.
È stato così introdotto nel nostro ordinamento il c.d. FOIA (Freedom Of Information Act), ovvero il meccanismo analogo al sistema anglosassone che consente ai cittadini di richie-dere anche dati e documenti che le pubbliche amministrazioni non hanno l’obbligo di pubblicare (c.d. accesso generalizzato), seppure “nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti” stabiliti dall’art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013.
Procedura di accesso civico (art. 5 del D.lgs. n. 33/2013)Rispetto alla procedura di accesso ai documenti amministrativi (c.d. accesso documentale) di cui agli art. 22 e segg. della Legge n. 241/1990, l’accesso civico è consentito senza alcuna limitazione soggettiva, ovvero non bisogna dimostrare di essere titolare di un interesse diretto, concreto e attuale ad una situazione giuridica qualificata; inoltre, la richiesta non deve essere motivata ed è gratuita, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto dall’amministrazione per la relativa riproduzione su supporti materiali (art. 5, comma 4).
L’istanza di accesso civico deve identificare con chiarezza i dati, le informazioni o i docu-menti richiesti e può essere presentata alternativamente ad uno dei seguenti soggetti (art. 5, comma 3):a) all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;
b) all’Ufficio relazioni con il pubblico;c) ad altro ufficio indicato dall’amministrazione nella sezione “Amministrazione trasparen-te” del sito istituzionale;d) solo se l’istanza ha ad oggetto dati, informazioni o documenti la cui pubblicazione è obbligatoria, al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (c.d. accesso semplice).
Per quanto riguarda le modalità di presentazione, l’istanza di accesso può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’amministrazione digitale - CAD). In particolare, ai sensi dell’art. 65 del CAD, le istanze presentate per via telematica alle pubbliche amministrazioni e ai gestori dei servizi pubblici sono valide se:- sono sottoscritte mediante la firma digitale o la firma elettronica qualificata;- l’istante è identificato attraverso il sistema pubblico di identità digitale (SPID), nonché
carta di identità elettronica o la carta nazionale dei servizi;- sono sottoscritte e presentate unitamente alla copia del documento d’identità;- sono trasmesse dall’istante mediante la propria casella di posta elettronica certificata.Resta fermo che l’istanza può essere presentata anche a mezzo posta, fax o direttamente presso gli uffici indicati dall’art. 5, comma 3, del D.lgs. n. 33/2013, e che laddove la richiesta di accesso civico non sia sottoscritta dall’interessato in presenza del dipendente addetto, la stessa debba essere sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autentica-ta di un documento di identità del sottoscrittore, che va inserita nel fascicolo (cfr. art. 38, commi 1 e 3, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445).
Tranne che per i casi di dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligato-ria, l’amministrazione che riceve la richiesta di accesso, ha l’obbligo di verificare se esistano soggetti controinteressati. Secondo la definizione dell’articolo 5-bis, comma 2, per soggetti controinteressati si devono intendere i portatori di uno dei seguenti interessi privati:a) protezione dei dati personali;b) libertà e segretezza della corrispondenza;c) interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica (compresi la pro-prietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali).Se esistono soggetti controinteressati, occorre dare comunicazione agli stessi, inviando
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loro copia dell’accesso mediante raccomandata con avviso di ricevimento o per via tele-matica, se hanno consentito a tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezio-ne della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso.
Il procedimento di accesso civico deve concludersi con un provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell’istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati.
Il provvedimento finale può essere di accoglimento della richiesta di accesso civico o di diniego totale o parziale dell’accesso:• Accoglimento della richiesta di accesso: in caso di accoglimento l’amministrazione prov-
vede a trasmettere tempestivamente i dati al richiedente, se i dati non sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, oppure provvede a pubblicarli sul sito, se i dati sono ogget-to di pubblicazione obbligatoria, comunicando in questo caso al richiedente il relativo collegamento ipertestuale; se il controinteressato ha presentato opposizione, l’ammini-strazione trasmette i dati al richiedente solo dopo quindici giorni dalla comunicazione al controinteressato dell’accoglimento dell’accesso, salvi i casi di comprovata indifferibilità;
• Diniego totale o parziale della richiesta di accesso: innanzitutto il rifiuto, il differimento e la limitazione della richiesta di accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall’articolo 5-bis; inoltre, in caso di diniego totale o parziale dell’accesso o di mancata risposta entro il termine di trenta giorni (art. 5, comma 6), il richiedente può presentare richiesta di riesame al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT), che decide, con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l’accesso è stato negato o differito a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il RPCT provvede sentito il Garante per la privacy, che si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l’adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comun-que per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.
Contro la decisione dell’amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, contro la decisione del RPCT il richiedente può:
1) proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale;2) nel caso in cui si tratti di atti di amministrazioni regionali o locali, il richiedente può
alternativamente presentare ricorso al difensore civico competente per ambito ter-ritoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l’ambito territoriale immediatamente su-periore. Il ricorso va altresì notificato all’amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all’amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l’accesso è consentito. Qualora il richiedente l’accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all’articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell’esito della sua istanza al difensore civico. Se l’accesso è stato negato o a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.
Infine, nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presen-tare richiesta di riesame al RPCT e presentare ricorso al difensore civico.
In ogni fase del procedimento, il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici dell’amministrazione informazioni sull’esito delle istan-ze. Inoltre, nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati oggetto di pubblicazione obbligatoria il RPCT ha l’obbligo di effettuare la segnalazione di cui all’articolo 43, comma 5 (segnalazione all’ufficio di disciplina, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare, al vertice politico dell’amministrazione e al Nucleo di Valutazione).
Limiti all’accesso civico (art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013)Come già sottolineato, il diritto di accesso civico deve contemperarsi con il rispetto di alcuni limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti fissati dall’art. 5-bis del D.lgs. n. 33/2013.
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Secondo quanto stabilito dal legislatore, innanzitutto l’esercizio del diritto di accesso civico non può creare un pregiudizio concreto alla tutela dei seguenti interessi pubblici:• la sicurezza pubblica e l’ordine pubblico;• la sicurezza nazionale;• la difesa e le questioni militari;• le relazioni internazionali;• la politica e la stabilità finanziaria ed economica dello Stato;• la conduzione di indagini sui reati e il loro perseguimento;• il regolare svolgimento di attività ispettive.
L’accesso non è altresì consentito al fine di evitare un pregiudizio concreto alla tutela di uno dei seguenti interessi privati:• la protezione dei dati personali, in conformità con la disciplina legislativa in materia;• la libertà e la segretezza della corrispondenza;• gli interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica, ivi compresi la
proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali.
Il diritto è, inoltre, escluso nei casi di segreto di Stato e negli altri casi previsti dall’art. 24, comma 1, della legge n. 241 del 1990.
L’ accesso civico nel Comune di ModenaL’istituto dell’accesso civico generalizzato e la conseguente introduzione del meccanismo del FOIA nel nostro ordinamento costituiscono di fatto la vera novità del D.Lgs. n. 97/2016 correttivo del Decreto Trasparenza. È sulla corretta applicazione di questo istituto e sulle ricadute organizzative che si sono concentrati i principali sforzi dell’amministrazione co-munale in quest’ultimo anno.
Secondo la previsione normativa l’accesso civico generalizzato poteva essere esercitato a partire dal 23 dicembre 2016: il legislatore aveva previsto, infatti, un termine di sei mesi dall’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 per l’adeguamento da parte delle pubbliche amministrazioni, anche in considerazione del fatto che l’Autorità Nazionale Anticorruzione doveva approvare apposite Linee guida operative, con l’obiettivo di uniformare e standar-dizzare l’applicazione della nuova normativa.
Nel mese di dicembre 2016, il Responsabile per la prevenzione della corruzione e il Re-sponsabile per la trasparenza avevano perciò provveduto ad inviare una specifica comu-nicazione sulla nuova procedura di accesso (Prot. Gen. n. 2016/184646) a tutti i Dirigenti responsabili di PEG, di Servizio o di Unità specialistica e a tutti i Titolari di Posizione Orga-nizzativa, chiedendo loro, ciascuno per le proprie competenze, di informare i propri colla-boratori e di dare massima diffusione alla comunicazione stessa, ciò al fine di adeguare le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.
Con la Delibera n. 1309 del 28.12.2016 l’Autorità Nazionale anticorruzione, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali e sentita la Conferenza Unificata Stato, Regioni e Autonomie locali di cui all’articolo 8 del decreto legislativo 28 agosto 1997, n. 281, ha poi adottato le preannunciate Linee guida, fornendo una prima serie di indicazioni operative riguardanti soprattutto le esclusioni e i limiti all’accesso civico generalizzato disciplinati dall’art. 5 co. 2 del Decreto trasparenza.
Con le medesime Linee guida l’ANAC ha ravvisato l’opportunità per i soggetti tenuti all’ap-plicazione del Decreto trasparenza:- di adottare da un lato, anche nella forma di un regolamento interno, una disciplina che fornisca un quadro organico e coordinato dei profili applicativi relativi alle tre tipologie di accesso, con il fine di dare attuazione al nuovo principio di trasparenza introdotto dal legislatore e di evitare comportamenti disomogenei tra uffici della stessa amministrazione;- di istituire dall’altro un registro centralizzato delle richieste di accesso presentate dai cittadini all’amministrazione (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso, realizzando così una banca dati delle richieste di accesso che permetta la pub-blicazione con cadenza semestrale di tali informazioni nella sezione “Amministrazione tra-sparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’Autorità stessa.
Successivamente il Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione con propria circolare n. 2 del 30 maggio 2017 avente ad oggetto “Attuazione delle norme sull’accesso civico generalizzato (c.d. FOIA)” ha precisato i limiti posti a ciascuna ammini-strazione nell’adozione di un regolamento interno in materia di accesso e ha inoltre fornito ulteriori indicazioni in merito ai contenuti e alle modalità di realizzazione del registro degli accessi, auspicando la pubblicazione dei dati in esso raccolti con cadenza preferibilmente trimestrale.
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Il Regolamento in materia di accesso civicoPer dare attuazione a quanto indicato dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione, con deliberazione della Giunta comunale n. 371 del 26 giugno 2017 il Comune di Modena ha in primo luogo approvato un apposito Regolamento in materia di accesso civico semplice e accesso civico generalizzato (http://www.comune.modena.it/il-comune/regolamenti/regolamenti-istituzionali/regolamento-in-materia-di-ac-cesso-civico-semplice-e-accesso-civico-generalizzato). In tale regolamento sono descritti gli aspetti procedimentali e organizzativi di carattere interno per l’effettivo esercizio del diritto di accesso civico.
Parallelamente si è provveduto alla revisione dell’intera sotto-sezione dedicata all’accesso civico all’interno del portale “Amministrazione trasparente” del sito istituzionale dell’ente, adeguandola sia alle modifiche normative sia alle indicazioni fornite dall’Autorità Nazio-nale Anticorruzione e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione.
Il registro degli accessiIn secondo luogo, sempre in accordo con le indicazioni fornite dall’ANAC e dal Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione e in attuazione dell’art. 14, comma 1, del Regolamento succitato che stabilisce che “Tutte le richieste di accesso pervenute al Comune di Modena devono essere registrate in ordine cronologico di presentazione in una banca dati accessibile ai responsabili degli uffici, al Responsabile della prevenzione della corruzione, al Responsabile della trasparenza e al Nucleo di valutazione”, nel mese di settembre 2017 è stato istituito un registro centralizzato delle richieste di accesso pre-sentate dai cittadini al Comune di Modena (cd. registro degli accessi) comprensivo di tutte le tipologie di accesso (accesso civico semplice e generalizzato e accesso documentale ai sensi della Legge n. 241/1990), mettendo a punto un software dedicato in cui i singoli uffici dell’Ente a cui vengono presentate le istanze possono immettere i dati relativi alle istanze medesime (oggetto, data di presentazione, esito della richiesta e relativa data).
In collaborazione col servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente del settore Risorse umane e strumentali, all’interno del programma informatico per la predi-sposizione e gestione degli atti, è stata messa a punto un’apposita funzione che permette a ciascun settore che riceve una richiesta di accesso (documentale, civico semplice e gene-ralizzato) di inserire i relativi dati compilando una form dedicata.
Con comunicazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparen-za Prot. Gen. n. 2017/159278 del 24 ottobre 2017 sono state inviate apposite istruzioni per effettuare l’inserimento dei dati relativi alle istanze ricevute dai vari settori dell’Ente a parti-re dal 1° gennaio 2017. È stata così realizzata una banca dati delle richieste di accesso che permette la pubblicazione di tali informazioni nella sezione “Amministrazione trasparente” del sito web istituzionale e il relativo monitoraggio da parte dell’ANAC.
Nel corso del 2018, a seguito dell’implementazione del nuovo programma informatico per la gestione del protocollo dell’Ente, si cercherà di ottenere un maggiore automatismo nella registrazione delle richieste di accesso.
Inoltre, a completamento di questo percorso, nella prima metà del 2018 verrà realizzato un intervento di formazione interna per illustrare le modalità operative per gestire le richieste di accesso civico e verrà predisposto un apposito vademecum per il personale dell’Ente contenente le indicazioni operative da seguire in caso di attivazione di un procedimento di accesso civico, ciò anche tenendo conto delle criticità emerse nel primo anno di sperimen-tazione dell’istituto dell’accesso civico generalizzato.
Dati sull’accesso civico nel Comune di ModenaI dati sulle istanze di accesso civico presentate al Comune di Modena evidenziano un forte aumento a partire dall’anno 2017, a seguito dell’entrata in vigore del FOIA.
2014 2015 2016 2017
Richieste accesso civico semplice 1 - 1 1Richieste accesso civico generalizzato - - - 12
In particolare, le materie su cui sono state presentate le richieste di accesso civico genera-lizzato nel corso del 2017 sono:- controllo dell’attività edilizia: ordinanza di demolizione;- concessione del servizio di rimozione, fermo e sequestro amministrativo e relativa cu-
stodia dei veicoli sul territorio del Comune di Modena;
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- documentazione prodotta in sede di approvazione di progetti inerenti la mobilità e la viabilità cittadina;
- ordinanza di installazione di segnaletica di divieto di sosta e relativa istruttoria tecnica;- atti di governo del territorio: elenco delle aree e dei soprassuoli percorsi dal fuoco nel
territorio comunale nell’ultimo quinquennio;- spese e entrate relative all’organizzazione di grandi eventi; informazioni sull’impatto
ambientale derivante dallo svolgimento di grandi eventi;- graduatorie relative allo svolgimento di attività di selezione del personale e bandi di
concorso;- atti relativi alla gestione delle palestre cittadine e alla relativa assegnazione degli spazi
alle associazioni o società sportive.
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PIANOTRIENNALEDIPREVENZIONEDELLACORRUZIONEEDELLATRASPARENZA2018-2020:SEZIONEII“TRASPARENZA”–Allegato1PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”:INDICAZIONEDELLEARTICOLAZIONIORGANIZZATIVERESPONSABILI(SETTORI,SERVIZI,UNITÀSPECIALISTICHE,UFFICI),DEITEMPIDIPUBBLICAZIONEEDELLAPERIODICITÀDIAGGIORNAMENTODenominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
DISPOSIZIONIGENERALI
Pianotriennaleperlaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza
Art.10,c.8,lett.a:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazionetrasparente»dicuiall'articolo9:a)ilPianotriennaleperlaprevenzionedellacorruzione;”
RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale
Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati
AseguitodellemodificheintrodottedalD.Lgsn.97/2016,ilProgrammatriennaleperlatrasparenzael'integrità(PTTI)nonesistepiùcomedocumentoaséstante,maèdiventatounapartedelPTPCT.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliiprogrammiapprovatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligodiapprovareilPTTIqualedocumentoseparatodalPTPC.PeriPianiapprovatiapartiredall’anno2017,secondoleindicazionidell’ANAC,èstatoeffettuatounlinkallasotto-sezione“Altricontenuti-Anticorruzione”.
Attigenerali Art.12-Obblighidipubblicazioneconcernentigliattidicaratterenormativoeamministrativogenerale:“1.FermorestandoquantoprevistoperlepubblicazioninellaGazzettaUfficialedellaRepubblicaitalianadallalegge11dicembre1984,n.839,edallerelativenormediattuazione,lepubblicheamministrazionipubblicanosuiproprisitiistituzionaliiriferimentinormativiconirelativilinkallenormedileggestatalepubblicatenellabancadati«Normattiva»cheneregolanol'istituzione,l'organizzazioneel'attività.Sonoaltresìpubblicatiledirettive,lecircolari,iprogrammieleistruzioniemanatidall'amministrazioneeogniatto,previstodallaleggeocomunqueadottato,chedisponeingeneralesullaorganizzazione,sullefunzioni,sugliobiettivi,sui
RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGeneraleDirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
L’art.12prevedel’obbligodipubblicarenellasotto-sezione“Attigenerali”gliattidegliorganismiindipendentidivalutazione;lamedesimapubblicazioneèancheprevistadall’art.31“Obblighidipubblicazioneconcernentiidatirelativiaicontrollisull’organizzazioneesull’attivitàdell’amministrazione”.Siprecisachesuespressaindicazionedell’ANAC(Deliberan.1310/2016pag.12),perragionidi
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
procedimentiovveroneiqualisideterminal'interpretazionedinormegiuridichecheleriguardanoosidettanodisposizioniperl'applicazionediesse,ivicompresiicodicidicondotta,lemisureintegrativediprevenzionedellacorruzioneindividuateaisensidell'articolo1,comma2-bis,dellaleggen.190del2012,idocumentidiprogrammazionestrategico-gestionaleegliattidegliorganismiindipendentidivalutazione.2.Conriferimentoaglistatutieallenormedileggeregionali,cheregolanolefunzioni,l'organizzazioneelosvolgimentodelleattivitàdicompetenzadell'amministrazione,sonopubblicatigliestremidegliattiedeitestiufficialiaggiornati.
semplificazione,talidativengonopubblicatinellasolasotto-sezione“Controllierilievisull’amministrazione”.
Oneriinformativipercittadinieimprese
Art.12-Obblighidipubblicazioneconcernentigliattidicaratterenormativoeamministrativogenerale:“1-bis.Ilresponsabiledellatrasparenzadelleamministrazionicompetentipubblicasulsitoistituzionaleunoscadenzarioconl'indicazionedelledatediefficaciadeinuoviobblighiamministrativiintrodottielocomunicatempestivamentealDipartimentodellafunzionepubblicaperlapubblicazioneriepilogativasubasetemporaleinun'appositasezionedelsitoistituzionale.L'inosservanzadelpresentecommacomportal'applicazionedellesanzionidicuiall'articolo46.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledellaDirezioneGenerale
Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati
Ilcomma1-bisdell’art.12èstatoinseritodall’art.29,comma3,delD.L.21giugno2013,n.69,convertito,conmodificazioni,dallaL.9agosto2013,n.98.LemodalitàapplicativesonostatedefiniteconD.P.C.M.8novembre2013,pubblicatonellaGazz.Uff.20dicembre2013,n.298.
Poteridiconferimentodegliincarichiinviasostitutiva
Art.18,c.2,delDecretoLegislativo8aprile2013,n.39“Disposizioniinmateriadiinconferibilitàeincompatibilitàdiincarichipressolepubblicheamministrazioniepressoglientiprivatiincontrollopubblico”
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
ORGANIZZAZIONE Titolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno(Organidiindirizzopolitico-amministrativo)
Art.13,c.1,lett.a:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropriaorganizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:a)agliorganidiindirizzopoliticoediamministrazioneegestione,conl'indicazionedellerispettivecompetenze;”Art.14-Obblighidipubblicazioneconcernentiititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodi
RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale
Datipubblicati. Entroil31/12eincasodivariazionedeidatipubblicati
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
governoeititolaridiincarichidirigenziali:“1.Conriferimentoaititolaridiincarichipolitici,anchesenondicarattereelettivo,dilivellostataleregionaleelocale,loStato,leregionieglientilocalipubblicanoiseguentidocumentiedinformazioni:a)l'attodinominaodiproclamazione,conl'indicazionedelladuratadell'incaricoodelmandatoelettivo;b)ilcurriculum;c)icompensidiqualsiasinaturaconnessiall'assunzionedellacarica;gliimportidiviaggidiservizioemissionipagaticonfondipubblici;d)idatirelativiall'assunzionedialtrecariche,pressoentipubblicioprivati,edirelativicompensiaqualsiasititolocorrisposti;e)glialtrieventualiincarichicononeriacaricodellafinanzapubblicael'indicazionedeicompensispettanti;f)ledichiarazionidicuiall'articolo2,dellalegge5luglio1982,n.441,nonchéleattestazioniedichiarazionidicuiagliarticoli3e4dellamedesimalegge,comemodificatadalpresentedecreto,limitatamentealsoggetto,alconiugenonseparatoeaiparentientroilsecondogrado,oveglistessiviconsentano.Vieneinognicasodataevidenzaalmancatoconsenso.Alleinformazionidicuiallapresenteletteraconcernentisoggettidiversidaltitolaredell'organodiindirizzopoliticononsiapplicanoledisposizionidicuiall'articolo7.1-bis.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatidicuialcomma1perititolaridiincarichiocarichediamministrazione,didirezioneodigovernocomunquedenominati,salvochesianoattribuitiatitologratuito,eperititolaridiincarichidirigenziali,aqualsiasititoloconferiti,iviinclusiquelliconferitidiscrezionalmentedall'organodiindirizzopoliticosenzaprocedurepubblichediselezione.1-ter.Ciascundirigentecomunicaall'amministrazionepressolaqualeprestaserviziogliemolumenticomplessivipercepitiacaricodellafinanzapubblica,ancheinrelazioneaquantoprevistodall'articolo13,comma1,deldecreto-legge24aprile2014,n.66,convertito,conmodificazioni,dallalegge23giugno2014,n.89.L'amministrazionepubblicasulpropriositoistituzionalel'ammontarecomplessivodeisuddettiemolumentiperciascundirigente.
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
1-quater.Negliattidiconferimentodiincarichidirigenzialieneirelativicontrattisonoriportatigliobiettividitrasparenza,finalizzatiarendereidatipubblicatidiimmediatacomprensioneeconsultazioneperilcittadino,conparticolareriferimentoaidatidibilanciosullespeseeaicostidelpersonale,daindicaresiainmodoaggregatocheanalitico.Ilmancatoraggiungimentodeisuddettiobiettivideterminaresponsabilitàdirigenzialeaisensidell'articolo21deldecretolegislativo30marzo2001,n.165.Delmancatoraggiungimentodeisuddettiobiettivisitienecontoaifinidelconferimentodisuccessiviincarichi.1-quinquies.Gliobblighidipubblicazionedicuialcomma1siapplicanoancheaititolaridiposizioniorganizzativeacuisonoaffidatedelegheaisensidell'articolo17,comma1-bis,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéneicasidicuiall'articolo4-bis,comma2,deldecreto-legge19giugno2015,n.78einognialtrocasoincuisonosvoltefunzionidirigenziali.Perglialtrititolaridiposizioniorganizzativeèpubblicatoilsolocurriculumvitae.2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidaticuiaicommi1e1-bisentrotremesidallaelezione,dallanominaodalconferimentodell'incaricoeperitreannisuccessividallacessazionedelmandatoodell'incaricodeisoggetti,salveleinformazioniconcernentilasituazionepatrimonialee,oveconsentita,ladichiarazionedelconiugenonseparatoedeiparentientroilsecondogrado,chevengonopubblicatefinoallacessazionedell'incaricoodelmandato.Decorsidettitermini,irelatividatiedocumentisonoaccessibiliaisensidell'articolo5.”
Sanzionipermancatacomunicazionedeidatidapartedeititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno
Art.47-Sanzioniperlaviolazionedegliobblighiditrasparenzapercasispecifici:“1.Lamancataoincompletacomunicazionedelleinformazioniedeidatidicuiall'articolo14,concernentilasituazionepatrimonialecomplessivadeltitolaredell'incaricoalmomentodell'assunzioneincarica,latitolaritàdiimprese,lepartecipazioniazionarieproprie,delconiugeedeiparentientroilsecondogrado,nonchétuttiicompensicuidàdirittol'assunzionedellacarica,dàluogoaunasanzioneamministrativapecuniariada500a10.000euroacaricodelresponsabiledellamancatacomunicazioneeilrelativoprovvedimentoèpubblicato
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledellaDirezioneGenerale
Pubblicazionesoloincasodisanzioni.
Ogniqualvoltavengairrogataunasanzione
IlD.Lgsn.97/2016hamodificatoilcomma3dell’art.47ehastabilitocheilsoggettochedeveirrogarelesanzionièl'Autoritànazionaleanticorruzione,chehadisciplinatoilprocedimentodiirrogazionedellesanzioniconproprioregolamento,approvatodalConsigliodell’Autoritàindata16novembre2016.Inquestasotto-sezionesonopubblicatiglieventuali
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
sulsitointernetdell'amministrazioneoorganismointeressato.1-bis.Lasanzionedicuialcomma1siapplicaancheneiconfrontideldirigentechenoneffettualacomunicazioneaisensidell'articolo14,comma1-ter,relativaagliemolumenticomplessivipercepitiacaricodellafinanzapubblica,nonchéneiconfrontidelresponsabiledellamancatapubblicazionedeidatidicuialmedesimoarticolo.Lastessasanzionesiapplicaneiconfrontidelresponsabiledellamancatapubblicazionedeidatidicuiall'articolo4-bis,comma2.2.Laviolazionedegliobblighidipubblicazionedicuiall'articolo22,comma2,dàluogoadunasanzioneamministrativapecuniariada500a10.000euroacaricodelresponsabiledellaviolazione.Lastessasanzionesiapplicaagliamministratorisocietarichenoncomunicanoaisocipubbliciilproprioincaricoedilrelativocompensoentrotrentagiornidalconferimentoovvero,perleindennitàdirisultato,entrotrentagiornidalpercepimento.3.Lesanzionidicuialcomma1sonoirrogatedall'Autoritànazionaleanticorruzione.L'Autoritànazionaleanticorruzionedisciplinaconproprioregolamento,nelrispettodellenormeprevistedallalegge24novembre1981,n.689,ilprocedimentoperl'irrogazionedellesanzioni.”
provvedimentisanzionatoriacaricodeititolaridiincarichipolitici,diamministrazione,didirezioneodigoverno.
Rendicontigruppiconsiliari
Art.28,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,leregioni,leprovinceautonomediTrentoeBolzanoeleprovincepubblicanoirendicontidicuiall'articolo1,comma10,deldecreto-legge10ottobre2012,n.174,convertito,conmodificazioni,dallalegge7dicembre2012,n.213,deigruppiconsiliariregionalieprovinciali,conevidenzadellerisorsetrasferiteoassegnateaciascungruppo,conindicazionedeltitoloditrasferimentoedell'impiegodellerisorseutilizzate.Sonoaltresìpubblicatigliattielerelazionidegliorganidicontrollo.”
RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale
Datipubblicati. Annuale(entroilmesedifebbraiodell’annosuccessivoaquelloacuisonoriferiti),salvovariazioniincorsod’anno
“DATOULTERIORE”.Lapubblicazioneèrichiestasoloperleamministrazioniregionalieprovinciali.IlComunediModenapubblicacomunquequestidatiaseguitodell’OrdinedelGiornon.33/2011adottatodalConsigliocomunaleindata11.4.2011,aventeadoggetto“Azioniconcreteperlatrasparenza,diffusioneefruibilitàdelleinformazionisuelettiesuidesignatinellepartecipatedelComunediModena”.
Articolazionedegliuffici
Art.13,c.1,lett.b,c:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropria
DirezioneGenerale-Ufficio
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidati
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Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
organizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:b)all'articolazionedegliuffici,lecompetenzediciascunufficio,anchedilivellodirigenzialenongenerale,inomideidirigentiresponsabilideisingoliuffici;c)all'illustrazioneinformasemplificata,aifinidellapienaaccessibilitàecomprensibilitàdeidati,dell'organizzazionedell'amministrazione,mediantel'organigrammaoanalogherappresentazionigrafiche;”
Organizzazione,formazione,programmazioneericerche
pubblicati
Telefonoepostaelettronica
Art.13,c.1,lett.d:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleinformazionieidaticoncernentilapropriaorganizzazione,corredatidaidocumentianchenormatividiriferimento.Sonopubblicati,traglialtri,idatirelativi:d)all'elencodeinumeriditelefonononchédellecaselledipostaelettronicaistituzionaliedellecaselledipostaelettronicacertificatadedicate,cuiilcittadinopossarivolgersiperqualsiasirichiestainerenteicompitiistituzionali.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
CONSULENTIECOLLABORATORI
Art.15,c.1,2:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisefermirestandogliobblighidicomunicazionedicuiall'articolo17,comma22,dellalegge15maggio1997,n.127,lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoleseguentiinformazionirelativeaititolaridiincarichidicollaborazioneoconsulenza:a)gliestremidell'attodiconferimentodell'incarico;b)ilcurriculumvitae;c)idatirelativiallosvolgimentodiincarichiolatitolaritàdicaricheinentididirittoprivatoregolatiofinanziatidallapubblicaamministrazioneolosvolgimentodiattivitàprofessionali;d)icompensi,comunquedenominati,relativialrapportodiconsulenzaodicollaborazione,conspecificaevidenzadelleeventualicomponentivariabiliolegateallavalutazionedelrisultato.2.Lapubblicazionedegliestremidegliattidiconferimentodiincarichidicollaborazioneodiconsulenzaasoggettiesterniaqualsiasititoloperiqualièprevistouncompenso,completidiindicazionedeisoggettipercettori,dellaragionedell'incaricoedell'ammontareerogato,nonchélacomunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistri-Dipartimentodella
RisorsefinanziarieeAffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati
Aggiornamentocostante
Comma2:per“ammontareerogato“siintende“compensoaffidato”,quindiildatoimpegnato(allordodeglionericontributiviefiscaliacaricodell’Ente);Comma2,ComunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistriaisensidell’art.53,comma14delD.Lgsn.165/2001:proseguonoconletempistichedispostedalD.Lgsn.165/2001(inserimentisemestrali)enoncontestualmenteall’affidamentodell’incarico,pertantolacomunicazioneallaPresidenzadelConsigliodeiMinistrisimantienecomeadempimentocheavvienesecondolescadenzefissatedalD.Lgsn.165/2011erichiamatenelsitoPERLAPA,senzacondizionarel’efficaciadeiprovvedimenti.Siprecisainfineche,ancheinaccordoconquantopiùvolterimarcatodaANAC,inquesta
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
funzionepubblicadeirelatividatiaisensidell'articolo53,comma14,secondoperiodo,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165esuccessivemodificazioni,sonocondizioniperl'acquisizionedell'efficaciadell'attoeperlaliquidazionedeirelativicompensi.Leamministrazionipubblicanoemantengonoaggiornatisuirispettivisitiistituzionaliglielenchideipropriconsulentiindicandol'oggetto,ladurataeilcompensodell'incarico.IlDipartimentodellafunzionepubblicaconsentelaconsultazione,anchepernominativo,deidatidicuialpresentecomma.”
sotto-sezionedi1°livello“Consulentiecollaboratori”sonopubblicatiidatirelativialCollegiodeiRevisorideiContidell’Ente,lecuiinformazionipermaggiorechiarezzasonocontenuteinunaappositasotto-sezionedi2°livello.
PERSONALE Titolaridiincarichidirigenzialiamministratividivertice
Art.14:vedisopra.D.Lgs.39/2013,art.20,c.1,2,3:1.All'attodelconferimentodell'incaricol'interessatopresentaunadichiarazionesullainsussistenzadiunadellecausediinconferibilitàdicuialpresentedecreto.2.Nelcorsodell'incaricol'interessatopresentaannualmenteunadichiarazionesullainsussistenzadiunadellecausediincompatibilitàdicuialpresentedecreto.3.Ledichiarazionidicuiaicommi1e2sonopubblicatenelsitodellapubblicaamministrazione,entepubblicooentedidirittoprivatoincontrollopubblicochehaconferitol'incarico.
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzione)
Datipubblicati. Entroil31/12eincasodivariazionedeidatipubblicati
Inquestasotto-sezionesiindicanoidatirelativia:1)DirettoreGenerale2)SegretarioGenerale.
Titolaridiincarichidirigenziali
Art.14:vedisopra.D.Lgs.39/2013,art.20,c.1,2,3:v.sopra
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzioneeaicurricula)
Datipubblicati. Entroil31/12eincasodivariazionedeidatipubblicati
Sanzionipermancatacomunicazionedeidatidapartedeititolaridiincarichidirigenziali
Art.47-vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledella
Pubblicazionesoloincasodisanzioni.
Ogniqualvoltavengairrogataunasanzione
IlD.Lgsn.97/2016hamodificatoilcomma3dell’art.47ehastabilitocheilsoggettochedeveirrogarelesanzionièl'Autoritànazionaleanticorruzione,chehadisciplinatoilprocedimentodiirrogazionedellesanzioniconproprio
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8
Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
DirezioneGenerale regolamento,approvatodalConsigliodell’Autoritàindata16novembre2016.Inquestasotto-sezionesonopubblicatiglieventualiprovvedimentisanzionatoriacaricodeititolaridiincarichidirigenziali.
Posizioniorganizzative
Art.14,c.1-quinquies:1-quinquies.Gliobblighidipubblicazionedicuialcomma1siapplicanoancheaititolaridiposizioniorganizzativeacuisonoaffidatedelegheaisensidell'articolo17,comma1-bis,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéneicasidicuiall'articolo4-bis,comma2,deldecreto-legge19giugno2015,n.78einognialtrocasoincuisonosvoltefunzionidirigenziali.Perglialtrititolaridiposizioniorganizzativeèpubblicatoilsolocurriculumvitae.
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche-Risorseumaneestrumentali(peridatirelativiallaretribuzioneeaicurricula)
Datipubblicati. Entroil31/12eincasodivariazionedeidatipubblicati
Dotazioneorganica
Art.16,c.1,2:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoilcontoannualedelpersonaleedellerelativespesesostenute,dicuiall'articolo60,comma2,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165,nell'ambitodelqualesonorappresentatiidatirelativialladotazioneorganicaealpersonaleeffettivamenteinservizioealrelativocosto,conl'indicazionedellasuadistribuzionetralediversequalificheeareeprofessionali,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazioni,nell'ambitodellepubblicazionidicuialcomma1,evidenzianoseparatamente,idatirelativialcostocomplessivodelpersonaleatempoindeterminatoinservizio,articolatoperareeprofessionali,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.Art.16,c.3-bis:“3-bis.IlDipartimentodellafunzionepubblicadellaPresidenzadelConsigliodeiministriassicuraadeguateformedipubblicitàdeiprocessidimobilitàdei
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Annuale
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9
Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
dipendentidellepubblicheamministrazioni,ancheattraversolapubblicazionedidatiidentificativideisoggettiinteressati.”
Personalenonatempoindeterminato
Art.17-Obblighidipubblicazionedeidatirelativialpersonalenonatempoindeterminato:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoannualmente,nell'ambitodiquantoprevistodall'articolo16,comma1,idatirelativialpersonaleconrapportodilavorononatempoindeterminato,ivicompresoilpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanotrimestralmenteidatirelativialcostocomplessivodelpersonaledicuialcomma1,conparticolareriguardoalpersonaleassegnatoagliufficididirettacollaborazionecongliorganidiindirizzopolitico.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati.
Comma1:annualeComma2:trimestrale
Tassidiassenza Art.16,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicanotrimestralmenteidatirelativiaitassidiassenzadelpersonaledistintiperufficidilivellodirigenziale.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Trimestrale
Incarichiconferitieautorizzatiaidipendenti
Art.18:-Obblighidipubblicazionedeidatirelativiagliincarichiconferitiaidipendentipubblici:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanol'elencodegliincarichiconferitioautorizzatiaciascunodeipropridipendenti,conl'indicazionedelladurataedelcompensospettanteperogniincarico.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Mensile Sonopubblicatiidatiriferitinonsoloagliincarichicheprevedonouncompenso(conlaprecisazionecheper"compensospettante"siintende"compensopresuntoopattuito"),maatuttigliincarichi,compresiquellidicuialcomma6dell'art.53delD.Lgs.165/2001(esclusidall’obbligodiautorizzazione),periqualiilregolamentosull'ordinamentodegliufficieservizi(Allegato3,art.8)prevedeunobbligodicomunicazione.
Contrattazionecollettiva
Art.21,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoiriferimentinecessariperlaconsultazionedeicontrattieaccordicollettivinazionali,chesiapplicanoloro,nonchéleeventualiinterpretazioniautentiche.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Contrattazioneintegrativa
Art.21,c.2:“2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisedall'articolo47,comma8,deldecretolegislativo30marzo2001,n.165,lepubblicheamministrazionipubblicanoicontrattiintegrativistipulati,conlarelazionetecnico-finanziariaequellaillustrativacertificatedagliorganidicontrollodicuiall'articolo40-bis,comma1,deldecretolegislativon.165del2001,nonchéleinformazionitrasmesseannualmenteaisensidelcomma3dellostessoarticolo.Larelazioneillustrativa,fral'altro,evidenziaglieffettiattesiinesitoallasottoscrizionedelcontrattointegrativoinmateriadiproduttivitàedefficienzadeiservizierogati,ancheinrelazioneallerichiestedeicittadini.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
OIV Art.10,c.8,lett.c:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazionetrasparente»dicuiall'articolo9:c)inominativiedicurriculadeicomponentidegliorganismiindipendentidivalutazionedicuiall'articolo14deldecretolegislativon.150del2009;”
DirezioneGenerale Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
Inluogodell'OIV(OrganismoIndipendentediValutazione)ilComunediModenahaistituitoil"NucleodiValutazione".LeinformazionipubblicatesiriferisconodunqueaicomponentidelNucleodiValutazione.
BANDIDICONCORSO
Art.19-Bandidiconcorso:“1.Fermirestandoglialtriobblighidipubblicitàlegale,lepubblicheamministrazionipubblicanoibandidiconcorsoperilreclutamento,aqualsiasititolo,dipersonalepressol'amministrazione,nonchéicriteridivalutazionedellaCommissioneeletraccedelleprovescritte.2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoetengonocostantementeaggiornatol'elencodeibandiincorso.”
Risorseumaneestrumentali
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
LeinformazionirelativeaicriteridivalutazionedellaCommissioneealletraccedelleprovescritte,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,vengonopubblicatepericoncorsibanditiapartiredall’anno2017.
PERFORMANCE SistemadimisurazioneevalutazionedellaPerformance
Art.20,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoicriteridefinitineisistemidimisurazioneevalutazionedellaperformanceperl'assegnazionedeltrattamentoaccessorioeidatirelativiallasuadistribuzione,informaaggregata,alfinedidarecontodellivellodiselettivitàutilizzatonelladistribuzionedeipremiedegliincentivi,nonchéidatirelativialgradodidifferenziazionenell'utilizzodellapremialitàsiaperidirigentisiaperidipendenti.”Par.1,deliberaCIVITn.104/2010
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
PianodellaPerformance
Art.10,c.8,lett.b:“8.Ogniamministrazionehal'obbligodipubblicaresulpropriositoistituzionalenellasezione«Amministrazione
DirezioneGenerale-Ufficio
Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedel
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
trasparente»dicuiall'articolo9:b)ilPianoelaRelazionedicuiall'articolo10deldecretolegislativo27ottobre2009,n.150;”
Organizzazione,formazione,programmazioneericerche
Pianoincorsod’anno
RelazionesullaPerformance
Art.10,c.8,lett.b:vedisopra.Par.2.1,deliberaCIVITn.6/2012.
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Almenodueaggiornamentiall'anno
Lasotto-sezionecomprendeancheildocumentodelNucleodiValutazionedivalidazionedellaRelazionesullaperformance.
Ammontarecomplessivodeipremi
Art.20,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativiall'ammontarecomplessivodeipremicollegatiallaperformancestanziatiel'ammontaredeipremieffettivamentedistribuiti.”
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Annuale Lerelativeinformazionisonopubblicatesulsitomediante3distintiprospetti,riferitirispettivamentealpersonaledirigente,alpersonaleincaricatodiposizioneorganizzativaealpersonalenondirigente.
Datirelativiaipremi
Art.20,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanoicriteridefinitineisistemidimisurazioneevalutazionedellaperformanceperl'assegnazionedeltrattamentoaccessorioeidatirelativiallasuadistribuzione,informaaggregata,alfinedidarecontodellivellodiselettivitàutilizzatonelladistribuzionedeipremiedegliincentivi,nonchéidatirelativialgradodidifferenziazionenell'utilizzodellapremialitàsiaperidirigentisiaperidipendenti.”
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Annuale Lerelativeinformazionisonopubblicatesulsitomediante3distintiprospetti,riferitirispettivamentealpersonaledirigente,alpersonaleincaricatodiposizioneorganizzativaealpersonalenondirigente.L’entitàdelpremiomediamenteconseguibilenonvenivaindicataperchélametodologiautilizzataperlaquantificazionedelpremiodirisultatoprevedecheilvaloredelpremiobasesiacalcolatoaconsuntivodelprocessodivalutazione,inmododadistribuirel’interofondodestinatoatalescopo.Aseguitodell’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016lanormanonrichiedepiùlapubblicazionedell’entitàdelpremiomediamenteconseguibile.
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Benessereorganizzativo
[Art.20,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicano,altresì,idatirelativiailivellidibenessereorganizzativo.”]
- - - IlD.Lgsn.97/2016haeliminatol’obbligodipubblicazionedeidatirelativiailivellidibenessereorganizzativo.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.
ENTICONTROLLATI
Entipubblicivigilati
Art.22,c.1,lett.a:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:a)l'elencodeglientipubblici,comunquedenominati,istituiti,vigilatiofinanziatidall'amministrazionemedesimanonchédiquelliperiqualil'amministrazioneabbiailpoteredinominadegliamministratoridell'ente,conl'elencazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate;”Art.22,c.2,3:“2.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,perciascunodeglientidicuialleletteredaa)ac)delcomma1sonopubblicatiidatirelativiallaragionesociale,allamisuradellaeventualepartecipazionedell'amministrazione,alladuratadell'impegno,all'onerecomplessivoaqualsiasititologravanteperl'annosulbilanciodell'amministrazione,alnumerodeirappresentantidell'amministrazionenegliorganidigoverno,altrattamentoeconomicocomplessivoaciascunodiessispettante,airisultatidibilanciodegliultimitreesercizifinanziari.Sonoaltresìpubblicatiidatirelativiagliincarichidiamministratoredell'enteeilrelativotrattamentoeconomicocomplessivo.3.Nelsitodell'amministrazioneèinseritoilcollegamentoconisitiistituzionalideisoggettidicuialcomma1.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Societàpartecipate
Art.22,c.1,lett.b:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:b)l'elencodellesocietàdicuidetienedirettamentequotedipartecipazioneancheminoritariaindicandonel'entità,conl'indicazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate;
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Art.22,c.2,3:vedisopra. Entididiritto
privatocontrollatiArt.22,c.1,lett.c:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:c)l'elencodeglientididirittoprivato,comunquedenominati,incontrollodell'amministrazione,conl'indicazionedellefunzioniattribuiteedelleattivitàsvolteinfavoredell'amministrazioneodelleattivitàdiserviziopubblicoaffidate.Aifinidellepresentidisposizionisonoentididirittoprivatoincontrollopubblicoglientididirittoprivatosottopostiacontrollodapartediamministrazionipubbliche,oppureglienticostituitiovigilatidapubblicheamministrazionineiqualisianoaquestericonosciuti,ancheinassenzadiunapartecipazioneazionaria,poteridinominadeiverticiodeicomponentidegliorgani;”Art.22,c.2,3:vedisopra.
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Altriorganismipartecipati
- Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
“DATOULTERIORE”.
Rappresentazionegrafica
Art.22,c.1,lett.d:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:d)unaopiùrappresentazionigrafichecheevidenzianoirapportitral'amministrazioneeglientidicuialprecedentecomma.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Provvedimentirelativiagliorganismipartecipati
Art.22,c.1,lett.d-bis:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,ciascunaamministrazionepubblicaeaggiornaannualmente:d-bis)iprovvedimentiinmateriadicostituzionedisocietàapartecipazionepubblica,acquistodipartecipazioniinsocietàgiàcostituite,gestionedellepartecipazionipubbliche,alienazionedipartecipazionisociali,quotazionedisocietàacontrollopubblicoinmercatiregolamentatierazionalizzazioneperiodicadellepartecipazionipubbliche,previstidaldecretolegislativo
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
“DATOULTERIORE”perquantoriguardaiprovvedimentirelativiagliorganismipartecipatidiversidallesocietà.
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
adottatoaisensidell'articolo18dellalegge7agosto2015,n.124.”Art.19,c.7Decretolegislativon.175/2016(TestoUnicoinmateriadisocietàapartecipazionepubblica)
Compensi,curriculaedichiarazionidiinsussistenzadicausediinconferibilitàeincompatibilitàdegliamministratori
PerquantoriguardaicompensidegliamministratoridellesocietàilriferimentonormativoèlaLeggen.296/2006.
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
“DATOULTERIORE”perquantoriguardaicompensidegliamministratorideglialtriorganismipartecipatietuttiicurricula.
Pianidirazionalizzazionedellepartecipazionisocietarie
Legge23dicembre2014n.190(Leggedistabilità2015),articolo1,comma612
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
ATTIVITÀEPROCEDIMENTI
Datiaggregatiattivitàamministrativa
[Art.24,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionicheorganizzano,afiniconoscitiviestatistici,idatirelativiallapropriaattivitàamministrativa,informaaggregata,persettoridiattività,percompetenzadegliorganiedegliuffici,pertipologiadiprocedimenti,lipubblicanoelitengonocostantementeaggiornati.”]
- - - Idatiaggregatidell'attivitàamministrativanonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo24èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.
Tipologiediprocedimento
Art.35,c.1,2:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialletipologiediprocedimentodipropriacompetenza.Perciascunatipologiadiprocedimentosonopubblicateleseguentiinformazioni:a)unabrevedescrizionedelprocedimentoconindicazionedituttiiriferimentinormativiutili;b)l'unitàorganizzativaresponsabiledell'istruttoria;c)l’ufficiodelprocedimento,unitamenteairecapititelefonicieallacaselladipostaelettronicaistituzionale,nonché,ovediverso,l'ufficiocompetenteall'adozionedelprovvedimentofinale,conl'indicazionedelnomedelresponsabiledell'ufficio,unitamenteairispettivirecapiti
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Annuale Siprecisacheperquantoriguarda:-comma1,lettered)ede)ecomma2:idocumentirichiestisonopresentiall'internodeisingolisitidisettore;-comma1,letterai):nellahomepagediMonetèpresenteunlinkadunasezione(Servizionline)cheraccoglietuttiiservizionlinedelcomune.
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
telefonicieallacaselladipostaelettronicaistituzionale;d)periprocedimentiadistanzadiparte,gliattieidocumentidaallegareall'istanzaelamodulisticanecessaria,compresiifac-simileperleautocertificazioni,ancheselaproduzioneacorredodell'istanzaèprevistadanormedilegge,regolamentioattipubblicatinellaGazzettaUfficiale,nonchégliufficiaiqualirivolgersiperinformazioni,gliorarielemodalitàdiaccessoconindicazionedegliindirizzi,deirecapititelefoniciedellecaselledipostaelettronicaistituzionale,acuipresentareleistanze;e)lemodalitàconlequaligliinteressatipossonoottenereleinformazionirelativeaiprocedimentiincorsocheliriguardino;f)ilterminefissatoinsededidisciplinanormativadelprocedimentoperlaconclusioneconl'adozionediunprovvedimentoespressoeognialtrotermineprocedimentalerilevante;g)iprocedimentiperiqualiilprovvedimentodell'amministrazionepuòesseresostituitodaunadichiarazionedell'interessato,ovveroilprocedimentopuòconcludersiconilsilenzioassensodell'amministrazione;h)glistrumentiditutela,amministrativaegiurisdizionale,riconosciutidallaleggeinfavoredell'interessato,nelcorsodelprocedimentoeneiconfrontidelprovvedimentofinaleovveroneicasidiadozionedelprovvedimentooltreilterminepredeterminatoperlasuaconclusioneeimodiperattivarli;i)illinkdiaccessoalservizioonline,ovesiagiàdisponibileinrete,oitempiprevistiperlasuaattivazione;l)lemodalitàperl'effettuazionedeipagamentieventualmentenecessari,conleinformazionidicuiall'articolo36;m)ilnomedelsoggettoacuièattribuito,incasodiinerzia,ilpoteresostitutivo,nonchélemodalitàperattivaretalepotere,conindicazionedeirecapititelefoniciedellecaselledipostaelettronicaistituzionale.2.Lepubblicheamministrazioninonpossonorichiederel'usodimodulieformularichenonsianostatipubblicati;incasodiomessapubblicazione,irelativiprocedimenti
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
possonoessereavviatiancheinassenzadeisuddettimodulioformulari.L'amministrazionenonpuòrespingerel'istanzaadducendoilmancatoutilizzodeimodulioformulariolamancataproduzioneditaliattiodocumenti,edeveinvitarel'istanteaintegrareladocumentazioneinunterminecongruo.”
Monitoraggiotempiprocedimentali
[Art.24,c.2:“2.Leamministrazionipubblicanoerendonoconsultabiliirisultatidelmonitoraggioperiodicoconcernenteilrispettodeitempiprocedimentalieffettuatoaisensidell'articolo1,comma28,dellalegge6novembre2012,n.190.”]
- - - Idatirelativialmonitoraggiodeitempiprocedimentalinonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo24èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.
Dichiarazionisostitutiveeacquisizioned’ufficiodeidati
Art.35,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipubblicanonelsitoistituzionale:a)irecapititelefonicielacaselladipostaelettronicaistituzionaledell'ufficioresponsabileperleattivitàvolteagestire,garantireeverificarelatrasmissionedeidatiol'accessodirettoaglistessidapartedelleamministrazioniprocedentiaisensidegliarticoli43,71e72deldecretodelPresidentedellaRepubblica28dicembre2000,n.445;”
Risorseumaneestrumentali-ServizioProgettitelematici,comunicazioneecittàintelligente
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
PROVVEDIMENTI Provvedimentiorganiindirizzopolitico
Art.23-Obblighidipubblicazioneconcernentiiprovvedimentiamministrativi:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoeaggiornanoogniseimesi,indistintepartizionidellasezione«Amministrazionetrasparente»,glielenchideiprovvedimentiadottatidagliorganidiindirizzopoliticoedaidirigenti,conparticolareriferimentoaiprovvedimentifinalideiprocedimentidi:b)sceltadelcontraenteperl'affidamentodilavori,fornitureeservizi,ancheconriferimentoallamodalitàdiselezionepresceltaaisensidelcodicedeicontrattipubblici,relativialavori,servizieforniture,dicuialdecretolegislativo18aprile2016,n.50,fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis;d)accordistipulatidall'amministrazioneconsoggettiprivatioconaltreamministrazionipubbliche,aisensidegliarticoli11e15dellalegge7agosto1990,n.241.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale
Datipubblicati. Elenchideiprovvedimenti:aggiornamentosemestraleProvvedimentiperesteso:aggiornamentocostante
“DATOULTERIORE”:ilComunediModenanonsilimitaallapubblicazionedelsoloelencodeiprovvedimenti,mapubblicaancheiprovvedimentiperesteso,conaggiornamentocostante.
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Provvedimentidirigenti
Art.23:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale
Datipubblicati. Aggiornamentocostante(siadeglielenchideiprovvedimenti,siadeiprovvedimentiperesteso)
“DATOULTERIORE”:ilComunediModenanonsilimitaallapubblicazionedelsoloelencodeiprovvedimenti,mapubblicaancheiprovvedimentiperesteso,conaggiornamentocostante.
CONTROLLISULLEIMPRESE
[Art.25-Obblighidipubblicazioneconcernentiicontrollisulleimprese:“1.Lepubblicheamministrazioni,inmododettagliatoefacilmentecomprensibile,pubblicanosulpropriositoistituzionaleesulsito:www.impresainungiorno.gov.it:a)l'elencodelletipologiedicontrolloacuisonoassoggettateleimpreseinragionedelladimensioneedelsettorediattività,indicandoperciascunadiesseicriterielerelativemodalitàdisvolgimento;b)l'elencodegliobblighiedegliadempimentioggettodelleattivitàdicontrollocheleimpresesonotenutearispettareperottemperarealledisposizioninormative.”]
- - - Idatirelativiaicontrollisulleimpresenonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantol’articolo25èstatoabrogatodalD.Lgs.n.97/2016.Inquestasotto-sezionesonoconsultabiliidatipubblicatidall’Entenelperiododivigenzadell’obbligo.
BANDIDIGARAECONTRATTI
Art.37-Obblighidipubblicazioneconcernentiicontrattipubblicidilavori,servizieforniture:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bisefermirestandogliobblighidipubblicitàlegale,lepubblicheamministrazionielestazioniappaltantipubblicano:a)idatiprevistidall'articolo1,comma32,dellalegge6novembre2012,n.190;b)gliattieleinformazionioggettodipubblicazioneaisensideldecretolegislativo18aprile2016,n.50.2.Aisensidell'articolo9-bis,gliobblighidipubblicazionedicuiallaletteraa)siintendonoassolti,attraversol'inviodeimedesimidatiallabancadatidelleamministrazionipubblicheaisensidell'articolo2deldecretolegislativo29dicembre2011,n.229,limitatamenteallapartelavori.”
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Datipubblicati. Comma1,letteraa):aggiornamentosemestrale.Comma1,letterab):aggiornamentocostante.
Aseguitodell’entratainvigoredellaLeggen.69/2015,chehamodificatoparzialmentelaLeggen.190/2012,l’aggiornamentoelaconseguentetrasmissionedeirelatividatiall’ANAChannoperiodicitàsemestrale.
SOVVENZIONI,CONTRIBUTI,SUSSIDI,VANTAGGIECONOMICI
Criteriemodalità Art.26,c.1:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanogliatticoniqualisonodeterminati,aisensidell'articolo12dellalegge7agosto1990,n.241,icriterielemodalitàcuileamministrazionistessedevonoattenersiperlaconcessionedisovvenzioni,contributi,sussidiedausilifinanziarieperl'attribuzionedivantaggieconomicidiqualunquegenereapersoneedentipubblicieprivati.”
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Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Attidiconcessione
Art.26,c.2:“2.Lepubblicheamministrazionipubblicanogliattidiconcessionedellesovvenzioni,contributi,sussidiedausilifinanziarialleimprese,ecomunquedivantaggieconomicidiqualunquegenereapersoneedentipubblicieprivatiaisensidelcitatoarticolo12dellaleggen.241del1990,diimportosuperioreamilleeuro.”Art.27-Obblighidipubblicazionedell'elencodeisoggettibeneficiari:“1.Lapubblicazionedicuiall'articolo26,comma2,comprendenecessariamente,aifinidelcomma3delmedesimoarticolo:a)ilnomedell'impresaodell'enteeirispettividatifiscalioilnomedialtrosoggettobeneficiario;b)l'importodelvantaggioeconomicocorrisposto;c)lanormaoiltitoloabasedell'attribuzione;d)l'ufficioeilfunzionarioodirigenteresponsabiledelrelativoprocedimentoamministrativo;e)lamodalitàseguitaperl'individuazionedelbeneficiario;f)illinkalprogettoselezionatoealcurriculumdelsoggettoincaricato.2.Leinformazionidicuialcomma1sonoriportate,nell'ambitodellasezione«Amministrazionetrasparente»esecondomodalitàdifacileconsultazione,informatotabellareapertocheneconsentel'esportazione,iltrattamentoeilriutilizzoaisensidell'articolo7edevonoessereorganizzateannualmenteinunicoelencopersingolaamministrazione.”
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Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Conriferimentoa“linkalcurriculumdelsoggettoincaricato”(art.27,comma1,letteraf,secondaparte)siritienechenelcasodiconcessionedisovvenzioni,contributi,sussidievantaggieconomicinonsussistano“soggettiincaricati”,comeinveceavvienenelcasodiattribuzionediincarichi(pubblicatinellasotto-sezione“Consulentiecollaboratori”).Pertantononèpossibileprocedereallapubblicazioneditaledatoinquestasotto-sezione.
Albobeneficiaridiprovvidenzeeconomiche
Art.22Legge30dicembre1991n.412,successivamenteabrogatoesostituitodalD.P.R.7aprile2000n.118.
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Datipubblicati. Annuale “DATOULTERIORE”.Lanormaèstataabrogatadall'art.43,comma2delD.Lgsn.97/2016.Leinformazionivengonotuttaviapubblicatecome“Datiulteriori”.
BILANCI Bilanciopreventivoeconsuntivo
Art.29,c.1:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialbilanciodiprevisioneeaquelloconsuntivodiciascunannoinformasintetica,aggregataesemplificata,ancheconilricorsoarappresentazionigrafiche,alfinediassicurarelapienaaccessibilitàecomprensibilità.
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Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
1-bis.Lepubblicheamministrazionipubblicanoerendonoaccessibili,ancheattraversoilricorsoadunportaleunico,idatirelativialleentrateeallaspesadicuiaipropribilancipreventivieconsuntiviinformatotabellareapertocheneconsental'esportazione,iltrattamentoeilriutilizzo,aisensidell'articolo7,secondounoschematipoemodalitàdefiniticondecretodelPresidentedelConsigliodeiministridaadottaresentitalaConferenzaunificata.”
Pianodegliindicatorierisultatiattesidibilancio
Art.29,c.2:“2.LepubblicheamministrazionipubblicanoilPianodicuiall'articolo19deldecretolegislativo31maggio2011,n.91,conleintegrazioniegliaggiornamentidicuiall'articolo22delmedesimodecretolegislativon.91del2011.”
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Datipubblicati. Annuale
BENIIMMOBILIEGESTIONEPATRIMONIO
Patrimonioimmobiliare
Art.30-Obblighidipubblicazioneconcernentiibeniimmobilielagestionedelpatrimonio:“1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoleinformazioniidentificativedegliimmobilipossedutiediquellidetenuti,nonchéicanonidilocazioneodiaffittoversatiopercepiti.”
Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio-ServizioPatrimonio
Datipubblicati. Annuale Leinformazionirelativeagliimmobili“detenuti”,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,sonopubblicateapartiredall’anno2017.
Canonidilocazioneoaffitto
Art.30:vedisopra. Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio-ServizioPatrimonio
Datipubblicati. Annuale
CONTROLLIERILIEVISULL’AMMINI-STRAZIONE
NucleodiValutazione
Art.31-Obblighidipubblicazioneconcernentiidatirelativiaicontrollisull'organizzazioneesull'attivitàdell'amministrazione:“1Lepubblicheamministrazionipubblicanogliattidegliorganismiindipendentidivalutazioneonucleidivalutazione,procedendoall'indicazioneinformaanonimadeidatipersonalieventualmentepresenti.Pubblicano,inoltre,larelazionedegliorganidirevisioneamministrativaecontabilealbilanciodiprevisioneobudget,allerelativevariazioniealcontoconsuntivoobilanciodieserciziononchétuttiirilieviancorchénonrecepitidellaCortedeicontiriguardantil'organizzazioneel'attivitàdelleamministrazionistesseedeilorouffici.”
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. AggiornamentocostantePerleattestazionisull’assolvimentodegliobblighidipubblicazione:annualeesecondolatempisticadivoltainvoltastabilitadall’ANAC
AseguitodellemodificheapportatedalD.Lgsn.97/2016,apartiredall’anno2017sonopubblicatituttiiverbalidelNucleodivalutazione.
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
DelibereCIVITn.50/2013,n.71/2013en.77/2013;DelibereANACn.148/2014en.43/2016.
Organidirevisioneamministrativaecontabile
Art.31:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Lerelazionidegliorganidirevisioneamministrativaecontabile,lacuipubblicazioneèstataresaobbligatoriadalD.Lgsn.97/2016,sonopubblicateapartiredaquellerelativeall’anno2017perilbilanciodiprevisioneelerelativevariazionieapartiredaquellerelativeall’anno2016perilcontoconsuntivoobilanciodiesercizio.
CortedeiConti Art.31:vedisopra. Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
SERVIZIEROGATI Cartadeiserviziestandarddiqualità
Art.32,c.1:“1Lepubblicheamministrazionieigestoridipubbliciservizipubblicanolacartadeiservizioildocumentocontenenteglistandarddiqualitàdeiservizipubblici.”
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Indaginisullasoddisfazionedell'utenzadeiservizicomunali
[Art.35,c.1,lett.n):“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoidatirelativialletipologiediprocedimentodipropriacompetenza.Perciascunatipologiadiprocedimentosonopubblicateleseguentiinformazioni:n)irisultatidelleindaginidicustomersatisfactioncondottesullaqualitàdeiservizierogatiattraversodiversicanali,facendonerilevareilrelativoandamento.]
DirezioneGenerale-UfficioOrganizzazione,formazione,programmazioneericerche
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
“DATOULTERIORE”.Idatirelativialleindaginisullasoddisfazionedell'utenzadeiservizicomunalinonsonopiùsoggettiapubblicazioneobbligatoria,inquantolaletteran)delcomma1dell’articolo35èstataabrogatadalD.Lgs.n.97/2016.Leinformazionivengonotuttaviapubblicatecome“Datiulteriori”.
Classaction Art.1c.2eart.4c.2e6delD.Lgs.198/2009 DirezioneGenerale-U.S.AvvocaturaCivica
Lapubblicazioneavverràincasovenganoeffettuateclassaction.
Incasosianoeffettuateclassaction
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TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
Costicontabilizzati
Art.32,c.2,lett.a:“2.Lepubblicheamministrazioni,individuatiiservizierogatiagliutenti,siafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,pubblicano:a)icosticontabilizzatieilrelativoandamentoneltempo;”Art.10,c.5:“5.Aifinidellariduzionedelcostodeiservizi,dell'utilizzodelletecnologiedell'informazioneedellacomunicazione,nonchédelconseguenterisparmiosulcostodellavoro,lepubblicheamministrazioniprovvedonoannualmenteadindividuareiservizierogati,agliutentisiafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,deldecretolegislativo7agosto1997,n.279.Leamministrazioniprovvedonoaltresìallacontabilizzazionedeicostieall'evidenziazionedeicostieffettiviediquelliimputatialpersonaleperogniservizioerogato,nonchéalmonitoraggiodelloroandamentoneltempo,pubblicandoirelatividatiaisensidell'articolo32.”
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Datipubblicati. Annuale
Tempimedidierogazionedeiservizi
[Art.32,c.2,lett.b:2.Lepubblicheamministrazioni,individuatiiservizierogatiagliutenti,siafinalicheintermedi,aisensidell'articolo10,comma5,pubblicano:b)itempimedidierogazionedeiservizi,conriferimentoall'eserciziofinanziarioprecedente.”]
- - - Laletterab)dell’art.32,comma2,èstataabrogataedunquel’obbligodipubblicazionedeitempimedidierogazionedeiservizièstatoeliminato.
Serviziinrete Art.7,c.3delD.Lgsn.82/2005(modificatodall’art.8c.1delD.Lgs.n.179/2016)
Risorseumaneestrumentali-ServizioProgettitelematici,comunicazioneecittàintelligente
Datiincorsodipubblicazione.
Tempestivo
PAGAMENTIDELL’AMMINI-STRAZIONE
Datisuipagamenti
Art.4-bis-Trasparenzanell'utilizzodellerisorsepubbliche:1.L’Agenziaperl’Italiadigitale,d’intesaconilMinistrodell’economiaedellefinanze,alfinedipromuoverel’accessoemigliorarelacomprensionedeidatirelativiall’utilizzodellerisorsepubbliche,gestisceilsitointernetdenominato“Soldipubblici”checonsentel’accessoaidatideipagamentidellepubblicheamministrazionienepermettelaconsultazioneinrelazioneallatipologiadispesasostenutaealleamministrazionichel’hannoeffettuata,nonchéall’ambitotemporalediriferimento.
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Pubblicatiidatifinoalprimosemestre2017.Entroil31/1/2018pubblicazionedatiriferitialsecondosemestre2017.
Semestraleperidatirelativiall’anno2017.Trimestraleapartiredall’anno2018.
Comma1:l’obbligodipubblicazioneèstatoassolto.Comma2:inaccordoconleindicazionifornitealriguardodall’ANACnelladeliberan.1310/2016,nellaprimafasediattuazionedell’obbligodipubblicazionesièprocedutoprogressivamenteallapubblicazionedeidaticompleti,primadiquellirelativiatuttoil
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ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
2.Ciascunaamministrazionepubblicasulpropriositoistituzionale,inunapartechiaramenteidentificabiledellasezione“Amministrazionetrasparente”,idatisuipropripagamentienepermettelaconsultazioneinrelazioneallatipologiadispesasostenuta,all’ambitotemporalediriferimentoeaibeneficiari.3.Perlespeseinmateriadipersonalesiapplicaquantoprevistodagliarticolida15a20.4.Dalledisposizionidicuiaicommi1e2nondevonoderivarenuoviomaggiorioneriacaricodellafinanzapubblica.Leamministrazioniinteressateprovvedonoairelativiadempimentinell’ambitodellerisorseumane,strumentaliefinanziariedisponibilialegislazionevigente.
2016(pubblicatientroil30/06/2017)esuccessivamentediquellirelativialprimoealsecondosemestre2017(rispettivamenteentroil31/07/2017eentroil31/01/2018).Peridatirelativial2018lapubblicazioneavverràconcadenzatrimestrale.
Indicatoreditempestivitàdeipagamenti
Art.33-Obblighidipubblicazioneconcernentiitempidipagamentodell'amministrazione:“1.Fermorestandoquantoprevistodall’articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicano,concadenzaannuale,unindicatoredeipropritempimedidipagamentorelativiagliacquistidibeni,servizi,prestazioniprofessionalieforniture,denominato«indicatoreannualeditempestivitàdeipagamenti»,nonchél'ammontarecomplessivodeidebitieilnumerodelleimpresecreditrici.Adecorreredall'anno2015,concadenzatrimestrale,lepubblicheamministrazionipubblicanounindicatore,aventeilmedesimooggetto,denominato«indicatoretrimestraleditempestivitàdeipagamenti».Gliindicatoridicuialpresentecommasonoelaboratiepubblicati,ancheattraversoilricorsoaunportaleunico,secondounoschematipoemodalitàdefiniticondecretodelPresidentedelConsigliodeiministridaadottaresentitalaConferenzaunificata.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Comma1:annuale,entroil31/01dell’annosuccessivo.Comma2:trimestrale,entrolafinedelmesesuccessivoaltrimestre.
IBANepagamentiinformatici
Art.36-Pubblicazionedelleinformazioninecessarieperl'effettuazionedipagamentiinformatici“1.Lepubblicheamministrazionipubblicanoespecificanonellerichiestedipagamentoidatieleinformazionidicuiall'articolo5deldecretolegislativo7marzo2005,n.82.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
Comunicazioniaifornitori
Legge23/12/2014n.190(Leggedistabilità2015),art.1,commi629-633DecretoLeggen.66/2014,art.25
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoe
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
“DATOULTERIORE”.Inquestasotto-sezionesonopubblicatelecomunicazioniaifornitoriconparticolare
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
organismipartecipati
riferimentoallo“Splitpayment”eallafatturazioneelettronica.
OPEREPUBBLICHE
Art.38-Pubblicitàdeiprocessidipianificazione,realizzazioneevalutazionedelleoperepubbliche:1.Fermorestandoquantoprevistodall'articolo9-bis,lepubblicheamministrazionipubblicanoleinformazionirelativeaiNucleidivalutazioneeverificadegliinvestimentipubblicidicuiall'articolo1dellalegge17maggio1999,n.144,incluselefunzionieicompitispecificiadessiattribuiti,leprocedureeicriteridiindividuazionedeicomponentieiloronominativi.2.Fermirestandogliobblighidipubblicazionedicuiall'articolo21deldecretolegislativo18aprile2016,n.50,lepubblicheamministrazionipubblicanotempestivamentegliattidiprogrammazionedelleoperepubbliche,nonchéleinformazionirelativeaitempi,aicostiunitarieagliindicatoridirealizzazionedelleoperepubblicheincorsoocompletate.LeinformazionisonopubblicatesullabasediunoschematiporedattodalMinisterodell'economiaedellefinanzed'intesaconl'Autoritànazionaleanticorruzione,chenecuranoaltresìlaraccoltaelapubblicazioneneiproprisitiwebistituzionalialfinediconsentirneunaagevolecomparazione.2-bis.PeriMinisteri,gliattidiprogrammazionedicuialcomma2sonoquelliindicatidall'articolo2deldecretolegislativo29dicembre2011,n.228.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati
PerquantoriguardagliattidiprogrammazionedelleoperepubblichesonopubblicatiilProgrammatriennaledeiLavoriPubblicieilPianoPluriennaledegliInvestimenti.
PIANIFICAZIONEEGOVERNODELTERRITORIO
Art.39-Trasparenzadell'attivitàdipianificazioneegovernodelterritorio:“1.Lepubblicheamministrazionipubblicano:a)gliattidigovernodelterritorio,quali,traglialtri,pianiterritoriali,pianidicoordinamento,pianipaesistici,strumentiurbanistici,generaliediattuazione,nonchélelorovarianti.2.Ladocumentazionerelativaaciascunprocedimentodipresentazioneeapprovazionedelleproposteditrasformazioneurbanisticad'iniziativaprivataopubblicainvarianteallostrumentourbanisticogeneralecomunquedenominatovigentenonchédelleproposteditrasformazioneurbanisticad'iniziativaprivataopubblicainattuazionedellostrumentourbanisticogeneralevigentechecomportinopremialitàedificatorieafrontedell'impegnodeiprivatiallarealizzazionedioperedi
Pianificazioneterritorialeerigenerazioneurbana
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Perquantoriguardalapubblicazionedegli“schemidiprovvedimentoprimachesianoportatiall'approvazione”,finoall’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016,ilComunediModenapubblicavagliattichevenivanosottopostiallacompetentecommissioneconsiliareprimadell’approvazionedefinitivainConsigliocomunale.IlD.Lgsn.97/2016haabrogatol’obbligodipubblicazionedeisuddettischemi.
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Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
urbanizzazioneextraoneriodellacessionediareeovolumetrieperfinalitàdipubblicointeresseèpubblicatainunasezioneappositanelsitodelcomuneinteressato,continuamenteaggiornata.3.Lapubblicitàdegliattidicuialcomma1,letteraa),ècondizioneperl'acquisizionedell'efficaciadegliattistessi.4.Restanofermeledisciplinedidettaglioprevistedallavigentelegislazionestataleeregionale.”
INFORMAZIONIAMBIENTALI
Art.40-Pubblicazioneeaccessoalleinformazioniambientali:“1.Inmateriadiinformazioniambientalirestanofermeledisposizionidimaggiortutelagiàprevistedall'articolo3-sexiesdeldecretolegislativo3aprile2006n.152,dallalegge16marzo2001,n.108,nonchédaldecretolegislativo19agosto2005n.195.2.Leamministrazionidicuiall'articolo2,comma1,letterab),deldecretolegislativon.195del2005,pubblicano,suiproprisitiistituzionalieinconformitàaquantoprevistodalpresentedecreto,leinformazioniambientalidicuiall'articolo2,comma1,letteraa),deldecretolegislativo19agosto2005,n.195,chedetengonoaifinidelleproprieattivitàistituzionali,nonchélerelazionidicuiall'articolo10delmedesimodecretolegislativo.Ditaliinformazionideveesseredatospecificorilievoall'internodiun'appositasezionedetta«Informazioniambientali».3.Sonofattisalviicasidiesclusionedeldirittodiaccessoalleinformazioniambientalidicuiall'articolo5deldecretolegislativo19agosto2005,n.195.4.L'attuazionedegliobblighidicuialpresentearticolononèinalcuncasosubordinataallastipulazionedegliaccordidicuiall'articolo11deldecretolegislativo19agosto2005,n.195.Sonofattisalviglieffettidegliaccordieventualmentegiàstipulati,qualoraassicurinolivellidiinformazioneambientalesuperioriaquelligarantitidalledisposizionidelpresentedecreto.Restafermoilpoteredistipulareulterioriaccordiaisensidelmedesimoarticolo11,nelrispettodeilivellidiinformazioneambientalegarantitidalledisposizionidelpresentedecreto.”
Ambiente,protezionecivile,patrimonioesicurezzadelterritorio
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
INTERVENTISTRAORDINARIE
Art.42-Obblighidipubblicazioneconcernentigliinterventistraordinariediemergenzachecomportano
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali
Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Inquestasotto-sezionevengonopubblicatetutteleordinanze
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Denominazionesotto-sezione1°livello
Denominazionesotto-sezione2°livello
ContenutiinriferimentoalDecretolegislativon.33/2013eadaltredisposizioni(normative,regolamentari,etc.)
ARTICOLAZIONEORGANIZZATIVARESPONSABILE
TEMPIDIPUBBLICAZIONE
PERIODICITÀAGGIORNAMENTO
NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
DIEMERGENZA derogheallalegislazionevigente:“1.Lepubblicheamministrazionicheadottanoprovvedimenticontingibilieurgentieingeneraleprovvedimentidicaratterestraordinarioincasodicalamitànaturaliodialtreemergenze,ivicompreseleamministrazionicommissarialiestraordinariecostituiteinbaseallalegge24febbraio1992,n.225,oaprovvedimentilegislatividiurgenza,pubblicano:a)iprovvedimentiadottati,conlaindicazioneespressadellenormedileggeeventualmentederogateedeimotividelladeroga,nonchél'indicazionedieventualiattiamministrativiogiurisdizionaliintervenuti;b)iterminitemporalieventualmentefissatiperl'eserciziodeipoteridiadozionedeiprovvedimentistraordinari;c)ilcostoprevistodegliinterventieilcostoeffettivosostenutodall'amministrazione.1-bis.ICommissaridelegatidicuiall'articolo5,dellalegge24febbraio1992,n.225,svolgonodirettamentelefunzionidiresponsabiliperlaprevenzionedellacorruzionedicuiall'articolo1,comma7,dellalegge6novembre2012,n.190ediresponsabiliperlatrasparenzadicuiall'articolo43delpresentedecreto.”
-ServizioSegreteriaGenerale
contingibilieurgentiexarticolo54delTUEL.
ALTRICONTENUTI
Altricontenuti–Prevenzionedellacorruzione
Art.10,c.8,lett.a:vedisopra.Art.1,c.3,c.8ec.14,Legge.n.190/2012.Art.18,c.5,D.Lgs.n.39/2013.
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Datipubblicati. Aggiornamentocostante
Inquestasotto-sezionesonopubblicateleinformazionirelativea:-Pianotriennalediprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-Responsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-GestoredellesegnalazioniAntiriciclaggio;-Relazionedelresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza;-AttidiadeguamentoaprovvedimentiCIVIT-ANAC;-Attidiaccertamentodelleviolazioni;-Consultazionepubblicafinalizzataaraccoglierepropostee
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NOTEEDEVENTUALICRITERIINTERPRETATIVI
suggerimentisulPianoTriennalediPrevenzionedellaCorruzione;-Proceduradisegnalazionediillecitiodiirregolarità-Disciplinadellatuteladeldipendentepubblicochesegnalailleciti(cdwhistleblower);-PresentazionedicontributiosuggerimentiperiPTPCT2017-2019e2018-2020.
Altricontenuti-Accessocivico
Art.5–Accessocivicoadatiedocumenti“1.L'obbligoprevistodallanormativavigenteincapoallepubblicheamministrazionidipubblicaredocumenti,informazioniodaticomportaildirittodichiunquedirichiedereimedesimi,neicasiincuisiastataomessalaloropubblicazione.2.Alloscopodifavorireformediffusedicontrollosulperseguimentodellefunzioniistituzionaliesull'utilizzodellerisorsepubblicheedipromuoverelapartecipazionealdibattitopubblico,chiunquehadirittodiaccedereaidatieaidocumentidetenutidallepubblicheamministrazioni,ulterioririspettoaquellioggettodipubblicazioneaisensidelpresentedecreto,nelrispettodeilimitirelativiallatuteladiinteressigiuridicamenterilevantisecondoquantoprevistodall'articolo5-bis.3.L'eserciziodeldirittodicuiaicommi1e2nonèsottopostoadalcunalimitazionequantoallalegittimazionesoggettivadelrichiedente.L'istanzadiaccessocivicoidentificaidati,leinformazionioidocumentirichiestienonrichiedemotivazione.L'istanzapuòesseretrasmessaperviatelematicasecondolemodalitàprevistedaldecretolegislativo7marzo2005,n.82,esuccessivemodificazioni,edèpresentataalternativamenteadunodeiseguentiuffici:a)all'ufficiochedetieneidati,leinformazionioidocumenti;b)all'Ufficiorelazioniconilpubblico;c)adaltroufficioindicatodall'amministrazionenellasezione"Amministrazionetrasparente"delsitoistituzionale;d)alresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,ovel'istanzaabbiaaoggettodati,informazioniodocumentioggettodipubblicazione
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioSegreteriaGenerale-avvalendosidipersonaledellaDirezioneGenerale
Datipubblicati. Incasodivariazionedeidatipubblicati
Conl’entratainvigoredelD.Lgsn.97/2016ildirittodiaccessocivicoèstatoampliatoeilprocedimentoperpresentareistanzadiaccessocivicoèstatospecificatoedettagliatodalnuovoarticolo5,completamenterivisto.Lemodifichenormativerelativealdirittodiaccessocivico,cosìcomedescrittenelCapoI-bisdelDecretolegislativon.33/2013,sonostaterecepiteadeguandoleproceduredell’Enteentroiltermineprevistodallalegge.
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obbligatoriaaisensidelpresentedecreto.4.Ilrilasciodidatiodocumentiinformatoelettronicoocartaceoègratuito,salvoilrimborsodelcostoeffettivamentesostenutoedocumentatodall'amministrazioneperlariproduzionesusupportimateriali.5.Fattisalviicasidipubblicazioneobbligatoria,l'amministrazionecuièindirizzatalarichiestadiaccesso,seindividuasoggetticontrointeressati,aisensidell'articolo5-bis,comma2,ètenutaadarecomunicazioneaglistessi,medianteinviodicopiaconraccomandataconavvisodiricevimento,operviatelematicapercolorocheabbianoconsentitotaleformadicomunicazione.Entrodiecigiornidallaricezionedellacomunicazione,icontrointeressatipossonopresentareunamotivataopposizione,ancheperviatelematica,allarichiestadiaccesso.Adecorreredallacomunicazioneaicontrointeressati,ilterminedicuialcomma6èsospesofinoall'eventualeopposizionedeicontrointeressati.Decorsotaletermine,lapubblicaamministrazioneprovvedesullarichiesta,accertatalaricezionedellacomunicazione.6.Ilprocedimentodiaccessocivicodeveconcludersiconprovvedimentoespressoemotivatoneltermineditrentagiornidallapresentazionedell'istanzaconlacomunicazionealrichiedenteeaglieventualicontrointeressati.Incasodiaccoglimento,l'amministrazioneprovvedeatrasmetteretempestivamentealrichiedenteidatioidocumentirichiesti,ovvero,nelcasoincuil'istanzariguardidati,informazioniodocumentioggettodipubblicazioneobbligatoriaaisensidelpresentedecreto,apubblicaresulsitoidati,leinformazionioidocumentirichiestieacomunicarealrichiedentel'avvenutapubblicazionedellostesso,indicandogliilrelativocollegamentoipertestuale.Incasodiaccoglimentodellarichiestadiaccessocivicononostantel'opposizionedelcontrointeressato,salviicasidicomprovataindifferibilità,l'amministrazionenedàcomunicazionealcontrointeressatoeprovvedeatrasmetterealrichiedenteidatioidocumentirichiestinonprimadiquindicigiornidallaricezionedellastessacomunicazionedapartedelcontrointeressato.Ilrifiuto,ildifferimentoelalimitazionedell'accessodevonoessere
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motivaticonriferimentoaicasieailimitistabilitidall'articolo5-bis.Ilresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenzapuòchiedereagliufficidellarelativaamministrazioneinformazionisull'esitodelleistanze.7.Neicasididiniegototaleoparzialedell'accessoodimancatarispostaentroiltermineindicatoalcomma6,ilrichiedentepuòpresentarerichiestadiriesamealresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,dicuiall'articolo43,chedecideconprovvedimentomotivato,entroilterminediventigiorni.Sel'accessoèstatonegatoodifferitoatuteladegliinteressidicuiall'articolo5-bis,comma2,letteraa),ilsuddettoresponsabileprovvedesentitoilGaranteperlaprotezionedeidatipersonali,ilqualesipronuncientroilterminedidiecigiornidallarichiesta.AdecorreredallacomunicazionealGarante,iltermineperl'adozionedelprovvedimentodapartedelresponsabileèsospeso,finoallaricezionedelpareredelGaranteecomunqueperunperiodononsuperioreaipredettidiecigiorni.Avversoladecisionedell'amministrazionecompetenteo,incasodirichiestadiriesame,avversoquelladelresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenza,ilrichiedentepuòproporrericorsoalTribunaleamministrativoregionaleaisensidell'articolo116delCodicedelprocessoamministrativodicuialdecretolegislativo2luglio2010,n.104.8.Qualorasitrattidiattidelleamministrazionidelleregioniodeglientilocali,ilrichiedentepuòaltresìpresentarericorsoaldifensorecivicocompetenteperambitoterritoriale,ovecostituito.Qualorataleorganononsiastatoistituito,lacompetenzaèattribuitaaldifensorecivicocompetenteperl'ambitoterritorialeimmediatamentesuperiore.Ilricorsovaaltresìnotificatoall'amministrazioneinteressata.Ildifensorecivicosipronunciaentrotrentagiornidallapresentazionedelricorso.Seildifensorecivicoritieneillegittimoildiniegooildifferimento,neinformailrichiedenteelocomunicaall'amministrazionecompetente.Sequestanonconfermaildiniegooildifferimentoentrotrentagiornidalricevimentodellacomunicazionedeldifensorecivico,l'accessoèconsentito.Qualorailrichiedentel'accessosisiarivoltoaldifensorecivico,ilterminedicuiall'articolo
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116,comma1,delCodicedelprocessoamministrativodecorredalladatadiricevimento,dapartedelrichiedente,dell'esitodellasuaistanzaaldifensorecivico.Sel'accessoèstatonegatoodifferitoatuteladegliinteressidicuiall'articolo5-bis,comma2,letteraa),ildifensorecivicoprovvedesentitoilGaranteperlaprotezionedeidatipersonali,ilqualesipronunciaentroilterminedidiecigiornidallarichiesta.AdecorreredallacomunicazionealGarante,iltermineperlapronunciadeldifensoreèsospeso,finoallaricezionedelpareredelGaranteecomunqueperunperiodononsuperioreaipredettidiecigiorni.9.Neicasidiaccoglimentodellarichiestadiaccesso,ilcontrointeressatopuòpresentarerichiestadiriesameaisensidelcomma7epresentarericorsoaldifensorecivicoaisensidelcomma8.10.Nelcasoincuilarichiestadiaccessocivicoriguardidati,informazioniodocumentioggettodipubblicazioneobbligatoriaaisensidelpresentedecreto,ilresponsabiledellaprevenzionedellacorruzioneedellatrasparenzahal'obbligodieffettuarelasegnalazionedicuiall'articolo43,comma5.11.RestanofermigliobblighidipubblicazioneprevistidalCapoII,nonchélediverseformediaccessodegliinteressatiprevistedalCapoVdellalegge7agosto1990,n.241.”
Altricontenuti-AccessibilitàeCatalogodidati,metadatiebanchedati
Art.53,c.1-bis,D.Lgs.82/2005.Art.9,c.7,D.L..n.179/2012.Art.63,cc.3-bise3-quater,D.Lgs.n.82/2005.
Risorseumaneestrumentali-ServizioProgettitelematici,comunicazioneecittàintelligente
Datipubblicati. Annualeeincasodivariazionedeidatipubblicati
Altricontenuti-Datiulteriori
Art.7-bis,c.3:“3.Lepubblicheamministrazionipossonodisporrelapubblicazionenelpropriositoistituzionaledidati,informazioniedocumentichenonhannol'obbligodipubblicareaisensidelpresentedecretoosullabasedispecificaprevisionedileggeoregolamento,nelrispettodeilimitiindicatidall'articolo5-bis,procedendoallaindicazioneinformaanonimadeidatipersonalieventualmentepresenti.”
Risorsefinanziarieeaffariistituzionali-ServizioFinanze,economatoeorganismipartecipati
Datipubblicati. Annuale IlComunediModenapubblicainquestasotto-sezioneiseguenti“Datiulteriori”:1)Elencodelledittefornitrici;2)Pianotriennaleperilcontenimentoelarazionalizzazionedellespesedifunzionamento;3)Censimentoautovetturediservizio.
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1)OrdinedelGiornodelConsiglioComunalen.33/20112)Legge24.12.2007,n.244“LeggeFinanziariaanno2008”,art.2,commi594-5993)DPCM25settembre2014(GUn.287del11/12/2014)
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Sezione III
APPLICAZIONE DELLE DISPOSIZIONI IN MATERIA DI PREVENZIONE
DELLA CORRUZIONE E DI TRASPARENZA AGLI ORGANISMI CONTROLLATI, PARTECIPATI, VIGILATI,
AGLI ENTI PUBBLICI ECONOMICI E AGLI ENTI DI DIRITTO PRIVATO NON CONTROLLATI E
NON PARTECIPATI DI CUI ALL’ART. 2-BIS, COMMA 3, SECONDO PERIODO DEL D.LGS. N. 33/2013
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1. Il quadro normativoL’entrata in vigore del D.lgs. n. 97/2016 (correttivo della Legge n. 190/2012 e del D.lgs. n. 33/2013), del D.lgs. n. 175/2016 (Testo unico in materia di società a partecipazione pubblica, c.d. TUSP), così come modificato dal D.lgs n. 100/2017, nonché l’adozione della delibera ANAC n. 1134 dell’8 novembre 2017, recante “Nuove linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministra-zioni e degli enti pubblici economici” (che sostituisce la precedente determinazione ANAC n. 8/2015) hanno di fatto mutato il previgente quadro normativo sulla disciplina della prevenzione della corruzione e della trasparenza negli organismi controllati e partecipati da parte delle amministrazioni pubbliche.In particolare, le nuove Linee guida di cui alla delibera ANAC n. 1134/2017 forniscono indicazioni circa l’attuazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati da pubbliche amministrazioni. Le stesse Linee guida definiscono, inoltre, i compiti in capo alle amministrazioni controllanti o partecipanti rispetto all’adozione da parte dei propri organismi controllati, partecipati o vigilati delle misure di prevenzione della corruzione e di trasparenza. Dal punto di vista dell’ambito soggettivo di applicazione della normativa in materia di pre-venzione della corruzione e in materia di trasparenza e accesso civico, alla luce del nuovo quadro normativo come sopra descritto, occorre distinguere tre tipologie di soggetti:1) una prima tipologia di soggetti comprensiva di tutte le pubbliche amministrazioni di cui
all’art. 1, c. 2, del D.lgs. n. 165/2001;2) una seconda tipologia di soggetti di cui fanno parte:a) gli enti pubblici economici;b) gli ordini professionali;c) le società in controllo pubblico come definite dall’art. 2, c. 1, lett. m) del D.lgs. n.
175/2016;d) le associazioni, le fondazioni e gli enti di diritto privato comunque denominati, anche
privi di personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• attività finanziata in modo maggioritario per almeno due esercizi finanziari consecuti- vi nell’ultimo triennio da pubbliche amministrazioni;
• totalità dei titolari o dei componenti dell’organo di amministrazione o di indirizzo designati da pubbliche amministrazioni;3) una terza tipologia di soggetti composta da:a) società in partecipazione pubblica come definite dall’art. 2, c. 1, lett. n) del D.lgs. n.
175/2016 (non controllate);b) associazioni, fondazioni e enti di diritto privato comunque denominati, anche privi di
personalità giuridica, aventi i seguenti requisiti:• bilancio superiore a cinquecentomila euro;• esercizio di funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore delle amministrazioni pubbliche o di gestione di servizi pubblici.
Per la prima tipologia di soggetti è prevista un’applicazione integrale tanto delle norme in materia di prevenzione della corruzione quanto di quelle in materia di trasparenza e accesso civico.Per il secondo gruppo di soggetti in materia di prevenzione della corruzione si applicano misure integrative di quelle adottate ai sensi del D.lgs. n. 231/2001 e in materia di traspa-renza e accesso civico si applica la disciplina del D.lgs. n. 33/2013 “in quanto compatibile”.Per il terzo gruppo di soggetti infine si applicano solo le misure di trasparenza e accesso civico, in quanto compatibili e limitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse.Nella presente sezione del PTPCT 2018-2020, il Comune di Modena disciplina i compiti e le funzioni attribuitegli dal mutato quadro normativo a seguito, in particolare, delle dispo-sizioni contenute nella delibera dell’ANAC n. 1134/2017.Le disposizioni contenute nella presente sezione del PTPCT 2018-2020 costituiscono atto di indirizzo rivolto alle società e agli enti di diritto privato controllati, partecipati, vigilati dal Comune di Modena, agli enti pubblici economici e ai soggetti di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo del D.lgs. n. 33/2013.
2. Le categorie di soggetti previste dalle nuove Linee guida dell’ANACAl fine di fornire alle amministrazioni pubbliche controllanti, partecipanti e vigilanti indica-zioni specifiche sull’applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corru-zione e di trasparenza ai diversi soggetti controllati, partecipati e vigilati dalle amministra-zioni stesse, l’Autorità suddivide i soggetti medesimi nelle seguenti categorie:
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1) società in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera b), D.lgs. n. 33/2013);2) altri enti di diritto privato in controllo pubblico (art. 2-bis, comma 2, lettera c), D.lgs. n. 33/2013);3) società a partecipazione pubblica non in controllo (art. 2-bis, comma 3- primo periodo, D.lgs. n. 33/2013);4) altri enti di diritto privato non in controllo o non partecipati (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – secondo periodo);5) enti pubblici economici (art. 2-bis, comma 2, lettera a), D.lgs. n. 33/2013).In base alla collocazione all’interno di ciascuna delle suddette categorie l’Autorità elenca gliobblighi e gli adempimenti a cui i soggetti devono sottostare, fornendo indicazioni specifi-che utili per l’esercizio dell’attività di vigilanza posta in capo alle amministrazioni pubbliche.Come rimarcato a più riprese dalla stessa ANAC nelle nuove Linee guida, ai fini della corretta attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e di traspa-renza da parte di tali soggetti diventa di fondamentale importanza che ciascuna ammini-strazione effettui un’attenta attività di analisi e classificazione degli enti medesimi.Il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha con-seguentemente adeguato la classificazione dei propri organismi, ovvero società e enti in controllo pubblico, società in partecipazione pubblica non di controllo, enti di diritto priva-to nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione e enti pubblici economici (Allegato 1 alla presente Sezione).Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3secondo periodo del D.lgs. n. 33/2013 e diversi da quelli indicati nell’allegato suddetto, l’Ufficio contratti e appalti del Servizio Segreteria generale ne effettuerà la ricognizione (si veda il paragrafo 4.3).Secondo quanto stabilito dall’organigramma funzionale allegato al vigente Regolamento di organizzazione dell’Ente, l’attività di vigilanza in materia di trasparenza ed anticorruzio-ne relativa agli organismi partecipati, elencati nell’Allegato 1, è posta in capo al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Settore Risorse Finanziarie e Affari Istitu-zionali del Comune di Modena che si raccorda stabilmente col RPCT dell’Ente.
3. Le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Co-mune di ModenaPur essendo suddivise in due distinte categorie ai fini della nozione di controllo da applica-re al momento della classificazione, dal punto di vista dell’applicazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza tanto le società controllate quanto gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico devono attenersi alle medesime indicazioni.Secondo quanto stabilito infatti rispettivamente ai paragrafi 3.1 e 3.2 delle nuove Linee gui-da dell’ANAC le società controllate e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico sono soggetti sia alle misure di prevenzione della corruzione e alle indicazioni contenute nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) ai sensi dell’art. 1, c. 2-bis delle Legge n. 190/2012, sia, in quanto compatibile, alla disciplina sulla trasparenza e sull’accesso civico ai sensi dell’art. 2-bis, c. 2, del D.lgs. n. 33/2013.In particolare ciascun soggetto ricompreso in queste due categorie deve sottostare ai se-guenti adempimenti:1. nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT);2. adozione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione;3. adozione di misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.
3.1. Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Ciascuna società o ente di diritto privato in controllo pubblico nomina il proprio Responsa-bile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT) e comunica i dati relativi alla nomina ad ANAC (paragrafi 3.1.2. e 3.2.2. delle Linee guida ANAC).Il RPCT è nominato dall’organo di indirizzo della società o ente (consiglio di amministra-zione o altro organo con funzioni equivalenti), tra i dirigenti in servizio presso la società o l’ente, che abbia dimostrato nel tempo un comportamento integerrimo, vagliando l’e-ventuale esistenza di situazioni di conflitti di interesse ed evitando, per quanto possibile, la designazione di dirigenti responsabili dei settori individuati all’interno della società o dell’ente fra quelli con aree a maggior rischio corruttivo.
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Nel caso in cui la società o l’ente siano privi di dirigenti o questi siano in un numero così limitato da dover essere assegnati esclusivamente allo svolgimento di compiti gestionali nelle aree a rischio corruttivo, il RPCT potrà essere individuato in un profilo non dirigen-ziale che garantisca comunque le idonee competenze in materia di prevenzione della corruzione. In tal caso, è richiesto al consiglio di amministrazione o, in sua mancanza, all’amministratore, di esercitare una funzione di vigilanza stringente e periodica sulle atti-vità del soggetto incaricato.In ultima istanza, e solo in circostanze eccezionali, il RPCT potrà coincidere con un ammi-nistratore, purché privo di deleghe gestionali.Le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico adottano gli opportuni adeguamenti, contenenti una chiara indicazione in ordine al soggetto che dovrà svolgere il ruolo di RPCT. È comunque escluso che l’incarico di RPCT possa essere ricoperto da chi fa parte dell’Organismo di vigilanza della società o ente, anche nel caso in cui quest’ultimo sia collegiale.Nei casi di società di ridotte dimensioni appartenenti ad un gruppo societario, si suggeri-sce di predisporre un’unica programmazione delle misure di prevenzione della corruzione da parte della società capogruppo; in questo caso le società del gruppo sono tenute a nominare, in luogo del RPCT, un referente del RPCT della società capogruppo, al fine di assicurare il coordinamento e agevolare l’attuazione delle misure.
3.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico integrano il modello “231” previsto dal D.lgs n. 231 del 2001, qualora adottato, con misure idonee a prevenire anche i fenomeni di corruzione e di illegalità in coerenza con le finalità della legge n. 190/2012, secondo le indicazioni di metodo e di contenuto esplicitate nelle Linee guida ANAC (pa-ragrafo 3.1.1.).Si raccomanda l’adozione del modello 231/2001 laddove non ancora adottato, ovvero dimotivarne la mancata adozione nel documento contenente le misure di prevenzione dellacorruzione così come richiamate nell’art. 2 bis, comma 1 della Legge 190/2012.
3.2.1 Individuazione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione che le società e gli altri enti di diritto privato controllati dal Comune di Modena devono adottare, fanno riferimento ai seguenti con-
tenuti minimi, così come disciplinato al paragrafo 3.1.1 della citata delibera dell’ANAC n. 1134/2017:
1. Individuazione e gestione dei rischi di corruzionePer individuare in quali aree e in quali settori di attività si potrebbero verificare potenzial-mente fatti corruttivi si dovrà procedere all’analisi del contesto della realtà ambientale ed organizzativa e, in essa, vanno considerate le aree a rischio generali individuate con de-terminazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015 di aggiornamento del Piano Nazionale Anticorruzione, tra cui quelle elencate dall’art. 1 c. 16 della Legge 190/2012 (autorizzazioni, concessioni, acquisizione del personale, appalti e contratti ecc...); a dette aree si andranno ad aggiungere quelle specifiche eventualmente individuate da ciascuna società o ente in base alle proprie caratteristiche organizzative e funzionali (a titolo di esempio, l’area dei controlli, l’area economico-finanziaria, l’area delle relazioni esterne, l’area in cui vengono gestiti i rapporti fra amministratori e soggetti privati).L’analisi sarà funzionale alla realizzazione di una mappa delle aree a rischio e dei possibilifenomeni di corruzione, nonché all’individuazione delle misure di prevenzione.
2. Valutazione del sistema dei controlli interni previsto dal “modello 231”Ove esistente il sistema dei controlli “231” deve essere, qualora se ne ravvisi la necessità,adeguato alle nuove disposizioni in materia di prevenzione della corruzione. Se la società o l’ente sono sprovvisti di un sistema dei controlli interni atto a prevenire i rischi di corru-zione, essi sono tenuti ad introdurre tempestivamente nuovi principi e strutture di control-lo. In ogni caso, il sistema dei controlli interni del “modello 231” deve essere coordinato con quello della prevenzione dei rischi di corruzione; pertanto si raccomanda di integrare la mappa delle aree e dei rischi come sopra descritta anche con la valutazione delle misure di controllo già esistenti all’interno della società o dell’ente oppure laddove carenti, inserire adeguate misure di controllo.Dovrà essere in ogni caso garantito il flusso di informazioni tra gli altri organismi di control-lo e il RPCT della società o dell’ente a supporto delle attività svolte da quest’ultimo.
3. Adozione del codice etico o di comportamentoOve già adottato ai sensi del D.lgs. n. 231/2001, le società o gli enti integrano il proprio codice, oppure adottano un apposito codice, nel caso non sia presente, avendo cura di attribuire particolare importanza ai comportamenti rilevanti ai fini della prevenzione dei fenomeni corruttivi.
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4. Attuazione della disciplina di cui al D.lgs. n. 39/2013 e verifica sulla sussis-tenza delle cause di inconferibilità ed incompatibilità per gli incarichi di am-ministratore e per gli incarichi dirigenzialiLe società e gli enti adottano tutte le misure necessarie ad assicurare che:- siano inserite espressamente le cause di incompatibilità negli atti di attribuzione degli
incarichi o negli interpelli per l’attribuzione degli stessi;- i soggetti interessati rendano la dichiarazione di insussistenza delle cause di inconferibi-
lità ed incompatibilità all’atto del conferimento dell’incarico;- nel corso del rapporto i soggetti interessati rendano, almeno annualmente la dichiarazio-
ne di insussistenza delle cause di incompatibilità;- sia effettuata dal RPCT della società o dell’ente un’attività di vigilanza, eventualmente an-
che in collaborazione con altre strutture di controllo interne, sulla base di una program-mazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche, nonché su segnalazione di soggetti esterni ed interni (si veda quanto previsto nella delibera ANAC n. 833/2016 di aggiornamento al PNA).
5. Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro dei dipendenti pub-bliciLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti ad adottare misure necessarie al fine di evitare l’assunzione di dipendenti pubblici che, negli ultimi tre anni di servizio, abbiano esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni, nei confronti delle società stesse nel rispetto di quanto previsto nell’art. 53 c. 16 ter, del D.lgs n. 165/2001 (c.d Pantouflage).Le società e gli enti devono pertanto prevedere che:a) negli interpelli o nelle varie forme di assunzione del personale sia inserita espressamen-
te la condizione ostativa appena menzionata;b) i soggetti interessati rendano apposita dichiarazione di insussistenza della suddetta cau-
sa ostativa;c) che sia svolta specifica attività di vigilanza da parte della società o dell’ente.
6. FormazioneCiascuna società o ente deve definire contenuti e programmi di formazione del personale in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza.
7. Segnalazione di condotte illeciteCiascuna società o ente deve adottare idonee misure e tecnologie al fine dell’attuazione delle disposizioni contenute nella legge n. 179/2017 relativamente alla tutela del dipenden-te che segnala illeciti (c.d. Whistleblowing).
8. RotazioneCiascuna società o ente deve porre in essere, compatibilmente con le proprie esigenze organizzative, meccanismi di rotazione del personale preposto alla gestione dei proces-si più esposti al rischio corruttivo. Qualora l’attuazione non fosse possibile, la società o l’ente deve adottare, dandone adeguata motivazione, idonee misure alternative (come ad esempio la distinzione delle competenze), sempre compatibilmente con le esigenze organizzative di impresa.
9. MonitoraggioOccorre individuare modalità e frequenza dell’attività di monitoraggio sull’attuazione delle misure di prevenzione della corruzione.
3.2.2 Modalità di adozione delle misureLe misure di prevenzione della corruzione sono elaborate dal RPCT di ogni società o ente in stretto coordinamento con l’Organismo di Vigilanza, adottate dall’organo di indirizzo deimedesimi, individuato nel Consiglio di Amministrazione o in altro organo con funzioni equivalenti e pubblicate all’interno della sezione “Società/Amministrazione Trasparente” del sito web di ogni società o ente, dandone altresì comunicazione al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena il quale ne informa il RPCT.Ogni società o ente è inoltre tenuto a pubblicare le proprie misure all’interno della Sezione“Società/Amministrazione Trasparente” del proprio sito web.Si fa presente, come ribadito dall’ANAC nelle linee guida sopra richiamate, che l’attività dielaborazione delle misure di prevenzione della corruzione non può essere affidata a sog-getti estranei alla società o all’ente (art. 1 c. 8 L. n. 190/2012).Nella programmazione delle misure occorre ribadire che gli obiettivi organizzativi e in-dividuali ad esse collegati assumono rilevanza strategica ai fini della prevenzione della corruzione e vanno pertanto integrati e coordinati con tutti gli altri strumenti di program-mazione e valutazione all’interno della società o dell’ente.Si precisa che la mancata adozione del documento contenente le misure integrative del
322
modello 231/2001 equivale a mancata adozione del PTCPT ed è sanzionabile in applica-zione dell’art. 19, c. 5, del D.L n. 90/2014.
3.2.3 PubblicitàUna volta adottate, alle misure deve essere data adeguata pubblicità sia all’interno della società o dell’ente stessi, con modalità definite autonomamente, sia all’esterno, con la pubblicazione sul sito web. Nei casi in cui la società o l’ente non abbiano un sito internet, sarà cura del Comune di Modena rendere disponibile una sezione del proprio sito in cui essi possano pubblicare i propri dati, ivi incluse le misure individuate per la prevenzione della corruzione ex lege n. 190/2012, ferme restando le rispettive responsabilità.
3.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di tra-sparenza e accesso civicoLe società e gli enti in controllo pubblico sono tenuti innanzitutto ad inserire un’apposita sezione dedicata alla trasparenza all’interno del documento contenente le misure integra-tive di prevenzione della corruzione di cui al paragrafo 3.2.In questa sezione le società e gli enti individuano le misure organizzative volte a regolare latempestività dei flussi delle informazioni da pubblicare, prevedendo anche uno specifico sistema di responsabilità e indicando i nominativi dei responsabili della produzione/tra-smissione e della pubblicazione/aggiornamento dei dati, delle informazioni e dei docu-menti oggetto di pubblicazione obbligatoria. Nella sezione relativa alla trasparenza devono essere anche previste le modalità, i tempi, le risorse e il sistema di monitoraggio circa l’attuazione degli obblighi di pubblicazione.I dati, i documenti e le informazioni che le società e gli enti devono pubblicare sono in-dicati nell’Allegato 1 delle citate Linee guida dell’ANAC, verificando la compatibilità con le attività svolte, con le proprie funzioni e caratteristiche organizzative.Oltre a detti obblighi di pubblicazione, le società controllate in base a quanto stabilito dall’art. 19 del D.lgs n. 175/2016 pubblicano anche:- i provvedimenti con cui stabiliscono i criteri e le modalità di reclutamento del personale;- i provvedimenti delle amministrazioni socie in cui sono fissati, per le società in loro
controllo, gli obiettivi specifici, annuali e pluriennali, sul complesso delle spese di funzio-namento, ivi incluse quelle del personale;
- i provvedimenti con cui vengono recepiti gli obiettivi relativi alle spese di funzionamento fissati dalle amministrazioni pubbliche.
Le società e gli enti in controllo pubblico collaborano e forniscono al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena i dati necessari al fine dell’as-solvimento degli obblighi di cui all’art. 22 del D.gls. n. 33/2013 (si veda anche il successivo paragrafo 5).La promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce obiettivo strategico da tradurre in obiettivi organizzativi e individuali da declinare all’interno dei documenti adottati dalla società o dall’ente.Gli obblighi di pubblicazione così come individuati nel presente paragrafo costituiscono quindi obiettivi di trasparenza per i soggetti tenuti ad attuarli all’interno delle singole so-cietà o dei singoli enti.Le società e gli enti in controllo pubblico inoltre disciplinano i procedimenti di istanze di ac-cesso civico di cui all’art. 5 del D.lgs. n. 33/2013. Nella sezione trasparenza, essi definiscono le misure organizzative volte a dare attuazione al diritto di accesso civico.L’omessa previsione della sezione dedicata alla trasparenza è considerata come un caso diomessa adozione del PTPCT e pertanto sanzionata ai sensi dell’art. 19, c. 5, del D.L. n. 90/2014.
3.4 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto concerne le società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico, a segui-to dell’adozione delle Linee guida dell’ANAC, con apposita nota Prot. Gen. N. 194722 del 22.12.2017, il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha trasmesso ai soggetti così classificati le Linee Guida medesime richiedendone l’attua-zione entro il 31.01.2018.Successivamente, con ulteriore nota Prot. Gen. N. 28607 del 23.02.2018 l’Ufficio OrganismiPartecipati ha avviato il monitoraggio delle azioni intraprese al 31/01/2018, delle quali verràredatto apposito report informativo da inviare al RPCT dell’Ente.
323
3.4.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti
Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di attuazione
Nomina del RPCT Immediata Pubblicazione del prov-vedimento sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazi one trasparente” con con-testuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena
Avvenutapubblicazione
Adozione misure integrative diprevenzione della corruzio-ne come definite nelle Linee guida ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017 pag. 25) e così come dettagliate nel paragrafo 3.2.1
Immediata Pubblicazione delle mi-sure sul sito web della società o dell’ente all’in-terno della sezione “So-cietà/Amministrazione trasparente” con conte-stuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena
Avvenutapubblicazione
Adeguamento dei siti web se-condo le indicazioni previstenell’Allegato 1 alle Linee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)
Immediata Adeguamento della sezio-ne del sito web dedicata alla trasparenza e comu-nicazione dell’adegua-mento al Servizio Finanze,economato e organismi partecipati del Comune di Modena
Avvenutoadeguamento ecomunicazione
Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore di attuazione
Adozione di una specifica di-sciplina interna per la gestionee il riscontro delle istanze di accesso civico
Immediata Pubblicazione della di-sciplina sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazione trasparente” con conte-stuale trasmissione del link ipertestuale al Servi-zio Finanze, economato eorganismi partecipati del Comune di Modena
Avvenutapubblicazione
4. Le società e gli altri enti di diritto privato non controllati dal Comune di Modena4.1 Le società a partecipazione pubblica non in controlloLa definizione di società a partecipazione pubblica non in controllo è contenuta nell’art. 2, c. 1, lett. n) del D.lgs. n. 175/2016. In base a quanto previsto al paragrafo 3.3 delle nuove Li-nee guida dell’ANAC le società a partecipazione pubblica non di controllo devono attenersi a quanto descritto nei successivi paragrafi in merito alla nomina del RPCT, all’adozione di misure organizzative per la prevenzione della corruzione e all’adozione di misure organiz-zative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civico.
4.1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT)Le società partecipate e non controllate non hanno l’obbligo di nominare un loro Respon-sabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, potendo comunque indivi-duare tale figura nell’esercizio dei propri poteri di autonomia, preferibilmente nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella citata delibera n. 1134/2017.In particolare, le società partecipate e non controllate è opportuno che prevedano, al proprio interno, una funzione di controllo e monitoraggio degli obblighi di pubblicazione anche al fine di attestare l’assolvimento degli stessi.
324
4.1.2. Le misure organizzative per la prevenzione della corruzioneLe società a partecipazione pubblica non di controllo (di cui all’art. 2-bis, comma 3 – primoperiodo) non sono soggette all’applicazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione.Ciò nonostante, in accordo con quanto indicato dall’Autorità stessa nelle Linee guida, è auspicabile che dette società valutino la possibilità di adottare specifiche misure di pre-venzione della corruzione, eventualmente integrative del “modello 231”, ove esistente, o l’adozione dello stesso “modello 231”, ove mancante.
4.1.3 Le misure organizzative per il rispetto degli obblighi in materia di trasparenza e accesso civicoAlle società solo partecipate e non controllate si applica la medesima disciplina sulla traspa-renza e l’accesso civico prevista per le amministrazioni pubbliche, in quanto compatibile elimitatamente ai dati e ai documenti inerenti l’attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o dell’Unione Europea, ai sensi dell’art. 2-bis, c. 3, del D.lgs. n. 33/2013.Il criterio della “compatibilità”, per le società partecipate e non controllate, è stato valutatodall’ANAC, al paragrafo 2.5 della citata delibera n. 1134/2017, in gran parte rinviando all’al-legato 1) della medesima delibera.Per quanto concerne l’attività di pubblico interesse, sono da considerare tali:a) le attività di esercizio di funzioni amministrative, quali, ad esempio, le attività di istrutto-
ria in procedimenti di competenza dell’Amministrazione affidante; le funzioni di certifi-cazione, di accreditamento o di accertamento; il rilascio di autorizzazioni o concessioni (in proprio o per conto dell’Amministrazione affidante); le espropriazioni per pubblica utilità affidate;
b) le attività di servizio pubblico, comprendenti sia i servizi di interesse generale sia quelli di interesse economico generale. I servizi sono resi dalla società privata ai cittadini, sulla base di un affidamento (diretto o previa gara concorrenziale) da parte dell’Ammini-strazione comunale, fatta eccezione le attività di servizio svolte solo sulla base di una regolazione pubblica o di finanziamento parziale;
c) le attività di produzione di beni e servizi rese a favore dell’Amministrazione comuna-le strumentali al perseguimento delle proprie finalità istituzionali, quali, ad esempio, i servizi di raccolta dati, i servizi editoriali che siano di interesse dell’amministrazione affidante;
d) le altre attività di pubblico interesse così qualificate da una norma di legge o dagli atti costitutivi delle società, nonché quelle demandate in virtù del contratto di servizio ovve-ro affidate direttamente dalla legge.
Le attività di pubblico interesse così individuate, dovranno poi essere chiaramente indicate, a cura delle stesse società, nel documento contenente le misure integrative del “modello 231”, se adottato, o in un documento contenente misure di prevenzione della corruzione, e in ogni caso comunicate al Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena.
4.2 Gli altri enti di diritto privato non a partecipazione e non in controlloPer gli altri enti di diritto privato non partecipati e non controllati, così come definiti dall’art. 2- bis, comma 3, secondo periodo, del D.lgs. n. 33/2013 valgono le stesse indicazioni forni-te al paragrafo 4.1 per le società partecipate e non controllate, sia in merito alla nomina delResponsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (paragrafo 4.1.1), sia in merito all’adozione di misure integrative di prevenzione della corruzione e di misure in materia di trasparenza e di accesso civico (paragrafi 4.1.2 e 4.1.3).Va sottolineato che rispetto a tali soggetti, tenuto conto della loro natura di soggetti intera-mente privati, con particolare riguardo all’attuazione della disciplina in materia di traspa-renza (normativa di tipo pubblicistico) l’ANAC nelle disposizioni transitorie delle proprie Linee guida ha stabilito un termine più lungo per l’adeguamento, ovvero il 31 luglio 2018.Nel corso del 2018 verrà avviata una ricognizione per individuare questi organismi, ovvero-sia associazioni, fondazioni ed enti di diritto privato, anche privi di personalità giuridica, con bilancio superiore a cinquecentomila euro, che esercitano funzioni amministrative, attività di produzione di beni e servizi a favore del Comune di Modena o di gestione di servizi pubblici. Ciò allo scopo di delimitare l’attività di pubblico interesse di rispettiva competenza e i connessi obblighi di trasparenza a carico degli stessi, in quanto compatibili.
4.3 L’attività di vigilanza del Comune di ModenaPer quanto riguarda le società in partecipazione pubblica (non di controllo) e per gli enti di diritto privato nei quali il Comune di Modena ha partecipato alla costituzione del fondo di dotazione che abbiano i requisiti indicati nel c. 3 art. 2-bis del D.lgs n. 33/2013, il Ser-vizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena ha effettuato la
325
riclassificazione dei medesimi (Allegato 1 alla presente Sezione) e, con note Prot. Gen. N. 28608 e N. 28613 del 23.02.2018, ha trasmesso loro le nuove Linee Guida dell’ANAC, auspicandone un tempestivo adeguamento e fornendo inoltre a tali soggetti le seguenti indicazioni aggiuntive:• che nei casi di appalti di lavori disciplinati dal Codice dei Contratti pubblici essi si atten-
gano e applichino i contenuti, in quanto compatibili, del “Protocollo di intesa in materia di appalti pubblici”, approvati con deliberazione della Giunta comunale n. 474 del 16 ottobre 2012 (trasmesso loro in allegato);
• che essi adottino specifiche misure volte a garantire la tutela, del dipendente che effet-tua segnalazioni relative ad un fatto o condotta illecita o irregolare (istituto del Whist-leblowing).
Nel rispetto delle indicazioni fornite dall’ANAC nella delibera n. 1134/2017, è stata rimar-cata l’opportunità sia di adottare specifiche misure di prevenzione della corruzione, sia di nominare un proprio Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, anche in assenza di un obbligo espresso.Il Servizio Finanze, economato e organismi partecipati del Comune di Modena effettuerà il monitoraggio delle azioni intraprese dalle società e dagli enti in questione e predisporrà apposito report da inviare al RPCT dell’Ente.Per quanto riguarda gli altri organismi aventi le caratteristiche di cui all’art. 2-bis, comma 3, secondo periodo, del D.lgs. n. 33/2013 e diversi dai precedenti, l’Ufficio contratti e appalti del Servizio Segreteria generale, come già accennato, svolgerà la funzione di coordina-mento in fase di prima applicazione a tali organismi e ne effettuerà la ricognizione per poi procedere agli adempimenti successivi.Nel nuovo PTPCT 2019/2021 sarà valutata l’eventuale introduzione di misure specifiche, di concerto con la Direzione generale e i dirigenti comunali.
4.3.1 Prospetto riepilogativo degli adempimenti
Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore
di attuazione
Adozione documento conte-nente la delimitazione dell’atti-vità di pubblico interesse
Entro il 31.07.2018, da riallineare even-tualmente al 31.01.2019
Trasmissione del docu-mento ai competenti ser-vizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3 e pub-blicazione sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Amministrazione trasparente”
Avvenuta trasmissionee pubblicazione
Nomina del RPCT FACOLTATIVA
_ Pubblicazione del prov-vedimento di nomina sul sito web della società o dell’ente all’interno della sezione “Società/Ammi-nistrazi one trasparente” con contestuale trasmis-sione del link ipertestuale ai competenti servizi/uffici del Comune di Modena come individuati al para-grafo 4.3
Avvenutapubblicazione
Adozione misure integrative diprevenzione della corruzione come definite nelle Linee gui-da ANAC (Delibera. ANAC n. 1134/2017 pag. 25) così comedettagliate nel paragrafo 4.1.2FACOLTATIVA
_ Pubblicazione delle misu-re sul sito web della so-cietà o dell’ente all’internodella sezione “Società/Amministrazione traspa-rente” con contestuale trasmissione del link iper-testuale ai competenti ser-vizi/uffici del Comune di Modena come individuati al paragrafo 4.3
Avvenutapubblicazione
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Interventi da realizzare Tempi di attuazione Modalità di controllo Indicatore
di attuazione
Adeguamento dei siti web se-condo le indicazioni previstenell’Allegato 1 alle Linee guida ANAC (Delibera n. 1134/2017)
Entro il 31.07.2018, da riallineareeventualmente al31.01.2019
Adeguamento della sezio-ne del sito web dedicata alla trasparenza e comuni-cazione dell’adeguamento ai competenti servizi/uffici del Comune di Modenacome individuati al para-grafo 4.3
Avvenuto adeguamen-to e comunicazione
Adozione di unaspecifica disciplinainterna per la gestionee il riscontro delleistanze di accessocivico
Entro il 31.07.2018, da riallineare eventualmente al31.01.2019
Pubblicazione della disci-plina sul sito web della so-cietà o dell’ente all’internodella sezione “Società/Amministrazione traspa-rente” con contestualetrasmissione del linkipertestuale ai competentiservizi/uffici del Comune di Modena come indivi-duati al paragrafo 4.3
Avvenutapubblicazione
5. Gli enti pubblici economiciSecondo quanto disposto dall’art. 2-bis, comma 2, lettera a) del D.lgs. n. 33/2013, gli entipubblici economici sono tenuti ad applicare integralmente sia la normativa in materia diprevenzione della corruzione e sia quella in materia di trasparenza, in quanto compatibile.Di fatto questa categoria di enti sottostà alle medesime prescrizioni previste per le società e gli enti di diritto privato in controllo pubblico, illustrate al precedente paragrafo 3 al quale si rimanda anche per quanto attiene l’attività di vigilanza.
6. Gli obblighi di pubblicazione del Comune di Modena(art. 22, D.lgs. n. 33/2013)Tra i compiti delle amministrazioni controllanti o partecipanti definiti da ANAC nell’ambito delle suddette Linee guida si colloca anche il rispetto degli obblighi di pubblicità relativa-
mente al complesso degli enti controllati o partecipati dalle amministrazioni stesse così come disciplinati dall’art. 22 del D.lgs. n. 33/2013 (paragrafo 4.1 delle Linee guida).L’Autorità oltre a elencare nuovamente le tipologie di enti per i quali vigono gli obblighi dipubblicazione ricadenti sulle amministrazioni controllanti o partecipanti, pone l’accento sull’importanza di classificare correttamente gli enti, avendo cura di redigere con attenzio-ne gli elenchi degli enti pubblici, delle società controllate o partecipate e degli enti di diritto privato controllati o partecipati.Il prospetto di cui all’Allegato 1 della presente sezione riporta anche una riclassificazione ai fini dell’art. 22 del D.lgs. n. 33/2013.
327
Allegato 1: Classificazione organismi partecipati, controllati, vigilati ed enti pubblici economici (D.lgs. 33/2013, art. 2 bis e art. 22)
Ragione sociale Attività svolte
Misura della partecipazione del comune di
modena/qualifica dell’ente
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art.
2 bis
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art. 22
1 CAMBIAMO S.p.A. Società di trasforma-zione urbana per lariqualificazione urbani-stica e sociale di uncomparto cittadino
63,22% Società in
controllo pubblicoSocietà partecipate
2 FORMODENA Soc.cons.a r.l.
Attività di formazione professionale
57%Società in
controllo pubblicoSocietà partecipate
3 AMO S.p.A. Regolazione e moni-toraggio del servizio ditrasporto pubblico lo-cale nella provincia diModena
45% Società in
controllo pubblicoSocietà partecipate
4 PROMO Soc. cons. a r.l.
Promozione dellosviluppo locale e mar-keting territoriale
9,50%
Società in controllo pubblico(non del Comune
di Modena)
Società partecipate
5 ERVET S.p.A. Agenzia di sviluppo territoriale per lapromozione di un’eco-nomia sostenibile
0,12%
Società in controllo pubblico(non del Comune
di Modena)
Società partecipate
6 LEPIDA S.p.A. Realizzazione e la gestione della rete re-gionale a banda larga delle pubbliche ammi-nistrazioni e fornitura dei relativi servizi di connettività.
0,002%
Società in controllo pubblico(non del Comune
di Modena)
Società partecipate
7 Gestione farmacie comunali
Gestione farmacie co-munali
33,40% Società partecipate Società partecipate
8 MODENAFIERE S.r.l. Gestione del quartiere fieristico di Modena
14,61% Società partecipate Società partecipate
Ragione sociale Attività svolte
Misura della partecipazione del comune di
modena/qualifica dell’ente
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art.
2 bis
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art. 22
9 SETA S.p.A. Gestione del servizio di trasporto pubblicolocale nei tre bacini provinciali di Modena,Reggio Emilia e Pia-cenza
11,05% Società partecipate Società partecipate
10 Istituto di credito con finalità etiche
Istituto di credito con finalità etiche
0,068% Società partecipate Società partecipate
11 HERA S.p.A. Multiutility6,52%
Società quotate, non si applica
Società partecipate
12 Asp Patronato Pei Fi-gli del Popolo e Fon-dazione S. Paolo eS. Geminiano
Organizzazione ederogazione di serviziresidenziali e semiresi-denziali rivolti ai minori
85%
Amministrazioni pubbliche
(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)
Enti pubblici vigilati
13 Asp Charitas: ServiziAssistenziali per Di-sabili
Centro residenziale e semi-residenziale perl’assistenza alle perso-ne con disabilità psicofisiche gravi
42,86%
Amministrazioni pubbliche
(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)
Enti pubblici vigilati
14 Consorzio Attività Produttive -Aree e Servizi
Attuazione dei piani per gli insediamentiproduttivi (PIP) in col-laborazione con altri enti
43,35%
Amministrazioni pubbliche
(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)
Enti pubblici vigilati
15 Istituto Superiore di Studi Musicali “O. Vecchi - A. Tonelli”
Alta formazione musi-cale e relativa produ-zione musicale, ricerca scientifica in ambito musicale
66,67%
Amministrazioni pubbliche
(d.lgs. 165/2001, art. 1, co. 2)
Enti pubblici vigilati
16 Azienda Casa Emi-lia - Romagna della Provincia di Modena
Gestione del patrimo-nio di Edilizia Residen-ziale Pubblica (ERP)
21,07%Enti pubblici economici
Enti pubblici vigilati
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Ragione sociale Attività svolte
Misura della partecipazione del comune di
modena/qualifica dell’ente
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art.
2 bis
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art. 22
17 Fondazione Cresci@Mo Gestione dei servizi scolastici ed educativirivolti alla fascia di età 0/6 anni
Fondatore
Enti di diritto privato
in controllo pubblico
Enti di diritto privato controllati
18 Fondazione Emilia-no-Romagnola per le Vittime dei Reati
Assistenza alle vittime dei reati
Fondatore
Enti di diritto privato
in controllo pubblico
Enti di diritto privato controllati
19 Fondazione ScuolaInterregionale di Po-lizia Locale
Attività di formazione per la polizia locale
Fondatore
Enti di diritto privato
in controllo pubblico
Enti di diritto privato controllati
20 Fondazione Arturo Toscanini
Promozione e realiz-zazione di iniziative culturali nel campo dell’arte musicale
Aderente
Enti di diritto privato
in controllo pubblico
Enti di diritto privato controllati
21 Agenzia per l’energia e lo Sviluppo Soste-nibile di Modena
Servizi ad enti pubblici, imprese e privati per lo sviluppo delle energie rinnovabili
22,50%
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
22 Consorzio per ilFestivalfilosofia
Organizzazione dell’e-vento “Festival dellaFilosofia”
14,29%
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
23 Emilia Romagna Teatro Fondazione
Promozione e diffu-sione del teatro d’arte attraverso la produ-zione di spettacoli e la programmazione di stagioni teatrali e ras-segne. La fondazione programma le stagioni teatrali del Teatro Stor-chi e del Teatro delle Passioni
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
Ragione sociale Attività svolte
Misura della partecipazione del comune di
modena/qualifica dell’ente
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art.
2 bis
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art. 22
24 Fondazione Casa di Enzo Ferrari Museo
Valorizzazione e pro-mozione della storia edell’opera di Enzo Ferrari
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
25 Fondazione Demo-center-Sipe
Promozione dell’inno-vazione e della diffu-sione tecnologica per le piccole-medie imprese
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
26 Fondazione Its Maker
Gestione e organizza-zione di corsi biennalipost diploma per il conseguimento del diploma di Tecnico Superiore
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
27 Fondazione Modena Arti Visive
Organizzazione di mo-stre e formazione, Ma-ster di Alta Formazione sull’immagine contem-poranea. Servizi di re-stauro, catalogazione e conservazione di opere fotografiche, storiche e contemporanee
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
28 Fondazione Teatro Comunale di Modena
Gestione e ammini-strazione del TeatroComunale di Modena
Fondatore
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
29 Scuola Materna Pa-ritaria e Asilo-Nido Don Lorenzo Milani
Gestione di un servizio di nido e scuoladell’infanzia
Nominaamministratori/
componentiorgani
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
30 Fondazione Scuola Materna Guglielmo Raisini
Gestione di un servizio di nido e di scuolad’infanzia
Nominaamministratori/
componentiorgani
Enti di diritto privato
(d.lgs 33/2013, art.2 bis, co. 3)
Altri organismi* *
329329
Ragione sociale Attività svolte
Misura della partecipazione del comune di
modena/qualifica dell’ente
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art.
2 bis
Nuova classificazione
ex D.lgs. 33/2013 art. 22
31 Fondazione Erman-no Gorrieri per gli Studi Sociali
Promozione delle idee e dell’opera di Erman-no Gorrieri
Patrocinante
Non presenta i requisiti
di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013
Altri organismi* *
32 Fondazione Mario Del Monte
Ricerca storica, forma-zione, progettazionedidattica e promozio-ne di iniziative culturaliper la difesa della di-gnità, dei diritti e dellagiustizia
Fondatore
Non presenta i requisiti
di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013
Altri organismi* *
33 Fondazione Villa Emma - RagazziEbrei Salvati
Ricerca storica, forma-zione, progettazionedidattica e promozio-ne di iniziative culturaliper la difesa della di-gnità, dei diritti e dellagiustizia
Fondatore
Non presenta i requisiti
di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013
Altri organismi* *
34 Fondazione Vita Indi-pendente Onlus
Tutela della disabilità
Fondatore
Non presenta i requisiti
di cui all’art.2 bis del d.lgs 33/2013
Altri organismi* *
* Per la classificazione degli enti ai sensi dell’art. 2 bis, comma 3, si rinvia a quanto precisato nella sezione III del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT) per il triennio 2018-2020.** Enti la cui pubblicazione rientra tra le ulteriori azioni di trasparenza approvate con deliberazione della Giunta comunale 333/2013