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AML Audit Training Program

AML監査トレーニング・プログラム

7 August 2019 | Tokyo, JAPAN

2019 年 8 月 7 日 | 日本東京

Conrad Tokyo

コンラッド東京

1-9-1 Higashi-Shinbashi, Minato-ku, Tokyo, Japan

東京都港区東新橋 1-9-1

(Simultaneous Translation between English and Japanese will be provided)

(英語・日本語同時通訳付)

08:00 – 09:00 Registration and Morning Tea

受付・モーニングティー

09:00 – 09:30 Regulatory Expectations

規制当局の期待

09:30 – 10:30 Module 1

モジュール 1

Core knowledge: Understand Your AML Audit Goals, the Japanese and International Regulations, and Industry Best Practices

中核となる知識：AML 監査の目的、日本および世界の規制と業界ベスト・プラクティスの理解

Designing your audit plan, the range of activities, and timetables. Planning ahead

監査計画、監査対象範囲、スケジュールの策定。事前計画

Examining the Japanese and International rules that establish best practices

ベスト･プラクティスを確立する日本および世界の規制の検証

Reviewing the core approach to build your AML Audit approach and risk rating model

AML 監査アプローチとリスク評価モデル構築のための主要なアプローチの評価

10:30 – 10:45 Refreshment Break

休憩

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10:45 - 12:00 Module 2

モジュール 2

Focus Areas: Examining your Risk Assessment and the Organizational Business Model for AML/CTF/Sanctions/Proliferation Weaknesses

重点分野：AML／CTF／制裁／拡散の弱点に対するリスク評価と組織ビジネスモデルの精査

Inspecting the risk assessment and management identified issues to identify risks

リスク特定のためのリスク評価および管理で特定された問題の精査

Evaluating the mitigating controls within the risk based approach

リスクベース・アプローチでの統制軽減の評価

Judging vulnerabilities in the risk appetite framework and control strategy

リスク選好フレームワークと統制戦略における脆弱性の判定

12:00 – 13:00 Luncheon

昼食

13:00 – 14:30 Module 3

モジュール 3

Testing your Program for Robustness and Key Control Areas

頑健性および主要統制分野プログラムの検証

Evaluating business plans and policies for vulnerabilities in high-risk entity types, whistleblowing &

escalation procedures, and management oversight over high-risk activity

高リスク企業・事業タイプ、内部告発およびエスカレーション手続と高リスク取引に対する

管理上の見落としの脆弱性に対するビジネスプランとポリシーの評価

Examining KYC/CDD profiles and customer risk scores of high risk customers, products, channels, and

affiliates for consistency and appropriateness

KYC/CDD プロファイル、および高リスク顧客、商品、チャンネル、関係者の顧客リスクス

コアの

一貫性と適切性に関する精査

Testing AML policies & procedures against AML infrastructure such as negative media screening, trigger events, transactional and sanctions systems, and STR/SAR filings

メディアのネガティブスクリーニング、トリガーイベント、取引および制裁システム、

STR/SAR の届出などの AML インフラストラクチャに対する AML ポリシーおよび手続の検

証

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Testing the transactional monitoring, thresholds, scenarios, false positives and case management system

取引モニタリング、閾値、シナリオ、誤検知、ケース管理システムの検証

Illustrating with case-study examples

ケーススタディ：事例紹介

14:30 – 14:45 Refreshment Break

休憩

14:45 – 15:45 Module 4

モジュール 4

Presenting Results and Corrective Measures

結果と是正措置のプレゼンテーション

Presenting final results, tracking action items, and initiating remediation

最終結果の提示、行動項目の追跡、および改善の開始

Highlighting the emergent AML risks with technology, the business model, and customer base and skilled person (competency)

テクノロジー、ビジネスモデル、顧客基盤、熟練者（能力）に起因する新たな AML リスク

のハイライト

Summarizing the observations and common challenges for organizations

展望と組織共通課題の要約

15:45 – 17:15 Module 5

モジュール 5

Understanding AML Audit Best Practices from a Japanese Financial Institution Perspective

AML 監査ベスト・プラクティス：日本の金融機関の視点から

17:15 – 17:30 Closing Remarks/Key Takeaways

総括／重要なポイント

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INSTRUCTOR FACULTY 講師

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Hiroshi Ozaki, CAMS, Director, AML/CFT Policy Office Financial Services Agency, Japan Mr. Ozaki joined Financial Services Agency, Japan (“JFSA”) on February 1, 2018 as a Director of AML/CFT Policy Office which was newly established in the JFSA in February 2018 in order to enhance the control of risk of money laundering and terrorist financing (“ML/FT”) and establish a more effective regime to combat ML/FT in the Japanese financial industry. Prior to joining the FSA, Mr. Ozaki had been working for thirty years in private financial sector and public sectors in Japan and overseas. He was a General Manager of Financial Crime Prevention Department of Sumitomo Mitsui Banking Corporation (“SMBC”) and began his career at the Mitsui Bank, currently SMBC, in 1988, where he served in various sections in domestic and overseas offices like New York, London and Dubai, in planning, marketing and compliance. Mr. Ozaki earned his Master of Business Administration from Stern School of Business, New York University and Bachelor of Economics from the University of Tokyo, and he is a Certified Anti-Money Laundering Specialist (“CAMS”). He is also the member of Japan Association of International Security and Trade, Chartered Member of the Securities Analysts Association of Japan, and Certified International Investment Analyst.

尾崎 寛、CAMS、マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長、金融庁総合政策局

88 年東京大学経済学部経済学科卒、三井銀行入行。

91 年大蔵省出向（国際金融局調査課）、93 年外務省出向（在ワシントンＤＣ日本大使館財務

班）等を経て、01 年三井住友銀行米州統括部(在ニューヨーク)、13 年同欧阿中東本部（在ロ

ンドン）、14 年同中東総支配人兼 DIFC(ドバイ)支店長。17 年４月同総務部部付部長兼ＡＭＬ金

融犯罪対応室長を経て 18 年 1 月末同行を退職し、18 年 2 月から現職。

米国ニューヨーク大学経営学修士（MBA）、米国公認アンチ・マネー・ローンダリング・スペシャ

リスト（CAMS）。

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Hue Dang, CAMS-Audit Head of Asia Pacific, ACAMS (Trainer of Module 1) Ms. Dang is the Head of Asia of ACAMS, having established its regional head office in Hong Kong in 2008. Ms. Dang has more than 25 years’ experience in banking and finance. Prior to ACAMS, she was a Bank Examiner at the Federal Reserve Bank of Boston, Manager with Barclays Capital’s Investment Banking Division in Singapore, Director for Business Development at Citibank’s Global Consumer Banking Group in Singapore and Director of Business Development, Asia/Pacific, for Thomson Financial in Hong Kong. Ms. Dang holds educational degrees from the US, with a Bachelor of Arts Degree with honors from Amherst College and a Master in Public Policy from Harvard University, John F. Kennedy School of Government.

Hue Dang、CAMS-Audit、アジア・ヘッド、ACAMS

（モジュール 1トレーナー）

Dang 氏は ACAMS のアジア本部長で、2008 年に香港に地域本部を設立し､銀行・金融業においては 25 年

以上の経験を有する。ACAMS 以前は、ボストン連邦準備銀行の銀行検査官、シンガポールのバークレイズ・

キャピタル投資銀行部門マネージャー、シンガポールのシティバンクグローバル・コンシューマー・バンキ

ング・グループの事業開発部長、そして香港の Thomson Financial アジア太平洋事業開発部長を務めた。

Dang 氏は米国のアマースト大学で芸術の学士学位、ハーバード・ケネディ・スクールで公共政策大学院の

修士学位を取得している。

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Aub Chapman, CAMS-Audit Director, Aub Chapman Consulting Services (Trainer of Module 2, 3 & 4)

Prior to his retirement, Mr. Chapman was a career banker with over 42 years of professional experience. In his last role at Westpac Banking Corporation, he was responsible for managing a number of functions including Group Fraud Control, Physical Security, Business Continuity Services, Cash and ATM Services as well as managing the group’s compliance with AML/CTF legislation. Since his retirement, Mr. Chapman has been consulting in both the public and private sectors, not only in Australia, but also internationally. He specializes in controls against financial crime and management of cash services. His international experience includes assignments for the United Nations, the Asian Development Bank, The Eurasian Group on Money Laundering (on behalf of the FSVC), Bank Negara Malaysia, Institut

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Bank-Bank Malaysia and the Labuan Offshore Financial Services Authority. He has been a guest speaker at a number of international AML/CTF conferences and international conferences associated with the cash services industry.

Aub Chapman、CAMS-Audit, ディレクター、Aub Chapman コンサルティング・サービス

（モジュール 2、3、4トレーナー）

Chapman 氏は 42 年以上の専門的経験を擁する銀行家で、最後に Westpac Banking Corporation 勤務時

は、グループ詐欺コントロール、フィジカル・セキュリティ、事業継続サービス、現金および ATM サー

ビス、グループの AML/CTF 法規準拠管理を含む複数の機能の管理に責任を負っていた。退職後は、公共

・民間の両セクターで、オーストラリアだけでなく、グローバルでコンサルティングを行っている。特に

金融犯罪対策とキャッシュサービス管理を専門としている。グローバルな経験には、国際連合、アジア開

発銀行、ユーラシア・グループのマネー・ローンダリング関連業務（FSVC の代理）、マレーシア国立銀

行、Institut Bank-Bank Malaysia、ラブアンオフショア金融サービス庁の業務経験が含まれる。また、数

多くの AML/CTF 国際会議、キャッシュサービス業界関連の国際会議で講演を行ってきた。

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Keisuke Suzuki, CAMS-Audit, CIA, CISA, MBA Director, Internal Audit Division, MUFG Bank, Ltd. (Trainer of Module 5) Mr. Suzuki (CAMS-Audit, CIA, CISA, MBA) is a director at MUFG Bank’s internal audit division since 2007. Mr. Suzuki is leading an audit team for AML/CFT at the bank and extends the audit reach to other group entities to enhance the group-wide audit practices. Before joining the internal audit, Mr. Suzuki’s stints include a managing director at the bank’s structured finance division, a deputy general manager of a Hong Kong subsidiary, and a regulatory liaison in Tokyo.

鈴木 啓介、CAMS-Audit、 CIA、 CISA、 MBA、上席調査役、監査部、三菱 UFJ 銀行

（モジュール 5トレーナー）

鈴木 啓介（CAMS-Audit, CIA, CISA, MBA） 2007 年より監査部に在籍し、AML/CFT 監査チームをリード

し、銀行及びグループ会社にて AML/CFT 監査を行う。前職、ストラクチャードファイナンス部次長、香港

現地法人副社長、東京で当局対応等を担当。

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Makoto Tagaya, CAMS Audit, Senior Auditor, Business Audit Group, Internal Audit Dept. Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Trainer of Module 5) Mr. Tagaya (CAMS-Audit, CIA, CISA, CFE) is senior auditor at SMBC since 2014, where he is responsible for leading the audit coverage on AML/CFT, corporate governance, IT innovations and so on. Prior to the assignment, Mr. Tagaya was a president of SMBC Nikko Securities America, Inc., a US broker dealer.

多賀谷 周、CAMS-Audit、 CIA、 CISA、 CFE、監査部業務監査グループ、上席考査役、三井住友銀行

（モジュール 5トレーナー）

2014 年より三井住友銀行（監査部）で、AML/CFT、コーポレートガバナンス、IT イノベーション等の監査

を手掛ける。前職は SMBC 日興証券の米国拠点社長。

以上