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上海市知识产权服务中心 梁建军 地址：南京西路 580号 B座 10 楼 TEL： 62672757 FAX： 62672757 网址： http://www.ssip.com.cn http://www.shanghaiip.cn E-mail： JJLIANG@ssip.com.cn jjliang@shanghaiip.cn

第三部分第三部分 :: 专利文献、信息与专利分类专利文献、信息与专利分类 专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。各种图书期刊总出版量四分一的出版物。

一、概论1 、专利文献的概念

　概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

从狭义上讲是指由专利局公布的专利说明书和权利要求书； 从广义上讲还包括专利文献说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有关的法律文件等。

　 概括地说，专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

22 、专利文献、专利文献的特点和作用 的特点和作用

（ 1 ）特点： A 、数量巨大、内容广博。 B 、反映新的科技信息，出版迅速，传递　　

信息快 。 C 、格式统一规范、高度标准化，采用同一种

分类体系、便于查阅和实现信息化。 D 、经审查的专利技术内容可靠，对技术　　

的描述清楚、完整、具体。

(2) 专利文献的不足：

A 、专利文献重复性大。

B 、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。

C 、专利文献文辞冗长、文字晦涩。

　总起来说，专利文献从其所包含的技术内容来看，它

具有广博性；从它的结构编排、著录格式和采用的分类体系来看，它具有统一性和标准性；从它所阐述的权利要求及许多同法律程序相关的著录数据看，它又具有法律性。从一件发明所拥有的同族专利的数量，以及世界各国就同一技术问题出版的专利文献的多少，可以分析出申请人的全球市场战略以及技术的重要程度；对各国就同一技术问题所提出的不同解决方案进行比较，可以确定较为经济的技术发展战略，等等。不难看出，专利文献能够向人们提供经济信息。因此，专利文献不是一般意义上的科技文献，严格地讲，它是具有法律规范意义的文件，它集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。

（ 3 ）专利文献的作用　　　专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：

法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。

A 、专利文献是体现专利制度根本目的媒介。 B、专利文献是实施法律保护的依据。 C、专利文献是进行科学审查的依据。 D 、专利文献为经济、贸易、国际交流提供参考。 E、专利文献传播专利信息、促进科技创新。

（ 4 ）专利文献在科技创新等方面的应用：

a 、专利文献为国家客观决策提供依据。 进行技术评价与预测。 进行科技实力对比。b 、专利文献对技术进步有重要的促进作用。 活跃发明创造思维、促进创新活动。为科研选题、制定科研计划提供重要参考价值

（ 4 ）专利文献在科技创新等方面的应用：

c 、专利文献在企业的生存与发展中的作用。

外国公司通常的方法：主张专利费用、并购、高消耗法律诉讼、找个地球上偏远地方注册个公司起诉、申请补救专利、散布侵权消息破坏信誉

d 、专利文献在国际技术贸易中的重要作用。

确定技术进出口的最佳目标。 避免技术进出口中不必要的损失。

华为的创新观：企业的创新应当是站在巨人肩膀上基于客户 需求的开放式创新。

狭隘的、封闭式的“创新”直接导致了创新活动的重复劳动，这也使得他们内部的研发工作进展缓慢，效率低下，而拒绝使用他人的创意和技术也就意味着放弃通过对别人成熟、先进的创意和技术的使用获得额外利润的机会。

华为的知识产权价值观：尊重他人知识产权，在核心领域积 累自身知识产权，通过合理付费的 交叉许可，创造和谐的商业环境， 促进企业可持续发展。

3 、专利族与同族专利

（ 1 ）同族专利与基本专利、专利文献中所出现的优先权项

　 所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

　德温特把最先收到的主要国家的专利说明书（较通用的语言出版）确定为同一专利族的基本专利。

人们把这种具有共同优先权的由不同国家公

布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请

或专利称为一个专利族（ Patent Family ）。因

此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不

同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所

不同（修改或变更）的一族专利。

（ 2 ）同族专利的特征：

a、具有共同优先权； b、由不同国家或组织公布； c、发明内容相同或基本相同。

（ 3 ）同族专利内容的不一致性

　　同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。

　　　　 a 、任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。

　　 b、发明是一个动态过程。　　 c 、在一些同族专利检索系统中，把同族专利的范围放得很宽。

d 、根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。。

（ 4 ）同族专利的作用：—帮助阅读者克服语言障碍 ；—解决对专利文献的收藏不足 ；

—可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 ；—可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等 。

（ 5 ）同族专利的类型： 简单同族专利、复杂同族专利、扩展同族专

利、国内同族专利、仿同族专利

专利族 (扩展同族专利 )F1: 文献 D1－ D5属于一个专利族 F1.

文献 D1 优先权 P1

文献 D2 优先权 P1 优先权 P2

文献 D3 优先权 P1 优先权 P2

文献 D4 优先权 P2 优先权P3

文献 D5 优先权P3

4 、专利文献的出版及载体变化 （ 1 ）出版 尽管全世界专利文献每年以 150万件的数量递增，目前总数在 6000万件左右。但在每年出版的 150万件专利文献中，只报道约 50万项发明创造，约有三分之二的专利文献是重复出版。

原因 A ：早期公开延迟审查的专利申批制度原因B：同族专利

中国专利申请相关数据

（ 2 ）专利文献的载体形式及变化；光盘载体、网络形式的优点。

　　专利文献的载体： a 、以纸件作为载体的书本式检索系统； 

　　 b ：以胶片为载体的缩微检索系统； 

　　 c ：以磁带磁盘为载体的计算机检索系统； 

　　 d ：以激光光盘为载体的光盘检索系统； 

　　 e：以数据库为内容的网上检索系统。

　光盘特点：记录密度高，存贮容量大。　 　 　 　 　 　 可 长 期 保存信 息 （ 保存 20—40

年）。　　　　　　可高速随机存取。

网络形式的优点：即时性、交互性、丰富性

二、专利说明书、公报及分类资料1 、专利文献的类型：

(1) 一次专利文献。一次专利文献是指各种形式的专利说明书。(2)二次专利文献。

二次专利文献，即刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。

(3) 专利分类资料。 专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。

2 、专利说明书及其组成部分 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利

内容。　　　基本上包括：专利文献著录项目、名称、

说明书 ( 技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式 ) 、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。

（ 1 ）专利文献著录项目：　　　巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ ICIREPAT ）规定使用的专利文献著录项目为八个大项目：

　　　文献标志项　　　　　　　　　国内登记项　　　国际优先权项　　　向公众提供使用（公布或出版）日期项　　　技术信息项　　　其它法定的有关国内专利文献的参考项　　　与专利有关的人事项　　　国际组织有关项

（ 2 ）说明书 ：　　　发明创造名称 A 、发明创造所属技术领域 B、已有技术水平 C、发明创造内容（目的、描述、效果） D 、附图说明　　 E、具体实施方案（ 3 ）权利要求书　　 A 、独立权利要求　　 B、从属权利要求（ 4 ）附图（ 5 ）摘要（ 6 ）检索报告

3 、专利公报及其内容和用途

　专利公报报导一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。这是专利公报报导的最主要内容。此外，专利公报还报导由于各种原因撤回或失效的专利的情况，以及专利局业务活动和有关的专利事务等内容。按内容分可分为：题录型专利公报、文摘型专利公报、专利公报中的各种索引。按专利分有：发明专利公报 ( 公开、授权 ) 、实用新型专利公报和外观设计专利公报。具有连续性、及时出版和准确的特点

用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。

4 、国际上统一使用的专利文献国别代码　

主要国家国别代码表： AT 奥地利 AU 澳大利亚 BE 比利时

CA 加拿大 CH 瑞士 CN 中国 DE联 邦德国 DK 丹麦 EP 欧洲专利局 ES西班

牙 FI 芬兰 FR 法国 GB英国 HU 匈牙利 IE 爱尔兰 IL 以色列 IN 印度 IT 意大利 JP 日本 KR韩

国 NL 荷兰 NO 挪威 OA 非洲知识 产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦

SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰US 美国 WO 世界知识产权组织 YU 南斯拉

夫 ZA 南非

国内省市代码： 11 北京 　 12 天津 　 13 河北 14 山西

15 内蒙 　　 21 辽宁 　　 22 吉林 23黑龙 江 31 上海　　 32 江苏　　 33 浙江 　 34

安徽 35 福建 　 36 江西 　　 37 山东 41 河南 42 湖北　 43 湖南 44 广东 45广

西 51 四川 　　　 52 贵州 53 云南 54 西藏 61 陕西 　　 62 甘肃 63 青海 64 宁夏 65 新疆 66 海南 71 台湾 81广

州 83 武汉 　 85 重庆 87 西安 89沈 阳 91 大连 　 93 哈尔滨 94 深圳 95青 岛 97 宁波　 　 HK 香港

5 、专利文献著录项目及其代码（ INID代码）

　　 专利文献著录项目，简称著录项目。源于一般图书文献的著录项目，仅用于专利文献著录，是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ ICIREPAT ）为专利文献著录项目制定了统一的识别代码。从而使专利文献的著录实现了国际统一化标准。

10 文献标志（ 11 ）文献号（专利号）（ 12 ）文献类别（ 13 ）根据WIPO 标准 ST.16 制定的文献种类代码 (15) 有关专利修正的信息（ 19 ）公布专利文献的国家或机构20 申请数据（ 21 ）申请号（ 22 ）申请日期（ 23 ）其它日期（包括展览登记日期，递交临时说明书，递交完整说明书登记日期）（ 24 ）所有权生效日期（ 25）原始申请公布时的语种（ 26）申请公布的语种30 优先权数据（ 31 ）优先申请号（ 32 ）优先申请日期（ 33 ）优先申请国家或组织

40 文献的公知日期（ 41 ）未经审查且尚未批准专利的说明书，向公众公开阅览或接受复制的日期。（ 42 ）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制的日期。（ 43 ）未经审查和尚未批准专利的说明书印刷或类似方法出版的日期。（ 44 ）经审查尚未批准专利的说明书经印刷或类似方法出版的日期。（ 45 ）经审查批准专利的说明书的印刷或类似方法出版的日期。（ 46 ）专利权项的印刷或类似方法出版的日期。（ 47 ）已批准专利的说明书向公众提供阅览或复制的日期。（ 48）经过修正的专利文献公布日期 .50 技术信息（ 51 ）国际专利分类号，简写成 Int.Cln.， Cl右上角的数字，表示 IPC 的版次，如 Int.Cl3表示是IPC 的第三版。（ 52 ）本国专利分类号（ 53 ）国际十进制分类号（ 54 ）发明题目（ 55 ）关键词（ 56 ）已发表过的有关技术水平的文献（ 57 ）文摘及专利权项（ 58 ）审查时所需检索学科的范围

60 其它法定的有关国内专利文献的参考项目（ 61 ）增补专利（ 62 ）分案申请（ 63 ）继续申请（ 64 ）再公告专利（ 65 ）与该申请有关的早期公布的专利文献号（ 66 ）由当前文献所取代的较早申请的提出日期及申请号，既同一发明较早申请驳回之后提出的较晚申请。（ 67 ）专利申请的提交日期及申请号，或授权专利号，以此为基础提交的当前实用新型申请或注册的实用新型（或类似工业产权，诸如实用证书或实用创新）。（ 68 ）对补充保护证书而言的基本专利号和 /或专利文献公布号。70 与专利文献有关的人事项目（ 71 ）申请人姓名（或公司名称）（ 72 ）发明人姓名（ 73 ）受让人姓名（或公司名称）（ 74 ）律师或代理人姓名（ 75 ）同是申请人的发明人姓名（ 76 ）既是发明人也是申请人和受让人的姓名

80/90 国际组织有关项目 , 以及与补充保护证书法律有关的数据

（ 81 ）专利合作条约的指定国（ 83 ）根据布达佩斯条约微生物保存的有关信息（ 84 ）根据地区专利公约指定的缔约国家（ 85 ）根据专利合作条约第 23条（ 1 ）或第 40条（ 1 ）进入国家阶段的日期。（ 86 ）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期（ 87 ）国际专利文献号、文种及出版日期（ 88 ）欧洲检索报告的出版日期（ 89 ）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号。（ 91）根据 PCT提出的国际申请日期，该日期由于未进入国家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或不进入国家或地区阶段的确定日期。（ 92）第一次国家允许作为医药品向市场供货的日期及号码（用于补充保护证书） (93）第一次允许作为药品向地区经济共同体市场供货的号码、实施日期及国家（用于补充保护证书）（ 94）补充保护证书的有效期及有效期届满的计算日期（ 95）受基本专利保护并申请了补充保护证书或已授予了补充保护证书的产品名称。（ 96）地区申请数据，即申请日、申请号、最初提交申请公布的任意语种。（ 97）地区申请（或已经授权的地区专利）公布数据，即公布日期、公布号、申请（或专利）公布的任选语种。

6 、专利文献的文件种类代码 专利说明书的类型就是根据专利说明

书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。

　　 种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。

1997 年 5 月通过了标准 16 的新版本指出：

一件专利申请可以在不同程序阶段公布。 新版标准将字母代码划分为七组，用以表示专利文献、

非专利文献和专利局（工业产权局）内部使用的文献。

第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献（主要指发明专利）

A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级

第二组：用于具有与第一组文献不同编号序列的实

用新型文献。 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级

第三组：用于专门文献的专门序列。 M 医药专利文献 P 植物专利文献 S 工业品外观设计专利文献 ( 我国 93后 改为 D)

识别代码和数字的组合使用

Wo:B1 文献表示权力要求修改的再公开

A1 A2 A3 A4 B2

欧洲专利局、 WIPO 、欧亚专利局

附有检索报告的专利说明书

未附有检索报告的专利说明书

单独出版检索报告

EPO 对国际检索报告所作的补充检索报告

欧洲专利局、欧亚专利局的专利说明书

法国 专利申请说明书

补充专利申请说明书

实用证书申请说明书

补充实用证书申请说明书

补充专利说明书

日本

德国

日本国际申请的再公开第一次出版 第二次出

版

专利公告说明书

中国专利公报及说明书中编号后字母的含义

发明专利 实用新型专利 外观设计专利

A（公开号） 公开说明书

B（审定号） 审定说明书

C（授权号） 专利说明书

U（公告号） 申请说明书

Y（授权号） 专利说明书

S（公告号） 外观设计公告

D（授权号） 外观设计授权

77 、专利文献中的各种信息及其作、专利文献中的各种信息及其作用用

专利信息的概念：（ 1 ）随着信息社会的到来，专利文献进

入信息化时代。（ 2 ）专利信息是指以专利文献作为主要

内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。

专利信息的种类（ 1 ）技术信息（ 2 ）法律信息（ 3 ）经济信息（ 4 ）著录信息（ 5 ）战略信息

（ 1 ）技术信息：在专利说明书、权利

要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。

（ 2 ）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于说明发明创造的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。其它法律信息包括：与专利的审查、复审、异议和无效等审批确权程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息等。

（ 3 ）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。例如，有关专利的申请国别范围（同族专利）和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。竞争对手可以通过对专利经济信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略，以及可能的潜在市场等。

（ 4 ）著录信息：与专利文献中的著录

项目有关的信息。例如，专利文献著录项目中的申请人、专利权人和发明人或设计人信息；专利的申请号、文献号和国别信息；专利的申请日、公开日和 /或授权日信息；专利的优先权项和专利分类号信息；以及专利的发明名称和摘要等信息。著录项目源自图书情报学，用于概要性地表现文献的基本特征。专利文献著录项目既反映专利的技术信息，又传达专利的法律信息和经济信息。

（ 5 ）战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的技术信息和 /或经济信息。例如，通过对专利文献的基础信息进行统计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。

这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也是企业制定技术研发计划的可靠依据。

专利信息应用的三个层面(1) 专利信息的一般检索 一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。 (2) 专利信息的课题分析 一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进

行分析、判断。(3) 专利信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分

析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。

8 、专利文献中本身的信息特征

专利文献中本身的信息特征主要包括三个方面的特征：

1 、专利技术信息特征。 2 、专利法律信息特征。 3 、表示专利文献外在特征的信息特征。

　（ 1 ）专利技术信息特征： 表示某一技术领域内的新发明创造；某一特定

技术的发展历史；某一技术关键的解决方案（通常为产品、方法、设备、用途等方面的解决方案）；一项申请专利的发明创造的所属技术领域；一项申请专利的发明创造的技术主题；关于一项申请专利的发明创造的内容提要等。

（ 2 ）专利法律信息特征：表示一项申请专利的

发明创造是否获得专利权；一件专利的权利范围；一件专利的地域效力；一件专利的时间效力；一件专利的权利人等。

　 法律状态信息项目主要有实质审查请求生效、申请

的 撤 回 、 申 请 的 视 为 撤 回 、 申 请的驳回、授权、专利权的视为放弃、主动放弃专利权、专 利 权 的 恢 复 、 专 利 权 无 效 、 专利权在期限届满前终止、专利权届满终止等。

　 （ 3 ）表示专利文献外在特征的信息特征：

是指从专利说明书扉页和检索报告中获得的表明发明创造名称、发明人、文献号、出版机构、出版日期、等外表形式特征，以及从文献整体上获得的关于专利说明书页数、权利要求项数、附图数量等物质形态特征。

专利信息的内涵

权属 申请人 权利要求书 法律状态 发明人

时效 申请日 公告日 优先权日

技术 分类号 文摘 发明名称 主权项 说明书

类型 发明 实用 外观

地域 国别 (省 ) 代码 指定国 同族专利 邮编

内涵 引证数量 维持年限 联合申请

9 、国际专利分类法及其宗旨

　主要专利分类法：

A 、美国专利分类：始于 1831 年，经常修改，目前仍在使用。 B、英国专利分类：始于 1888 年，目前接近国际专利分类。 C 、德国专利分类：始于 1906 年，已停用，用国际专利分类。 D 、日本专利分类：始于 1893 年，已停用，用国际专利分类。 E、欧洲专利分类：始于 1968 年，基于荷兰分类，目前仍在使用 F、中国专利分类：完全采用国际专利分类。

9 、国际专利分类法及其宗旨

　 （ 1 ） 国 际 专 利 分 类 (International Patent Classification ）法 :

国际专利分类法是一种国际统一化、标准化的管理和使用专利文献的分类方法。它是国际间长期合作的结果，也是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。国际专利分类法是当今世界上最重要的，起主导作用的，也是一套完整、科学、适用的专利分类法，目前世界绝大多数国家都采用了国际专利分类法。

1971年 3 月 24日在法国斯特拉斯堡通过， 1975 年生效。我国 1985 年开始就使用 IPC， 1996年 6 月 17日申请加入，1997年 6 月 19日生效。

（ 2 ）专利分类资料 通常人们用分类的方法管理专利文献，即按照专

利文献中的发明创造技术构成，分门别类地组织专利文献，从而揭示每一件专利说明书的基本内容，揭示某一技术领域都有哪些专利技术，以及各类专利技术之间的相互关系和联系。分类的方法具有系统法、人为性和严密性等特点。由于专利文献的分类方法不同于其他事物的分类方法，具有特殊性，因而在长期的管理与使用过程中产生出各种专利分类资料，以适应需要。

按发明技术主题分类、用于检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。

专利分类资料主要有以下几类：专利分类表、分类表索引、工业品外观设计分类表等。

（ 3 ）国际专利分类法的组成 :　

A 01 B 1/00或 1/02 大 (主 )组 小 (分 )组 部 大类 小类 组Section Class Sub-class Main-group Sub-group

（ 2006年开始，高级版 IPC在分类号后标修订的年月）

国 际 专 利 分 类国 际 专 利 分 类部：部： 　整个分类表分成 　整个分类表分成 88 个部，每个部由个部，每个部由AA 到到 HH 中的一个大写字母标明，组成部的中的一个大写字母标明，组成部的

类号。类号。

八大部八大部A ：人类生活必需

（农、 轻、医）B ：作业、运输C ：化学、冶金D ：纺织、造纸

E ：固定建筑物F ：机械工程、照

明、采暖、武器、爆破

G ：物理H ：电学

大类： 每一个部分成许多大类。大类的类号

由部　　　的类号及在其后加上两位数字组成，如 A01、 B02、 C06 等。小类： 每个大类包括一个或多个小类。小类

的类　　　号由大类类号加上一个大写的字母组成，如 A01B、 B02C、 C06F 等。

组：　每一个小类细分成许多组，包括大组和小组。　　每个组（大组或小组）的类号小类类号加上用“ /”分开的两部分数字组成。大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数及“ /00”组成。 小组：每一个小组的类号是由小类类号加上一个一位到三位数，后面跟着一个“ /”符号，再加上一个除“ 00”以外的至少有两位的数组成。

　　例： B25B13/06 ，是用字母加数字的符号系统从部到大类、小类、大组、小组等级排列类目的分类表。 目前分类表共分九个分册，即 A 分册——人类生活需要； B 分册——作业、运输； C 分册——化学、冶金； D 分册——纺织、造纸； E 分册——固定建筑物；F 分册——机械工程、照明、加热、武器、爆破； G分册——物理； H 分册——电学；第九分册——使用指南。国际专利分类表由世界知识产权组织负责修订，每五年出版一次修订后的新版本。为了便于使用者了解各版次的修订情况，在书内加注了符号。在类目后加注 [2]、 [3]、 [4]、 [5]、 [6]、 [7] 分别表示是第 2、3、 4、 5、 6、 7 版修订的。第八版开始直接标修订的年月。

IPC各版概况表（251页）

版 次 部 分部 大类 小类 主组（约） 分组（约） 使 用 期 限

第一版 8 20 115 607 6175 47263 1968.9.1——1974.6.30

第二版 8 20 116 614 6461 51483 1974.7.1——1979.12.31

第三版 8 20 118 617 7000 55545 1980.1.1——1984.12.31

第四版 8 20 118 618 7500 58550 1985.1.1——1989.12.31

第五版 8 20 118 620 8300 64841 1990.1.1——1994.12.31

第六版 8 20 118 624 6700 67357 1995.1.1——2000.12.31

第七版 8 21 120 628 7000 68862 2001.1.1——2005.12.31

第八版 8 7万多个 2006.1.1――

2006年 1月 1日正式启用的 IPC （第八版）情况：

1 、建立两级模式 基本版：用于小的专利局，只分到大组和及少数的小组，分 5 个分册，仅是高级版的 30% ，只有 2万组左右。 高级版：目前 36 个局（包括中国）采用， 8 个分册，7万多个组。2 、出版网络版的 IPC 便于附加信息、可进行对照以及查询、基本版和高级版转换、链接个语种 IPC 、不断扩充、标准化排序、可下载 XML 格式文档等。

2006年 1月 1日正式启用的 IPC （第八版）情况：

3 、缩短修订 基本版三年修订一次，高级版每三个月修订。4 、建立主分类数据库（ MCD ） 一个专门用于存储和管理专利文献分类数据的主分类数据库（ MCD ），其中包括世界范围内的专利文献和非专利文献题录数据。

例：以分类号 B64C25/30 作为例子，说明一个具有六个圆点的小

组的等级分类结构。部 B 作业；运输大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行小类 B64C 飞机；直升飞机大组 B64C25/00 起落装置一点小组 25/02 • 起落架二点小组 25/08 • • 非固定的，如可抛弃的三点小组 25/10 • • • 可收放的；可折叠的或类似的四点小组 25/18 • • • •操作机构五点小组 25/26 • • • • •操纵或锁定系统六点小组 25/30 • • • • • •应急动作的 所以分类号 B64C25/30 的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置。用的一种非固定式可收放的折叠起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定系统。

（ 4 ）专利分类的目的和意义

A ：便于管理、查找、使用。 B ：在各种检索中的使用。 C ：可进行选择性报道。 D ：对某一技术领域进行调研的基础。 E ：是进行专利统计、评价的基础。

（ 5 ）发明和实用新型的分类 A 、技术主题的确定

在专利文献中所涉及的一些发明技术主题不是有关“物”的改进，就是有关使用或应用某“物”的一种新方法。

“物”－－任何技术对象（有形或无形）

所以：技术主题都可以归纳为一种方法、产品或设备（或它们的使用方法或应用方法）

（ 5 ）发明和实用新型的分类

B 、分类方法：

目的：方便技术主题检索，将相同的技术主题都划归在同一个分类位置上，同时也能从这一位置再把它找出来，这个位置就是最有可能检索到这一技术主题的位置。原则：功能和应用相结合，又以面向功能性为主，应

用性为辅的分类原则。（便于检索、整体分类的指导思想）。

（ 5 ）发明和实用新型的分类 C 、引得码的选用 由于专利文献数量的猛增，除了在分类表中增设相应

的分类号以外，在 IPC 第四版中引入混合系统的概念。

将分类表号与引得码混合起来使用，除提供与技术主题相适应的分类号外，还提供与这些分类号相联系的引得码（ indexing codes ），该引得码表示除了由一个或几个分类号所表示的信息以外的信息（技术情报），或用来指明已分类的技术主题的使用或应用。

（ 5 ）发明和实用新型的分类 D 、分类号与引得码的标记 (引得码只能与分类号联合使用 ) 标记：由小类号加上用冒号分开的两个数组成（类似于分类号，只是用冒号代替斜线）。

连用引得码：以附注指明分类表的某些位置，表明引得码需与哪些分类号相联系。

不连用引得码：以附注指明分类表的某些位置，不需要表明引得码需与哪些分类号相联系。

例： C08L11/02， 23： 12 B29K83： 00

（ 5 ）发明和实用新型的分类

E、 × 标记

由于专利申请涉及到最新技术，往往它们的技术主题在现有 IPC表中找不到令人满意的分类位置，但对于这种发明的技术主题仍要给出分类，这时需采用“ ×” 标记的办法。

例： A01B × 、 A01 × 、 A × 、 G01N3/00 × 等等

分类表索引 (关键词索引 ) 便于通过关键词查找专利分类号

（ 6 ）国际外观设计分类　 1968年 10月 8 日瑞士洛迦诺会议上，通过

了“建立工业品外观设计国际分类协定”，于1971年 4 月 27日生效。

我国于 1996 年 6 月 17 日申请加入，并于1996年 9 月 19日正式批准生效。

一个产品其外观设计分类号由 “大类＋小类＋产品系列号（英 /法文）”共同构成。

例如：电话机 14 － 03 － T0115 大类 小类 产品系列号第七板外观设计国际分类由 32 个大类和 223 个小类包括

7000多种使用外观分类的工业产品目录表共同构成。

表示： CI . 或 LOC(7)CI.

三、专利文献信息出版物及检索系统1 、德温特出版公司《世界专利索引目录》的内容及用途 德温特是英国一家专门经营专利情报的出版公司（ Derwent Publication Ltd. ）。它收集报道世界上几十个国家和国际组织的专利文献 , 以书名 <<World Patent index>> 出版，有各种分册，另外还有缩微平片。目前德温特的一系列出版物已成为查找世界主要国家专利文献的最权威和最系统的检索工具。

WPI目录周报：A 、《专利权人索引》（ Patentee Index ）B、《国际专利分类索引》（ IPC Index ）C 、《入藏登记号索引》（ Accession Number Index ）D 、《专利号索引》（Ｐ atent Number Index ）

用途：利用不同索引入口，方便地查找各种专利信息。 德温特检索系统是查找同族专利较好的工具，以上几

个索引均按顺序能方便查找同族专利，它将基本专利放在前面，相同专利放在后面。

　　《专利权人索引》、《国际专利分类索引》、《入藏登记号索引》均用于查找同族专利，基本专利刊出完整标题，而同族专 利只刊 出主标题。《专利号索引》是检索一件专利的德温特入藏登记号的工具，检索结果有入藏登记号和公司代码（专利权人代码）。

2 、各种光盘专利文献　　　　　由于光盘具有其它介质无可比拟的优

点，它的用途正变得越来越广。　　　　主要有：全文光盘、文摘光盘、公报光盘、失效专利光盘、各种专用（应用）专利数据库光盘等。

四、专利信息源和检索方法 1 、专利信息源的种类 a 、纸质专利文献； 

　　 b ：缩微专利文献； 

　　 c ：电子专利文献； 

　　 d ：因特网专利文献； 

　　 e：其他专利信息资源。

2 、专利文献检索、种类与途径　　　　专利信息检索是从事专利文献工作的人们在

其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利信息。

（ 1 ） PCT 所规定的最低限度文献量　　根据 PCT 最低限度文献量的规定，有专利文献和非

专利文献 ,其中专利文献主要应检索： 1920 年以来的七国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联、欧洲专利局、世界知识产权组织）专利说明书。及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及近 5 年 169 种科技期刊。

国际检索单位：欧洲专利局、美国、日本、瑞典、澳大利亚、俄罗斯、奥地利、西班牙、中国、韩国、加拿大、芬兰　

在我国，除应检索 PCT 最低限度的文献量外，还应

检索中国专利文献，以及我国的科技期刊。

（ 2 ）专利信息检索方法、技术和策略

方法：A 、人工：主题、名字、号码

B 、计算机：字段、通配符、逻辑及组合、二次检索

策略：根据不同的检索需求，利用各种信息资源，实现检索目的的计划和方案。

检索策略是对检索的全面策划，在操作上主要指数据库的选择和检索式的编制，前者取决于现有的数据库资源，后者则反映检索目标。 步骤： 分析课题 选择数据库 分析概率，选择检索词 构造检索式 上机检索（检验结果，优化策略）

确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。

（ 3 ）专利信息检索种类

专利信息检索种类是按照检索人要达到的目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、同族专利检索、技术贸易检索等种类。

　（ 4 ）专利文献的定题检索和追溯检

索

追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。

　　 根据检索顺序追溯检索还可分为：初步检索和扩大检索。

　　 定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的 新的专利文献的工作。

技术主题的分析方法 发明创造的技术主题涉及三个方面的问题：其一，

是产品发明还是方法发明；其二，是功能性发明还是应用性发明；其三，发明创造的具体结构或内容如何。分析专利技术信息检索的技术主题应从这三个方面着手进行。

A 、对产品和方法进行分析 发明创造的技术主题包括两大类型：产品 (配方、器件、组合物

等）发明和方法（制造、使用、输入等）发明。

B、对功能性与应用性进行分析 发明有功能性（性能特点等变化）发明和应用性（用途范围

等变化）发明之分。

C 、对具体结构或内容进行分析 每项发明创造都有其特定的内容或结构，用于确定主题词或

关键词。

主题词在专利技术检索中主要有两个方面的作用：其一，可帮助确定专利分类位置；其二，可作为检索入口直接用于主题检索。

主题词和分类号结合是比较常用的检索方法

（ 5 ）新颖性检索

　　 新颖性检索是指专利申请人、代理人在申请专利之前为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，对各种公开出版物进行的检索，其目的就是为判断新颖性提供依据。

关键是确定发明点、创新点、关键技术或核心技术，选择合适的关键词或分类。

（ 6 ）侵权检索

A 、防止侵权检索：在一项新的工业生产活动（如准备生产一种新产品，或准备在某一生产过程中采用一种新方法或新工艺）开始之前，为防止该项新的工业生产活动侵犯别人的专利权，以免发生专利纠纷，人们要进行防止侵权检索。

B、被动侵权检索：当侵权人不知道其生产的某项新产品或采用的某项新工艺、新方法是有效专利而被别人指控侵权时，为证实自己确属侵权与否，以及为寻求被动侵权的自我保护，人们要进行被动侵权检索。

C、防止侵权检索的要点：

　　 a、检索的对象　　 b、检索的时间范围（不同国家有所区别）　　 c、检索的国家范围　　 d 、检索结果的判断依据

D 、防止侵权检索的方法　　 防止侵权检索的方法与新颖性检索的方法有许多相似（不同只是对象是专利文献）之处。从专利信息检索的基本种类上说，它属于主题检索，即从新产品、新工艺入手，根据其技术特征先进行主题分类，然后进行检索，查找相同、相近或同类主题的专利文献。

E、被动侵权检索的方法　　 被动侵权检索与防止侵权检索的方法有些不同。被动侵权检

索首先是通过已获得的某一专利信息特征，检索被侵权的专利文献。它近似于著录项目检索，然后作是否有效专利、是否侵权和为无效诉讼准备等判断或检索。

专利权评价报告和检索报告比较专利权评价报告 检索报告

实施时间 2010年 2月 2000 年针对内容 实用新型、外观设计 实用新型审查范围 全方位 新颖性、创造性实施部门 实质审查部门 咨询机构申请主体 专利权人、被许可人 专利权人取得方式 公报公布 仅限申请者

（ 7 ）其他各种检索 法律状态检索、同族专利检索等

依赖于各种专业或商业检索系统。

（ 8 ）各种检索的应用 A 、当你为科研开题收集技术信息时，应选择专利技术信息检索。B、当你为解决技术攻关中的难题而查找参考资料时，应选择专利技术信息追溯

检索 。C 、当你为开发新产品、新技术而查找参考技术信息或专利项目时，可选择专利

技术信息的追溯检索或名称检索 。D 、当你开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应选择防止侵权检索 。

E、当你有了发明构思或获得新的发明创造时，为保护自身的利益准备申请专利时，为保证能够获得专利权，应选择新颖性检索 。

F、当你进行技术贸易、引进国外专利技术时，应进行专利有效性检索或技术引进检索。

G 、当你的产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索。 H、当你被告侵权时，为保护自己的利益“反诉”专利权无效时，应选择被动侵

权检索。

（ 9 ）专利文献的检索的主要途径　　　到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。主要途径：

A 、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等） B、名称途径（发明人、专利权人） C、主题途径（关键词、主题词） D 、分类途径（专利分类号） E、优先权项途径 (优先权号、优先权日、优先权国 )等

(10)(10)逻辑运算逻辑运算

布尔逻辑运算交集 A∩B 与 and * 属于集合 A且属于集合 B 的元素组成的集合。例如：光催化 and 空气

BA

A∩B

A*B

A AND B

布尔逻辑运算并集 A B∪ 或 OR + 属于集合

A 或者属于集合 B 的元素组成的集合。例如：空气 or 气体

A B

A B∪

A+B

A OR B

A B

布尔逻辑运算差集 A-B ANDNOT - 属于集合 A而不属于集合 B 的元素组成的集合。例如：复合材料 andnot 纤维材料

BA

A-B

A ANDNOT B

检索要素之间的逻辑关系规则：

• 相同检索要素的不同表达之间为逻“或”关系；• 专利分类号之间一般不进行逻辑“与”运算。• 一般检索要素与排除的检索要素之间为逻辑“非”关系。

手提灭蚊器：TI=((杀 or 灭 or 捉 ) and (蚊 or 蝇 )) NOT AB=(灯 or 液 or 胶 or 纸巾 or 药 )

检索举例

邻词检索和共存检索均针对主题词或关键词检索而言，是由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的一种检索工作方式。

邻词检索： 是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系（如主题词 A 和主题词 B之间可插入 0－ N 个词）的特定组配符。（逻辑与是最宽的一种邻词检索）

共存检索： 是指利用表示“与”且能限定二个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的特定组配符。 （以上二种检索方式主要出现在专业检索系统中，目前免费网上没有这二种检索方式）

上海市知识产权信息平台邻词检索：

例如：例如： AA（（ NN）） BB，， ABAB，， BABA皆命中；皆命中；例如：例如： AA（（ nNnN）） BB，， n<10,An<10,A，， BB之间字符数小于之间字符数小于或等于或等于 nn 个单词或汉字，并且个单词或汉字，并且 AA，， BB顺序可变；顺序可变； 例如： 例如： AA（（ WW）） BB，， ABAB命中，命中， BABA 未命中；未命中； 例如： 例如： AA（（ nWnW）） BB，， n<10,An<10,A，， BB之间字符数小于之间字符数小于或等于或等于 nn 个单词或汉字，并且个单词或汉字，并且 AA，， BB顺序不变；顺序不变；

五、中国专利文献 1 、  中国的专利、文献编号　　 (1) 中国专利说明书采用了国际上通用的专

利文献编排方式，即每一件说明书单行本依次是由说明书扉页（第 1 页）、权利要求书、说明书和附图（如果有的话）所组成。说明书扉页的内容依次包括：著录事项、说明书摘要和附图（如果有的话）。扉页上的著录项目包括：专利申请日期、申请号、公开（告）号、公布日期、分类号、发明人、申请人、专利权人、代理人姓名、地址、发明名称等，对享有优先权的专利申请，其扉页上还包括优先权申请日、申请号及申请国。

中国专利说明书的编号体系包括：申请号——在提交专利申请时给出的编号；专利号——在授予专利权时给出的编号；公开号——对发明专利申请公开说明书的编号；审定号——对发明专利申请审定说明书的编号；公告号——对实用新型专利申请说明书的编号； 对公告的外观设计专利申请的编号；授权公告号——对发明专利说明书的编号； 对实用新型专利说明书的编号； 对公告的外观设计专利的编号。

　　　　中国专利说明书的编号体系，由于

1989 年、 1993 年、 2003 年三次作了修改而分成为四个阶段： 1985年—1988 年 为 第 一 个阶段， 1989 年—1992 年 为 第二个阶段， 1993 年－2003 年为第三个阶段， 2003 年后为第四阶段。

1985年—1988年的编号体系

专利种类 编号名称 编号示意图 发 明 88 1 00001 实用新型 88 2 10369 外观设计

申请号 （专利号）

88 3 00457 公开号 CN 88 1 00001A 发

明 审定号 CN 88 1 00001B 实用新型 公告号 CN 88 2 10369U 外观设计 公告号 CN 88 3 00457S

1989—1992年的编号体系

专利种类 编号名称 编号示意例 发 明 89 1 03229. 2 实用新型 90 2 04457. X 外观设计

申请号 （专利号）

91 3 01681. 4 公开号 CN 1030001A 发

明 审定号 CN 1003001B 实用新型 公告号 CN 2030001U 外观设计 公告号 CN 3003001S

1993年以来的编号体系

专利种类 编号名称 编号示意例

发 明 93105342. 1

97199996. 1（国外）

实用新型 93200567. 2

97290002. 0（国外） 外观设计 93301329. X

PCT申请

申请号 （专利号）

98814399. 2(发明) 98900001. X(实用)

公 开 号 CN 1087369A 发 明 授 权

公 告 号 CN 1020584C

实用新型 授 权 公 告 号

CN 2131635Y

外观设计 授 权 公 告 号

CN 3012543D

新的专利申请号标准于 2003年 7 月 14日颁布，并于 2003年 10月 1 日起正式施行。

　　 经过修改的新专利申请号参考了世界知识产权组织关于专利申请号的标准以及现行专利申请号的使用习惯，采用国际上通行的 12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号 3 个部分。按照由左向右的次序，第 1 ～ 4 位数字表示受理专利申请的年号，第5 位数字表示专利申请的种类，第 6 ～ 12位数字（共7 位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序。专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制，申请号中的年号采用公元纪年。例如 200311234567.2

同时计划： 2004年 7月 1日开始公开号和公告号也将由 7位升至 9位，且最后一个字母或字母加 1 个数字表示专利文献种类 标 识 代 码 （ 例 如cn100378905A 、 cn200364512u 或cn30013456s ），三种专利的文献种类标识代码重新规定。

实际上： 2007年 8 月开始，公开公告号由 7 位升至 9 位

申请（专利）号 : 　 200610003998.6

申请日 : 　 2006.01.27

公开（公告）号 : 　 CN101006759

公开（公告）日 : 　 2007.08.01

根据２００８年１２月２７日颁布的《中华人民共和国专利法》和２０１０年１月９日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》三种专利的文献种类标识代码作如下规定（自２０１０年２月１日起施行）：

发明专利文献种类标识代码 A 发明专利申请公布说明书 A8 发明专利申请公布说明书（扉页再版） A9 发明专利申请公布说明书（全文再版） B 发明专利说明书 B8 发明专利说明书（扉页再版） B9 发明专利说明书（全文再版） C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告

实用新型文献种类标识代码： U 实用新型专利说明书 U8 实用新型专利说明书（扉页再版） U9 实用新型专利说明书（全文再版） Y1-Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告

外观设计文献种类标识代码： S 外观设计专利授权公告 S9 外观设计专利授权公告（全部再版） S1-S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告 S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再

版

2003年 10月：专利申请号（专利号）由 8位升到 12位

2007 年 8 月：公开公告号由 7 位升至 9 位

2010 年 2月：三种专利的文献种类标识代码变化

计算机效验位：八位： 第一位 乘 2 第二位 乘 3

第三位 乘 4 第四位 乘 5 第五位 乘 6 第六位 乘 7 第七位 乘 8 第八位 乘 9

八个得数的和，再除于 11 的余数就是效验位

十二位： 第九位 乘 2 第十位 乘 3

第十一位 乘 4 第十二位 乘 5

十二个得数的和，再除于 11 的余数就是效验位　　

中国专利说明书种类中国专利说明书种类及其代码及其代码

—发明专利申请公开说明书，文献类型识别代码 A

—发明专利申请审定说明书 (1985~1992) 文献类型识别代码 B—发明专利说明书 (1993~2010.1) 文献类型识别代码 C

—发明专利说明书 (2010.2~ ) 文献类型识别代码 B—实用新型专利申请说明书 (1985~1992) 文献类型识别代码U

— 实用新型专利说明书 (1993~2010.1) 文献类型识别代码 Y —实用新型专利说明书 (2010.2~ ) 文献类型识别代码 U—外观设计专利申请公告 (1985~1992) 文献类型识别代码 S

—外观设计专利授权公告 (1993~2010.1) 文献类型识别代码 D — 外观设计专利授权公告 (2010.2~ ) 文献类型识别代码 S

目前主要中国专利说明书目前主要中国专利说明书代码代码

发明专利申请公开说明书：文献类型识别代码 A

发明专利说明书：文献类型识别代码 B

实用新型专利说明书：文献类型识别代码 U

日本专利文献日本专利文献

特－发明；実－实用新型；意－外观设计 願 －申请；開 －公开；表－再公开；公－公告

2000 年前用本国纪年：民治（ M ）元年 1867 ；大正（ T ）元年 1911 ；昭和（ S ）元年 1925 ；平成（ H ）元年 1988 ；2000 年后用公元年，前加 P

美国专利文献美国专利文献

申请号： 6位数（ US415322 ）（ US08/373578 ） 循环码与年代对应关系见 63页。 29 是外观专利， 60 是临时申请。 专利号： 7位数（ US5000027 ）

2001 年开始可以提前公开（ 20020035818 ）。

(2) 中国专利公报　　 (A) 中国专利公报是中国专利局根据我国专利

法及其实施细则而编辑出版的官方出版物，负责公布和公告与专利申请、审查、授权有关的事项和决定。专利公报是查找中国专利文献，检索中国最新专利信息和了解中国专利局业务活动的主要工具书。

　 (B) 、中国专利公报的编号　　

公 报 （期）

年 度（卷） 发 明 实用新型 外观设计

1985 （第 1卷） 1986 （第 2卷） 1987 （第 3卷） 1988 （第 4卷） 1989 （第 5卷） 1990 （第 6卷）

。。。。。。

4 32 56 52 52 52

4 52 60 52 52 52

4 12 12 24 24 52

(C) 、中国专利公报的种类

发明专利公报 (公开、授权） 实用新型专利公报 外观设计专利公报

( 均为文摘型专利公报 )

(D) 、中国专利公报的编排结构发明专利公报：

发明专利申请公布、国际专利申请公布、发明专利权授予、保密（国防）发明专利

发明专利事务

索引（ IPC 索引、申请人索引、专利号索引、公布号／申请号（授权公告号／专利号） 对照表索引）

(D) 、中国专利公报的编排结构实用新型专利公报：

实用新型专利权授予、保密（国防）实用新型专利

实用新型专利事务

索引（ IPC 索引、申请人索引、专利号索引、授权公告号／专利号对照表索引）

(D) 、中国专利公报的编排结构外观设计专利公报：

外观设计专利权授予

外观设计专利事务

索引（ IPC 索引、申请人索引、专利号索引、授权公告号／专利号对照表索引）

2 、  中、外专利数据库系统及检索 　　　（ 1 ）光盘检索系统

　　　　中国专利信息中心光盘检索系统（ CPRS)

欧洲专 利光盘检 索 系 统(MIMOSA)

（ 2 ）中、外网上专利数据库系统及检索 　对于普通用户，因特网上的免费专利信息

资源具有很大的吸引力，这是因为：①资源免费。②检索系统简单易用。③数据来源可靠。免费专利数据库存在以下不足：①收录范围单一。免费专利数据库网站一般仅收录本国的专利文献。②检索系统的检索功能单一，不能提供类似商业性联机检索系统的灵活组配和专业化检索功能。③数据库没有进行深度加工标引，不能有效进行专业化检索。④世界上只有主要国家和地区的专利数据库提供因特网免费检索服务，许多国家的专利没有上网。

主要检索网站（政府、服务、商业、专业）

国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网 http://www.cnipr.com/欧洲专利局网站 http://ep.espacenet.com/美国专利商标局网站 http://www.uspto.gov/patft/index.html日本特许厅工业产权数字图书馆http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1266826505198

上海市知识产权信息平台 http://WWW.SHANGHAIIP.CN江苏省知识产权信息平台 http://www.jsipp.cn

特温特

低压电器

3 、上海市知识产权信息平台简介

专利信息 商标信息 版权信息 其它信息

专利信息工程主要内容： PITI

Patent Issue ：信息发布服务 Transact ：信息处理服务 Increment ：信息增值服务

定 位 面向广大中小企业和社会公众提供专利信息应用服务

以中小型企业为主要服务对象

文献数据为信息基础

以国家知识产权局专利

信息增值为功能特点

以信息发布、信息处理、

以互联网使用为服务手段

研究人员队伍为服务支撑

以拥有一支专业的专利情报分

析

总体特点

五大应用功能： 检索服务 分析预警 交易评估 管理共享 延伸服务

信息加工和增值链

特点：满足基本检索和分析 初步服务于专利交易 支持企业知识产权管理 立足上海、覆盖长三角

数据（ DATA)

信息(INFORMATION)

知识（ knowledge)

4 、专利技术信息检索的一般过程：A 、检索方法：是指人们检索专利信息时所采用的手段，它包括手工检索和机器检索两种方式。（自己检索和委托检索）B、步骤： 第一步：分析检索主题，确定检索主题的名称；第二步：选择中外文主题词或关键词，找出同一主题的不同用语；第三步：选择专利分类号（国际专利分类号或本国专利分类号），确定检索的入口；第四步：选择检索方式，确定机检方式之前应进行手工试检索；第五步：选择检索系统，进行初步检索；第六步：记录检索结果，包括：文献号、文件种类代码、国别代码、发明名称；第七步：根据文献号找到专利说明书，阅读、筛选；第八步：根据需要可进行扩大检索，（根据已检索到的专利说明书的检索报告或著录项目 56项）；第九步：写出检索报告。

六、专利文献的利用：

世界知识产权组织 (WIPO) 有关统计表明：若能在研究开发的各个环节中充分运用专利文献，则能节约 40％的科研开发经费，同时少花 60％的研究开发时间。

A 、政府机构对专利文献的利用。

B 、科学研究开发机构对专利文献的利用。

C 、工业企业对专利文献的利用。

1 、工业企业对专利文献的利用。

(1)企业在技术引进中专利文献信息的应用 。 A 、在技术引进决策立项中的应用。 B 、在技术引进项目合同签署中的应用。 C 、在技术引进实施中的应用。 D 、引进技术创新中的应用。

(2) 、企业技术与产品出口中专利文献的分析应用 (3) 、企业利用专利文献，处理专利纠纷

2 、专利文献研究的主要方法：

A 、定量分析方法

B 、定性分析方法

C 、专利图分析方法

基础：建立企业专利数据库

A 、定量分析方法 一是萌芽阶段 --- 重要的基本发明的诞生。 二是生长阶段 ----基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域；

三是成熟阶段 ---- 技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型专利大量涌现； 四是衰老阶段 ---- 技术日显陈旧，发明专利和实用新型专利量逐渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。

85-0285-02 年钟专利申请曲线图年钟专利申请曲线图

0100200300400500600700800900

1000

85 87 89 91 93 95 97 99 2001

发明实用外观

B、定性分析方法 A 、根据专利申请量（专利申请总量或年度申请量）随时间的变化情况，分析该技术的发展史、发展总趋势和现在所处阶段（技术成熟度）。 B、根据各产品或分技术领域的专利申请量预测新技术发展方向和市场趋势，为公司发展策略的制定提供参考。 C 、从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的技术策略。 D 、对关键技术问题进行专利分析，找出不同的技术路线和技术解决方案。 E、对中国专利的特别分析，找出可能与之冲突的专利进行分析，提出规避、无效、撤销专利权的意见，防止侵犯他人专利权。 F、通过相关专利技术的分析比较来确定技术保护策略，或分析技术的专利性。 G 、检索分析技术贸易中涉及的专利技术的法律状况和可利用性，防止欺诈。 H、对各国的专利申请和授权情况进行分析，确定产品的市场范围。

C 、专利图分析方法 专利文献的曲线图具有以下规律： ①低 -高 -平 -低：预示夕阳工业，即使产品目前畅销，但技术正在更新换代或被淘汰。 ②零 -高 - 飙升：预示新型朝阳产业，如计算机和网络产品。 ③平 -低 -低 -高 -再高：预示产业结构调整、产品处于转折点。如普通彩电 -模拟高清晰度彩电 -数字式高清晰度电视机 -信息家电的申请量曲线图。

86-03 年电风扇专利申请量图示

1994-20021994-2002 网络专利申请示意图网络专利申请示意图

0100200300400500600700800900

1000

94 95 96 97 98 99 2000 2001 2002

网络专利

1973.1—1985.12 公布的美、日汽车专利申请

1986.1—1995.12 公布的美、日汽车专利申请

1996.1—2004.12 公布的美、日汽车专利申请

七、专利信息分析　　　　 专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、

统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。

专利分析首先要进行专利检索 专利分析是专利战略的基础

1 、专利分析作用：

（ 1 ）提供发明创造轨迹 （ 2 ）揭示技术发展趋势 （ 3 ）展现竞争势态

专利权人、发明人、专利数量关系图

专利引证与被引证关系图

2 、专利信息分析的思路

（ 1 ）专利信息的内涵

① 谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求？

“5W” （ Who， when， where， what， which ）

（ 1 ）专利信息的内涵②专利信息的分类

权属 申请人 权利要求书 法律状态 发明人

时效 申请日 公告日 优先权日

技术 分类号 文摘 发明名称 主权项 说明书

类型 发明 实用 外观

地域 国别 (省 ) 代码 指定国 同族专利 邮编

内涵 引证数量 维持年限 联合申请

专利信息定量分析的组合：

特殊分析：引证分析、法律状态维持年限分析、同族专利分析、联 合申请分析等等

申请人 发明人 技术 类型 地域

时效 企业技术发展 创新周期 技术衍变 创新趋势 区域技术发展

申请人发明人 内部人才技术 占有领域 涉及领域

类型 企业 IP构成 保护策略 研发策略

地域 竞争者实力 人才优势 区域技术 区域 IP构成

（ 2 ）专利信息分析举例行业技术发展及衍变趋势的分析（技术时效曲线）

① 行业技术发展总体分析了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述 。

（ 3 ）专利信息分析举例行业技术发展及衍变趋势的分析（技术时效曲线）

② 各阶段关键性技术构成分析了解技术衍变过程中，不同时期构成周期性变化的关键性技术。

（ 4 ）专利信息分析举例区域技术分（地区技术曲线）

③行业技术的地域分布分析了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。

（ 5 ）专利信息分析举例企业占有技术分析（申请人技术曲线）

④行业技术的竞争对手分析了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异比较。

33 、专题数据库、专题数据库

专题数据库的作用：专题数据库的作用：

(1)(1)缩小检索和数据范围，便于收集和应用缩小检索和数据范围，便于收集和应用 (2)(2) 结构清晰、主题明确，便于监控和管理结构清晰、主题明确，便于监控和管理 (3)(3)战略分析的需要战略分析的需要 (4)(4)深加工的数据库更加符合行业特点深加工的数据库更加符合行业特点 (5)(5) 有利于知识管理有利于知识管理

专题数据库的制作专题数据库的制作

（ 1 ）确定技术主题 （ 2 ）技术范围的界定（ 3 ）数据源的选择（ 4 ）检索表达式的编写（ 5 ）数据库的制作及安装

专题数据库的结构专题数据库的结构

.. 非金属非金属 ....陶瓷 陶瓷 ......多孔陶瓷 多孔陶瓷 ...... 生物陶瓷 生物陶瓷 ......压电陶瓷 压电陶瓷 ......磁性陶瓷 磁性陶瓷 ...... 高温结构陶瓷 高温结构陶瓷 ......导电陶瓷导电陶瓷是一种多层次主题结构数据库是一种多层次主题结构数据库

对专题数据库的几点思考：对专题数据库的几点思考：

初加工和深加工 初加工和深加工 宏观层面和微观层面宏观层面和微观层面委托加工和自主建立委托加工和自主建立

祝大家取得好成绩，谢谢！祝大家取得好成绩，谢谢！