Области использования сообщений iso 15022 в...
Post on 07-Jan-2016
55 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
Возможности использования SWIFT при взаимодействии Депонентов с НДЦ
Начальник отдела стандартизации
УНТО СОЛОВЬЕВА
Елена Николаевна
Москва, 2008г.
2
Области использования сообщений ISO 15022 в документообороте НДЦ
• Сообщения по расчетам– Информационные операции
• поручения депо (МТ549)• выписки по счетам (МТ535, МТ536, МТ537)
– Инвентарные операции • поручения депо (МТ540-МТ543)• отчеты об исполнении поручений (МТ544-МТ547, МТ598)
• Сообщения по корпоративным действиям– (МТ550-МТ557, МТ559-МТ568)
• Сообщения свободного формата– Административные операции
• запросы, ответы, открытие/закрытие счета депо, раздела счета депо, внесение изменений в анкету и др. (МТ598, МТ595, М9596)
–
3
Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ с 01.10.2008
Поручения депо:
• Информационные операции– МТ549 - Запрос на получение выписки /авизо (извещения) о
статусе: поручение депо - информационный запрос о предоставлении отчета/ выписки по счету депо
• Инвентарные операции– МТ540 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг (операции
16/1, 35, 37, 38/1)– МТ542 - Поручение депо на списание ценных бумаг (операции 10,
16, 20, 36, 38)– МТ541 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка
против платежа (операция 16/3)– МТ543 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка
против платежа (операция 16/2)
4
Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ (продолжение)
Отчеты/ выписки, предоставляемые НДЦ Депонентам:
Выписки
• МТ535 Отчет/ Выписка об остатках по счету депо• МТ536 Отчет/ Выписка об операциях по счету депо• МТ537 Отчет/ Выписка о сквитованных/ не сквитованных поручениях депо• МТ548 Отчет (Извещение) или уведомление о состоянии (статусе) расчетов
или обработки платежной инструкции - отчет или уведомление
Отчеты
• МТ544 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг (операции 10, 14, 16/1, 35, 35/1, 37, 38/1, 83)
• МТ546 - Отчет об исполнении поручения депо на списание ценных бумаг (операции 10, 14, 16, 20, 36, 38, 83)
• МТ545 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3)
• МТ547 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2)
• МТ598 – Отчет (схема 010 – GS036), Уведомление о (схема 012 -MS082)
5
Инвентарные операции
6
Инвентарные операции (продолжение)
7
Информационные операции
8
информационный запрособ остатках по счету депо
(операция 40)
по конкретномусчету депо
(вид запроса 1)
с ценнымибумагами
конкретноговыпуска
(вид запроса 3)
на конкретномразделе
счета депо(вид запроса 4)
на конкретном разделе
счета депо с ценных
бумагконкретного
выпуска(вид запроса 5)
Информационные операции (МТ549)
9
Информационные операции (МТ549)
информационный запрособ операциях по счету депо
(операция 41)
по конкретномусчету депо
(вид запроса 1)
с ценнымибумагами
конкретноговыпуска
(вид запроса 4)
по конкретномуразделу
счета депо(вид запроса 5)
по конкретному разделу
счета депо с ценнымибумагами
конкретноговыпуска
(вид запроса 6)
10
Общая схема организации документооборота НДЦ через S.W.I.F.T.
терминал S.W.I.F.T.терминал S.W.I.F.T.
MT549Информационные
запросы
Извещение о регистрации(об отказе в регистрации)
поручения депо
Отчеты/ Выпискиоб остатках (об операциях)
по счету депо
MT548
MT535МТ536МТ537
MT544 МТ546МТ545 МТ547
МТ598Отчеты об исполнении
поручения по счету депо
Н
Д
Ц
ДЕПОНЕНТЫ
MT540МТ541МТ542МТ543
Поручения депо
SWIFT
11
Виды ценных бумаг, обслуживаемых через S.W.I.F.T.
Государственныеценные бумаги
Субфедеральныеи муниципальные
облигации
Акции
ГКОГКООФЗОФЗ
Еврооблигации
Корпоративныеоблигации
Паи
12
НДЦ – член рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России
• Рабочая группа по анализу практики рынка ценных бумаг в России была создана в ноябре 1999 года. Одним из аспектов деятельности российской NSMPG было участие в подготовке перевода Руководства пользователя по сообщениям 5 категории. В процессе работы группы был создан документ Settlement Market Practice Document, в котором нашли отражение основные особенности заполнения сообщений 5 категории при проведении расчетов на российском рынке ценных бумаг. Председателем группы является Вероника Васильева, Директор департамента депозитарных услуг ЗАО ЮниКредит Банка.
• В настоящее время в состав Рабочей группы входят представители следующих организаций: Альфа-банк, Ю Би Эс Банк, Внешторгбанк, Внешэкономбанк, Газпромбанк, ДКК, Дойче Банк, ИНГ Банк (Евразия), Международный Московский банк, НДЦ, Росбанк. На постоянной основе в работе группы участвовуют представители ФСФР России. В настоящее время действует третья версия Рекомендаций по использованию стандартов SWIFT для передачи финансовых сообщений на фондовом рынке с учетом требований и особенностей российского рынка ценных бумаг (SWIFT- RUS 4). Указанный документ содержит правила формирования сообщений SWIFT при проведении операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке. Данные правила дают возможность использования единой технологии для автоматизации обработки сообщений при проведении операций на фондовом рынке (STP) с учётом требований регулирующих организаций, учета многочисленных особенностей и устранения несоответствий практики различных финансовых организаций при работе с сообщениями 5 категории.
13
Рекомендации рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России
14
Пример указания основания совершения операции
:70E::DECL//XX/CORP/NADC/OSNV/
/DOGN/00000000000078
/DOGD/20010320
/DOGM/'DOGOVOR KUPLI PRODAJI CENNIH
//BUMAG'
/DOGN/576/DMS
/DOGD/20000409
/DOGN/67-DSP
/DOGD/20001225
15
Пример указания основания совершения операции в соответствии со SWIFT-RUS4
• :70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/20040402
или, если документ указан в текстовом виде:• :70E::DECL//TYPE/OTHR/NAME/'DOGOVOR OBMENA'/NUM
B/78/DATE/20040426
16
Пример указания номера счета и номера раздела
:97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00
или
:97A::SAFE//MS9901150001
17
Пример указания информации о конечной дате
исполнения поручения в НДЦ
:70C::PACO//XX/CORP/NADC/
/SEND/20020404
18
Обязательная информация, дополнительно указываемая при отмене поручения депо
:70D::REGI//XX/CORP/NADC/
/REGD/20020403
/DDTE/20023020
19
Идентификация ценных бумаг в поручениях депо
:35B:ISIN RU0009100762 или
:35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 или
:35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02
/RU/60-1-227xxxxxxxxxxxxxx
/NAME/'A/O SARATOVeNERGO'xxxxxxxxxx
20
Нормативные документы, регламентирующие порядок оформления документов в форматах SWIFT
21
Руководство по использованию SWIFT при взаимодействии с НДЦ
22
Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве
23
Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве
24
Контактная информация
• Адрес: – Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова,
дом 13, строение 1• Депозитарный консультант
– Тел.: (495) 234-48-65 232-52-55 – E-mail: dc@ndc.ru Solovyeva@ndc.ru
Полезные ссылки
• www.ndc.ru – сайт НДЦ
top related