Дотооддоо бүртгэх бүртгэл, тайлангийн...

MONGOLIAN ASSOCIATION OF

SECURITIES DEALERS

Self-Regulatory Organization

Н.Төгөлдөр

Back office

Дотооддоо бүртгэх бүртгэл,

тайлангийн төрлүүд

Back Office

Дотоод бүртгэлийн төрлүүд

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардлага

Тайлангийн төрлүүд

Тайланд тавих шаардлага

Mongolian Association of Securities Dealers SRO2

Агуулга

Mongolian Association of Securities Dealers SRO3

Back office

Санхүүгийн байгууллагын үйл ажиллагааны онцлог нь

тухайн цаг мөчид өөрийн харилцагчдын хөрөнгийн тухай

тодорхой мэдээлэлтэй байх шаардлагатай байдаг.

Уг мэдээллийг бүртгэх, боловсруулах үйл ажиллагааг эрхэлж

байгаа дотоод нэгжийг Back Office гэнэ.

Ажилтан

Техник хангамж

Програм хангамж

4

Back office

Зорилго:

Үнэт цаасны гүйлгээтэй холбоотой үнэн зөв, шуурхай, бүрэн мэдээллийг бий

болгох;

Үнэт цаастай холбоотой хэлцэл хийх баримтыг бэлдэх, бүрдүүлэх;

Тогтмол дотоод тайлан мэдээгээр удирдлагыг хангах;

Арилжаа хийхэд шаардлагатай мөнгөн хөрөнгө болоод үнэт цаасны

үлдэгдэлийг тулгах

Харилцагчдыг тогтмол тайлан, мэдээгээр хангах.

Бүртгэл хөтлөх, тайлан гаргах үйл явцыг автоматжуулах, хялбаршуулах,

найдвартай, түргэн шуурхай хийж гүйцэтгэхэд Back office системын үнэдсэн мөн

чанар оршино.

Mongolian Association of Securities Dealers SRO5

Арилжааны систем

MIT

Төлбөр тооцооны систем

ҮЦК

Хадгаламжийн систем

Т+1

Back office

Mongolian Association of Securities Dealers SRO6

Back office

ҮЦК

Арилжааны мэдээ /contact notes/

Арилжааны бус мэдээ

Мэдээ, тайлан

Данс нээх

Захиалга өгөх

Ханшын мэдээ

АТТ

Анхдагч ЗЗ-ийн арилжааны мэдээ

7

Дотоод бүртгэлийн төрлүүд

Харилцагчийн нэгдсэн бүртгэл

Арилжааны бүртгэл (үнэт цаас, мөнгөн хөрөнгө)

Захиалгын бүртгэл

Арилжааны бус гүйлгээний хэлцлийн бүртгэл

Стандарт / Хууль журам

8

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага

Дотоодын иргэн Гадаадын иргэн ААН

Овог, Нэр Sure name, Given

name

Нэр

Регистр:

АБ90101010

Регистр:

MNG9010108M

Регистр: 1234567

Иргэний үнэмлэх Паспорт Гэрчилгээ

Холбоо барих:

Утас, мэйл, хаяг

Холбоо барих:

Утас, мэйл, хаяг

Холбоо барих:

Утас, мэйл, хаяг

Данс: ҮЦК-аас

харилцагчид

давхцахааргүй

үүсгэж өгнө.

Prefix / Account

Данс: ҮЦК-аас

харилцагчид

давхцахааргүй

үүсгэж өгнө.

Prefix / Account

Данс: ҮЦК-аас

харилцагчид

давхцахааргүй

үүсгэж өгнө.

Prefix / Account

ҮЦК-ийн оруулсан

нэмэлт нөхцөл байж

болно

9

Дотооддоо бүртгэх бүртгэл

Арилжааны бүртгэл (үнэт цаас, мөнгөн хөрөнгө)

Contract notes

Гүйлгээний мэдээ

XML / API

XML / PIX Protocol

10

Дотооддоо бүртгэх бүртгэл Арилжааны бус бүртгэл (Бэлэглэл, өв загамжлал, ногдол

ашиг)

Анхдагч зах зээлийн арилжааны бүртгэл

Арилжааны бус гүйлгээний мэдээ

Анхдагч ЗЗ-ийн арилжааны мэдээ

XML / API

XML / API / EXCEL SheetАТТ

XML – стандарт фарматтай

Анхан шатны баримт

11

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага

- Данс нээх гэрээ / Харилцагчийн бүртгэл

Овог

Нэр

Регистр

Иргэний харъяалал

Хүйс

Эрхэлсэн ажил

Оршин суугаа хаяг

Утас

Цахим хаяг

Банкны данс

Гарын үсэг

Гэрээ нь стандарт/стандарт бус нөхцөлтэй байж болно

Анхан шатны баримт

12

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага

- Захиалгын гэрээ

Овог

Нэр

Регистр

Дансны дугаар

Огноо (он, сар, өдөр, цаг, минут)

Захиалж буй үнэт цаасны нэр

Захиалгын төрөл

Тоо хэмжээ

Нэгжийн үнэ

Нийт үнэ

Гарын үсэг

Анхан шатны баримт

13

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага

- Захиалгын гэрээ

Овог

Нэр

Регистр

Дансны дугаар

Огноо (он, сар, өдөр, цаг, минут)

Захиалж буй үнэт цаасны нэр

Захиалгын төрөл

Тоо хэмжээ

Нэгжийн үнэ

Нийт үнэ

Гарын үсэг

14

Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага

Найдвартай

Ойлгомжтой, хялбар

Цаг тухай бүрт нь

Мэдээллийн

аюулгүй байдал,

харилцагчийн

мэдээллийн

нууцлал өндөр

түвшинд байх

Бүртгэлийн

мэдээлэл

ашиглагчид цаг

тухай бүрт

түргэн шуурхай

мэдээлэл харах

авах боломжыг

олгох

Хэргэлхэд хялбар, энгийн ойлгомжтой байх буюу

хайлтын уян хатан нөхцөлтэй байх

15

Тайлангийн төрлүүд

-Харилцагчид өгөх тайлан

Харилцагч тус бүрт хэзээ ямар гүйлгээ хийгдсэн, хэдээр

ямар үнэт цаас авсан, зарсан, одоо байгаа үлдэгдэл

зэргийг гаргаж өгөх /мэйлээр, хэвэлмэлээр, онлайнаар/

-Удирдлагад өгөх тайлан

ҮЦК-ийн өөрийн дансаар хийсэн арилжаа, нийт

харилцагчдын хийсэн арилжаа, олсон шимтгэл орлого,

зарлага

Нягтлан бодох бүртгэлд шаардагдах мэдээлэл тайлан

Нэмэгдсэн харилцагчдын тоо, бүтэц

-СЗХ-нд өгөх тайлан

Зохицуулалттай этгээдийн мэдээллийн сангйин журмын

дагуу Дилерийн дансаар хийгдсэн арилжаа авсар зарсан

Нийт харилцагчдын тоо

Анхан шатны баримт хөтлөлт архив

16

Тайланд тавигдах шаардлага

Гүйлгээ / хугацаа: 2017.01.01-2017.03.31/

Огноо,Үнэт цаасны нэр, орлого, зарлага, үнэ, шимтгэл,

тайлбар

Үлдэгдэл /огноо: 2017.03.31/

Үнэт цаасны нэр төрөл, эхний үлдэгдэл, орлого, зарлага,

эцсийн үлдэгдэл

Мөнгөн гүйлгээ /дансны орлого, дансны зарлага,

худалдан авсан дүн, худалдсан дүн, шимтгэл/

Харилцагчийн дансны хуулга

17

Додоод бүртгэлийн систем

Front office

Арилжааны систем

Front office / Back office / Нягтлан бодох бүртгэл

Back office

Бүртгэл тайлангийн

систем

Нягтлан бодох

бүртгэлийн систем

Mongolian Association of Securities Dealers SRO18

Presented by

Н.Төгөлдөр

Стандарт инвестмент ҮЦК ХХК, Брокер

Mongolian Association of Securities Dealers

(Self-Regulatory Organization)

Phone: +(976) 7012-3339

Email: info@masd.mn

Thank you for you attention!