1 ปกหน้า idaily revis - principal.th · เดือน งวดวันที 1...

1

รายงานสถานะการลงทน รอบระยะเวลาบญช 12 เดอน

กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

ตงแตวนท 1 เมษายน 2562 – 31 มนาคม 2563

2

เรยน ทานผถอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด ขอน าสงรายงานประจ ารอบระยะเวลา 12 เดอน งวดวนท 1

เมษายน 2562 ถง 31 มนาคม 2563 ของกองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม มายงผถอหนวยลงทนทกทาน

สรปภาพรวมภาวะเศรษฐกจ

เศรษฐกจไทยป 2562 มการขยายตวทสวนทางกบตอนป 2561 ทโตทงปถง 4.1% โดยเมอเขาสไตรมาสแรกของป

2562 การเตบโตไดชะลอลงมาท 2.8%YoY ซงมาจากการชะลอลงของภาคการสงออกเปนหลก และในไตรมาส 2 เศรษฐกจ

ขยายตวไดทระดบ 2.3%YoY สวนไตรมาส 3 ขยายตวไดทระดบ 2.4% และไตรมาส 4 ขยายตว 1.6% ต าสดในรอบ 5 ป

ซงเปนผลกระจบจากสงครามการคาทไดสะทอนจากตวเลขดานการลงทนและการน าเขาทชะลอลงอยางตอเนอง ท าใหทงป

2562 เศรษฐกจไทยขยายตวไดเพยง 2.4% ต ากวาทธปท.และสศค.ประมาณการณการไวท 2.5-2.6%

ส าหรบป 2563 สงครามการคาลดความรอนแรงลงชวคราว จากความเสยงใหมทไมเคยเกดขนมากอนซงกคอ การ

แพรระบาดของ COVID-19 ซงสงผลกระทบรนแรงไปทวโลกโดยตวเลขผตดเชอสะสมและผเสยชวตพงขนอยางรวดเรวใน

หลายประเทศ ท าใหมการสงปดพรมแดนหามการเคลอนยายประชากร ประกาศ State Quarantine อยางเขมขน ผลกระทบ

ดงกลาวท าใหกจกรรมทางเศรษฐกจทวโลกหยดชะงกฉบพลนไมวาจะเปนระหวางประเทศ (การคาและการทองเทยว) และ

ภายในประเทศ (การกกตวอยบานและการปดท าการของรกจตางๆ ท าใหการใชจายและการลงทนหยดชะงกเชนกน) ส าหรบ

ประเทศไทย รฐบาลไดประกาศใชพรก. ฉกเฉน หามการเขาออกประเทศ และบงคบใหหางและสถานททเสยงสงปดท าการหมด

จนถงสนเดอนเมษายนเพอยบยงการแพระบาด ทงน ธนาคารแหงประเทศไทยไดประเมนวาผลกระทบตอเศรษฐกจไทยป

2563 จะหดตวไดมากถง -5.3% กอนจะฟ นตวในปถดไป โดยยงตองตดตามความเสยงของการแพรระบาดอยางตอเนองวา

จะสามารถจ ากดไดมากนอยเพยงใดซงจะสงผลตอความยดเยอในการ Lockdown และโยงไปถงกจกรรมทางเศรษฐกจใน

ระยะถดไป

ภาวะตลาดเงนและตลาดตราสารหน

ดานนโยบายการเงน ในป 2562 ธนาคารกลางสหรฐฯ ไดปรบลดดอกเบยนโยบายลงไปทงหมด 3 ครงตดกนลงมา

อยท 1.50-1.75 % เนองจากตวเลขเศรษฐกจบางตวเรมชะลอลงและผลจากสงครามการคาสรางความไมแนนอนมากกวาท

ประเมน ขณะททางดานธนาคารกลางยโรปกกลบมาด าเนนนโยบายผอนคลายพรอมย าจะท าทกวถทางเพอประคองเศรษฐกจ

ตอไป ในสวนของธนาคารกลางญปนกด าเนนนโยบายผอนคลายทางการเงนตอไปอยางนอยจนถงป 2563 ขณะทธนาคาร

แหงประเทศไทยหลงจากปรบขนดอกเบยนโยบายครงแรกนบตงแตป 2554 ขนมาท 1.75% เมอตอนสนป 2561 ตามทตลาด

คาดการณ ในการประชมครงเดอนสงหาคมกไดปรบลดดอกเบยเปนครงแรกและครงทสองในเดอนพฤศจกายน จนกลบลง

มาสระดบต าสดในรอบสบปท 1.25% โดยเรยกวาเปน “Insurance Cut” เพอสนบสนนเศรษฐกจทเผชญความเสยงจาก

สงครามการคามากกวาทประเมน ซงมแนวโนมยดเยอและตงเครยดมากยงขน โดยยงย าชดเจนวาแนวทางการด าเนนนโยบาย

ในระยะถดไปจะยงเนนการตดตามตวเลขเศรษฐกจอยางใกลชดเพอประเมนความเหมาะสมตอไป

ตอมาในชวงตนป 2563 หลกจากสถานการณแพรระบาดของ COVID-19 ทแยลงตอเนอง ธนาคารกลางสหรฐฯ

ไดประกาศลดอตราดอกเบยแบบฉกเฉน 50 bps ในวนท 3 มนาคม ลงมาท 1.00-1.25% ซงเปนการประกาศกอนถงรอบการ

ประชมปกต และตอมาในการประชมรอบปกตกปรบลดอก 100 bps ลงมาอยท 0.00-0.25% พรอมประกาศมาตรการ

Unlimited QE และมาตรการสรางเสถยรภาพตอตลาดการเงนตางๆ เพอหวงลดความผนผวนและความกงวลในตลาดตรา

สารหน ขณะทธนาคารแหงประเทศไทยไดลดดอกเบย 25 bps เปนครงท 3 ตอนเดอนกมภาพนธลงมาท 1.00% และในวนท

20 มนาคมกลดอตราดอกเบยฉกเฉนอก 25 bps ลงมาท 0.75% และในวนท 25 มนาคมกประกาศมาตรการสรางความ

เชอมนตอตลาดตราสารหน ไดแก สนบสนนภาพคลองใหแกกองทนรวมผานธนาคารพาณชย จดตงกองทน Corporate

Bond Facility Fund (BSF) และเขาเสรมสภาพคลองในตราสารหนตลาดรอง

ในดานของภาวะตลาดตราสารหนในชวงครงปแรกป 2562 มความผนผวนสงจากสงครามการคาทยกระดบความ

ตงเครยด รวมทงความไมแนนอนการเจรจาเรอง BREXIT โดยอตราผลตอบแทนพนธบตรระยะกลางและระยะยาวของไทย

เคลอนไหวผนผวนตามทศทางของอตราผลตอบแทน US Treasury แตมแรงซอจากตางชาตเขามาอยางตอเนองจากการ

ปรบเพมน าหนกในดชนของ JP Morgan GBI-EM รวมทงเงนบาทไทยทมทศทางแขงคาตอเนองจากมมมองของการเปน

Safe haven ของกลม EMs ท าให Yield Curve มแนวโนมแบนลง (Flatten) ขณะทอตราผลตอบแทนพนธบตรระยะสน

อตราผลตอบแทนพนธบตรระยะสนทรงตวในระดบใกลเคยงอตราดอกเบยนโยบายทบรเวณ 1.70-1.75% จนกระทงชวงครงป

หลงของป 2562 ท ธนาคารแหงประเทศไทยปรบลดดอกเบยนโยบายลงมาอยท 1.50% และ 1.25% จงท าใหเสนอตรา

3

ผลตอบแทนแบนลงอยางมากโดยอตราผลตอบแทนพนธบตรระยะสนนอยกวา 1 ปและพนธบตรรนอาย 2-10 ปอยในระดบ

ใกลเคยงกบดอกเบยนโยบาย

เขาสชวงตนป 2563 ภาวะตลาดตราสารหนเรมมความผนผวนมากขน โดยอตราผลตอบแทนพนธบตรระยะสน

ปรบตวลงบรเวณ 0.65-0.75% ตามดอกเบยนโยบายทถกปรบลดลงมาอก 2 ครงมาอยท 0.75% จากความเสยงใหมเรอง

การแพรระบาดของเชอไวรส COVID-19 ทรนแรงและยดเยอกวาคาด ซงท าใหตลาดเขาสโหมด Risk-off และมความตองการ

ถอพนธบตรรฐบาลเพมมากขนโดยเฉพาะรนอายสนๆ นอยกวา 1 ปจนถงอายไมเกน 3 ป ท าให Yield Curve มลกษณะชน

ขน (Steepen) ขณะท Credit Spread ของตลาดหนกเอกชนกขยายกวางขนตอเนองในทกชวงอายและทกชนเรตตงตาม

ทศทางตลาดโลกซงเปนความไมมนใจจากแนวโนมทแยลงอยางชดเจนของเศรษฐกจไทย งบดลของภาคเอกชน และการจาง

งานในประเทศ ทงน ยงตองตดตามสถานกาณแพรระบาด COVID-19 ตอเนองซงเปนปจจยทส าคญทสดตอตลาดการเงน

การลงทนทวโลก

การลงทนของกองทน

กองทนเนนการเนนลงทนในพนธบตรรฐบาล และตราสารหนคณภาพด มความสามารถในการช าระดอกเบยและเงน

ตนทมนคงและใหผลตอบแทนเหมาะสมกบความเสยง เพอใหไดรบอตราผลตอบแทนทดในระยะยาว

สดทายน บลจ. พรนซเพล ขอขอบคณทานผถอหนวยลงทนทกทานทไดมอบความไววางใจลงทนในกองทนรวม

ของ บลจ. พรนซเพล

ขอแสดงความนบถอ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

4

5

Fund name PRINCIPAL iDAILY-A

Inception date 11/04/2012

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 508,883,762.46

มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.4868

3 เดอน 0.26% 1.53% -4.44 0.09%6 เดอน 0.59% 1.70% -1.89 0.07%

1 ป* 1.35% 10.74% -4.62 0.07%3 ป* 1.19% 5.16% -3.14 0.06%5 ป* 1.27% 3.77% -2.56 0.06%

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD 0.26% 1.53% -4.44 0.09%

ตงแตจดตงกองทน* 1.75% 3.31% -2.00 0.09%

ตงแต วนท 30 กนยายน 2561 - วนท 15 กนยายน 2562 ใช MTMCorpBBBup Index 50% + GovBond Index 50%ตงแต วนท 11 เมษายน 2555 - วนท 29 กนยายน 2561 ใช ZRR3M + CorpBBB spread 21% + TB3MFIX 79%

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 11 กมภาพนธ 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + Avg12MFixed(BBL,KBANK,SCB) 30%ตงแต วนท 16 กนยายน 2562 - วนท 10 กมภาพนธ 2563 ใช GovBond NTR Index 50% + MTMCorpBBBup NTR Index 50%

** เกณฑมาตรฐานทใช

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

6

Fund name PRINCIPAL iDAILY-C

Inception date 23/05/2014

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 20,226,801.48

มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.6607

3 เดอน 0.26% 1.53% -4.44 0.09%6 เดอน 0.59% 1.70% -1.88 0.08%1 ป* 2.12% 10.74% -3.67 0.76%3 ป* 1.44% 5.16% -2.62 0.44%5 ป* 1.44% 3.77% -2.12 0.35%

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD 0.26% 1.53% -4.44 0.09%

ตงแตจดตงกองทน* 1.67% 3.54% -1.80 0.39%

ตงแต วนท 30 กนยายน 2561 - วนท 15 กนยายน 2562 ใช MTMCorpBBBup Index 50% + GovBond Index 50%ตงแต วนท 23 พฤษภาคม 2557 - วนท 29 กนยายน 2561 ใช ZRR3M + CorpBBB spread 21% + TB3MFIX 79%

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 11 กมภาพนธ 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + Avg12MFixed(BBL,KBANK,SCB) 30%ตงแต วนท 16 กนยายน 2562 - วนท 10 กมภาพนธ 2563 ใช MTMCorpBBBup NTR Index 50% + GovBond NTR Index 50%

** เกณฑมาตรฐานทใช

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

7

Fund name PRINCIPAL iDAILY-D

Inception date 11/04/2012

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 8,515,536.19

มลคาหนวยลงทน (บาท) 10.3217

3 เดอน 0.26% 1.53% -4.44 0.09%6 เดอน 0.59% 1.70% -1.89 0.08%

1 ป* 2.13% 10.74% -3.96 0.72%3 ป* 1.44% 5.16% -2.79 0.42%5 ป* 1.48% 3.77% -2.22 0.34%

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD 0.26% 1.53% -4.44 0.09%

ตงแตจดตงกองทน* 1.91% 3.31% -1.70 0.28%

ตงแต วนท 30 กนยายน 2561 - วนท 15 กนยายน 2562 ใช MTMCorpBBBup Index 50% + GovBond Index 50%ตงแต วนท 11 เมษายน 2555 - วนท 29 กนยายน 2561 ใช ZRR3M + CorpBBB spread 21% + TB3MFIX 79%

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 11 กมภาพนธ 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + ตงแต วนท 16 กนยายน 2562 - วนท 10 กมภาพนธ 2563 ใช GovBond NTR Index 50% + MTMCorpBBBup NTR Index 50%

** เกณฑมาตรฐานทใช

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

8

Fund name PRINCIPAL iDAILY-E

Inception date 26/03/2020

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 500.05

มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.4592

3 เดอน n/a n/a n/a n/a6 เดอน n/a n/a n/a n/a1 ป* n/a n/a n/a n/a3 ป* n/a n/a n/a n/a5 ป* n/a n/a n/a n/a

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD n/a n/a n/a n/a

ตงแตจดตงกองทน 0.00% 0.00% -29.06 0.07%

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 26 มนาคม 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + Avg12MFixed(BBL,KBANK,SCB) 30%** เกณฑมาตรฐานทใช

9

Fund name PRINCIPAL iDAILY-I

Inception date 20/10/2017

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 50,484,566.60

มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.2937

3 เดอน 0.29% 1.53% -4.35 0.09%6 เดอน 0.64% 1.70% -1.80 0.08%1 ป* 1.46% 10.74% -4.56 0.08%3 ป* n/a n/a n/a n/a5 ป* n/a n/a n/a n/a

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD 0.29% 1.53% -4.35 0.09%

ตงแตจดตงกองทน* 1.30% 6.00% -3.35 0.07%

ตงแต วนท 30 กนยายน 2561 - วนท 15 กนยายน 2562 ใช MTMCorpBBBup Index 50% + GovBond Index 50%ตงแต วนท 20 ตลาคม 2560 - วนท 29 กนยายน 2561 ใช ZRR3M + CorpBBB spread 21% + TB3MFIX 79%

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 11 กมภาพนธ 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + Avg12MFixed(BBL,KBANK,SCB) 30%ตงแต วนท 16 กนยายน 2562 - วนท 10 กมภาพนธ 2563 ใช GovBond NTR Index 50% + MTMCorpBBBup NTR Index 50%

** เกณฑมาตรฐานทใช

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

10

Fund name PRINCIPAL iDAILY-R

Inception date 11/04/2012

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 27/03/2020

มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 580,423.42

มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.5011

3 เดอน 0.26% 1.53% -4.44 0.09%6 เดอน 0.58% 1.70% -1.89 0.08%1 ป* 1.37% 10.74% -4.61 0.08%3 ป* 1.20% 5.16% -3.13 0.07%5 ป* 1.28% 3.77% -2.54 0.07%

10 ป* n/a n/a n/a n/aYTD 0.26% 1.53% -4.44 0.09%

ตงแตจดตงกองทน* 1.77% 3.31% -1.97 0.09%

ตงแต วนท 30 กนยายน 2561 - วนท 15 กนยายน 2562 ใช MTMCorpBBBup Index 50% + GovBond Index 50%ตงแต วนท 11 เมษายน 2555 - วนท 29 กนยายน 2561 ใช ZRR3M + CorpBBB spread 21% + TB3MFIX 79%

(*) = % Annualized Return หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป (365 วน)

ตงแต วนท 11 กมภาพนธ 2563 เปนตนไปใช STGovBond Index 40% + CommercialPaperA-up Index 30% + Avg12MFixed(BBL,KBANK,SCB) 30%ตงแต วนท 16 กนยายน 2562 - วนท 10 กมภาพนธ 2563 ใช GovBond NTR Index 50% + MTMCorpBBBup NTR Index 50%

** เกณฑมาตรฐานทใช

ผลตอบแทนของกองทน เกณฑมาตรฐาน** Information

Ratio

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

ผลตอบแทนยอนหลง

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

1. แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง

แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงในการประชมผถอหนของ

บรษทตางๆ ในรอบปปฏทน ไดจาก web site ของบรษทจดการ (www.principal.th)

2. รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม

รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

ตงแตวนท 1 เมษายน 2562 ถงวนท 31 มนาคม 2563

- ไมม -

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และส านกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

3. รายชอผจดการกองทนรวม

รายชอผจดการกองทนทบรหารจดการกองทนรวม กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

1. นายวน พรหมแพทย 2. นางสาวชนยกานต สวสดฤกษ 3. นายวสชนม ทรายแกว 4. นายปยะศกด ดวงบณฑตกล

หมายเหต : ผ ลงทนสามารถดรายชอผ จดการกองทนท งหมดไดท website ของบรษทจดการ (www.principal.th)

4. รายงานรายละเอยดการรบคาตอบแทน หรอประโยชนอนใดทมใชดอกเบย หรอผลประโยชนทวไปทเกดจากการลงทน - ไมม –

35

5. รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

ของธรกจกองทนรวม - ไมมการรบผลประโยชนตอบแทนจากการใชบรการบคคลอน (Soft Commission) -

6. คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ - ไมม - (กองทนตราสารหน) 7. รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน

รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน ณ วนท 31 มนาคม 2563 รายละเอยดการลงทน

กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

มลคาตามราคาตลาด (บาท)* % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 351,623,297.85 59.73

หนก

Rate A- 28,185,313.48 4.7878

Rate BBB+ 73,383,659.52 12.47

ตวแลกเงน 79,729,718.10 13.54

เงนฝากธนาคาร 66,202,654.09 11.25 อน ๆ

ทรพยสนอน 2,095,492.11 0.36

หนสนอน (12,528,544.95) (2.13) มลคาทรพยสนสทธ 588,691,590.20 100.00 หมายเหต : * มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

36

รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม

รายงานสรปเงนลงทน กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

กลมของตราสาร มลคาตามราคา

ตลาด (บาท)* % NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ

- ตราสารภาครฐไทย

351,623,297.85

59.73 - ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน

เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผค าประกน

76,251,971.99

12.95 (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade)

171,249,373.20

29.09

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม - สดสวนเงนลงทนขนสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกลม (ง)15 % ของ NAV หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

37

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port

กองทนเปดพรนซเพล เดล อนคม

ประเภท ผออก

ผค า/ ผ

รบรอง/ ผสลกหลง

วนครบก าหนด

อนดบ ความ

นาเชอถอ

จ านวนเงนตน/

มลคาหนาตว

มลคาตาม ราคาตลาด *1

1 เงนฝากธนาคาร

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด(ไทย)จ ากด (มหาชน)

- - A- 20,094,080.26 20,095,576.94

2 เงนฝากธนาคาร

ธนาคาร ทสโก จ ากด (มหาชน) - - A 46,091,953.36 46,107,077.15

3 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 09/04/2020 N/A 55,000,000.00 54,987,225.15 4 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 16/04/2020 N/A 13,000,000.00 12,995,380.45 5 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 14/05/2020 N/A 12,000,000.00 11,990,253.36 6 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 21/05/2020 N/A 18,900,000.00 18,874,547.75 7 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 28/05/2020 N/A 40,700,000.00 40,638,124.20 8 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 04/06/2020 N/A 18,600,000.00 18,571,669.22 9 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 18/06/2020 N/A 18,700,000.00 18,661,715.30 10 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 25/06/2020 N/A 35,000,000.00 34,945,475.60 11 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 02/07/2020 N/A 11,300,000.00 11,278,678.71 12 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 09/07/2020 N/A 16,300,000.00 16,266,688.99 13 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 16/07/2020 N/A 24,000,000.00 23,950,962.96 14 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 23/07/2020 N/A 900,000.00 898,039.94 15 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 30/07/2020 N/A 1,400,000.00 1,396,556.43 16 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 06/08/2020 N/A 27,000,000.00 26,935,800.48 17 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 06/08/2020 N/A 21,400,000.00 21,344,300.08 18 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 27/08/2020 N/A 20,900,000.00 20,840,003.62 19 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 03/09/2020 N/A 17,100,000.00 17,047,875.61 20 ตวแลกเงน บรษท เอเซยเสรมกจ ลสซง จ ากด

(มหาชน) - 04/06/2020 BBB+ 30,000,000.00 29,921,502.60

21 ตวแลกเงน บรษท เอเซยเสรมกจ ลสซง จ ากด(มหาชน)

- 30/07/2020 BBB+ 10,000,000.00 9,957,411.10

22 ตวแลกเงน บรษท บเอสแอล ลสซง จ ากด - 06/08/2020 BBB 20,000,000.00 19,885,031.60 23 ตวแลกเงน บรษท เอสซแอสเสท คอรปอเรชน

จ ากด (มหาชน) - 07/05/2020 BBB+ 20,000,000.00 19,965,772.80

38

ประเภท ผออก

ผค า/ ผ

รบรอง/ ผสลกหลง

วนครบก าหนด

อนดบ ความ

นาเชอถอ

จ านวนเงนตน/

มลคาหนาตว

มลคาตาม ราคาตลาด *1

24 หนก บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จ ากด

- 28/05/2020 BBB+ 10,000,000.00 10,027,386.90

25 หนก บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จ ากด

- 28/05/2020 BBB+ 18,000,000.00 18,045,882.72

26 หนก บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จ ากด

- 16/08/2020 BBB+ 10,000,000.00 10,085,922.90

27 หนก บรษท เงนตดลอ จ ากด - 24/07/2020 A- 18,000,000.00 18,135,995.58 28 หนก บรษท ทร คอรปอเรชน จ ากด

(มหาชน) - 25/05/2020 BBB+ 25,000,000.00 25,125,788.00

29 หนก บรษท ทร คอรปอเรชน จ ากด (มหาชน)

- 18/07/2020 BBB+ 10,000,000.00 10,098,679.00

30 หนก ธนาคาร เกยรตนาคน จ ากด (มหาชน) - 08/08/2020 A- 10,000,000.00 10,049,317.90

หมายเหต : *1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

8. สดสวนผถอหนวยเกน 1 ใน 3 (%) - รอยละ 35.96

39

ค าอธบายการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไป ของสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ TRIS Rating AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงต าทสด บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และ

ไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

AA มความเสยงต ามาก บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

A มความเสยงในระดบต า บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการช าระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BB มความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑต ากวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการช าระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

B มความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑต า และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการช าระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

C มความเสยงในการผดนดช าระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนตามก าหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออ านวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการช าระหนได

D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดช าระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถช าระดอกเบยและคนเงนตนไดตามก าหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจ าแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

40

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

44 อาคาร ซไอเอมไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท 0 2686 9500 โทรสาร 0 2657 3167 www.principal.th