上海证券交易所
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上海证券交易所会籍业务办理参考
交易单元租用、退租业务
2012 年 12 月
本分册主办单位:上海证券交易所 本分册协办单位:光大证券股份有限公司
交易单元租用、退租业务办理流程
第一部分:交易单元概念介绍
第二部分:租用流程涉及部门及审批事项
第三部分:交易单元租用办理流程
第四部分:交易单元租用办理注意事项
第五部分:交易单元退租办理流程
第六部分:交易单元退租办理注意事项
第一部分:交易单元相关概念介绍“ 交易单元”简称“ PBU”, 是指交易参与人据此参与本所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
“ 席位”具有财产权,“交易单元”具有交易权。交易单元通过接入服务系统(即报盘机)接入交易系统进行申报。
如何理解交易单元?
租用:会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订交易单元租用协议,会员向承租方提供所需交易单元的使用权。交易单元所产生的使用费、流量费、流速费等均由会员负责缴纳,但交易单元享有的免费流速仍保留在会员处。
退租:会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订解除交易单元租用协议,退租后使用权返还会员。
如何理解交易单元租用、退
租?
1 、使用费: 5万 / 每年按日计算,按年收取。(自交易单元新设完成后开始计费) 2 、流速费:每个交易单元享有一份流速额度,超出免费流速额度时,按每个标准流速每年 1 万元计收。每年收取一次。 3 、流量费:按照《关于调整本所席位年费收取模式有关问题的通知》(上证会字〔 2004 〕 45 号的有关规定计收。
交易单元涉及哪些费
用?
所有交易单元业务审批在每日 14:30 前全部结束,收盘后处理,次日生效。
第二部分:租用流程流转部门及审批事项
会员部
系统运行部
交易管理部
中登上海分公司 交收
部
会员部
交易管理部
审批部门
审核协议及资格等材料
设置盘后数据发送 IP 地址 包括基金公司和托管行
设置交易单元联通 设置交易单元关闭状态
设置交易单元清算路径
接受中登公司二次确认
设置交易单元开通
审批事项
开通
开通
关闭
关闭
关闭
开通
交易单元状态
此过程称为二次确认
交易管理部有两岗,每日初审约10 点截止,复审约 2 点前结束。
第三部分:交易单元租用办理流程
• 向上交所申领交易单元号
交易单元租用申请
• 1 、需求部门申请交易单元租用;
• 2 、交易单元号分配;• 3 、告知需求部门所使用交易
单元号;• 4 、需求部门与租用方签署交
易单元租用协议。
分配交易单元号
• 1 、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”;
• 2 、告知需求部门。
审批结果查询
一、券商端:交易单元租用 ----- 全业务流程
第三部分:交易单元租用办理流程
• 联系券商,要求租用交易单元。
交易单元租用申请
• 券商向上交所申领交易单元号
• 基金公司与券商签署交易单元租用协议。
分配交易单元号• 1 、查询交易单元租用审批结
果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”;
• 2 、查询确认交易单元状态为开通。
审批结果查询
二、基金公司端:交易单元租用—全业务流程
第二部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作流程(租用方以基金公司为例)
基金公司发起操作流程:
证券公司协办操作流程:
基金公司租用会员交易单元
申请
申请材料上传提交
填写基金专用
交易单元登记表
填写基金专用 交易单元联通 申请
表
证券公司协办
完成后确认提交
填写基金专用交易单元登记表
填写交易单元联通申请表 提醒对方
出租方协办(证券公司)
租用方发起 / 提交
(基金公司)
出租方协办
(证券公司)
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理
租用和退租交易单元的流程都由基金公司发
起。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理
交易单元号与托管银行等项目为必填项。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面 ----- 基金公司办理
如拟租用的交易单元打算单独设立,则此处也填写拟租用的交易单元
号。
如拟租用的交易单元打算联入其他联通圈,则此处填写拟联入的联通圈的主交易单元号。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理
上述步骤完成后,点击此处,流程转为券商协办。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面展示 ----- 证券公司办理
1 、基金公司发起操作完成后,券商可查询该条请求信息;2 、点击“填写”进行协办操作;3 、协办完成提交后,此处便无该请求信息。
第三部分:交易单元租用办理流程界面展示 ----- 证券公司办理
操作时核对:租用方名称、租用交易单元号、托管银行名称、转让前所属营业部名称。
“ 交易单元指定交易帐户转至何交易单元”:应填写其他非租用交易单元,不能选择本次拟出租的交易单元。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示 ----- 证券公司办理“交易单元联通申请表”填写
1 、“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟出租交易单元;2 、“备注”中写明交易单元用途。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示 ----- 证券公司 “提醒对方”
1 、点击“提醒对方”即完成协办操作;2 、基金公司将收到“协助填写反馈”。3 、基金公司进行业务“提交” 。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示 ----- 基金公司“提交”
基金公司进行业务“提交”
第四部分:交易单元租用办理注意事项
流速
费用
密码
主交易单元
状态交易单元状态为“已开通”可用于租用,并需迁出全部指定证券账户
交易单元流速额度须恢复为 1 份
交易单元出租后,该交易单元的使用费、流量费由出租方券商承担。
务必记录好交易单元密码,并通过需求部门告知租用方。
提醒租用方:租用方将租用交易单元做为主交易单元使用,需产品终止三个月后,才能办理交易单元退租。
注意事项
交易单元租用
第五部分:交易单元退租办理流程
一、券商交易单元退租业务办理流程
申请退租 核对退租交易单元情况
交易单元退租协办 审批确认 密码登
记、测试
1 、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。2 、退租后如自用,就交易单元宽带广播小站、交易单元联通等情况,征询信息技术部门与清算部门的意见。
1 、租用方会籍系统发起交易单元退租业务2 、出租方券商协办确认
1 、退租审批完成确认2 、“交易单元查询”菜单查询交易单元状态为“已开通”
1 、通过需求部门向租用方了解退租交易单元操作员代码、操作密码2 、测试密码的准确性3 、密码登记
1 、业务部门签署解除租用协议 2 、业务部门申请退租
第五部分:交易单元退租办理流程
二、券商交易单元退租 -- 会籍系统操作流程(退租方以基金公司为例)
基金公司发起操作流程:
证券公司协办操作流程:
出租方协办(证券公司)
退租方发起(基金公司)
出租方协办(证券公司)
基金公司停止租用会员交易单元申请
填写基金专用
交易单元登记表
填写基金专用交易单元联通
登记表
证券公司协办完成确认提交
填写基金专用交易单元登记表
填写交易单元联通表 提醒对方
第五部分:交易单元退租办理流程三、券商交易单元退租 -- 会籍系统操作界面(退租方以基金公司为例)界面展示——“基金专用交易单元登记表”
需勾选该交易单元退租后“经纪”或“自营”性质,以明确退租后交易单元的结算路径。
提醒:自营交易单元上的交易仅能通过申请人自营结算备付金账户结算,客户交易单元上的交易仅能通过申请人客户结算备付金账户结算。
第六部分:交易单元退租办理注意事项
交易单元退租
注意事项
“ 基金租用交易单元登记表” 中,“现属营业部”应该填写“原挂靠营业部”
“ 基金租用交易单元登记表” :退租后继续租用,转出方宽广接收 PC 端地址、宽带广播小站登记编号
按规定填写。“ 基金租用交易单元登记表” :退租后自用,转出方宽广接收 PC 端地址与转出方宽带广播小站登记编号按实际使用情况填
写,需由信息技术部门提供相关宽带广播小站信
息。
“ 交易单元联通申请表”:退租后继续租用,“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟停租交易单元;退租后自用,“交易主交易单元号”按实际使用情
况填写。
退租后的交易单元归券商自用,处于开通或停用状态,继续占用 1 份流速额度。
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