เวลาบัญชี optimise your future report... · 2020. 9. 24. ·...

Optimise your future

PHATRA PGE FUND กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควตรายงานรอบระยะเวลาบญช28 มถนายน 2562 - 31 พฤษภาคม 2563

สาสนบรษทจดการ

เรยน ผถอหนวยลงทน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด (บรษท) ขอน าสงรายงานรอบระยะเวลา 12 เดอนของ กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต ตงแตวนท 28 มถนายน 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563 มายงทานผถอหนวยลงทน เพอทานผถอหนวยลงทนจะไดรบทราบขอมลทส าคญตางๆ ของกองทนดงตอไปน

ผลการด าเนนงาน กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต มมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 เทากบ 522.06 ลานบาท คด

เปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทนเทากบ 9.7441 บาท โดยมผลการด าเนนงานตงแตจดตงกองทน ลดลงรอยละ 2.56 สวนเกณฑมาตรฐานวดผลการด าเนนงานคอ ดชน MSCI AC WORLD NETR USD Index ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน 95% และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท 5% มผลตอบแทนลดลงรอยละ 0.29 ทงนกองทนไดด าเนนการเปลยนเปนตวชวดขางตน เมอวนท 15 มกราคม 2563 เนองจากปรบตวชวด (Benchmark) ใหสอดคลองกบกลยทธการลงทน

ภาวการณลงทนในชวงทผานมา

ภาวะการลงทนในชวงทผานมา ในป 2562 ตลาดการลงทนเคลอนไหวจากปจจยสงครามการคาระหวางสหรฐฯ และจนเปนหลก หลงจากการเจรจาการคาของทงสองประเทศยดเยอมาตงแตป 2561 ประธานาธบดทรมปประกาศขนภาษสนคาน าเขาจากจนมลคาสองแสนลานดอลลารจากเดมรอยละ 10 เปนรอยละ 25 ในวนท 10 พฤษภาคม และหามไมใหบรษทของสหรฐฯ ขายสนคาใหกบ Huawei ของจน ซงจนกไดตอบโตโดยขนภาษสนคาจากสหรฐฯ มลคาหกหมนลานดอลลารในวนท 1 มถนายน และความตงเครยดระหวางสหรฐฯ กบจนปะทอกครง เมอสหรฐฯ ปรบเพมเพดานภาษสนคาน าเขาจากจนในปจจบนอกรอยละ 5 บนสนคาน าเขารวม 2.5 แสนลานดอลลาร มผลในวนท 1 ต.ค.และเรมเรยกเกบภาษน าเขารอยละ 15 กบสนคาจนมลคา 3 แสนลานดอลลาร จะมผลในวนท 1 ก.ย.และ 15 ธ.ค. ปจจยดงกลาวกดดนผลตอบแทนพนธบตรรฐบาลสหรฐฯ ระยะยาวปรบลดลงอยต ากวาผลตอบแทนพนธบตรระยะสน (Inverted Yield Curve) จนน าไปสความกงวลวาเศรษฐกจสหรฐฯ อาจเขาสภาวะถดถอยในระยะ 6 -18 เดอนขางหนา เปนหนงในเหตใหธนาคารกลางสหรฐฯ (เฟด) ปรบลดอตราดอกเบยลงสามครงรวมรอยละ 0.75 ซงมวตถประสงคเพอลดความเสยงการชะลอตวของเศรษฐกจในอนาคต (Insurance Cut) อยางไรกดตงแตเดอนตลาคมตลาดลงทนเรมรบรขาวดหลงสหรฐฯ และจนกลบเขาเจรจาการคาอกครงและมพฒนาการบวกเปนล าดบ ทงการกลบมาสงซอสนคาเกษตรสหรฐฯจากจน การเลอนหาม ท าธรกจกบ Huawei ของสหรฐฯ การเลอนการขนภาษน าเขาสนคาสหรฐฯบางชนด และน าไปสการบรรลขอตกลงการคาเบองตน (Trade Deal Phase I) ของทงสองประเทศ อกทงตวเลขเศรษฐกจโลกโดยเฉพาะภาคการผลตทเคยไดรบผลกระทบจากสงครามการคาทยอยปรบตวดขนเปนล าดบ แตตลาดลงทนถกรบกวนอกครงหลงเกดการแพรระบาดของไวรสโคโรนาหรอ COVID-19 ในจนตงแตชวงเดอนมกราคม และจ านวนผตดเชอลกลามไปทวโลกในเดอนมนาคม ทงเอเชย ยโรป ตะวนออกกลาง และสหรฐอเมรกา จนองคการอนามยโลกประกาศเปน “ภาวะฉกเฉนดานสาธารณสขระหวางประเทศ” หลายประเทศด าเนนมาตรการปดประเทศเพอควบคมการแพรระบาด สงผลใหกจกรรมทางเศรษฐกจหยดชะงกลง นกลงทนเกดความวตกกงวลตอเศรษฐกจโลกทจะเขาสภาวะถดถอย และเทขายสนทรพยเสยงทงหน ตราสารหนตลาดเกดใหม ตราสารหนภาคเอกชนโดยเฉพาะกลม High Yield ขณะทรฐบาลสหรฐฯ ตองออกมาตรการกระตนเศรษฐกจดวยงบประมาณกวา 2 ลานลานดอลลาร เฟดไดปรบลดดอกเบยนโยบายลงอกสองครง

รวมรอยละ 1.50 ท าใหอตราดอกเบยนโยบายลดลงมาอยทรอยละ 0-0.25 พรอมทงประกาศรบซอพนธบตรรฐบาลในวงเงนทไมจ ากด กลบมาซอตราสารหนประเภท MBS รวมถงมโครงการซอตราสารหนระยะสนและภาคเอกชนเพอลดผลกระทบจากการขาด สภาพคลอง เชนเดยวกนธนาคารกลางยโรปเพมวงเงนเขาซอสนทรพย (QE) อก 1.2 แสนลานยโรจนถงสนป และประกาศงบประมาณฉกเฉนสงถง 7.5 แสนลานยโร ส าหรบการซอพนธบตรรฐบาลและตราสารหนเอกชน รวมถงผอนคลายเงอนไขโครงการเงนกดอกเบยต า สอดคลองกบรฐบาลและธนาคารกลางอกหลายประเทศทวโลกทตางด าเนนนโยบายผอนคลายการเงนและการคลงเพอลดผลกระทบจากการปดเมองและชวยประคบประคองเศรษฐกจ แตละประเทศใสมาตรการกระตนการคลงโดยเฉลยมากกวา 10% ของ GDP (เทยบกบวกฤต GFC ป 2551 ทเฉลยเพยง 4-6% ของ GDP) รวมถงมาตรการทออกมารบมอคอนขางเรวเปนสวนส าคญทชวยสรางความเชอมนใหนกลงทนกลบเขาลงทนในสนทรพยเสยง ท าใหตลาดหนฟนตวกลบมาตงแตชวงปลายเดอนม. ค.ในลกษณะ V-shape อกทงประเทศหลกๆอยางยโรปและสหรฐฯบางรฐ เรมควบคมการระบาดของไวรสไดดขนทยอยกลบมาเปดเมองทละสวนในชวงปลายเดอนเม.ย.เปนตนมาเปนสวนใหเศรษฐกจมภาวะฟนตวหนนตลาดหนใหปรบตวขนตอ

กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต ลงทนในหนวยลงทนของกองทน iShares MSCI ACWI ETF ซงมนโยบายลงทนในหนสามญในภมภาคตางๆ ทวโลก เพอสรางผลตอบแทนใหสอดคลองกบผลการด าเนนงานของดชน MSCI All Country World กองทนหลกมสดสวนลงทนรายประเทศ 5 อนดบแรก ไดแก สหรฐฯ 58.12% ญปน 7.01% จน 4.94% องกฤษ 3.86% ฝรงเศส 2.98% เปนตน สดสวนรายอตสาหกรรม 5 อนดบแรก ไดแก Information Technology 20.48% Financials 14.05% Health Care 12.81% Consumer Discretionary 11.67% Industrials 9.30% เปนตน (ขอมลตาม Factsheet สนเดอนมถนายน 2563)

แนวโนมการลงทน

ดชนหนทวโลกในครงหลงป 2563 ยงมความผนผวนสงหลงจากหนรบาวกลบขนมาไดด แมจะไดรบปจจยสนบสนนในเรองการด าเนนนโยบายการเงนผอนคลายของธนาคารกลางและมาตรการกระตนเศรษฐกจจากรฐบาลทวโลก ซงชวยพยงและกระตนเศรษฐกจใหฟนตวจากผลกระทบจากการระบาดของไวรสโคโรนา ดอกเบยนโยบายทต าและสภาพคลองจากมาตรการกระตนทงหลายหนนใหเงนลงทนหมนเขาหาผลตอบแทนในสนทรพยเสยง อยางไรกดภาคเศรษฐกจจรงยงไดรบผลกระทบหลายประเทศ ยงเผชญกบการตดเชอระลอกสอง ตวเลขการจางงานยงไมกลบเขาสภาวะปกต และการใชจายผบรโภคมโอกาสกลบไปปรบตวลงหากสถานการณไมดขน ดงนนหนทปรบตวขนมาเรวและแรงมโอกาสพกฐานเพอรอดความชดเจนของการควบคมโรคหรอพฒนาการทางบวกของวคซน นอกจากนในชวงเดอนพฤศจกายนจะมการเลอกตงประธานาธบดสหรฐ ทามกลางปญหาการระบาดของ COVID-19 การเรยกรองสทธของคนผวส ความขดแยงระหวางสหรฐฯ และจน มโอกาสสรางความผนผวน ท าใหนกลงทนนาจะระมดระวง การลงทนกอนการเลอกตงเพอรอดความชดเจนอกครง

บรษทขอขอบพระคณทานผถอหนวยลงทนทไดมอบความไววางใจเลอกลงทนกบบรษท บรษทถอเปนเปาหมายส าคญยงใน

การบรหารจดการกองทนใหทานผถอหนวยลงทนไดรบผลประโยชนทดทสดภายใตความเสยงทเหมาะสม และบรษทมงเนนการพฒนาทางดานการบรการตาง ๆ และพฒนารปแบบการลงทน เพอตอบสนองความพอใจของทานผถอหนวยลงทนอยางตอเนอง

สดทายน หากทานผถอหนวยลงทนมขอสอบถามหรอขอแนะน าประการใด โปรดตดตอสอบถามหรอแสดงความเหนไดท

ฝายบรการและการขายลกคาบคคล โทร 0 2305 9855 หรอท www.phatraasset.com

ขอแสดงความนบถอ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด มดชนชวดการตอตานคอรรปชนในระดบ : ไดรบการรบรอง CAC ทงน CAC คอ โครงการแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต (Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption)

ทานสามารถตรวจสอบรายการเชคเงนปนผล/คาขายคนหนวยลงทนคางรบของกองทนภายใตการจดการของ บลจ.ภทร ไดท โทร. 02-305-9800 หรอ E-mail : customerservice@phatraasset.com

3

4

ผลการด าเนนงานของกองทน

กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต ชนดทวไป (PHATRA PGE) ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 มลคาทรพยสนสทธ : 522,056,310.22 บาท มลคาหนวยลงทน : 9.7441 บาทตอหนวย

Year to Date

3 เดอน 6 เดอน 1 ป2 3 ป2 5 ป2 10 ป2 ตงแตจดตงกองทน

กองทนรวม -9.07% -0.64% -6.53% N/A N/A N/A N/A -2.56% ตวชวด3 -8.65% 0.02% -5.61% N/A N/A N/A N/A -0.29% ความผนผวนของผลการด าเนนงาน2

45.05% 56.71% 41.43% N/A N/A N/A N/A 31.21%

ความผนผวนของตวชวด2

39.60% 49.68% 36.45% N/A N/A N/A N/A 27.46%

ผลการด าเนนงานตามปปฏทน4 (%ตอป)

2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 2562

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 7.17%

ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 9.15%

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 10.98%

ความผนผวนของตวชวด

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 9.71%

1 เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐาน การวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน 2 % ตอป 3 ตวชวด : ดชน MSCI ACWI Index ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทนในอตราสวน 95% และปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนค านวณผลตอบแทนในอตราสวน 5% ตงแตวนท 15 ม.ค. 63 เปนตนไป กองทนไดเปลยนตวชวด เปน 95% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน + 5% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน 4 หากกองทนรวมมผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนรวมไมครบ 1 ปปฏทน จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตจดตงกองทนรวมจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนแรก หมายเหต : 1. ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต 2. การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยง กอนตดสนใจลงทน 3. จดทะเบยนจดตงกองทนตงแตวนท 28 มถนายน 2562

5

กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต ชนด F (PHATRA PGE-F) ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 มลคาทรพยสนสทธ : - บาท

มลคาหนวยลงทน : 9.7441 บาทตอหนวย

Year to Date

3 เดอน 6 เดอน 1 ป2 3 ป2 5 ป2 10 ป2 ตงแตจดตงกองทน

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 26.06%

ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 24.88%

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน2

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 42.15%

ความผนผวนของตวชวด2

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 37.98%

ผลการด าเนนงานตามปปฏทน4 (%ตอป) 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 2562

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ความผนผวนของตวชวด

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐาน การวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน 2 % ตอป 3 ตวชวด : 95% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน + 5% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน 4 หากกองทนรวมมผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนรวมไมครบ 1 ปปฏทน จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตจดตงกองทนรวมจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนแรก หมายเหต :

1. ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต 2. การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยง กอนตดสนใจลงทน 3. จดทะเบยนจดตงกองทนตงแตวนท 28 มถนายน 2562 4. เปดบรการชนดหนวยลงทน F ณ วนท 17 มนาคม 2563

6

กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล ชนดเพอการออม (PHATRA PGE-SSF) ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 มลคาทรพยสนสทธ : 3,006.46 บาท

มลคาหนวยลงทน : 9.7441 บาทตอหนวย

Year to Date

3 เดอน 6 เดอน 1 ป2 3 ป2 5 ป2 10 ป2 ตงแตจดตงกองทน

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.30% ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.50% ความผนผวนของผลการด าเนนงาน2

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.51%

ความผนผวนของตวชวด2

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 4.61%

ผลการด าเนนงานตามปปฏทน4 (%ตอป) 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 2562

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

ความผนผวนของตวชวด

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐาน การวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน 2 % ตอป 3 ตวชวด : 95% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน + 5% ดชน MSCI ACWI ปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน 4 หากกองทนรวมมผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนรวมไมครบ 1 ปปฏทน จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตจดตงกองทนรวมจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนแรก หมายเหต :

1. ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต 2. การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยง กอนตดสนใจลงทน 3. จดทะเบยนจดตงกองทนตงแตวนท 28 มถนายน 2562 4. เปดบรการชนดหนวยลงทน SSF ณ วนท 28 พฤษภาคม 2563

7

รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน ของ กองทนเปดภทร พาสซฟ โกลบอล อควต ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563 รายละเอยดการลงทน

8

รายละเอยดการกยมเงนและการขายโดยมสญญาซอคน -ไมม

รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

รายละเอยดกรณลงทนในตราสารหนทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง

-ไมม-

9

รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน ทกองทนลงทน

หรอมไวเปนรายตว

10

การวดคาความผนผวนของผลการด าเนนงานของหนวยลงทนตางประเทศท PHATRA PGE ลงทน

หลกทรพย

ผลตอบแทน คาเบยงเบนมาตรฐาน

(Return) (Return Standard Deviation)

iShares MSCI ACWI ETF -0.43% 43.65%

Source: Bloomberg

ผลตอบแทน: ผลตอบแทนรวมของหลกทรพยในสกลเงนทองถนของหลกทรพยนนๆ ขอมลในการค านวณชวงวนท 28 มถนายน

2562 ถง 31 พฤษภาคม 2563

คาเบยงเบนมาตรฐาน: เปนเครองมอพนฐานในการวดความเสยง ซงแสดงถงความผนผวนของผลตอบแทนเทยบกบคาเฉลย โดยใน

ทนใชการค านวณจากผลตอบแทนรายวนยอนหลง 120 วนท าการ ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563

11

ขอมลการลงทนของกองทนรวมตางประเทศทกองทน PHATRA PGE ไปลงทน

12

13

14

15

สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ Moody’s Rating

ค าอธบายการจดอนดบความนาเชอถอ Aaa - อนดบคณภาพ Aaa สวนใหญมตราสารหนทถกจดอนดบความนาเชอถออยในระดบสงสด และมความเสยงในระดบต ามากทสดทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง Aa - อนดบคณภาพ Aa สวนใหญมตราสารหนทถกจดอนดบความนาเชอถออยในระดบสง และมความเสยงในระดบต ามากทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง A - อนดบคณภาพ A สวนใหญมตราสารหนทถกพจารณาวามความนาเชอถออยในระดบสงกวาระดบปานกลาง และมความเสยงในระดบต าทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง Baa - อนดบคณภาพ Baa สวนใหญมตราสารหนทถกพจารณาวามความนาเชอถออยในระดบปานกลาง และมความเสยงในระดบปานกลางทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง และอาจมปจจยพเศษบางประการทน าไปสการเกงก าไรในตลาดได Ba - อนดบคณภาพ Ba สวนใหญมตราสารหนทถกจดอยในกลมทมพนฐานทน าไปสการเกงกาไรในตลาดได และมความเสยงในระดบสงพอสมควรทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง B - อนดบคณภาพ B สวนใหญมตราสารหนทถกพจารณาวาเปนตราสารทสรางการเกงกาไรในตลาด และมความเสยงในระดบสงทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง Caa - อนดบคณภาพ Caa สวนใหญมตราสารหนทถกจดอนดบความนาเชอถออยในระดบต า และมความเสยงในระดบสงมากทจะถกลดอนดบความนาเชอถอลง Ca - อนดบคณภาพ Ca สวนใหญมตราสารหนทสรางการเกงก าไรสงในตลาด และมแนวโนมทจะเกดการผดสญญาช าระหนมาก C - อนดบคณภาพ C สวนใหญมตราสารหนทเกดการผดสญญาช าระหนขนแลว และมโอกาสนอยทจะกลบมาช าระเงนตนหรอดอกเบยได

หมายเหต: การเพมเตมขอมลในการจดอนดบ อาจใชเลข 1, 2 และ 3 ก ากบตอทายอนดบคณภาพตราสารหนตงแตอนดบ Aa ถง Caa การก ากบดวยเลข 1 แสดงวามตราสาร

หนประเภทอนทคลายกน มอนดบคณภาพสงทสดในอนดบนน การก ากบดวยเลข 2 แสดงวามตราสารหนประเภทอนทคลายกน มอนดบคณภาพปานกลางในอนดบนน และการ

ก ากบดวยเลข 3 แสดงวามตราสารหนประเภทอนทคลายกน มอนดบคณภาพต าทสดในอนดบนน

16

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน

17

รายงานคานายหนาซอขายหลกทรพยของกองทน

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน

- ไมม

สรปผลการด าเนนงานของกองทน

ตงแตวนท 1 มถนายน 2562 สนสดวนท 30 พฤษภาคม 2563

กรณทบรษทลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนเฉลยในรอบระยะเวลาทก าหนดใหแสดงขอมลดงกลาวพรอมทงเหตผล - การลงทนเปนไปตามนโยบายการลงทน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : “PTR”) = 0.70 เทา

ขอมลการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนศนยในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนแหงสทธเรยกรองผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาจะไมสามารถช าระหนได (ถาม) - ไมม

ขอมลการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ถาม) - ไมม

18

ขอมลการด าเนนการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด - ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงไดทางเวบไซตของบรษทจดการท http://www.phatraasset.com

รายงานขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (ถาม) - ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563 ไมมบคคลหรอกลมบคคลใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ผลงทนสามารถตรวจสอบรายงานการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดไดทางเวบไซตของบรษทจดการท http://www.phatraasset.com

รายงานขอมลการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของของกองทน

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวม ไดท บรษทจดการ โดยตรง หรอ เวบไซตของบรษทจดการท http://www.phatraasset.com หรอ เวบไซตของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

รายชอผจดการกองทนกองทน รายชอผจดการกองทน ณ วนท 17 สงหาคม 2563

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

สรปการแกไขเพมเตมขอผกพน ส าหรบรอบระยะเวลาวนท 28 มถนายน 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563

เรอง รายละเอยด วนทมผล ขอมตผถอหนวยลงทน และการจดประชมผถอหนวยลงทนของกองทนรวม รวมถงการจดการกองทน

แกไขเพมเตมเพอใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทน.33/2562 เรอง หลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการขอมตผถอหนวยลงทน และการจดประชมผถอหนวยลงทนของกองทนรวม และประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท สน. 38 /2562 เรอง หลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล (ฉบบท 14) โดยมประเดนการแกไขโดยสรป ดงน

1. แกไขเพมเตมเกยวกบการช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวย ลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 2. แกไขเพมเตมเกยวกบการขอมตของผถอหนวยลงทน และ วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการ จดการ การควบรวมกองทน รวมถงแกไขเพมเตมขอผกพนใน สวนทเกยวของ

31 ตลาคม 2562 เปนตนไป

ชอยอกองทน แกไขชอยอกองทน ดงน ชอยอ (เดม) : PHATRA PGE ชอยอ (ใหม) : PHATRA PGE FUND

2 มนาคม 2563 เปนตนไป

การแบงชนดหนวยลงทน แกไขเพมเตมเกยวกบการแบงชนดหนวยลงทน โดยกองทนมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 2 ชนด ไดแก

1. หนวยลงทนชนดทวไป (PHATRA PGE) : ส าหรบผลงทนทวไป และ /หรอ ผลงทนประ เภทอนท บรษทจดการจะประกาศรายละเอยดและเงอนไขเพมเตมในอนาคต

2. หนวยลงทนชนด F (PHATRA PGE-F) : ส าหรบผลงทนทเปนกองทนรวม และ/หรอกองทนสวนบคคลภายใตการจดการของบรษทจดการ และ/หรอผลงทนประเภทอนทบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดและเงอนไขเพมเตมในอนาคต

รวมทงไดแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการในหวขออน ๆ ทเกยวของกบการแบงชนดหนวยลงทน เชน ค าจ ากดความ จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท เสนอขาย การแบงชนดหนวยลงทน การสบเ ปล ยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ

2 มนาคม 2563 เปนตนไป

39

เรอง รายละเอยด วนทมผล ถอหนวยลงทน วธ การค านวณก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศ มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑ และวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง และการขอมตของผถอหนวยลงทนและวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ เปนตน

การแบงชนดหนวยลงทน แกไขเพมเตมเกยวกบการแบงชนดหนวยลงทนเพอเพมหนวยลงทนชนดเพอการออม ดงน

หนวยลงทนชนดเพอการออม (PHATRA PGE-SSF) : ส าหรบ ผลงทนทวไปทตองการลงทน และจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ ตามมตคณะรฐมนตรเมอวนท 3 ธนวาคม 2562 และ/หรอทจะมการแกไขเพมเตม ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานอนทเกยวของก าหนด

ทงน บรษทไดแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการในหวขอทเกยวของกบการแบงชนดหนวยลงทน เชน ช อยอกองทน ค าจ ากดความ จ านวนเงนทนของโครงการ มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจา ย วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ ม ลค าหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หล ก เกณฑและว ธ การด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง และการขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการหรอแกไขวธการจดการ เปนตน รวมถงแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการในหวขอทเก ยวของ เพอใหเปนไปตามหลกเกณฑท เก ยวของของกองทนรวมเพ อการออม เชน เงอนไข (อายโครงการ) ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร งแรก การรบซ อคนหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทน เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน การเลกกองทนรวม เปนตน

18 พฤษภาคม 2563 เปนตนไป