ช้ีแจงแนวทางการดาเนิน การ ... siminar... ·...

ชแจงแนวทางการด าเนน

การประเมนคณธรรมและความโปรงใส

ในการด าเนนงานของหนวยงานของภาครฐ

(Integrity and Transparency Assessment: ITA)

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2561

วนพธท 21 กมภาพนธ 2561 เวลา 13.00 – 16.00 น. โรงแรมเจาพระยาปารค

หวขอ 13.00 - 13.30 น. ลงทะเบยน 13.30 – 14.00 น. ชแจงแนวทางการด าเนนงานการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงาน (ITA) ประจ าปงบประมาณ 256 1 14.00 – 15.00 น. ชแจงแนวทางการประเมน แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ (Evidence – Based Integrity and Transparency

Assessment : EBIT), แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal Integrity and Transparency Assessment : IIT) และแบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก (External Integrity and Transparency Assessment : EIT)

15.00 - 15.15 น. พกรบประทานอาหารวาง (หรอตามความเหมาะสม) 15.15 - 15.45 น. ชแจงแนวทางการประเมน แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ (Evidence – Based Integrity and Transparency

Assessment : EBIT), แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal Integrity and Transparency Assessment : IIT) และแบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก (External Integrity and Transparency Assessment : EIT) (ตอ)

15.45 - 16.00 น. ถาม-ตอบ

ชแจงแนวทางการด าเนนงานการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงาน (ITA) ประจ าปงบประมาณ 2561

รฐวสาหกจ กลม A กลม B กลม C รวม

ปงบประมาณ (ณ 30 ก.ย.) 7 9 18 34

ปปฏทน (ณ 30 ธ.ค.) 11 5 3 19

ปอนๆ (ณ 31 ม.ค.) 1 - - 1

รวม 19 14 21 54

ล าดบ รายละเอยดการด าเนนงาน * เดอน

1 ชแจงแนวทางการด าเนนการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานของภาครฐ วนท 21 กมภาพนธ 2561

2 รฐวสาหกจสงรายชอผประสานงาน ITA ประจ าหนวยงานจ านวน 2 ราย แก ทรส ** วนท 28 กมภาพนธ 2561

3 รฐวสาหกจสงรายชอรายชอผรบบรการหรอผมสวนไดสวนเสย แก ทรส ( 500 รายชอ ***) วนท 7 มนาคม 2561

4 รฐวสาหกจสงรายชอรายชอบคลากรของรฐวสาหกจ แก ทรส ( 500 รายชอ ***) วนท 7 มนาคม 2561

5 ด าเนนการส ารวจ Internal และ External ผานชองทาง ออนไลน / FTF / ไปรษณย / โทรศพท / อเมล มนาคม-มถนายน 2561

6 รฐวสาหกจสงแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ (Evidence – based) พรอม เอกสาร/หลกฐานสงไปท ทรส และ สงไปท สคร. เฉพาะทเปน soft file ****

ภายในวนท 29 มถนายน 2561

หมายเหต : * คมอ ITA หนา 31 ระบวา “ก าหนดการจะขนอยกบหนวยงานทรบผดชอบการประเมนก าหนดตามความเหมาะสม โดยหนวยงานทรบผดชอบการประเมน

จะแจงก าหนดการทแนนอนอกครงกอนเรมตนการประเมน ** สงไฟลท ทรส คอ ITASE@tris.co.th, สคร คอ Tayat_c@sepo.go.th, wiwat_p@sepo.go.th *** กรณทรฐวสาหกจมจ านวนประชากรนอยกวา 100 ราย จะตองเกบขอมลจากประชากรทงหมด **** รฐวสาหกจสามารถทยอยสงแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ พรอมเอกสาร/หลกฐาน ทงรปของ soft file หรอ แฟมเอกสารไดตงแตวนท 1 มถนายน 2561

แตไมเกนวนท 29 มถนายน 2561 และรฐวสาหกจสามารถผลการด าเนนงานรอบ 6 เดอนของปงบประมาณ รอบ 3 เดอนของปปฏทนและปอนๆ ซงจะเปน การแสดงถงขอมลทเปนปจจบน

ล าดบ รายละเอยดการด าเนนงาน * เดอน

7 ทรสแจงผลคะแนน EBIT (เบองตน) แกรฐวสาหกจ ผานอเมล ผประสานของรฐวสาหกจ ภายในวนท 23 กรกฎาคม 2561

อทธรณผลคะแนน EBIT พรอมสงเอกสารประกอบการอทธรณ สงไปท ทรส และ สงไปท สคร. เฉพาะทเปน soft file

ภายในวนท 31 กรกฏาคม 2561

9 ทรสแจงผลคะแนน EBIT หลงอทธรณแกรฐวสาหกจ ผานอเมล ผประสานของรฐวสาหกจ ภายในวนท 7 สงหาคม 2561

10 ประมวลผลคะแนน วเคราะหขอมล สงเคราะหขอมล และสรปผลการประเมน สงหาคม 2561

11 จดสงผลการประเมน ITA ให สคร กนยายน 2561

12 แจงผลการประเมน ITA ตอส านกงาน ป.ป.ช. ตลาคม 2561

13 ประกาศผล ITA พรอมกนอยางเปนทางการ พฤศจกายน 2561

หมายเหต : * คมอ ITA หนา 31 ระบวา “ก าหนดการจะขนอยกบหนวยงานทรบผดชอบการประเมนก าหนดตามความเหมาะสม โดยหนวยงานทรบผดชอบการประเมน

จะแจงก าหนดการทแนนอนอกครงกอนเรมตนการประเมน ** สงไฟลท สงไฟลท ทรส คอ ITASE@tris.co.th, สคร คอ Tayat_c@sepo.go.th, wiwat_p@sepo.go.th

1. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน Internal Integrity and Transparency Assessment: IIT การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 Link : http://nacc.trisdb.com/index.php/492143?lang=en QR :

2. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก External Integrity and Transparency Assessment: EIT

การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 Link : http://nacc.trisdb.com/index.php/492144?lang=en QR :

วธท 1 เครอง Iphone iOS 11 ขนไป ใชกลองถายรป => Safari วธท 2 ใชโปรแกรม Line

https://www.nacc.go.th/download/article/article_20171003113148.pdf EIT

https://www.nacc.go.th/download/article/article_20171003113053.pdf IIT

EBIT https://www.nacc.go.th/more_news.php?cid=1612

การวางแผนการด าเนนงาน • วตถประสงค • การก าหนดเปาหมาย • ก าหนดการด าเนนงาน • ก าหนดระยะเวลาการด าเนนงาน • ก าหนดผรบผดชอบหรอผด าเนนการ • ก าหนดงบประมาณ

การด าเนนการตามแผน • โครงสรางรองรบการด าเนนการ (เชน คณะกรรมการ

หรอหนวยงาน) • วธการด าเนนการ (กจกรรม/ขนตอน) • ผลของการด าเนนการ

การประเมนแผน • การตดตามความคบหนา • การประเมนโครงสราง/ขนตอนการด าเนนงาน • ความถของการรายงาน • การวเคราะหผลการประเมน • การระบปญหา อปสรรค • การจดท าขอเสนอแนะ

เครองมอการบรหาร

ปรบปรงแกไข • การน าผลการประเมนมาพฒนา มาปรบปรง

หรอพฒนา • จดท าแผนงานการด าเนนการ ในปตอไป

การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงาน (ITA) ประจ าปงบประมาณ 2561

9 หมายเหต : คมอ ITA หนา 8

การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561

ความโปรงใส

การเปดเผยขอมล

การมสวนรวม

การจดซอจดจาง

EB1 – E1 – E2

– E3 – E4

ความพรอมรบผด

การด าเนนงานตามภารกจ

การปฏบตงานตามหนาท

เจตจ านงสจรต

การจดการเรองรองเรยน

E5 – E6

E7 – E8

ความปลอดจากการทจรต

ในการปฏบตงาน การรบสนบน EB8 I3 – I5 E11 – E13

วฒนธรรมคณธรรม

ในองคกร

การเสรมสรางวฒนธรรมสจรต

การปองกนผลประโยชนทบซอน

แผนปองกนและปราบปราม

การทจรต

การตรวจสอบถวงดลภายใน

I6 – I8

EB11 I10 –

– I11 – I12 –

คณธรรมการท างาน

ในหนวยงาน

มาตรฐานและความเปนธรรม

ในการปฏบตงานและการใหบรการ

คณธรรมการบรหารงาน

I13 – I14

E14 – E15

– I15 – I19

1. ดชนความโปรงใส (Transparency Index)

กรอบการประเมน

* ตามนโยบายรฐบาลการขบเคลอนระบบราชการ 4.0 และเปนกระบวนการเบองตนในการสงเสรมใหเกดทศทาง Open Government Data ในอนาคต

** ปรบแกตามพระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560

ประเดนในการประเมน • การก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการเผยแพร

ขอมลตอสาธารณะ

• การใหขอมลตอสาธารณะอยางโปรงใส ไมปดบง หรอบดเบอน

ขอมล

• กระบวนการมสวนรวมของภาคประชาชนหรอผมสวนได สวนเสย

ในการแสดงความคดเหนหรอรวมตดสนใจปญหาส าคญ หรอ

การประสานพลง (Collaboration) เพอยกระดบและพฒนาการ

ปฏบตงาน หรอการแกไขปญหาของประชาชนใหมประสทธภาพ

มากยงข น

• การจดซอจดจางพระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหาร

พสดภาครฐ พ.ศ. 2560

ดชน

ความโปรงใส

(Transparency Index)

การเปดเผยขอมล*

การจดซอจดจาง**

การเปดเผยขอมล

การจดซอจดจาง

EB1 – E1 – E2

– E3 – E4

EB1 (1) หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอ การวางระบบในการเผยแพรขอมลตอสาธารณะผานเวบไซตของหนวยงาน 1

ตวชวดท 1.1 การเปดเผยขอมล

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอระบบในการด าเนนการ ก าหนดใหม การเผยแพรขอมลผานเวบไซตของหนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปนค าสง/ ขอสงการอยางเปนทางการโดยผบรหารสงสดของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ านาจ

มกรอบแนวทางการเผยแพรขอมลตอสาธารณะผานเวบไซตของหนวยงานโดยจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

มการก าหนดกลไกการก ากบตดตามอยางตอเนอง

ลกษณะ/ ประเภทขอมลทหนวยงาน ตองเผยแพรตอสาธารณะ

วธการ ขนตอน และผทมหนาทใน การเผยแพรขอมลตอสาธารณะ

ระบคนรบผดชอบ, ความถ, การตดตามรายงานผล, การรายงานน าเสนอ, การปรบปรง

12 สะทอนถงขอมลทเปน

ปจจบน

EB1 (2)

EB1 (2) หนวยงานมการเปดเผยขอมลขาวสารทเปนปจจบน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรขอมลผานเวบไซตของหนวยงานทเปนปจจบน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปน Link ทสามารถสอบทานยอนกลบได

มเนอหาแสดงถงการเปดเผยขอมลสารทเกยวของกบประเดนตางๆ อยางนอย ดงตอไปน

ขอมลพนฐานของหนวยงานทเปนปจจบน

นโยบายและยทธศาสตรของหนวยงาน

แผนปฏบตราชการประจ าป และการตดตาม ประเมนผลการด าเนนงานตามแผนปฏบตราชการ

ประจ าป

ขอมลการจดซอจดจาง

มาตรฐานหรอคมอการปฏบตงาน

มาตรฐานและขนตอนการใหบรการ (เฉพาะหนวยงานทมภารกจใหบรการประชาชน

อนมต หรออนญาต)

โครงสรางหนวยงาน ภารกจของหนวยงาน ผบรหารหนวยงาน

สามารถตรวจสอบขอมลในอดตได

มการรายงานผล, ความถการรายงาน การน าเสนอ แผน และผล

ตองมความสอดคลองกบภารกจ/ วตถประสงคของ

หนวยงาน 13

การเขาถงของขอมลทส าคญ

EB4 (1)

ผมสวนไดสวนเสยภายนอกเลอกตวเลอกเพอตอบค าถามดงน

เหนดวย คอนขางเหนดวย คอนขางไมเหนดวย ไมเหนดวย

หนวยงานมการเปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนงานของหนวยงานอยางชดเจน ถกตอง ครบถวน และเปนปจจบน

เจาหนาทของหนวยงานใหขอมลแกทานอยางโปรงใส ไมปดบงหรอบดเบอนขอมล

• เจาภาพภาพรวม • เจาของขอมล

• คมอการปฏบตงาน • SLA + KPI

EB2 (1) หนวยงานมการก าหนดมาตรฐาน กลไล หรอการวางระบบใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

ตวชวดท 1.2 การมสวนรวม

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอระบบในการใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปนค าสง/ขอสงการอยางเปนทางการ โดยผบรหารสงสดของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ านาจ

มกรอบแนวทางการใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน โดยจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

กลมภารกจหรอลกษณะงานทจะตองให ภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

วธการ ขนตอน และผทเกยวของในการใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

ระบคนรบผดชอบ, ความถ, การตดตามรายงานผล, การรายงาน

น าเสนอ, การปรบปรง

EB2 (2) หนวยงานมการปฏบตตามมาตรการ กลไก หรอการวางระบบใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเปดโอกาสใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมใน การด าเนนงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปนรายงาน รายงานการประชม ภาพประกอบ หรอหลกฐานอนๆ ทเหมาะสม

มเนอหาแสดงถงตวอยางการด าเนนงานตามทระบไวในกรอบแนวทางและขนตอนตาม EB2 (1)

กลมภารกจหรอลกษณะงานทจะตองให ภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

วธการ ขนตอน และผทเกยวของในการใหภาคประชาชนหรอผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน

หนวยงานมการเปดโอกาสใหประชาชน/ ผรบบรการ/ ผมสวนไดสวนเสย แสดงความคดเหนตอ การด าเนนการตางๆ ของหนวยงาน

หนวยงานใหความส าคญกบความคดเหนของประชาชน/ ผรบบรการ/ ผมสวนไดสวนเสย เพอน าไปปรบปรงและพฒนาการด าเนนงาน

EB3 (1) หนวยงานมการวเคราะหผลการจดซอจดจางประจ าป (ทผานมา)

ตวชวดท 1.3 การจดซอจดจาง

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการวเคราะหผลการจดซอจดจางประจ าป (ทผานมา) ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปนรายงาน

มเนอหาแสดงถงผลการวเคราะหผลการจดซอจดจาง ซงมรายละเอยดอยางนอย ดงตอไปน

มการเสนอผบรหารสงสดของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ านาจ

ปญหา อปสรรค ของการจดซอจดจาง

ขอเสนอแนะการพฒนาปรบปรง การจดซอจดจาง

สรปผลการจดซอจดจาง อางองจากขอ EB1 (2) รายงานการจดซอจดจาง

18 หนงสอเวยน / การประชม /

รายงาน

EB3 (2) หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการด าเนนการเพอสงเสรมความโปรงใสในการจดซอจดจาง

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการด าเนนการเพอสงเสรมความโปรงใสในการจดซอจดจาง ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มกรอบแนวทางการด าเนนการเพอสงเสรมความโปรงใสในการจดซอจดจาง ประกอบ วธการ ขนตอน และผทมหนาทในการด าเนนการในเรองตางๆ ดงตอไปน

การบนทกรายละเอยดวธการและขนตอน การจดซอจดจางอยางเปนระบบ 2

การปองกนผทมหนาทด าเนนการในการจดซอจดจางเปนผมสวนไดสวนเสย

กบผยนขอเสนอแนะหรอคสญญา 3

มการเผยแพรแผนการจดซอจดจาง ประจ าป 1

มลกษณะเปนค าสง/ขอสงการอยางเปนทางการโดยผบรหารสงสดของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ านาจ

มการก าหนดกลไกการก ากบตดตามอยางเนอง

ระบคนรบผดชอบ, ความถ, การตดตามรายงานผล, การ

รายงานน าเสนอ, การปรบปรง

EB3 (3) หนวยงานมการเผยแพรแผนการจดซอจดจางประจ าป

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรแผนการจดซอจดจางประจ าปของหนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

เปนหลกฐานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรแผนในแตละชองทาง ดงน

ระบบเครอขายสารสนเทศของกรมบญชกลาง (ภาพถายหนาจอ)

ระบบเครอขายสารสนเทศของหนวยงาน (Link)

การปดประกาศ ณ สถานทปดประกาศของหนวยงาน (ภาพถาย)

EB3 (4) หนวยงานมการเผยแพรบนทกรายละเอยดวธการและขนตอนการจดซอจดจางอยางเปนระบบ

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรบนทกรายละเอยดวธการและขนตอนการจดซอจดจางอยางเปนระบบ ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรฐานขอมลทบนทกรายละเอยดวธการและขนตอนการจดซอจดจาง ซงแสดงรายการจดซอจดจางทกรายการตามทระบในแผนการจดซอจดจางประจ าป 4 ซงมรายละเอยดอยางนอย ดงตอไปน 5

ชอรายการทจดซอจดจาง

วงเงนงบประมาณ

ราคากลาง

วธการซอหรอจาง

ผเสนอราคาและราคาทเสนอ

ผทรบการคดเลอกและราคาทตกลงซอหรอจาง

เหตผลทคดเลอกโดยสรป

เลขทและวนทของสญญาหรอขอตกลงใน การซอหรอจาง 21

หมายเหต: 1. รายละเอยดตามมาตรา 11 พระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 2. ตามมาตรา 12 พระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 3. ตามมาตรา 13 พระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 4. ยกเวนการจดซอจดจางทหนวยงานไมสามารถเปดเผยรายละเอยดไดตามกฎหมาย 5. ตามแบบ สขร.1

2. ดชนความพรอมรบผด (Accountability Index)

ประเดนในการประเมน • การก ากบ ตดตาม และการประเมนผล การด าเนนงานตาม

ภารกจของหนวยงาน และการเปดเผยใหสาธารณชน

ตดตาม ตรวจสอบ

• การก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบใน

การบ รหารผลการปฏบ ต ง านและการด า เ นนการ

กบเจาหนาทผมผลสมฤทธการปฏบตงานต า

• การแสดงเจตจ านงสจรตและความมงมนในการบรหารงาน

ใหส าเรจตามพนธกจของหนวยงานอยางมธรรมาภบาล

ของผบรหาร

• การก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการ

จดการเรองรองเรยนของหนวยงาน

ดชน

ความพรอมรบผด

(Accountability Index)

การด าเนนงานตามภารกจ*

การปฏบตงานตามหนาท*

เจตจ านงสจรตของผบรหาร

กรอบการประเมน (ตอ)

การจดการเรองรองเรยน**

* ดงประเดนทเคยส ารวจตามขอค าถามตามแบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal Integrity and Transparency Assessment: IIT) น ามา

วางมาตรการเชงระบบ ในป 2561

** ยายมาจากดชนความโปรงใส

การด าเนนงานตามภารกจ

การปฏบตงานตามหนาท

เจตจ านงสจรต

การจดการเรองรองเรยน

E5 – E6

E7 – E8

EB4 (1) หนวยงานมการเผยแพรแผนปฏบตราชการประจ าป

ตวชวดท 2.1 การด าเนนงานตามภารกจ

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรแผนปฏบตราชการประจ าป ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรแผนปฏบตราชการประจ าป ซงมรายละเอยดอยางนอย ดงตอไปน

แผนงาน

โครงการ

EB1 (1,2)

EB4 (2) หนวยงานมการเผยแพรรายงานการประเมนผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตราชการประจ าป (ทผานมา)

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรรายงานการประเมนผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตราชการประจ าป (ทผานมา) ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรรายงานการประเมนผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตราชการประจ าป (ทผานมา) ดงน

ผลการประเมน

ขอเสนอแนะในการปรบปรงและพฒนา

ความสม าเสมอของ การรายงาน

EB1 (1,2)

แผนงาน โครงการ

EB4 (3) หนวยงานมการเผยแพรการก ากบตดตามการด าเนนงานตามแผนปฏบตราชการประจ าป

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรการก ากบตดตามการด าเนนงานตามแผนปฏบตราชการประจ าป ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรผลการก ากบตดตามผลการด าเนนงานตามทระบในแผนปฏบตราชการประจ าป ซงมรายละเอยดอยางนอย ดงน

ความกาวหนาของการด าเนนโครงการ

หรอกจกรรม

การใชจายงบประมาณ

สอดคลองกบภารกจ

หนวยงานก าหนดโครงการหรอการด าเนนงานตางๆ ทกอใหเกดประโยชนตอประเทศและประชาชน

หนวยงานมการน าเสนอความกาวหนาการด าเนนงานตามภารกจของหนวยงาน

EB5 หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการบรหารผลการปฏบตงานและ การด าเนนการกบเจาหนาทผมผลสมฤทธการปฏบตงานต า

ตวชวดท 2.2 การปฏบตงานตามหนาท

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการบรหารผลการปฏบตงานและการด าเนนการกบเจาหนาทผมผลสมฤทธการปฏบตงานต า ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มกรอบแนวทางการบรหารผลการปฏบตงานและการด าเนนการกบเจาหนาทผมผลสมฤทธการปฏบตงานต า โดยจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

หลกเกณฑการพจารณาใหคณหรอใหโทษตอผปฏบตงานตามผลสมฤทธ

การปฏบตงานในระดบตางๆ

วธการ ขนตอน และผทเกยวของใน การบรหารผล การปฏบตงานและ

การด าเนนการกบเจาหนาท ผมผลสมฤทธการปฏบตงานต า

หลกเกณฑการประเมน ผลสมฤทธการปฏบตงาน

ระบคนรบผดชอบ, ความถ, การตดตามรายงานผล, การ

รายงานน าเสนอ, การปรบปรง

ตวชวดท 2.2 การปฏบตงานตามหนาท

เจาหนาทของหนวยงานปฏบตงานโดยมงตอบสนองความตองการของผมาตดตอหรอรบบรการ

เจาหนาทของหนวยงานพรอมปรบปรงแกไขหรอแสดงความรบผดชอบ หากปฏบตงานผดพลาด

• คมอการปฏบตงาน • SLA + KPI

EB6 หนวยงานมการเผยแพรเจตจ านงสจรตของผบรหารตอสาธารณชน

ตวชวดท 2.3 เจตจ านงสจรตของผบรหาร

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรเจตจ านงสจรตของผบรหารสงสดตอสาธารณชน ผานระบบเครอขายสารสนเทศของหนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน 1

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรเจตจ านงสจรตของผบรหารสงสดตอสาธารณชน ซงมรายละเอยดอยางนอย ดงตอไปน

ความมงมนในการบรหารงานใหส าเรจตามพนธกจของหนวยงานอยางมธรรมาภบาล

มทงภาษาไทยและภาษาองกฤษ

หมายเหต: 1.กรณผบรหารสงสดของหนวยงานคนปจจบนเปนบคคลคนเดยวกนกบผบรหารทไดแสดงเจตจ านงสจรตไปแลวในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สามารถใชเอกสารหลกฐานเดมได

แตตองมลกษณะเปน Link ทสามารถสอบทานยอนกลบได และมเนอหาทแสดงถงความมงมนในการบรหารงานใหส าเรจตามพนธกจของหนวยงานอยางมธรรมาภบาล 30

แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (IIT)

I1 ผบรหารของหนวยงานทาน มงมนปฏบตงานอยางโปรงใสและซอสตยสจรต

ผมสวนไดสวนเสยภายในเลอกตวเลอกเพอตอบค าถามดงน

แสดงความเปน Role Model

เชอมโยง ตวชวดท 4.1 การเสรมสรางวฒนธรรมสจรต 31

ผบรหารของหนวยงานมงมนปฏบตงานอยางโปรงใสและซอสตยสจรต

EB7 หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการจดการเรองรองเรยนของหนวยงาน

ตวชวดท 2.4 การจดการเรองรองเรยน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอระบบในการจดการเรองรองเรยนของ หนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มกรอบแนวทางการจดการเรองรองเรยนของหนวยงาน โดยจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

กระบวนการจดการเรองรองเรยน

การตอบสนองตอเรองรองเรยน

ชองทางการรบเรองรองเรยน มลกษณะเปนค าสง/ขอสงการอยางเปนทางการโดยผบรหารสงสดของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ ำนำจ

I2 ทานรบทราบชองทางของหนวยงานททานจะสามารถรองเรยนการปฏบตหนาทของเจาหนาทของหนวยงานได

ทานรบทราบชองทางของหนวยงานทจะสามารถรองเรยนการปฏบตหนาทของเจาหนาทของหนวยงานได

3. ดชนความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน

(Corruption - Free Index)

ประเดนในการประเมน • การประเมนสถานการณการทจรตในหนวยงาน ผานการ

ส ารวจจากผมสวนไดสวนเสยภายในและผมสวนไดสวนเสย

ภายนอก

ปองกนการรบสนบน และการก ากบตดตามอยางตอเนอง

• มการน าเรองชมลความผดและเรองกลาวหารองเรยน

ทเกยวของกบการทจรตมาประกอบการประมวลผลคะแนน

ดชน

ความปลอดจากการทจรต

ในการปฏบตงาน

(Corruption – Free Index)

การรบสนบน*

กรอบการประเมน

* ดงประเดนทเคยส ารวจตามขอค าถามตามแบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal Integrity and Transparency Assessment: IIT)

น ามาวางมาตรการเชงระบบ ในป 2561

** ตวชวดแผนบรณาการตอตานการทจรตและประพฤตมชอบ และตวชวดเปาหมายการพฒนาทยงยน (Sustainable Development Goals: SDGs) ของ

ประเทศไทย

การรบสนบน EB8 I3 – I5 E11 – E13

EB8 หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการปองกนการรบสนบน

ตวชวดท 3.1 การรบสนบน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอระบบในการปองกนการรบสนบน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มกรอบแนวทางการปองกนการรบสนบน

การใหคะแนนและการประมวลผลการประเมน

เรองกลาวหารองเรยนทเกยวของกบการทจรต เปนการใหคะแนน โดยพจารณาจากเรองชมลความผดและเรองกลาวหารองเรยนทเกยวของกบการทจรต โดยเปนเรองทมการไตสวนขอเทจจรงในเรองกลาวหาดงกลาว ทงน จะใชขอมลจากส านกงาน ป.ป.ช. และ ส านกงาน

ป.ป.ท. และเปนเรองทมลเหตเกดขนตงแตป พ.ศ.2558 เปนตนมา โดนหกคะแนนจากดชนความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน ดงน - เรองชมลความผด หากคณะกรรมการ ป.ป.ช. หรอคณะกรรมการ ป.ป.ท. มมตชมลความผดเจาหนาทในหนวยงาน

จะหก 5 คะแนน - เรองกลาวหารองเรยนทเกยวของกบการทจรต หากคณะกรรมการ ป.ป.ช. หรอคณะกรรมการ ป.ป.ท. มมตใหไตสวน

ขอเทจจรงเจาหนาทในหนวยงาน จะหกตามรอยละจ านวนเรองกลาวหารองเรยนตอเจาหนาทในหนวยงาน แตรวมไมเกน 10 คะแนน

I3 ในระยะเวลา 1 ปทผานมา เจาหนาทของหนวยงานทานมการเรยก หรอ รบสนบนจากผอน

I4 ในระยะเวลา 1 ปทผานมา เจาหนาทของหนวยงานทานมการปฏบตหนาท หรอ ใชอ านาจหนาทเพอแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ญาตพนอง พวกพอง หรอผอน

I5 ในระยะเวลา 1 ปทผานมา ผบรหารของหนวยงานทานมการก าหนดนโยบาย โครงการหรอสมปทานของหนวยงานเพอแสวงหาผลประโยชนรวมกนกบองคกรธรกจเอกชน

ในระยะเวลา 1 ปทผานมา ทานเคยถกเรยกสนบน หรอ ใหสนบนแกเจาหนาทของหนวยงาน

ในระยะเวลา 1 ปทผานมา เจาหนาทของหนวยงาน มการปฏบตหนาทหรอใชอ านาจหนาทเพอแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ญาตพนอง พวกพอง หรอผอน

ในระยะเวลา 1 ปทผานมา ผบรหารของหนวยงาน มการก าหนดนโยบาย โครงการหรอสมปทานของหนวยงาน เพอแสวงหาผลประโยชนรวมกนกบองคกรธรกจเอกชน

4. ดชนวฒนธรรมในองคกร (Integrity Culture Index)

ประเดนในการประเมน • การเสรมสรางวฒนธรรมและคานยมสจรตและการตอตาน

การทจรตในหนวยงาน

ปองกนผลประโยชนทบซอน

• มการจดท าแผนปองกนและปราบปรามการทจรต และม

การก ากบตดตามการด าเ นนงาน และการรายงาน

ความกาวหนาเปนระยะ

• การมกลไกการตรวจสอบทมความเปนอสระ ไม ถก

แทรกแซง ปราศจากอคต มความเปนกลาง และให

ขอเสนอแนะทเปนประโยชน

ดชน

วฒนธรรมคณธรรมในองคกร

(Integrity Culture Index)

การเสรมสราง

วฒนธรรมสจรต

การปองกน

ผลประโยชนทบซอน

การตรวจสอบถวงดลภายใน*

* ตดประเดนการประเมนเรองการรวมกลมเพอความโปรงใสออก เนองจากหนวยงานไดมการวางระบบดงกลาวในป 2560 แลว

การเสรมสรางวฒนธรรมสจรต

การปองกนผลประโยชนทบซอน

การตรวจสอบถวงดลภายใน

I6 – I8

EB11 I10 –

– I11 – I12 –

EB9 หนวยงานมการเสรมสรางวฒนธรรมและคานยมสจรตและการตอตานการทจรตในหนวยงาน

ตวชวดท 4.1 การเสรมสรางวฒนธรรมสจรต

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเสรมสรางวฒนธรรมและคานยมสจรตและการตอตานการทจรตในหนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

มลกษณะเปนภาพหรอรายงาน

แสดงถงการด าเนนการหรอจดกจกรรม ซงมวตถประสงคเพอ การเสรมสรางวฒนธรรมหรอคานยมใหเจาหนาทปฏบตงานอยางซอสตยสจรต

I6 ผบรหารหรอเจาหนาทอาวโสในหนวยงานทาน ปฏบตงานอยางซอสตยสจรต จนเปนแบบอยางใหเจาหนาทรนใหมๆ ถอปฏบตตาม

I7 ทานเหนวาการกระท าการทจรตเปนเรองทนาละอาย

เชอมโยงกบ ตวชวดท 2.3 เจตจ านงสจรตของผบรหาร / ตวชวดท 4.2 การปองกนผลประโยชนทบซอน / 4.3 แผนปองกนและปราบปรามการทจรต / 47

I8 หากทานพบเหนวามผกระท าการทจรตในหนวยงาน ทานไมลงเลทจะรองเรยนหรอแจงขอมลใหแกหนวยงานตรวจสอบ

48 เชอมโยง ตวชวดท 4.2 การปองกนผลประโยชนทบซอน

EB10 (1) หนวยงานมการวเคราะหความเสยงและการจดการความเสยงเกยวกบผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

ตวชวดท 4.2 การปองกนผลประโยชนทบซอน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการวเคราะหความเสยงและการจดการความเสยงเกยวกบผลประโยชนทบซอน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มเนอหาแสดงถงการวเคราะหความเสยงและการจดการความเสยงเกยวกบผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

EB10 (2) หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอระบบในการปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มลกษณะเปนค าสง/ขอสงการอยางเปนทางการโดยผบรหารสงสด ของหนวยงานหรอผบรหารทไดรบมอบอ านาจ

มกรอบแนวทางการปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

I9 หนวยงานของทานใหความส าคญในการปองกนไมใหเกดผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

51 เชอมโยง ตวชวดท 4.3 แผนปองกนและปราบปรามการทจรต

EB11 (1) หนวยงานมการจดท าแผนปองกนและปราบปรามการทจรตหรอแผนทเกยวของ

ตวชวดท 4.3 แผนปองกนและปราบปรามการทจรต

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงแผนปองกนและปราบปรามการทจรตหรอแผนทเกยวของของหนวยงาน ซงตองมรายละเอยดดงน

มลกษณะเปนแผนปฏบตการ

มเนอหาแสดงถงการด าเนนการ ซงมวตถประสงคเพอปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงาน ซงมรายละเอยด อยางนอย ดงน

มการเหนชอบหรอลงนามโดยผบรหารสงสดของหนวยงานหรอ ผบรหารไดรบมอบอ านาจ

รายชอโครงการหรอกจกรรม

วตถประสงคของโครงการหรอกจกรรม

ระยะเวลาทด าเนนการของแตละโครงการ หรอกจกรรม

EB11 (2) หนวยงานมก ากบตดตามการด าเนนงานตามแผนปองกนและปราบปรามการทจรตหรอแผน ทเกยวของ

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงผลการก ากบตดตามการด าเนนงานตามแผนปองกนและปราบปรามการทจรตหรอแผนงานทเกยวของ ซงจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

มเนอหาแสดงถงผลการก ากบตดตามการด าเนนงาน/ความกาวหนาของโครงการหรอกจกรรมทระบในแผนปองกนและปราบปรามการทจรตหรอแผนทเกยวของ

I10 หนวยงานของทานมโครงการหรอกจกรรม เพอปองกนการทจรตหรอสงเสรมคณธรรมในหนวยงาน

เชอมโยง ตวชวดท 4.2 การปองกนผลประโยชนทบซอน

I11 หนวยงานของทาน มการตรวจสอบและลงโทษทางวนยตอเจาหนาทผกระท าการทจรตอยางจรงจง

I12 กลมงานตรวจสอบของหนวยงานทานมความเปนอสระ ไมถกแทรกแซง ปราศจากอคต มความเปนกลาง และใหขอเสนอแนะทเปนประโยชน

ตวชวดท 4.4 การตรวจสอบถวงดลภายใน

5. ดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน (Work Integrity Index)

ประเดนในการประเมน • การก าหนดมาตรการ กลไก หรอการวางระบบในการ

ตรวจสอบการปฏบตงานของเจาหนาทตามคมอหรอ

มาตรฐานการปฏบตงาน

• การพฒนากระบวนการอ านวยความสะดวก การใหบรการ

ประชาชน ดวยการแสดงขนตอน ระยะเวลาทใช (กรณท

เปนหนวยงานใหบรการ อนมต อนญาต)*

• การมคณธรรมในการบรหาร ในดานตางๆ เชน การบรหาร

และพฒนาทรพยากรบคคล การบรหารงบประมาณ และ

การมอบหมายงาน เปนตน

ดชน

คณธรรมการท างาน

ในหนวยงาน

(Work Integrity Index)

มาตรฐานและ

ความเปนธรรมในการ

ปฏบตงานและการใหบรการ

* กรณทเปนหนวยงานทางนโยบายหรอหนวยงานทางวชาการใหตดน าหนกตวชวดนออก ไมน ามาพจารณาคะแนน

มาตรฐานและความเปนธรรม

ในการปฏบตงานและการใหบรการ

I13 – I14

E14 – E15

– I15 – I19

EB12 (1) หนวยงานมการก าหนดมาตรการ กลไก หรอวางระบบในการตรวจสอบการปฏบตงานของ เจาหนาทตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงาน

ตวชวดท 5.1 มาตรฐานและความเปนธรรมในการปฏบตงานและการใหบรการ

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการก าหนดมาตรการ กลไก หรอวางระบบในการตรวจสอบการปฏบตงานของเจาหนาทตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงาน ซงจะตองมรายละเอยด ดงน

มกรอบแนวทางการตรวจสอบการปฏบตงานของเจาหนาทตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงาน โดยจะตองมรายละเอยดอยางนอย ดงน

วธการตรวจสอบ

ขนตอนการตรวจสอบ

ระบคนรบผดชอบ, ความถ, การตดตามรายงานผล, การรายงานน าเสนอ

, การปรบปรง

EB12 (2) หนวยงานมการเผยแพรกระบวนการอ านวยความสะดวกหรอการใหบรการประชาชนดวยการแสดงขนตอน ระยะเวลาทใช (เฉพาะหนวยงานทมภารกจใหบรการประชาชนอนมต หรออนญาต)

หนวยงานจะตองสงหลกฐานทแสดงถงการเผยแพรกระบวนการอ านวยความสะดวกหรอการใหบรการประชาชนดวยการแสดงขนตอน ระยะเวลาทใช ดงน

มเนอหาแสดงถงการเผยแพรกระบวนการอ านวยความสะดวกหรอการใหบรการประชาชน ดงน

ประเภทงานบรการ

ระยะเวลาทใช

**หมายเหต : กรณทเปนหนวยงานทางนโยบายหรอหนวยงานทางวชาการ ใหตดน าหนกตวชวดนออก ไมน ามาพจารณาคะแนน

ขนตอน

- แนวทาง หรอ workflow หรอ flow Chart - ชองทาง (website / ประกาศตดสถานทบรการ ฯ)

- SLA - KPI

I11 หนวยงานของทาน มการตรวจสอบและลงโทษทางวนยตอเจาหนาทผกระท าการทจรตอยางจรงจง

I12 กลมงานตรวจสอบของหนวยงานทานมความเปนอสระ ไมถกแทรกแซง ปราศจากอคต มความเปนกลาง และใหขอเสนอแนะทเปนประโยชน

ตวชวดท 4.4 การตรวจสอบถวงดลภายใน

เชอมโยง ตวชวดท 2.3 เจตจ านงสจรตของผบรหาร 60

หนวยงานมการก าหนดขนตอนการปฏบตงานอยางชดเจน เปนระบบและท าใหเกดความสะดวกในการตดตอหรอขอรบบรการ

เจาหนาทของหนวยงานปฏบตงานตามขนตอนและระยะเวลาทก าหนดอยางเครงครด

- แนวทาง หรอ workflow หรอ flow Chart - ชองทาง (website / ประกาศตดสถานทบรการ ฯ)

• คมอการปฏบตงาน / แนวทาง หรอ workflow หรอ flow Chart • SLA + KPI

I15 หนวยงานของทานปราศจากการซอขายต าแหนงหรอใชเสนสายในการบรรจ แตงตง โยกยาย เลอนระดบ เลอนต าแหนงของผบรหารและเจาหนาท

I16 หนวยงานของทาน มการพจารณาความดความชอบ คดเลอกเจาหนาทเพอเขารบการฝกอบรม/ศกษา ดงาน/ทนการศกษา อยางโปรงใส

ตวชวดท 5.2 คณธรรมการบรหารงาน

I17 เจาหนาทของหนวยงานทาน ไมมการเบกเงนทเกนจรงหรอเปนเทจ เชน คาปฏบตงานลวงหนา (O.T) คาเดนทาง เปนตน

I18 หนวยงานของทาน มการใชจายเงนงบประมาณตามความจ าเปนและเกดความคมคาสงสด

I19 หวหนางานของทาน มอบหมายงานแกทานอยางเปนธรรม

Key Success Factor : KSF

1 จดท า Action Plan ของการด าเนนงาน ITA ประจ าป และท าตารางการท างาน

2 ระบเจาภาพหลก (ดภาพรวม) และเจาภาพของงาน (รบผดชอบแตละงาน)

3 กลมเปาหมาย (ทงภายในและภายนอก) และชองการเขาถงของกลมเปาหมาย

4 เปาหมายทเปน Output และ Outcome

จบการน าเสนอ

อารวรรณ ขจรวานชไพบลย ผอ านวยการอาวโส

02-032-3000 ตอ 8514 02-032-3004

081-988-9911

ITASE@tris.co.th areewan@tris.co.th

TRIS Corporation Limited Silom Complex Building, 18 th Floor 191 Silom Road, Bangrak, Bangkok 10500

สคร. นายทายาท ชมเชย Tayat_c@sepo.go.th

02-298-5880 – 7 ตอ 3142 นายววฒน แพงโยธา wiwat_p@sepo.go.th

02-298-5880 – 7 ตอ 3117

ช้ีแจงแนวทางการดาเนิน การ ... siminar... ·...

Documents

เข้าใช้งาน...

หัวข้อ คำถาม...

การบรรยาย หัวข้อ “...

sme webinar สัมมนาออนไลน์...

sme webinar สัมมนาออนไลน์...

รายงานสรุปผล -...

เวลา หัวข้อ...

หัวข้อ...

tqa training หัวข้อ application for ofi

ระบบเฝ้าระวังและตรวจสอบการทํางานของอุปกรณ์สวิตซ์...

01403115-61 หัวข้อ...

การสื่อสารข้อมูล -...

ผู้บริหารโรงงาน ·...

หัวข้อ...

ไฟล์ประกอบการสอน 01999213...

sme webinar สัมมนาออนไลน์...

อาจารย์ดวงพร แสงทอง ·...

sme webinar สัมมนาออนไลน์...

ผลงานภาพถ่าย โครงการ...

sme webinar สัมมนาออนไลน์...