aspectos tÉcnicos e formais a serem observados …
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TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL
ASPECTOS TEacuteCNICOS E FORMAIS A SEREM OBSERVADOS NAS
CONTRATACcedilOtildeES DE SERVICcedilOS NA AacuteREA DE TECNOLOGIA DA INFORMACcedilAtildeO
2
Agenda
1 Processo de Contrataccedilatildeo Puacuteblica
2 Novo Modelo de Contrataccedilatildeo de TI
3 Modelo de Governanccedila - Cobit
4 Planejamento da Contrataccedilatildeo
5 Termo de Referecircncia
6 Gerenciamento do Contrato
3
1 O Processo de
Contrataccedilatildeo Puacuteblica
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
bull IDENTIFICACcedilAtildeO DAS NECESSIDADES
bull SOLUCcedilAtildeO PROPOSTA (MODELO PARA A PRESTACcedilAtildeO DOS
SERVICcedilOS)
bull A DEFINICcedilAtildeO DO ENCARGO (OBJETO A SER CUMPRIDO) E DA
REMUNERACcedilAtildeO
bull ESTABELECIMENTO DE MECANISMO DE CONTROLE (OS)
bull DAS REGRAS DE DISPUTAS (EXIGEcircNCIAS TEacuteCNICAS)
bull ESCOLHA DO REGIME JURIacuteDICO APLICAacuteVEL (LEI Nordm 866693 OU
LEI Nordm 1052002)
deg
FASE INTERNA (PLANEJAMENTO)
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
SOLUCcedilAtildeO PROPOSTA
(MODELO PARA A PRESTACcedilAtildeO DOS SERVICcedilOS)
Definiccedilatildeo da forma de execuccedilatildeo dos serviccedilos (indireta) e os
criteacuterios de mensuraccedilatildeo (fixos ou por resultados)
FASE INTERNA (PLANEJAMENTO)
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
ESCOLHA DO REGIME JURIacuteDICO APLICAacuteVEL (LEI Nordm 866693 OU LEI
Nordm 1052002)
O regime juriacutedico da Lei ndeg 866693 deve ser adotado
sempre que se reunirem duas condiccedilotildees a complexidade
do objeto (encargo) e a complexidade da obrigaccedilatildeo a ser
cumprida para viabilizar o objeto O regime da Lei ndeg
1052002 deve ser adotado sempre que a obrigaccedilatildeo a ser
cumprida sob o ponto de vista teacutecnico for simples mesmo
que o objeto possa ser complexo
FASE INTERNA (PLANEJAMENTO)
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
bull Selecionar a melhor proposta de acordo com as
exigecircncias do Edital
FASE EXTERNA (SELECcedilAtildeO DO FORNECEDOR)
bull Execuccedilatildeo do objeto (solicitaccedilatildeo dos serviccedilos)
bull Verificar o cumprimento do encargo
estabelecido contratualmente (fiscalizaccedilatildeo da
execuccedilatildeo acompanhamento)
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
FASE CONTRATUAL (GERENCIAMENTO DO CONTRATO)
bull Ateste da realizaccedilatildeo dos trabalhos
bull Avaliaccedilatildeo da qualidade e aderecircncia agraves
especificaccedilotildees
bull Pagamento da remuneraccedilatildeo contratada
bull Aplicaccedilotildees de penalidades quando for o caso
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO PUacuteBLICA
FASE CONTRATUAL (GERENCIAMENTO DO CONTRATO)Cont
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
bull Restriccedilatildeo agrave competitividade das licitaccedilotildees (um
uacutenico e grande contrato)
bull requisitos de habilitaccedilatildeo e de pontuaccedilatildeo da
proposta teacutecnica estabelecidos no edital muito
abrangentes
bull risco de oneraccedilatildeo dos preccedilos contratuais
MODELO ANTIGO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
bull O pagamento da contratada com base exclusivamente em horas-trabalhadassem considerar o produto ou resultado (anti-economicidade)
bull Monopolizaccedilatildeo do conhecimento do setor de TI pela uacutenica empresa contratada (risco estrateacutegico)
bull Fragilizaccedilatildeo do controle da Administraccedilatildeo sobre dados aplicaccedilotildees e sistemas institucionais
MODELO ANTIGO DE CONTRATACAtildeO DE TI
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
bull Alta dependecircncia da Administraccedilatildeo em relaccedilatildeo
agrave empresa contratada
bull Risco na descontinuidade do serviccedilo
bull Ausecircncia quase completa de gerenciamento da
contrataccedilatildeo de serviccedilos de TI
MODELO ANTIGO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
13
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
bull Ausecircncia de mecanismos para gestatildeo do
contrato (devido agrave ausecircncia de planejamento)
ndash Qual o ldquotamanhordquo do serviccedilo
ndash Qual a qualidade do serviccedilo
ndash Quais os indicadores (objetivos) para mensuraccedilatildeo
ndash Qual o procedimento para acompanhamento e
fiscalizaccedilatildeo
ndash Qual seraacute o instrumento de controle utilizado
MODELO ANTIGO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
14
bull Risco na Seguranccedila da Informaccedilatildeo
- Uma uacutenica empresa contratada teria acesso a todos
os sistemas e dados do oacutergatildeoentidade inclusive os
estrateacutegicos e sigilosos aliado ao fato de em regra
natildeo existir poliacutetica de seguranccedila definida e
implementada
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
MODELO ANTIGO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
15
(Vide Acoacuterdatildeo 7862006-TCU-Plenaacuterio)
bull Ausecircncia de parcelamento do objeto
ndash Potencial limitaccedilatildeo agrave competiccedilatildeo
ndash Risco de onerar indevidamente o contrato
ndash Risco estrateacutegico (dependecircncia)
ndash Risco na seguranccedila da informaccedilatildeo
bull Pagamento por homem-hora (HH)
ndash Risco exclusivo do contratante
ndash Anti-economicidade ldquoParadoxo lucro-incompetecircnciardquo
ndash Risco de remuneraccedilatildeo de horas improdutivas
PROCESSO DE CONTRATACcedilAtildeO
MODELO ANTIGO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
16
2 Novo Modelo de
Contrataccedilatildeo de Serviccedilos
de TI
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
bull Foco no planejamento da contrataccedilatildeo
bull Na estruturaccedilatildeo da aacuterea de TI com servidores
permanentes e capacitados na gestatildeo de TI
bull Adjudicaccedilatildeo por Lotes (Parcelamento dos
Serviccedilos)
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
bull Na mensuraccedilatildeo e pagamento dos serviccedilos por resultado
alcanccedilado e verificado e natildeo por horas trabalhadas
bull Na avaliaccedilatildeo de qualidade dos serviccedilos (ANS ou SLA)
bull No controle efetivo da execuccedilatildeo dos serviccedilos
(aperfeiccediloamento da gestatildeo do contrato)
Acoacuterdatildeos 7862006-TCU-Plenaacuterio item 94 14802007-TCU-Plenaacuterio item 9126 e 19992007-TCU-Plenaacuterio item 9411)
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
Organizaccedilatildeo e estrutura de TI suficientesAcoacuterdatildeo 1402005 ndash TCUPlenaacuterio
bull 94 determinar agrave Secretaria-Geral de Controle Externo que adote
providecircncias para realizar por intermeacutedio das unidades teacutecnicas
competentes auditoria nos oacutergatildeos da Administraccedilatildeo Direta do Poder
Executivo com vistas a avaliar a estrutura de recursos humanos dos
respectivos setores de informaacutetica verificando se o quantitativo e a
qualificaccedilatildeo dos servidores satildeo suficientes ao desempenho das
atribuiccedilotildees da aacuterea e ao atendimento das necessidades das demais
unidades integrantes do oacutergatildeo sobretudo se as atividades ligadas ao
planejamento estrateacutegico de informaacutetica agrave coordenaccedilatildeo agrave
fiscalizaccedilatildeo e ao controle das accedilotildees do setor satildeo executadas com
eficiecircncia e eficaacutecia e ainda se essas atividades estatildeo acometidas a
servidores do oacutergatildeo entre outros aspectos considerados relevantes na
fase de planejamento dos trabalhosTCDF - SEMAT2008 19
20
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
bull Recomendaccedilotildees agrave SLTI
- item 94 do Acoacuterdatildeo 7862006-TCU-Plenaacuterio
- Acoacuterdatildeo 14802007-TCU-Plenaacuterio
- Acoacuterdatildeo 19992007-TCU-Plenaacuterio
21
A Secretaria de Logiacutestica e Tecnologia da
Informaccedilatildeo - SLTI do Ministeacuterio do
Planejamento editou as Instruccedilotildees
Normativas 022008 e 042008
(19052008) as quais contemplam a
maior parte das recomendaccedilotildees do TCU
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
22
A INSLTI 042008 dispotildee sobre oprocesso de contrataccedilatildeo de serviccedilos deTecnologia da Informaccedilatildeo pelaAdministraccedilatildeo Puacuteblica Federal diretaautaacuterquica e fundacional
A INSLTI 022008 dispotildee sobre regras ediretrizes para a contrataccedilatildeo de serviccediloscontinuados ou natildeo Essa norma aplica-se subsidiariamente agrave INSLTI 042008
NOVO MODELO DE CONTRATACcedilAtildeO DE TI
23
3 GOVERNANCcedilA EM TI
GOVERNANCcedilA EM TI
bull Acoacuterdatildeo 16032008-Plenaacuterio TCU
ldquo91 recomendar ao (oacutergatildeosentidades)
()
916 envidem esforccedilos visando agrave
implementaccedilatildeo de processo de trabalho
formalizado de contrataccedilatildeo de bens e serviccedilos
de TI bem como de gestatildeo de contratos de TI
buscando a uniformizaccedilatildeo de procedimentos nos
moldes recomendados no item 94 do Acoacuterdatildeo
7862006-TCU-Plenaacuteriordquo
GOVERNANCcedilA EM TI
Eacute um padratildeo de melhores praacuteticas emcontroles sobre a informaccedilatildeo e uso datecnologia (IT) desenvolvido e baseadoem conceitos do ITGI ndash IT GovernanceInstitute da ISACA ndash Information SystemControl and Audit Association
COBIT - Control Objectives for Information andRelated
GOVERNANCcedilA EM TI
bull Alinhamento estrateacutegico
bull Entrega de valor
bull Gerecircncia de recursos
bull Gerecircncia de riscos
bull Avaliaccedilatildeo do desempenho
Foco em controle (o que fazer) e natildeo naexecuccedilatildeo (como fazer)
COBIT baseia-se no
GOVERNANCcedilA EM TI
Planejar e Organizar
DOMIacuteNIOS COBIT
Adquirir e
Implementar
Entregar e
Assistir
Monitorar e
Avaliar
GOVERNANCcedilA EM TI
I - Planejar e Organizar (PO)
bull PO1 Definir um plano estrateacutegico de TI
bull PO2 Definir a arquitetura de informaccedilatildeo
bull PO3 Determinar a direccedilatildeo tecnoloacutegica
bull PO4 Definir processos organizaccedilatildeo e relacionamentos
bull PO5 Gerenciar o investimento em TI
GOVERNANCcedilA EM TI
I - Planejar e Organizar (PO)
(Cont)
bull PO6 Comunicar metas e diretivas gerenciais
bull PO7 Gerenciar recursos humanos de TI
bull PO8 Gerenciar qualidade
bull PO9 Avaliar e gerenciar riscos
bull PO10 Gerenciar projetos
GOVERNANCcedilA EM TI
II- Adquirir e Implementar (AI)
bull AI1 Identificar soluccedilotildees
bull AI2 Adquirir e manter aplicaccedilotildees
bull AI3 Adquirir e manter infraestrutura tecnoloacutegica
bull AI4 Viabilizar operaccedilatildeo e uso
bull AI5 Adquirir recursos de TI
bull AI6 Gerenciar mudanccedilas
bull AI7 Instalar e certificar sistemas e mudanccedilas
GOVERNANCcedilA EM TI
III- Entregar e Assistir (DS)
bull DS1 Definir e gerenciar niacuteveis de serviccedilos
bull DS2 Gerenciar serviccedilos de terceiros
bull DS3 Gerenciar performance e capacidade
bull DS4 Garantir continuidade dos serviccedilos
bull DS5 Garantir seguranccedila dos sistemas
bull DS6 Identificar e alocar custos
GOVERNANCcedilA EM TI
III- Entregar e Assistir (DS)
(Cont)
bull DS7 Educar e treinar usuaacuterios
bull DS8 Gerenciar service desk e incidentes
bull DS9 Gerenciar a configuraccedilatildeo
bull DS10 Gerenciar problemas
bull DS11 Gerenciar dados
bull DS12 Gerenciar o ambiente fiacutesico
bull DS13 Gerenciar a operaccedilatildeo
GOVERNANCcedilA EM TI
IV- Monitorar e Avaliar (ME)
bull ME1 Monitorar e Avaliar o Desempenho de TI
bull ME2 Monitorar e Avaliar Controle Interno
bull ME3 Assegurar Aderecircncia aos Regulamentos
bull ME4 Prover Governanccedila de TI
GOVERNANCcedilA EM TI
O Cobit 41 em seu objetivo de controle AI51
Procurement Control (Controle sob aquisiccedilotildees)
recomenda
ldquoDesenvolver e seguir um conjunto deprocedimentos e padrotildees consistente com oprocesso de licitaccedilatildeo e a estrateacutegia de aquisiccedilatildeogerais da organizaccedilatildeo para adquirir infra-estruturainstalaccedilotildees hardware software e serviccedilos de TInecessaacuterios ao negoacuteciordquo
GOVERNANCcedilA EM TI
O Cobit 41 em seu objetivo de controle PO14 IT Strategic Plan (Plano Estrateacutegico de TI) recomenda
ldquoCriar um plano estrateacutegico que defina emcooperaccedilatildeo com os principais interessadoscomo as metas de TI contribuiratildeo para osobjetivos estrateacutegicos da organizaccedilatildeo e quaisos custos e riscos associadosrdquo
GOVERNANCcedilA EM TI
O Cobit 41 objetivo de controle PO43 IT Steering Committee (Comitecirc Diretivo de TI) recomenda
ldquoCriar um comitecirc diretivo de TI (ou equivalente)composto de gerentes executivos de negoacutecios e deTI para determinar as prioridades de investimento ealocaccedilatildeo de recursos nas accedilotildees de TI alinhadas agravesestrateacutegias e prioridades da organizaccedilatildeoacompanhar o estaacutegio de desenvolvimento dosprojetos e resolver conflitos relativos a recursos emonitorar os niacuteveis de serviccedilo de TI e suasmelhoriasrdquo
GOVERNANCcedilA EM TI
O Cobit 41 DS4 Ensure Continuous Service (Garantir a Continuidade do Serviccedilo) recomenda
ldquoA necessidade de prover serviccedilos contiacutenuos deTI requer desenvolvimento manutenccedilatildeo e testede planos de continuidade de TI armazenamentode coacutepias de seguranccedila em local alternativo etreinamento perioacutedico de planejamento decontinuidaderdquo
GOVERNANCcedilA EM TI
O Cobit 41 PO94 Risk Assessment (Anaacutelise de Riscos) recomenda
ldquoAvaliar periodicamente a probabilidade e oimpacto de todos os riscos identificadosusando meacutetodos qualitativos e quantitativosA probabilidade e o impacto associados como risco inerente e residual devem serdeterminados individualmente por categoriardquo
Governanccedila de TI
TCDF - SEMAT2008
bull Portaria TCDF nordm 2008 (DODF 090408)
ndash Institui a Comissatildeo Gestora da Informaccedilatildeo e
Tecnologia ndash COGITE para
bull estudos sobre o planejamento controle poliacuteticas e
accedilotildees
bull acompanhar as accedilotildees visando assegurar sua
harmonizaccedilatildeo com o planejamento estrateacutegico
bull avaliar os resultados das accedilotildees em face dos
benefiacutecios esperados
bull propor as prioridades para investimentos
39
Governanccedila de TI
TCDF - SEMAT2008
ndash COGITE ndash competecircncias (cont)
bull supervisionar a gestatildeo de aplicaccedilotildees
informaccedilotildees infra-estrutura e pessoal
bull promover o desenvolvimento a implementaccedilatildeo e
a monitoraccedilatildeo da seguranccedila da informaccedilatildeo
bull acompanhar o desempenho das aacutereas envolvidas
bull avaliar a aderecircncia das accedilotildees agraves melhores
praacuteticas do setor
40
GOVERNANCcedilA EM TI
bull Recomendaccedilotildees
TCDF determinou agrave Secretaria de Educaccedilatildeo do
DF que () b) informe sobre a adoccedilatildeo das
seguintes providecircncias b1) padronizaccedilatildeo dos
procedimentos para gerenciar as atividades de
suporte com base nas orientaccedilotildees contidas no
COBIT 41 DS 81 Gerenciar Atendimentos e
Incidentes - Service Desk (Atendimentos)
(DECISAtildeO Nordm 2592010)
GOVERNANCcedilA EM TI
bull Recomendaccedilotildees
TCDF determinou agrave Secretaria de Educaccedilatildeo do
DF que () b3) ultime providecircncias para
monitorar continuamente criteacuterios especificados
nos Acordos de Niacutevel de Serviccedilo com base nas
orientaccedilotildees contidas no COBIT 41 processo
DS 15 - Monitorar e Relatar Realizaccedilotildees de
Niacutevel de Serviccedilo (DECISAtildeO Nordm 2592010)
GOVERNANCcedilA EM TI
bull RecomendaccedilotildeesTCU recomendou agrave Secretaria-Executiva doMAPA queem atenccedilatildeo ao princiacutepio da eficiecircnciaconstante do art 37 caput da ConstituiccedilatildeoFederal a) posicionasse hierarquicamente aCoordenaccedilatildeo Geral de Tecnologia da Informaccedilatildeo(CGTI) de modo independente dos setoresusuaacuterios facilitando a sua atuaccedilatildeo e aimplementaccedilatildeo de poliacuteticas de TI no acircmbito detodo o Ministeacuterio com base nas orientaccedilotildeescontidas no Cobit 41 item PO41 ndashLocalizaccedilatildeo organizacional da aacuterea de TI
(Acoacuterdatildeo nordm 4632008-TCU-1ordf Cacircmara)
GOVERNANCcedilA EM TI
bull RecomendaccedilotildeesTCU recomendou ao TRF4ordf Regiatildeo queenvidasse esforccedilos para instituir no acircmbito daDiretoria de Informaacutetica poliacuteticas e procedimentospadronizados para monitorar as atividades dosterceirizados com base nas orientaccedilotildees contidasno Cobit 41 item PO414 Poliacuteticas eprocedimentos para terceirizados (item 925 TC-0265572007-2 Acoacuterdatildeo nordm 5252008-TCU-2ordfCacircmara)
GOVERNANCcedilA EM TI
bull Recomendaccedilotildeeso TCU recomendou ao TRF4ordf Regiatildeo que ematenccedilatildeo ao princiacutepio da prudecircncia envidasseesforccedilos para minimizar a dependecircncia deindiviacuteduos uacutenicos em relaccedilatildeo a processoscriacuteticoscom fiscalizaccedilatildeo de contratoscom basenas orientaccedilotildees contidas no Cobit 41 itemPO75- Dependecircncia de uacutenicos indiviacuteduos(item928Acoacuterdatildeonordm5252008-TCU 2ordf Cacircmara)
GOVERNANCcedilA EM TI
bull RecomendaccedilotildeesTCU recomendou ao Ministeacuterio da Justiccedila queaperfeiccediloasse e concluiacutesse na aacuterea de tecnologia dainformaccedilatildeo do Ministeacuterio processo de planejamento noqual fossem previstos os investimentos e respectivoorccedilamento da aacuterea de TI alinhados ao PlanejamentoEstrateacutegico do oacutergatildeo de forma a organizar estrateacutegiasaccedilotildees prazos e recursos financeiros humanos emateriais em atenccedilatildeo aos princiacutepios da eficiecircncia eficaacuteciae economicidade dos gastos puacuteblicos e ao disposto no art6ordm I do Decreto-lei nordm 2001967 observando aspraacuteticas contidas no processo PO1 (Planejamento eorganizaccedilatildeo) e PO53 (Orccedilamentaccedilatildeo de TI) do Cobit 41
Acoacuterdatildeo11632008-TCU-Plenaacuterio)
47
4 Planejamento da
Contrataccedilatildeo
48
Planejar eacute tambeacutem dever juriacutedico
Quem natildeo planeja incorre em inobservacircncia
juriacutedica do disposto nos artigos 6ordm I 7ordm e 10 sect
7ordm do Decreto-Lei 2001967 e ofende portanto
o princiacutepio da legalidade
ldquoArt 6ordm As atividades da AdministraccedilatildeoFederal obedeceratildeo aos seguintes princiacutepiosfundamentais
I - Planejamento()rdquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
49
Decreto-Lei 2001967
ldquoArt 7ordm A accedilatildeo governamental obedeceraacute aplanejamento que vise a promover odesenvolvimento econocircmico-social do Paiacutes e aseguranccedila nacional norteando-se segundoplanos e programas elaborados na forma doTiacutetulo III e compreenderaacute a elaboraccedilatildeo dosseguintes instrumentos baacutesicos a) plano geralde governo b) programas gerais setoriais eregionais de duraccedilatildeo plurianual c) orccedilamento-programa anual programaccedilatildeo financeira dedesembolsordquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
50
Decreto-Lei 2001967
ldquoArt 10 ()
sect 7ordm Para melhor desincumbir-se das tarefas de
planejamento coordenaccedilatildeo supervisatildeo e controle e
com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado
da maacutequina administrativa a Administraccedilatildeo procuraraacute
desobrigar-se da realizaccedilatildeo material de tarefas
executivas recorrendo sempre que possiacutevel agrave
execuccedilatildeo indireta mediante contrato desde que exista
na aacuterea iniciativa privada suficientemente desenvolvida
e capacitada a desempenhar os encargos de execuccedilatildeordquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
bull Foco nas atividades de
ndash Planejamento estrateacutegico
ndash Coordenaccedilatildeo
ndash Fiscalizaccedilatildeo
ndash Controle
bull Realizadas por servidores do quadro
bull Execuccedilatildeo =gt terceiros
TCDF - SEMAT2008 51
52
Niacuteveis de Planejamento em TI
bull Planejamento Estrateacutegico de TI (IN
042008 art 4ordm)
bull Plano Diretor de TI (IN 042008 art 2ordm X
e art 4ordmuacutenico III)
bull Planejamento da Contrataccedilatildeo de TI (IN
042008 arts 8ordm a 18)
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico
ldquo() processo de elaboraccedilatildeo da estrateacutegia na
qual se definiria a relaccedilatildeo entre a organizaccedilatildeo e
o ambiente interno e externo bem como os
objetivos organizacionais com a definiccedilatildeo de
estrateacutegias alternativasrdquo
ref Wikipeacutedia (MAXIMIANO 2006)
54
bull Art 4ordm da IN 42008
ndash O oacutergatildeo central do SISP elaboraraacute em
conjunto com os oacutergatildeos setoriais e seccionais
do SISP a Estrateacutegia Geral de Tecnologia da
Informaccedilatildeo para a Administraccedilatildeo Puacuteblica
revisada anualmente para subsiacutedio agrave
elaboraccedilatildeo dos PDTI dos oacutergatildeos e entidades
integrantes do SISP
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
55
bull Deveraacute abranger (art 4ordm sect uacutenico IN 42008)
I - proposta elaborada em conjunto com os
demais oacutergatildeos e entidades competentes que
contemple as demandas de recursos
humanos das Aacutereas de Tecnologia da
Informaccedilatildeo necessaacuterias para elaboraccedilatildeo e
gestatildeo de seus PDTI
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
56
bull Deveraacute abranger (art 4ordm sect uacutenico IN 42008)
II - plano de accedilatildeo elaborado em conjunto com
os demais oacutergatildeos e entidades competentes
para viabilizar a capacitaccedilatildeo dos servidores
das Aacutereas de Tecnologia da Informaccedilatildeo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
57
bullDeveraacute abranger (art 4ordm sect uacutenico IN 42008)
III - modelo para elaboraccedilatildeo dos PDTI que
contemple pelo menos as seguintes aacutereas
necessidades de informaccedilatildeo alinhada agrave
estrateacutegia do oacutergatildeo ou entidade plano de
investimentos contrataccedilotildees de serviccedilos
aquisiccedilatildeo de equipamentos quantitativo e
capacitaccedilatildeo de pessoal gestatildeo de risco e
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
58
bullDeveraacute abranger (art 4ordm sect uacutenico IN 42008)
IV - orientaccedilatildeo para a formaccedilatildeo de Comitecircs de
Tecnologia da Informaccedilatildeo que envolvam as
diversas aacutereas dos oacutergatildeos e entidades que
se responsabilizem por alinhar os
investimentos de Tecnologia da Informaccedilatildeo
com os objetivos do oacutergatildeo ou entidade e
apoiar a priorizaccedilatildeo de projetos a serem
atendidos
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
59
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
Cobit 41 objetivo de controle PO43 Comitecirc
Executivo de TI Estabelecer um comitecirc executivo
(ou equivalente) composto pelas diretorias
executiva de negoacutecios e de TI para
bulldeterminar prioridades dos programas de
investimentos em TI em linha com as estrateacutegias e
prioridades do negoacutecio
60
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
Cobit 41 objetivo de controle PO43 Comitecirc
Executivo de TI Estabelecer um comitecirc executivo
(ou equivalente) composto pelas diretorias
executiva de negoacutecios e de TI para (Cont)
bullmonitorar o estado atual dos projetos e resolver
conflitos de recursos
61
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Planejamento Estrateacutegico de TI
Cobit 41 objetivo de controle PO43 Comitecirc
Executivo de TI Estabelecer um comitecirc executivo
(ou equivalente) composto pelas diretorias
executiva de negoacutecios e de TI para (Cont)
bullmonitorar niacuteveis de serviccedilos e suas melhorias
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
TCDF - SEMAT2008
Planejamento Estrateacutegico de TI
bull Portaria TCDF nordm 2008 (DODF 090408)
ndash Institui a Comissatildeo Gestora da Informaccedilatildeo e
Tecnologia ndash COGITE para
bull estudos sobre o planejamento controle poliacuteticas e
accedilotildees
bull acompanhar as accedilotildees visando assegurar sua
harmonizaccedilatildeo com o planejamento estrateacutegico
62
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
TCDF - SEMAT2008
Planejamento Estrateacutegico de TI
ndash COGITE ndash competecircncias (cont)
bull avaliar os resultados das accedilotildees em face dos
benefiacutecios esperados
bull propor as prioridades para investimentos
bull supervisionar a gestatildeo de aplicaccedilotildees
informaccedilotildees infra-estrutura e pessoal
63
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
TCDF - SEMAT2008
Planejamento Estrateacutegico de TI
ndash COGITE ndash competecircncias (cont)
bull promover o desenvolvimento a implementaccedilatildeo e
a monitoraccedilatildeo da seguranccedila da informaccedilatildeo
bull acompanhar o desempenho das aacutereas envolvidas
bull avaliar a aderecircncia das accedilotildees agraves melhores
praacuteticas do setor
64
65
Plano Diretor de TI - PDTI
INSLTI 042008 art 2ordm X - Plano Diretor deTecnologia da Informaccedilatildeo - PDTI instrumentode diagnoacutestico planejamento e gestatildeo dosrecursos e processos de Tecnologia daInformaccedilatildeo que visa a atender agraves necessidadesde informaccedilatildeo de um oacutergatildeo ou entidade paraum determinado periacuteodo
(Vide arts 4ordm e 5ordm sect1ordm da IN 42008)
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
66
Plano Diretor de TI ndash PDTI
bullelaborado com participaccedilatildeo das aacutereas de TI
da organizaccedilatildeo
bullestabelece indicadores de desempenho em
conformidade com os objetivos estrateacutegicos da
aacuterea de TI
bulldocumento escrito publicado e divulgado no
acircmbito da organizaccedilatildeo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
67
Plano Diretor de TI ndash PDTI
bullabrange orccedilamento e estrateacutegias deaquisiccedilatildeo e de terceirizaccedilatildeo relativamente agraveTI
bullacompanhado e avaliado periodicamente
bulldefine com base nos objetivos da organizaccedilatildeoou seja com base no seu plano estrateacutegico querecursos seratildeo necessaacuterios contratar (Plano deAccedilatildeo de curto meacutedio e longo prazo)
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
68
Acoacuterdatildeo 20942004-TCU-Plenaacuterio
ldquo911 todas as aquisiccedilotildees devem ser realizadas em
harmonia com o planejamento estrateacutegico da instituiccedilatildeo
e com seu plano diretor de informaacutetica quando houver
devendo o projeto baacutesico guardar compatibilidade com
essas duas peccedilas situaccedilatildeo que deve estar demonstrada
nos autos referentes agraves aquisiccedilotildeesrdquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Jurisprudecircncia do TCU
69
Acoacuterdatildeo 19702006-TCU-Plenaacuterio
ldquoAs accedilotildees orccedilamentaacuterias devem ser pautadas por um
planejamento preacutevio do oacutergatildeo
O planejamento da contrataccedilatildeo deve vincular-se
ao plano diretor de TI que por sua vez deve vincular-se
ao planejamento estrateacutegico da instituiccedilatildeordquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Jurisprudecircncia do TCU
70
Acoacuterdatildeo 16032008-TCU-Plenaacuterio
bull promovam accedilotildees com o objetivo de disseminar a
importacircncia do planejamento estrateacutegico procedendo
accedilotildees voltadas agrave implantaccedilatildeo eou aperfeiccediloamento de
planejamento estrateacutegico institucional planejamento
estrateacutegico de TI e comitecirc diretivo de TI
bull adotem providecircncias com vistas a garantir que as
propostas orccedilamentaacuterias para a aacuterea de TI sejam
elaboradas com base nas atividades que
efetivamente pretendam realizar e alinhadas aos
objetivos do negoacutecio
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Jurisprudecircncia do TCU
71
Acoacuterdatildeo 16032008-TCU-Plenaacuterio
bull atentem para a necessidade de dotar a estrutura de
pessoal de TI do quantitativo de servidores efetivos
necessaacuterio ao pleno desempenho das atribuiccedilotildees do setor
bull envidem esforccedilos visando agrave implementaccedilatildeo de processo
de trabalho formalizado de contrataccedilatildeo de bens e
serviccedilos de TI bem como de gestatildeo de contratos de TI
buscando a uniformizaccedilatildeo de procedimentos nos moldes
recomendados no item 94 do Acoacuterdatildeo 7862006-TCU-
Plenaacuterio
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Jurisprudecircncia do TCU
72
Acoacuterdatildeo 24712008-TCU-Plenaacuterio
ldquo944 elabore um modelo de governanccedila de TI para osentes integrantes do Sisp a partir das boas praacuteticasexistentes sobre o tema (Cobit Itil NBR ISOIEC 27002) epromova sua implementaccedilatildeo nos diversos oacutergatildeos eentidades sob sua coordenaccedilatildeo mediante orientaccedilatildeonormativa Referida orientaccedilatildeo deve conter no miacutenimo oconjunto de processos que devem ser considerados dealta importacircncia o processo de trabalho utilizado paraidentificar quais processos de TI devem ter suaimplementaccedilatildeo priorizada um guia para implantaccedilatildeo dosprocessos de TI e os niacuteveis de maturidade miacutenima para osprocessos implementadosrdquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
Jurisprudecircncia do TCU
73
Planejamento da Contrataccedilatildeo de TI
bull A forma pela qual se definem os bens e serviccedilos
de TI que se necessita adquirir e os produtos e
resultados decorrentes
bull O instrumento por meio do qual se definem
quantidades (dentro do limite de alteraccedilatildeo de 25)
prazos e forma de entrega
bull Processo que conduz agrave elaboraccedilatildeo de projeto
baacutesico (Termo de Referecircncia)
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
74
Planejamento da Contrataccedilatildeo de TI
Instruccedilatildeo Normativa - SLTI 42008
Art 3ordm As contrataccedilotildees de que trata esta InstruccedilatildeoNormativa deveratildeo ser precedidas de planejamentoelaborado em harmonia com o Plano Diretor deTecnologia da Informaccedilatildeo - PDTI alinhado agraveestrateacutegia do oacutergatildeo ou entidade
Art 7ordm As contrataccedilotildees de serviccedilos de TI deveratildeo seguirtrecircs fases Planejamento da Contrataccedilatildeo Seleccedilatildeo doFornecedor e Gerenciamento do Contrato
Art 8ordm A fase de Planejamento da Contrataccedilatildeo devecontemplar todos os produtos e serviccedilos quecompotildeem a Soluccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeoque iraacute gerar o resultado esperado
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
75
Planejamento da Contrataccedilatildeo de TI
A IN-42008 da SLTIMP estabelece
ldquoArt 7ordm As contrataccedilotildees de serviccedilos de
Tecnologia da Informaccedilatildeo deveratildeo
seguir trecircs fases
bull Planejamento da Contrataccedilatildeo
bull Seleccedilatildeo do Fornecedor e
bull Gerenciamento do Contratordquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
76
Planejamento da Contrataccedilatildeo de TI
A IN-42008 da SLTIMP estabelece
ldquoArt 9ordm A fase de Planejamento da Contrataccedilatildeo
consiste nas seguintes etapas
I - Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
II - Plano de Sustentaccedilatildeo
III - Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo e
IV - Anaacutelise de Riscosrdquo
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
77
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
31 Anaacutelise de Viabilidade da
Contrataccedilatildeo
78
ANAacuteLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATACcedilAtildeO
ldquoArt 10 A Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
observado o disposto nos arts 11 e 12 desta instruccedilatildeo
normativa compreende as seguintes tarefas
bullAvaliaccedilatildeo da necessidade (Requisitante e TI)
bullMotivaccedilatildeo da contrataccedilatildeo (Requisitante)
bullEspecificaccedilatildeo dos requisitos (TI)
bullIdentificaccedilatildeo das diferentes soluccedilotildees (TI e
Requisitante)
bullJustificativa da soluccedilatildeo escolhida (TI)
79
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Avaliaccedilatildeo da Necessidade
Responsaacuteveis Aacuterea Requisitante com
apoio da aacuterea de TI
bullObjetivos estrateacutegicos e
bullNecessidades corporativas da instituiccedilatildeo
Criteacuterios
bullAlinhamento com PDTI
bullCobit 41 PO12 Alinhamento entre TI e o
Negoacutecio
80
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Motivaccedilatildeo da Contrataccedilatildeo
Responsaacutevel A aacuterea Requisitante
bullMotivar a contrataccedilatildeo (serviccedilo essencial)
81
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Especificaccedilatildeo dos Requisitos
Responsaacutevel A aacuterea de TI
bulldemandas dos potenciais gestores e usuaacuterios do serviccedilo
bullsoluccedilotildees disponiacuteveis no mercado e
bullanaacutelise de projetos similares realizados por outras instituiccedilotildees
Criteacuterio
bullCobit 41 AI1 Identificar Soluccedilotildees Automatizadas focando em identificar soluccedilotildees efetivas e tecnicamente viaacuteveis
82
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Identificaccedilatildeo das Diferentes Soluccedilotildees
Responsaacuteveis A aacuterea de TI com apoio da aacuterea Requisitante
bull disponibilidade soluccedilatildeo similar em outro oacutergatildeoentidade APF
bullsoluccedilotildees Portal do Software Puacuteblico Brasileiro
bullcapacidade e alternativas do mercado (inclusive software livre ou puacuteblico)
bullobservacircncia agraves poliacuteticas premissas e especificaccedilotildees teacutecnicas definidas pelos padrotildees de interoperabilidade de Governo Eletrocircnico (e-ping) e Modelo de acessibilidade em Governo Eletrocircnico (e-Mag)
83
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Identificaccedilatildeo das Diferentes Soluccedilotildees
Responsaacuteveis A aacuterea de TI com apoio da aacuterea Requisitante
bull aderecircncia as regulamentaccedilotildees da Infraestrutura de Chaves Puacuteblicas Brasileira - ICP-Brasil quando houver necessidade de utilizaccedilatildeo de certificaccedilatildeo digital
bullcusto financeiro estimado
Criteacuterio
Cobit 41 AI1 Identificar Soluccedilotildees Automatizadas A necessidade de uma nova aplicaccedilatildeo ou funccedilatildeo requer uma anaacutelise preacutevia agrave aquisiccedilatildeo ou ao desenvolvimento para assegurar que os requisitos de negoacutecio sejam atendidos atraveacutes de uma abordagem eficaz e eficiente
84
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Justificativa da Soluccedilatildeo Escolhida
Responsaacutevel A aacuterea de TI
bulldescriccedilatildeo sucinta precisa suficiente e clara da Soluccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeo escolhida indicando os serviccedilos que a compotildeem Criteacuterio
Cobit 41 AI13 Estudo de Viabilidade e Formulaccedilatildeo de Accedilotildees Alternativas Desenvolver um estudo de viabilidade que examine a possibilidade de implementar os requisitos
85
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Justificativa da Soluccedilatildeo Escolhida
Responsaacutevel A aacuterea de TI
bullalinhamento em relaccedilatildeo agraves necessidades
Criteacuterio
Cobit 41 PO12 Alinhamento entre TI e o
Negoacutecio
86
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Justificativa da Soluccedilatildeo Escolhida
Responsaacutevel A aacuterea de TI
bullidentificaccedilatildeo dos benefiacutecios que seratildeo alcanccedilados
com a efetivaccedilatildeo da contrataccedilatildeo em termos de
eficaacutecia eficiecircncia efetividade e economicidade
Criteacuterio
Cobit 41 PO52 Priorizaccedilatildeo Dentro do
Orccedilamento de TI
87
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Responsaacutevel Aacuterea requisitante
Definir os requisitos quando aplicaacuteveis (art 11)
I - de software que independem de arquitetura tecnoloacutegica e definem os aspectos funcionais do software
II - de treinamento com o apoio da aacuterea de TI que definem a necessidade de treinamento presencial ou agrave distacircncia carga horaacuteria e entrega de materiais didaacuteticos
III - legais que definem as normas agraves quais a Soluccedilatildeo de TI deve respeitar
88
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Responsaacutevel Aacuterea requisitante
Definir os requisitos quando aplicaacuteveis (art 11)
IV - de manutenccedilatildeo que independem de configuraccedilatildeo tecnoloacutegica e definem a necessidade de serviccedilos de manutenccedilatildeo preventiva corretiva evolutiva e adaptativa
V - de prazo que definem a prioridade da entrega da Soluccedilatildeo de TI contratada
VI - de seguranccedila com o apoio da aacuterea de TI e
VII - sociais ambientais e culturais que definem requisitos que a Soluccedilatildeo de TI deve atender para respeitar necessidades especiacuteficas relacionadas a costumes e idiomas e ao meio-ambiente (TI Verde)
89
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Responsaacutevel Aacuterea requisitante
Definir os requisitos quando aplicaacuteveis (art 12)I - de arquitetura tecnoloacutegica composta de hardware softwares baacutesicos padrotildees de interoperabilidade linguagem de programaccedilatildeo e interface
II - de projeto que estabelecem o processo de desenvolvimento de software teacutecnicas meacutetodos forma de gestatildeo e de documentaccedilatildeo
III - de implantaccedilatildeo que definem o processo de disponibilizaccedilatildeo da soluccedilatildeo em produccedilatildeo
IV - de garantia e manutenccedilatildeo que definem a forma como seraacute conduzida a manutenccedilatildeo e a comunicaccedilatildeo entre as partes envolvidas
90
Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
Responsaacutevel Aacuterea requisitante
Definir os requisitos quando aplicaacuteveis (art 12)
V - de treinamento que definem o ambiente tecnoloacutegico de treinamentos ministrados e perfil do instrutor
VI - de experiecircncia profissional
VII - de formaccedilatildeo que definem cursos acadecircmicos e teacutecnicos certificaccedilatildeo profissional e forma de comprovaccedilatildeo e
VIII - de metodologia de trabalho
91
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
32 Plano de Sustentaccedilatildeo
92
Plano de Sustentaccedilatildeo
Responsaacuteveis A aacuterea de TI com o apoio da aacuterea Requisitante
I - seguranccedila da informaccedilatildeo
II - recursos materiais e humanos
III - transferecircncia de conhecimento
IV - transiccedilatildeo contratual e
V - continuidade dos serviccedilos em eventual interrupccedilatildeo contratual
93
Plano de Sustentaccedilatildeo
Seguranccedila da Informaccedilatildeo
Coacutedigo de praacutetica de seguranccedila da
informaccedilatildeo ndash NBR ISOIEC 270002
bullPoliacutetica de Seguranccedila da Informaccedilatildeo
(PSI)
bullClassificaccedilatildeo da Informaccedilatildeo
94
Plano de Sustentaccedilatildeo
Seguranccedila da Informaccedilatildeo
Coacutedigo de praacutetica de seguranccedila da informaccedilatildeo ndash NBR ISOIEC 270002
bullPoliacutetica de Controle de Acesso (PCA)
bullPlano de Continuidade de Negoacutecios (PCN)
Criteacuterio
Cobit 41 objetivo de controle DS52 IT Security Plan (Plano de Seguranccedila de TI)
95
Plano de Sustentaccedilatildeo
Recursos Materiais e Humanos
bullDefiniccedilatildeo dos recursos indispensaacuteveis agrave
sustentaccedilatildeo do sistema eou ambiente
fiacutesico
Criteacuterio
Cobit 41 objetivo de controle DS52 IT
Security Plan (Plano de Seguranccedila de TI)
96
Plano de Sustentaccedilatildeo
Transferecircncia de Conhecimento
bullDefiniccedilatildeo de processo de trabalho com a finalidade de manter o conhecimento no oacutergatildeo
Criteacuterio
Cobit AI44 Transferecircncia de Conhecimentos agraves Equipes de Operaccedilatildeo e Suporte
97
Plano de Sustentaccedilatildeo
Transiccedilatildeo Contratual
bullDefiniccedilatildeo de processo de trabalho com a
finalidade de executar a transiccedilatildeo
contratual sem a interrupccedilatildeo do serviccedilo
98
Plano de Sustentaccedilatildeo
Continuidade dos Serviccedilos
bullDefiniccedilatildeo de processo de trabalho com a
finalidade de garantir que os serviccedilos
providos pela soluccedilatildeo de TI teratildeo
continuidade mesmo que haja interrupccedilatildeo
da execuccedilatildeo contratual
99
Plano de Sustentaccedilatildeo
Continuidade dos Serviccedilos
Criteacuterios
Cobit 41 DS4 Assegurar a Continuidade dos Serviccedilos Prover a continuidade dos serviccedilos de TI requer o desenvolvimento manutenccedilatildeo e teste de um plano de continuidade de TI armazenamento de coacutepias de seguranccedila (backup) em instalaccedilotildees remotas (offsite) e realizar treinamentos perioacutedicos do plano de continuidade
100
Plano de Sustentaccedilatildeo
Continuidade dos Serviccedilos
Criteacuterios
NBR 15999-12007 item 86 ndash Planos de
Continuidade de Negoacutecios o propoacutesito de um
plano de continuidade de negoacutecios (PCN) eacute
permitir que uma organizaccedilatildeo recupere ou
mantenha suas atividades em caso de uma
interrupccedilatildeo das operaccedilotildees normais de negoacutecios
101
Plano de Sustentaccedilatildeo
Continuidade dos Serviccedilos
Criteacuterios
NBR ISOIEC 27002 item 1413 ndash Desenvolvimento e implementaccedilatildeo de planos de continuidade relativos agrave seguranccedila da informaccedilatildeo conveacutem que os planos sejam desenvolvidos e implementados para a manutenccedilatildeo ou recuperaccedilatildeo das operaccedilotildees e para assegurar a disponibilidade da informaccedilatildeo no niacutevel requerido e na escala de tempo requerida apoacutes a ocorrecircncia de interrupccedilotildees ou falhas dos processos criacuteticos do negoacutecio
102
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
33 Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
103
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
A IN-42008 em seu art14 compreende as
seguintes tarefas
I ndash indicaccedilatildeo do tipo de serviccedilo considerando o mercado e as soluccedilotildees existentes no momento da licitaccedilatildeo (TI)
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e Requisitante)
III ndash definiccedilatildeo da estrateacutegia de independecircncia do oacutergatildeo ou entidade contratante com relaccedilatildeo agrave contratada (TI)
IV ndash indicaccedilatildeo do Gestor do Contrato (TI)
104
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
A IN-42008 em seu art14 compreende as seguintes tarefas (continuaccedilatildeo)
V ndash definiccedilatildeo das responsabilidades da contratada que natildeo poderaacute se eximir do cumprimento integral do contrato no caso de subcontrataccedilatildeo (TI)
VI ndash elaboraccedilatildeo do orccedilamento detalhado (TI e aacuterea competente)
VII ndash indicaccedilatildeo da fonte de recursos para a contrataccedilatildeo e a estimativa do impacto econocircmico-financeiro no orccedilamento do OacutergatildeoEntidade (Requisitante)
VIII ndash definiccedilatildeo dos criteacuterios teacutecnicos de julgamentoda proposta para a fase de Seleccedilatildeo do Fornecedor (TI)
105
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
I ndash indicaccedilatildeo do tipo de serviccedilo
considerando o mercado e as soluccedilotildees
existentes no momento da licitaccedilatildeo (TI)
ex (infraestruturahep-desk
desenvolvimento)
106
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull fixaccedilatildeo de procedimentos e de criteacuterios de
mensuraccedilatildeo dos serviccedilos prestados
abrangendo meacutetricas indicadores e valores
bull definiccedilatildeo de metodologia de avaliaccedilatildeo da
adequaccedilatildeo agraves especificaccedilotildees funcionais e da
qualidade dos serviccedilos
107
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull quantificaccedilatildeo ou estimativa preacutevia do
volume de serviccedilos demandados para
comparaccedilatildeo e controle
bull regras para aplicaccedilatildeo de multas e demais
sanccedilotildees administrativas
108
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull garantia de inspeccedilotildees e diligecircncias quando
aplicaacutevel e sua forma de exerciacutecio
bull definiccedilatildeo de direitos autorais e de
propriedade intelectual
109
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull termo de compromisso contendo
declaraccedilatildeo de manutenccedilatildeo de sigilo e ciecircncia
das normas de seguranccedila vigentes no oacutergatildeo
ou entidade a ser assinado pelo
representante legal do fornecedor e seus
empregados diretamente envolvidos na
contrataccedilatildeo
110
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull cronograma de execuccedilatildeo fiacutesica e
financeira
bull forma de pagamento que deveraacute ser
efetuado em funccedilatildeo dos resultados obtidos
e
111
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
II ndash indicaccedilatildeo dos termos contratuais (TI e
Requisitante)
bull definiccedilatildeo de mecanismos formais de
comunicaccedilatildeo a serem utilizados para troca
de informaccedilotildees entre a contratada e a
Administraccedilatildeo
112
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
III ndash definiccedilatildeo da estrateacutegia de
independecircncia do oacutergatildeo ou entidade
contratante com relaccedilatildeo agrave contratada (TI)
bull forma de transferecircncia de tecnologia e
bull direitos de propriedade intelectual e direitos
autorais da Soluccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeo
documentaccedilatildeo modelo de dados e base de dados
justificando os casos em que tais direitos natildeo
vierem a pertencer agrave Administraccedilatildeo Puacuteblica
113
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
IV ndash indicaccedilatildeo do Gestor do Contrato
(TI)
bullNo art 2 III - Gestor do Contrato servidor
com capacidade gerencial teacutecnica e
operacional relacionada ao objeto da
contrataccedilatildeo
114
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
V ndash definiccedilatildeo das responsabilidades da contratada que natildeo poderaacute se eximir do cumprimento integral do contrato no caso de subcontrataccedilatildeo (TI)
115
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
VI ndash elaboraccedilatildeo do orccedilamento detalhado (TI e aacuterea competente) fundamentado em pesquisa no mercado a exemplo de
bullcontrataccedilotildees similares
bullvalores oficiais de referecircncia
bullpesquisa junto a fornecedores ou
bulltarifas puacuteblicas
116
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
VII ndash indicaccedilatildeo da fonte de recursos para
a contrataccedilatildeo e a estimativa do impacto
econocircmico-financeiro no orccedilamento do
OacutergatildeoEntidade (Requisitante)
117
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
VIII ndash definiccedilatildeo dos criteacuterios teacutecnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleccedilatildeo do Fornecedor (TI) observando o seguinte
bull utilizaccedilatildeo de criteacuterios correntes no
mercado
bull a Anaacutelise de Viabilidade da Contrataccedilatildeo
118
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
VIII ndash definiccedilatildeo dos criteacuterios teacutecnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleccedilatildeo do Fornecedor (TI) observando o seguinte
bull vedaccedilatildeo da indicaccedilatildeo de entidade certificadora
exceto nos casos previamente dispostos em
normas do governo federal
bull o fator desempenho natildeo pode ser pontuado com
base em atestados relativos agrave duraccedilatildeo de
trabalhos realizados pelo licitante
119
Estrateacutegia de ContrataccedilatildeoVIII ndash definiccedilatildeo dos criteacuterios teacutecnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleccedilatildeo do Fornecedor (TI) observando o seguinte
bull quando necessaacuterio para a comprovaccedilatildeo da
aptidatildeo pode se considerar mais de um atestado
relativo ao mesmo quesito de capacidade teacutecnica
bull vedaccedilatildeo da pontuaccedilatildeo progressiva de mais de um
atestado para o mesmo quesito de capacidade
teacutecnica e
120
Estrateacutegia de ContrataccedilatildeoVIII ndash definiccedilatildeo dos criteacuterios teacutecnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleccedilatildeo do Fornecedor (TI) observando o seguinte
bull os criteacuterios de pontuaccedilatildeo devem ser justificados
em termos do benefiacutecio que trazem para o
contratante
121
Restriccedilotildees eou Vedaccedilotildees estabelecidas naIN-42008
Art 5ordm Natildeo poderatildeo ser objeto de contrataccedilatildeo
I - todo o conjunto dos serviccedilos de Tecnologia daInformaccedilatildeo de um oacutergatildeo ou uma entidade em umuacutenico contrato
II - mais de uma Soluccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeoem um uacutenico contrato
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
122
Restriccedilotildees eou Vedaccedilotildees estabelecidas na IN-42008
Art 5ordm Natildeo poderatildeo ser objeto de contrataccedilatildeo (cont)
III - gestatildeo de processos de Tecnologia da Informaccedilatildeo incluindogestatildeo de seguranccedila da informaccedilatildeo()
sect 1ordm O suporte teacutecnico aos processos de planejamento eavaliaccedilatildeo da qualidade dos serviccedilos de Tecnologia da Informaccedilatildeopoderatildeo ser objeto de contrataccedilatildeo desde que sob supervisatildeoexclusiva de servidores do oacutergatildeo ou entidaderdquo
Atividades de planejamento supervisatildeo e controle devem serrealizadas pelo oacutergatildeo proporcionando a seguranccedila dasinformaccedilotildees e a conhecimento dos seus processos
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
123
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
Restriccedilotildees eou Vedaccedilotildees estabelecidas na IN-42008
art 14bullrestriccedilotildees quanto agrave afericcedilatildeo de esforccedilo por meio da meacutetrica homens-hora (sect 1ordm)
bullque eacute vedado contratar por postos de trabalho alocados (sect 2ordm)
bullvedaccedilotildees e recomendaccedilotildees quanto agraves licitaccedilotildees do tipo teacutecnica e preccedilo (sects 3ordm e 4ordm)
bulla Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo deveraacute ser aprovada e assinada pelo Requisitante e pela aacuterea de TI (sect 5ordm)
124
Estrateacutegia de Contrataccedilatildeo
Restriccedilotildees eou Vedaccedilotildees estabelecidas na
IN-42008
art 6ordm
bull estabelecer viacutenculo de subordinaccedilatildeo com
funcionaacuterio dos fornecedores
bullprever em edital a remuneraccedilatildeo dos
funcionaacuterios dos fornecedores
bull indicar pessoas para compor o quadro
funcional dos fornecedores
125
Estrateacutegia de ContrataccedilatildeoRestriccedilotildees eou Vedaccedilotildees estabelecidas na IN-42008
art 6ordm
bulldemandar aos funcionaacuterios dos fornecedores execuccedilatildeo de tarefas fora do escopo do objeto da contrataccedilatildeo
bullreembolsar despesas com transporte hospedagem e outros custos operacionais que devem ser de exclusiva responsabilidade dos fornecedores e
bullprever em edital exigecircncias que constituam intervenccedilatildeo indevida da Administraccedilatildeo Puacuteblica na gestatildeo interna da contratada
126
PLANEJAMENTO DA CONTRATACcedilAtildeO
34 Anaacutelise de Riscos
127
Anaacutelise de RiscosIN-42008 art 16 a Anaacutelise de Riscos deveraacute ser elaborada pelo Gestor do Contrato com o apoio da aacuterea de TI e do Requisitante observando o seguinte
I - identificaccedilatildeo dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contrataccedilatildeo
II - identificaccedilatildeo dos principais riscos que possam fazer com que os serviccedilos prestados natildeo atendam agraves necessidades do contratante podendo resultar em nova contrataccedilatildeo
III - identificaccedilatildeo das possibilidades de ocorrecircncia e dos danos potenciais de cada risco identificado
128
Anaacutelise de Riscos
IN-42008 art 16 (Cont)
IV - definiccedilatildeo das accedilotildees a serem tomadas para
amenizar ou eliminar as chances de ocorrecircncia do
risco
V - definiccedilatildeo das accedilotildees de contingecircncia a serem
tomadas caso o risco se concretize e VI - definiccedilatildeo dos responsaacuteveis pelas accedilotildees de prevenccedilatildeo dos riscos e dos procedimentos de contingecircncia
129
Anaacutelise de Riscos
Criteacuterios
bullCobit 41 PO94 Avaliaccedilatildeo de Risco Avaliar
regularmente a probabilidade e o impacto de todos
os riscos identificados utilizando meacutetodos
qualitativos e quantitativos A probabilidade e o
impacto associado ao risco inerente e residual
devem ser determinados individualmente por
categoria e com base no portfoacutelio da organizaccedilatildeo
130
5 Termo de Referecircncia ou
Projeto Baacutesico
131
Requisitos presentes na Lei 866693
Os serviccedilos somente poderatildeo ser licitados quandohouver projeto baacutesico aprovado pela autoridadecompetente (LL art 7ordm I e sect2ordmI)
O objeto da contrataccedilatildeo deve estar precisamentecaracterizado e quantificado no projeto baacutesico (LL arts7ordmsect4ordm8ordm1415sect7ordm55)
O projeto baacutesico deve conter no que couber odetalhamento previsto no LL art 6ordm IX) devendo a suadefiniccedilatildeo ser precisa suficiente e clara
Projeto Baacutesico
132
Requisitos presentes na Lei 866693 em relaccedilatildeo ao PB (art 12)
seguranccedila
funcionalidade e adequaccedilatildeo ao interesse puacuteblico
economia na execuccedilatildeo conservaccedilatildeo e operaccedilatildeo
possibilidade de emprego de matildeo-de-obra materiaistecnologia e mateacuterias-primas existentes no local paraexecuccedilatildeo conservaccedilatildeo e operaccedilatildeo
facilidade na execuccedilatildeo conservaccedilatildeo e operaccedilatildeo semprejuiacutezo da durabilidade do serviccedilo
adoccedilatildeo das normas teacutecnicas de sauacutede e de seguranccedilaadequadas
Projeto Baacutesico
133
A IN 042008 da SLTIMP definiu
em seu art 17 que a partir da
estrateacutegia de contrataccedilatildeo o Termo de
Referecircncia conteraacute no miacutenimo as
seguintes informaccedilotildees
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
REQUISITOS DOTERMO DE REFEREcircNCIA
Identificaccedilatildeo do objeto
Fundamentaccedilatildeo da contrataccedilatildeo
Requisitos da contrataccedilatildeo
Modelo para prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Estimativa de preccedilos
Forma de seleccedilatildeo do fornecedor
Criteacuterios de seleccedilatildeo do fornecedor
Adequaccedilatildeo orccedilamentaacuteria
Acoacuterdatildeo 24712008-TCU-Plenaacuterio
Termo de Referecircncia
Acoacuterdatildeo 24712008-TCU-Plenaacuterio
ldquo () um processo de contrataccedilatildeo e gestatildeo de contratos eacute formado basicamente pela definiccedilatildeo de etapas ou atividades que devem ser executadas dentro e fora do setor de TI seu fluxo (sequumlecircncia em que satildeo executadas) os insumos de cada etapa (informaccedilotildees necessaacuterias agrave execuccedilatildeo da atividade) e os produtos gerados em cada etapa (informaccedilotildees produzidas na etapa) Um processo se torna formal quando estaacute documentado e publicado no acircmbito do ente Mapeado o processo eacute possiacutevel avaliar riscos implantar controles para mitigaacute-los e monitorar estes controles para verificar sua eficaacuteciardquo
Termo de Referecircncia
1 Definiccedilatildeo do Objeto
137
Definiccedilatildeo do objeto
bull deve ser exclusivamente considerado prestaccedilatildeo
de serviccedilos (Decreto nordm 227197 art 3ordm)
bull natildeo pode ser caracterizado exclusivamente como
fornecimento de matildeo-de-obra (Decreto nordm
227197 art 4ordm inciso II)
Termo de Referecircncia
138
Definiccedilatildeo do objeto
bull definiccedilatildeo do objeto de acordo com as
caracteriacutesticas dos serviccedilos contratados
bull verificar possibilidade de separaccedilatildeo dos serviccedilos
(art 23 sect 1ordm Lei 866693)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Definiccedilatildeo do objeto
bull Exemplos
DesenvolvimentoManutenccedilatildeo de
Sistemas
Serviccedilos de Infraestrutura
Services Desk
140
Definiccedilatildeo do objeto
bull TCDF ndash Decisatildeo nordm 61508
ldquo 3) possibilidade de separaccedilatildeo dos serviccedilos a serem
contratado na forma como aventada pelo oacutergatildeo instrutivo
desta Corte de Contas em face do disposto no art 23sect1ordm
da Lei 866693 com os consequumlentes ajustes no tipo de
licitaccedilatildeo a ser adotada para cada item de acordo com as
caracteriacutesticas dos serviccedilosrdquo
Termo de Referecircncia
141
Definiccedilatildeo do objeto
bull TCDF - Decisatildeo nordm 129409
ldquoa) fracionar o objeto do contrato em pelo menos dois
lotes distintos desenvolvimentomanutenccedilatildeo de sistemas
e serviccedilos de infra-estrutura ocasionando assim o
melhor aproveitamento dos recursos do mercado a
reduccedilatildeo dos custos e a ampliaccedilatildeo da competitividade ou
justificar o natildeo parcelamentordquo
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Definiccedilatildeo do objeto
Parcelamento dos Serviccedilos
Fundamento Constitucional
bull Princiacutepio da Isonomia o parcelamento do objeto implica o parcelamento dos requisitos de habilitaccedilatildeo e de avaliaccedilatildeo de proposta teacutecnica que implica a ampliaccedilatildeo do nuacutemero de administrados habilitados a participar das contrataccedilotildees puacuteblicas o que implica maior eficaacutecia d o princiacutepio da isonomia
Termo de Referecircncia
Definiccedilatildeo do objeto
Parcelamento dos Serviccedilos
Fundamento Constitucional (cont)
bull Princiacutepio da Eficiecircncia o melhor aproveitamento dos recursos do mercado pex a possibilidade de participaccedilatildeo de empresas especialistasimplica maior eficiecircncia nas contrataccedilotildees puacuteblicas vez que tais empresas satildeo capazes de oferecer melhor esse serviccedilos ou produtos a melhores preccedilos
Termo de Referecircncia
Definiccedilatildeo do objeto
Parcelamento dos Serviccedilos
Fundamento Constitucional (cont)
bull Princiacutepio da economicidade o aumento da
competiccedilatildeo e o incentivo agrave criaccedilatildeo de empresas
especialistas em determinados serviccedilos de TI
implicam a reduccedilatildeo dos custos contratuais
Termo de Referecircncia
Definiccedilatildeo do objeto
Parcelamento dos Serviccedilos
Vantagens
bull A reduccedilatildeo do risco estrateacutegico e de seguranccedila
para a Administraccedilatildeo que natildeo dependeraacute
como antesde uma uacutenica empresa para dar
andamento agraves atividades do setor de informaacutetica
(vide art2ordmpuacutenico da INSLTI022008)
Termo de Referecircncia
2 Fundamentaccedilatildeo da
Contrataccedilatildeo
147
Fundamentaccedilatildeo da contrataccedilatildeo a qual deveraacute
explicitar no miacutenimo
bull a justificativa da necessidade do serviccedilo (LL 6 IX)
bull a relaccedilatildeo entre a demanda prevista e a quantidade de
serviccedilo a ser contratada (LL 6 IX ldquofrdquo)
Termo de Referecircncia
148
Fundamentaccedilatildeo da contrataccedilatildeo a qual deveraacute
explicitar no miacutenimo
bull Demonstrativo dos resultados a serem alcanccedilados (LL
6 IX ldquocrdquo)
bull Indicaccedilatildeo de com quais elementos (objetivos iniciativas
e accedilotildees) das estrateacutegias institucionais e de Tecnologia
da Informaccedilatildeo a contrataccedilatildeo estaacute alinhada (Decreto nordm
20067 art 6ordm inciso I)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
3 Requisitos do Serviccedilo
150
Requisitos da contrataccedilatildeo
limitando-se agravequeles indispensaacuteveis agrave
execuccedilatildeo do objeto pretendido (Lei
866693 art 6ordm IX ldquodrdquo cc art 3ordm sect 1 inciso I)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
4 Modelo de Prestaccedilatildeo de
Serviccedilos
152
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull estudos preliminares das soluccedilotildees existentes
no mercado e a justificativa da escolha (LL 6
IX 11 15 I III IV e V 43 IV)
bull identificaccedilatildeo da soluccedilatildeo de TI adotada
composta pelos serviccedilos produtos e outros
elementos necessaacuterios (Acoacuterdatildeo TCU
247108 item 914)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull necessidade de detalhar os serviccedilos ex
- administraccedilatildeo de Redes
ndash administraccedilatildeo de Base de Dados
ndash serviccedilos de Suporte Teacutecnico
ndash serviccedilos de Help-Desk
154
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull definiccedilatildeo da forma de execuccedilatildeo dos serviccedilos
preferindo-se a execuccedilatildeo indireta por
resultados justificando-se a impossibilidade de
sua adoccedilatildeo (LL 6 VIII IX ldquoerdquo)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilosbull fixaccedilatildeo de procedimentos e de criteacuterios de
mensuraccedilatildeo dos serviccedilos prestados
abrangendo meacutetricas indicadores e valores (LL
6 VIII IX ldquoerdquo Decisatildeo TCDF nordm 123008)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilosbull TCDF ndash Decisatildeo nordm 123008
ldquoIV) recomendar agrave Agecircncia de Tecnologia da Informaccedilatildeo do Distrito Federal ndash
AGEMTI que examine a possibilidade de regulamentaccedilatildeo da contrataccedilatildeo de
serviccedilos de manutenccedilatildeodesenvolvimento de sistemas pelo regime de ldquoFaacutebrica
de Softwarerdquo contemplando os seguintes pontos indicados no Acoacuterdatildeo nordm
7862006 do Tribunal de Contas da Uniatildeo encaminhando a esta Corte no prazo
de 90 (noventa) dias as conclusotildees sobre a mateacuteria a) a fixaccedilatildeo dos
procedimentos e dos criteacuterios de mensuraccedilatildeo dos serviccedilos prestados
abrangendo meacutetricas indicadores e valores aceitaacuteveis b) a quantificaccedilatildeo ou
a estimativa preacutevia do volume de serviccedilos demandados para fins de comparaccedilatildeo
e controle c) a definiccedilatildeo de metodologia de avaliaccedilatildeo da adequaccedilatildeo agraves
especificaccedilotildees e da qualidade dos serviccedilos com vistas agrave aceitaccedilatildeo e pagamento
d) a definiccedilatildeo dos procedimentos de acompanhamento e fiscalizaccedilatildeo a serem
realizados concomitantemente agrave execuccedilatildeo para evitar distorccedilotildees na aplicaccedilatildeo
dos criteacuterios rdquo
TCDF - SEMAT2008 156
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Utilizaccedilatildeo da unidade de medida ldquoPonto de
Funccedilatildeordquo para a remuneraccedilatildeo dos serviccedilos de
DesenvolvimentoManutenccedilatildeo de Sistemas
conforme metodologia disseminada pelo IFPUG
ndash International Function Point User Group
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Pontos de Funccedilatildeo
Medem a funcionalidade entregue ao usuaacuterio
Caracteriacutesticas
bull Independem de plataforma linguagem de programaccedilatildeo ou estilo de programaccedilatildeo utilizado
bull Permitem determinar o tamanho de uma aplicaccedilatildeo a partir da sua funcionalidade
bull Remuneraccedilatildeo baseada na funcionalidade solicitada e fornecida
bull Suporta com mais facilidade os ciclos de evoluccedilatildeo do sistema
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Tipos de Contagem
bull Projeto de Desenvolvimento
bull Projeto de Melhoria e
bull Aplicaccedilatildeo
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Projeto de Desenvolvimento
Desenvolve e entrega a 1ordf versatildeo de uma
aplicaccedilatildeo de software Seu tamanho funcional eacute
medida da funccedilatildeo fornecida aos usuaacuterios por
ela como medido pela respectiva contagem
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Projeto de Melhoria
Desenvolve e entrega manutenccedilatildeo adaptativa
Seu tamanho funcional eacute a medida das funccedilotildees
incluiacutedas alteradas ou excluiacutedas ao final do
projeto como medido pela respectiva contagem
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Aplicaccedilatildeo
Consiste de um ou mais componentes moacutedulos
ou subsistemas Sua mediccedilatildeo funcional de
tamanho eacute uma medida da funccedilatildeo que uma
aplicaccedilatildeo fornece ao usuaacuterio determinada pela
respectiva contagem
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Tipos de Manutenccedilatildeo (ISOIEC 14764)
bull Manutenccedilatildeo Corretiva
bull Manutenccedilatildeo Perfectiva
bull Manutenccedilatildeo Adaptativa
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Manutenccedilatildeo Corretiva
Modificaccedilatildeo reativa de um produto de software
executada apoacutes a entrega para corrigir os
problemas descobertos A modificaccedilatildeo repara o
produto de software para satisfazer os requisitos
(Natildeo modifica a funcionalidade da aplicaccedilatildeo)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Manutenccedilatildeo Perfectiva
Modificaccedilatildeo de um produto de software apoacutes entrega para detectar e corrigir falhas latentes antes que se materializem Provecirc melhorias aos usuaacuterios melhoria na documentaccedilatildeo e registros para melhorar o desempenho facilidade de manutenccedilatildeo ou outros atributos do software (Natildeo modifica a funcionalidade da aplicaccedilatildeo)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Manutenccedilatildeo Adaptativa
Modificaccedilatildeo de um produto de software executada apoacutes a entrega para mantecirc-lo usaacutevel em um ambiente modificado ou em modificaccedilatildeo Ela provecirc melhorias necessaacuterias para acomodar essas modificaccedilotildees no ambiente em que o software produto deve operar (modifica a funcionalidade)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Estabelecer criteacuterio de pagamento para as
manutenccedilotildees corretivas a partir do esforccedilo
despendido na disciplina de construccedilatildeo
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Definiccedilatildeo no Edital do Processo Produtivo de
Software (metodologia de desenvolvimento de
sistemas)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Ex de Metodologia de desenvolvimento
bull Requisitos 20
bull Analiseprojeto 50
bull Construccedilatildeo 20
bull Testes 10
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Estabelecer criteacuterio de pagamento para as
manutenccedilotildees perfectiva a partir do esforccedilo
estabelecido na Tabela de Itens natildeo
mensuraacuteveis em APF
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Estabelecer no edital tabela de itens natildeo
mensuraacuteveis pela APF
Ex Telas ndash layout ndash contempla as alteraccedilotildees de
layouts logotipo sem mudanccedila de
funcionalidade Considera-se para obtenccedilatildeo do
esforccedilo o percentual de 02 de um ponto de
funccedilatildeo para cada 5 elementos dados campos
mensagens modificadas
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Estabelecer no edital tabela de itens natildeo
mensuraacuteveis pela APF (Cont)
Ex Dados de coacutedigo ndash contempla a
necessidade de inclusatildeo alteraccedilatildeo ou exclusatildeo
de dados pertencentes a listas (combo box) ou
tabelas fiacutesicas Considera-se para obtenccedilatildeo do
esforccedilo o percentual de 02 de um ponto de
funccedilatildeo para cada 5 dadoscampos
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Estabelecer no edital tabela de itens natildeo
mensuraacuteveis pela APF (Cont)
Ex Alteraccedilatildeo do texto da mensagem
Considera-se para obtenccedilatildeo do esforccedilo o
percentual de 02 de um ponto de funccedilatildeo para
cada 5 mensagens
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Meacutetodo da NESMA para melhorias
bull Construiacutedo sobre o meacutetodo do IFPUG + Fator
de Impacto (FI)
Ex PFadd = ADD ==== FI = 100
PFdel = DEL x 40 FI = 040
PFchg = CHG x 40 FI = 040
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Meacutetodo da NESMA para melhorias
bull O fator de impacto eacute determinado em funccedilatildeo da
quantidade de TD incluiacutedos alterados e
excluiacutedos em relaccedilatildeo agrave quantidade original
Ex ()Mudanccedila = qtde (TD modificada
qtde TD originais) x 100
Mudanccedila Funccedilatildeo
Armazenamento
=lt 33 =lt 67 =lt 100 gt100
Fator de Impacto 025 050 075 100
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Meacutetodo da NESMA para Contagem Indicativa
bull APF = 35 PF x qtdALI + 15 x qtdAIE
ALI = Arquivo Loacutegico Interno
AIE = Arquivo de Interface Externa
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Fator de Ajuste
Propotildee medir a funcionalidade geral do sistema
Caracteriacutesticasbull Considera 14 Caracteriacutesticas Gerais de Sistema (CGS)
bull Atribui a cada CGS um niacutevel de influecircncia entre 0 (nenhuma) ateacute 5 (forte) influecircncia
bull O valor do fator de ajuste pode variar em +- 35 do valor do Ponto de Funccedilatildeo
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Definiccedilatildeo no Edital do Fator de Ajuste para os
serviccedilos medidos por Ponto de Funccedilatildeo de
modo a natildeo interferir no preccedilo vencedor
(Decisatildeo nordm 129409 Ex definir como 1)
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
Serviccedilos de SuporteHelp Desk
bull Definiccedilatildeo de criteacuterios objetivos a partir da
quantidade estimada dos serviccedilos e do custo
dos profissionais que realizaratildeo o atendimento
ExPregatildeo 402007-TCDF
Termo de Referecircncia
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull A IN nordm 042008 por meio do art 14 inciso VIII
sect1ordm estabeleceu que a afericcedilatildeo de esforccedilo por
meio da meacutetrica homens-horas apenas poderaacute
ser utilizada mediante justificativa e sempre
vinculada agrave entrega de produtos de acordo com
prazos e quantidades previamente definidos
181
Modelo de prestaccedilatildeo dos serviccedilos
bull Em observacircncia ao princiacutepio da segregaccedilatildeo de
funccedilotildees o oacutergatildeo natildeo poderaacute contratar o mesmo
prestador para realizar serviccedilos de execuccedilatildeo e
fiscalizaccedilatildeo relativos ao mesmo objeto (IN SLTI
022008 arts 3ordm sect 2ordm e 19 I e II)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
5 Mecanismos de Gestatildeo do
Contrato
183
Mecanismos de gestatildeo do contrato
definiccedilatildeo dos setores que fiscalizaratildeo ocontrato e a responsabilidade de cada umdeles (Lei nordm 86661993 art 67)
protocolo de interaccedilatildeo entre contratante econtratada (Lei nordm 86661993 art 6ordm inciso IXletra ldquoerdquo)
procedimentos para mensuraccedilatildeo faturamento epagamento dos serviccedilos prestados (Lei nordm86661993 art 6ordm inciso IX letra erdquo)
Termo de Referecircncia
184
Mecanismos de gestatildeo do contrato(cont)
definiccedilatildeo do meacutetodo para quantificar o volumede serviccedilos demandados (Lei nordm 86661993art 6ordm inciso IX letra erdquo)
definiccedilatildeo do meacutetodo de avaliaccedilatildeo da adequaccedilatildeoagraves especificaccedilotildees e da qualidade dos serviccediloscom vistas agrave aceitaccedilatildeo e pagamento (Lei nordm86661993 art 6ordm inciso IX letra erdquo)
Termo de Referecircncia
185
Mecanismos de gestatildeo do contrato(cont)
modelo do instrumento de controle dosserviccedilos solicitados e recebidos (ldquoordem deserviccedilordquo ou ldquosolicitaccedilatildeo de serviccedilordquo)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Exemplo de Ordem de Serviccedilo
TCDF - SEMAT2008 186
Termo de Referecircncia
Exemplo de Termo de Recebimento
TCDF - SEMAT2008 187
188
Mecanismos de gestatildeo do contrato
(cont)
lista de verificaccedilatildeo que permita identificar se
todas as obrigaccedilotildees do contratado foram
cumpridas antes do ateste do serviccedilo (Cobit
41 item ME 24 - Controle de auto-avaliaccedilatildeo)
Termo de Referecircncia
189
Mecanismos de gestatildeo do contrato
(cont)
bull TCDF ndash Decisatildeo nordm 2592010
ldquob2) definiccedilatildeo de procedimentos que permitam
identificar se todas as obrigaccedilotildees do contratado
foram cumpridas antes da atestaccedilatildeo do serviccedilo
relativo agraves suas contrataccedilotildees nos termos da Lei
nordm 86661993 art 6ordm inciso IX letra e Decreto
nordm 1609894 art 13 inciso II e COBIT 41 item
ME 24 - Controle de auto-avaliaccedilatildeordquo
Termo de Referecircncia
190
Mecanismos de gestatildeo do contrato(cont)
regras para aplicaccedilatildeo das penalidadesobservando os Princiacutepios daProporcionalidade Razoabilidade e Prudecircncia(Lei nordm 86661993 art 55 VII VIII e IX)
garantias contratuais necessaacuterias (Lei nordm86661993 art 55 VI)
Termo de Referecircncia
191
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Designar servidor com a capacidade de
realizar a mediccedilatildeo dos serviccedilos utilizando a
teacutecnica de Anaacutelise de Pontos de Funccedilatildeo nos
casos de contrataccedilatildeo de desenvolvimento de
sistemas e remuneraccedilatildeo pela meacutetrica Ponto
de Funccedilatildeo
Termo de Referecircncia
192
Mecanismos de gestatildeo do contrato
bullTCDF ndash Decisatildeo nordm 12942009
ldquoIIIb) designe servidor com a capacidade de
realizar a mediccedilatildeo dos serviccedilos de manutenccedilatildeo
corretiva adaptativa e evolutiva do sistema de
Gestatildeo de Programas Sociais utilizando-se a
teacutecnica de Anaacutelise de Ponto de Funccedilatildeo de acordo
com as especificaccedilotildees contidas no Function Point
Counting Practices Manualrdquo
Termo de Referecircncia
193
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Um acordo de niacutevel de serviccedilo eacute uminstrumento para a gestatildeo das expectativasem relaccedilatildeo ao contrato Sua meta consisteem definir uma estrutura para a gestatildeo daqualidade e quantidade dos serviccedilosentregues e por conseguinte atender agravedemanda contratada a partir de umentendimento claro do conjunto de
compromissos (vide IN-022008)
Termo de Referecircncia
194
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Previsatildeo de Acordo de Niacutevel de Serviccedilo (SLA)
nos editais de licitaccedilatildeo principalmente para os
serviccedilos de infraestrutura
Termo de Referecircncia
195
participantes do acordo
descriccedilatildeo clara dos serviccedilos e funcionalidades
disponiacuteveis para contratos de prestaccedilatildeo de serviccedilos
descriccedilatildeo clara dos perfis profissionais desejados para
contratos de locaccedilatildeo de matildeo-de-obra
funccedilotildees e responsabilidades
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Elementos Miacutenimos do Acordo de Niacutevel de Serviccedilo
Termo de Referecircncia
196
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Elementos Miacutenimos do Acordo de Niacutevel de
Serviccedilo(cont)
niacuteveis de serviccedilos desejados em termos de
disponibilidade prazos desempenho seguranccedila
quantidade qualidade e outros
indicadores de niacuteveis de serviccedilos
responsaacutevel pela mediccedilatildeo dos serviccedilos
accedilotildees a serem tomadas quando da ocorrecircncia de
problemas de mau desempenho (accedilotildees corretivas
penalidades financeiras e outras)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Mecanismos de gestatildeo do contrato
bull TCDF - Decisatildeo 61508
ldquoIV - recomendar agrave jurisdicionada que
avalie a possibilidade de adoccedilatildeo do
instrumento chamado ldquoAcordo de Niacutevel de
Serviccedilordquo praacutetica estabelecida pelo
mercado para se buscar a qualidade e
eficiecircncia dos serviccedilos prestados na aacuterea
de informaacuteticardquo
TCDF - SEMAT2008 197
Termo de Referecircncia
Mecanismos de gestatildeo do contrato
bull TCDF - Decisatildeo 129409
ldquoIIIa ndash insira no Edital acordo de niacuteveis de
serviccedilos por meio de criteacuterios objetivos e
mensuraacuteveis acordados entre as partes com a
finalidade de aferir e avaliar a qualidade
desempenho disponibilidade e custos dos serviccedilos
contratados principalmente no tocante aos
serviccedilos de infraestrutura por inexistir uma
meacutetrica usualmente definidade pelo mercado nos
termos do item IV da Decisatildeo nordm 61508rdquo
TCDF - SEMAT2008 198
199
Mecanismos de gestatildeo do contrato
Acoacuterdatildeo 6692008-TCU-Plenaacuterio
ldquo949 exija nas proacuteximas contrataccedilotildees de TI
niacuteveis de serviccedilo a serem cumpridos pelas
empresas contratadas especialmente para
atividades como suporte de infra-estrutura de TI
e atendimento e suporte aos usuaacuterios em
atenccedilatildeo ao sect 1ordm do art 3 do Decreto nordm
22711997rdquo
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
bull Acordos de niacutevel de serviccedilo (Pregatildeo TCDF nordm 402007)
TCDF - SEMAT2008
Item Indicadores de niacuteveis de serviccedilo
Unidade
de
medida
Valor
exigido
01 Iacutendice de chamadas telefocircnicas atendidas em ateacute 30 segundos 90
02 Iacutendice de chamadas telefocircnicas abandonadas 5
03Iacutendice de solicitaccedilotildees resolvidas em ateacute 15 minutos no 1ordm
atendimento pelo telessuporte 60
04Iacutendice de solicitaccedilotildees resolvidas (telessuporte e suporte local) em
ateacute 02 horas uacuteteis do seu recebimento 75
05Iacutendice de solicitaccedilotildees resolvidas em ateacute 08 horas uacuteteis do seu
recebimento 85
06Iacutendice de solicitaccedilotildees resolvidas em ateacute 48 horas uacuteteis do seu
recebimento 100
07Iacutendice miacutenimo de respostas da pesquisa de satisfaccedilatildeo que
considerou o atendimento oacutetimo ou bom 75
08Iacutendice maacuteximo de respostas da pesquisa de satisfaccedilatildeo que
considerou o atendimento regular 15
09Iacutendice maacuteximo de respostas da pesquisa de satisfaccedilatildeo que
considerou o atendimento ruim 5
200
Termo de Referecircncia
6 Estimativas de Preccedilos
202
Estimativas de Preccedilos
Realizada com base em informaccedilotildees de
diversas fontes estando justificado nos autos o
meacutetodo utilizado bem como as fontes dos dados
que a subsidiaram (Lei nordm 86661993 art 6ordm IX
frdquo)
Detalhada em seus custos unitaacuterios (Lei nordm
86661993 art 7ordm sect 2ordm inciso II)
Termo de Referecircncia
203
Estimativas de Preccedilos
Realizada com base no custo estimado dos
profissionais que executaratildeo os serviccedilos
Ex Pregatildeo 402007-TCDF
Termo de Referecircncia
204
Estimativas de Preccedilos
No caso de locaccedilatildeo fazer constar no Termo de
Referecircncia as informaccedilotildees a respeito da
vantajosidade em se locar em comparaccedilatildeo com a
aquisiccedilatildeo (artigos 3ordm 6ordm inciso IX e 12 da Lei nordm
866693)
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Estimativas de Preccedilos
ndash Comprovar vantagem econocircmica ndash TCDF
Decisotildees 251702 e 614607ldquo 3) informar a todos os oacutergatildeos e entidades do GDF que o disposto
no item ldquoIIrdquo da Decisatildeo TCDF nordm 25172002 permanece vaacutelido
sendo necessaacuteria uma anaacutelise detalhada e especiacutefica por
oacutergatildeoentidade a fim de confirmar a economicidade da metodologia
escolhida (locaccedilatildeo aquisiccedilatildeo ou ateacute mesmo terceirizaccedilatildeo do
serviccedilo) natildeo sendo suficiente para justificativa da locaccedilatildeo de
equipamentos de informaacutetica a decisatildeo exposta pela AGEMTI-DF
em sua Nota Teacutecnica nordm 0582007 acerca da viabilidade de Soluccedilatildeo
do Parque Tecnoloacutegico do Governo do Distrito Federalrdquo
TCDF - SEMAT2008 205
206
Estimativas de Preccedilos Buscar os valores efetivamente praticados no mercado
pela pesquisa em contratos firmados pela Administraccedilatildeo Puacuteblicaapoacutes ampla competiccedilatildeo como por exemplo pesquisa empregotildees e registros de preccedilos em detrimento da simplesconsulta a fornecedores
ldquoArt 43 [Lei 866693] A licitaccedilatildeo seraacute processada e julgada comobservacircncia dos seguintes procedimentos
IV - verificaccedilatildeo da conformidade de cada proposta com osrequisitos do edital e conforme o caso com os preccediloscorrentes no mercado ou fixados por oacutergatildeo oficial competenteou ainda com os constantes do sistema de registro de preccedilosos quais deveratildeo ser devidamente registrados na ata dejulgamento promovendo-se a desclassificaccedilatildeo das propostasdesconformes ou incompatiacuteveisrdquo
Termo de Referecircncia
207
Estimativas de PreccedilosAcoacuterdatildeo 15582003-TCU-Plenaacuterio
ldquo932 atente para o disposto no artigos 3ordm 6ordm inciso IX
e 12 da Lei nordm 866693 fazendo constar dos projetos
baacutesicos referentes a locaccedilotildees de equipamentos em
especial os de informaacutetica informaccedilotildees a respeito da
economicidade de se efetuar tais locaccedilotildees em
comparaccedilatildeo com a possibilidade de aquisiccedilatildeo dos
equipamentosrdquo
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
7 Forma de seleccedilatildeo do
fornecedor
209
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
a caracterizaccedilatildeo do serviccedilo como comum ou natildeo (Lei nordm
105202002 art 1ordm paraacutegrafo uacutenico)
no caso de contrataccedilotildees diretas as justificativas
previstas no art 26 da Lei nordm 86661993
Termo de Referecircncia
210
Forma de Seleccedilatildeo do FornecedorAcoacuterdatildeo 15212003-TCU-Plenaacuterio
A contrataccedilatildeo de licenccedilas de uso de software
Microsoft deve obrigatoriamente ser precedida
de licitaccedilatildeo ante a existecircncia de empresas
credenciadas pela Microsoft como Large
Account Reseller - LAR
Termo de Referecircncia
211
Forma de Seleccedilatildeo do FornecedorAcoacuterdatildeo 15212003-TCU-Plenaacuterio
a indicaccedilatildeo de marca na especificaccedilatildeo de produtos deinformaacutetica pode ser aceita frente ao princiacutepio dapadronizaccedilatildeo previsto no art 15 I da Lei 866693desde que a decisatildeo administrativa que venha aidentificar o produto pela sua marca sejacircunstanciadamente motivada e demonstre ser essa aopccedilatildeo em termos teacutecnicos e econocircmicos maisvantajosa para a administraccedilatildeo
Termo de Referecircncia
212
Forma de Seleccedilatildeo do FornecedorPregatildeo X obrigatoriedade da Teacutecnica e Preccedilo
Lei 866693 Art 45 (Redaccedilatildeo dada pela Lei nordm 8883 de 1994)
ldquosect 4o Para contrataccedilatildeo de bens e serviccedilos deinformaacutetica [a administraccedilatildeo observaraacute o dispostono art 3o da Lei no 8248 de 23 de outubro de1991 levando em conta os fatores especificadosem seu paraacutegrafo 2o e adotando obrigatoriamenteo tipo de licitaccedilatildeo teacutecnica e preccedilo permitido oemprego de outro tipo de licitaccedilatildeo nos casosindicados em decreto do Poder Executivordquo
Termo de Referecircncia
213
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Pregatildeo X obrigatoriedade da Teacutecnica e Preccedilo
Posteriormente a Lei nordm 110772004 incluiu no
art 3ordm da Lei nordm 82481991 um novo paraacutegrafo (sect 3ordm)prevendo a possibilidade de aquisiccedilatildeo de bens eserviccedilos comuns da aacuterea de TI por meio de Pregatildeorestrito agravequeles produzidos por meio de processoprodutivo baacutesico
Termo de Referecircncia
214
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Pregatildeo X obrigatoriedade da Teacutecnica e Preccedilo
Lei 82481991 Art 3ordm
ldquosect 3o A aquisiccedilatildeo de bens e serviccedilos de informaacutetica
e automaccedilatildeo considerados como bens e serviccedilos
comuns nos termos do paraacutegrafo uacutenico do art 1o
da Lei no 10520 de 17 de julho de 2002 poderaacute
ser realizada na modalidade pregatildeo restrita agraves
empresas que cumpram o Processo Produtivo
Baacutesico nos termos desta Lei e da Lei no 8387 de
30 de dezembro de 1991rdquo (Redaccedilatildeo dada pela Lei
nordm 11077 de 2004)
Termo de Referecircncia
215
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
IN-022008 (com nova redaccedilatildeo dada pela IN-032009)
ldquoArt 26
()
Paraacutegrafo uacutenico Em consequecircncia da padronizaccedilatildeo existente no mercado de TI a maioria dos bens e serviccedilos de tecnologia da informaccedilatildeo estatildeo aderentes a protocolos meacutetodos e teacutecnicas preacute-estabelecidos e conhecidos sendo portanto via de regra considerados comuns para fins de utilizaccedilatildeo da modalidade Pregatildeordquo
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
bull TCDF - Decisatildeo 618809
ldquo b) os serviccedilos de desenvolvimentomanutenccedilatildeo
de sistemas de informaacutetica que satildeo executados
por meio de metodologias que possuem teacutecnicas e
padrotildees existentes no mercado (serviccedilos
padronizaacuteveis) na forma do paraacutegrafo uacutenico do
art 1ordm da Lei nordm 1052002 podem ser contratados
na modalidade pregatildeo por trazerem vantagens de
competitividade economicidade e celeridaderdquo
TCDF - SEMAT2008 216
217
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Vantagens do pregatildeo
celeridade na contrataccedilatildeo
reduccedilatildeo de custos operacionais
obtenccedilatildeo de preccedilos mais vantajosos em
razatildeo da competitividade
Termo de Referecircncia
218
Forma de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Na contrataccedilatildeo direta observar (LL art 26)
caracterizaccedilatildeo da situaccedilatildeo que justifique a
dispensa quando for o caso
as razotildees da escolha do fornecedor ou
prestador dos serviccedilos
justificativa dos preccedilos
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
8 Criteacuterios de seleccedilatildeo do
fornecedor
220
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
os criteacuterios de habilitaccedilatildeo com respectivas justificativas para cada um deles (Lei nordm 86661993 arts 30 3ordm sect 1ordm e 44 sect 1ordm)
criteacuterios teacutecnicos obrigatoacuterios com respectivas justificativas para cada um deles (Lei nordm 86661993 arts 3ordm sect 1ordm e I e 44 sect 1ordm)
Termo de Referecircncia
221
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
No caso de licitaccedilotildees tipo teacutecnica e preccedilo oumelhor teacutecnica os criteacuterios teacutecnicospontuaacuteveis com as respectivas justificativaspara cada um deles (Lei nordm 866693 arts303ordm sect1 e 44 sect1ordm)
o criteacuterio de julgamento que seraacute utilizado(Lei nordm 866693 art 45 menor preccedilomelhorteacutecnica ou teacutecnica e preccedilo)
Termo de Referecircncia
222
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Planilha contendo para cada atributo teacutecnicoda planilha de pontuaccedilatildeo sua contribuiccedilatildeopercentual com relaccedilatildeo ao total da avaliaccedilatildeoteacutecnica (Acoacuterdatildeo TCU nordm 19102007 -Plenaacuterio itens 923 e 924)
Eacute indevida a exigecircncia de atestado decapacidade teacutecnica em relaccedilatildeo a itens quenatildeo sejam significativos dentro do contexto daobraserviccedilo como um todo
Termo de Referecircncia
223
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
as exigecircncias de habilitaccedilatildeo devem ser pertinentes eadequadas ao objeto licitado objetivas suficientes erazoaacuteveis para aferir a aptidatildeo (capacidadequalificaccedilatildeo e experiecircncia) dos licitantes e a qualidadeteacutecnica das propostas evitando-se a formulaccedilatildeo decriteacuterios irrelevantes para o cumprimento doobjeto(art 46 sect1ordmI LL)
as exigecircncias devem permitir a participaccedilatildeo deempresas meacutedias e pequenas (aleacutem das grandes) nocertame o que possibilita o aumento dacompetitividade e a reduccedilatildeo de preccedilos
Termo de Referecircncia
224
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
A comprovaccedilatildeo de aptidatildeo no caso das
licitaccedilotildees pertinentes a obras e serviccedilos seraacute
feita por atestados fornecidos por pessoas
juriacutedicas de direito puacuteblico ou privado
devidamente registrados nas entidades
profissionais competentes (art 30 sect 1ordm da Lei
86661993)
Termo de Referecircncia
225
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
permissatildeo para o somatoacuterio de atestados
para comprovar atendimento a quesito
permissatildeo para apresentaccedilatildeo de atestados
que faccedilam referecircncia a serviccedilos prestados
em vaacuterios contratos
(INSLTI 022008 art 28 sect uacutenico e
INSLTI 042008 art 14 inciso VIII e sectsect 3ordm e 4ordm)
Termo de Referecircncia
226
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
vedaccedilatildeo de quesitos de pontuaccedilatildeo baseados
na assunccedilatildeo de compromissos e
obrigaccedilotildees a serem satisfeitos pelo
licitante durante a futura contrataccedilatildeo
vedaccedilatildeo de quesitos de pontuaccedilatildeo que
valorem apenas quantidades de serviccedilos
sem considerar o desempenho
Termo de Referecircncia
227
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
natildeo fixar tempo miacutenimo de experiecircncia a ser
comprovado pelos profissionais( sob pena
de descumprimento do art 30 sect 1deg inciso I
e sect 5ordm da Lei 866693)
Termo de Referecircncia
228
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Necessidade de incluir requisitos da proposta
teacutecnica que guardem estrita correlaccedilatildeo
teacutecnica e operacional com os serviccedilos
constantes do item do objeto avaliado
Ex No item ldquometodologia de desenvolvimentordquo
pontuar quesito relativo a ldquoproduccedilatildeo do
sistemardquo
Termo de Referecircncia
229
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
Evitar o direcionamento agrave apresentaccedilatildeo de
certificados de qualidade especiacuteficos
O certificado destina-se a demonstrar que a empresa adota
processos de qualidade na execuccedilatildeo de suas atividades Contudo
natildeo adianta exigir uma certificaccedilatildeo niacutevel 5 se o oacutergatildeo encontra-se no
niacutevel 2
Termo de Referecircncia
230
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
O licitante assume o compromisso de
fornecer os bens e serviccedilos conforme a
proposta apresentada arcando com o ocircnus
decorrente de eventuais equiacutevocos no
dimensionamento do objeto ofertado
(IN022008 arts 22 sectuacutenico e 23)
- ver Lei 866693 art 64
Termo de Referecircncia
231
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do Fornecedor
No julgamento das propostas devem ser
desclassificadas aquelas comprovadamente
inexequiacuteveis especialmente em relaccedilatildeo ao
preccedilo e agrave produtividade apresentada
(INSLTI 022008 art 29 IV V sectsect1ordm a 5ordm)
- ver Lei 866693 art 48 II
Termo de Referecircncia
232
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do FornecedorIN-022008 com nova redaccedilatildeo dada pela IN-032009
ldquoArt 29-B Se existirem indiacutecios de inexequibilidadeda proposta de preccedilo ou em caso da necessidade de esclarecimentos complementares o licitante deveraacute ser convocado para comprovar a exequibilidade da sua proposta sob pena de desclassificaccedilatildeo
()
sect 2ordm Qualquer interessado poderaacute requerer que se realizem diligecircncias para aferir a exequibilidade e a legalidade das propostas devendo apresentar as provas ou os indiacutecios que fundamentam a suspeita cabendo agrave Administraccedilatildeo avaliar a pertinecircncia das alegaccedilotildeesrdquo
Termo de Referecircncia
233
Criteacuterios de Seleccedilatildeo do FornecedorIN-022008 com nova redaccedilatildeo dada pela IN-032009
ldquo()
sect 3ordm Quando o licitante apresentar preccedilo final inferior a 30 da meacutedia dos preccedilos ofertadospara o mesmo item e a inexequibilidade da proposta natildeo for flagrante e evidente pela anaacutelise da planilha de custos natildeo sendo possiacutevel a sua imediata desclassificaccedilatildeo seraacute obrigatoacuteria a realizaccedilatildeo de diligecircncias para aferir a legalidade e exequibilidade da proposta exceto se houver justificativa razoaacutevelrdquo
Termo de Referecircncia
Termo de Referecircncia
9 Adequaccedilatildeo Orccedilamentaacuteria
235
Adequaccedilatildeo Orccedilamentaacuteria
Atendimento aos requisitos dispostos na Lei nordm 866693 art 7ordmsect2ordm inciso III
ldquosect 2o As obras e os serviccedilos somente poderatildeo ser licitados
quando
()
III - houver previsatildeo de recursos orccedilamentaacuterios que
assegurem o pagamento das obrigaccedilotildees decorrentes de
obras ou serviccedilos a serem executadas no exerciacutecio
financeiro em curso de acordo com o respectivo
cronogramardquo
Termo de Referecircncia
6 Gerenciamento do Contrato
237
IN-042008
Art 20
ldquoA fase de Gerenciamento do Contrato visa
acompanhar e garantir a adequada prestaccedilatildeo
dos serviccedilos durante todo o periacuteodo de
execuccedilatildeo do contratordquo
Gerenciamento do Contrato
238
Processos de Trabalho Identificados
bull Solicitaccedilatildeo dos serviccedilos
bull verificaccedilatildeo do cumprimento do encargo estabelecido
bull avaliaccedilatildeo da qualidade e aderecircncia agraves especificaccedilotildees
bull ateste da realizaccedilatildeo dos trabalhos
bull aplicaccedilatildeo de penalidades quando for o caso
bull pagamento da remuneraccedilatildeo contratada
Gerenciamento do Contrato
239
IN-42008 art 20
bull Iniacutecio da Execuccedilatildeo Contratual
bull Solicitaccedilatildeo dos Serviccedilos (OS)
bull Monitoramento da Execuccedilatildeo
bull Encerramento e Transiccedilatildeo Contratual
Gerenciamento do Contrato
Gerenciamento do Contrato
Iniacutecio da Execuccedilatildeo Contratual
bull Elaboraccedilatildeo pelo Gestor do Contrato de um
plano de inserccedilatildeo da contratada que contemple
ndash o repasse de conhecimentos necessaacuterios para
a execuccedilatildeo dos serviccedilos agrave contratada e
ndash a disponibilizaccedilatildeo de infra-estrutura agrave
contratada quando couber
Gerenciamento do Contrato
Iniacutecio da Execuccedilatildeo Contratual (cont)bull Reuniatildeo inicial entre o Gestor do Contrato Aacuterea de TI
Requisitante e a contratada cuja pauta observaraacute pelo
menos
ndash assinatura do termo de compromisso de manutenccedilatildeo de
sigilo e ciecircncia das normas de seguranccedila vigentes no
oacutergatildeo ou entidade e
ndash esclarecimentos relativos a questotildees operacionais e de
gerenciamento do contrato (ex Guia de Contagem
cronogramas)
Gerenciamento do Contrato
Solicitaccedilatildeo dos Serviccedilos
Encaminhamento formal de demandas pelo Gestor
do Contrato ao preposto da contratada por meio
de Ordens de Serviccedilo que conteratildeo
bull definiccedilatildeo e especificaccedilatildeo dos serviccedilos a serem
realizados
bull volume de serviccedilos solicitados e realizados
segundo as meacutetricas definidas
bull resultados esperados
Gerenciamento do Contrato
Solicitaccedilatildeo dos Serviccedilos
Encaminhamento formal de demandas (cont)
bull o cronograma de realizaccedilatildeo dos serviccedilos incluiacutedas
todas as tarefas significativas e seus respectivos
prazos
bull avaliaccedilatildeo da qualidade dos serviccedilos realizados e
as justificativas do avaliador e
bull identificaccedilatildeo dos responsaacuteveis pela solicitaccedilatildeo
avaliaccedilatildeo da qualidade e ateste dos serviccedilos
realizados que natildeo podem ter viacutenculo com a
empresa contratada
Gerenciamento do Contrato
Solicitaccedilatildeo dos Serviccedilos TCDF Decisatildeo nordm 123008
ldquoe) a utilizaccedilatildeo como instrumento de controle das etapas de
solicitaccedilatildeo acompanhamento avaliaccedilatildeo atestaccedilatildeo e
pagamento de serviccedilos da ldquoordem de serviccedilordquo ou ldquosolicitaccedilatildeo
de serviccedilordquo que deve conter no miacutenimo e1) a definiccedilatildeo e a
especificaccedilatildeo dos serviccedilos a serem realizados e2) o volume
de serviccedilos solicitados e realizados segundo as meacutetricas
definidas e3) os resultados ou produtos solicitados e
realizados e4) o cronograma de realizaccedilatildeo dos serviccedilos
incluiacutedas todas as tarefas significativas e seus respectivos
prazos a avaliaccedilatildeo da qualidade dos serviccedilos realizados e as
justificativas do avaliador e5) a identificaccedilatildeo dos
responsaacuteveis pela solicitaccedilatildeo pela avaliaccedilatildeo da qualidade e
pela atestaccedilatildeo dos serviccedilos realizados os quais natildeo podem
ter nenhum viacutenculo com a empresa contratadardquoTCDF - SEMAT2008 244
Gerenciamento do Contrato
Monitoramento da Execuccedilatildeo
A cargo do Gestor do Contrato com apoio do
Requisitante e da Aacuterea de TI que consiste em
bullrecebimento mediante anaacutelise da avaliaccedilatildeo dos
serviccedilos com base nos criteacuterios previamente
definidos
bullateste para fins de pagamento
bullidentificaccedilatildeo de desvios e encaminhamento de
demandas de correccedilatildeo
Gerenciamento do Contrato
Monitoramento da Execuccedilatildeo
A cargo do Gestor do Contrato com apoio
Requisitante e da Aacuterea de TI que consiste em
(cont)
bullencaminhamento de glosas e sanccedilotildees
bullverificaccedilatildeo de aderecircncia agraves normas do contrato
bullverificaccedilatildeo da manutenccedilatildeo da necessidade
economicidade e oportunidade da contrataccedilatildeo
Gerenciamento do Contrato
Monitoramento da Execuccedilatildeo
A cargo do Gestor do Contrato com apoio
Requisitante e da Aacuterea de TI que consiste em
(cont)
bull verificaccedilatildeo da manutenccedilatildeo das condiccedilotildees
classificatoacuterias pontuadas e da habilitaccedilatildeo teacutecnica
bull manutenccedilatildeo do Plano de Sustentaccedilatildeo
bull comunicaccedilatildeo agraves autoridades competentes sobre a
proximidade do teacutermino do contrato com pelo
menos 60 (sessenta) dias de antecedecircncia