b e n v e n u t i !. lanalisi delle esigenze del professionista della consulenza nel nuovo scenario...

B E N V E N U T I !

“L’Analisi delle Esigenze del Professionista della Consulenza nel

Nuovo Scenario Normativo “

Relatore : Giuseppe Marino(Amministratore Delegato Gruppo Sintesi) (Consigliere ASSOCREDITO)

Chi rientra nell’accezione ampia di professionista della consulenza?

Il consulente di investimentoIl promotore finanziarioL’intermediario di assicurazioniL’agente in attività finanziariaIl mediatore creditizio

Consulenza di investimentoConsulenza di investimento

“ Il servizio di consulenza in materia di investimenti consiste nella prestazione di raccomandazioni personalizzate ad un cliente, dietro sua richiesta o per iniziativa dell’impresa di investimento, riguardo ad una o più operazioni relative a strumenti finanziari “ (articolo 1,comma 5-septies del Testo Unico della Finanza e ripreso dalle direttive MIFID di primo e secondo livello.)

Nuovo Contesto NormativoNuovo Contesto Normativo

MIFID (Direttiva Mifid 2004/39/CE) (Dlgs. 30/08/2007)

NUOVO CODICE ASSICURAZIONI (Dlgs. 07 settembre 2005 nr.209) (Reg. Isvap nr. 5 e 6 del 16 e del 20/10/2006)

D.D.L. MEDIAZIONE CREDITIZIA (D.D.L. approvato dal CDM il 06/07/2007)

Scenari :Scenari : L’attività di consulenza agli investimenti, considerando

un orizzonte temporale triennale, assumerà sempre più una importanza e rilevanza strategica sia per i professionisti del settore finanziario che per il pubblico dei risparmiatori e degli investitori.

L’attività di intermediazione assicurativa richiederà requisiti di professionalità sempre più stringenti in considerazione dell’attività di controllo da parte degli organi preposti.(ISVAP-CONSOB).

L’attività di mediazione creditizia sarà caratterizzata da un deciso innalzamento dei requisiti di professionalità e di patrimonializzazione e da un più difficile accesso alla professione.

Quali in sintesi le esigenze per il Quali in sintesi le esigenze per il consulente?consulente?

Informazione

Formazione

Supporto Tecnico

Supporto Commerciale

Piattaforma Prodotti Multibrand e Multiservice

Rappresentanza istituzionale

Le soluzioni Sintesi:Le soluzioni Sintesi:

Piattaforma Prodotti e Servizi Multibrand

Ufficio Studi dedicato al supporto all’attività di consulenza d’investimento

Formazione

Supporto commerciale

Know-How internazionale

Prodotti innovativi

Il ruolo di Sintesi:Il ruolo di Sintesi:

Il ruolo di Sintesi è fornire soluzioni ai professionisti della consulenza operanti nei seguenti settori :

Consulenza agli investimenti Intermediazione Finanziaria Intermediazione Assicurativa Mediazione Creditizia

L’obiettivo di Sintesi:L’obiettivo di Sintesi:

L’obiettivo di Sintesi è diventare la prima società di consulenza indipendente del mercato, divenendo il punto di aggregazione di consulenti individuali, promotori finanziari, bancari, assicuratori e mediatori creditizi.

La nostra filosofia…..La nostra filosofia…..

AGGREGAZIONE

Team TOGHETER INSIEME EVERYONE OGNUNO ACHIEVES RAGGIUNGE MORE DI PIU’

Assolo…..Assolo…..

Per concludere…..

La cosa migliore del Passato La cosa migliore del Passato

è che è passatoè che è passato

La cosa migliore del Presente La cosa migliore del Presente

è che è un donoè che è un dono

La cosa migliore del Futuro è che deve La cosa migliore del Futuro è che deve ancora venire…. ancora venire….

Richard Richard BandlerBandler

GRAZIE PER L’ATTENZIONE