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Consegna a mani
BANCA CENTRALE DELLA REPUBBLICA DI SAì\' MARINO
On.le
Simone Celli
Segretario di Stato per le Finanze e il
Bilancio
Contrada Omerelli
Palazzo Begni
47890 - San Marino
Repubblica di San Marino
San Marino, 21febbraio2018
Prot. n. 18/1738
On.le Segretario di Stato,
in riferimento alla nota qui pervenuta 1'8 febbraio 2018 contenente l'interpellanza
presentata dal Movimento RETE e dal Movimento Democratico San Marino Insieme, Le
partecipo quanto segue.
In via generale preme segnalarLe che la presente risposta, così come eventuali in
futuro, Le verranno fomite lasciando a codesta Segreteria ogni più opportuna decisione
circa le modalità e i contenuti da utilizzare per riferire all'interpellanza. Ciò in ragione
del fatto che tali strumenti non si ritengono forme di richiesta diretta verso questa Banca
Centrale (soggetta peraltro al segreto d'ufficio), dovendosi invece ricercare i più
appropriati strumenti di relazione della scrivente con le istituzioni dello Stato
direttamente all'interno dello Statuto (Legge 96/2005), il quale non riprQpone le
interrogazioni e le interpellanze.
Ciò posto, si trasmette la risposta alle domande di cui all'interpellanza così come
approvate dal Consiglio Direttivo di questa Banca Centrale nella seduta del 20 febbraio
2018.
Interrogazione parlamentare punti 1) e 2)
1) Se il Dott. Raffaele Mazzeo abbia già ricoperto in passato ruoli, incarichi o svolto attività di consulenza presso soggetti vigilati sammarinesi;
Ente di natura giuridica privata a partecipazione pubblica e privata Dtscipli11ato con Legge 29 giugno 2005. n. 96 - iscrizione Registro delle Società n. 180
Coc.i Op. SM04262- Fondo di dotazione euro l~.91 l.425.00 i.v.
Sede Legale-via del Voltone.120-47890 San Marino- Repubblica di San Marino-te!. 0549 882325 fax054 Dipartimento Tesoreria - via G iovan Battista Belluzzi, 3 - 47890 San Marino - Repubblica di San Marino - te!. 0549 882340 fax 0549 882342 Dipartimento Esattoria - via Giovan Battista Belluzzi, 3- 47890 San Marino - Repubblica di San Marino- te!. 0549 885317 fax 0549 885371
country code ( ~) 378 · swift code: icsmsmsm · www.bcsm.sm
BANCA CEN·1·nALE
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2) In caso di risposta affermativa, si prega di specificare presso quali soggetti vigilati abbia operato, con quale mansione o incarico e in quale lasso di tempo;
Risposte ai punti 1) e 2):
Il dottor Mazzeo non ha mai svolto in passato incarichi o ricoperto ruoli presso soggetti vigilati sammarinesi. Ha svolto nel corso del mese di aprile del 2013, su espressa indicazione dell'allora Responsabile della Vigilanza di BCSM, una attività di verifica della fattibilità tecnica dell'operazione di salvataggio dei risparmiatori depositanti di EurocommercialBank da parte di Banca CIS. Il costo di detto incarico, durato dieci giornate lavorative, è stato posto a carico della banca inglobante. Non è seguito alcun altro incarico.
Per quanto attiene invece la collaborazione con la società di revisione Grant Thornton, incaricata del progetto complessivo di analisi e revisione degli attivi di Cassa di Risparmio, si precisa che Grant Thomton ha conferito al Dott. Mazzeo una attività di supporto tecnico della durata di pochi giorni a cavallo fra il mese di giugno ed il mese di luglio 2017. Il dottor Mazzeo non ha sottoscritto contratti con la Cassa di Risparmio. Si precisa che nella sua attività di libero professionista iniziata dal 2011 il dottor Mazzeo ha avuto rapporti professionali con oltre 30 banche e 1 O intermediari finanziari con sedi a Roma, Milano e nel resto d'Italia. In considerazione di quanto sopra, la BCSM ritiene che non sussista alcun tipo di conflitto di interesse.
Interrogazione parlamentare punto 3)
Secondo quali modalità sia stato nominato il dott. Mazzeo per ricoprire il ruolo di Ispettore Esterno in Banca Centrale, e chi abbia sottoposto al Consiglio Direttivo il suo nominativo;
Risposta al punto 3):
Il dottor Mazzeo è stato segnalato per la prima volta al CdA della BCSM nel dicembre 2017 dal neodirettore Generale Avvocato Roberto Moretti, già Segretario Generale del Fondo Interbancario Tutela Depositi (FITD) e Presidente onorario dell'European Forum Deposit Insurers (EFDI). La conoscenza delle capacità professionali del dottor Mazzeo deriva dal fatto che in passato lo stesso ha svolto rilevanti incarichi per il Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi quali analisi riservate di dossier di banche in crisi, la realizzazione di un nuovo modello di rating per le banche per conto del FITD, la partecipazione ad un progetto FITD su un nuovo indicatore di vigilanza sui rischi in derivati e la pubblicazione nel 2004 del primo libro sul bilancio delle Banche in base agli standard internazionali IAS-IFRS del FITD di cui il dottor Mazzeo è stato curatore e autore. Interrogazione parlamentare punto 4)
Si richiede di conoscere quale sia i 'esperienza di Vigilanza, ossia in Autorità di Controllo o Banche Centrali, vantata dal dott. Mazzeo;
Risposta al punto 4):
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Posto che i motivi della scelta di un profilo come quello del dottor Mazzeo sono stati chiariti precedentemente si precisa quanto segue.
• Il dottor Mazzeo è stato iscritto fino al 2014 ali' Albo degli Esperti in materia bancaria previsto dalla normativa bancaria e tenuto presso il Fondo Interbancario Tutela dei Depositi. L'albo è cessato in seguito al mutato assetto regolamentare che ha visto il recente recepimento in Italia di nuove direttive bancarie fra cui la BRRD.
• Il dottor Mazzeo ha svolto l'incarico di Responsabile della Funzione di Internal Auditing di una Banca con sede a Milano dal gennaio 2016 al 14 gennaio 2018, incarico da cui si è dimesso per incompatibilità con il nuovo ruolo assunto presso la BCSM. L'incarico affidato dal Cd.A della banca è stato preventivamente vagliato come previsto dalla circolare 285 dalla Banca d'Italia.
• Il dottor Mazzeo ha svolto il ruolo di responsabile della funzione Internal Auditing di un Istituto di pagamento vigilato per gli anni 2014-2015. Nel periodo sono stati sottoposti a ispezione tutti i cicli aziendali.
• Il dottor Mazzeo ha svolto nel periodo luglio 2015 - luglio 2016 l'attività di Internal Auditing in outsourcing di un intermediario finanziario Vigilato ex art. 106.
• Nelle sue esperienze di responsabile della funzione internal audit sopra richiamate il dottor Mazzeo, come previsto dalla regolamentazione di vigilanza, ha coordinato verifiche dei processi chiave del credito, del Risk Management, della Compliance, delle politiche di remunerazione, della Business Continuity IT, della Liquidità, della gestione del contante, delle filiali e dell'antiriciclaggio.
• Il dottor Mazzeo ha svolto dal 2015 al 2017 l'incarico di presidente del Collegio Sindacale di un consorzio garanzia fidi.
• Nel periodo in cui il dottor Mazzeo ha lavorato presso una società di revisione internazionale, ha svolto per oltre 10 anni l'attività di revisione legale dei bilanci di molte banche comprese banche quotate in borsa. Fra queste si citano Banco di Santo Spirito, Banco di Sicilia, Banca Popolare Sant' Angelo e Banca Nazionale dell'Agricoltura. All'interno di ognuna di queste realtà il dottor Mazzeo ha svolto l'attività di revisione per più anni.
• Oltre a evidenziare i sopraindicati incarichi specialistici di controllo nelle banche si sottolinea che oggi il dottor Mazzeo ha acquisito una esperienza di rilievo nazionale nel nuovo contesto regolamentare della gestione delle crisi bancarie avendo assunto il ruolo di referente tecnico di riferimento del progetto delle banche popolari italiane sulia Direttiva BRRD ed essendo stato il responsabile del primo Piano di Risanamento di 5 banche italiane. Questa esperienza di eccellenz.a non comune in Italia unitamente alla citata esperienza del Centro Studi di Confindustria Sicilia, nell'ambito del quale ha svolto diversi studi e ricerche macroeconomiche, lo rende particolarmente adatto ad un ruolo apicale nella BCSM che necessita urgentemente di attivare affianco alle tipiche attività di controllo ispettivo, due nuove aree relative alla gestione delle crisi bancarie e degli studi macroeconomici.
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• Rimanendo in ambito macrosettoriale il Dottor Mazzeo dal 2009 al 2011 ha fra le varie pubblicazioni coordinato come responsabile, l'ufficio studi di una società internazionale di consulenza nella realizzazione della survey nazionale Banche. Il Dott. Mazzeo è stato intervistato dalle principali testate economiche italiane sulla survey.
• L'attività specialistica in campo regolamentare confermata dalle numerose esperienze e pubblicazioni sugli IAS-IFRS, Mifid e Basilea e NPL rende il suo profilo ancor più adatto al ruolo di Vigilanza regolamentare.
Interrogazione parlamentare punto 5)
5) "Se corrisponde al vero che il dott. Mazzeo abbia subito una sanzione da Banca d'Italia nel 2016 per carenze nei controlli quale sindaco di una banca e, in caso affermativo, per quale motivo tale elemento sia stato valutato dal Governo e da Banca Centrale come ininfluente rispetto al requisito dell 'integrità e pluriennale esperienza in materia di vigilanza, ma anche nel quadro della auspicata normalizzazione dei rapporti con Banca d'Italia."
Risposta al punto 5):
Con riferimento al punto 5) si risponde che il dottor Mazzeo nel corso della sua attività di professionista revisore dei conti ha svolto, fra i numerosi incarichi, il ruolo di componente del Collegio Sindacale di una Banca di Credito Cooperativo limitatamente al triennio Maggio 2011 ~ Maggio 2014. In seguito ad una ispezione della Banca d'Italia svoltasi successivamente alla sua uscita dalla banca, il dottor Mazzeo ha ricevuto un verbale ispettivo.
L'esito dell'ispezione ha comportato una sanzione pecuniaria immediatamente estinta dal dottor Mazzeo.
La BCSM considera ininfluente tale situazione ai fini di una valutazione dei profili di integrità per la irrilevanza della fattispecie rispetto alla pluriennale esperienza del dottor Mazzeo.
Si precisa che l'incarico in questione di componente di Collegio sindacale del dottor Mazzeo rappresenta solo uno degli oltre 70 incarichi professionali svolti dal 2011, anno in cui ha avviato l'attività in proprio di libero professionista. La situazione, inquadrata nel prestigioso percorso professionale del dottor Mazzeo, accuratamente descritto, non gli ha impedito di continuare a svolgere successivamente incarichi di rilievo come quello per conto del Ministero degli Interni di Organo Straordinario di Liquidazione di un Comune in dissesto o di controllo interno di enti vigilati
Mi è gradito porgerLe, Onorevole Segretario di Stato, gli atti della mia più alta
stima.
BANCA.CENTRALE DELLA REPUBBLICA DI SAN MARINO
ESTRATTO DELLA DELIBERA N° 4 DEL 20/02/2018
SEDUTA DEL CONSIGLIO DIRETTIVO DEL 20 FEBBRAIO 2018.
A seguito di convocazione diramata dal Vice Presidente,
ai sensi dell'art. 11 corruna 2 dello Statuto, tutti i Membri
del Consiglio Direttivo e del Collegio Sindacale, in data 20
FEBBRAIO 2018 sono presenti nella Sala Riunioni della Banca
Centrale della Repubblica di San Marino in Via del Voltone
120, i Signori:
1. CECCHETTI SILVIA
2. CAVALLI NICOLA
3. MANCINI FRANCESCO
4. MAZZA MARTINA
Assistono i Signori:
5. ROSSI FABIO
6. MARCUCCI LUCA
7. STEFANELLI SANDY
VICE PRESIDENTE
CONSIGLIERE
CONSIGLIERE
CONSIGLIERE
PRESIDENTE COLLEGIO SINDACALE
SINDACO
SINDACO
Assume la Presidenza dell'odierna seduta del Consiglio
Direttivo il Vice Presidente avv. Silvia Cecchetti, il quale
comunica ai presenti che all'odierna seduta è intenzionato a
partecipare in videoconferenza mediante collegamento
telefonico audio video (via Skype) l' avv. Marco Bodellini,
collegato all'utenza dallo stesso indicata .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . OMISSIS . ........................ .
* * * * * ............................ OMISSIS . ........................ .
4 RISPOSTA AD INTERPELLANZA
IL DIRETTORE GENERALE
riprende l'analisi della risposta predisposta (Prot. n.
18/1486) all'interpellanza pervenuta e presentata da
Movimento Rete e dal Movimento Democratico San Marino Insieme
in merito alla nomina del dott. Raffaele Mazzeo a membro del
Coordinamento della Vigilanza della Banca Centrale (Prot. n.
18/1330-1362) .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . OMISSIS . ........................ .
IL CONSIGLIO DIRETTIVO
delibera
pag. -1di2
BANCA CENTRALE DELLA REPUBBLICA Dl SAN M AHTNO
all'unanimità, nel confermare la propria fiducia nei
confronti del Direttore Generale e del dott. Raffaele Mazzeo,
di aderire alla proposta di risposta formulata dal Direttore
Generale pur ribadendo di non ritenere Banca Centrale tenuta
a rispondere a tali forme di richiesta e lasciando alla
. Segreteria di Stato alle Finanze, a cui la risposta viene
indirizzata, ogni più opportuna decisione circa le modalità e
i contenuti da utilizzare per riferire alle interpellanze,
dando mandato al Direttore Generale per l'attuazione della
presente delibera .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . OMISSIS .... ..................... .
f.to IL SEGRETARIO
(Francesco Mazza)
f.to IL VICE PRESIDENTE
(Silvia Cecchetti)
===========================================================~=
San Marino, 21 febbraio 2018
Io sottoscritto Silvia Cecchetti, Vice Presidente della Banca
Centrale della Repubblica di San Marino, dichiaro, ai sensi
dell'art. 11 dello Statuto, che il presente estratto è
conforme alla delibera n. 4 del 20/02/2018 e che le parti
omesse non alterano quelle trascritte.
In Fede.
pag. - 2 di 2
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