compliance penal - global consulting · seguramente haya oído hablar de la imputación a la...
Post on 13-Aug-2021
0 Views
Preview:
TRANSCRIPT
COMPLIANCE PENAL
INTRODUCCIÓN ¿HaoídohablardelCompliancePenal?¿Conocesusignificado?¿Sabesipuedeafectarasuempresa?SeguramentehayaoídohablardelaimputaciónalaempresaVolkswagen,comopersonajurídica,poreltrucajedemotores.Y tampoco le será desconocida la imputación solicitada por la Fiscalía de la Audiencia Nacional respecto del FC Barcelona por la supuestacomisióndeundelitofiscalporloscontratosdelfichajedeNeymar.Entreotrosejemplos,podemosnombrarlaSTS4728/2016,quecondenaalamercantildeundelitodeestafaprocesalengradodetentativaalapenademultade382.640euros.LaSTS154/2016condenaatresempresasporsuparticipaciónendelitoscontralasaludpública,enconcretoeneltráficodemásde6.000kilosdecocaínaescondidaenmaquinariaobjetodeimportaciónyexportación.También lasentenciaSTS221/2016condenaaunasociedad inmobiliariaporundelitodeestafaalpagodeunamultade24.000€yalcierretemporaldelaoficina,asícomoalpropietariodelainmobiliariaaunañodeprisión.Alavistadeloanterior,¿siguecreyendoquelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicassiguesinafectarasuempresa?
REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: LeyOrgánica5/2010 Derogacióndelprincipio“SocietasDelinquereNonPotest”LeyOrgánica1/2015,quevinoacompletarlaregulación.Elartículo31bisdelCódigoPenalestablecequelaspersonasjurídicassonpenalmenteresponsablesdelosdelitoscometidosporsusrepresentanteslegales,esdecir,tantoadministradores,comoapoderadossingularesogenerales,gerentes,directoresgenerales,etc.;oporlosdelitoscometidosporlaspersonassometidasalaautoridaddeéstos,cuandonosehaejercidosobreellaseldebidocontrol, siempreycuandoeldelito seacometidoennombreoporcuentadelapersonajurídicayenprovechodeésta.¿Quésignifica?Quesuempresapuedeentrarinclusoencausadedisoluciónsinoseesdiligenteparaevitarelfraudeylacomisióndedelitos.
Estanuevaregulaciónobligaalasempresasacrearsistemasdeprevencióndedelitosquelaspuedaneximirdelaresponsabilidadpenal.Encasocontrario,sisuempresanocuentacondichosprogramas,noexisteningúneximenteparalibrarelcastigo.Por lo que actualmente la persona jurídicarespondeyesimputable,siendoelCompliancePenallaúnicamedidadeexenciónderesponsabilidad.
¿QUIÉN PUEDE COMETER
Laspersonasjurídicassonpenalmenteresponsablesdelosdelitoscometidospor:1. Susadministradores:
RepresentanteslegalesPersonasconfacultadesdecisoriasPersonasconfacultadesdeorganizaciónycontrol
2. Losempleadossometidosalaautoridaddelosanteriores,quehanpodidorealizarlos
hechos por haberse incumplido gravemente los deberes de supervisión, vigilancia ycontrol.
? DELITOS
¿QUÉ DELITOS PUEDE COMETER LA PERSONA JURÍDICA?
• Estafasyfraudes(arts.248a251CP)• Insolvencias punibles: frustración de la ejecución, alzamiento de
bienes,concursospunibles(arts.257a261CP)• Blanqueodecapitales(art.302.2CP)• Falsificacióndemoneda(art.386.5CP)• Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (art.
399bisCP)• Cohecho(arts.419a427CP)• Tráficodeinfluencias(arts.428a430CP)• Corrupciónenlastransaccionescomercialesinternacionales(art.445
CP)• Delitos contra laHaciendaPública y contra la SeguridadSocial (arts.
305a310CP)• Delitoscontralaordenacióndelterritorioyelurbanismo(art.319CP)• Delitos contra los recursos naturales y elmedio ambiente (art. 325,
327CP)• Establecimientodedepósitosovertederostóxicos(art.328CP)• Delitosrelativosalaenergíanuclearyalasradiacionesionizantes(art.
343.3CP)• Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes (art.
348.3CP)
• Delitoscontralasaludpública(art.366CP)• Delitoscontra lasaludpúblicaen lamodalidaddetráficodedrogas (art.
369bisCP)• Delitos contra la intimidad y acceso no autorizado a la información,
revelacióndesecretos(art.197bis,teryquinquiesCP)• Dañosinformáticos:ataque,denegacióndelservicio(art.264quaterCP)• Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los
consumidores(arts.270a288CP)• Financiaciónilegaldepartidospolíticos(art.304bisCP)• Financiacióndelterrorismo(art.576bisCP)• Tráficoytrasplanteilegaldeórganoshumanos(art.156bisCP)• Tratadesereshumanos(art.177bisCP)• Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y corrupción de
menores(arts.187a189CP)• Delitoscontraderechosdeciudadanosextranjeros(art.318bisCP)• Delitosdeodioyenaltecimiento(art.510bisCP)• Delitos de organizaciones y grupos criminales (art. 570 bis a 570 quater
CP)• Ciertos casos de contrabando (art. 3.3 LO 12/1995, de represión del
contrabando)
¿QUÉ PENAS PUEDEN IMPONERSE A LA PERSONA JURÍDICA? • Multa,porcuotasoproporcional.• Disolucióndelapersonajurídica.• Suspensióndeactividad(hasta5años).• Clausuradesuslocalesyestablecimientos(hasta5años).• Prohibicióntemporal(hasta15años)odefinitivadeactividades,encuyoejerciciosehayacometido,favorecidooencubiertoeldelito.• Penasdeinhabilitaciónadministrativa(hasta15años):
ObtencióndesubvencionesyayudaspublicasContratarconelsectorpúblicoObtencióndebeneficioseincentivosfiscalesodeSeguridadSocial
• Intervenciónjudicialparasalvaguardarlosderechosdelostrabajadoresodelosacreedores.
UNA VEZ COMETIDO EL
1. Confesióndelainfracciónalasautoridadesantesdeconocerqueelprocedimientojudicialsedirigecontraella.
2. Colaboraciónenlainvestigacióndelhecho,aportandopruebasdecisivasparaestablecerlasresponsabilidadespenalesdimanantesdeloshechos.
3. Repararodisminuireldañocausadoporeldelito.4. Establecimientodemedidaseficacesparaprevenirydescubrirlosdelitosqueenelfuturopudieran
cometerse.
EXISTENUNASERIEDEATENUANTESDELARESPONSABILIDADPENALDELAPERSONAJURÍDICA
DELITO…
LaÚNICAEXIMENTEpreviaalacomisióndeldelito
¿Quéesunaeximente?AquellacircunstanciaprevistaenelCódigoPenalquetienecomoefectoelqueunhechoconstitutivodedelitonoseasancionadopenalmente.¿QuéeselCompliance?Eselconjuntodemedidastendentesagarantizarquetodosycadaunodelosmiembrosdeunaempresacumplanconlosmandatos y las prohibiciones jurídico penales, y a que, en caso de infracción, sea posible su descubrimiento yadecuadasanción,paraevitarposiblesinfraccionesosancionesconposibleimpactopatrimonialy/oreputacional.
COMPLIANCE
EXENCIONES DE LA
Elartículo31bisdelCódigoPenalestablecelasexencionesdelaresponsabilidad:1. El órganode administraciónha adoptado y ejecutado coneficacia, antesde la comisióndel delito,modelosde
organizaciónygestión,queincluyenlasmedidasdevigilanciaycontrolidóneasparaprevenirdelitosoreducirdeformasignificativaelriesgodesucomisión.
2. Lasupervisióndelfuncionamientoydelcumplimientodelmodelodeprevenciónimplantadohasidoconfiadaaunórganodelapersonajurídicaconpoderesautónomosdeiniciativaycontrol.
3. Los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organización yprevención.
4. Esimprescindiblequenosehayaproducidounaomisiónounejercicioinsuficientedelasfuncionesdevigilanciaycontrolporpartedelórganoencargado.
RESPONSABILIDAD
REQUISITOSDELOSMODELOSDEORGANIZACIÓNYGESTIÓN
PREVENCIÓN PROTOCOLOS
INFORMARDERIESGOSMODELOSDEGESTIÓN
SISTEMADISCIPLINARIO VERIFICACIÓNPERIÓDICADELMODELO
01 02
03 04
05 06
REQUISITOS 1. PREVENCIÓNIdentificación de actividades en cuyo ámbito puedensercometidoslosdelitosquedebenserprevenidos.
2.PROTOCOLOSHandeestablecerseprotocolosoprocedimientosqueconcretenlosprocesosde:FormacióndelavoluntadAdopcióndedecisionesEjecucióndelasmismas
3.MODELOSDEGESTIÓNDisponer de modelos de gestión de recursosfinancierosadecuadospara impedir lacomisiónde losdelitosquedebenserprevenidos.
4.INFORMARDERIESGOSImponer la obligación de informar de posibles riesgos oincumplimientos.
5.SISTEMADISCIPLINARIOInstaurar consecuencias disciplinarias en caso deincumplimiento.
6.VERIFICACIÓNPERIÓDICADELMODELOHaderealizarseunaverificaciónyeventualmodificacióndelmodelocuando:HayainfraccionesrelevantesdesusdisposicionesSeproduzcancambiosenlaorganizaciónHaya cambios en la estructurade control o en la actividaddesarrollada
RESUMEN Elsistemaderesponsabilidadpenaldelapersonajurídicasebasa,constatadapreviamentelacomisióndeldelitoporpartedelapersonafísicaintegrantedelaorganización,enlaexigenciadelestablecimientoycorrectaaplicacióndemedidas de control eficaces que prevengan e intenten evitar, en la medida de lo posible, la comisión deinfraccionesdelictivas.¿Siguepensandoqueestanuevaregulaciónnoafectaasuempresa?¿CuentasuorganizaciónconunprogramadeCompliancePenal?
Si la respuesta esNO, ya hemos visto que en cualquiermomento y ante la comisión de un delito por parte decualquier integrantede laorganización,puedeexigirseresponsabilidadpenala laempresa,con los inconvenientestantopatrimonialescomoreputacionalesqueelloconlleva.
¿POR QUÉ
Desde GLOBAL CONSULTING le ofrecemos unprograma de organización y de gestión para laprevencióndedelitos,personalizadoparasuempresa.Sencillo,accesibleyoperativo.Ofrecemos nuestros servicios bajo el soporte deLefebvreElDerechoyleproporcionamoslaauditoríaexterna de certificación del modelo de compliancepenal por un tercero independiente, experto y deprestigio.
GLOBAL CONSULTING ?
Nuestros servicios: Gestión Personalizada Experiencia y profesionalidad Cercanía Independencia Implicación en resultados
top related