corporación autónoma regional de cundinamarca - car. (1 ... · normativos carácter permisivo y...
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Anual
* Emplear los mecanismos de participación ciudadana de los distintos actores de la región relacionados con
la Corporación, en los momentos de la construcción de instrumentos de planeación para los casos que lo
establece la Ley.
Actas de Consejo Directivo, Actas de comité de
Dirección, acuerdos e informes * Dirección General.
* Actas y listados de asistencia que evidencien el empleo de los
Mecanismos de Participación Ciudadana para la Formulación de
los Instrumentos de Planeación.
Abril 30 de 2016.
DIEGO NAIRO USECHE RUEDA.
Semestral*Realizar evaluaciones periódicas e independientes sobre los diferentes instrumentos de Planeación y el
cumplimiento de las actividades propias de cada dependencia Informes de seguimiento Oficina de Control Interno * Evaluaciones realizadas / Evaluaciones programadas.
El seguimiento lo presentará Control Interno
a 30 de juniio de 2016.
Funcionario Oficina de Control Interno.
* Sensibilizar a las dependencias en el uso apropiado de la información, conforme a las políticas de seguridad
informática.
Listados de asistencia (Número de sensibilizaciones realizadas/Número de
sensibilizaciones programadas)*100
22 DE ABRIL
27 DE ABRIL
28 DE ABRIL
Se llevaron a cabo tres jornadas de sensibilización en las direcciones regionales de Sabana Occidente, Ubaté y
Magdalena Centro con la participación de 55 asistentes, como también se hizo entrega de la agenda de la oficina de
las TIC.
JOSE RAUL GONGORA
* Realizar seguimiento al cumplimiento de las políticas de seguridad informática en las dependencias. Actas, Plan de Trabajo * (Seguimientos al cumplimiento de las políticas de seguridad
informática en las dependencias realizados / Seguimiento al
cumplimiento de las políticas de seguridad informática en las
dependencias programados)*100
11 DE ABRILSe llevó a cabo reunión de trabajo el 11 de abril de 2016 con el fin de construir el plan de trabajo relacionado con
políticas de seguridad y otros temas, de esta reunión se elaboró acta.JULIANA MENDOZA
3. GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN: Definir, socializar e
implementar estrategias de comunicación internas y externas
hacia los diferentes grupos de interés, mediante la formulación
y ejecución de un plan de comunicación, con el propósito de
impulsar y posicionar la imagen institucional en el contexto
nacional y regional.
Presiones del contexto externo (sector político,
gremios y medios).
Manipular la información base de la
comunicación para favorecer los intereses del
afectado de la misma, en beneficio particular de
quien ejerce esa labor.
Deterioro de la imagen Corporativa, perdida de la
reputación institucional.
3 10 30 -ALTA
Controles Preventivos:
* Aplicar el procedimiento interno de emisión de documentos
informativos.
* Ajustarse a los tiempos estipulados para emisión de
documentos.
* Validar los documentos por parte de la fuente inicial (quien
genera la noticia).
1 10 10 -BAJA Anual
*Monitorear la orientación de las noticias generadas por la dependencia durante las reuniones de comité
técnico.
*Socializar con los periodistas regionales los riesgos de corrupción del proceso.
*Documentar todos los controles mencionados.
*Definir los responsables del seguimiento de los controles.
*Documento seguimiento publicación de la
información.
*Acta de la reunión
* Oficina Asesora de Comunicaciones. * Número de seguimientos de publicación de la infomación /
Número de publicaciones emitidas.
*Número de periodistas capacitados/Numero total de periodistas
*Controles documentados
2 de mayo de 2016
Diariamente la Oficina Asesora de Comunicaciones realiza el seguimiento de medios, con corte a 30 de abril de 320
publicaciones emitidas la OAC realizó seguimiento de información a 6 publicaciones por tener una connotación
negativa para la entidad. El día 03 de mayo de 2016 se tiene programada una reunión con todos los periodistas
sobre monitoreo, para la cual se envió el sidcar con número de memorando 20163114065 convocando a la
capacitación. En cuanto a los controles documentados la OAC maneja una serie documental digital denominada
Monitoreo de Prensa, así mismo esta información se esta publicando en el siguiente link:
https://issuu.com/car00/docs.
Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones y grupo
de Calidad OAC.
4. GESTIÓN DEL SIGESPU: Dirigir, coordinar y garantizar la
sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión Pública.
Ausencia de una estructura de gestion documental del
SIGESPU segura.
Manipulacion inadecuada de la informacion
documental para favorecer intereses propios o
de terceros.
Sanciones Disciplinarias. Demandas. 3 10 30 -ALTA
* Cumplimiento de politicas y procedimientos de la gestion
documental del SIGESPU.
*Se realizan Backups trimestralmente de la información
documental que permita garantizar la trazabilidad de la
información.
*Se realizan revisiones trimestrales a la documentación consignada
en procesos y procedimientos.2 10 20 -MODERADO *Anual
* Automatizar el Sistema Integrado de Gestión Pública.
* Definir un control que garantice la labor de los grupos de mejoramiento en la Gestión Documental.
*Actualizar y adoptar el procedimiento de elaboración de Control de Documentos y Registros con el control
definido en la acción anterior.
Software automatización SIGESPU.
Actas y Procedimiento ajustado.* Oficina Asesora de Planeación.
* Automatización del Sistema Integrado de Gestión Pública -
SIGESPU.
*Control definido.
*Procedimiento actualizado y adoptado.
30 de abril de 2016
*Se adelantó el cargue documental masivo de la información documentada del Sistema Integrado de Gestión de la
CAR para la alimentación del módulo de Gestión Documental del software de Automatización del Sistema Integrado
de Gestión Pública - SIGESPU.
*Se realizó mesa de trabajo con el equipo SIGESPU en la cual se definió el control que garantice la labor de los
grupos de mejoramiento en la Gestión Documental. (Acta con Fecha 28 de abril de 2016).
Jesus Humberto Patiño
Presiones de la alta dirección, de un superior
jerárquico, de otro servidor público o de un tercero
interesado o a iniciativa del funcionario público.
Manipular información primaria o conceptos
técnicos, con el fin de influenciar la toma de
decisiones, para favorecimiento de terceros, en
beneficio particular.
Afectación de la debida administración de los
recursos naturales.
2 20 40 -ALTA
Controles preventivos:
* Los procedimientos asociados a la identificación de la oferta de
recursos.
* Socialización Código de Ética.
* Socialización Estatuto Anticorrupción.
*Actas de Reunión Internas y Externas.
* Procedimiento para Investigaciones disciplinarias internas.
*Socialización de los instrumentos de planificación ambiental con
la comunidad.
1 20 20 -MODERADO Cuatrimestral
* Hacer un seguimiento a los procedimientos (relación proveedor-cliente en la generación y emisión de los
informes tecnicos), asociados tanto lo relacionado con la identificación de la oferta ambiental, como del
ordenamiento de los recursos naturales.
Listados de asistencia, actas de reunión,
informe de seguimiento informes técnicos.
* Dirección de Gestión del Ordenamiento
Ambiental Territorial.
* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y
Laboratorio Ambiental.
* (Número de seguimientos realizados / Número de expedientes
asignados )*100
01-01-2016 a 30-04-2016 Se recibieron 21 expedientes del 01 de Enero al 30 de Abril de 2016 de estos expedientes se emitieron 198
conceptos técnicos entre permisos de vertimientos y ocupación de cauce, aguas subterraneas, caudal ecológico.
Los cuales fueron revisados por los contratistas técnicos de campo, supervisores y Director de DMMLA y DGOAT.
* Dirección de Gestión del Ordenamiento
Ambiental Territorial.
* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y
Laboratorio Ambiental.
Presiones externas de grandes inversionistas o de
autoridades locales para la transgresión de la
normatividad que protege el ambiente.
Aceptación o cobro de dadivas por funcionarios,
para lograr la concertación y aprobación de los
Planes de Ordenamiento Territorial - POT y de los
Planes de Manejo y Ordenamiento de Cuencas -
POMCAS en contra de un desarrollo sostenible
ambientalmente coherente con la normatividad
vigente, en beneficio de intereses de terceros.
Afectación de la debida administración de los
recursos naturales.
2 20 40-ALTO
* Los procedimientos asociados a la identificación de la oferta de
recursos y a la concertación de los asuntos ambientales en POT,
PP, UPR y demás instrumentos de planificación intermedia.
* Socialización Código de Ética.
* Socialización Estatuto Anticorrupción.
*Actas de Reunión Internas y Externas.
*La concertación se realiza por más de un funcionario.
*Unificación de criterios para la Concertación de los asuntos
ambientales, de manera institucional.
* Procedimiento para Investigaciones disciplinarias internas.
*Socialización de los instrumentos de planificación ambiental con
la comunidad.
1 20 20 -MODERADO Cuatrimestral
* Capacitación técnica actualizada y oportuna en el tema de ordenamiento.
* Trabajo del Grupo mediante la realización de talleres, ponencias, estudios de casos, tendientes a la
unificación de criterios y posición institucional en asuntos ambientales a concertar.
Listados de asistencia * Dirección de Gestión del Ordenamiento
Ambiental Territorial.
* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y
Laboratorio Ambiental.
(Numero de capacitaciones realizadas/Numero de capacitaciones
programadas)*100
01-01-2016 a 30-04-2016 Para el año 2015 se realizaron 14 capacitaciones de 14 programadas, con lo que se cumplio el indicador al 100%
En lo que corresponde al año 2016 se realizaron 14 talleres de capacitación de 14 capacitaciones programadas para
el año, precisando que corresponde a los talleres de armonización de instrumentos de planificación y gestión
ambiental con los planes de desarrollo municipal, de donde el ordenamiento territorial como instrumento de
planificación y ordenamiento territorial es parte fundamental de dicha armonización y por consiguiente tema
tratado en estas capacitaciones. En conclusión se cumplió al 100% con el indicador
* Dirección de Gestión del Ordenamiento
Ambiental Territorial.
* Dirección de Monitoreo, Modelamiento y
Laboratorio Ambiental.
Acoger un informe técnico, con contenidos errados.
Adoptar una decisión equivocada contraria a
derecho en el otorgamiento o negación de un
permiso, licencia, autorización, concesión o
certificación ambiental, por información
incompleta, falsa o errada para favorecer a un
cliente externo a cambio de dadivas o beneficio
particular.
Deterioro de los recursos naturales. Perdida de
credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30 -ALTA
* Emitir y aplicar la Resolución CAR de delegación de funciones
asignadas por el Director General al Director Jurídico y a los
Directores Regionales.
* Por parte de la Dirección Jurídica efectuar revisiones o filtros,
previo a la expedición de los actos administrativos generados en
las Direcciones Regionales que se envíen para firma, tanto del
Director General y el Director Jurídico.
* Realizar revisiones periódicas a los actos administrativos
generados en las Direcciones Regionales de acuerdo a las
competencias delegadas.
* Emisión de conceptos, lineamientos o directrices tanto en
aspectos técnicos como jurídicos relacionados con trámites
ambientales.
* Actualización normativa a través de la agenda legislativa y del
contrato con NOTINET.
* Realizar socializaciones, tanto a nivel central como en las
Direcciones Regionales sobre temas ambientales.
1 10 10-BAJA
*Anual
*Permanente
*Anual
*Permanente
*Permanente
* Realizar cuatro (04) visitas de seguimiento a las Direcciones Regionales para tomar muestras aleatorias de
expedientes con el fin de verificar que los cambios de estado en SAE correspondan a la realidad del
expediente y al control de la delegación de funciones dadas por el Director General a los Directores
Regionales.
* Revisar los proyectos de acto administrativos remitidos por las Direcciones Regionales para firma, tanto del
Director General como del Director Jurídico, con el fin de establecer la fiabilidad del informe técnico, así
como que el acto administrativo que tome la decisión de fondo se ajuste al concepto técnico y a la
normatividad ambiental vigente.
* Emitir conceptos técnicos a través de circulares para la correcta aplicación de las normas ambientales y
realizar socialización en las Direcciones Regionales sobre temas ambientales para ampliar el conocimiento de
los profesionales, tanto de planta como contratistas.
* Mantener actualizada la Agenda Legislativa y realizar su correspondiente socialización a través del correo
institucional, al cual también, NOTINET remite los boletines informativos diarios.
* Revisiones a través del Sistema Administrador de Expedientes SAE para ejercer el control a la delegación de
funciones del Director General a los Directores Regionales.
Actas y/o Listas de Asistencia.
Sistema de Administración de Expedientes SAE.
Planillas de entrega y devolución de
expedientes.
Correo Institucional y actas de supervisión del
contrato con NOTINET.
SIDCAR con observaciones sobre revisión de
expedientess en el SAE y/o correos
institucionales.
*Dirección Jurídica.
* Dirección de Evaluación, Seguimiento y
Control Ambiental.
1) (Número de visitas de seguimiento realizadas a las Direcciones
Regionales / 4 )*100
2) N° total de expedientes revisados con proyecto de acto
administrativo en DJUR / N° total de expedientes allegados con
proyecto de acto administrativos a DJUR en la vigencia.
3) Dos (02) revisiones a través del Sistema Administrador de
Expedientes SAE para ejercer el control a la delegación de
funciones del Director General a los Directores Regionales
4) Número de boletines informativos NOTINET remitidos por
correo institucional a los funcionarios y/o contratistas CAR
30/04/2016
1) Visita por parte funcionario DJUR -ORLANDO LEÓN ROA, a la Dirección Regional Gualivá los días 28 y 29 de abril
de 2016 con el fin de brindar la correspondiente inducción, tanto a funcionarios como a contratistas sobre temas
normativos de carácter permisivo y sancionatorio. Además de realizar la revisión física de expedientes Vs.
información -SAE y verificación de cumplimiento de delegaciòn de funciones en la expediciòn de los actos
administrativos.
2) De acuerdo al correo enviado por Dora Prada se han revisado 890 expedientes con proyecto de acto
administrativo/ 1017 de expedientes allegados a la Dirección Juridica.
3) A través de correo por parte de Dora Prada dpradap@car.gov.co se remite la observaciones visualizado en el SAE
frente a la competencia para firmar actos administrativos con el fin de que se corrijan las impresiciones que
aparecen o se verifiquen el cumplimineto de la delegación de funciones.
4) Durante el primer periodo del año 2016 se realizó un total de 82 publicaciones, las cuales corresponden:
Mes de Enero:19 Ediciones
Mes de Febrero: 21 Ediciones
Mes de Marzo: 20 Ediciones
Mes de Abril: 22 Ediciones
Johanna Cardona C.
Lider Juan Camilo Ferrer T.
Alteración o supresión de los documentos que hagan
parte dentro de los expedientes ambientales.
Alteración o eliminación de la documentación
que haga parte dentro de los trámites
administrativo ambientales permisivos o
sancionatorios para favorecer a un cliente
externo a cambio de dádivas o beneficios
particulares.
Afectación a los recursos naturales. Perdida de
credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30 -ALTA
* Correcta foliación y registro del expediente en el sistema SAE.
* Cargue de la información que haga parte de los expedientes en el
sistema SAE.
* Inclusión de los expedientes acumulados a otros trámites
administrativos ambientales permisivos o sancionatorios
siguiendo las normas de archivo.
* Digitalización de los expedientes administrativos ambientales
permisivos y sancionatorios
1 10 10-BAJA *Permanente
* Revisar la correcta foliación y registro del expediente en el sistema SAE y el cargue de la información en el
mismo.
* Solicitar a las Direcciones Regionales la revisión de la debida inclusión de los expedientes acumulados a
otros trámites administrativos ambientales permisivos o sancionatorios aperturados a partir del 1 de enero
de 2007 y establecer el estado en que se encuentra el trámite acumulado.
* Digitalizar los expedientes administrativo ambientales permisivos y sancionatorios
Reporte Sistema de Administración de
Expedientes SAE.
Memorando SIDCAR
* Dirección Jurídica.
* OTIC.
* Direcciones Regionales.
* Realizar por parte de la DJUR cuatro muestras aleatorias de
expedientes remitidos para firma de acto administritivo por las
Direcciones Regionales, con el fin de verificar la correcta foliación
y registro del expediente en el sistema SAE y el cargue de la
información en el mismo.
* Por parte de las Direcciones Regionales revisar en el 100% de
los expedientes aperturados a partir del 1 de enero de 2007 y
que hayan sido acumulados para establecer la debida inclusión
de los mismos y el estado en que se encuentra el
correspondiente trámite.
*( Número de Expedientes Digitalizados / Total de Expedientes
activos de la Entidad)*100.
30/04/2016
* Acta de muestreos de expedientes levantada por la funcionaria DORA PATRICIA PRADA frente a la revisión aleatoria
de expedientes remitidos para firma del Director Jurídico o Director General. Al igual, memorandos y correos
institucionales remitidos a las regionales para advertir la situación verififcada en los expedientes revisados.
*Memorando numero 20163113952 del 28 de abril de 2016 solicitando la revisiòn de expedientes acumulados a
partir del año 2007 emitido por la DJUR.
* 22907 expedientes digitalizados / 25949 expedienetes activos a 27 de abril/2016
Johanna Cardona C.
Lider Juan Camilo Ferrer T.
7. GESTIÓN AMBIENTAL PARTICIPATIVA: Promover con los
diferentes grupos de interés el fortalecimiento de la cultura
ambiental de protección, desarrollo sostenible y manejo
eficiente de los recursos naturales renovables dentro del marco
normativo y político aplicable.
* Sesgamiento de actores en los espacios de
participación.
* El servicio al usuario no se da en igualdad de
condiciones.
Limitar la intervención de la ciudadanía en
ejercicio del control social, favoreciendo intereses
de algunos actores, en beneficio propio.
Derechos de petición, tutelas, acciones
populares, colectiva y de cumplimiento, y
sanciones.
No se garantiza el derecho fundamental de la
participación ciudadana.
3 10 30 -ALTA
* Participación de la comunidad en la construcción y ejecución del
Plan de Acción de la Corporación.
*Publicación de la Información de la ejecución de la entidad
mediante varias alternativas.
*Procedimientos de Atención al Usuario.
* Aplicar la normatividad pertinente a los mecanismos de
participación ciudadana.
* Propiciar el ejercicio de Veedurías Ciudadanas y control social.
1 10 10 -BAJA Anual
*Realizar audiencias públicas para formular el Plan de acción y para rendición de cuentas de la ejecución del
Plan de Acción -PAC.
*Realizar Jornadas de trabajo con la comunidad para el desarrollo de los proyectos de cultura ambiental, las
cuales se detallan a continuación:
* Realizar audiencias de consulta previa con comunidades Indigenas y etnicas.
* Realizar 10 mesas de trabjado para formular el Plan de Acción CAR 2016-2019
* Realizar una (1) audiencia pública para presentar el Plan de acción CAR 2016-2019 aprobado
* Realizar una (1) Audiencia Pública de rendición de cuentas de la ejecución del Plan de Acción.
* 50 reuniones informativas sobre la estrategia de emprendimiento.
Realizar 25 reuniones técnicas Agendas Ambientales Sectoriales con Gremios
* 30 reuniones de capacitación con productores sobre temas de agricultura y gabadería de conservación y 10
recorridos por fincas en un ejercicio demostrativo (días de campo)
* Realizar 4 eventos de de intercambio de conocimiento ambiental y una (1) socializción del plan de acción
del gestón e innovación ambiental.
* Jornadas con la comunidad para el desarrollo de los proyectos de cultura ambiental.
Realizar 69 socializaciones de las cinco (05) actividades que se
encuentran dentro del plan estrategico cultura del agua.
- Realizar 52 Mesas provinciales meta Ciclo Re Ciclo
- Realizar 6 socializaciones regionales del Plan Estratégico de
Comunicación Educativa
- Realizar 14 socializaciones del Plan de Acción de la Coropración en
reuniones Regionales de CIDEAs.
* Incorporar los avances trimestrales de las acciones de cultura ambiental ejecutadas para ser publicados en
los informes de gestión de la Corporación.
* Realizar audiencias de consulta previa con comunidades Indigenas y étnicas.
Actas, listas de asistencia, registros gráficos e
informes.
DCASC : Tabla de retención 700-14 Audiencia
Pública de Rendión de Cuentas.
* La dependencia o dependencias interesadas
con el apoyo de la Dirección de Cultura
Ambiental y del Servicio al Ciudadano.
*(Número de actividades de participación realizados / Número de
actividades de participación programados)*100
*Número de ciudadanos vinculados en los espacios de
partipación/ Linea base del año anterior.
30 de abril de 2016
23/255 =9%
* Se realizaron 10 mesas de trabajo en el diagnóstico y elaboración del Plan de Acción 2016-2019 con los
siguientes actores: Medios de comunicación, Comunidades Indígenas, Sectores Productivos, Academia, Sistema
Nacional Ambiental -SINA
- Mesa Regional 1: Dirección Regional Gualivá, Dirección Regional - Magdalena Centro, Dirección Regional Bajo
Magdalena, Dirección Regional Sabana Occidente.
- Mesa Regional 2: Dirección Regional Sumapaz, Dirección Regional Alto - Magdalena, Dirección Regional
Tequendama.
- Mesa Regional 3: Dirección Regional Sabana Centro, Dirección Regional Rionegro, Dirección Regional Almeidas y
Municipio de Guatavita.
- Mesa Regional 4: Dirección Regional Ubaté, Dirección Regional Chiquinquirá
- Mesa Regional 5: Dirección Regional Bogotá-La Calera, Dirección Regional Soacha
* Se presentó en Audiciencia Pública el Plande Acción 2016-2019; en la audiencia se conto con la participación de
1,019 asistentes. * La CAR realizó la presonsulta de la consulta previa en
noviembre de 2015. en el marco de la actualización de la ordenación de la Cuenca Rio Bogota. Responsable
Direccion de gestión ordenamiento ambiental territorial, la información reposa en esta dependencia.
DCASC : Tabla de retención 700-14 Audiencia Pública de Rendión de Cuentas.
* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Sabana Centro, Occidente y Rionegro
* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Sumapaz, Alto Magdalena y Soacha
* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Ubaté y Chiquinrirá
* Visita diagnóstica Direcciones Regionales Bajo Magdalena, Gualivá, Magdalema Centro
* Visita diagnóstica Dirección Regional almeidas y Mpio de Guatavita
* Visita diagnóstica Dirección Regional Tequndama
A continuación se relacionan las fechas de las actividades anteriores:
25 de Enero de 2016, 26 de Enero de 2016, 26 de Enero de 2016, 08 de Febrero de 2016, 08 de Febrero de 2016,
29 de Enero de 2016, 01 de Febrero de 2016, 03 de Febrero de 2016, 04 de febrero de 2016, 05 de febrero de
Monitoreo: Oliva Río/Luis Bernardo
Cañon/Carlos Julio Castro/Claudia Marcela
López/Sonia Magalie López/Tatiana Muñoz
Líder: Guido Bonilla Pardo
8. GESTIÓN HUMANA: Administrar y desarrollar el Talento
Humano dentro del marco constitucional y legal, a través de
políticas que garanticen la existencia de personal suficiente,
competente y motivado, que en un entorno laboral saludable,
seguro y con un comportamiento íntegro, contribuya al logro
de las metas institucionales.
Presiones indebidas en los procesos de selección y
vinculación de servidores públicos
Omisión de los requisitos legales para el
nombramiento o contratación del personal, para
efectos de favorecimiento a terceros y a cambio
de dadivas.
Sanciones disciplinarias para el nominador, la
persona que se nombra y para la entidad.
Personal no idoneo para el cumplimiento de las
funciones para lo cual fue nombrado.
2 10 20 -MODERADA
* Actualización y seguimiento al aplicativo del Sistema de
Información de Gestión de Empleo Público (SIGEP).
* Verificación del Manual de Funciones para la aplicación de los
requisitos mínimos al incorporar nuevos funcionarios
(nombramiento provisional y libre nombramiento y remoción).
*Verificación de soportes de experiencia laboral y de estudios.
1 10 10 -BAJA Permanente* Publicar los actos administrativos de nombramiento en la página WEB de la Corporación .
* Verificación de los requisitos al 100% de los aspirantes a ocupar el cargo.
Soportes en las Historias laborales.
SIGEP.* Oficina de Talento Humano.
* Número de Actos Administrativos en Firme / Número de
Publicaciones y Actualizaciones en la Página Web de la
Corporación.
* Número de funcionarios con verificación de soportes/ Número
de funcionarios nombrados.
*Abril 29 de 2016
* Se han publicado todos los actos administrativos de nombramiento en la página WEB de la Corporación en la ruta:
https://www.car.gov.co/index.php?idcategoria=71407
*(23 / 23)*100 = 100%
* Verificación de los requisitos al 61% de los aspirantes a ocupar el cargo. Debido a que hay 10 días habiles
contados a partir de la notificación de nombramiento, para que la persona traiga docuemntos y se posesione en el
cargo, adicionamente, se pueden pedir ademas de los 10 días hábiles iniciales, otros 10 días habiles para la
posesión.
(14 / 23) *100 = 61%
* Olga Liliana Ramírez Mancera - Jefe OTH
* Jorge Enrique Bedoya Velez - Profesional Esp.
* Claudia Patricia Ortíz Rincón - Técnico Adm.
9. GESTIÓN DOCUMENTAL: Administrar la documentación
física y electrónica que se produce, recepciona, distribuye y se
organiza durante el ciclo de vida de acuerdo con la
normatividad aplicable en la Corporación.
Actuar de manera dolosa para que existan pérdidas,
destrucción o deterioro de los documentos; no dar
cumplimento a los procedimientos de gestión
documental; condiciones climáticas que dañan los
documentos; y no contar con sistemas que permitan
verificar la trazabilidad de los documentos.
Pérdidas, destrucción o deterioro de
documentos para favorecer un tercero
interesado, en beneficio propio.
Toma de desiciones incorrectas por no contar
con la información completa.
No poder dar respuesta al ciudadano por falta de
información.
4 10 40 -ALTA
* Aplicación TRD
*Seguimientos al Proceso de Gestión Documental, a través de
Auditorías Internas y Externas.
* Transferencias documentales.
* Capacitaciones.
* Circulares relacionadas con la responsabilidad del Servidor
Público (Funcionarios y Contratistas) frente al manejo de los
documentos y la información.
* Construcción y Ampliación de los Depósitos de Archivo para
salvaguardar el Patrimonio Documental de la Corporación.
* SIDCAR, SAE y Sistema del Archivo Central.
* Reconstrucción de Expedientes.
* Aviso a la Dirección de Control Disciplinario Interno
2 10 20 -MODERADA Anual
* Continuar con los procesos de digitalización de documentos con el fin de recuperar información por
pérdida, daño o deterioro del físico y la protección de datos en los sistemas de información que garanticen la
autenticidad, veracidad, disponibilidad y no repudio.
Reportes de productividad de los sistemas.
* Dirección Administrativa y Financiera (Grupo
de Gestión Documental - Archivo Central e
Histórico y SIDCAR).
* Dirección Jurídica (Grupo de Expedientes
Ambientales - SAE).
* Oficina de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones - TIC.
* Número de Expedientes Digitalizados / Total de Expedientes
Físicos. (TIC)
*Número de unidades documentales digitalizadas/ Total de
unidades documentales custodiadas que requieran digitalización.
*Cantidad de radicados digitalizados y documentos digitales
generados/Total de documentos Generados y recibidos.
21/04/2016
* 22.818 Expedientes activos Digitalizados / 25.867 Total de Expedientes activos Físicos. (TIC)
* 75 contratos digitalizados (2016)/1.000 contratos para (2016)
* 95.903 (145 circulares + 30.279 externo + 18.807 memorandos + 46.672 oficios) / 71.756
Monitoreo: Tatyana Castro, Responsable: Blanca
Serrato, Lider del Proceso: Julio Cesar Franco.
10. GESTIÓN FINANCIERA: Administrar los ingresos y gastos de
la entidad a través de los instrumentos presupuestales,
contables, financieros y jurídicos establecidos en la
normatividad vigente.
Altas sumas de dinero son mantenidas en cuentas
corrientes o en caja sin generar ningún rendimiento.
Favorecimiento a entidades bancarias con el
propósito de obtener beneficios personales
(préstamos, comisiones, etc.).
Detrimento patrimonial, sanciones. 2 10 20 -MODERADA
Controles preventivos:
* Aplicación de norma interna vigente para el manejo del portafolio
de inversiones financieras.
* Control de cupos por cada entidad financiera.
* Consignación diaria de valores recaudados en caja.
* Control diario de saldo en cuentas corrientes para evitar dineros
ociosos y traslado a cuenta de ahorro.1 10 10 -BAJA Mensual
* Desarrollo del Comité Mensual de Inversiones, el cual aprueba la colocación de recursos y hace seguimiento
sobre las inversiones existentes. Actas de comité y Actas de vencimiento. * Dirección Administrativa y Financiera.
* Seguimiento a través del desarrollo y/o ejecución del Comité de
Inversiones mensualmente.30-abr-2016
Se ha realizado durante el año 2016 los siguientes comites:
Mensuales de Inversiones: 4
De renovación de inversiones: 23
DAF - Tesorería
Dr. Ricardo Hoyos Cucunubo
* No dar el correspondiente impulso procesal
tanto a los trámites sancionatorios como
permisivos ambientales por parte de los
directores regionales o profesionales adscritos a
las direcciones regionales para favorecer a un
cliente externo a cambio de dádivas o en
beneficio particular.
Afectación a los recursos naturales. Perdida de
credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30-ALTA 1 10 10-BAJA
* No resolver de fondo los trámites
sancionatorios o permisivos ambientales por
parte del Director General o Director Jurídico de
acuerdo a sus competencias, para favorecer a un
cliente externo a cambio de dádivas o en
beneficio particular.
Afectación a los recursos naturales. Perdida de
credibilidad en el ejercicio de autoridad ambiental. 3 10 30-ALTA 1 10 10-BAJA
No emitir oportunamente conceptos jurídicos,
no presentar o presentar extemporáneamente,
las actuaciones propias de la representación
judicial de la entidad, para favorecer a a un cliente
externo a cambio de dádivas o beneficio
particular.
Detrimento Patrimonial de la entidad. 3 10 30-ALTA
* Revisión mensual de la base de datos ORION en donde constan
las últimas actuaciones procesales de la Entidad.
* Informe generado por los abogados contratistas que tienen a su
cargo la representación judicial de la Entidad.
* Informe generado por los dependientes judiciales quienes
revisan el cien por ciento de los trámites que cursan ante los
diferentes despachos judiciales y administrativos.
* La página web de la Rama Judicial.
* Sistema ORION.
* Sistema LITIGOB.
1 10 10-BAJA
*Permanente
* Revisar periódicamente en el SIDCAR los trámites relacionados con procesos judiciales y conceptos
jurídicos que deba emitir el Grupo de Procesos Jurídicos de la Entidad.
* Realizar el reparto de procesos judiciales atendiendo al perfil y experiencia profesional de los abogados
contratados para la defensa judicial de la Entidad.
* Verificar continuamente el estado de los diferentes procesos judiciales y tomar las acciones encaminadas a
su impulso.
Reporte SIDCAR
Soporte de asignación procesos
planilla y/o reporte de revisión presentado por
los abogados
* Dirección Jurídica, Grupo de procesos.
* Reporte remitido por correo electrónico a la OCIN de la revisión
de la base de datos ORION /2 informes al año.
* Número de procesos judiciales revisados por abogados
contratistas y dependientes judiciales / número total de
procesos judiciales en los cuales la CAR es parte.
* Informe de asignaciones de procesos judiciales remitido por
correo electrónico al Director Jurídico / 2 informes al año.
30/04/2016*De acuerdo al correo enviado por Luis Carlos Suarez se reporta a la fecha:
Procesos judiciales revisados 751 / total de procesos judiciales 751
Luis Carlos Suarez Gutierrez
Lider Sonia Alexandra
* No se realiza una verificación de los bienes sujetos a
un objeto contractual.
* Omisión de la aplicación del manual de supervisión e
interventoria de la Corporación.
* Verificar los registros de los suministros realizados a la maquinaria por mantenimiento.Cuadro comparativo * Gestión de Apoyo Logistico
N =(Número de insumos reportados por el contratista en
mantenimientos realizados)/(Número de insumos con ingreso a
almacén)* 100
30-abr-2016
Se realizó la verificación de los insumos reportados por el contratistas para la vigencia, que se utilizaron en el
mantenimiento y reparación del banco de maquinaria propiedad de la Corporación; los ingresos a almacen se
realizarón en fechas: 28 de enero 2016 (55 registros9, 28 de enero 2016 (364 registros)16 de marzo 2016 (36
registros) y 18 de abril 2016 (285 registros), para un total de 740 insumos reportados por almacen; igualmente se
solicita al contratista Partequipos reporte los insumos utilizados en reparaciones y manteniemientos al banco de
maquinaria propiedad de la Coproración, reportan 740 elementos; se consolida la información y se obtiene:
N= (740 Insumos reportados por el contratista / 740 insumos con ingreso a almacen) * 100
N= 100% DIRECTOR OPERATIVO Y DE INFRAESTRUCTURA
Director Operativo de Inversiones
Profesional Especializado 2028-15
Inadecuado uso del parque automotor (propio y
arrendado).
*Verificar que todo el parque automotor cuente con rastreo satelital. * Gestión de Apoyo Logistico(Parque automotor con rastreo satelital/parque automotor
total)*10030-abr-2016
El Contrato de Transportes No. 1498 de 2015, la totalidad de los vehículos que prestan el servicio (107) cuentan
con GPS, sistema de rastreo satelital.
En cuanto a los vehículos de propiedad de la Corporación, camionetas, camperos, volquetas y camión, (27 en
total), aún no cuentan con el servicio de GPS, se encuentra en etapa precontractual.
El banco total de maquinaria CAR 39 maquinas presenta los siguientes tipos para GPS:
Con GPS = 18
En trámite = 2
No requieren por especificaciones y modelos= 19
DAF - Transportes
Ing. Catalina Galindo Charrys
En la estructuración de estudios previos, se diseñan
los requisitos o exigencias para favorecer terceros.
Cuatrimestral
* Generar un mecanismo de control para que cada Abogado realice un seguimiento a los estudios previos
revisados de los contratos de prestación de servicios.
Bases de datos. * Secretaria General. * (Estudios Previos Devueltos / Estudios Previos Recibidos) *100
02/05/2016
Estudios devueltos= 247
Total Estudios= 416
Indicador = 59,4
Es de aclarar que para el momento del reporte, tres abogados no habían presentado el informe
Claudia Duran
En la etapa precontractual de los procesos de
selección se puede favorecer a terceros a traves de los
estucios previos, pliegos de condiciones, adendas,
entre otros.
Trimestral
Mantener actualizado en el SECOP todas las acciones realizadas en la etapa precontractual que por norma se
requieran publicar.
Informe trimestral de las publicaciones. * Secretaria General SECOP actualizado
02/05/2016
Las dos personas encargadas presentaron los informes trimestrales (enero, febrero y marzo) de las publicaciones
en el SECOP, las cuales están disponibles para consulta. Para el siguiente reporte se evidenció que es necesario
actualizar el indicador, ya que se crearon nuevos puntos de control como parte del mejoramiento de esta
dependencia donde se creó una base de datos que está completamente actualizada con los documentos
actualizados de toda la ejecución precontractual, contractual y poscontractual
Claudia Duran
En la etapa de ejecución, el supervisor es demasiado
permisivo y laxo en el cumplimiento de obligaciones
por parte del contratista.
El supervisor autoriza el trámite de pagos, aún
conociendo el incumplimiento de las obligaciones
contractuales por parte del contratista .
Aceptar la terminación y recibo a satisfacción del
cumplimiento de obligaciones contractuales por parte
del contratista, sin el lleno de los requisitos exigidos
en el contrato.
14. GESTIÓN DE SERVICIO AL CIUDADANO: Administrar,
desarrollar, y liderar el Plan de Servicio al Ciudadano, dentro del
marco constitucional y legal, a través del cumplimiento en la
atención de los derechos de petición, cultura del servicio y
medición de la satisfacción.
Interes indebido en el trámite o servicio de
competencia de la Corporación por parte del servidor
público.
Manipulacion de la informacion de las PQRs en
favor de terceros o propios.
Acciones Legales en contra de la entidad.
3 10 30 -ALTA
* Se cuenta con los puntos de control: Interlocutores,
autoevaluación de los derechos de petición, tiempos de respuesta,
Politica de cultura de servicio.
1 10 10-BAJA Cuatrimestral
*Identificar el personal que tiene acceso a nivel de administrador de los sistemas (SAE y SIDCAR) de la
Corporación.
*Restringir el acceso a quienes no tengan la competencias de administrador.
*Controlar periodicamente a traves de una muestra aleatoria las personas que tienen acceso a la información.
Actas y reportes del SIDCAR y SAE.
Direccion de Cultura Ambiental y Servicio al
Ciudadano.
DAF- Gestión Documental
Oficina de TIC´S
Dirección Jurídica
Reportes de Identificación, restricción y Control en el acceso a la
información.
Abril 28 y 29 de 2016
Mediante radicado 20163114130 se hace requerimiento a Gestión Documental de la entidad, de tres (3) acciones
de control :
1. Identificar el personal que tiene acceso a nivel de administrador del SIDCAR de la Corporación. La DCASC requirió
con radicado 20163113956 de 28 de Abril , información relacionada con los servidores que a la fecha tienen
acceso al SIDCAR.
2. Restringir el acceso a quienes no tengan la competencia de administrador. Para esta acción se solicita como
administradores del SIDCAR, que se revise y actualicen las restricciones de acceso, esto teniendo en cuenta el
cambio de personal directivo, contratistas o funcionarios de la Corporación.
3. Controlar periódicamente a través de una muestra aleatoria a las personas que tienen acceso a la información. Se
solicita que como administradores del sistema en articulación con el SAC del nivel central, se adelante un
seguimiento de control cuatrimestral a través de una muestra aleatoria que cubra la totalidad de las dependencias
de la entidad, para revisar el adecuado uso y manejo de la información que reporta el SIDCAR.
DCASC -SAC
GESTIÓN DOCUMENTAL
15. GESTIÓN ANÁLITICA Y METROLÓGICA: Generar resultados
confiables de calidad implementando y aplicando
metodologías estandarizadas, validadas, acreditadas y/o
autorizadas en el análisis y toma de muestras de los
parámetros definidos en las Matrices Ambientales, con
responsabilidad ambiental para la protección, planificación y
conservación de los recursos.
Modificación de las condiciones en la toma de la
muestra (tipo, tiempo y lugar de muestreo), de la
muestra (características físicas, químicas o biológicas)
y/o de los datos o resultados reportados.
Emitir resultados no confiables para efectos de
favorecer a terceros en beneficio propio.
Perdida de credibilidad de laboratorio.
Perdida de Imagen
Incumplimiento de la misión de la Corporación
2 10 20 - MODERADO
Controles preventivos:
*Seguimiento y control de procesos a través de: auditorías
internas, externas, pruebas de desempeño, trabajo no conforme,
revisión primaria y secundaria de datos, Plan de Acción y
Cumplimiento, muestras ciegas.
*Rotación de personal en los parámetros y comisiones.
Control correctivo:
Se remite a Control Interno Disciplinario cuando se presente
1 10 10 - BAJA2016-01-01 a 2016-
04-30
*Aplicar los controles primarios y secundarios a los resultados emitidos.
*Realizar inspecciones a las comisiones de campo. *Soportes reporte de resultados.
*Acta de reunión, informe de seguimiento.
* DMMLA-Laboratorio Ambiental - (Director
Operativo Laboratorio Ambiental)
*(Datos revisados/ Datos reportados)*100
*(Número de inspecciones realizadas/Número de inspecciones
programadas)*100
29/04/2016
100% (7619 datos validados/7619 datos reportados)
7071/7071 (Agua y Suelo)+ 430/430 (fuentes móviles)+ (118/118 (ruido)
No se han realizado inspecciones hasta la fecha.
Martha Giselle Rivera
16. MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y MEJORA CONTINUA: Generar
valor a la gestión de la Entidad, promoviendo la eficacia y
eficiencia en su operación, a través del ejercicio de la asesoría,
acompañamiento y evaluación, en procura de la mejora,
sostenibilidad, logro de los objetivos de la Corporación y el
cumplimiento de la normatividad aplicable.
Posición jerárquica del auditado frente al auditor y
presiones de la alta dirección o del funcionario
involucrado en el resultado.
Presentar informes de Auditoría que no
obedezcan a la realidad encontrada, para efectos
de favorecer intereses del auditado, a cambio de
un beneficio particular.
Sanciones de tipo legal disciplinario por no
informar oportunamente y veraz la situación real
del funcionamiento de la Corporación.
2 10 20 -MODERADA* Capacitaciones en Técnicas de Auditoría a los profesionales de
Control Interno y dependencias que desarrollan esta labor.1 10 10-BAJA Anual
* Socializar el rol del auditor interno al interior de la Corporación, en las reuniones de apertura y cierre de las
auditorías.
* Garantizar a través del Comité de Control Interno, el acatamiento de los resultados de las auditorías y el
cumplimiento de los planes de mejoramiento.
Actas de comité de control interno
Programa de auditoria
* Oficina de Control Interno.
* Comité de Coordinación del Sistema de
Control Interno.
* (Número de Socializaciones del Rol del Auditor Interno
Realizados / Número de Auditorías Realizadas) x 100.
.
16/03/2016
*Se identificaron temáticas para fortalecer el ejercicio del Auditor el cual se envió a OGTH para la formulación del
PIC.
*El programa de auditoría se encuentra programado a partir del mes de mayo en el que se socializará el Rol de
Auditor y se tomará los datos del indicador formulado para el proceso.
Guillermo Delgadillo
Actualizó el formato :Aylín Caro González - OAP.
Revisó: José Luis Hernández Bermúdez
Fecha de actualización: 13-04-2016
Claudia Duran
* Memorando DJUR 20163113198 de 24 de abril de 2016 informando los servicios no conformes presentados
durante el primer trimestre del año 2016 a las Direcciones Regionales de acuerdo al reporte SAE en aplicación de los
semáforos establecidos en el mismo.
* Acta de muestreos de expedientes levantada por la funcionaria DORA PATRICIA PRADA frente a la revisión aleatoria
de expedientes remitidos para firma del Director Jurídico o Director General. Al igual, memorandos y correos
institucionales remitidos a las regionales para advertir la situación verififcada en los expedientes revisados.
* Por parte de DJUR y DESCA, se vienen realizando inducción a los nuevos funcionarios del nivel directivo y
profesionales de las direcciones regionales sobre correcta aplicaciòn de la normatividad ambiental tanto en trámites
permisivos como sancionatorios, verificándose la evidencia en la carpeta de planillas de asistencia de la Oficina de
Gestión del Talento Humano y en la carpeta de apoyo de lista de asistencia en la secretaria de la Dirección Juridica.
* De acuerdo al correo enviado por Dora Prada se han revisado 890 expedientes con proyecto de acto
administrativo/ de 1017 de expedientes allegados a la Dirección Juridica.
Johanna Cardona C.
Lider Juan Camilo Ferrer T.
Orlando Avila -DESCA
20 20-MODERADO
Fecha
Acciones Registro
Acciones realizadas con Corte al 30 de abril de 2016 Responsable
Responsable
*Permanente
*Semestral
*Permanente
*Permanente
* Diseño y aplicacion dentro del Sistema de Atencion de Expedientes –SAE-, de un modulo de control de
tiempos y semáforos que emita alarmas tempranas sobre vencimiento de términos dentro de los
expedientes, tanto permisivos como sancionatorios.
* Realizar socializaciones y/o capacitaciones sobre los cambios normativos, normativa ambiental y la
correcta aplicación de la Ley 1333 de 2009 y sus correspondientes normas reglamentarias y sobre
jurisprudencia a servidores públicos de la CAR.
* Expedientes recibidos en Dirección Jurídica para revisión y control del proyecto de Acto Administrativo
* Número de boletines de NOTINET remitidos al correo institucional de los funcionarios CAR
Reporte Sistema de Administración de
Expedientes SAE.
Actas y/o listados de asistencia
Correo Institucional y actas de supervisión de
contrato.
* Dirección Jurídica.
* Oficina TIC´s.
* Dirección de Evaluación, Seguimiento y
Control Ambiental.
Desarrollo desequilibrado e inequitativo de la
gestión ambiental en el territorio CAR .
6. AUTORIDAD AMBIENTAL: Velar por el uso, aprovechamiento,
preservación y conservación de los recursos naturales
renovables de manera sostenible, aplicando las políticas y
normatividad vigente.
11. GESTIÓN JURÍDICA: Representar a la entidad judicial y
administrativamente asegurando que las decisiones y
actuaciones de la Corporación se enmarquen dentro de los
parámetros previstos en la normatividad legal vigente y
ejerciendo la prevención de consecuencias adversas para la
entidad.
Elaborar los instrumentos de planificación con
contendidos para favorecer intereses de terceros
a cambio de beneficios particulares.
5. ORDENAMIENTO AMBIENTAL: Identificar la oferta de bienes y
servicios ambientales con el propósito de generar la
planificación y ordenamiento ambiental en el área de la
jurisdicción CAR en el marco del Desarrollo Sostenible.
Impacto Zona del Riesgo
Extraer y/o suministrar información confidencial
relacionada con gestión tecnológica.
Para poder establecer las reuniones y los contratos y convenios a revisar semestralmente, se está haciendo un
inventario desde el grupo de liquidaciones para estimar el estado actual de todos los contratos y convenios, una
vez se cuente con el consolidado, se procederá a establecer la fecha de revisión y el grupo que se encargará de la
tarea.
En desarrollo del Contrato 001 de 2016, se construyó el plan de acción cuatrienal 2016-2019, en el cual se
alelantaron reuniones con la comunidad y diferentes actores sociales, cuyos soportes se encuentran ( actas,
registros de asistencia, etc.) en la serie documental 160.86.04. Igualmente se informa que el Plan de acción 2016-
2019, fue aprobado mediante el Acuerdo CAR 08 de 2016.
(3) MONITOREO Y REVISIÓN
Indicador
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Probabilidad
* Aplicación del módulo de control de tiempos del Sistema de
Atencion de Expedientes –SAE-.
* Dos (02) muestras aleatorias de revisión física de expedientes
ambientales contra la información contenida en el Sistema
Administrador de Expedientes SAE.
* Número de socializaciones o capacitaciones realizadas por la
Dirección Jurídica y Dirección de Evaluación, Seguimiento y
Control Ambiental, a las Direcciones Regionales, sobre Ley 1333
de 2009 y decretos reglamentarios, así como, los cambios
normativos y jurisprudencia de tipo ambiental u otro aplicable a
los expedientes ambientales.
* (N° total de expedientes revisados con proyecto de acto
administrativo en DJUR / N° total de expedientes allegados con
proyecto de acto administrativos a DJUR en la vigencia)*100
30/04/2016
* Oficina de las Tecnologías de la Información y
las Comunicaciones - TIC .
Acta de reunión
Listados de asistencia
Informes de seguimiento a la contratación
bimensuales.
* Secretaria General.
* Todas las Dependencias.
* (Número de reuniones realizadas / Número de reuniones
programadas)*100
* (Número de talleres realizados / Número de talleres
programados)*100 02/05/2016
1 10 10-BAJA
* Desarrollar reuniones semestrales de control y seguimiento, al azar, a la ejecución de los contratos y
convenios para tomar las medidas técnicas y jurídicas pertinentes para el buen desarrollo de los mismos
* Realización de talleres semestrales prácticos para la ejecución contractual, en donde se socialice la
implementación de los Manuales de Contratación y de Supervisión e Interventoría.
* Implementación del sistema de Gestión Contractual en un 100%.
12. GESTIÓN DE APOYO LOGÍSTICO: Administrar y garantizar los
bienes y servicios funcionales e infraestructura ambiental, para
el normal funcionamiento de la Corporación.
Recibir y entregar con pleno conocimiento o
desconocimiento de bienes y servicios con
atributos que no cumplen con las
especificaciones técnicas de una relación
contractual, favoreciendo los interés de un
tercero, en beneficio propio.
Detrimento al patrimonio de la Corporación 2 10
12 20 40 - ALTO
4 10
20 -MODERADO
* Verificación de cantidades y calidad de acuerdo a las
especificaciones técnicas del contrato por parte del supervisor del
contrato.
* Actas firmadas por el Supervisor del Contrato donde se da
constancia o visto bueno de que los elementos suministrados
están acordes a las especificaciones técnicas del contrato.
* Programación semanal de comisiones.
* Planilla de Trabajo de los Conductores.
* Sistema de Rastreo Satelital para el parque automotor.
Anual
Controles Preventivos:
* Revisión de Comités de Dirección
* Mesas de trabajo con las comunidades.
* Aprobación del Consejo Directivo.
* Presentación a la Asamblea General.
* Rendición de Cuentas a Entes de Control
40-ALTA 3
Controles preventivos:
* Políticas de Seguridad Informática.
* Procedimiento de Administración de Cuentas de Usuarios.
Los atributos de calidad del producto y/o servicio
contratado no satisfacen las necesidades de la
entidad, buscando favorecer al contratista, a
cambio de un beneficio propio.
Detrimento patrimonial
Sanciones por incumplimiento
Incumplimiento de las metas de la Corporación.
4 10 40 -ALTA
Semestral
Celebración indebida de contratos, para favorecer
a un tercero en beneficio particular.
Detrimento patrimonial
Violación del principio de transparencia de la
contratación estatal.
Incumplimiento del contrato por no idoneidad
del contratista.
3 10 30 -ALTA
* Grupo de Apoyo Jurídico.
* Sistema de Gestión Contractual.
*Actualización permanente de los manuales y procedimientos del
proceso de Gestión Contractual.
*Actualización constante del SECOP.
* Disminución de la carga laboral para los Supervisores.
* Separar los manuales dejando el de Contratación por un lado y
el de Supervisión e Interventoría por otro, con reglas claras para
unos y otros.
* Control y seguimiento a las etapas precontractual y contractual
de los contratos y convenios para su correcta ejecución.
* Grupo de Apoyo Jurídico.
2 10 20 -MODERADA Semestral
1 10 10 -BAJA
13. GESTIÓN CONTRACTUAL: Celebrar los contratos y
convenios que se requieran para adquirir con terceros, bienes
y servicios necesarios para el logro de la misión, visión y
objetivos estratégicos de la entidad, bajo los principios de
transparencia, economía, publicidad y celeridad.
Presiones de la alta dirección, de un superior
jerárquico, de otro servidor público o de un tercero
interesado o a iniciativa del funcionario público para
expedir un informe técnico con información errada o
expedir un acto administrativo acogiendo un informe
técnico errado o demorar la expedición de la decisión
de fondo dentro de un trámite ambiental.
* En el Sistema de Atencion de Expedientes –SAE-, implementar un
sistema de Control de Tiempos y Semáforos, en donde se den
alarmas tempranas sobre vencimiento de términos establecidos,
tanto para la presentación de los informes técnicos como para la
proyección y firma de los actos administrativos de trámite y de
fondo.
* Realizar socializaciones y/o capacitaciones realizadas sobre los
cambios normativos, normativa ambiental y la correcta aplicación
de la Ley 1333 de 2009 y sus correspondientes normas
reglamentarias y sobre jurisprudencia a servidores públicos de la
CAR.
* Fortalecer el Grupo Interno de la Dirección Jurídica como apoyo
a las 14 Direcciones Regionales en el componente técnico y
jurídico
* Actualización normativa a los funcionarios de la Corporación a
través DE NOTINET y circulares y/o memorandos internos.
* Compulsar copia a la Dirección de Control Disciplinario Interno,
de los actos administrativos por medio de los cuales se declara la
caducidad de la facultad sancionatoria para que se tomen las
medidas del caso.
*Controlar a través de los Planes de Mejoramiento Interno, las
actuaciones sobre los expedientes permisivos ambientales que
excedieron los tiempos establecidos en el Acuerdo de Prestación
de Servicio.
Sanciones para la Corporación, afectación de la
gestión de la Corporación.
Utilizar información privilegiada para favorecer a
un tercero a cambio de un beneficio particular.
(2) VALORACIÓN DEL RIESGO
Entidad: Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca - CAR.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2016
Causa Consecuencia
(1) IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
ANÁLISIS DEL RIESGO
Riesgo Inherente
Probabilidad
Proceso y Objetiv o
ImpactoZona del
Riesgo
Periodo de
ejecución
Riesgo
2. GESTIÓN DE TIC,s: Formular lineamientos y buenas prácticas
para el manejo de la información y garantizar la disponibilidad,
integridad y confidencialidad de la información soportada en la
infraestructura tecnológica y de comunicaciones con el fin de
contribuir al cumplimiento de la misión institucional.
10 30 -MODERADA
1. GESTIÓN ESTRATÉGICA: Establecer los lineamientos
estratégicos que orienten y guíen la gestión institucional para
garantizar el cumplimiento de la Misión y la Visión en el marco
de la normatividad vigente.
Presiones de la alta dirección, de un superior
jerárquico, de otro servidor público o de un tercero
interesado o a iniciativa del funcionario público..
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