curso auditor 9001 2008
Post on 10-Nov-2015
32 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
-
AUDITORES INTERNOS DE AUDITORES INTERNOS DE
SISTEMAS DE GESTION DE SISTEMAS DE GESTION DE
AUDITORES INTERNOS DE AUDITORES INTERNOS DE
SISTEMAS DE GESTION DE SISTEMAS DE GESTION DE
- Copyright Bureau Veritas
CALIDAD CONFORME A LA NORMA CALIDAD CONFORME A LA NORMA
ISO 9001:2008ISO 9001:2008
CALIDAD CONFORME A LA NORMA CALIDAD CONFORME A LA NORMA
ISO 9001:2008ISO 9001:2008
REVISION 2012
-
AUDITORA
Proceso de verificacin sistemtico, independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamentelas evidencias de auditora ...
Definicin (ISO 9000)
2AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
las evidencias de auditora ...
Evidencias de Auditoria: informacin verificable, registros o declaraciones de hechos.
-
... con el fin de determinar la extensin con que se cumplen los criterios de auditora
AUDITORA
Definicin (cont.)
3AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Criterios de Auditora: polticas, procedimientos, estndares, buenas prcticas o requisitos con los que el auditor compara la evidencia reunida durante la auditora.
-
Proceso de verificacin sistemtico,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
AUDITORA
DEFINICION
4AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditora con el fin de
determinar la extensin con que se cumplen
los criterios de auditora
-
PROPOSITOS DE UNA AUDITORA
Conforma las disposiciones planificadas, los estndares y los requisitos de las normas aplicables
Est funcionando / implementado
Determinar si el Sistema de Gestin
5AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Est funcionando / implementado
Es efectivo y produce los resultados previstos
Proveer informacin para la Revisin por la Direccin
-
alcance
frecuencia
metodologa de auditorias
Debe comprender:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
6AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
metodologa de auditorias
responsabilidades y requisitos para
conducirlas
comunicar sus resultados
-
CUNDO REALIZAR UNA AUDITORA?
De acuerdo con el Programa de Auditoras
Cuando existen problemas de gestin o mal funcionamiento del SGC
7AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
funcionamiento del SGC
Cuando se producen cambios en el SGC
Cuando se buscan oportunidades de mejora
-
1. Incluir todos los sectores y procesos dentro del alcance del SGC
2. Cubrir todos los requisitos de las normas aplicables
EL PROGRAMA DE AUDITORIAS - PAUTAS
8AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
3. Definir frecuencia de auditoras segn importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realizacin de cada auditora
-
EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Considerar
Importancia de la actividad
Estado de la actividad
Resultados de auditoras previas
9AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Resultados de auditoras previas
Minimizar alteraciones en la Empresa
Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral
-
PROGRAMA - EJEMPLO
2001/1 Ventas Mara / Juan Mayo 01 Desde la venta producto hasta
procesos administrativos
2001/2 Servicios Pedro / Mara Mayo 01
Reparaciones de poductos /Preparacin de preentrega /
Gestin garantas /Mantenimiento y calibraciones
2001/3 Logstica Juan / Jos Mayo 01
Operaciones / contrataciones/
Compras y evaluacin de
Proveedores
Almacenamiento y Despacho
7.2, 7.4 y 7.5.5
2001/4Administracin /
Mara / Pedro Mayo 01 Procesos Administrativos /
7.2.1 y 7.2.2
7.5.1, 6.3, 7.6
y 8.2.3
7.2, 7.5.1 y
Cdigo deAuditora
Proceso / Sectorauditado
Equipo Auditor
Fechapropuestapara laAuditora
Alcance PropuestoRequisitosISO 9001
10AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
En todos los sectores se auditarn los siguientes puntos:
El conocimiento de las Polticas y los Objetivos aplicables Control de documentos Control de registros Indicadores: mediciones y seguimiento de los resultados No conformidades y acciones de mejora Mejora continua: Planes y programas
Representante de la Direccin Direccin
DistribucinAprobadoRevisado
1) Gte de Ventas
2) Gte de Logstica
3) Gte de Servicio
4) Gte de Administracin
Fecha: 1/01/2001
Revisin: 00
2001/4Administracin /
ContabilidadMara / Pedro Mayo 01 Procesos Administrativos /
Crditos / procesos contables
2001/5 Rep. Dreccin /Direccin Pedro / Jos Mayo 01
Control documentos /
Accionesde mejora / Capacitacin /
satisfaccin del Cliente /
Revisiones por la Direccin /Indicadores de Gestin/ Mejora
Continua de Eficacia del SGCAuditoras internas /Acciones
Correctivas y Preventivas
7.2, 7.5.1 y
7.5.3
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4,
5.1, 5.2, 5.3, 5.4,
5.6, 8.2.1, 8.2.2,
8.2.3. 8.4,
8.5.2 y 8.5.3
-
TIPOS DE AUDITORIA
Segn el propsito
de procesos
11AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
del sistema de gestin
de legislacin / contable / etc.
-
Internas (de 1 parte)
Las que realiza la organizacin a su propioSistema de Gestin
Externas (de 2 parte)
Segn la organizacin involucrada:
TIPOS DE AUDITORIA
12AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Externas (de 2 parte)
Entre clientes y proveedores (contractual)
De Certificacin (de 3 parte)
Conducidas por un Organismo de Certificacin
-
De Suficiencia: verificacin de las formalidades del sistema (en el papel)De Cumplimiento: verificacin del cumplimiento eficaz de las formalidades (en la prctica).
Segn el enfoque:
TIPOS DE AUDITORIA
13AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Otras:Integradas: cuando se auditan sistemas de gestin ambiental, de higiene y seguridad laboral y/o de calidad juntos.Conjunta: dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado.
-
PARTICIPANTES DE LA AUDITORA
Cliente:
Organizacin o persona que solicita la auditora,
Define su objetivo y alcance,
Establece el modelo de referencia,
Acciona en funcin de los resultados obtenidos.
14AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Acciona en funcin de los resultados obtenidos.
-
PARTICIPANTES DE LA AUDITORA
Auditor:
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora,
Planifica, desarrolla y documenta la auditora,
Detecta e informa las desviaciones,
Mantiene la confidencialidad sobre la informacin obtenida.
15AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Mantiene la confidencialidad sobre la informacin obtenida.
-
Es aquella persona calificada para efectuar auditoras
Nota:
El auditor designado para gerenciar una auditora es llamado Auditor Lder.
AUDITOR LDER
16AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
llamado Auditor Lder.
-
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LDER
El Auditor Lder es el responsable final de todas las etapas de la auditoria, debe tener capacidad
Gerencial, experiencia y tener autoridad para tomar decisiones finales en relacin a la conducta y cualquier observacin que realice durante la
auditoria.
17AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Tambin le compete:
Participar de la seleccin de los integrantes que lo acompaan.
Preparar Plan de Auditoria
Presentar su apreciacin sobre la auditoria
-
Colaborar con el Auditor Lder
Verificar la implementacin de las acciones
correctivas tomadas
AUDITOR ACOMPAANTE
18AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Mantenerse dentro del alcance de la auditora
Ser objetivo
Reunir evidencias
-
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
19AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
-
8Entrenado
8Calificado
8Esforzado
8Gerenciar bien el tiempo
8Comunicativo
8 Interesado
CARACTERISTICAS DEL BUEN AUDITOR
20AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
8Esforzado
8Honesto
8Razonable
8Objetivo
8 Interesado
8Analtico
8Diplomtico
-
EVALUACION DEL AUDITOR
ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:
Evaluacin inicial
Evaluacin para la seleccin del equipo
Evaluacin continua del desempeo
21AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
-
1 PREPARACIN
2 EJECUCIN
ETAPAS DE UNA AUDITORIA
22AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
3 INFORME
4 SEGUIMIENTO
-
Distribucin tpica de tiempos
1.- Preparacin 20%
2.- Ejecucin 60%
ETAPAS DE UNA AUDITORIA
23AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
3.- Informe 10%
4.- Seguimiento 10%
-
Las auditoras son costosas
Las auditoras deben ser bien planeadas y
conducidas
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
24AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Las auditoras no deben ser realizadas por
sorpresa
Acordar siempre con el auditado fechas convenientes por adelantado (ver Plan de Auditora)
-
Informes de auditoras anteriores
Documentos del SGC: procedimientos,
mtodos, manuales, etc.
INFORMACIN PREVIA
25AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Legislacin y otros requisitos aplicables
Reclamos de partes interesadas
Necesidades de la Gerencia
-
Qu hacen en el Area / sector?
Cun grande es?
Qu procesos operan?
INFORMACIN DEL AREA A AUDITAR
26AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Qu procesos operan?
Qu estndares se deben cumplir
Complejidad de las operaciones
-
El auditor debe prepararse para...
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad del control
No limitarse meramente a determinar la conformidad de las actividades
PREPARACIN DEL AUDITOR
27AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Evaluar tambin y, sobre todo, si el proceso es capaz y produce los resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los procesos y del sistema para alcanzar los
objetivos establecidos !
-
ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
Mapear el sistema Procesos
Entradas y salidas
PREPARACIN DEL AUDITOR
28AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Controles
Secuencia de procesos
Interacciones
Elaborar el Plan de Auditora!
-
Objetivo y alcance
Lugares, fechas y recursos
Documentos o requisitos aplicables
Integrantes del Equipo de Auditora
PLAN O AGENDA DE AUDITORIA
29AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Integrantes del Equipo de Auditora
Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado
-
1. Plan de Auditora Interna
Procesos / Sector Auditado:
VENTAS ADMINISTRACION
Cdigo de Auditora:
2008 / 04
Fecha de Auditora: 11 de Junio de 2008
Auditor Lder:
Auditor Asistente:
Objetivo de la Auditora: : Evaluar el grado de implementacin del Sistema
Integrado de Gestin
Alcance de la Auditora:
Todos los procesos comerciales y Administrat. Todos los requisitos aplicables
AGENDA DE AUDITORIA - EJEMPLO
30AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Todos los procesos comerciales y Administrat. Todos los requisitos aplicables
1.1 Agenda
Hora Auditor Lder Auditor Asistente
9:00 Reunin Inicial
9:15 Seguimiento de NC y AC
9:45 Procesos comerciales. Mercado Int Mercado externo
10:30 Logstica Exportaciones
11:00 Procesos Administrativos / finanzas
12:00 Anlisis de resultados / Reunin del equipo auditor
14:00 Reunin Final
-
El Equipo de Auditora debe:
Definir objetivos y alcance de la auditora
Establecer sectores y actividades a auditar
Recopilar la informacin previa necesaria
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
31AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Recopilar la informacin previa necesaria
Elaborar el Plan de Auditora
Preparar los documentos de trabajo:
Listas de verificacin
Plan de auditora
-
Gua para asegurar la continuidad de la Auditora
Mantiene claros los objetivos
Ayuda a administrar el tiempo
LISTA DE VERIFICACIN
32AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Ayuda a administrar el tiempo
Define el camino de la
investigacin
Organiza la toma de notas
-
Mal uso de la Lista de Verificacin:
Omisin de investigar temas importantes por no estar incluidos
LISTA DE VERIFICACIN
33AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas
(obstruccin de la comunicacin)
Tener una perspectiva estrecha del sistema de Calidad
-
2.- El SGC est implementado y funciona segn la planificacin?
Secuencia tradicional
Secuenciasugerida
1.- El SGC est diseado conforme a las normas aplicables?
CUESTIONES A INVESTIGAR
34AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
funciona segn la planificacin?
3.- El SGC es eficaz? Es capaz para lograr los objetivosy alcanzar la satisfaccin de laspartes interesadas?
tradicional sugerida
-
ETAPAS
Reunin inicial
Recopilacin de evi dencias
EJECUCIN DE LA AUDITORIA
35AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Recopilacin de evi dencias
Reunin final
-
Se establecen las reglas generales para la realizacin de la Auditora
Contenidos:
Presentaciones
REUNIN INICIAL
36AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Presentaciones
Exponer cul es el propsitode la Auditora
Revisin del Plan de Auditora
Identificar los responsables de las reas a ser auditadas (interlocutores vlidos)
-
Aclarar que la Auditora esuna muestra
Arreglos logsticos
Aclaracin de dudas
Acordar horario de la
Contenidos (cont.) :
REUNIN INICIAL
37AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Acordar horario de lareunin final
Acordar visitas guiadas a las instalaciones (si es necesario)
La reunin inicial no se debe suprimir!
-
Informacin verificable
Se basa en:
- entrevistas
- examen de documentos
EVIDENCIAS OBJETIVAS
38AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
- examen de documentos
- observacin de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
-
Tcnica de Preguntas
Las Preguntas...
Deben dirigirse a la informacin relevante
ENTREVISTAS
39AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
No deben sugerir respuestas
No deben contener expresividad o implicancias
emocionales
-
Tcnica de preguntas
Incorpore las preguntas en
la conversacin
ENTREVISTAS
40AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
No responda con preguntas
Evite hacer un ejercicio de
preguntas y respuestas
Calidad??
-
Tcnicas de preguntas: Preguntas abiertas
qu
porqu
cundo
cmoVER!!!
ENTREVISTAS
41AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
cmo
dnde
quin
Usar correctamente las preguntas:
cerradas
Utilice la escucha activa
-
Las relaciones entre auditores y auditados son
crticas para lograr una auditora exitosa
GESTIN DE LA AUDITORIA
42AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
-
Crear un buen clima para la comunicacin
Espacio
Tiempo
GESTIN DE LA AUDITORIA
43AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Contacto visual
Lenguaje corporal
Trato respetuoso
-
Creando el clima para la
comunicacin !
Hacerlo fcil para el auditado
GESTIN DE LA AUDITORIA
44AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Eliminar temores
Explicar el propsito
Explicar las notas
Mantener al auditado informado de los
hallazgos
-
Auditado (o entrevistado):
Recibe la auditora y designa, o no, a los interlocutores,
Colabora en el desarrollo de la auditora,
Define e implementa las acciones correctivas
PARTICIPANTES DE LA AUDITORIA
45AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
-
El autoritario
El que presenta conflictos continuos
El inferior El ausente y el olvidadizo
AUDITADO
46AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
El provocador
El que pierde tiempo El colaborador El que usa tcticas evasivas
-
El arte de escuchar
Eliminar distracciones
Prestar atencin al contenido
ENTREVISTAS
47AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Prestar atencin al contenido
Evitar juicios
Identificar temas
Programar tiempo adicional
Buscar las clarificaciones
-
Los malos hbitos
Prdida de atencin
Pre-ocupacin
ENTREVISTAS
48AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Sobre-reaccin
Interrumpir al auditado
Escuchar sin mirar
Escuchar slo lo que deseamos oir
Usar el tiempo de escuchar para reflexionar
-
Investigar todo lo necesario
Seguir la pista de auditora
Tomar muestras representativas
RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
49AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Tomar muestras representativas
Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la
realidad
-
Verificar lo expuesto durante las
entrevistas
Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
50AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
Registrar las No Conformidades
-
Qu es una No Conformidad?... ?
No cumplimiento de un requisito del cliente o de otras partes interesadas
NO CONFORMIDADES
51AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implcita
Requisito legal o regulatorio
Una Oportunidad para mejorar el desempeo, los resultadosy la satisfaccin de partes interesadas
-
HALLAZGO DE
LA AUDITORA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2 condiciones mnimas:
Debe estar basado en evidencias objetivas
NCOBS
NO CONFORMIDADES
52AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Debe estar basado en evidencias objetivas
Debe demostrarse incumplimiento de requisitos: De normas (ISO 9001; ISO 14001 u OHSAS 18001) y
otros estndares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
-
OBSERVACION O NO CONFORMIDAD?
Para que unPara que un HallazgoHallazgo pueda ser considerado slo como pueda ser considerado slo como unauna ObservacinObservacin debe ser:debe ser:
NCNCOBOBSS HallazgoHallazgo
??
53AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
unauna ObservacinObservacin debe ser:debe ser:
de escaso o nulo efecto sobre la gestinde escaso o nulo efecto sobre la gestin
un caso aislado o sin peso un caso aislado o sin peso muestralmuestral
no asociable a una posible falla o desvo del sistemano asociable a una posible falla o desvo del sistema
UnaUna ObservacinObservacin es un producto de la variabilidad del proceso o es un producto de la variabilidad del proceso o
sistema pero que, a criterio del auditor, requiere atencin o anlisissistema pero que, a criterio del auditor, requiere atencin o anlisis
-
CONTENIDOS
1.- Dnde se detect
2.- Cul es el hecho o hallazgo (evidencia objetiva)
INFORME DE NO CONFORMIDADES
54AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
2.- Cul es el hecho o hallazgo (evidencia objetiva)
3.- Requisito no cumplido (siempre debe incluir el de norma)
4.- Por qu es una NC (explicacin de la NC)
-
Departamento W-4 Produccin de Lentes
Turno de la Maana
4 de 18 operarios fueron vistos no usando protectores de cabeza
(cascos de nylon). Los cascos estaban disponibles a la entrada
del rea.
EJEMPLO
55AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
del rea.
WI4-01, clasula 6, requiere que todo el personal que entre al
departamento W-4 debe usar los cascos de nylon. La instruccin
estaba claramente visible a la entrada del rea.
-
Area/Proceso
Hallazgo
Requisito
AUDITORIA DE CALIDAD
INFORME DE NO CONFORMIDAD
SECTOR/PROCESO :.....................................................
ISO 9001:2008; Requisito ..............
Descripcin
Durante el turno de la maana 4 de 18 operarios no
estaban usando protectores de cabeza (cascos de
Produccin de Lentes Div.W-4
6.4
NC Nmero...............
MUNDIAL S.A.
AUD/01
Fecha:....................23/12/2008
REDACCIN DE EJEMPLO
56AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Firma
Clasificacin
Auditor :
estaban usando protectores de cabeza (cascos de
nylon). Los cascos estaban disponibles a la entrada del
rea.
WI4-01, clasula 6, requiere que todo el personal que
entre a W-4 debe usar cascos de nylon.
La norma requiere que la organizacin debe suministrar
un ambiente adecuado de trabajo.
M. Legrand
-
NOCONFORMIDAD
TOMAR DISPOSICIN
INVESTIGAR CAUSA
DETERMINAR ACCIN
CORRECTIVA
NO CONFORMIDADES
57AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Auditor Auditado
DISPOSICIN CAUSA CORRECTIVA
VERIFICACINIMPLEMENTACIN
VERIFICACIN EFICACIA
-
Acordar No conformidades encontradas
Verificar si los casos aislados se repiten en otras reas
Establecer el orden para la reunin final
REUNIN DE AUDITORES
58AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Establecer el orden para la reunin final
-
Agradecimientos
Objetivos y alcance de la Auditora
Aclarar que la Auditora fue una muestra
REUNIN FINAL
59AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
No conformidades presentadas por cada auditor
-
Conclusiones:- existe un SGC?
- est implementado?
- es eficaz?
REUNIN FINAL
60AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
- es eficaz?
Acordar fechas de verificacin de acciones correctivas
Aclaracin de dudas
-
Segn Norma ISO 19011:2002
los objetivos de la auditora;
el alcance de la auditora;
la identificacin del cliente de la auditora;
la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembros
INFORME DE AUDITORIA
61AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembrosdel equipo auditor;
las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades deauditora in situ;
los criterios de auditora;
los hallazgos de la auditora; y
las conclusiones de la auditora.
-
Verificacin de:
la implementacin de las acciones correctivas
la efectividad de las acciones correctivas
Informar a la direccin si no se tomaron las accionescorrectivas y si las mismas no fueron efectivas.
SEGUIMIENTO
62AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
-
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a los clientes
Detectar problemas operativos
BENEFICIOS DE LA AUDITORIA
63AUDITOR INTERNO ISO 9001 TRAINING COURSE V.ARG - Copyright Bureau Veritas
Detectar problemas operativos
Proveer oportunidad de mejora
Proveer realimentacin para acciones
correctivas y preventivas
-
Agradecemos su asistencia
- Copyright Bureau Veritas
Visite nuestro sitio web: www.bureauveritas.com.ar
top related