derecho penal i
Post on 05-Mar-2016
213 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
A N T O L O G Iacute A DE LA MATERIA
DERECHO PENAL I
La Ley como fuente del Derecho Penal
1 Introduccioacuten
2 Generalidades
3 Terminologiacutea
4 La Ley penal
5 Caracteriacutesticas de la Ley Penal
6 El principio de legalidad o de reserva
7 Estructura loacutegica de la ley penal
8 Los decretos leyes
9 Conclusiones
10 Anaacutelisis
11 Bibliografiacutea
INTRODUCCIOacuteN
En derecho cuando nos referimos a fuentes que la dan origen estamos sentildealando el
origen valga la redundancia o principio del mismo Y en derecho penal la ley penal es la uacutenica
fuente de la misma por lo que tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad
Esta funcioacuten suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Que
quiere decir que sin una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede
merecer una pena del derecho penal
Y como quiera que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se debe entender la
misma como desarrollo del principio de legalidad consagrado no soacutelo en la Constitucioacuten Poliacutetica
del Estado sino que tambieacuten por el propio Coacutedigo Penal vigente por lo que su desarrollo y
anaacutelisis resulta indispensable teniendo en cuenta lo fundamental de la Ley penal en su
produccioacuten y en su aplicacioacuten al hecho punible como caso concreto
En este sentido el presente trabajo tiende a desarrollar con las limitaciones del caso lo
concerniente a la Ley como uacutenica fuente del derecho penal por lo que se desarrolla en siete
puntos en los que como es obvio se aplica la dogmaacutetica nacional en cada uno de ellos asiacute
mismo se desarrolla sucintamente el principio de legalidad a que se refiere el artiacuteculo 2 numeral
24 inciso l) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Estado Para al final esbozar algunas conclusiones e
incluir la respectiva bibliografiacutea consultada para el desarrollo del presente trabajo
Esperando cumpla sus objetivos trazados presentamos el presente trabajo y lo ponemos
a disposicioacuten y evaluacioacuten del maestro del curso asiacute como de los estudiantes que tengan alcance
al mismo
1- GENERALIDADES
Ley teacutermino que posee una gama plural de significados como lo demuestra su frecuente uso en
las ciencias experimentales (ley de la gravedad leyes quiacutemicas entre otros ejemplos) y en tantos
otros oacuterdenes (leyes religiosas o morales leyes econoacutemicas) para designar toda norma o regla a
la que deben someterse o ajustarse los hechos de que trata su objeto
Ni siquiera en Derecho el vocablo ley posee un significado uacutenico En un sentido amplio equivale a
norma juriacutedica ya derive de los oacuterganos del Estado de la costumbre o de cualquier otra fuente a
la que el ordenamiento juriacutedico atribuya poder de dictar o crear normas Ello sin excluir a la propia
libertad de pactos (es asiacute como se dice de forma taxativa que el contrato es ley entre las partes
que lo suscriben o el testamento es la ley de la sucesioacuten mortis causa)
En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a los que el
Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley la norma
que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo hasta un
ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales) No lo es
en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del pueblo
En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder legislativo
De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un Estado sino
soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la competencia para
crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos Como
caracteriacutesticas generales de la ley se puede decir que son normas de caraacutecter general y
abstracto que regulan una serie de supuestos o relaciones indefinidas conteniendo un efecto
juriacutedico concreto para todos y cada uno de los supuestos a los que la propia ley se refiere son
normas escritas que para tener eficacia deben ser promulgadas publicadas en el boletiacuten diario
gaceta o perioacutedico oficial que existe al efecto (Boletiacuten Oficial del Estado Gaceta Oficial) y
aprobadas con arreglo al procedimiento formal de elaboracioacuten previsto para ello (principio de
legalidad) Seguacuten la tradicioacuten se entendiacutea que un requisito de la ley para que pueda cumplir su
finalidad de ir dirigida al bien comuacuten es el de su justicia interna pero se trata maacutes de una
tendencia deseable que de un requisito inexcusable pues de lo contrario las leyes injustas no
seriacutean leyes
En la tipologiacutea o conjunto de leyes de un Estado debe observarse el principio de jerarquiacutea
normativa asiacute una ley no puede oponerse a lo que dice la constitucioacuten entendida eacutesta como ley
suprema ni un reglamento debe contradecir lo que dispone una ley por tener eacutesta un rango
superior [1]
2- TERMINOLOGIacuteA
Fuentes significa tanto manantial de agua que brota o surge de la tierra como principio
fundamento causa u origen de que procede alguna cosa y es claro que en el derecho la
expresioacuten se emplea metafoacutericamente para sentildealar el origen o principio del mismo [2]
En la ciencia juriacutedica se habla de fuentes del derecho atribuyeacutendose a la palabra una
doble significacioacuten en primer teacutermino debemos entender por fuente el sujeto que dicta o del
cual emanan las normas juriacutedicas en segundo lugar el modo o medio por el que se manifiesta la
voluntad juriacutedica es decir la forma coacutemo el Derecho Objetivo se cristaliza en la vida social Sobre
este doble significado se basa la distincioacuten entre Fuentes de Produccioacuten y Fuentes de Cognicioacuten
o de Conocimiento
21- FUENTES DE PRODUCCIOacuteN-
Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Puesto que la norma juriacutedica no
es maacutes que la voluntad del sujeto de la soberaniacutea es decir el Estado en rigor la uacutenica fuente de
produccioacuten del Derecho Penal es el Estado
ZAFFARONI [3] nos dice Con la expresioacuten fuente de produccioacuten se designan a los
sujetos productores de los preceptos juriacutedicos - penales
La fuente de produccioacuten del Derecho Penal actual -en nuestro paiacutes- es el Estado En
nuestro ordenamiento poliacutetico el artiacuteculo 102 inciso 1 de la Constitucioacuten asiacute lo confirma pues la
atribucioacuten fundamental del Congreso es dar leyes y resoluciones legislativas asiacute como
interpretar modificar y derogar las existentes
22- FUENTE DE COGNICIOacuteN FORMAL O DE CONOCIMIENTO-
Son los materiales a cuyo conocimiento contribuye la ciencia juriacutedico - penal [4]
RIVACOBA [5] nos dice fuente de produccioacuten y de conocimiento Fuente de produccioacuten es -
siguiendo a Federico de Castro- cada fuerza social con voluntad normativa creadora cada sector
de la sociedad dotado del poder de crear derecho objetivo mientras que fuente de conocimiento
es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo asume en la
vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder Legislativo es la
fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
Las fuentes de conocimiento o cognicioacuten se distingue en el derecho comparado en fuentes
materiales y formales y fuentes inmediatas y fuentes mediatas del derecho penal
Para quienes clasifican las fuentes en materiales y formales materiales seriacutea todo aquello que
contribuye a determinar el contenido concreto de las normas juriacutedicas por ejemplo una
conviccioacuten religiosa la plataforma poliacutetica de un partido mayoritario una doctrina filosoacutefica un
intereacutes que logra imponerse etc [6] Por esta senda dentro de este concepto de fuente material
entra tambieacuten la filosofiacutea con lo que se vendriacutea a dar razoacuten a los autores antiguos Las fuentes
formales seriacutean soacutelo aquellos hechos o actos a los cuales se les atribuye una especiacutefica aptitud
para crear normas juriacutedicas Asiacute el procedimiento formal establecido para que el Congreso
sancione una ley hace de la ley una fuente formal [7]
Fuente inmediata es la que tiene fuerza obligatoria normativa por siacute misma en tanto que la
mediata la recibe de otra Asiacute la ley es una fuente inmediata del derecho penal y la eacutetica social es
una fuente mediata en cuanto que por remisioacuten de la ley puede eacutesta -dentro de ciertos liacutemite por
su puesto- adquirir fuerza obligante normativa que originariamente no posee
3- LA LEY PENAL
Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal Este Criterio tiene base Constitucional y legal pues el artiacuteculo 2 numeral 24
inciso 1) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Peruacute de 1993 dispone que nadie seraacute procesado ni
condenado por acto u omisioacuten que al tiempo de cometerse no esteacute previamente calificado en la
ley de manera expresa e inequiacutevoca como infraccioacuten punible ni sancionado con pena no prevista
en la ley El Coacutedigo penal dice lo propio en el Art II del Tiacutetulo Preliminar que recoge el principio
de legalidad
En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas La misma Carta
Magna redondea este sentido (Art 2 numeral 24 inc a) en tanto que nadie estaacute obligado a
hacer lo que la ley no manda ni impedido a hacer lo que ella no prohiacutebe
Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo En este sentido expresa CARLOS
FONTAN BALESTRA [8] cuando dice En materia penal en nuestro reacutegimen institucional
no hay maacutes fuente de derecho que la ley La costumbre la jurisprudencia y la doctrina podraacuten
tener influencia maacutes o menos directa en la sancioacuten y modificacioacuten de las leyes pero no son
fuentes de Derecho Penal
Si queremos que la ley penal sea supremo coacutedigo de la libertad como tan elocuentemente
afirmoacute CARRARA la ley debe ser la uacutenica fuente del Derecho Penal La ley es advertencia y
garantiacutea advertencia de que seraacute penado quien cumpla la conducta que la ley describe y
garantiacutea de que soacutelo en tales casos el Estado podraacute en funcionamiento el resorte penal Es esa la
columna central del derecho represivo nullum crimen nulla poena sine praevia lege
La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten [9]
4- CARACTERIacuteSTICAS DE LA LEY PENAL
Es necesario determinar -desde el punto de vista ontoloacutegico- cuaacuteles son los caracteres que la ley
penal debe revestir en cuanto es fuente de cognicioacuten
LUIS JIMeacuteNEZ DE ASUA agrupa los caracteres de la ley penal en base a las siguientes notas
esenciales
a Ser exclusiva puesto que soacutelo ella crea delitos y establece sanciones
b Ser obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular como el funcionario y los
oacuterganos del Estado
c Ser ineludible al tener que cumplirse mientras no sea derogada por otra ley puesto que
las leyes soacutelo se derogan por otras leyes
d Ser igualitaria ya que la Constitucioacuten Nacional proclama la igualdad de todos los
habitantes ante la ley
e Ser constitucional desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso concreto
A los caracteres sentildealados agregaremos una peculiaridad de las leyes penales la autonomiacutea de
cada precepto dentro del mismo sistema juriacutedico - penal es decir no hay comunicabilidad entre
los mismos Lo expresa SALGADO MARTINS [10] al decir Soacutelo lo que estaacute bajo la luz del
precepto incriminador es la faja de lo iliacutecito Lo que quedoacute en la sombra o fue atribuido a otra
esfera de intereacutes penal o constituye territorio neutro o incide en la jurisdiccioacuten de otro sector del
ordenamiento juriacutedico puacuteblico o privado
5- EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD O DE RESERVA
51- FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD-
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
La Ley como fuente del Derecho Penal
1 Introduccioacuten
2 Generalidades
3 Terminologiacutea
4 La Ley penal
5 Caracteriacutesticas de la Ley Penal
6 El principio de legalidad o de reserva
7 Estructura loacutegica de la ley penal
8 Los decretos leyes
9 Conclusiones
10 Anaacutelisis
11 Bibliografiacutea
INTRODUCCIOacuteN
En derecho cuando nos referimos a fuentes que la dan origen estamos sentildealando el
origen valga la redundancia o principio del mismo Y en derecho penal la ley penal es la uacutenica
fuente de la misma por lo que tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad
Esta funcioacuten suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Que
quiere decir que sin una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede
merecer una pena del derecho penal
Y como quiera que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se debe entender la
misma como desarrollo del principio de legalidad consagrado no soacutelo en la Constitucioacuten Poliacutetica
del Estado sino que tambieacuten por el propio Coacutedigo Penal vigente por lo que su desarrollo y
anaacutelisis resulta indispensable teniendo en cuenta lo fundamental de la Ley penal en su
produccioacuten y en su aplicacioacuten al hecho punible como caso concreto
En este sentido el presente trabajo tiende a desarrollar con las limitaciones del caso lo
concerniente a la Ley como uacutenica fuente del derecho penal por lo que se desarrolla en siete
puntos en los que como es obvio se aplica la dogmaacutetica nacional en cada uno de ellos asiacute
mismo se desarrolla sucintamente el principio de legalidad a que se refiere el artiacuteculo 2 numeral
24 inciso l) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Estado Para al final esbozar algunas conclusiones e
incluir la respectiva bibliografiacutea consultada para el desarrollo del presente trabajo
Esperando cumpla sus objetivos trazados presentamos el presente trabajo y lo ponemos
a disposicioacuten y evaluacioacuten del maestro del curso asiacute como de los estudiantes que tengan alcance
al mismo
1- GENERALIDADES
Ley teacutermino que posee una gama plural de significados como lo demuestra su frecuente uso en
las ciencias experimentales (ley de la gravedad leyes quiacutemicas entre otros ejemplos) y en tantos
otros oacuterdenes (leyes religiosas o morales leyes econoacutemicas) para designar toda norma o regla a
la que deben someterse o ajustarse los hechos de que trata su objeto
Ni siquiera en Derecho el vocablo ley posee un significado uacutenico En un sentido amplio equivale a
norma juriacutedica ya derive de los oacuterganos del Estado de la costumbre o de cualquier otra fuente a
la que el ordenamiento juriacutedico atribuya poder de dictar o crear normas Ello sin excluir a la propia
libertad de pactos (es asiacute como se dice de forma taxativa que el contrato es ley entre las partes
que lo suscriben o el testamento es la ley de la sucesioacuten mortis causa)
En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a los que el
Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley la norma
que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo hasta un
ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales) No lo es
en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del pueblo
En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder legislativo
De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un Estado sino
soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la competencia para
crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos Como
caracteriacutesticas generales de la ley se puede decir que son normas de caraacutecter general y
abstracto que regulan una serie de supuestos o relaciones indefinidas conteniendo un efecto
juriacutedico concreto para todos y cada uno de los supuestos a los que la propia ley se refiere son
normas escritas que para tener eficacia deben ser promulgadas publicadas en el boletiacuten diario
gaceta o perioacutedico oficial que existe al efecto (Boletiacuten Oficial del Estado Gaceta Oficial) y
aprobadas con arreglo al procedimiento formal de elaboracioacuten previsto para ello (principio de
legalidad) Seguacuten la tradicioacuten se entendiacutea que un requisito de la ley para que pueda cumplir su
finalidad de ir dirigida al bien comuacuten es el de su justicia interna pero se trata maacutes de una
tendencia deseable que de un requisito inexcusable pues de lo contrario las leyes injustas no
seriacutean leyes
En la tipologiacutea o conjunto de leyes de un Estado debe observarse el principio de jerarquiacutea
normativa asiacute una ley no puede oponerse a lo que dice la constitucioacuten entendida eacutesta como ley
suprema ni un reglamento debe contradecir lo que dispone una ley por tener eacutesta un rango
superior [1]
2- TERMINOLOGIacuteA
Fuentes significa tanto manantial de agua que brota o surge de la tierra como principio
fundamento causa u origen de que procede alguna cosa y es claro que en el derecho la
expresioacuten se emplea metafoacutericamente para sentildealar el origen o principio del mismo [2]
En la ciencia juriacutedica se habla de fuentes del derecho atribuyeacutendose a la palabra una
doble significacioacuten en primer teacutermino debemos entender por fuente el sujeto que dicta o del
cual emanan las normas juriacutedicas en segundo lugar el modo o medio por el que se manifiesta la
voluntad juriacutedica es decir la forma coacutemo el Derecho Objetivo se cristaliza en la vida social Sobre
este doble significado se basa la distincioacuten entre Fuentes de Produccioacuten y Fuentes de Cognicioacuten
o de Conocimiento
21- FUENTES DE PRODUCCIOacuteN-
Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Puesto que la norma juriacutedica no
es maacutes que la voluntad del sujeto de la soberaniacutea es decir el Estado en rigor la uacutenica fuente de
produccioacuten del Derecho Penal es el Estado
ZAFFARONI [3] nos dice Con la expresioacuten fuente de produccioacuten se designan a los
sujetos productores de los preceptos juriacutedicos - penales
La fuente de produccioacuten del Derecho Penal actual -en nuestro paiacutes- es el Estado En
nuestro ordenamiento poliacutetico el artiacuteculo 102 inciso 1 de la Constitucioacuten asiacute lo confirma pues la
atribucioacuten fundamental del Congreso es dar leyes y resoluciones legislativas asiacute como
interpretar modificar y derogar las existentes
22- FUENTE DE COGNICIOacuteN FORMAL O DE CONOCIMIENTO-
Son los materiales a cuyo conocimiento contribuye la ciencia juriacutedico - penal [4]
RIVACOBA [5] nos dice fuente de produccioacuten y de conocimiento Fuente de produccioacuten es -
siguiendo a Federico de Castro- cada fuerza social con voluntad normativa creadora cada sector
de la sociedad dotado del poder de crear derecho objetivo mientras que fuente de conocimiento
es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo asume en la
vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder Legislativo es la
fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
Las fuentes de conocimiento o cognicioacuten se distingue en el derecho comparado en fuentes
materiales y formales y fuentes inmediatas y fuentes mediatas del derecho penal
Para quienes clasifican las fuentes en materiales y formales materiales seriacutea todo aquello que
contribuye a determinar el contenido concreto de las normas juriacutedicas por ejemplo una
conviccioacuten religiosa la plataforma poliacutetica de un partido mayoritario una doctrina filosoacutefica un
intereacutes que logra imponerse etc [6] Por esta senda dentro de este concepto de fuente material
entra tambieacuten la filosofiacutea con lo que se vendriacutea a dar razoacuten a los autores antiguos Las fuentes
formales seriacutean soacutelo aquellos hechos o actos a los cuales se les atribuye una especiacutefica aptitud
para crear normas juriacutedicas Asiacute el procedimiento formal establecido para que el Congreso
sancione una ley hace de la ley una fuente formal [7]
Fuente inmediata es la que tiene fuerza obligatoria normativa por siacute misma en tanto que la
mediata la recibe de otra Asiacute la ley es una fuente inmediata del derecho penal y la eacutetica social es
una fuente mediata en cuanto que por remisioacuten de la ley puede eacutesta -dentro de ciertos liacutemite por
su puesto- adquirir fuerza obligante normativa que originariamente no posee
3- LA LEY PENAL
Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal Este Criterio tiene base Constitucional y legal pues el artiacuteculo 2 numeral 24
inciso 1) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Peruacute de 1993 dispone que nadie seraacute procesado ni
condenado por acto u omisioacuten que al tiempo de cometerse no esteacute previamente calificado en la
ley de manera expresa e inequiacutevoca como infraccioacuten punible ni sancionado con pena no prevista
en la ley El Coacutedigo penal dice lo propio en el Art II del Tiacutetulo Preliminar que recoge el principio
de legalidad
En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas La misma Carta
Magna redondea este sentido (Art 2 numeral 24 inc a) en tanto que nadie estaacute obligado a
hacer lo que la ley no manda ni impedido a hacer lo que ella no prohiacutebe
Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo En este sentido expresa CARLOS
FONTAN BALESTRA [8] cuando dice En materia penal en nuestro reacutegimen institucional
no hay maacutes fuente de derecho que la ley La costumbre la jurisprudencia y la doctrina podraacuten
tener influencia maacutes o menos directa en la sancioacuten y modificacioacuten de las leyes pero no son
fuentes de Derecho Penal
Si queremos que la ley penal sea supremo coacutedigo de la libertad como tan elocuentemente
afirmoacute CARRARA la ley debe ser la uacutenica fuente del Derecho Penal La ley es advertencia y
garantiacutea advertencia de que seraacute penado quien cumpla la conducta que la ley describe y
garantiacutea de que soacutelo en tales casos el Estado podraacute en funcionamiento el resorte penal Es esa la
columna central del derecho represivo nullum crimen nulla poena sine praevia lege
La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten [9]
4- CARACTERIacuteSTICAS DE LA LEY PENAL
Es necesario determinar -desde el punto de vista ontoloacutegico- cuaacuteles son los caracteres que la ley
penal debe revestir en cuanto es fuente de cognicioacuten
LUIS JIMeacuteNEZ DE ASUA agrupa los caracteres de la ley penal en base a las siguientes notas
esenciales
a Ser exclusiva puesto que soacutelo ella crea delitos y establece sanciones
b Ser obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular como el funcionario y los
oacuterganos del Estado
c Ser ineludible al tener que cumplirse mientras no sea derogada por otra ley puesto que
las leyes soacutelo se derogan por otras leyes
d Ser igualitaria ya que la Constitucioacuten Nacional proclama la igualdad de todos los
habitantes ante la ley
e Ser constitucional desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso concreto
A los caracteres sentildealados agregaremos una peculiaridad de las leyes penales la autonomiacutea de
cada precepto dentro del mismo sistema juriacutedico - penal es decir no hay comunicabilidad entre
los mismos Lo expresa SALGADO MARTINS [10] al decir Soacutelo lo que estaacute bajo la luz del
precepto incriminador es la faja de lo iliacutecito Lo que quedoacute en la sombra o fue atribuido a otra
esfera de intereacutes penal o constituye territorio neutro o incide en la jurisdiccioacuten de otro sector del
ordenamiento juriacutedico puacuteblico o privado
5- EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD O DE RESERVA
51- FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD-
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
Esperando cumpla sus objetivos trazados presentamos el presente trabajo y lo ponemos
a disposicioacuten y evaluacioacuten del maestro del curso asiacute como de los estudiantes que tengan alcance
al mismo
1- GENERALIDADES
Ley teacutermino que posee una gama plural de significados como lo demuestra su frecuente uso en
las ciencias experimentales (ley de la gravedad leyes quiacutemicas entre otros ejemplos) y en tantos
otros oacuterdenes (leyes religiosas o morales leyes econoacutemicas) para designar toda norma o regla a
la que deben someterse o ajustarse los hechos de que trata su objeto
Ni siquiera en Derecho el vocablo ley posee un significado uacutenico En un sentido amplio equivale a
norma juriacutedica ya derive de los oacuterganos del Estado de la costumbre o de cualquier otra fuente a
la que el ordenamiento juriacutedico atribuya poder de dictar o crear normas Ello sin excluir a la propia
libertad de pactos (es asiacute como se dice de forma taxativa que el contrato es ley entre las partes
que lo suscriben o el testamento es la ley de la sucesioacuten mortis causa)
En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a los que el
Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley la norma
que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo hasta un
ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales) No lo es
en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del pueblo
En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder legislativo
De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un Estado sino
soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la competencia para
crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos Como
caracteriacutesticas generales de la ley se puede decir que son normas de caraacutecter general y
abstracto que regulan una serie de supuestos o relaciones indefinidas conteniendo un efecto
juriacutedico concreto para todos y cada uno de los supuestos a los que la propia ley se refiere son
normas escritas que para tener eficacia deben ser promulgadas publicadas en el boletiacuten diario
gaceta o perioacutedico oficial que existe al efecto (Boletiacuten Oficial del Estado Gaceta Oficial) y
aprobadas con arreglo al procedimiento formal de elaboracioacuten previsto para ello (principio de
legalidad) Seguacuten la tradicioacuten se entendiacutea que un requisito de la ley para que pueda cumplir su
finalidad de ir dirigida al bien comuacuten es el de su justicia interna pero se trata maacutes de una
tendencia deseable que de un requisito inexcusable pues de lo contrario las leyes injustas no
seriacutean leyes
En la tipologiacutea o conjunto de leyes de un Estado debe observarse el principio de jerarquiacutea
normativa asiacute una ley no puede oponerse a lo que dice la constitucioacuten entendida eacutesta como ley
suprema ni un reglamento debe contradecir lo que dispone una ley por tener eacutesta un rango
superior [1]
2- TERMINOLOGIacuteA
Fuentes significa tanto manantial de agua que brota o surge de la tierra como principio
fundamento causa u origen de que procede alguna cosa y es claro que en el derecho la
expresioacuten se emplea metafoacutericamente para sentildealar el origen o principio del mismo [2]
En la ciencia juriacutedica se habla de fuentes del derecho atribuyeacutendose a la palabra una
doble significacioacuten en primer teacutermino debemos entender por fuente el sujeto que dicta o del
cual emanan las normas juriacutedicas en segundo lugar el modo o medio por el que se manifiesta la
voluntad juriacutedica es decir la forma coacutemo el Derecho Objetivo se cristaliza en la vida social Sobre
este doble significado se basa la distincioacuten entre Fuentes de Produccioacuten y Fuentes de Cognicioacuten
o de Conocimiento
21- FUENTES DE PRODUCCIOacuteN-
Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Puesto que la norma juriacutedica no
es maacutes que la voluntad del sujeto de la soberaniacutea es decir el Estado en rigor la uacutenica fuente de
produccioacuten del Derecho Penal es el Estado
ZAFFARONI [3] nos dice Con la expresioacuten fuente de produccioacuten se designan a los
sujetos productores de los preceptos juriacutedicos - penales
La fuente de produccioacuten del Derecho Penal actual -en nuestro paiacutes- es el Estado En
nuestro ordenamiento poliacutetico el artiacuteculo 102 inciso 1 de la Constitucioacuten asiacute lo confirma pues la
atribucioacuten fundamental del Congreso es dar leyes y resoluciones legislativas asiacute como
interpretar modificar y derogar las existentes
22- FUENTE DE COGNICIOacuteN FORMAL O DE CONOCIMIENTO-
Son los materiales a cuyo conocimiento contribuye la ciencia juriacutedico - penal [4]
RIVACOBA [5] nos dice fuente de produccioacuten y de conocimiento Fuente de produccioacuten es -
siguiendo a Federico de Castro- cada fuerza social con voluntad normativa creadora cada sector
de la sociedad dotado del poder de crear derecho objetivo mientras que fuente de conocimiento
es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo asume en la
vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder Legislativo es la
fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
Las fuentes de conocimiento o cognicioacuten se distingue en el derecho comparado en fuentes
materiales y formales y fuentes inmediatas y fuentes mediatas del derecho penal
Para quienes clasifican las fuentes en materiales y formales materiales seriacutea todo aquello que
contribuye a determinar el contenido concreto de las normas juriacutedicas por ejemplo una
conviccioacuten religiosa la plataforma poliacutetica de un partido mayoritario una doctrina filosoacutefica un
intereacutes que logra imponerse etc [6] Por esta senda dentro de este concepto de fuente material
entra tambieacuten la filosofiacutea con lo que se vendriacutea a dar razoacuten a los autores antiguos Las fuentes
formales seriacutean soacutelo aquellos hechos o actos a los cuales se les atribuye una especiacutefica aptitud
para crear normas juriacutedicas Asiacute el procedimiento formal establecido para que el Congreso
sancione una ley hace de la ley una fuente formal [7]
Fuente inmediata es la que tiene fuerza obligatoria normativa por siacute misma en tanto que la
mediata la recibe de otra Asiacute la ley es una fuente inmediata del derecho penal y la eacutetica social es
una fuente mediata en cuanto que por remisioacuten de la ley puede eacutesta -dentro de ciertos liacutemite por
su puesto- adquirir fuerza obligante normativa que originariamente no posee
3- LA LEY PENAL
Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal Este Criterio tiene base Constitucional y legal pues el artiacuteculo 2 numeral 24
inciso 1) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Peruacute de 1993 dispone que nadie seraacute procesado ni
condenado por acto u omisioacuten que al tiempo de cometerse no esteacute previamente calificado en la
ley de manera expresa e inequiacutevoca como infraccioacuten punible ni sancionado con pena no prevista
en la ley El Coacutedigo penal dice lo propio en el Art II del Tiacutetulo Preliminar que recoge el principio
de legalidad
En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas La misma Carta
Magna redondea este sentido (Art 2 numeral 24 inc a) en tanto que nadie estaacute obligado a
hacer lo que la ley no manda ni impedido a hacer lo que ella no prohiacutebe
Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo En este sentido expresa CARLOS
FONTAN BALESTRA [8] cuando dice En materia penal en nuestro reacutegimen institucional
no hay maacutes fuente de derecho que la ley La costumbre la jurisprudencia y la doctrina podraacuten
tener influencia maacutes o menos directa en la sancioacuten y modificacioacuten de las leyes pero no son
fuentes de Derecho Penal
Si queremos que la ley penal sea supremo coacutedigo de la libertad como tan elocuentemente
afirmoacute CARRARA la ley debe ser la uacutenica fuente del Derecho Penal La ley es advertencia y
garantiacutea advertencia de que seraacute penado quien cumpla la conducta que la ley describe y
garantiacutea de que soacutelo en tales casos el Estado podraacute en funcionamiento el resorte penal Es esa la
columna central del derecho represivo nullum crimen nulla poena sine praevia lege
La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten [9]
4- CARACTERIacuteSTICAS DE LA LEY PENAL
Es necesario determinar -desde el punto de vista ontoloacutegico- cuaacuteles son los caracteres que la ley
penal debe revestir en cuanto es fuente de cognicioacuten
LUIS JIMeacuteNEZ DE ASUA agrupa los caracteres de la ley penal en base a las siguientes notas
esenciales
a Ser exclusiva puesto que soacutelo ella crea delitos y establece sanciones
b Ser obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular como el funcionario y los
oacuterganos del Estado
c Ser ineludible al tener que cumplirse mientras no sea derogada por otra ley puesto que
las leyes soacutelo se derogan por otras leyes
d Ser igualitaria ya que la Constitucioacuten Nacional proclama la igualdad de todos los
habitantes ante la ley
e Ser constitucional desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso concreto
A los caracteres sentildealados agregaremos una peculiaridad de las leyes penales la autonomiacutea de
cada precepto dentro del mismo sistema juriacutedico - penal es decir no hay comunicabilidad entre
los mismos Lo expresa SALGADO MARTINS [10] al decir Soacutelo lo que estaacute bajo la luz del
precepto incriminador es la faja de lo iliacutecito Lo que quedoacute en la sombra o fue atribuido a otra
esfera de intereacutes penal o constituye territorio neutro o incide en la jurisdiccioacuten de otro sector del
ordenamiento juriacutedico puacuteblico o privado
5- EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD O DE RESERVA
51- FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD-
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
voluntad juriacutedica es decir la forma coacutemo el Derecho Objetivo se cristaliza en la vida social Sobre
este doble significado se basa la distincioacuten entre Fuentes de Produccioacuten y Fuentes de Cognicioacuten
o de Conocimiento
21- FUENTES DE PRODUCCIOacuteN-
Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Puesto que la norma juriacutedica no
es maacutes que la voluntad del sujeto de la soberaniacutea es decir el Estado en rigor la uacutenica fuente de
produccioacuten del Derecho Penal es el Estado
ZAFFARONI [3] nos dice Con la expresioacuten fuente de produccioacuten se designan a los
sujetos productores de los preceptos juriacutedicos - penales
La fuente de produccioacuten del Derecho Penal actual -en nuestro paiacutes- es el Estado En
nuestro ordenamiento poliacutetico el artiacuteculo 102 inciso 1 de la Constitucioacuten asiacute lo confirma pues la
atribucioacuten fundamental del Congreso es dar leyes y resoluciones legislativas asiacute como
interpretar modificar y derogar las existentes
22- FUENTE DE COGNICIOacuteN FORMAL O DE CONOCIMIENTO-
Son los materiales a cuyo conocimiento contribuye la ciencia juriacutedico - penal [4]
RIVACOBA [5] nos dice fuente de produccioacuten y de conocimiento Fuente de produccioacuten es -
siguiendo a Federico de Castro- cada fuerza social con voluntad normativa creadora cada sector
de la sociedad dotado del poder de crear derecho objetivo mientras que fuente de conocimiento
es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo asume en la
vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder Legislativo es la
fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
Las fuentes de conocimiento o cognicioacuten se distingue en el derecho comparado en fuentes
materiales y formales y fuentes inmediatas y fuentes mediatas del derecho penal
Para quienes clasifican las fuentes en materiales y formales materiales seriacutea todo aquello que
contribuye a determinar el contenido concreto de las normas juriacutedicas por ejemplo una
conviccioacuten religiosa la plataforma poliacutetica de un partido mayoritario una doctrina filosoacutefica un
intereacutes que logra imponerse etc [6] Por esta senda dentro de este concepto de fuente material
entra tambieacuten la filosofiacutea con lo que se vendriacutea a dar razoacuten a los autores antiguos Las fuentes
formales seriacutean soacutelo aquellos hechos o actos a los cuales se les atribuye una especiacutefica aptitud
para crear normas juriacutedicas Asiacute el procedimiento formal establecido para que el Congreso
sancione una ley hace de la ley una fuente formal [7]
Fuente inmediata es la que tiene fuerza obligatoria normativa por siacute misma en tanto que la
mediata la recibe de otra Asiacute la ley es una fuente inmediata del derecho penal y la eacutetica social es
una fuente mediata en cuanto que por remisioacuten de la ley puede eacutesta -dentro de ciertos liacutemite por
su puesto- adquirir fuerza obligante normativa que originariamente no posee
3- LA LEY PENAL
Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal Este Criterio tiene base Constitucional y legal pues el artiacuteculo 2 numeral 24
inciso 1) de la Constitucioacuten Poliacutetica del Peruacute de 1993 dispone que nadie seraacute procesado ni
condenado por acto u omisioacuten que al tiempo de cometerse no esteacute previamente calificado en la
ley de manera expresa e inequiacutevoca como infraccioacuten punible ni sancionado con pena no prevista
en la ley El Coacutedigo penal dice lo propio en el Art II del Tiacutetulo Preliminar que recoge el principio
de legalidad
En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas La misma Carta
Magna redondea este sentido (Art 2 numeral 24 inc a) en tanto que nadie estaacute obligado a
hacer lo que la ley no manda ni impedido a hacer lo que ella no prohiacutebe
Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo En este sentido expresa CARLOS
FONTAN BALESTRA [8] cuando dice En materia penal en nuestro reacutegimen institucional
no hay maacutes fuente de derecho que la ley La costumbre la jurisprudencia y la doctrina podraacuten
tener influencia maacutes o menos directa en la sancioacuten y modificacioacuten de las leyes pero no son
fuentes de Derecho Penal
Si queremos que la ley penal sea supremo coacutedigo de la libertad como tan elocuentemente
afirmoacute CARRARA la ley debe ser la uacutenica fuente del Derecho Penal La ley es advertencia y
garantiacutea advertencia de que seraacute penado quien cumpla la conducta que la ley describe y
garantiacutea de que soacutelo en tales casos el Estado podraacute en funcionamiento el resorte penal Es esa la
columna central del derecho represivo nullum crimen nulla poena sine praevia lege
La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten [9]
4- CARACTERIacuteSTICAS DE LA LEY PENAL
Es necesario determinar -desde el punto de vista ontoloacutegico- cuaacuteles son los caracteres que la ley
penal debe revestir en cuanto es fuente de cognicioacuten
LUIS JIMeacuteNEZ DE ASUA agrupa los caracteres de la ley penal en base a las siguientes notas
esenciales
a Ser exclusiva puesto que soacutelo ella crea delitos y establece sanciones
b Ser obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular como el funcionario y los
oacuterganos del Estado
c Ser ineludible al tener que cumplirse mientras no sea derogada por otra ley puesto que
las leyes soacutelo se derogan por otras leyes
d Ser igualitaria ya que la Constitucioacuten Nacional proclama la igualdad de todos los
habitantes ante la ley
e Ser constitucional desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso concreto
A los caracteres sentildealados agregaremos una peculiaridad de las leyes penales la autonomiacutea de
cada precepto dentro del mismo sistema juriacutedico - penal es decir no hay comunicabilidad entre
los mismos Lo expresa SALGADO MARTINS [10] al decir Soacutelo lo que estaacute bajo la luz del
precepto incriminador es la faja de lo iliacutecito Lo que quedoacute en la sombra o fue atribuido a otra
esfera de intereacutes penal o constituye territorio neutro o incide en la jurisdiccioacuten de otro sector del
ordenamiento juriacutedico puacuteblico o privado
5- EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD O DE RESERVA
51- FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD-
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
en la ley El Coacutedigo penal dice lo propio en el Art II del Tiacutetulo Preliminar que recoge el principio
de legalidad
En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas La misma Carta
Magna redondea este sentido (Art 2 numeral 24 inc a) en tanto que nadie estaacute obligado a
hacer lo que la ley no manda ni impedido a hacer lo que ella no prohiacutebe
Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo En este sentido expresa CARLOS
FONTAN BALESTRA [8] cuando dice En materia penal en nuestro reacutegimen institucional
no hay maacutes fuente de derecho que la ley La costumbre la jurisprudencia y la doctrina podraacuten
tener influencia maacutes o menos directa en la sancioacuten y modificacioacuten de las leyes pero no son
fuentes de Derecho Penal
Si queremos que la ley penal sea supremo coacutedigo de la libertad como tan elocuentemente
afirmoacute CARRARA la ley debe ser la uacutenica fuente del Derecho Penal La ley es advertencia y
garantiacutea advertencia de que seraacute penado quien cumpla la conducta que la ley describe y
garantiacutea de que soacutelo en tales casos el Estado podraacute en funcionamiento el resorte penal Es esa la
columna central del derecho represivo nullum crimen nulla poena sine praevia lege
La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten [9]
4- CARACTERIacuteSTICAS DE LA LEY PENAL
Es necesario determinar -desde el punto de vista ontoloacutegico- cuaacuteles son los caracteres que la ley
penal debe revestir en cuanto es fuente de cognicioacuten
LUIS JIMeacuteNEZ DE ASUA agrupa los caracteres de la ley penal en base a las siguientes notas
esenciales
a Ser exclusiva puesto que soacutelo ella crea delitos y establece sanciones
b Ser obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular como el funcionario y los
oacuterganos del Estado
c Ser ineludible al tener que cumplirse mientras no sea derogada por otra ley puesto que
las leyes soacutelo se derogan por otras leyes
d Ser igualitaria ya que la Constitucioacuten Nacional proclama la igualdad de todos los
habitantes ante la ley
e Ser constitucional desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso concreto
A los caracteres sentildealados agregaremos una peculiaridad de las leyes penales la autonomiacutea de
cada precepto dentro del mismo sistema juriacutedico - penal es decir no hay comunicabilidad entre
los mismos Lo expresa SALGADO MARTINS [10] al decir Soacutelo lo que estaacute bajo la luz del
precepto incriminador es la faja de lo iliacutecito Lo que quedoacute en la sombra o fue atribuido a otra
esfera de intereacutes penal o constituye territorio neutro o incide en la jurisdiccioacuten de otro sector del
ordenamiento juriacutedico puacuteblico o privado
5- EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD O DE RESERVA
51- FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD-
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten
suele expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin
una ley que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del
derecho penal
El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
El Coacutedigo penal acoge esta garantiacutea en el Art II del Tiacutetulo Preliminar [11] Se consagra de
esta manera el principio nullum crimen nulla poena sine lege que ha decir de SOLER no es un
mero accidente histoacuterico cuya garantiacutea puede o no respaldarse sino que asume el caraacutecter de un
verdadero principio necesario para la construccioacutende toda actividad punitiva que puede hoy ser
calificada como juriacutedica y no como un puro reacutegimen de fuerza [12]
El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar [13]
El principio de legalidad praacutecticamente triunfoacute en todo el mundo siendo recogido en las
legislaciones constitucionales y penales de todo el orbe En el Peruacute la Constitucioacuten de 1828 (Art
150) recoge por primera vez el principio de legalidad en forma clara y categoacuterica ninguacuten peruano
estaacute obligado a ha cer lo que no manda la ley o impedido de hacer lo que ella no prohiacutebe
El Coacutedigo penal de 1863 (Art 1) siguiendo al Coacutedigo Penal espantildeol de 1848 dispone
que las acciones u omisiones voluntarias y maliciosas penadas por la ley constituyen los delitos
y las faltas
Es preciso sentildealar que el meacuterito de la foacutermula latina de este principio universalmente
aceptado corresponde a FEUERBACH (1775-1833) en los teacuterminos siguientes nulla poena sine
lege nulla poena sine crimine nullum crimen sine poena legali [14] Es tambieacuten este jurista
alemaacuten quien le dio la fundamentacioacuten juriacutedico - penal al otorgarle un fundamento poliacutetico por el
principio de la divisioacuten de poderes
El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales Una
sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en una
lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
El contenido correcto de estas prohibiciones a las que el principio de legalidad somete al
legislador y a los tribunales depende del fundamento que se asigne a este principio pues
vulnerar el principio de legalidad significa precisamente contradecir su fundamento
BACIGALUPO [15] expresa que las fundamentaciones intentadas en la teoriacutea son diversas Aquiacute
soacutelo es preciso hacer referencia a las maacutes importantes
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
a) En primer lugar se ha entendido que el principio de legalidad es un derivado del principio de
culpabilidad Si la culpabilidad requiere que el autor haya conocido (o al menos podido conocer) la
norma vulnerada ello soacutelo seriacutea posible se afirma si el hecho punible estaacute contenido en una ley
Este criterio sin embargo ha sido criticado por quienes siguen el punto de vista dominante en lo
referente al alcance del principio de culpabilidad pues se estima que mientras eacuteste no requiere el
conocimiento de las consecuencias juriacutedicas el principio de legalidad se extiende a eacutestas
inclusive Por el contrario el conocimiento (potencial) de la punibilidad se debe considerar
exigencia del principio de culpabilidad y ello priva de sentido ala criacutetica resentildeada
b) Tambieacuten se ha sostenido que el principio de legalidad es consecuencia del principio
democraacutetico La ley previa es seguacuten este principio necesario presupuesto de toda intervencioacuten
de derechos fundamentales de los ciudadanos por parte de los funcionarios que carecen de una
legitimidad democraacutetica directa (como es el caso de la Administracioacuten y la Justicia) Contra este
fundamentacioacuten se ha sostenido con razoacuten que no puede explicar la prohibicioacuten de aplicacioacuten
retroactiva del derecho penal ni la de leyes con contenido indeterminado
Desde esta perspectiva el principio de legalidad aparece baacutesicamente como una consecuencia
del principio de culpabilidad que ademaacutes garantiza la objetividad del juicio de los tribunales pues
soacutelo con la distancia que da una ley previa es posible un enjuiciamiento objetivo de los hechos
Ello permite explicar que la proteccioacuten se extienda tanto a las consecuencias juriacutedicas como a los
plazos de prescripcioacuten asiacute como tambieacuten la exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica y la aplicacioacuten
retroactiva de la ley penal
52- CONSECUENCIAS PRAacuteCTICAS DELPRINCIPIO DE LEGALIDAD
521- NULLUM CRIMEN SINE LEGE-
Se ha dicho que la materia relacionada con las fuentes del Derecho penal estaacute regida por el
principio fundamental nullum crimen nulla poena sine praevia lege Ello es la expresioacuten maacutes cabal
de la seguridad de la garantiacutea de la legalidad punitiva pues consiste en que el hecho cometido
por una persona soacutelo puede ser considerado delictivo en los aspectos y en las medidas en que lo
establece una Ley anterior a su comisioacuten y en que este hecho soacutelo puede ser castigado en la
forma y en la medida que establece la Ley[16] En este sentido su alcance estrictamente juriacutedico
es orientar a los individuos sobre las acciones u omisiones humanas susceptibles de castigo
tratando que las foacutermulas legales se estructuren claramente a fin de no incluir los pensamientos o
las calidades personales La comunidad debe saber con certeza los actos sancionados
penalmente Esto se consigue con una definicioacuten precisa de cada hecho punible y determinando
la pena o medida de seguridad que le sea pertinente
El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena
Como dice RAUL PENtildeA CABRERA [17] se consagra este principio al aplicarse la ley penal a los
hechos producidos despueacutes de su promulgacioacuten tal como lo expresa el artiacuteculo 103 de la
Constitucioacuten cuando sentildeala que ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en
materia penal cuando es maacutes favorable al reo La regla debe interpretarse en el sentido de
recurrir a la nueva ley que no gravite desfavorablemente sobre la conciencia juriacutedica del
imputado de ahiacute que el artiacuteculo 6 del Coacutedigo Penal [18] permite la retroactividad de la ley penal
maacutes benigna
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
Por el tercero esto es el de la prohibicioacuten de la analogiacutea la ley debe prever las acciones punibles
con liacutemites claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten
analoacutegica de la ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de
represioacuten (Artiacuteculo III del Tiacutetulo Preliminar) Esta institucioacuten tiene a ampliar el castigo en base a la
semejanza material con otro hecho previsto y penado por la ley Esto es lo que se llama en la
doctrina la analogiacutea legal Nuestro ordenamiento juriacutedico penal no acepta la analogiacutea juriacutedica es
decir la norma que emana de los principios generales de la legislacioacuten positiva
Cualquier voluntarismo a traveacutes del cual puedan crearse delitos por conducto distintos al de la ley
es la negacioacuten misma del Derecho penal y contrario a nuestra Carta Fundamental
522- NULLA POENA SINE LEGE
La disposicioacuten constitucional contiene tambieacuten el principio Nulla poena sine lege
al que pueden fijaacutersele funciones distintas que constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal
a) Nulla poena sine lex certa- El principio de legalidad impone sus exigencias no soacutelo
al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Las exigencias referentes al
Parlamento tienen por objeto reducir al miacutenimo razonable la posibilidad de decisioacuten personal de
los tribunales en la configuracioacuten concreta del hecho que se prohiacutebe El cumplimiento de estas
exigencias por parte de la ley dictada por el Parlamento es presupuesto de la eficacia de la
funcioacuten garantizadora de la ley penal En este sentido la ley dictada por el Parlamento soacutelo
cumpliraacute con el principio de legalidad si contiene una descripcioacuten de las prohibiciones y de las
sanciones previstas para su violacioacuten que pueda considerarse exhaustiva En principio seraacuten
exhaustivas aquellas disposiciones que contengan todos los presupuestos que condicionan la
pena y determinen la consecuencia juriacutedica
La cuestioacuten de cuaacutendo un precepto contiene todos los presupuestos que condicionan la pena
puede ser contestada desde dos puntos de vista distintos seguacuten que se piense que se trata de
una enumeracioacuten expresa de los elementos o bien que se admita que eacutesta puede ser impliacutecita
en este uacuteltimo caso estariacutea cumplida la exigencia del principio de legalidad siempre que la ley
brindara los criterios que permitieran deducir el elemento de la infraccioacuten de que se trate Asiacute por
ejemplo estaacute impliacutecito en las leyes penales cuaacuteles son los elementos del dolo y cuaacuteles los
conocimientos que debe haber tenido el autor Bajo estas condiciones la opinioacuten dominante tiene
por cumplidas las exigencias del principio de legalidad cuando algunos elementos de la
descripcioacuten de la infraccioacuten se dan soacutelo impliacutecitamente en el texto[19]
b) Nulla poena sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) Este
principio supone la prohibicioacuten de la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales En su
esencia estaacute dirigida a limitar al legislador prohibieacutendole con posterioridad una accioacutenimpune al
tiempo de ser cometido el hecho
En la praacutectica esta consecuencia del principio de legalidad conduce al problema de los liacutemites de
la ley penal Concretamente se discute si las disposiciones referentes a la prescripcioacuten estaacuten
amparadas por la prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva o si quedan fuera de eacutesta En principio la
prohibicioacuten de irretroactividad de la ley penal soacutelo requiere la existencia de una ley previa De
alliacute no se deduce indubitablemente si la garantiacutea se refiere a la punibilidad o incluye tambieacuten a la
perseguibilidad
La respuesta depende de la naturaleza juriacutedica que se otorgue a la prescripcioacuten Los que la
conciben como una institucioacuten del derecho penal material se inclinan necesariamente por la
vigencia de la garantiacutea respecto de la prescripcioacuten y por consiguiente consideraraacuten lesiva del
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
principio de legalidad la aplicacioacuten a un hecho de la extensioacuten de los plazos de prescripcioacuten
dispuestos en una ley posterior al mismo
Distinto seraacute el parecer de quienes consideran a las reglas referentes a la prescripcioacuten como
ajenas al derecho penal material pueden admitir la aplicacioacuten retroactiva de nuevos plazos de
prescripcioacuten La cuestioacuten es muy debatida en la teoriacutea
La prohibicioacuten de aplicacioacuten retroactiva de la ley penal alcanza no soacutelo a las penas sino tambieacuten
a las medidas de seguridad en toda su extensioacuten[20]
c) Nulla poena sine lege scripta (ninguna pena sin ley penal escrita) En su funcioacuten poliacutetica se
dirige contra la justicia de gabinete que campeoacute en el siglo XVIII y contra la dirigida
administracioacuten de justicia del siglo XX En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su
aplicacioacuten en el aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la
ley formal es la uacutenica fuente del derecho penal
La legalidad obedece a un requerimiento de seguridad juriacutedica porque la ley penal -que tiene por
funcioacuten junto con todo el derecho proveer a la seguridad juriacutedica- no puede atacarla afectando
su aspecto material y subjetivo sembrando la incertidumbre acerca de lo prohibido y de lo
punible Un orden penal que no permita saber queacute es lo prohibido y punible no provee a la
seguridad juriacutedica sino que la destruye Mientras que la ley civil provee a la seguridad juriacutedica
resolviendo conflicto de intereses lo que no puede dejar de hacer aunque para ello deba llenar
sus lagunas acudiendo a los principios generales y a la analogiacutea porque de no ser asiacute se
retrotraeriacutea la sociedad a la justicia privada la ley penal soacutelo se limita a prevenir especialmente
acciones futuras posibles afectantes de bienes juriacutedicos en forma socialmente intolerable y no
puede entrometerse en las acciones que no han sido juriacutedicamente relevadas como tales para
servir de fundamento a su intervencioacuten porque causariacutea una tremenda alarma social
El principio de legalidad no requiere pues el casuismo legislativo sino soacutelo la determinacioacuten lo
maacutes precisa posible del aacutembito de lo relevante penalmente como delito Si bien el principio de
legalidad cumple una funcioacuten de primordial importancia en el plano de la tipicidad no es menos
cierto que el mismo se extiende a todo liacutemite de punicioacuten abarcando incluso la ley procesal Por
nuestra parte creemos que tambieacuten dentro de ciertos liacutemites abarca la ejecucioacuten penal [21]
d) Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso - textual de la ley) Esta
funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es rechazada la analogiacutea
tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad a los tipos penales
Cabe aclarar que la legalidad proscribe la analogiacutea pero que no es la analogiacutea no uacutenico que
proscribe sino cualquier incriminacioacuten por viacutea de creacioacuten judicial de derecho sea aplicando la
analogiacutea o cualquier otro procedimiento intelectual como puede ser la deduccioacuten de principios
generales [22]
La analogiacutea suele distinguirse de la interpretacioacuten extensiva mientras eacutesta importa la aplicacioacuten
maacutes amplia de la ley hasta donde lo consiente el sentido literal de la misma se entiende por
analogiacutea la aplicacioacuten de la ley a un caso similar al legislado pero no comprendido en su texto
Un amplio consenso cientiacutefico estima que la prohibicioacuten de la analogiacutea soacutelo rige cuando se trate
de la llamada analogiacutea in malam partem es decir la que resulte extensiva de la punibilidad La
analogiacutea in bonam partem por el contrario estariacutea legitimada en la interpretacioacuten de la ley penal
Ello es consecuencia de que el derecho fundamental a la legalidad nunca puede resultar
vulnerado cuando se favorece al acusado Por tanto una interpretacioacuten que extendiera
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
analoacutegicamente las circunstancias atenuantes o excluyentes de la responsabilidad seriacutea
inobjetable
Hay autores que consideran que se vulnera la prohibicioacuten de la analogiacutea cuando el legislador
recurre a una tipificacioacuten casuiacutestica acompanaacutendola de la foacutermula y casos anaacutelogos o y casos
similares En tales casos sin embargo se trata de una cuestioacuten que no se refiere teacutecnicamente a
la aplicacioacuten de la ley penal sino al cumplimiento por parte del legislador del mandato de
descripcioacuten precisa y exhaustiva del hecho punible es decir de determinacioacuten de la punibilidad
[23]
Esta prohibicioacuten de la institucioacuten de la analogiacutea no debe confundirse con aquellas foacutermulas
singulares de comisioacuten de actos determinados que abarca otros medios encerrados en una
foacutermula geneacuterica Por ejemplo el Art 108 inc 4 del CP cuando alude a otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nuacutemero de personas el Art 170 el acto sexual
u otro anaacutelogo y el Art 196 mediante engantildeo astucia ardid u otra forma fraudulenta
De la concurrencia de estas tres expresiones del principio Nulla poena sine lege resulta el
presupuesto de la fijacioacuten legal de la punibilidad a) hechos sujetos a pena (tipos) b) al menos
la especie de pena
6- ESTRUCTURA LOacuteGICA DE LA LEY PENAL
La ley penal tiene una forma linguumliacutestica que trasluce una estructura loacutegica determinada Es
asiacute que se halla constituida por dos elementos un supuesto de hecho y una consecuencia
juriacutedica La norma juriacutedica enlaza como toda proposicioacuten una cosa con otra Ella asocia al
hecho circunscrito de modo general el supuesto de hecho una consecuencia juriacutedica
circunscrita asimismo de modo general
Las normas penales pueden ser de tres oacuterdenes completas o acabadas incompletas y en
blanco
61- CLASES DE LEYES PENALES-
611- NORMAS PENALES COMPLETAS-
Son aquellas cuyo enunciado contiene el supuesto de hecho y la
consecuencias juriacutedica correspondiente Ejemplo de norma penal completa la tenemos en el Art
106 del Coacutedigo Penal peruano que dice
Artiacuteculo 106- El que mata a otro seraacute reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis
ni mayor de veinte antildeos
Aquiacute el supuesto de hecho el que mata a otro La consecuencia juriacutedica seraacute reprimido
etc
612- NORMAS PENALES INCOMPLETAS-
Son incompletas aquellas normas penales cuya estructura gramaticalmente
acabada no contiene supuesto de hecho y consecuencias juriacutedicas por estar destinadas a
concretar el supuesto de hecho o la consecuencia juriacutedica o restringir el aacutembito de aplicacioacuten de
otra norma
Ejemplo de norma juriacutedica incompleta la tenemos en la parte general del Coacutedigo Penal
particularmente las que establecen causas de justificacioacuten o de inculpabilidad
Las normas juriacutedicas penales incompletas pueden ser seguacuten LARENZ de tres oacuterdenes
1) Aclaratorias 2) Restrictivas Y 3) Remisivas
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
1) NORMAS PENALES ACLARATORIAS
Son aquellas que presiden y determinan el supuesto de hecho delimitaacutendolo o
completaacutendolo
Ejemplo lo tenemos en el Artiacuteculo 16 [24] del Coacutedigo Penal peruano que precisa lo que
debe entenderse por tentativa o el Artiacuteculo 13 [25] que regula y precisa lo concerniente a la
omisioacuten impropia
2) NORMAS PENALES RESTRICTIVAS-
Son aquellas destinadas a exceptuar de la regla determinados casos Tal el supuesto de
la causa de justificacioacuten o de inculpabilidad del Artiacuteculo 20[26] del Coacutedigo Penal
3) NORMAS PENALES REMISIVAS-
Se comprende dentro de este tipo de normas cuyo texto para evitar repeticioacuten se remite
a otra norma El Artiacuteculo 21[27] del Coacutedigo Penal que establece la imputabilidad atenuada
613- NORMAS PENALES EN BLANCO
La negacioacuten de toda otra pretensioacuten punitiva que la que nace de la ley penal nos
lleva de la mano a la consideracioacuten de las llamadas leyes en blanco denominacioacuten que tiene su
origen en CARLOS BINDING [28] En ellas estaacute determinada la sancioacuten pero el precepto a que
se asocia esa consecuencia (la pena) no estaacute formulado maacutes que como prohibicioacuten geneacuterica que
deberaacute ser definido por una ley presente o futura por un reglamento o incluso por una orden de
la autoridad Esta modalidad en la redaccioacuten de los tipos penales no se contradice con el principio
de la ley previa
Las normas penales en Blanco se refiere a ciertos preceptos penales principales que
excepcionalmente no expresan completamente los elementos especiacuteficos del supuesto de hecho
de la norma secundaria sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que
completen la determinacioacuten de aquellos elementos
En la Ley Penal en blanco el material prohibitivo lo determina otra ley de igual o mayor
rango (ley penal en blanco impropia) o de inferior rango (Ley penal en blanco propias)
Ejemplo oportuno de la ley en blanco lo tenemos en el Artiacuteculo 246 [29] del Coacutedigo
peruano que pune el delito de intermediacioacuten financiera realizada sin la autorizacioacuten de la
autoridad competente
Es con MEZGER[30] que se entiende completado el supuesto de hecho por una ley penal
o extrapenal al distinguir tres formas de tipos necesitados de complemento
1) El complemento se halla contenido en la misma ley Es un problema como expresa
MEZGER de pura teacutecnica legislativa formulaacutendose en primer teacute4rmino la prohibicioacuten legal y
despueacutes en un paraacutegrafo de conjunto se sancionan con una pena las infracciones de tales y
cuales paraacutegrafos de la ley
2) El complemento se halla contenido en otra ley pero emanado de la misma instancia
legislativa
3) El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material) atribuido a otra
instancia o autoridad Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto
614 NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA-
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
Las proposiciones contenidas en el cataacutelogo contienen dos clases de normas Las dirigidas al
Juez y la dirigida al ciudadano Aquellas obligan al Juez a imponer una pena si se verifica la
infraccioacuten eacutestas al ciudadano a evitar ciertas conductas prohibidas o protagonizar las obligadas
La norma primaria es la dirigida al ciudadano ordenaacutendole o prohibieacutendole conductas
determinadas son de naturaleza juriacutedico penal
La norma secundaria se dirige al Juez y son normas que obligan a los oacuterganos jurisdiccionales a
imponer una determinada sancioacuten penal en el caso que un sujeto haya cometido un hecho
delictivo y tienen una esencia imperativa y con un aacutembito menor que el de las normas primarias
pues es siempre menor el nuacutemero de conductas que el Derecho esteacute dispuesto a castigar por
faltar otros elementos del delito
7- LOS DECRETOS LEYES
La cuestioacuten de los decretos leyes discutida en todas las ramas del derecho Adquiere
loacutegicamente mayor importancia en materia penal en razoacuten de la naturaleza de los intereses
sobre que dispone Se trata de saber si en los periacuteodos de anormalidad institucional no estando
constituido el poder encargado de sancionar la ley puede el Poder Ejecutivo crear nuevas figuras
delictivas
Como dice ZAFFARONI [31] uno de los problemas maacutes debatidos es el de los llamados
decretos leyes En los repetidos momentos en que en nuestro paiacutes se interrumpioacute el
funcionamiento de las instituciones poliacuteticas constitucionales el poder ejecutivo emergente del
acto de fuerza fundamentador asumioacute facultades legislativas La forma corriente de legislar de
tales gobiernos de facto fueron los decretos leyes es decir decretos con fuerza de ley formal
Esta forma abarcoacute periodos considerables de nuestra historia contemporaacutenea Restablecido el
funcionamiento de las instituciones constitucionales se sostuvieron criterios diferentes respecto de
la validez de los mismos
Por nuestra parte entendemos que esos decretos leyes conservan vigencia mientras no
sean derogados pues admitido el hecho de que se interrumpioacute el orden constitucional no puede
pretenderse que funcionen las instituciones constitucionales Los decretos leyes no existen en
nuestra Constitucioacuten precisamente porque cobran vigencia cuando las instituciones de gobierno
regladas en ella han interrumpido su funcionamiento El desconocimiento de la jerarquiacutea de ley a
esos decretos leyes hariacutea caer por su base al mismo gobierno constitucional que proclama tal
desconocimiento porque careceriacutea de validez incluso el acto legislado por el que se convocaron
las elecciones
Al argumento que pretendiese apelar al realismo y afirmar que el gobierno de jure que
sigue al de facto queda legitimado por la voluntad popular y no por la convocatoria formal
cabriacutea responderle con los mismos argumentos realistas que elecciones hubo -convocadas por
gobiernos de facto y que dieron lugar a gobiernos de jure- pero que en modo alguno fueron
oportunidades de expresar la voluntad de la ciudadaniacutea por fraudulentas o condicionadas con
proscripciones
El problema poliacutetico de los decretos leyes es decir el de su validez cobra especial
importancia en nuestro campo No obstante creemos que aquiacute tambieacuten tienen vigencia de ley
formal y la mantienen una vez establecido el gobierno de jure debiendo ser derogados soacutelo por
otro acto legislativo posterior de igual jerarquiacutea Si bien el problema se hace maacutes delicado en
nuestra materia no por ello puede considerarse que la misma es una excepcioacuten a la regla
general
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
Una cuestioacuten distinta es la de la conveniencia poliacutetica de alterar las leyes penales por viacutea
de decretos - leyes Entendemos que los gobiernos de facto deben ser cautos en estos
aspectos pues si bien la experiencia indica frecuentemente lo contrario cabe suponer o presumir
que en un reacutegimen de jure las leyes se discuten puacuteblicamente de otra manera y en otro clima
maacutes propicio para la legislacioacuten penal
En general los gobiernos de facto deberaacuten tener conciencia de que la legislacioacuten penal por viacutea
de decreto - ley generalmente bastante apresurada genera dificultades de toda clase entre las
cuales no es la menos importante la inestabilidad legislativa porque se superponen a los ya
graves argumentos doctrinarios que se juegan en toda reforma penal los circunstanciales
argumentos poliacuteticos Entendemos que la prudencia indica tocar lo menos posible la legislacioacuten
penal por esta viacutea sin perjuicio de hacerlo cuando no hay maacutes remedio pero evitar encarar
reformas globales o fundamentales que ineludiblemente estaacuten condenadas a vivir poco
CONCLUSIONES
1- Se entiende por fuente del Derecho Penal a los medios como se establecen las normas
juriacutedicas de caraacutecter penal que conforman el Derecho Penal positivo Esta expresioacuten comporta
una distincioacuten entre la voluntad de la cual emana el Derecho llamada fuente de produccioacuten y otra
que alude a la forma que asume esa voluntad denominada fuente formal o de conocimiento
2- Siendo monopolio del Estado la facultad de acuntildear delitos y fijar sus penas eacutel se
constituye en la uacutenica fuente de produccioacuten del Derecho Penal Fuente de conocimiento en
cambio es la manera propia y privativa que tiene de crearlo la forma que el derecho objetivo
asume en la vida social y por cuyo medio puede ser conocido Asiacute por ejemplo el Poder
Legislativo es la fuente de Produccioacuten y la Ley la fuente de conocimiento
3- Producida por el Estado la ley penal es la uacutenica fuente formal directa e inmediata del
Derecho Penal En consecuencia solamente la ley puede crear los delitos y las penas
4- Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal parece entenderse que son varias sin
embargo la uacutenica y exclusiva fuente del Derecho penal es la ley La costumbre la doctrina y la
jurisprudencia no constituyen fuentes del poder respectivo
5- En sentido material ley significa norma juriacutedica escrita emanada de aquellos oacuterganos a
los que el Estado atribuye fuerza normativa creadora Desde este punto de vista es tambieacuten ley
la norma que dicta desde un determinado ministerio u oacutergano del gobierno o del poder ejecutivo
hasta un ayuntamiento o municipalidad (a traveacutes de los reglamentos u ordenanzas municipales)
No lo es en cambio la costumbre que emana de forma directa y con un impulso espontaacuteneo del
pueblo
6- En sentido estricto y formal soacutelo es ley la norma juriacutedica escrita que emana del poder
legislativo De esta forma no son leyes todas y cada una de las normas que se dictan en un
Estado sino soacutelo las promulgadas por los oacuterganos a los que cada constitucioacuten otorga la
competencia para crearlas que en los sistemas democraacuteticos no son otros que los parlamentos
7- La ley es una norma obligatoria general abstracta permanente emanada del Estado
seguacuten los traacutemites que marca la Constitucioacuten para el ejercicio de la funcioacuten legislativa
promulgada por el Ejecutivo y provista de una sancioacuten Es exclusiva puesto que soacutelo ella crea
delitos y establece sanciones Es obligatoria ya que todos han de acatarla tanto el particular
como el funcionario y los oacuterganos del Estado Es ineludible al tener que cumplirse mientras no
sea derogada por otra ley puesto que las leyes soacutelo se derogan por otras leyes Es igualitaria ya
que la Constitucioacuten proclama la igualdad de todos los habitantes ante la ley
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
8- La ley penal tiene una funcioacuten decisiva en la garantiacutea de la libertad Esa funcioacuten suele
expresarse en la maacutexima nullum crimen nulla poena sine lege Esto quiere decir que sin una ley
que lo haya declarado previamente punible ninguacuten hecho puede merecer una pena del derecho
penal
9- El principio de legalidad o reserva emanada de la ley uacutenica fuente del Derecho penal
como tal aparece enunciada en el artiacuteculo 2 numeral 24 inciso d) complementado por el Artiacuteculo
2 numeral 24 inciso a) de nuestra Constitucioacuten De esta manera se determina la obligatoriedad
de la ley penal previa que tenga un hecho delictuoso y establezca con ella una pena Esta
formulacioacuten del principio de reserva requiere ademaacutes que el sujeto pueda haber conocido lo
prohibido puesto que el uacutenico sentido de la ley previa es la posibilidad del conocimiento de la
prohibicioacuten que de otro modo no existiriacutea
10- El principio de legalidad y el principio de reserva son praacutecticamente el anverso y el
reverso de una misma medalla aunque creemos que conviene distinguirlos porque son
enunciados con diferentes destinatarios En tanto que el principio de legalidad tiene vigencia en el
aacutembito penal el principio de reserva es aplicable a cualquier disposicioacuten de autoridad que tenga
facultad de obligar o de privar
11- El principio de legalidad se expresa en exigencias dirigidas al legislador y a los tribunales
Una sancioacuten penal se habraacute aplicado con arreglo al principio de legalidad si estaacute establecida en
una lex previa (exclusioacuten de la aplicacioacuten retroactiva de las leyes penales) y en una lex scripta
(exclusioacuten del derecho consuetudinario) que reuacutena las condiciones de una lex certa (exclusioacuten de
las claacuteusulas generales) interpretada como una lex stricta (exclusioacuten de la extensioacuten analoacutegica de
la ley penal)
12- El principio nullum crimen sine lege debe ser considerado en tres aspectos a saber el de
la exclusividad el de la irretroactividad el de la prohibicioacuten de la analogiacutea Por el primero soacutelo la
ley puede crear delitos por el segundo la ley que crea el delito ha de tener vigencia anterior al
hecho amenazado con pena Por el tercero la ley debe prever las acciones punibles con liacutemites
claros y definidos entregando asiacute el instrumento eficaz para evitar la aplicacioacuten analoacutegica de la
ley En nuestro Derecho Penal no se reconoce a la analogiacutea como fuente de represioacuten (Artiacuteculo III
del Tiacutetulo Preliminar)
13- El principio Nulla poena sine lege al que pueden fijaacutersele funciones distintas que
constituyen la funcioacuten de garantiacutea de la ley penal Nulla poena sine lex certa- impone sus
exigencias no soacutelo al Juez que aplica la ley sino tambieacuten al Parlamento que la dicta Nulla poena
sine lege praevia (ninguna pena sin ley penal previamente promulgada) supone la prohibicioacuten de
la retroactividad de nuevas o maacutes severas leyes penales Nulla poena sine lege scripta (ninguna
pena sin ley penal escrita) En siacutentesis prohiacutebe el derecho consuetudinario y su aplicacioacuten en el
aacutembito juriacutedico penal para la creacioacuten o agravacioacuten de tipos En otros teacuterminos la ley formal es la
uacutenica fuente del derecho penal Nulla poena sine lege stricta (Ninguna pena sin mandato expreso
- textual de la ley) Esta funcioacuten persigue limitar la aplicacioacuten de la ley en la medida en que es
rechazada la analogiacutea tambieacuten aquiacute se impone la ley penal que describe y da incomunicabilidad
a los tipos penales
ANAacuteLISIS
Seguacuten se pudo verificar y desarrollar la dogmaacutetica nacional la uacutenica fuente del derecho
penal nacional -por tanto internacional- es la Ley en tanto que mediante ella se expresa todo el
orden juriacutedico que regula el Derecho Penal Asiacute se ha establecido desde la Constitucioacuten peruana
de 1828 hasta la Constitucioacuten vigente de 1993 cuando se preveacute y se consagra la maacutexima
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
nullum crimen nulla poena sine lege (tanto el delito como la pena deben estar determinados en
la ley previa) el cual se trasluce en el principio de legalidad que tambieacuten es reconocido por todos
los ordenamientos juriacutedicos penales
Al ser la Ley penal la uacutenica fuente del derecho penal solamente ella puede crear penas y
sancionar las infracciones que los ciudadanos cometan respecto al supuesto normativo Pero en
la produccioacuten y conocimiento de la ley se tiene que tener en claro que el Estado a traveacutes del
Congreso de la Repuacuteblica - en nuestro caso- o cuando se encuentra atravesando periodos con
gobiernos de facto es el uacutenico ente encargado de la produccioacuten de las leyes penales y por tanto
es la Ley la uacutenica fuente de conocimiento y por tanto la uacutenica fuente del derecho penal en tanto
que en nuestro ordenamiento penal la costumbre la jurisprudencia la doctrina los principios
generales del derecho no son fuentes del derecho penal debido a que como se dijo solamente la
ley puede crear penas y sancionarlos como corresponda y los demaacutes medios no pueden crear ni
sancionar delitos precisamente debido a la maacutexima antes referida que el Art 2 numeral 24
inciso l) de la Constitucioacuten del Estado y el Art II del Titulo Preliminar del Coacutedigo Penal lo
consagran expresamente y como tal su cumplimiento es obligatorio tanto por el Juez que aplica
la Ley como por el Parlamento que lo sanciona
Ahora bien siendo que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal se da origen al
principio de legalidad cuya expresioacuten es establecer la seguridad juriacutedica de la garantiacutea de la
legalidad punitiva por lo que se caracteriza por la exclusividad la irretroactividad y el de la
prohibicioacuten de aplicar la analogiacutea en materia penal
Asiacute mismo dicho principio de legalidad se trasluce en que no existe pena sin ley penal
previamente promulgada que no esteacute escrita y que no esteacute expresamente establecida en una ley
lo que corrobora a la Ley como la uacutenica fuente del derecho penal
Es loacutegico y natural establecer que siendo la libertad una caracteriacutestica natural de todo ser
humano soacutelo por razones atendibles y entendibles que procuren la garantiacutea de tener tal libertad
se puede privarse de ella por lo que la maacutexima no hay crimen sin ley y no hay pena sin ley
constituye uno de los principales principios del derecho penal sobre el cual ha girado toda la
temaacutetica referida a la ciencia juriacutedico - penal
Con todo se tiene claro que la Ley es la uacutenica fuente del derecho penal Cuya produccioacuten
corresponde uacutenicamente al Estado desde que se le atribuye la facultad exclusiva de dictar y
sancionar leyes a traveacutes del Oacutergano Puacuteblico correspondiente que en caso del Peruacute es el
Congreso de la Repuacuteblica
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
BIBLIOGRAFIacuteA
1- BACIGALUPO ENRIQUE Principios de Derecho Penal parte general 4ta Edicioacuten
Akal editores 1997
2- CASTELLANOS FERNANDO Lineamientos elementales del Derecho Penal Editorial
Juriacutedica Mexicana Meacutexico 1965
3- FEUERBACH PAUL JOHANN ANSELM RITTER VON Tratado de Derecho Penal comuacuten
vigente en Alemania Hammurabi Buenos Aires 1989 ampamp 19 20 y ss
4- FONTAN BALESTRA CARLOS tratado de Derecho Penal Tomo I Parte general
segunda edicioacuten Abeledo Perrot Buenos Aires
5- NUacuteNtildeEZ RICARDO Derecho Penal Argentino Parte general Tipograacutefica Editorial
Argentina Buenos Aires 1959 Tomo I
6- PENtildeA CABRERA RAUL Tratado de Derecho Penal estudio programaacutetico de la parte
general 3ra Edicioacuten Editorial Grijley
7- RIVACOBA Y RIVACOBA MANUEL DE Divisioacuten y Fuentes del Derecho Positivo
Valparaiacuteso 1968
8- SOLER SEBASTIAacuteN Derecho Penal Argentino Tipografiacutea Editorial Argentina Buenos
Aires 1976 Tomo I
9- VILLA STEIN JAVIER en Derecho Penal Parte General editorial San Marcos
10- VILLANOVA JOSE M Filosofiacutea Del Derecho y fenomenologiacutea existencia Buenos Aires
1973
11- ZAFFARONI EUGENIO RAUL en Tratado de Derecho Penal Parte General I Ediar
Argentina 1980
top related