enhancement depository services - stock exchange of thailand · 2016-03-25 · enhancement...

Enhancement Depository Services

2

Depository Agenda

Enhancement Batch 3 : Add-On Options (Live : 4 April 2016)

Enhancement API Messages (Tentative : Q1 2017)

Digital Subscription for NVDR

4

Live: 4 April 2016

B . เพ่ือสะดวกในการใช้งานมากขึน้

2016

A. เพิม่ API Message ต่างๆ

B. เพิม่ Download/Upload Adjust Credit From Sink

C. เพิม่ Download Text File โดยน าสง่ขึน้ SCP Portal เวลา 23:00 น.

o Account Profile Text File o Delisted From Depository Text File

D. ปรบัเวลา Generate Account Balance Text file เรว็ขึน้ (17.40 น.)

E. ปรบัปรุงฟงักช์นังานโอน ใหแ้สดงชื่อลกูคา้ในขัน้ตอนก่อนการ Approve

F. ปรบัปรุงการใชง้านฟงักช์นั PSMS

E. รองรบัความตอ้งการใชง้านของสมาชกิ และลดเวลาการท างานมากขึน้

Enhancement Batch 3 : Add-On Options

A.เพ่ิมฟังกช์ัน่ เพ่ือความสะดวก และลดเวลาการท างานให้ STP มากขึน้ 1. Notify Account Transfer / PSMS Transaction status 2. Notify New Securities Depository 3. Change Depository Account Status 4. Deactivate Shareholder

C. เพ่ิมเพ่ิมประสิทธิภาพในการ Reconcile และลดเวลาการท างาน

D. รองรบัความต้องการของสมาชิก และลดเวลาในการตรวจสอบรายการ

F. เพ่ือเพิ่มความสะดวก และลดเวลาในการท าการตรวจสอบรายการ

5

Enhancement API Messages

• To ensure the ability to meet business requirements and reduce time to market • Adopt competitive technology and standards leading international exchanges

Project Objective

Benefit • Enhance the system’s straight-through processing • Enhance interoperability with Member back office systems • Improve time to market and flexibility of the system

6

Depository API Messages

Activity Current Live : 4 April 2016 Enhance API Messages

Notification Credit Share Transaction Status

• Transfer/ Transfer Conversion

New Securities for Depository

Transaction Status

Deposit

Withdraw

Create Account Profile

Deposit

Withdraw

Transfer

PSMS

DVP/RVP/DF/RF

Maintenance

transactions

(Update/Cancel/

Confirm)

Account Profile

Shareholder

Profile

Map Trading

Close/Reactivate Depository Account

Deactivate Shareholder

Transfer/Transfer Conversion

DVP/RVP/DF/RF

Collateral/Attached

Inquiry Foreign Room Securities Profile

Account Profile

Shareholder Profile

News Maintenance

7

Enhancement API Messages Enhancement Topic API Messages

Create Update/Cancel/Confirm Inquiry Notifications

Account Management

Shareholder Management

Securities Profile New Securities Profile

Account Transfer / Transfer Conversion Confirmed In-Queue Cancelled Reject by Counterparty

Deposit Confirmed Rejected Cancelled

Withdraw Confirmed Rejected Cancelled

DVP/RVP/DF/RF Matched Wait for fund Settlement Complete Cancelled

Corporate & Depository News

Foreign Room

Project Timeline (Tentative)

May Jun Apr Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar 2017

IWT

Performance Test

Tentative

Go-Live

ISV test (API)

API Design

API Survey & Requirement

API Development

Mar 2016

Digital Subscription for NVDR

ท่ีมา

10

• ตามท่ีรฐับาลสนับสนุนให้น าเอาเทคโนโลยีดิจิตอลเข้ามาใช้ เพ่ิมประสิทธิภาพในการท างาน เพ่ือให้ทนักบัโลกในยคุปัจจบุนั

• บริษทัจดทะเบียนมีนโยบายออกหุ้นเพ่ิมทนุให้กบัผูถื้อหุ้นเดิมเพ่ิมขึน้

และปัจจบุนัการจองซ้ือหุ้นเป็น Manual

• เพ่ือความสะดวก คล่องตวั ลดภาระการจดัเตรียมเอกสาร และป้องกนัความผิดพลาดเน่ืองจากข้อมลูไม่ถกูต้อง

• พฒันาระบบการจองซ้ือหุ้นเพ่ิมทนุแบบเทคโนโลยีดิจิตอล (Digital Subscription) โดย เร่ิมพฒันาใช้กบัการจองซ้ือ NVDR ก่อน

TSD Subscription

Digital Subscription RO (XR,XB,XE) - CURRENT

ThaiNVDR

1 2

4

11

RO (XR, XE,XB)

2.1

Broker1

Broker2

Broker3

Broker4

Broker5

Custodian

11

TSD รวบรวม

รายช่ือปิดสมดุ RO

- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน

Lead Underwriter /

Agent/ Issuer - รายชือ่ผูถ้อื NVDR

2.2 - ใบจองชือ่ ThaiNVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน

Credit Shares

5

- จดัท าสารสนเทศและใบ จอง NVDR - เผยแพรผ่า่น Website NVDR - สง่ไปรษณียใ์หต้ามทีอ่ยู ่ ผูถ้อื NVDR ณ วนัปิดสมุดทะเบยีน

รบัจอง NVDR จดัท ำใบจอง NVDR

Thai NVDR ไปจองหุ้นสำมญั

Investors

- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน

3

TSD Subscription

Digital Subscription RO (XR,XB,XE) -NEW

ThaiNVDR

1 2

4

12

RO (XR, XE,XB)

2.1

Broker1

Broker2

Broker3

Broker4

Broker5

Custodian

12

TSD รวบรวม

รายช่ือปิดสมดุ RO

-เช็ค/ Pay in

Lead Underwriter /

Agent/ Issuer

- รายชือ่ผูถ้อื NVDR

2.2

- ใบจองชือ่ ThaiNVDR - เอกสารประกอบ - เช็ค/ Pay in

Credit Shares

5

รบัจองNVDR จดัท ำใบจอง

NVDR

Thai NVDR ไปจองหุ้นสำมญั

Investors

3

TSD Send to -ThaiNVDR -Broker/Custodian Via Web service

Self service -Via Web service NEW

- จดัท าสารสนเทศและใบ จอง NVDR โดยเพิม่เตมิ ข ัน้ตอนและวธิปีฏบิตั ิ กรณีการเพิม่ทนุ/แปลงสภาพ - เผยแพรผ่า่น Website NVDR - สง่ไปรษณียใ์หต้ามทีอ่ยู ่ ผูถ้อื NVDR ณ วนัปิดสมุด ทะเบยีน

- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารประกอบ

13

Digital Subscription via Broker/Custodian

1. Payment Method : Pay in/Cheque

2. ข้อมลูการจองท่ีส่งให้ Broker/Custodian ตวัอย่าง: หุ้น AAA ปิด XR อตัรา 1:2 ราคา 1 บาท (จองเกินสิทธิได้)

3. ระบบ Digital Subscription - via Web service - ไมต่อ้งมเีอกสารประกอบของลกูคา้

Digital Subscription – Right Offering:RO (XR,XB,XE)

รายช่ือผถ. NVDR

จ านวน NVDR ณ วันปิดสมุดทะเบียน

จ านวน NVDR ใหม่ ท่ีได้สิทธิ

จ านวนเงนิค่า NVDR ท่ีออกใหม่

จ านวน NVDR ท่ีจอง

น้อย/ตามสิทธิ

จ านวน NVDR ท่ีจอง

เกินสิทธิ

จ านวนเงนิค่า NVDR ท่ีจองซือ้

Mr. AAA 1,000 2,000 2,000 ....... ....... ......

Mr. BBB 100 200 200 ....... ....... .........

Action Plan

14

หวัข้อ Q1/59 Q2/59 Q3/59 Q4/59 หารือเบือ้งต้นกบั SEC 18 มี.ค.59 หารือสมาชิก 23 มี.ค.59 ขอความเหน็ชอบ SEC พฒันาระบบ

ทดสอบระบบ UAT และ IWT เร่ิมใช้ระบบใหม ่ Live