eugh-urteil: neue geschäftschancen für vermittler · die vermittlung von...
Post on 12-Oct-2019
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◆ Die Vermittlung von Vermögensverwaltungs- verträgen gilt ab sofort nicht mehr als Anlage- vermittlung
• Das heißt: Die Vermittlung von Vermögens- verwaltungsverträgen ist ab sofort ohne §§ 34f bzw. 34h GewO Gewerbeerlaubnis möglich
• Für die Vermittlung von Sutor Bank Produkten muss jedoch zumindest eine Gewerbeer- laubnis gemäß §§ 34c, 34d oder 34i GewO vorliegen
◆ Bei der Vermittlung von Vermögensverwal- tungsverträgen handelt es sich nicht mehr um eine erlaubnisp� ichtige Dienstleistung
• Das heißt: Vermittler können über die Ver- mittlung von Vermögensverwaltungsverträgen Kunden bei der Kapitalanlage unterstützen
• Dafür dürfen auch Vergütungen bezogen werden
◆ Aufgepasst: Vermittler dürfen vermitteln, nicht beraten!
• Die Tätigkeit des Vermittlers ist die Anlage- vermittlung, nicht die Anlageberatung – darauf achtet die BaFin ganz besonders
• Die Abrenzung zur Anlageberatung muss unbedingt eingehalten werden, denn die Beratung ist weiterhin unverändert erlaubnis- p� ichtig
◆ Was Vermittler nicht dürfen
• Vermittler dürfen nicht über die einzelnen Finanzinstrumente innerhalb der Vermögens- verwaltung sprechen
• Die Nennung von Einzeltiteln, die im Rahmen der Vermögensverwaltung berücksichtigt werden, kann von der BaFin bereits als An- lageberatung ausgelegt werden
◆ Was Vermittler dürfen
• Vermittler dürfen eine Vermögensverwaltung vorstellen und über Art und Inhalt des Ver- mögensverwaltungsvertrages informieren
• Sie dürfen z.B. erläutern, auf welche bestimm- ten Anlageziele einschließlich Risikobereit- schaft des Kunden die Vermögensverwaltung ausgerichtet ist
• Sie dürfen erklären, auf welche Art von Wert- papieren sich die Vermögensverwaltung stützt
EuGH-Urteil: Neue Geschäftschancen für Vermittler
Die neue Freiheit bei der Vermittlung von Vermögensverwaltungsverträgen
Freuen Sie sich auf neue Geschäftschancen und neue Kunden!
Stand: Oktober 2017
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