hoc y ha noihmu.edu.vn/images/2013/11/131125 qt danh gia noi bo.pdf · khach quan nh~m xac dinh muc...

TRUONG DAI HOC Y HA NOI

QUYTRINH DANH GIA NOI BO

H~ THONG QUAN LV CHAT LUQNG

QT03HT

NguOi vi~t NguOi ki~m tra NguOi phe duy~t

HQ va ten Dinh Thi SQi NguySn VU Trung NguySn Duc Hinh

Ky

Ph6 TruOng PhOng TruOng Phong Hi~u truangChuc danh T6 chuc Can be) T6 chuc Can be) TruOng DHY Ha Ne)i

I

l -- ii ( ~

Quy trinh Danh gia noi bO h th6ng quan If chat lU(Tng QT03HT

TRUONG QUYTRINH Mil s6 QT03HT

D~I HQC Y HA NQI DANH GIA NQI BQ

HlJ THONG QUAN L Y Ngay ban hanh 101102013 CHATLUQNG

L~n ban hanh 01

1 Nguai co lien quan phai nghien cUu va thlc hicentn dung cac m5i dung cua quy djnh nay

2 N(Ji dung trong quy djnh nay co hicentu llc thi hanh nhu Sl chi drlO cua Hicentu truang

3 M6i dan vj du9c phat 01 bem (co dong dau ki~m soat) Cac dan vi khi co nhu cau b6 sung them tai licentu dJ nght lien hcent val thu kj ISO d~ co ban dong dau ki~m soat Can b(J cong chuc vien chuc du9c cung cap file m~m tren mcmg n(Ji b(J d~ chia se thong tin khi can

NOI NH~N (ghi ro nai nh(m r6i aanh ddu X 6 ben cgnh)

D I

Trung tam Khao D Hi~u tru6ng D thi va DBCLGD

D Cae Ph6 Hi~u truang D Phong CNTT D

D Truang Phong TCCB D D

D Phong TCKT D D

D Phong HCTH D D

D Phong CTCTampHSSV D D

THEO DOl TINH T~NG sirA DOl (tinh trlJng sua tl6i so v6i him truoc tlo)

Trang H~ng mlc

Tom t~t nQi dung h~ng mlc sua d8i sua d8i

I

-I

Trang 29

Quy trinh Danh gia n9i b9 h th6ng quem If ch6t Iuong QT03HT

I MTjC DicH

Quy trinh nay quy dinh th6ng nh~t phuong phap trinh tl thu tlc d~ ti~n hanh

danh gia h~ th6ng quim 1y ch~t 1mmg nh~m nang cao tinh hi~u hrc cua H~ th6ng

quan 1y ch~t 1UQ11g

II PH~M VI

Quy trinh nay ap dlng cho ho~t dQng dinh gia nQi bQ h~ th6ng quim 1y ch~t

1uQng dinh ky va dQt xu~t duQc ti~n hanh t~i TruOng D~i hQc Y Ha NQi

III TAl LI~U VI~N DAN

- sfgt tay ch~t IUQ11g

- Quy trinh cai ti~n h~ th6ng quan 1y ch~t 1uQ11g - QT04HT

IVDJNHNGHiA vATlrVIETTAT

41 Dinh nghia

- Danh gia 1a qua trinh c6 h~ th6ng dQc l~p va duQc l~p thanh van ban

d~ nh~n duQc b~ng chUng danh gia va xem xet danh gia chung mQt cach

khach quan nh~m xac dinh muc dQ thvc hi~n cac chu~n mvc da thoa thu~n

(391 - TCVN ISO 90002007 H~ th6ng quan 1 ch~t 1ugng - CO sO- va tu

vlJilg)

- Chuang trinh danh gia la t~p hqp mQt hay nhiu cUQc danh gia duQc

ho~ch dinh cho mQt khoang thai gian nh~t dinh nh~m mQt mlfc dich Clf th~

(392 - TCVN ISO 90002007 H~ th6ng quan 1 ch~t 1u9ng - CO sa va tu

vlJilg)middot

-Ki hogch danh gia 1a k~ ho~ch C1l th~ cho mQt cUQc danh gia

- Danh gia vien (DGV) 1a nguai c6 nang 1vc d~ ti~n hanh cUQc danh

gia (399 - TCVN ISO 90002007 H~ th6ng quan 1 ch~t 1ugng - CO sa va tu

vvng)

- Sv khong phi hrJp 1a sv khong dap Ung mQt yeu c~u (362 - TCVN

ISO 90002007 H~ th6ng quan 1 ch~t 1ugng - CO sa va tu vlJilg)

- Himh dpng phong ngira 1a hanh dQng duQc ti~n hanh d~ lo~i b6

nguyen nhan cua sv khong phu hqp tim tang hay cac tinh tr~ng khong mong

mu6n tim tang khac (364 - TCVN ISO 90002007 H~ th6ng quan 1 ch~t

luang - CO sa va tu vung) Trang 39

Quy trinh fJanh gia n6i b6 h th6ng qwin If chdt IU(Jng QT03HT

- Hcmh a(mg khlic ph1lc la hanh dQng dugc ti~n hanh d~ lo~i b6 nguyen

nhan cua sv khong phu hgp (362) da dugc phM hi~n hay cac tinh tr~ng

khong mong mu6n khac (365 - TCVN ISO 90002007 H~ th6ng quan ly

ch~t luqng - Co sa va tu vVng)

42 TLr vi~t t~t

- QMR pound)~i di~n lanh dltlo v~ ch~t luqng

- HTQLCL H~ th6ng qwin ly ch~t luqng

- KPPN Kh~c phllc phong ngua

Trang 49

Quy trinh Danh gia m5i b(J hcent th6ng quan If chAt lurmg QT03HT

V NQI DUNG

51 Lrru dB qua trinh danh gia n~i b~ H~ th8ng quan Iy ch~t Irrgng

Mo talBi~u mftuTnich nhi~m SO 06 q uy trinhthlfC hien lien quan

521 L~p chuang trinh dI kioThu kY ISO M01HT03 M02HT03

nhan sv nhom danh gia

QMR ~PM duy~t

Lanh dltlo Truang Ibull

L~p ke ho~eh danh giciTrucmg nh6m Thong bao d~n cae don vi lien quan

522Thu kY ISO M03HT03I

QMR Lanh dltlo Truang ~

523+ M04HT03Dlmh gia vien Chusectn bi danh gia

Thu kY ISO

I 524 M04HT03Ti~n hanh danh gia Nh6m danh gia M05HT03

I 525 M05 HTo03L~p bao eao danh gia Nh6m danh gia M06HT03

I 526 M06HT03QMR ~ 52 7 M05HT03Gui QMR va cae ben Thu kY ISO M06HT03lien quan

-=

middotr

Trang 59

I

trinh Dlmh

52 Mo ta trinh danh gia nii hi thampng quan ly chsectt hrgng

521 L~p hoctch va chusectn hi nhan Sl nhom danh gia

Thu ISO l~p trinh danh nQi cua Truang

h9C NQi dinh kY mQt namlOl l~n danh gia thea MOLHT03

Ngoai ra tuy thuQc tinh hinh thgc QMR th~ t6 hi~n

dgt danh gia xu~t

tinh hinh thgc tS Thu ISO l~pctf chuang trinh

sach dg ki~n nhan doan danh cho cUQc danh thea

M02 tren co sa sach danh vien b9 qua t~o cua

Nha truang

Chuang trinh danh va dg ki~n nheurom sg doan duQc

chuy~n di~n Hinh d~o ch~t luqng (QMR) xem xct trinh Lanh

lfa truang duy~t 3 cua

L~p ho~ch danh thong bao d~n dOn vi quan

Can mllc dich danh gia vi tri va t~m quan tnmg h09t duQc

danh nhan danh Thu kY ISO kS h09ch gia

HT03 chuy~n di~n lanh ch~t IU9ng (QMR) xem xct trinh

Nha phe duy~t

vi~c gia khach quan khi l~p danh Thu kY

ISO Ynguyen t~c nguai danh duQc quan trgc tiep

vvc danh gia

kY ISO

gIa duy~t (M03HT03)

cac vien danhdorm danh va

truoc thai t6 1a ngay vi~c

523 Chusectn bi danh

Truong doan gia trach nhi~m trinh bay h09ch phuang

gia vi danh gia phan Vll cho cac danh gia

Banh gia trach nghien tai li~u

danh bao cao cac CUQc danh gia truampc quy trinh lien

Quy trinh Danh gia n(Ji be) hcent th6ng quan If chdt lurng QT 03 HT

quan chu~n bi s~n phi~u hoi (n~u c~n) va phi~u ghi chep trong qua trinh danh

gia (M04HT03)

Lanh d(1O cac dan vi thuQc ph(1m vi danh gia co trach nhi~m chu~n bi

truac tal li~u hEgt so nhan lvc co lien quan Phai b6 tri thai gian ti~p doan

danh gia theo k~ hO(1ch da du9c phe duy~t n~u v~ng mt vai 1 do chinh dang

thi phai uy quyn cho nguai co nang lvc lam vi~c vai doan danh gia

524 Ti~n hanh danh gia

T(1i don vi du9c danh gia TruOng doan danh gia thong bao tom t~t cho

phl trach dan vi du9c danh gia v phuong phap danh gia ph(lffi vi danh gia

va nhUng yeu c~u c~n thi~t d~ t(10 thun 19i cho vi~c danh gia Ban vi du9c

danh gia co trach nhi~m cu d(1i di~n h6 tr9 doan danh gia trong su6t qua trinh

danh gia

- Banh gia vien thvc hi~n cac cong vi~c duai day trong qua trinh danh

gia

+ Xem xet cac tai li~u van ban d~ xem chung co phli hQP vai cac tieu

chu~n ISO 9001 2008 cac quy dinh cua Nha nuac cua nganh hay khong

+ Xem xet cac bao cao danh gia truac day d~ ki~m tra vi~c thvc hi~n xu

1 kh~c phvc cua dan vi du9c danh gia

+ Ki~m tra xac nhn vi~c ap dlng cac quy trinh huang d~n da ban hanh

+ Xem xet cac dfr li~u hEgt so cac hO(1t dQng lien quan d~n ch~t 1uQng d6i

chi~u vai cac quy dinh quy trinh

+ Hoi trvc ti~p nguoi lam vi~c d~ xem hQ co hi~u cac quy trinh huong

d~n va co nghiem tuc thvc hi~n chung hay khong

+ Quan sat cac cong vi~c dang thvc hi~n d~ xem chung co phil hQP vai

cac quy trinh huang d~n quy dinh hay khong

- Trong qua trinh danh gia cac danh gia vien co trach nhi~m ghi nhn

cac phat hi~n trong qua trinh danh gia vaG M04HT03

- Sau khi ti~n hanh xong toan bQ chuang trinh danh giit truang doan

danh gia cling cac thanh vien doan danh gia t6ng hQP cac di~m ghi nhn cua

doan danh gia VaG bi~u m~u MOSHT03

Trang 79

Quy trinh pound)Cmh gia nI) i b(J h th6ng quan If chdt IU(lng QT03HT

- Truang doan danh gia phai dam bao r~ng nhung di~m ghi nh~n nay

duQc l~p thanh van ban r6 rang c6 chUng cu T~t ca cac di~m ghi nh~n phai

c6 sv thua nh~n cua phl trach dan vi duQc danh gia

525 Bao cao dauh gia

Tren co sa ban t6ng h9P cac di~m khong phu h9P va khuySn nght

TruOng doan danh gia l~p ban bao cao danh gia ch~t lUQllg nQi bQ thea m~u

M06HT03

TruOng doan danh gia trinh D~i di~n Hinh d~o vS ch~t IUQllg xem xet

thong qua Bao cao danh gia va cac ban t6ng h9P cac di~m khong phu h9P va

khuySn nghi t~i tUng dan vi bao cao Lanh d~o Nha truOng vS kSt qua cUQc

danh gia

526 Phe duy~t

Tren co sa bao cao danh gia va ban t6ng h9P cac di~m khong phu h9P

va khuySn nghi D~i di~n lanh d~o vS ch~t lUQng ho~c Thu ky ISO khi duQc

uy quySn se quySt dinh nhfrng v~n dS c~n thvc hi~n xu ly sv khong phu hQP

ho~c hanh dQng kh~c phlc phong ngua xac dinh bQ ph~n c6 trach nhi~m thvc

hi~n va thai h~n hoan thanh cac hanh dQng nay thea M05HT03

- Xu ly sv khong phu hgp khi cac di~m phit hi~n co tinh ch~t don Ie it c6

kha nang tai hi~n l~i (thvc hi~n thea mlc 51 cua Quy trinh cai tiSn h~ th6ng

quan ly ch~t lUQllg - QT04HT)lt

- Thvc hi~n hanh dQng KPPN khi cac di~m phit hi~n c6 tinh ch~t h~

th6ng c6 kha nang tai hi~n l~i ho~c co th~ tra thanh nguyen nhan cua cac

di~m khong phu h9P (thVc hi~n thea mlc 52 cua Quy trinh cai tiSn h~ th6ng

quan ly ch~t lUQllg - QT04HT)

- Dua ra cac khuySn nghi khi cac di~m phat hi~n mU6n lo~i b6 c~n phai

c6 ngu6n Ivc lOn thai gian lau dai rna ngay tilc thai chua thvc hi~n duQc

(khuySn khich cac dan vi thvc hi~n lo~i b6 cac di~m phit hi~n nay rna khong

b~t buQc)

Thu kY ISO co trach nhi~m bao cao kSt qua cua cUQc danh gia va cac

hanh dQng tiSp thea cho Lanh d~o Nha truong gui Bao cao danh gia -

Trang 8 9

30

Quy trinh fJanh gia n(5i b(5 h th6ng quem ly chdt lu(mg QT03HT

M06HT03 va T6ng hop cac di~m khuyn nght va yeu c~u KPPN cho cac

dan vi thea MOSHT03

Thu ky ISO co trach nhi~m thea d5i vi~c xu 1y sv k~ong phli hQP cac

hanh dQng KPPN thea Quy trinh cai tin h~ th6ng quan ly ch~t lUQng

QT04HT

VI HO sa

TT Ten hB SO Noi hru ThOi gian hru

1 Chuang trinh danh gia Thu kY ISO 02nam

2 Danh sach can b9 danh gia Thu ky ISO 02nam

3 K hotch danh gia Thu kY ISO 02nam

4 Tong hgp cac diem khuyen nght amp KPPN

Thu kY ISO amp dan vi lien quan 02 nam

5 Bao cao danh gia Thu kY ISO 05 nam

VII PHl L lC

1 M01HT03

2 M02HT03

M03HT03

4 M04HT03

5 M05HT03

6 M06HT03

Chuang trinh danh gia ch~t 1uqng nQi bQ nam 20

Danh sach dv kin nhan sv doan danh gia nam 20

K hotch danh gia nQi bQ

Phiu ghi chep danh gia

T6ng hgp cac di~m khuyn nghi

Bao cao danh gia

Trang 99