informe de seguimiento mapa de riesgos - tercer

INFORME DE AUDITORIA Y SEGUIMIENTO

Código: EC-PR-005-FR-004

Macroproceso: Evaluación y Control Versión: 02 Proceso: Gestión de Evaluación y

Control Fecha de Aprobación: 20/11/2015

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ConsecutivoN° 001 FechadeEmisión

delInforme Día 18 Mes 01 Año 2021

INFORMEDESEGUIMIENTOALOSMAPASDERIESGOSDECORRUPCIÓN–TERCERCUATRIMESTRE–CORTEDICIEMBRE31DE2020

Proceso/Dependencia

GESTIÓNESTRATÉGICA

Líder: RECTOR

Responsable:OFICINAASESORADE

PLANEACIÓNYCONTROL

Objetivo:

Verificar y evaluar la elaboración, publicación, monitoreo yrevisión del Mapa de Riesgos de Corrupción de la UniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas,paraelsegundocuatrimestredel2020,concorteal31deagosto.

Alcance:

Verificar laaplicaciónapropiadade loscontroles implementadospara el tratamiento de los riesgos identificados en el Mapa deRiesgosdeCorrupcióndelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas, para el tercer cuatrimestre del 2020, con corte al 31 dediciembre.

Criterios:

NormatividadExterna:• Ley1474de2011.“Porlacualsedictannormasorientadasa

fortalecer los mecanismos de prevención, investigación ysancióndeactosdecorrupciónylaefectividaddelcontroldelagestiónpública”.

• Ley1712de2014. “Pormedio de la cual se crea la Ley deTransparenciaydelDerechodeAccesoalaInformaciónPúblicaNacionalysedictanotrasdisposiciones”

• Decreto 2641 de 2012. “Por el cual se reglamentan losartículos73y76delaLey1474de2011”.

• Decreto 1083 de 2015. “Por medio del cual se expide elDecretoÚnicoReglamentariodelSectordeFunciónPública”.

• Decreto124de2016.“PorelcualsesustituyeelTitulo4delaParte1delLibro2delDecreto1081de2015,relativoal"PlanAnticorrupciónydeAtenciónalCiudadano".

• Decreto 1499 de 2017. “Pormedio del cual semodifica elDecreto1083de2015,DecretoÚnicoReglamentariodelSectorFunción Pública, en lo relacionado con el Sistema deGestiónestablecidoenelartículo133delaLey1753de2015”.

• Decreto648de2017.“PorelcualsemodificayadicionaelDecreto 1083 de 2015, ReglamentarioÚnico del Sector de laFunciónPública”.

• Decreto338de2019.“PorelcualsemodificaelDecreto1083

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de2015,ÚnicoReglamentariodelSectordeFunciónPública,enlorelacionadoconelSistemadeControlInternoysecrealaRedAnticorrupción.”

• GuíaparalaGestióndelRiesgodeCorrupción.

NormatividadInterna:• Acuerdo No.002 de 2015. “Por medio del cual se adoptan

PolíticasdeTransparenciayAnticorrupcióndelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas.”

• AcuerdoNo.010de2015.“Porelcualseexpideyseadoptaelcódigo de Ética y Buen Gobierno de la Universidad DistritalFranciscoJosédeCaldas.”

• ResolucióndeRectoría227de2014.“PorlacualserealizaelMejoramientoContinuoalaPolítica,ObjetivosyModelodeOperaciónporProcesosdelSistemaIntegradodeGestión,delaUniversidad Distrital Francisco José de Caldas, SIGUD y sedictanotrasdisposiciones”

• Resolución de Rectoría No. 163 de 2019. “Por la cual seajusta el Sistema Integrado de Gestión de la UniversidadDistrital Francisco José de Caldas - SIGUD, se implementa elModelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG, como suMarcodeReferencia,ysecreaelComitéInstitucionaldeGestiónyDesempeño”.

• Resolución de Rectoría No. 278 de 2019. “Por la cual seadopta e implementa el Código de Integridad del ServicioPúblicoysedictanotrasdisposiciones”.

• Resolución de Rectoría No. 297 de 2019. “Por la cual sereglamentaelfuncionamientoyoperativizacióndelosEquiposTécnicosdeGestiónyDesempeñoInstitucional,comoinstanciasdeapoyodelComitéInstitucionaldeGestiónyDesempeño,ysecorrigelaResolucióndeRectoríaNo.163demayo9de2019.

• Resolución de Rectoría No. 008 de 2020. “Por la cual seajustayactualizaelManualparalaAdministracióndeRiesgosdelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas.”

• CirculardeRectoríaNo.018de2015.“Porlacualseexpideel Plan de Implementación Políticas de Transparencias yAnticorrupción”.

• Circular Interna de Rectoría No.007 del 01 de junio de2020.“Actualizaciónmapaintegralderiesgosporprocesos.”

• PlanAnticorrupciónydeAtenciónalCiudadano–PAAC2020.

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• MapadeRiesgosdeCorrupciónvigencia2020.(EstemapaeselquealafechaseencuentraaunpublicadoenelenlacedeTransparenciadelaUniversidad).

• ManualdeGestiónparalaAdministracióndeRiesgodelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas.

AtendiendoloestipuladoenlaLey87de1993,elartículo73delaLey1474de2011,elDecreto1083de2015,elartículo2.1.4.6.“Mecanismosdeseguimientoalcumplimientoymonitoreo”delDecreto124de2016,losparámetrosdela“GuíaparalaGestióndelRiesgodeCorrupcióndelaPresidenciadelaRepública”ylasdemásnormasvigentes,encumplimientodelencumplimientodelPAAC-2020,paralocual,laOficinaAsesoradeControlInternodelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldasdebeadelantarelseguimientoalMapadeRiesgosdeCorrupciónporProcesosdelaInstitución,concorteal31dediciembredelavigencia.Enconcordanciaconloanterior,laOficinaAsesoradeControlInterno,encumplimientodel rol de Evaluación y Seguimiento, realizó seguimiento y evaluación al Mapa deRiesgos de Corrupción, para lo cual presenta el tercer informe de seguimiento deverificación a la aplicación apropiada de los controles implementados para eltratamiento de los riesgos identificados en elMapa deRiesgos de Corrupción de laUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas,paraeltercercuatrimestredel2020,concorteal31dediciembre.

Eneseordendeideas,deacuerdoaloslineamientosestablecidosenlaResolucióndeRectoríaNo.163de2019,modificadaporlaResolucióndeRectoríaNo.297de2019yla información señalada en la página web del SIGUD, se revisó la matriz del PlanAnticorrupción y de Atención al Ciudadano – PAAC 2020, y las acciones ejecutadastendientesacumplirconlasactividadespropuestasenél,dentrodelaresponsabilidaddeterminada a la Oficina Asesora de Planeación y Control, como responsable de lasocialización, divulgación, monitoreo y revisión de la ejecución de las actividadespropuestas en el PAAC-2020, del Seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención alCiudadano–PAAC2020.

Deesta forma, laprimeraunidaddel informeregistra losantecedentesreferentesalMapadeRiesgosdeCorrupción;lasegundaparteexponelainformaciónsuministradaen lapaginaweb de la universidad respectode las acciones realizadas tendientes alcumplimientodelasactividadespropuestasdentrodedichoPlan;unaterceradondeseseñalanoportunidadesdemejorafrentealoevidenciado;y,porúltimo,serelacionanrecomendacionesenmarcadasalmejoramientodepublicación,monitoreoy revisióndelMapadeRiesgosdeCorrupción.

1. ANTECEDENTES

RESULTADOS

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LagestiónderiesgosdebeserunprocesocontinuoyenconstantedesarrolloqueseadelanteenlaUniversidadDistritalyensuaplicacióndebetratartécnicamentetodoslosriesgosquerodeenalasactividadespasadas,presentesy,sobretodo,futuras.Porestarazón,seinvolucraraatodoslosfuncionariosdeestaentidadlasresponsabilidadesqueconllevanelfuncionamientodelagestióndelriesgo,detalformaquecadaservidorinvolucrelosriesgosdecorrupcióncomounaactividadhabitualdesutrabajo.

Alrespecto,elMapadeRiesgosdeCorrupcióndelaUniversidadseconstituyeenunaherramientaparaorientarlasaccionesnecesariasconelfindemitigarlosriesgosfrentea situaciones que puedan afectar el cumplimiento de la misión, los objetivosinstitucionales,olosobjetivosdelosprocesos.

2. RESULTADOSENCONTRADOSENELSEGUIMIENTOYEVALUACIÓN

2.1PolíticadeAdministracióndelRiesgo:

LaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas,encumplimientodesusobjetivosylamisión,apartirdelaResolucióndeRectoríaNo.008del14deenerode2020,ajustóyactualizóelManualparalaAdministracióndelRiesgo,estableciendoaccionesdirigidasal control preventivo de los riesgos, con el propósito de garantizar la adecuadaprestacióndesusservicios;enesesentido,hadeterminadolineamientosrelativosalaadministracióndelagestióndelriesgoteniendoencuentaelcontextodelInstituto,laPlaneación Estratégica e institucional, buscando mejorar la eficacia y la eficienciaoperativa, a través de la disminución o prevención de las pérdidas y la gestión deincidentes,yactualizólosFormatosasociadosadichoManual.2.2MapadeRiesgosdeCorrupción:

Delseguimientoyevaluaciónrealizado,respectodelamatrizdelMapadeRiesgosdeCorrupciónqueseencuentrapublicadaoportunamenteenelenlacedeTransparenciade la página web Institucional, la Oficina Asesora de Control Interno presenta acontinuaciónlosresultadosobtenidos:

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Fuente:https://www.udistrital.edu.co/inicio

Fuente:http://planeacion.udistrital.edu.co:8080/plan-anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano

Fuente:MapaIntegraldeRiesgosdescargadodellinkhttp://planeacion.udistrital.edu.co:8080/plan-anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano

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Fuente:MapaIntegraldeRiesgosdescargadodellinkhttp://planeacion.udistrital.edu.co:8080/plan-

anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadanoAsí pues, estaOficina observa que elMapadeRiesgos deCorrupción se actualizó ypublicó,cumpliendoloslineamientosseñaladosenlacircularinternadeRectoriaNo.007del01dejuliode2020.Noobstanteloanterior,serecuerdaquelosresultadosdelmonitoreoseconstruyeconcadadependenciaparaqueseaconsolidadoporlaOficinaAsesoradePlaneaciónyControl,conunaantelacióndediez(10)a la fechadecortecuatrimestral,paraquelaOAPC,comoresponsabledelmonitoreoyrevisióndelMapadeRiesgosdeCorrupción,puedaefectuarlasobservacionesqueconsiderepertinentesyasuvezcentralizarlainformación.

Enestesentido,laOficinaAsesoradeControlInterno,recomiendaalaentidada:SeguirFortaleciendolaetapadeidentificacióndelosriesgos,conelfindeestablecerconmejorprecisión,losriesgosquepermanecenvigentes;continuarrevisandoyanalizandolasactividadespropiasdecadasubprocesoqueconformanlosprocesos,ydiferenciandolascausasyconsecuenciaseidentificandolosriesgoscomunesentredichosprocesoseincluyéndolos en la matriz; proseguir revisando los riesgos actuales, con el fin de

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mejorarsudescripciónbajolosparámetrosdelasGuíasdeAdministracióndeRiesgos;y,persistirelmonitoreopermanentealoscontrolesdelosriesgosdecorrupciónporpartedecadaunodeloslíderesygestoresdeprocesos,comointegrantesdelaprimeralíneadedefensa,cuyoliderazgorecaeenlaoficinaAsesoradePlaneación

3. OPORTUNIDADESDEMEJORAFRENTEALOEVIDENCIADO.3.1 Es importante recordarle a los líderes y gestores de todas las unidades

administrativasy/oacadémicasdelaUniversidad,eldeberyresponsabilidaddelconstantemonitoreoyactualizacióndelMapadeRiesgosdeCorrupciónconelacompañamientodelpersonaldelequipoSIGUD.

3.2 Esnecesarioque,durante laelaboración, antesde lapublicaciónydespuésdepublicado el Mapa de Riesgos de Corrupción de la Universidad, se generenespaciosdondesesocialicenloscontrolesestablecidosparamitigarelriegosdecorrupción,conelfinquelaciudadaníayelpúblicoengeneralpuedaconocermása fondo el Mapa de Riesgos de la Universidad Distrital y presenten susconsideracionesysugerencias,debatanyformulenapreciacionesypropuestas.

4. RECOMENDACIONESENMARCADASALMEJORAMIENTO.4.1 Garantizarqueloscontrolesasociadosalosriesgosdecorrupcióncumplancon

losparametrosestablecidosenlaGuíaparalaGestióndelRiesgodeCorrupciónyelManualdeGestiónparalaAdministracióndeRiesgodelaUniversidadDistritalFranciscoJosédeCaldas.

4.2 TenerencuentaloestablecidoporlaGuíaparalaAdministracióndelosRiesgosdeGestión,CorrupciónySeguridadDigitalyelDiseñodeControlesenEntidadesPúblicas del Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP,relacionadoconlasocialización,ajustes,modificacionesymonitoreoalosriesgoscorrupción.

4.3 La Oficina Asesora de Control Interno recomienda a la Oficina Asesora dePlaneaciónyControlyaloslíderesygestoresdeprocesoscontinuarrealizandooportunamente lasmodificacionesqueserequieranen laMatrizdeRiesgosdeCorrupción, monitoreoypublicación,estoconelfindedarcumplimientoalasactividadesprogramadasenelPlanAnticorrupciónyAtenciónalCiudadanodelaUniversidad,específicamenteenelComponentedeGestióndelRiesgo-MapadeRiesgosdeCorrupción.

4.4 Se reitera la necesidad y responsabilidad de la realización de monitoreosperiódicos y revisión por parte de laOficinaAsesora de Planeación y Control,requeridos con el fin de garantizar el ciclo de la gestión de riesgos y lapresentacióndelosinformescorrespondientes;paraqueéstenodependadelasolicituddelaterceralíneadedefensa(OficinaAsesoradeControlInterno),sino

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quecorrespondaalautocontroloprimeralíneayacompañamientometodológicoosegundalíneadedefensa.

4.5 SerecomiendaalaOficinaAsesoradePlaneaciónyControlqueperiódicamenterealicecampañasdesocializacióndelMapadeRiesgosdeCorrupción,conelfinde que los servidores públicos y contratistas de la Universidad conozcan deprimeramanoquéeseste instrumentoycuálessu finalidad,ademásqueestoredundará en un mejoramiento y construcción colectiva del mismo, siendoimportantequeloslíderesygestoresdelosprocesosinvolucrenasusequiposdetrabajoenlasocializaciónyactualizacióndeestaherramienta.

RepresentanteAltaDirección(AuditoríaCalidad)

JefeOficinaAsesoradeControlInterno Elaboró

N.A.

NOHORAADRIANABOTEROPINILLA

JOSELUISLEÓNALVAREZ