kod dan tatacara audit pematuhan tadbir urus … · pula adalah naib canselor yang bertanggungjawab...
Post on 02-Aug-2019
230 Views
Preview:
TRANSCRIPT
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
2
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA3
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
Universiti Teknologi MARA (UiTM)
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
4
1: KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
Pengenalan1.1
Tadbir urus universiti merupakan suatu perkara yang rumit. Amalan dalam tadbir urus berbeza mengikut saiz kampus, kawalannya, bilangan pelajarnya, komposisi tenaga pengajar, fakulti, dan stafnya, juga mengikut pandangan umum masyarakat terhadap kampusnya, dan sama ada ia sebahagian dari sistem ’multi campus’. Satu perkara yang ketara dan menarik perhatian mengenai tadbir urus universiti ialah struktur dua autoriti – iaitu struktur autoriti pentadbiran yang disusun secara birokratik, dan autoriti profesional yang terkenal dengan sifat ’colegiality’ dan autonomi profesional (Etzioni, 1959; Carson, 1960).
Tadbir urus perlu dilihat sebagai proses yang membantu mewujudkan iklim organisasi dalam mana keputusan-keputusan bagi sesebuah organisasi dibuat. Keadaan di mana sesuatu keputusan yang dibuat oleh individu dapat merealisasikan matlamat insititusi boleh diwujudkan melalui kepimpinan dalam tadbir urus yang baik. Tadbir urus melibatkan mekanisme kawalan dan pemantauan, serta menyediakan panduan kepada proses dalam universiti untuk pemimpin dan pengurus mengemudi dan mengurus organisasinya.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA5
Tadbir Urus merangkumi:
Tatacara pihak pengurusan melaksanakan tanggungjawabnya i) secara telus, berakauntabiliti dan berhemat dari segi pengambilan keputusan dan penyampaian hasil;Dasar, strategi, struktur, tatacara termasuk budaya berurusan ii) dengan pelbagai pihak yang berkepentingan (pemegang taruh); dan Proses bagaimana universiti diarah, dikawal dan iii) dipertanggungjawabkan untuk melaksanakan objektif seperti yang telah dipersetujui.
Justeru, dalam memastikan tadbir urus di Universiti Teknologi MARA (UiTM) dilaksanakan dengan baik, Kod dan Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus Universiti Teknologi MARA dibangunkan sebagai dokumen rujukan utama dalam pelaksanaan audit bagi melihat pematuhan terhadap tadbir urus terbaik di Kampus Negeri dalam melaksanakan penurunan had kuasa dan autonomi secara berkesan.
Pengurusan Universiti Teknologi MARA (UiTM)1.2
Lembaga Pengarah merupakan pengurusan tertinggi dalam UiTM, yang terdiri daripada wakil kerajaan dan orang perseorangan yang dilantik mengikut peruntukan Akta UiTM (Akta 173 dan pindaannya). Lembaga Pengarah menentukan dasar-dasar dan hala tuju untuk dilaksanakan oleh UiTM dan perkara yang perlu atau berfaedah dan yang sewajarnya bagi mengelola, mengawal dan mentadbir universiti.
Peruntukan-peruntukan Akta UiTM memberi kuasa mutlak kepada Lembaga Pengarah dalam semua hal berkaitan dengan kuasa-kuasa UiTM. Walau bagaimanapun, Lembaga Pengarah menerusi peruntukan dalam Akta UiTM boleh menurunkan kuasa kepada Naib Canselor untuk menentukan bahawa matlamat dan tujuan UiTM tercapai.
Penubuhan universiti awam ditentukan oleh Akta yang khusus, yang menetapkan struktur asas bagi organisasi yang lebih berbentuk hiraki jabatan kerajaan. Universiti yang dianggap sebagai Badan Berkanun Persekutuan terikat dengan pentadbiran pusat dan struktur profesional di peringkat fakulti. Hakikat ini menepati penegasan Mintzberg (1989) bahawa universiti adalah prototaip birokrasi profesional
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
6
. Struktur Tadbir Urus dan Pentadbiran UiTM1.3
Terdapat tiga (3) peringkat yang menetapkan dasar dan strategi pengurusan universiti. Peringkat teratas adalah Peringkat (1), Dasar dan Strategik yang terdiri daripada Lembaga Pengarah Universiti (LPU) serta Jawatankuasa-Jawatankuasanya yang merupakan badan yang menggubal dasar, matlamat, memantau prestasi dan membuat keputusan strategik. Peringkat (2), Eksekutif dan Perancangan pula adalah Naib Canselor yang bertanggungjawab bagi keseluruhan perancangan, pemantauan dan pelaksanaan keputusan, arahan LPU dan pencapaian matlamat UiTM, bersama-sama pegawai utama/kanan Universiti. Peringkat penting dan kritikal merupakan Peringkat (3), Operasi dan Pelaksanaan, yang merangkumi Fakulti, Pusat Akademik, Bahagian dan Kampus yang semuanya mesti memikul tanggungjawab melaksanakan aktiviti-aktiviti teras dan terpilih Universiti.
Satu Universiti Dua Sistem (1U2S)1.4
Prinsip Satu Universiti Dua Sistem (IU2S) telah diluluskan oleh LPU pada 20 Jun 2007. IU2S ini meletakkan kerangka yang menggariskan peraturan bagi menentukan struktur dan proses di dalam UiTM untuk membolehkan warga berinteraksi dan berhubungan dengan persekitaran di dalam dan di luar Universiti. Prinsip IU2S menetapkan Universiti Induk (UiTM Shah Alam dan Kampus Satelit – Pentadbiran Pusat) dengan Universiti Negeri (UiTM Negeri dan Kampus Cawangan- Pentadbiran Negeri Berautonomi) . UiTM akan terus diterajui oleh seorang Naib Canselor, sementara setiap Universiti Negeri (UN) akan diketuai oleh seorang Rektor yang bertanggungjawab terus kepada Naib Canselor.
Secara asasnya, Universiti Induk (UI) mengkhusus dalam
penawaran program pasca siswazah dan profesional serta memberi fokus kepada aktiviti penyelidikan melalui Pusat-Pusat Kecemerlangan Universiti. Universiti Negeri pula mengendalikan program akademik mengikut pengwilayahan berteraskan tema/niche masing-masing di peringkat Ijazah Sarjana Muda dan Diploma seperti berikut:-
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA7
Bidang Tadbir Urus1.5
Bidang utama pelaksanaan autonomi mencakupi empat (4) bidang seperti berikut:-
Pentadbiran Institusi(i)
Pentadbiran Institusi merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan bagi mencapai visi, misi melalui struktur tadbir urus dan akauntabiliti yang jelas. Aspek-aspek pentadbiran institusi yang telah diberi autonomi adalah:
Pengurusan Rekod- Pengisytiharan Harta- Pengurusan Memorandum Persefahaman/ Perjanjian -
(Memorandum of Understanding/ Agreement)Pengurusan Pembelian Kenderaan-
Akademik dan Pelajar
Akademik dan pelajar merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur mengenai hal ehwal akademik termasuk mewujudkan fakulti baru, pembangunan, pelaksanaan dan pengekalan piawai kualiti program akademik, pembangunan dan penyelidikan, serta inovasi dan pemindahan ilmu. Aspek-aspek akademik dan pelajar yang telah diberi autonomi adalah:
Pengambilan Pelajar- Pengurusan Peperiksaan dan Pengijazahan- Penetapan Amanah Tugas Akademik- Pengurusan dan Pembangunan Program Baru- Pemindahan Kredit- Pertukaran Mod Pengajian- Pengurusan Rayuan Masuk Semula-
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
8
Pengurusan Kewangan dan Penjanaan Pendapatan(ii)
Pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan mengenai pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan disokong oleh tahap akauntabiliti dan integriti yang tinggi serta diterima oleh amalan tadbir urus kewangan terbaik. Aspek-aspek pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan yang diberi autonomi adalah:
Perolehan ICT- Pulangan Kumpulan Wang Pendapatan (KWSP & Hasil)- Pengurusan Wang- Pengurusan Perolehan-
Pengurusan dan Pembangunan Sumber Manusia(iii)
Pengurusan dan pembangunan sumber manusia merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan mengenai pengurusan dan pembangunan sumber manusia disokong oleh tahap akauntabiliti dan integriti yang tinggi serta diterima oleh amalan tadbir urus sumber manusia terbaik. Aspek-aspek pengurusan dan pembangunan sumber manusia yang diberi autonomi adalah:
Pengurusan Waran Perjawatan- Pelantikan Staf Perkhidmatan Tetap- Pelantikan Akademia/ Pensyarah Sambilan- Pengesahan Dalam Perkhidmatan- Latihan Dalam Perkhidmatan- Pelantikan Klinik Panel Perubatan- Pengurusan Biasiswa Tenaga Pengajar Muda-
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA9
2: PANDUAN PELAKSANAAN AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
Pengenalan2.1
Satu sistem audit yang baik adalah di mana kampus yang akan diaudit mengenal pasti dan mengetahui tahap prestasi serta kekuatan sendiri dan langkah-langkah yang akan diambil untuk penambahbaikan atau peningkatan. Ini akan dituruti oleh satu proses audit yang objektif, telus dan adil bagi tujuan verifikasi.
Pasukan Petugas2.2
Persediaan audit pematuhan tadbir urus kampus negeri akan menjalankan audit secara ”random sampling” dengan semakan dilakukan kepada dokumen dan perkara-perkara yang berkenaan. Pasukan audit hendaklah dilantik dan mesti mendapat mandat daripada Naib Canselor sebelum auditan dilakukan di lokasi yang berkenaan.
Dokumentasi2.3
Penyediaan dokumen oleh Kampus UiTM Negeri adalah seperti yang telah dimaklumkan di dalam Notis Audit yang mesti dihantar oleh auditor kepada PTJ yang berkenaan 14 hari sebelum auditan dilakukan.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
10
Kod Etika2.4
Panel audit perlu mempamerkan tahap tertinggi integriti, budi bicara, ketepatan masa, dan kerahsiaan semasa proses audit. Pada setiap masa kedua-duanya mesti menunjukkan pemahaman bahawa audit dijalankan adalah untuk membantu Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit mempertingkat amalan tadbir urus terbaik. Panel audit mestilah berpandukan kepada Kod dan Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus Universiti Teknologi MARA.
Tatacara Pengauditan2.5
Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit hendaklah i. mengemukakan dokumentasi audit yang merangkumi dua bahagian seperti yang dinyatakan di dalam notis audit.
Panel penilai akan melaksanakan proses pengauditan ii. berdasarkan notis yang telah dikemukakan.
Piii. erkara-perkara yang perlu dilaksanakan semasa auditan dijalankan:
Rektor/Dekan/Ketua Jabatan/wakil pentadbiran Universiti a. Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit memberi taklimat pembukaan mengenai tadbir urus Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit;
Ketua panel penilai memberi penerangan mengenai b. objektif, skop dan kaedah audit dijalankan,
Auditor melaksanakan audit dengan kerjasama auditee,c. Sesi audit diakhiri dengan sesi penangguhan audit.d.
Laporan akhir akan dibentangkan dalam Jawatankuasa iv. Eksekutif Universiti Teknologi MARA dan Mesyuarat Lembaga Pengarah Universiti (sekiranya perlu) dan keputusan atau ringkasan dapatan audit akan dimaklumkan kepada Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA11
3: INDEKS TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
INDEKS PENILAIAN3.1
Indeks Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus adalah alat untuk menilai amalan tadbir urus secara sistematik. Indeks ini perlu dibaca bersama Kod Tadbir Urus Terbaik UiTM. Dalam membuat penilaian, panel audit perlu berpandukan kepada prinsip dan amalan terbaik dalam membantu Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit ke arah Tadbir Urus Terbaik. Indeks Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus ini dibahagi kepada tiga (3) bahagian merangkumi aspek-aspek berikut:
Soalan-soalan yang menjurus kepada skop tadbir urus;i. Bahan-bahan bukti untuk menentusahkan amalan-amalan ii. yang selaras dengan kod tadbir urus terbaik UiTM;danRuang auditor membuat penilaian terhadap amalan-amalan iii.
yang dilaksanakan.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
12
Pen
ilaia
n te
rhad
ap p
elak
sana
an p
emat
uhan
tadb
ir ur
us a
dala
h se
pert
i ber
ikut
:
Ska
la P
enen
tuan
Aud
it P
emat
uhan
Tad
bir
Uru
s U
nive
rsiti
Tek
nolo
gi M
AR
A
Ska
laTa
fsir
an
Pat
uhTa
dbir
Uru
s di
laks
anak
an b
erda
sark
an k
epad
a pe
runt
ukan
Und
ang-
Und
ang,
A
kta,
Pek
elili
ng d
an S
urat
Ara
han
rasm
i yan
g be
rkua
tkua
sa d
i Uni
vers
iti
Tekn
olog
i MA
RA
dan
sec
ara
sah
dipr
aktik
an o
leh
Uni
vers
iti T
ekno
logi
MA
RA
.
Tid
ak P
atuh
Tadb
ir U
rus
tidak
dila
ksan
akan
ata
u tin
daka
n ya
ng d
ibua
t mel
angg
ar p
erun
tuka
n U
ndan
g-U
ndan
g, A
kta,
Pek
elili
ng d
an S
urat
Ara
han
rasm
i yan
g be
rkua
tkua
sa d
i U
nive
rsiti
Tek
nolo
gi M
AR
A.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA13
IND
EK
S T
ATA
CA
RA
AU
DIT
PE
MA
TU
HA
N T
AD
BIR
UR
US
3.
2
UN
IVE
RS
ITI T
EK
NO
LO
GI M
AR
A (
UiT
M)
Pen
tad
bir
an In
stit
usi
Bil
Co
nto
h S
oal
anC
on
toh
Bu
kti
PA
TU
H(/
)T
IDA
K
PA
TU
H(/
)
1.Ja
wat
anku
asa
Tadb
ir U
rusK
ampu
sM
embe
ri in
put h
alat
uju
- st
rate
gik
kam
pus
Min
it M
esyu
arat
dan
•
Kep
utus
an m
esyu
arat
tadb
ir ur
usM
esyu
arat
Per
anca
ngan
•
Str
ateg
ik K
ampu
s
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
14
2.P
enub
uhan
Jaw
atan
kuas
a-ja
wat
anku
asa
Pel
aksa
na:
Lem
baga
Aka
dem
ik N
eger
i -
(LA
N)
Jaw
atan
kuas
a K
akita
ngan
-
Neg
eri (
JKK
N)
Pan
el P
emba
ngun
an S
umbe
r -
Man
usia
(P
PS
M)
Jaw
atan
kuas
a K
ewan
gan
dan
- P
erol
ehan
Neg
eri (
JKP
N)
Jaw
atan
kuas
a H
al E
hwal
-
Pel
ajar
(P
emba
ngun
an d
an
Kes
ejah
tera
an P
elaj
ar)
Lem
baga
Pen
gesa
han
- K
e D
alam
Per
khid
mat
an
Kum
pula
n P
&P
dan
Sok
onga
nLe
mba
ga T
emud
uga
Ken
aika
n -
Pan
gkat
(P
enta
dbira
n)Ja
wat
anku
asa
Kec
il -
Kes
epak
aran
(A
kade
mik
)Ja
wat
anku
asa
Tekn
ikal
-
Min
it m
esyu
arat
dan
•
kepu
tusa
n pe
nubu
han
Jaw
atan
kuas
aP
eran
cang
an s
trat
egik
•
kam
pus
nege
ri
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA15
3.P
enub
uhan
Jaw
atan
kuas
a:P
enub
uhan
ras
mi
- Ja
wat
anku
asa
Pel
antik
an r
asm
i ahl
i -
Jaw
atan
kuas
aP
unca
kua
sa, b
idan
g ku
asa
- da
n fu
ngsi
jaw
atan
kuas
a ya
ng
jela
sA
paka
h ja
wat
anku
asa
lain
-
yang
tela
h di
tubu
hkan
? A
daka
h ke
ahlia
n da
n -
penu
buha
n Ja
wat
anku
asa
berk
enaa
n te
lah
dipe
rset
ujui
ol
eh L
PU
/Sen
at/N
aib
Can
selo
r?
Min
it m
esyu
arat
kep
utus
an
•m
enub
uhka
n Ja
wat
anku
asa
Dok
umen
ras
mi
•m
engg
aris
kan
term
a ru
juka
n da
n bi
dang
ser
ta h
ad k
uasa
Ja
wat
anku
asa
Sur
at p
elan
tikan
AJK
ser
ta
•pe
njel
asan
tuga
s da
n ta
nggu
ngja
wab
ahl
i
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
16
4.S
truk
tur
Jaw
atan
kuas
a Ta
dbir
Uru
s K
ampu
s:A
JK, S
etia
usah
a da
n U
rus
- se
tiaTe
rma
ruju
kan
dan
had
kuas
a-
Kom
posi
si A
JK-
Asa
s da
n da
sar
pem
iliha
n ah
li:-
Pen
geta
huan
o
Kem
ahira
no
Pen
gala
man
o
Kep
akar
ano
Sen
arai
Ja
wat
anku
asa
dan
•ke
ahlia
nB
idan
g da
n ha
d ku
asa
•Ja
wat
anku
asa
Bio
data
AJK
mel
amba
ngka
n •
kese
suai
an A
JKTe
mub
ual
Set
iaus
aha
JK
•m
enge
nai
kese
suai
an
dan
kebe
rkes
anan
A
JK
dala
m
mem
buat
ke
putu
san
atau
m
embe
ri in
put
5.Ta
taca
ra p
enge
ndal
ian
mes
yuar
at
Jaw
atan
kuas
aD
okum
en r
asm
i pro
ses
•pe
ngen
dalia
n m
esyu
arat
Ja
wat
anku
asa
KP
I men
gada
kan
mes
yuar
at•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA17
4.S
truk
tur
Jaw
atan
kuas
a Ta
dbir
Uru
s K
ampu
s:A
JK, S
etia
usah
a da
n U
rus
- se
tiaTe
rma
ruju
kan
dan
had
kuas
a-
Kom
posi
si A
JK-
Asa
s da
n da
sar
pem
iliha
n ah
li:-
Pen
geta
huan
o
Kem
ahira
no
Pen
gala
man
o
Kep
akar
ano
Sen
arai
Ja
wat
anku
asa
dan
•ke
ahlia
nB
idan
g da
n ha
d ku
asa
•Ja
wat
anku
asa
Bio
data
AJK
mel
amba
ngka
n •
kese
suai
an A
JKTe
mub
ual
Set
iaus
aha
JK
•m
enge
nai
kese
suai
an
dan
kebe
rkes
anan
A
JK
dala
m
mem
buat
ke
putu
san
atau
m
embe
ri in
put
5.Ta
taca
ra p
enge
ndal
ian
mes
yuar
at
Jaw
atan
kuas
aD
okum
en r
asm
i pro
ses
•pe
ngen
dalia
n m
esyu
arat
Ja
wat
anku
asa
KP
I men
gada
kan
mes
yuar
at•
6.P
enge
ndal
ian
mes
yuar
at y
ang
berk
esan
:
Ada
kah
mes
yuar
at
- Ja
wat
anku
asa
– Ja
wat
akua
sa
Pel
aksa
na te
lah
diad
akan
se
cara
ber
kala
ata
u m
engi
kut
jadu
al y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Ada
kah
kepu
tusa
n m
esyu
arat
-
tela
h di
seba
rkan
dal
am te
mpo
h ya
ng d
iteta
pkan
kep
ada
piha
k be
rtan
ggun
gjaw
ab?
Kal
enda
r pe
ranc
anga
n •
mes
yuar
atD
raf a
gend
a m
esyu
arat
•M
init
mes
yuar
at d
an
•pe
ratu
san
agen
da y
ang
mem
erlu
kan
kepu
tusa
n Te
mub
ual d
enga
n A
JK
•ba
gi m
enda
pat m
aklu
mat
ke
berk
esan
an p
enye
diaa
n m
init
mes
yuar
atB
ukti
kepu
tusa
n m
esyu
arat
•
digu
naka
n da
lam
mem
buat
ke
putu
san
stra
tegi
k pe
ringk
at k
ampu
sK
eber
kesa
nan
peny
edia
an
•m
init
mes
yuar
atP
rose
s ke
rja m
esyu
arat
•
Jaw
atan
kuas
a be
rmul
a da
ri
pene
ntua
n ag
enda
- pe
nged
aran
fail
mes
yuar
at-
peng
enda
lian
mes
yuar
at-
peny
edia
an m
init
mes
yuar
at- P
enge
dara
n ke
putu
san
•m
esyu
arat
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
18
7.P
engu
rusa
n se
mak
an s
asar
an
dan
penc
apai
an p
rest
asi u
tam
a ya
ng d
iteta
pkan
UN
dal
am b
idan
g au
tono
mi
Min
it M
esyu
arat
•
Jaw
atan
kuas
a m
enge
nai
perb
inca
ngan
dan
pe
neta
pan
KP
I
8.P
engu
rusa
n se
mak
an k
emaj
uan
petu
njuk
pre
stas
i uta
ma
yang
di
teta
pkan
Min
it m
esyu
arat
dan
•
kepu
tusa
n Ja
wat
anku
asa
9.P
enye
mak
an p
emba
ngun
an
pote
nsi s
umbe
r m
anus
iaM
init
mes
yuar
at d
an
•ke
putu
san
Jaw
atan
kuas
aTe
mub
ual p
engu
rusa
n ka
nan
•da
n A
JK
10.
Per
anca
ngan
pel
an p
engg
antia
n ja
wat
an s
trat
egik
kam
pus/
ke
pem
impi
nan
kam
pus
Das
ar M
odal
Insa
n•
Min
it m
esyu
arat
Jaw
atan
kuas
a•
Kep
utus
an p
eran
cang
an
•pe
mba
ngun
an
11.
Pen
ilaia
n pr
esta
si p
engu
rusa
n ka
nan
kam
pus
Sur
at p
elan
tikan
pen
guru
san
•ka
nan
kam
pus
Tem
ubua
l den
gan
•pe
ngur
usan
kan
an
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA19
12.
Pro
ses
mem
buat
kep
utus
an
berd
asar
kan
anal
isa
risik
o.M
init
mes
yuar
at
•Ja
wat
anku
asa
yang
m
engg
amba
rkan
ana
lisa
risik
o m
enja
di k
euta
maa
n da
n pe
rtim
bang
an
Jaw
atan
kuas
aP
enub
uhan
Jaw
atan
kuas
a •
Pen
guru
san
Ris
iko
Ker
tas
lapo
ran
audi
t •
dala
man
13.
Kel
ulus
an p
eran
cang
an d
an d
asar
ke
wan
gan
kam
pus.
Per
anca
ngan
Str
ateg
ik
•K
ampu
sP
eran
cang
an K
ewan
gan
•K
ampu
sLa
pora
n au
dit d
an
•ak
aunt
abili
tiM
init
Mes
yuar
at
•Ja
wat
anku
asa
berh
ubun
g pe
ngur
usan
kew
anga
n
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
20
14.
Mem
astik
an s
iste
m p
enya
mpa
ian
yang
ber
kesa
nM
init
Mes
yuar
at P
engu
rusa
n •
Kua
liti
Pen
gikt
irafa
n P
iaw
ai u
aliti
•P
rosi
dur
Ope
rasi
•B
ukti
peng
guna
an IC
T
•da
lam
pen
yam
paia
n pe
rkhi
dmat
an d
an h
ebah
an
mak
lum
at
15.
Men
geka
lkan
ker
jasa
ma
yang
bai
k de
ngan
pen
guru
san
univ
ersi
ti da
n S
enat
bag
i mem
astik
an a
ktiv
iti
akad
emik
dan
pen
yelid
ikan
uni
vers
iti
sela
ras
deng
an h
alat
uju
kam
pus
Per
anca
ngan
str
ateg
ik
•ka
mpu
sD
okum
en p
eran
cang
an
•ak
adem
ikP
enge
mas
kini
an h
alat
uju
•ak
adem
ik ji
ka b
erka
itan
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA21
16.
Men
egak
kan
nila
i etik
a da
n in
tegr
itiK
od n
ilai e
tika
dan
garis
•
pand
uan
amal
an n
ilai e
tika
PIN
•Te
mub
ual A
JK m
enge
nai
•pe
rbin
cang
an y
ang
diad
akan
ba
gi m
eneg
akka
n ni
lai e
tika
dan
inte
griti
.B
ukti
peng
guna
an IC
T d
an
•m
ekan
ism
a m
enye
bar
luas
ni
lai e
tika
dan
inte
griti
.M
init
mes
yuar
at
•Ja
wat
anku
asa
terli
bat
Das
ar a
tau
pera
ncan
gan
•ka
mpu
s m
enge
nai p
enila
ian
amal
an n
ilai e
tika
dan
inte
griti
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
22
Bil
Co
nto
h S
oal
anC
on
toh
Bu
kti
PA
TU
H(/
)T
IDA
K
PA
TU
H(/
)
1W
ujud
das
ar, p
erat
uran
, dan
pr
osid
ur p
engu
rusa
n ke
wan
gan
sert
a pe
man
taua
n pe
laks
anaa
n ya
ng b
erte
pata
n
Sur
at p
elan
tikan
•S
enar
ai ja
wat
anku
asa
•ya
ng te
lah
ditu
buhk
anM
init
mes
yuar
at•
Term
a R
ujuk
an
•
2.A
mal
an p
engu
rusa
n ke
wan
gan
kam
pus
yang
kej
at (
lean
) da
n be
rhem
ah
Min
it da
n ke
putu
san
•m
esyu
arat
3.M
ekan
ism
a ka
wal
an k
ewan
gan
dan
penj
imat
an k
os d
i kam
pus
Min
it da
n ke
putu
san
•m
esyu
arat
JK
Sur
at m
enyu
rat r
asm
i •
men
unju
kkan
kaw
alan
ke
wan
gan
dan
aktiv
iti
penj
imat
an k
os d
i kam
pus
Pen
gu
rusa
n K
ewan
gan
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA23
4.P
engu
rusa
n as
et d
an h
arta
yan
g te
lus
dan
ceka
pK
eput
usan
men
gena
i •
peng
urus
an a
set d
an h
arta
Gar
is p
andu
an
•pe
ngur
usan
ase
t dan
har
taM
init
mes
yuar
at m
enge
nai
•se
mak
an p
elak
sana
an
peng
urus
an a
set d
an h
arta
Pel
apor
an p
ener
imaa
n •
dan
peng
urus
an a
set d
an
hart
a
5.P
eran
cang
an k
ewan
gan
yang
be
rkes
an d
ari s
egi:
pera
ncan
gan
bela
nja
- m
engu
rus
pera
ncan
gan
pem
bang
unan
-
kam
pus
Min
it da
n ke
putu
san
•m
esyu
arat
JK
Per
anca
ngan
bel
anja
•
men
guru
sP
eran
cang
an
•pe
mba
ngun
an k
ampu
sP
eran
cang
an s
trat
egik
•
kam
pus
Per
anca
ngan
dan
•
perm
ohon
an p
erun
tuka
n ke
wan
gan
darip
ada
pusa
t-pu
sat k
os
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
24
6.M
ekan
ism
a ka
wal
an p
erbe
lanj
aan
tahu
nan
Das
ar k
awal
an
•pe
rbel
anja
anG
aris
pan
duan
•
pem
anta
uan
perb
elan
jaan
tahu
nan
Pro
ses
mem
buat
•
kepu
tusa
n m
elib
atka
n ke
wan
gan
dan
perb
elan
jaan
JK m
enga
wal
pen
ggun
aan
•ke
wan
gan
dan
pros
es
mem
buat
kep
utus
an d
an
pem
anta
uan
7.P
enyi
mpa
nan
reko
d da
n m
aklu
mat
ke
wan
gan
yang
ter
kini
, sem
asa
(cur
rent
) da
n m
udah
cap
ai
Pro
sidu
r, bo
rang
dan
•
mek
anis
ma
peny
impa
nan
reko
d ke
wan
gan
Gar
isan
tang
gung
jaw
ab
•da
n ak
sesi
bilit
i ter
hada
p re
kod
kew
anga
nA
mal
an k
esel
amat
an
•ba
gi m
enja
min
kes
ahih
an
dan
kese
lam
atan
rek
od
kew
anga
nTe
mub
ual s
taf m
enge
nai
•am
alan
pen
yim
pana
n re
kod
yang
dila
ksan
akan
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA25
8.P
ewuj
udan
akt
iviti
pen
jana
an
pend
apat
an d
an p
eman
taua
n ya
ng
berk
esan
Das
ar d
an p
rosi
dur
sert
a •
pera
tura
n m
enge
nai
aktiv
iti p
enja
naan
pe
ndap
atan
Per
moh
onan
dan
•
kepu
tusa
n m
esyu
arat
m
elul
uska
n pe
laks
anaa
n ak
tiviti
Min
it m
esyu
arat
•
pem
anta
uan
perja
lana
n ak
tiviti
.
9.P
unca
dan
a lu
ar:
Ger
an p
enye
lidik
an-
Dan
a da
n an
uger
ah k
ewan
gan
- P
elab
uran
- P
erun
ding
an-
Lain
-lain
sum
ber
-
Das
ar d
an p
erat
uran
•
punc
a da
na lu
arP
enub
uhan
JK
ber
kaita
n •
pene
rimaa
n da
na d
ari l
uar
Min
it da
n ke
putu
san
•se
mak
an d
an p
eman
taua
n pe
nggu
naan
yan
g be
rkes
anG
aris
pan
duan
per
oleh
an
•da
na lu
ar
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
26
10.
Ada
kah
peny
edia
an b
ajet
mem
atuh
i pe
ratu
ran
yang
tela
h di
teta
pkan
?P
rosi
dur
dan
pera
tura
n •
digu
na p
akai
Per
anca
ngan
Bel
anja
wan
•
Tahu
nan
Pek
elili
ng P
erbe
ndah
araa
n•
11.
Ada
kah
Uni
vers
iti N
eger
i mem
puny
ai
sist
em p
embe
lian
dan
pem
baya
ran
yang
tera
tur?
Pol
isi,
pros
edur
, •
garis
pan
duan
dan
ja
wat
anku
asa
yang
terli
bat
deng
an p
embe
lian
dan
pem
baya
ran
12.
Ada
kah
Uni
vers
iti N
eger
i m
engg
unak
an s
iste
m b
erko
mpu
ter
bagi
uru
san
pem
belia
n da
n pe
mba
yara
n?
Man
ual a
raha
n si
stem
•
berk
ompu
ter
13.
Ada
kah
polis
i dan
per
anca
ngan
ke
wan
gan
UiT
M N
eger
i sel
ari d
enga
n st
rate
gi k
esel
uruh
an U
N m
engi
kut
keut
amaa
n ya
ng d
iteta
pkan
?
Pel
an P
eran
cang
an
•K
ewan
gan
Kam
pus
Lapo
ran
Aud
it K
ewan
gan
•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA27
14.
Bag
aim
ana
Uni
vers
iti N
eger
i m
emas
tikan
sem
ua s
taf a
kur
kepa
da
garis
pan
duan
, pro
sedu
r da
n pr
oses
ya
ng te
lah
dite
tapk
an?
Pek
elili
ng/s
urat
•
pem
aklu
man
Tem
ubua
l sec
ara
raw
ak•
15.
Bag
aim
anak
ah U
nive
rsiti
Neg
eri
men
capa
i/ m
elak
sana
kan
penj
imat
an
kos?
Pek
elili
ng /
Ara
han
Rek
tor/
•B
enda
hari
16.
Sej
auh
man
akah
impa
k pe
njim
atan
ko
s ke
pada
uni
vers
iti?
Pen
yata
has
il da
n •
perb
elan
jaan
UN
17.
Ada
kah
Uni
vers
iti N
eger
i mem
puny
ai
sist
em p
enyi
mpa
nan
reko
d pe
raka
unan
dan
mak
lum
at k
ewan
gan
bagi
men
entu
kan
inte
griti
dan
ke
sahi
han
reko
d?
Pro
sidu
r, bo
rang
, rek
od
•si
mpa
nan
mak
lum
at
kew
anga
n da
n ke
sela
mat
an IC
T
18.
Bag
aim
anak
ah p
eran
cang
an
kew
anga
n U
N d
ikaj
i dan
dis
emak
? K
aji s
emul
a pe
ranc
anga
n •
perb
elan
jaan
set
enga
h ta
hun
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
28
19.
Ada
kah
bela
njaw
an U
N d
iben
tang
kan
kepa
da L
RN
ata
u JK
Pen
guru
san
UN
un
tuk
peng
esah
an?
Mak
lum
at P
embe
ntan
gan
•/ M
init
Mes
yuar
at
20.
Ada
kah
had
kuas
a m
embe
lanj
akan
pe
runt
ukan
men
giku
t kep
ada
had
yang
tela
h di
teta
pkan
?
Kep
utus
an d
an m
init
•m
esyu
arat
Pro
sidu
r ya
ng d
igun
a •
paka
i
21.
Ada
kah
had
kuas
a m
enan
data
ngan
i ko
ntra
k pe
role
han
men
giku
t kep
ada
had
yang
tela
h di
teta
pkan
?
Kep
utus
an m
esyu
arat
•P
rosi
dur
yang
dig
una
•pa
kai
Gar
isan
tang
gung
jaw
ab•
22.
Pen
gaw
alan
dan
Pem
anta
uan
K
ewan
gan
Ada
kah
UN
mem
puny
ai s
iste
m
peng
awal
an b
elan
jaw
an y
ang
sahi
h,
berk
esan
dan
cek
ap?
Tem
ubua
l pen
ggun
a se
pert
i •
staf
Pej
abat
Ben
daha
ri da
n ya
ng te
rliba
tP
eran
cang
an S
trat
egik
•M
init
mes
yuar
at
•K
ewan
gan
Lapo
ran
Kew
anga
n da
n •
Vot
Lej
ar
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA29
23.
Bag
aim
anak
ah U
N m
enen
tuka
n pe
rbel
anja
an d
an p
enda
pata
n ad
alah
se
pert
i yan
g te
lah
dipe
rset
ujui
dan
ya
ng te
lah
dilu
lusk
an?
Agi
han
bela
njaw
an
•da
ripad
a P
usat
.P
eran
cang
an S
trat
egik
•U
NM
init
dan
kepu
tusa
n •
mes
yuar
atP
enya
ta h
asil
dan
•pe
rbel
anja
an U
N
24.
Ada
kah
fung
si A
hli L
emba
ga
Per
oleh
an, J
awat
anku
asa
Tekn
ikal
P
erol
ehan
, Ahl
i Jaw
atan
kuas
a S
ebut
H
arga
, Jaw
atan
kuas
a P
embu
ka
Tend
er, J
awat
anku
asa
Rua
ng
Nia
ga d
an J
PP
K c
awan
gan
tela
h di
teta
pkan
?
Sur
at-s
urat
pel
antik
an•
Jadu
al m
esyu
arat
•M
init
mes
yuar
at•
Sen
arai
fung
si d
an
•ta
nggu
ngja
wab
25.
Ada
kah
pero
leha
n be
rkai
tan
pem
belia
n ke
nder
aan
dan
akse
sori,
pe
mbe
lian
ICT,
pem
belia
n A
lat
Pan
dang
Den
gar,
pem
belia
n pe
rala
tan
elek
tron
ik, p
engu
rusa
n ak
aun
aman
ah, p
enub
uhan
Tab
ung
Am
anah
dan
Ope
rasi
Aka
un A
man
ah
dila
ksan
akan
men
giku
t das
ar y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Pek
elili
ng/ p
andu
an
•K
erta
sker
ja c
adan
gan
•pe
mbe
lian
Kel
ulus
an R
ekto
r N
eger
i •
Jaw
atan
kuas
aP
rose
s P
embe
lian
•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
30
26.
Ada
kah
Had
Kua
sa A
raha
n B
ayar
an
dan
Had
Kua
sa B
ayar
an m
engi
kut
kepa
da k
etet
apan
?
Pen
urun
an H
ad K
uasa
•
Bag
i Pel
aksa
naan
A
uton
omi.
27.
Ada
kah
mek
anis
me
kaw
alan
ya
ng m
enyo
kong
aka
unta
bilit
i da
n ke
telu
san
dala
m p
engu
rusa
n ke
wan
gan?
Lapo
ran
Aud
it K
ewan
gan
•M
init
Mes
yuar
at•
28.
Bag
aim
anak
ah U
nive
rsiti
Neg
eri
men
jaga
ase
t dar
ipad
a:
kem
eros
otan
nila
i•
kehi
lang
an•
rasu
ah d
an p
enip
uan
•
Gar
is p
andu
an p
elap
oran
•
amal
an k
ewan
gan
yang
di
ragu
i K
awal
an K
esel
amat
an•
Pro
sidu
r K
ewan
gan/
•P
ekel
iling
Per
bend
ahar
aan
Pro
sidu
r pe
lapo
ran
•ke
tidak
akur
an k
ehila
ngan
, is
u ra
suah
dan
am
alan
ke
wan
gan
yang
dira
gui
(Irr
egul
ariti
es)
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA31
29.
Pen
jan
aan
Pen
dap
atan
Bag
aim
anak
ah p
eran
cang
an
Uni
vers
iti N
eger
i dal
am m
enca
ri pe
luan
g m
enda
patk
an d
ana/
kew
anga
n da
ri or
gani
sasi
luar
dem
i pe
rkem
bang
an d
an p
emba
ngun
an
Uni
vers
iti?
Bag
aim
anak
ah U
N m
elak
sana
kan
penj
anaa
n pe
ndap
atan
?
Min
it M
esyu
arat
JK
•
Pen
yelid
ikan
dan
P
erun
ding
anP
enye
waa
n R
uang
•
30.
Ber
apa
bany
akka
h pe
ndap
atan
ya
ng d
ijana
ole
h un
iver
siti
nege
ri se
lain
dar
ipad
a yu
ran
dan
gera
n pe
nyel
idik
an y
ang
dite
rima?
(S
umbe
r pe
ndap
atan
lain
)
Pen
yata
Dan
a •
Pen
dapa
tan
terp
erin
ci
31.
Bag
aim
anak
ah p
enga
wal
an te
rhad
ap
sum
ber
pend
apat
an y
ang
dipe
role
hi
oleh
UN
?
Gar
is p
andu
an d
an
•P
rosi
dur
32.
Pun
ca d
ana
luar
:G
eran
pen
yelid
ikan
- D
ana
dan
anug
erah
kew
anga
n-
Pel
abur
an-
Per
undi
ngan
- La
in-la
in s
umbe
r-
Pen
yata
dan
a pe
ndap
atan
•D
okum
en m
enun
jukk
an
•pe
ndap
atan
Gar
is p
andu
an
•m
empe
role
hi p
unca
dan
a da
ri lu
ar
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
32
Bil
Co
nto
h S
oal
anC
on
toh
Bu
kti
PA
TU
H(/
)T
IDA
K
PA
TU
H(/
)1.
Per
anca
ngan
Sum
ber
Man
usia
Per
anca
ngan
str
ateg
ik
•ka
mpu
sD
okum
en m
enun
jukk
an
•pe
ranc
anga
n su
mbe
r m
anus
ia P
TJ
sela
ras
deng
an D
asar
Sum
ber
Man
usia
kam
pus
2.A
daka
h pe
ranc
anga
n su
mbe
r m
anus
ia U
N m
enyo
kong
kep
erlu
an
pera
ncan
gan
stra
tegi
k U
N?
Per
anca
ngan
Pel
an
•S
trat
egik
Uni
vers
itiS
kim
per
khid
mat
an
•P
ensy
arah
/Pen
. Pen
sy.
UiT
M, P
ensy
. Per
ubat
an/
Per
gigi
anK
riter
ia p
enga
mbi
lan
•pe
nsya
rah
UiT
M
3.Ja
wat
anku
asa
man
akah
yan
g te
rliba
t da
lam
per
anca
ngan
dan
pen
guru
san
sum
ber
man
usia
?
Kel
ulus
an p
enub
uhan
dan
•
term
a ru
juka
nA
gend
a m
esyu
arat
•
men
gena
i per
anca
ngan
da
n pe
ngur
usan
sum
ber
man
usia
Pen
gu
rusa
n d
an P
emb
ang
un
an S
um
ber
Man
usi
a
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA33
4.P
enye
bar
luas
das
ar-d
asar
dan
ga
rispa
ndua
n su
mbe
r m
anus
ia
Ada
kah
polis
i dan
pro
sidu
r •
Sum
ber
Man
usia
di s
ebar
luas
di
selu
ruh
univ
ersi
ti?
Pen
ggun
aan
ICT
•
men
yeba
r lu
as D
asar
S
umbe
r M
anus
iaTe
mub
ual P
engu
rus
•S
umbe
r M
anus
iaB
ukti
heba
han/
edar
an/
•em
el /p
ekel
iling
am
5.K
ewuj
udan
pro
sidu
r ad
il, te
lus
dan
ceka
p m
enge
nai p
enga
mbi
lan,
pe
mili
han
dan
kena
ikan
pan
gkat
Per
anca
ngan
str
ateg
ik
•ka
mpu
sK
eput
usan
JK
mem
beri
•m
anda
t pen
ggub
alan
da
sar
dan
pera
tura
n pe
ngam
bila
n, p
emili
han
dan
kena
ikan
pan
gkat
G
aris
pand
uan
•pe
ngam
bila
n st
afM
PK
dan
FM
sta
f ter
libat
•
yang
sel
aras
den
gan
obje
ktif
str
ateg
ik k
ampu
sP
rosi
dur
peng
ambi
lan,
•
pem
iliha
n da
n ke
naik
an
pang
kat
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
34
6.P
engu
rusa
n pr
esta
si s
umbe
r m
anus
ia y
ang
berk
esan
Dok
umen
men
unju
kkan
•
sist
em p
enila
ian
pres
tasi
st
af y
ang
leng
kap
Pro
ses
pene
tapa
n K
PI d
an
•S
KT
sta
f sel
aras
den
gan
obje
ktif
stra
tegi
k ka
mpu
sS
enar
ai tu
gas
Ket
ua
•Ja
bata
n m
enun
jukk
an
tang
gung
jaw
ab m
eran
cang
da
n m
eman
tau
pres
tasi
st
af
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA35
7.P
enge
mba
ngan
bak
at (
Tale
nt
deve
lopm
ent)
:da
sar
latih
an s
umbe
r m
anus
ia-
amal
an p
elan
pen
ggan
tian
- pe
mba
ngun
an k
epim
pina
n-
Kep
utus
an d
an k
elul
usan
•
Das
ar L
atih
anG
aris
pan
duan
•
pela
ksan
aan
dasa
r da
n pe
ratu
ran
Mek
anis
ma
men
yeba
r •
luas
das
ar d
an p
erat
uran
pe
mba
ngun
an s
taf
Age
nda
mes
yuar
at
•m
enun
jukk
an
perb
inca
ngan
pe
mba
ngun
an s
taf
Pan
gkal
an d
ata
•m
engg
aris
kan
pem
bang
unan
sta
fA
mal
an p
erko
ngsi
an il
mu
•an
tara
sta
fD
okum
en m
engg
aris
kan
•m
ekan
ism
a pe
rkon
gsia
n ilm
uD
okum
en p
elan
•
peng
gant
ian
jaw
atan
st
rate
gik
kam
pus
Das
ar d
an p
rosi
dur
latih
an
•ke
pim
pina
nM
init
dan
kepu
tusa
n •
mes
yuar
at m
enge
nai p
elan
pe
ngga
ntia
nM
esyu
arat
JK
Pem
ilih
•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
36
8.P
erhu
bung
an d
an k
ebaj
ikan
pek
erja
.A
paka
h ak
tiviti
per
hubu
ngan
•
dan
keba
jikan
sta
f yan
g di
laku
kan
Pro
mos
i dan
heb
ahan
akt
iviti
•P
rose
s m
enan
gani
•
ketid
akpu
asan
pek
erja
Per
hubu
ngan
den
gan
•K
esat
uan
dan
Per
satu
an
Pek
erja
Das
ar d
an p
erat
uran
•
men
gena
i per
hubu
ngan
da
n ke
bajik
an s
taf
Gar
is p
andu
an
•pe
laks
anaa
n pe
ratu
ran
men
gena
i per
hubu
ngan
da
n ke
bajik
an s
taf
Pem
anta
uan
pela
ksan
aan
•be
rkes
anM
init
dan
kepu
tusa
n •
mes
yuar
at p
engu
rusa
n de
ngan
Kes
atua
n P
eker
jaM
ekan
ism
a da
n pr
oses
•
adua
n da
n ke
tidak
puas
an
peke
rjaB
ukti
kete
lusa
n m
enan
gani
•
adua
n da
n la
pora
n ke
tidak
puas
an p
eker
ja
9.A
daka
h fu
ngsi
Lem
baga
Tem
udug
a K
akita
ngan
Kum
pula
n P
engu
rusa
n da
n P
rofe
sion
al (
Aka
dem
ik)
dan
Pen
tadb
iran
tela
h di
teta
pkan
dan
di
laks
anak
an?
Kep
utus
an p
enub
uhan
•
Jaw
atan
kuas
a Te
mud
uga
Sur
at p
elan
tikan
•
sert
a sk
op tu
gas
dan
tang
gung
jaw
ab
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA37
10.
Ada
kah
pela
ntik
an p
ensy
arah
di
UiT
M N
eger
i men
giku
t ski
m
perk
hidm
atan
pen
syar
ah U
iTM
?
Con
toh
sura
t pel
antik
an•
Min
it M
esyu
arat
Lem
baga
•
Tem
udug
aS
urat
pel
antik
an d
an s
kim
•
gaji
yang
dita
war
kan
11.
Ada
kah
dasa
r da
n kr
iteria
pe
ngam
bila
n pe
nsya
rah
baru
m
engi
kut k
epad
a ke
teta
pan
yang
te
lah
dibu
at o
leh
Jaw
atan
kuas
a H
al
Ehw
al K
akita
ngan
dan
Lem
baga
P
enga
rah
UiT
M?
Pel
unju
ran
jum
lah
•pe
ngam
bila
n P
ensy
arah
B
aru
Das
ar d
an k
riter
ia y
ang
•di
guna
pak
aiN
orm
a P
erja
wat
an•
12.
Ada
kah
krite
ria p
enga
mbi
lan
dan
pem
iliha
n pe
nsya
rah
sela
ri de
ngan
ob
jekt
if st
rate
gik
univ
ersi
ti?
Per
anca
ngan
Str
ateg
ik U
N•
Ski
m p
erkh
idm
atan
•
pens
yara
h /P
en. P
ensy
. U
iTM
, Pen
sy. P
erub
atan
/P
ergi
gian
Krit
eria
pen
gam
bila
n •
pens
yara
h U
iTM
13.
Ada
kah
peng
ambi
lan
dan
pem
iliha
n pe
nsya
rah
dila
ksan
akan
dal
am
kead
aan
adil,
telu
s da
n tid
ak
men
yuka
rkan
?
Lapo
ran
Tem
udug
a•
Min
it Le
mba
ga T
emud
uga
•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
38
14.
Ada
kah
pros
edur
pen
gam
bila
n da
n pe
mili
han
pens
yara
h ya
ng te
lah
diw
ujud
kan
dipa
tuhi
?
Qua
lity
Man
agem
ent
•S
yste
m R
ecor
dsS
iste
m R
ekod
Pen
guru
san
•K
ualit
i
15.
Ada
kah
peng
ambi
lan
staf
pe
ntad
bira
n be
rdas
arka
n pe
runt
ukan
ba
jet p
erja
wat
an y
ang
dilu
lusk
an
oleh
Age
nsi P
usat
?
Sur
at k
elul
usan
Agi
han
•B
ajet
Per
jaw
atan
JP
AP
erun
tuka
n •
perb
enda
hara
an,
Kem
ente
rian
Kew
anga
n
16.
Ada
kah
pela
ntik
an m
engi
kut k
epad
a sy
arat
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Sur
at p
elan
tikan
•F
ail p
erib
adi
•
17.
Ada
kah
pros
es p
enga
mbi
lan
staf
pe
ntad
bira
n m
engi
kut k
epad
a pr
osed
ur y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Gar
is p
andu
an
•pe
ngam
bila
n st
af
19.
Ada
kah
fung
si P
anel
Pem
bang
unan
S
umbe
r M
anus
ia U
iTM
Neg
eri t
elah
di
laks
anak
an?
Sur
at p
elan
tikan
Pan
el
•P
emba
ngun
an S
umbe
r M
anus
iam
init
mes
yuar
at P
PS
M/
•JK
KN
20.
Ada
kah
pem
iliha
n ca
lon
TP
M
men
giku
t sya
rat d
an k
elay
akan
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Min
it Te
mud
uga
•S
urat
taw
aran
•G
aris
pan
duan
TP
M•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA39
14.
Ada
kah
pros
edur
pen
gam
bila
n da
n pe
mili
han
pens
yara
h ya
ng te
lah
diw
ujud
kan
dipa
tuhi
?
Qua
lity
Man
agem
ent
•S
yste
m R
ecor
dsS
iste
m R
ekod
Pen
guru
san
•K
ualit
i
15.
Ada
kah
peng
ambi
lan
staf
pe
ntad
bira
n be
rdas
arka
n pe
runt
ukan
ba
jet p
erja
wat
an y
ang
dilu
lusk
an
oleh
Age
nsi P
usat
?
Sur
at k
elul
usan
Agi
han
•B
ajet
Per
jaw
atan
JP
AP
erun
tuka
n •
perb
enda
hara
an,
Kem
ente
rian
Kew
anga
n
16.
Ada
kah
pela
ntik
an m
engi
kut k
epad
a sy
arat
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Sur
at p
elan
tikan
•F
ail p
erib
adi
•
17.
Ada
kah
pros
es p
enga
mbi
lan
staf
pe
ntad
bira
n m
engi
kut k
epad
a pr
osed
ur y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Gar
is p
andu
an
•pe
ngam
bila
n st
af
19.
Ada
kah
fung
si P
anel
Pem
bang
unan
S
umbe
r M
anus
ia U
iTM
Neg
eri t
elah
di
laks
anak
an?
Sur
at p
elan
tikan
Pan
el
•P
emba
ngun
an S
umbe
r M
anus
iam
init
mes
yuar
at P
PS
M/
•JK
KN
20.
Ada
kah
pem
iliha
n ca
lon
TP
M
men
giku
t sya
rat d
an k
elay
akan
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Min
it Te
mud
uga
•S
urat
taw
aran
•G
aris
pan
duan
TP
M•
21.
Bag
aim
anak
ah U
N m
eran
cang
ke
perlu
an p
enga
mbi
lan
TP
M?
Per
anca
ngan
Per
jaw
atan
•
Pen
syar
ahP
elun
jura
n pe
laja
r•
Per
anca
ngan
kep
erlu
an
•bi
dang
Min
it m
esyu
arat
kep
utus
an
•pe
nyel
aras
an b
idan
g
22.
Ada
kah
UiT
M N
eger
i tel
ah
mel
aksa
naka
n fu
ngsi
Lem
baga
P
enge
saha
n K
e D
alam
P
erkh
idm
atan
?
Jadu
al M
esyu
arat
•M
init
mes
yuar
at•
23.
Ada
kah
mes
yuar
at L
emba
ga
Pen
gesa
han
Ke
Dal
am
Per
khid
mat
an d
iada
kan
seca
ra
berk
ala?
JK a
tau
Lem
baga
yan
g •
bert
angg
ungj
awab
ke
atas
pe
nges
ahan
ke
dala
m
perk
hidm
atan
Sur
at p
elan
tikan
AJK
•
24.
Ada
kah
mes
yuar
at p
enge
saha
n di
adak
ah m
engi
kut j
adua
l m
esyu
arat
?
Jadu
al d
an m
init
•m
esyu
arat
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
40
25.
Kek
erap
an m
esyu
arat
pen
gesa
han
ke d
alam
per
khid
mat
an d
i ada
kan
seca
ra e
dara
n?
Tata
cara
pen
gend
alia
n •
mes
yuar
atP
rose
s m
esyu
arat
sec
ara
•ed
aran
Min
it m
esyu
arat
•
26.
Ada
kah
sura
t kep
utus
an p
enge
saha
n ke
dal
am p
erkh
idm
atan
dal
am
kead
aan
tera
tur?
Fai
l per
ibad
i•
Min
it m
esy.
Lem
b.
•P
enge
saha
n U
N
27.
Ada
kah
min
it m
esyu
arat
lem
baga
pe
nges
ahan
dal
am k
eada
an te
ratu
r?M
init
mes
yuar
at•
Pro
ses
peng
enda
lian
•m
esyu
arat
28.
Ada
kah
pela
ksan
aan
urus
an
peng
esah
an k
e da
lam
per
khid
mat
an
staf
men
giku
t kep
ada
syar
at d
an
pros
edur
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Gar
is p
andu
an
•pe
laks
anaa
nK
eput
usan
Lem
baga
/•
Mes
yuar
at
29.
Ada
kah
Lem
baga
Pen
gesa
han
Ke
Dal
am P
erkh
idm
atan
mel
aksa
naka
n ke
putu
san
men
giku
t bid
ang
kuas
a ya
ng te
lah
dite
ntuk
an?
Kep
utus
an L
emba
ga
•P
elan
tikan
Ahl
i Lem
baga
•P
rosi
dur
yang
dig
una
•pa
kai
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA41
25.
Kek
erap
an m
esyu
arat
pen
gesa
han
ke d
alam
per
khid
mat
an d
i ada
kan
seca
ra e
dara
n?
Tata
cara
pen
gend
alia
n •
mes
yuar
atP
rose
s m
esyu
arat
sec
ara
•ed
aran
Min
it m
esyu
arat
•
26.
Ada
kah
sura
t kep
utus
an p
enge
saha
n ke
dal
am p
erkh
idm
atan
dal
am
kead
aan
tera
tur?
Fai
l per
ibad
i•
Min
it m
esy.
Lem
b.
•P
enge
saha
n U
N
27.
Ada
kah
min
it m
esyu
arat
lem
baga
pe
nges
ahan
dal
am k
eada
an te
ratu
r?M
init
mes
yuar
at•
Pro
ses
peng
enda
lian
•m
esyu
arat
28.
Ada
kah
pela
ksan
aan
urus
an
peng
esah
an k
e da
lam
per
khid
mat
an
staf
men
giku
t kep
ada
syar
at d
an
pros
edur
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Gar
is p
andu
an
•pe
laks
anaa
nK
eput
usan
Lem
baga
/•
Mes
yuar
at
29.
Ada
kah
Lem
baga
Pen
gesa
han
Ke
Dal
am P
erkh
idm
atan
mel
aksa
naka
n ke
putu
san
men
giku
t bid
ang
kuas
a ya
ng te
lah
dite
ntuk
an?
Kep
utus
an L
emba
ga
•P
elan
tikan
Ahl
i Lem
baga
•P
rosi
dur
yang
dig
una
•pa
kai
30.
Ada
kah
Jaw
atan
kuas
a K
linik
Pan
el
UN
tela
h di
wuj
udka
n?M
init
Mes
yuar
at•
Sur
at p
elan
tikan
ahl
i•
Sur
at p
angg
ilan
mes
yuar
at•
31.
Ada
kah
UiT
M N
eger
i mel
aksa
naka
n pe
lant
ikan
klin
ik p
anel
sec
ara
tera
tur?
Pro
ses
pela
ntik
an•
Gar
is P
andu
an y
ang
•di
ruju
kS
urat
pel
antik
an•
Siji
l pen
gam
al p
erub
atan
•Le
sen
KK
M•
32.
Ada
kah
pela
ntik
an k
linik
pan
el
men
giku
t kep
ada
syar
at y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Kap
asiti
sta
f di s
ekita
r •
klin
ik p
anel
yan
g di
lant
ikTe
mpo
h pe
lant
ikan
klin
ik
•pa
nel
33.
Ada
kah
sena
rai k
linik
pan
el te
lah
dire
kodk
an d
alam
e-K
linik
dan
di
kem
aski
ni?
Liha
t sis
tem
•S
taf y
ang
men
guru
skan
•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
42
Bil
Co
nto
h S
oal
anC
on
toh
Bu
kti
PA
TU
H(/
)T
IDA
K
PA
TU
H(/
)
1.S
truk
tur
tadb
ir ur
us a
kade
mik
- Le
mba
ga A
kade
mik
Neg
eri
- Ja
wat
anku
asa
Aka
dem
ik-
Bid
ang
kuas
a Le
mba
ga/
Jaw
atan
kuas
a-
Fun
gsi
Lem
baga
/Jaw
atan
kuas
a
Per
anca
ngan
str
ateg
ik
•ka
mpu
sD
okum
en m
enun
jukk
an
•pe
ranc
anga
n ak
adem
ik
kam
pus
Pen
ubuh
an L
emba
ga/
•Ja
wat
anku
asa
Aka
dem
ik
sert
a te
rma
ruju
kan
dan
bida
ng k
uasa
Pel
antik
an A
JK s
erta
tuga
s •
dan
tang
gung
jaw
abP
rose
s da
n kr
iteria
•
pem
iliha
n A
JKTe
mub
ual R
ekto
r •
men
gena
i pre
stas
i dan
ke
berk
esan
an A
JK
Car
ta a
lir g
aris
an
•pe
lapo
ran
hal e
hwal
ak
adem
ik
Aka
dem
ik d
an P
elaj
ar
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA43
2.H
ala
tuju
str
ateg
ik a
kade
mik
kam
pus
Per
anca
ngan
str
ateg
ik
•ka
mpu
sM
init
mes
yuar
at d
an
•K
eput
usan
JK
tadb
ir ur
us
kam
pus
Gar
is p
andu
an d
an
•pr
osid
ur p
elak
sana
an
3.P
enge
ndal
ian
Mes
yuar
at L
emba
ga/
Jaw
atan
kuas
a A
kade
mik
yan
g be
rkes
an
Jadu
al d
an p
eran
cang
an
•m
esyu
arat
Gar
is p
andu
an p
rose
s •
pela
pora
nH
ebah
an g
aris
pan
duan
•
kepa
da w
arga
kam
pus
Pro
ses
sebe
lum
, sem
asa
•da
n se
lepa
s m
esyu
arat
Le
mba
ga/J
awat
anku
asa
Aka
dem
ik
4.P
enge
kala
n in
tegr
iti d
an e
tika
ahli
Lem
baga
/ Jaw
atan
kuas
a A
kade
mik
Tata
cara
per
laku
an a
hli
•(C
ode
of c
ondu
ct)
Min
it m
esyu
arat
•
men
unju
kkan
pen
ekan
an
kepa
da k
etel
usan
dan
in
tegr
iti a
hli L
emba
ga/
Jaw
atan
kuas
a da
lam
pe
ngen
dalia
n ha
l ehw
al
akad
emik
kam
pus
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
44
5.P
enge
kala
n in
tegr
iti d
an k
ualit
i ak
adem
ikK
od n
ilai d
an e
tika
•ak
adem
ik, p
enye
lidik
an,
penu
lisan
, pem
bent
anga
n ak
adem
ikD
asar
dan
pro
sidu
r •
peni
laia
n ou
tput
aka
dem
ikP
eman
taua
n in
tegr
iti d
an
•ku
aliti
aka
dem
ikM
ekan
ism
a pe
ngik
tiraf
an
•ou
tput
aka
dem
ik
cem
erla
ng d
an p
enal
ti pe
lang
gara
n in
tegr
iti
akad
emik
di k
alan
gan
staf
da
n pe
laja
r
6.P
rom
osi b
uday
a pe
nyel
idik
an,
inov
asi d
an k
esar
jana
anD
asar
pen
yelid
ikan
dan
•
kesa
rjana
an a
kade
mik
Gar
is p
andu
an
•pe
nyel
idik
an d
an o
utpu
t ak
adem
ikD
okum
en K
erja
sam
a •
deng
an U
nive
rsiti
ters
ohor
Pen
entu
an b
idan
g •
peny
elid
ikan
yan
g di
utam
akan
dan
heb
ahan
m
aklu
mat
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA45
7.A
daka
h LA
N y
ang
ditu
buhk
an
mem
enuh
i kep
erlu
an m
inim
a ya
ng
dite
tapk
an o
leh
pera
tura
n da
n pr
osid
ur p
erin
gkat
indu
k at
au U
N?
Tata
cara
pen
ubuh
an
•Le
mba
ga A
kade
mik
Neg
eri
atau
JK
Aka
dem
ik N
eger
i
8.A
daka
h ah
li-ah
li LA
N m
enja
lank
an
tang
gung
jaw
ab/ f
ungs
i mas
ing-
mas
ing?
Sen
arai
kea
hlia
n•
Sur
at p
elan
tikan
•Te
mub
ual u
ruse
tia d
an A
hli
•M
init
mes
yuar
at•
9.B
agai
man
akah
mes
yuar
at L
AN
di
laks
anak
an?
Tata
cara
seb
elum
, sem
asa
•da
n se
suda
h m
esyu
arat
Tem
ubua
l uru
setia
dan
Ahl
i•
Min
it m
esyu
arat
Lem
baga
/•
JK
10.
Sej
auh
man
akah
keb
erke
sana
n LA
N?
Sem
akan
min
it da
n •
kepu
tusa
n de
ngan
pe
laks
anaa
nC
arta
alir
pel
aksa
naan
•
pera
ncan
gan
akad
emik
U
N
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
46
11.
Bag
aim
anak
ah p
erka
ra-p
erka
ra y
ang
berk
aita
n ke
s kh
as (
spec
ial i
nter
est)
di
laks
anak
an?
Min
it m
esyu
arat
•
peng
enda
lian
kes
khas
12.
Bag
aim
anak
ah L
AN
men
duku
ng
etik
a da
n in
tegr
iti?
Age
nda
dan
Min
it •
mes
yuar
at
13.
Bag
aim
anak
ah L
AN
men
ggal
akka
n bu
daya
pen
yelid
ikan
di k
alan
gan
war
ga u
nive
rsiti
?
Ken
yata
an b
ertu
llis
•be
rken
aan
dasa
r pe
nyel
idik
an, p
rose
dur
dan
prog
ram
.D
okum
en k
olab
oras
i •
deng
an u
nive
rsiti
terk
enal
14.
Ada
kah
univ
ersi
ti ne
geri
foku
s m
enja
lank
an p
enye
lidik
an m
engi
kut
bida
ng-b
idan
g kh
usus
yan
g te
lah
dite
tapk
an?
Sen
arai
pen
yelid
ikan
yan
g •
dila
ksan
akan
15.
Ada
kah
fung
si L
emba
ga A
kade
mik
U
nive
rsiti
Neg
eri (
LAN
) da
lam
m
eran
cang
dan
mel
aksa
naka
n pe
mba
ngun
an a
kade
mik
tela
h di
wuj
udka
n?
Age
nda
dan
min
it •
mes
yuar
at L
emba
gaP
erat
uran
Aka
dem
ik•
Sen
arai
tuga
s LA
N•
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA47
16.
Ada
kah
pros
es p
embe
ntuk
an
prog
ram
aka
dem
ik b
aru
dila
ksan
akan
men
giku
t per
atur
an
yang
tela
h di
teta
pkan
?
Per
lu d
imaj
ukan
kep
ada
•LA
N, s
emak
an o
leh
Uni
t H
al E
hwal
Kur
ikul
um (
U
HE
K)
MQ
A (
kelu
lusa
n ku
rikul
um)
mak
lum
kan
kepa
da S
enat
, sem
akan
ol
eh M
QA
dan
JP
T (
Lulu
s)
17.
Ada
kan
LAN
tela
h m
emas
tikan
ba
haw
a pe
nubu
han
prog
ram
ak
adem
ik b
aru
sela
ri de
ngan
vis
i dan
m
isi u
nive
rsiti
?
Per
anca
ngan
Str
ateg
ik U
N•
Dok
umen
Pro
gram
Bar
u•
18.
Ada
kah
LAN
tela
h m
embu
at
peni
laia
n ke
pada
impl
ikas
i kew
anga
n da
lam
mel
aksa
naka
n pr
ogra
m
akad
emik
bar
u?
Ruj
uk p
eran
cang
an
•be
lanj
awan
UN
19.
Ada
kah
penu
buha
n P
usat
K
ecem
erla
ngan
Aka
dem
ik te
lah
men
dapa
t kel
ulus
an J
KE
set
erus
nya
LPU
dan
KP
T?
Per
anca
ngan
Str
ateg
ik U
N
•S
urat
kel
ulus
an
•pe
nubu
han
Pus
at
Kec
emer
lang
an
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
48
20.
Ada
kah
Lem
baga
Aka
dem
ik
Uni
vers
iti N
eger
i mel
aksa
naka
n pr
oses
pen
gam
bila
n pe
laja
r ba
ru
men
giku
t bid
ang
tuga
s ya
ng te
lah
dite
tapk
an?
Tata
cara
pen
gam
bila
n •
pela
jar
baru
pelu
njur
an p
elaj
ar•
prom
osi
•pe
mili
han
calo
n•
mem
bant
u ur
usan
•
peng
enda
lian
tem
udug
a ca
lon
pert
ukar
an p
rogr
am d
an
•pe
rtuk
aran
kam
pus
21.
Ada
kah
LAN
mel
aksa
naka
n pr
oses
pe
ngur
usan
pen
gaja
ran
dan
peng
urus
an a
kade
mik
ber
pand
ukan
ga
ris p
andu
an y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Per
anca
ngan
aka
dem
ik
•U
NTa
taca
ra p
engu
rusa
n •
peng
ajar
an d
an a
kade
mik
22.
Ada
kah
para
met
er b
agi p
rogr
am
yang
tela
h di
tubu
hkan
dite
tapk
an
seca
ra te
ratu
r?
Kep
utus
an L
AN
•P
eran
cang
an a
kade
mik
•
UN
Kur
ikul
um p
rogr
am d
an
•si
labu
s ya
ng d
isah
kan
untu
k pe
nggu
naan
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA49
23.
Ada
kah
peny
edia
an k
erta
s so
alan
ba
gi p
rogr
am y
ang
ditu
buhk
an
dise
diak
an d
an d
isah
kan?
Tata
cara
dan
gar
is
•pa
ndua
n pe
ngen
dalia
n pe
perik
saan
Pel
antik
an J
K P
engu
rusa
n •
Pep
erik
saan
Per
anca
ngan
Pep
erik
saan
/ •
Jaw
atan
kuas
a P
elak
sana
P
eper
iksa
an
24.
Ada
kah
pros
es p
erce
taka
n da
n pe
mpr
oses
an k
erta
s so
alan
pe
perik
saan
men
giku
t kep
ada
garis
pa
ndua
n ya
ng te
lah
dite
tapk
an?
Tata
cara
dan
gar
is
•pa
ndua
n pe
ngen
dalia
n da
n pe
rcet
akan
ker
tas
soal
an
25.
Ada
kah
Uni
vers
iti N
eger
i m
elak
sana
kan
pem
betu
lan
dan
peng
emas
kini
an m
arka
h pe
perik
saan
ak
hir
dan
rayu
an s
emak
sem
ula
kepu
tusa
n pe
perik
saan
akh
ir se
cara
te
ratu
r?
Tata
cara
dan
gar
is
•pa
ndua
n pe
ngen
dalia
n da
n pe
ngur
usan
pe
mar
kaha
nP
erat
uran
/ P
ekel
iling
Bhg
. •
Pep
erik
saan
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
50
26.
Ada
kah
kepu
tusa
n P
eper
iksa
an
Kha
s da
n ke
mas
ukan
mar
kah
pela
jar
tela
h m
enda
pat k
elul
usan
LA
N?
Ruj
uk m
init
mes
yuar
at
•K
has
Pep
erik
saan
be
rken
aan
27.
Ada
kah
kepu
tusa
n P
eper
iksa
an
tela
h di
bent
angk
an d
alan
LA
N d
an
sete
rusn
ya S
enat
?
Min
it m
esyu
arat
LA
N d
an
•S
enat
28.
Ada
kah
rayu
an p
erm
asal
ahan
ak
adem
ik p
elaj
ar d
ilaks
anak
an
seca
ra te
ratu
r ol
eh L
AN
?
Adu
an M
aklu
mba
las/
•
e-ad
uan
Min
it m
esyu
arat
LA
N d
an
•S
enat
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA51
29.
Ada
kah
fung
si ja
wat
anku
asa
berik
ut
tela
h di
laks
anak
an b
agi m
emas
tikan
pe
mba
ngun
an d
an k
esej
ahte
raan
pe
laja
r?
Jaw
atan
kuas
a K
ebaj
ikan
dan
•
Kem
udah
an P
elaj
arJa
wat
anku
asa
Tabu
ng
•A
ktiv
iti P
elaj
arJa
wat
anku
asa
Tert
ingg
i •
Kem
ahira
n In
sani
ah
Uni
vers
iti N
eger
i dan
Ja
wat
anku
asa
Kem
ahira
n In
sani
ah p
erin
gkat
faku
ltiM
ajlis
Pew
akila
n P
elaj
ar•
Lem
baga
Aka
dem
ik
•K
okur
ikul
um U
nive
rsiti
N
eger
iJa
wat
anku
asa
Pel
antik
an
•P
enge
tua
Kol
ej K
edia
man
da
n N
RJa
wat
anku
asa
Pro
ses
•Te
nder
Sew
aan
Per
abot
P
elaj
arJa
wat
anku
asa
Pel
antik
an
•JP
K
Min
it m
esyu
arat
JK
•
men
gena
i pen
ubuh
an d
an
fung
si s
erta
bid
ang
kuas
aS
urat
pel
antik
an a
hli d
an
•tu
gas
dan
tang
gung
jaw
abP
enge
ndal
ian
mes
yuar
at
•JK
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
52
30.
Bag
aim
ana
pem
anta
uan
terh
adap
ja
wat
anku
asa
yang
tela
h di
tubu
hkan
?
Sen
arai
akt
iviti
yan
g •
dila
ksan
akan
Kep
utus
an d
an K
elul
usan
•
men
jala
nkan
akt
iviti
31.
Ada
kah
aktiv
iti S
ukan
dan
K
ebud
ayaa
n U
nive
rsiti
Neg
eri
dila
ksan
akan
sec
ara
tera
tur?
Jadu
al a
ktiv
iti s
ukan
/•
kebu
daya
anG
aris
pan
duan
tata
cara
•
dan
tata
kela
kuan
32.
Ada
kah
Uni
vers
iti N
eger
i m
elak
sana
kan
fung
si p
erkh
idm
atan
ke
rjaya
dan
kau
nsel
ing
men
giku
t ke
teta
pan
yang
tela
h di
teta
pkan
?
Pen
ubuh
an U
nit k
erja
ya
•da
n ka
unse
ling
Gar
is p
andu
an d
an
•pr
osid
ur p
enge
ndal
ian
sesi
ka
unse
ling
Ruj
ukan
dan
lapo
ran
sesi
•
kaun
selin
g
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA53
33.
Ada
kah
peng
urus
an p
erkh
idm
atan
ke
siha
tan
UiT
M N
eger
i ber
fung
si
sepe
rti y
ang
tela
h di
teta
pkan
?
Jaw
atan
kuas
a Te
knik
al
•B
ekal
an U
bat d
an
Sun
drie
sJa
wat
anku
asa
Pem
belia
n •
Per
alat
an T
ekni
kal
Per
ubat
an, P
ergi
gian
dan
K
elen
gkap
an K
linik
Jaw
atan
kuas
a S
kim
•
Per
khid
mat
an k
esih
atan
P
elaj
arJa
wat
anku
asa
Tabu
ng
•K
ecem
asan
Pel
ajar
34.
Ada
kah
peng
urus
an a
lum
ni d
i UiT
M
Neg
eri d
ilaks
anak
an s
ecar
a te
ratu
r?P
enub
uhan
Jaw
atan
kuas
a •
Alu
mni
UiT
M N
eger
i
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
54
4: RUJUKAN
Amanat Tahun Baru Naib Canselor UiTM, UPENA 2008.1. Buku Maklumat Universiti Teknologi Mara, Jilid 29 Bil 1, 2. April 2011.Guide to Assessing Good Governance In Malaysian 3. Universities, KPT 2011.Panduan Pengurusan Autonomi Kampus Negeri, UiTM 2011.4. Pekeliling Naib Canselor Bil 7/2011 : Pelaksanaan Autonomi 5. Universiti Teknologi MARA bertarikh 15 Mac 2011.Pengendalian Audit Dalaman, PQ.P/UiTM/BPD.036. Surat 100-BPD (BPS/PT.16/4/1) bertarikh 25 Februari 2011 7. bertajuk Pelaksanaan Autonomi Kampus Negeri Universiti Teknologi MARA.Watikah Pelaksanaan Autonomi Kampus Negeri UiTM, 8. 12 Februari 2011.Kod Tadbir Urus Terbaik, Universiti Teknologi MARA, 9. 6 Mac 2012.
KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS
UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA55
KOD & TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA
Ketua EditorARMYN FAHMY MOHD FAHMY
EditorMOHAMMAD AZUWADI MOHD YASIN
RekabentukMUHAMMAD HASRULLAH BIN MD HASMI
PercetakanUNIT PERCETAKAN Universiti Teknologi MARAShah Alam
Diterbitkan olehUNIT INTEGRITIUniversiti Teknologi MARAShah Alam Selangor
Rekod Bahan Penerbitan
Pemilik Ketua Unit Integriti
No Telefon 03-55443031
Kelulusan Jawatankuasa Eksekutif UiTM
Tarikh Semakan 24 September 2014
SEJARAH SEMAKAN
Kategori Dokumen Status Dokumen Tarikh Peringkat Kelulusan
BaruDiperaku dan
diluluskan Pemakaian
24 September 2014Jawatankuasa
Eksekutif UiTM
Baru Pemakluman 18 Februari 2015Lembaga
Pengarah Universiti
top related