podręcznik dla podmiotów wpisanych do rejestru usług ... · szkolenia e-learning; projekt –...
Post on 01-Mar-2019
214 Views
Preview:
TRANSCRIPT
2
Wstęp ........................................................................................................................................... 3
Rozdział I Sposób wypełnienia Karty Podmiotu oraz przygotowania dokumentacji
potwierdzającej spełnienie kryteriów wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych. ........................ 4
1. Informacje ogólne na temat Karty Podmiotu .......................................................................... 4
2. Słownik pojęć używanych dla określenia kryteriów wpisu do Rejestru Usług
Rozwojowych. ............................................................................................................................. 6
3. Objaśnienie dot. sposobu wypełniania Karty Podmiotu oraz załączanych dokumentów
potwierdzających spełnienie kryteriów dostępu do Rejestru Usług Rozwojowych.................... 8
4. Metryczka Podmiotu ............................................................................................................ 10
5. Kryteria Podmiotowe Opcja nr 1 dla Podmiotów, które zadeklarują chęć realizacji usług
wyłącznie komercyjnych ........................................................................................................... 15
6. Kryteria Podmiotowe Opcja nr 2 dla Podmiotów, które zadeklarują chęć realizacji usług
rozwojowych wyłącznie z udziałem środków Unii Europejskiej lub usług mieszanych z
udziałem środków Unii Europejskiej i środków komercyjnych. .............................................. 16
7. Kryteria Wiarygodności ....................................................................................................... 19
Rozdział II ................................................................................................................................. 32
Cel i zakres audytu weryfikującego prawdziwość oświadczeń i informacji podawanych przez
Podmioty wpisujące się do Rejestru Usług Rozwojowych. ...................................................... 32
Rozdział III ................................................................................................................................ 35
Procedura odwoławcza .............................................................................................................. 35
Rozdział IV................................................................................................................................ 38
Naruszenia związane z brakiem dokumentów na podstawie których Podmiot został wpisany do
Rejestru Usług Rozwojowych. .................................................................................................. 38
Załączniki: ................................................................................................................................. 72
Załącznik nr 1 – Karta Podmiotu – zostanie dołączona do Podręcznika po zakończeniu jej
konsultacji. ................................................................................................................................ 72
3
Wstęp
Niniejszy podręcznik ma na celu zaprezentowanie głównych założeń dotyczących
funkcjonowania Rejestru Usług Rozwojowych. W dokumencie tym zostały określone kryteria
obowiązujące dla podmiotów chcących korzystać z Rejestru Usług Rozwojowych oraz
opisano zasady dokonywania audytu.
4
Rozdział I
Sposób wypełnienia Karty Podmiotu oraz przygotowania dokumentacji potwierdzającej
spełnienie kryteriów wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych.
1. Informacje ogólne na temat Karty Podmiotu
2. Słownik pojęć używanych dla określenia kryteriów wpisu do Rejestru Usług
Rozwojowych.
3. Objaśnienie dot. sposobu wypełniania Karty Podmiotu oraz załączanych dokumentów
potwierdzających spełnienie kryteriów dostępu do Rejestru Usług Rozwojowych.
1. Informacje ogólne na temat Karty Podmiotu
a) Karta Podmiotu, jej struktura i zakres, stanowią zbiór propozycji, które zostały
wypracowane w czasie konsultacji ze środowiskiem interesariuszy (tj.:
przedstawicielami Ministerstw, Urzędów Marszałkowskich i Wojewódzkich Urzędów
Pracy, osób z organizacji pozarządowych, uczelni wyższych, przedstawicielami firm
świadczących działania rozwojowe, przedstawicielami instytucji dystrybuujących
środki publiczne z przeznaczeniem na realizację usług rozwojowych)
1) Karta Podmiotu składa się z trzech części:
I. Metryczka,
II. Kryteria podmiotowe,
III. Kryteria wiarygodności.
2) Do rejestru usług rozwojowych (dalej: rejestr) może się wpisać każdy Podmiot, który
wypełni:
A. Metryczkę (I cześć Karty Podmiotu) oraz
B. zadeklaruje spełnienie Kryteriów podmiotowych (II część Karty Podmiotu) –
opcja 1 dla Podmiotu, który deklaruje chęć świadczenia tylko usług komercyjnych
lub opcja 2 dla Podmiotu, który deklaruje chęć świadczenia tylko usług
finansowych z EFS lub usług mieszanych (usług finansowych z EFS i usług
komercyjnych).
3) W przypadku, gdy Podmiot zadeklaruje chęć realizacji usług rozwojowych,
skierowanych do pracowników i przedsiębiorców, które będą finansowane ze środków
Unii Europejskiej (EFS) w ramach nowej perspektywy finansowej 2014-2020 (i usług
mieszanych, o których mowa powyżej) wówczas jest zobowiązany do zadeklarowania
spełnienia kryteriów wiarygodności (III część Karty Podmiotu).
5
4) Podmiot przy wpisie każdej usługi rozwojowej do rejestru (Karta Usługi) będzie
zobowiązany do potwierdzenia, że informacje przez niego oświadczone w metryczce i
kryteriach podmiotowych są aktualne na dzień wpisu tej usługi do rejestru. Jeżeli
Podmiot będzie wpisywał kilka usług rozwojowych dziennie ww. oświadczenie składa
tylko przy wpisie pierwszej usługi danego dnia.
5) Podmiot będzie zobowiązany do aktualizacji złożonego w Karcie Podmiotu
oświadczenia w stosunku do kryteriów wiarygodności co 6 miesięcy, licząc od dnia
wpisu do rejestru. Jednocześnie przy wpisie każdej usługi rozwojowej do rejestru
(Karta Usługi) Podmiot będzie zobowiązany do potwierdzenia, że na dzień zgłoszenia
usługi do rejestru spełnia minimalne wymagania określone w kryteriach
wiarygodności.
6) Jeżeli Podmiot wpisany do rejestru przestał spełniać którekolwiek z kryteriów
warunkujących wpis do rejestru, określonych w Karcie Podmiotu, jest zobowiązany do
poinformowania Administratora rejestru w celu zmiany statusu Podmiotu w rejestrze.
Informacja taka powinna być zamieszczona także na etapie wpisywania usługi do
rejestru.
7) Jeżeli informacje podane przez Podmiot w metryczce (część I Karty Podmiotu) uległy
zmianie, Podmiot wpisany do rejestru jest zobowiązany do aktualizacji tych informacji
w terminie maksymalnie 7 dni kalendarzowych od zaistnienia zmiany. Obowiązek ten
wynika z Regulaminu funkcjonowania Podmiotu w rejestrze. Weryfikacja informacji
podawanych w części I (Metryczka) będzie dokonywana przez Administratora rejestru
przy dokonywaniu wpisu do rejestru oraz (w przypadku Podmiotów deklarujących
chęć realizacji usług rozwojowych skierowanych do pracowników i przedsiębiorców,
które będą finansowane ze środków EFS w ramach nowej perspektywy finansowej
2014-2020 i usług mieszanych) - podczas weryfikacji spełnienia Kryteriów
podmiotowych (cz. II) i Kryteriów wiarygodności (cz. III).
8) Klienci korzystający z rejestru usług rozwojowych będą widzieli jedynie informacje
podane przez Podmiot w Metryczce.
9) W przypadku, gdy Podmiot zadeklaruje chęć realizacji usług rozwojowych
skierowanych do pracowników i przedsiębiorców, które będą finansowane ze środków
EFS w ramach nowej perspektywy finansowej 2014-2020 i usług mieszanych wówczas
informacje podane przez Podmiot w Karcie Podmiotu (kryteria podmiotowe, kryteria
wiarygodności) mogą podlegać weryfikacji (kontroli). Weryfikacja jest
przeprowadzana przez Administratora rejestru i/lub instytucję/firmę upoważnioną
przez Administratora rejestru. Weryfikacja prawdziwości złożonych przez Podmiot
oświadczeń i informacji w Karcie Podmiotu jest przeprowadzana po dokonaniu wpisu
do rejestru.
10) Dane osobowe personelu Podmiotu, z którym współpracę deklaruje Podmiot podczas
wpisu do rejestru, przetwarzane są w celu weryfikacji zgodności danych z deklaracją
Podmiotu. Osoby z personelu Podmiotu (w tym kadra współpracująca) zobowiązane są
wypełnić, podpisać i zmieścić w Rejestrze oświadczenia, których wzór i treść dostępna
będzie w Rejestrze Usług Rozwojowych, o przyjęciu do wiadomości: kto jest
administratorem ich danych osobowych oraz w jakim zakresie i celu dane osobowe są
przetwarzane.
6
2. Słownik pojęć używanych dla określenia kryteriów wpisu do Rejestru Usług
Rozwojowych.
Podmiot – każda firma/instytucja, która świadczy usługi rozwojowe dla
przedsiębiorców i ich pracowników bez względu na jej formę prawną;
Podmiot terminowo reguluje zobowiązania wynikające z realizowanych usług
rozwojowych – Podmiot reguluje zobowiązania wobec osób/podmiotów zgodnie z
zapisami umów/terminami określonymi na fakturach i rachunkach oraz zgodnie z
zapisami prawa w tym zakresie.
Klient – pracownik lub firma/instytucja bezpośrednio korzystająca z usługi
rozwojowej świadczonej przez Podmiot.
Opinia klienta instytucjonalnego – opinia firmy/instytucji, która była bezpośrednim
odbiorcą danej usługi i jej pracownicy podnieśli swoje kwalifikacje dzięki udziałowi w
usłudze. Opinie klientów instytucjonalnych wykazuje się w obowiązkowych
kryteriach wiarygodności oraz w doświadczeniu w metryczce.
Pracownik – osoba pracująca, która jest delegowana przez swojego pracodawcę do
udziału w usłudze rozwojowej lub osoba pracująca, która podnosi swoje kwalifikacje z
własnej inicjatywy1.
Usługa rozwojowa – usługa obejmująca działania edukacyjne, które mają pozwolić na
nabycie/uzyskanie/utrzymanie/wzrost wiedzy/umiejętności/kompetencji/kwalifikacji
klientów. Są to także działania mające na celu rozwój klienta poprzez świadczenie
m.in. działań diagnostycznych (np. analiza potrzeb) lub wspierających wdrożenie
konkretnych rozwiązań. Nie odnosi się to jednak do działań inwestycyjnych.
Zdefiniowany poniżej katalog usług rozwojowych jest katalogiem otwartym i
Administrator Rejestru Usług Rozwojowych w zależności od potrzeb rynku będzie
wprowadzał do niego nowe działania rozwojowe.
Usługa rozwojowa o charakterze zawodowym – Kurs zawodowy = kwalifikacyjny
kurs zawodowy - to kurs, którego program nauczania uwzględnia podstawę
programową kształcenia w zawodach, w zakresie jednej kwalifikacji, którego
ukończenie umożliwia przystąpienie do egzaminu potwierdzającego kwalifikacje w
zawodzie w zakresie tej kwalifikacji.
Obrót - suma przychodów uzyskanych przez Podmiot na poziomie ustalania wyniku
na działalności gospodarczej – tzn. jest to suma przychodów ze sprzedaży netto,
pozostałych przychodów operacyjnych oraz przychodów finansowych. W przypadku
Podmiotów nieprowadzących działalności gospodarczej i jednocześnie
niebędących jednostkami sektora finansów publicznych jako obroty należy
rozumieć wartość przychodów (w tym przychodów osiągniętych z tytułu otrzymanego
dofinansowania na realizację projektów), a w przypadku jednostek sektora finansów
1 Definicja pracownika będzie uzależniona od definicji przyjętej w RPO/POWER gdyż na przestrzeni lat
realizacji programów definicja ta może się zmieniać jak pokazuje doświadczenie PO KL.
7
publicznych (jsfp) – wartość wydatków poniesionych w (poprzednim) roku. W
przypadku Podmiotu będącego (publiczną) uczelnią wyższą jako obroty należy
rozumieć sumy poniesionych przez nią kosztów operacyjnych oraz kosztów
finansowych za poprzedni rok/lata. W przypadku organizacji zrzeszających
pracodawców i pracowników, jeśli organizacje te świadczą min. 60% swoich usług
rozwojowych nieodpłatnie (np. cech rzemiosł, Izby rzemieślnicze, Związki
pracodawców, Związki zawodowe), wówczas obrót ustalany jest w oparciu o
szacunkową wartość netto zrealizowanych usług rozwojowych (np. w oparciu o
dokumentację usługi, ceny rynkowe usług, wkład w wynagrodzeniu osoby, która
świadczy usługę rozwojową).
Podmiot prowadzi aktywną działalność gospodarczą – podmiot, zgodnie z
dokumentem rejestrowym nie zawiesił prowadzenia działalności.
Rozpoczęcie realizacji usługi rozwojowej – początek świadczenia usługi rozwojowej
np. pierwszy dzień szkolenia, pierwsze spotkanie z doradcą, pierwsze uruchomienie
szkolenia e-learning;
Projekt – przedsięwzięcie o charakterze jednorazowym, składające się z zestawu
powiązanych ze sobą zadań, w tym usług rozwojowych, podejmowane dla osiągnięcia
z góry określonych celów (definicja ma zastosowanie w szczególności do projektów
współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej ale też do projektów
komercyjnych). Potwierdzeniem realizacji projektu jest opinia/oświadczenie strony
umowy zlecającej realizację projektu.
● Dokument potwierdzający (poświadczający) doświadczenie Podmiotu w realizacji
usług rozwojowych – dokument od klienta instytucjonalnego i nieinstytucjonalnego
potwierdzający realizację usługi rozwojowej i/lub projektu, np. referencje,
oświadczenia klienta potwierdzające zrealizowanie usługi, akceptacja końcowego
rozliczenia projektu (np. informacja o akceptacji końcowego wniosku o płatność);
dokument potwierdzający zapłatę za zrealizowanie usługi rozwojowej;
Doświadczenie w realizacji projektów współfinansowanych ze środków Unii
Europejskiej – realizacja projektów jako beneficjent, Podmiot wsparcia, partner.
Potwierdzeniem realizacji projektu EFS jest opinia/oświadczenie strony umowy o
dofinansowanie, która przyznała dofinansowanie, akceptacja płatności końcowej.
Podmiot wsparcia posiadający doświadczenie w realizacji projektów
współfinansowanych z EFS - Podmiot, który otrzymał wsparcie finansowe z EFS na
realizację własnego projektu.
Kadra, którą Podmiot dysponuje – osoby z personelu Podmiotu (dot. personelu
zarządzającego, operacyjnego i merytorycznego), z którymi Podmiot podpisał
dwustronnie akceptowaną deklarację/porozumienie współpracy i którym Podmiot
zleca/gwarantuje przeprowadzenie/świadczenie min. 80 godzin usług rozwojowych
rocznie (w przypadku personelu merytorycznego i dydaktycznego) oraz min. 480
godzin w przeciągu roku w sposób powtarzalny (w przypadku personelu
zarządzającego i/lub operacyjnego). Przy czym kadra, którą dysponuje Podmiot i którą
wykazuje w momencie wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych, powinna przynajmniej
8
w jednym roku kalendarzowym trwania współpracy przepracować na rzecz podmiotu
odpowiednio min. 80 godzin (personel merytoryczny) i min. 480 godz. (personel
operacyjno-zarządzający). Rok, w którym osoba z personelu przepracowała
odpowiednio min. 80 i min. 480 godzin, musi zawierać się w ostatnich trzech latach
kalendarzowych włączając w ten przedział rok, w którym nastąpił wpis Podmiotu do
RUR. Osoby z kadry, którą Podmiot dysponuje wykazywane są w metryczce oraz
mogą być wykazywane w kryteriach wiarygodności przy doświadczeniu kadry
świadczącej usługi rozwojowe.
Kadra w dyspozycji Podmiotu – osoba, która jest pracownikiem Podmiotu lub z
którą Podmiot podpisał porozumienie o współpracy, przy czym na dzień wpisu do
RUR:
kadra świadcząca wyłącznie usługi szkoleniowe powinna w ostatnich 3 latach
zrealizować minimum 480 godzin usług szkoleniowych, w tym 240 godzin na
rzecz Podmiotu
kadra świadcząca usługi rozwojowe o charakterze zawodowym (np. kursy
zawodowe) powinna w ostatnich 3 latach zrealizować minimum 250 godzin
usług rozwojowych, w tym 100 godzin usług na rzecz Podmiotu oraz posiadać
kwalifikacje/uprawnienia do wykonywania danej usługi rozwojowej
kadra świadczącą usługi rozwojowej inne niż szkoleniowe (np. doradztwo)
powinna w ostatnich 3 latach zrealizować minimum 100 godzin jednego
rodzaju usług rozwojowych (def. w słowniczku), w tym 50 godzin na rzecz
Podmiotu
Kadra, która jest w dyspozycji Podmiotu wykazywana jest w kryteriach wiarygodności
przy doświadczeniu kadry świadczącej usługi rozwojowe.
Pozostawanie kadry w dyspozycji Podmiotu – pozostawanie we współpracy na
podstawie umowy o pracę lub umowy – cywilno-prawnej. Współpraca musi mieć
charakter sformalizowany, tj. formę pisemną.
Dzień złożenia oświadczenia – dzień rejestracji w rejestrze oraz dzień rejestracji
poszczególnych usług rozwojowych.
RUR – Skrót nazwy Rejestr Usług Rozwojowych.
3. Objaśnienie dot. sposobu wypełniania Karty Podmiotu oraz załączanych dokumentów
potwierdzających spełnienie kryteriów dostępu do Rejestru Usług Rozwojowych.
W tym punkcie wyjaśniono sposób wypełniania poszczególnych pól i kryteriów dla każdej z
trzech części Kart Podmiotu. Wyjaśnienia do kryteriów poparto przykładami dostosowanymi
do specyfiki i poziomu skomplikowania danego kryterium.
Ponadto w objaśnieniach poruszane są kwestie związane z:
9
A. Weryfikacją wstępną – polegającą na ocenie potencjału Podmiotu oraz
wiarygodności deklaracji i oświadczeń składanych przez Podmiot podczas wpisu do
RUR. Ocena dokonywana jest na podstawie informacji i danych wpisywanych w
polach do tego przeznaczonych oraz na podstawie załączanych skanów oświadczeń,
zaświadczeń, deklaracji, umów i innych dokumentów pomocniczych. Ważna jest
kompletność i spójność informacji podawanych przez Podmiot w rejestrze (Karta
Podmiotu) oraz załączanych dokumentach.
B. Weryfikacją wtórną – weryfikacja wtórna służy celom kontrolnym. Polega na ocenie
prawdziwości informacji, deklaracji oraz oświadczeń składanych przez Podmiot
podczas wpisu do RUR na podstawie oryginałów dokumentów (w tym dokumentów
załączanych w RUR) oraz dokumentów źródłowych i innych dokumentów
pomocniczych. Weryfikacja wtórna odbywa się w biurze/siedzibie Podmiotu lub w
miejscu wskazanym przez Administratora Rejestru. Weryfikacji wtórnej podlegają
tylko Podmioty, które zadeklarowały zamiar świadczenia usług rozwojowych z
udziałem środków Unii Europejskiej (np. dofinansowywane w części ze środków
Europejskiego Funduszu Społecznego). Podmioty do kontroli wybierane są na
podstawie analizy ryzyka. Analiza bazuje na informacjach podawanych przez Podmiot
w RUR, załączanych zaświadczeniach, oświadczeniach, deklaracjach i innych
dokumentach.
Ponieważ z punktu widzenia celów RUR ważne jest spełnienie przez Podmioty
minimalnych kryteriów wejścia podczas wpisu do rejestru oraz utrzymanie/poprawę
stanu w przyszłości, w trakcie weryfikacji wtórnej badana będzie dokumentacja
potwierdzająca stan wejścia do RUR oraz stan aktualny podczas weryfikacji.
Informacja, o działaniach weryfikacyjnych będzie przekazywana wybranemu do oceny
Podmiotowi z minimum 14-dniowym wyprzedzeniem.
Wypełnienie pól tekstowych/liczbowych w RUR wymaganymi przez Administratora
informacjami (np. posiadana kadra dydaktyczna) oraz zaznaczenie odpowiednich opcji (np.
przedział osiąganych obrotów w przeciągu ostatnich 3 lat) traktowane jest jako złożenie
deklaracji/oświadczenia przez Podmiot.
Na potwierdzenie swoich deklaracji/oświadczeń Podmiot załącza przy wpisie wymagane
dokumenty poświadczające niezbędne na tym etapie, np. skany porozumień/deklaracji
współpracy, certyfikatów itp. dla potencjału wykazywanego w metryczce, zaświadczenia.
Administrator rejestru, mając na względzie efektywne i racjonalne wykorzystanie zasobów
rejestru, może ograniczyć ciężar załączanych dokumentów (pojemność) oraz ilość możliwych
do wpisu znaków. W związku z powyższym Podmiot powinien dołożyć starań, aby
przekazywane przez niego informacje oraz załączane dokumenty pomocnicze były rzeczowe i
zawierały wszelki potrzebne dane. Dotyczy to w szczególności umów/porozumień współpracy
z personelem, zaświadczeń o zrealizowanych godzinach danej usługi rozwojowej,
rekomendacji i opinii od klientów instytucjonalnych, itp. Jeśli wyżej wspomniane dokumenty
będą miały charakter zbyt ogólny i będą zawierały braki w danych, konieczne będzie
załączanie skanów dokumentów źródłowych i innych dokumentów pomocniczych co może
wyczerpać dostępny limit pojemności. Brak lub niekompletność informacji w załączanych
dokumentach może powodować opóźnienie w akceptacji rejestracji Podmiotu w RUR.
10
Ponadto Podmiot musi posiadać dokumenty źródłowe, potwierdzające deklaracje i
oświadczenia złożone podczas wpisu do RUR, np. oryginały umów wykonawczych z
personelem, oryginały dowodów księgowych, oryginały certyfikatów, itd. Dokumenty
źródłowe niezbędne są podczas weryfikacji/kontroli w biurze lub siedzibie Podmiotu.
4 Metryczka Podmiotu
Pierwszym etapem wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych, dalej RUR, jest złożenie
oświadczenia przez uprawomocnionego przedstawiciela Podmiotu, że Podmiot, który
reprezentuje spełnia warunki niezbędne do wpisania go do rejestru i jest świadomy
odpowiedzialności za składanie nieprawdziwych oświadczeń w Karcie Podmiotu.
Oświadczenie składane jest poprzez oznaczenie właściwego pola (opcji) znajdującego się przy
treści oświadczenia.
Następnie Podmiot podaje, wymagane w polach metryczki informacje o własnej organizacji,
jej osiągnięciach i potencjale kadrowym oraz o rodzaju świadczonych przez siebie usług
rozwojowych, tj.:
1. Nazwa Podmiotu – Podmiot wypełnia pole tekstowe przeznaczone na tą informację,
np. Firma DD Sp. z o.o.(podaje się pełną oraz ewentualnie skróconą nazwę Podmiotu)
2. Rodzaje świadczonych usług rozwojowych (def. w słowniczku) – Podmiot wybiera typy i
podtypy usług rozwojowych z przeznaczonej do tego celu kafeterii możliwości wyboru.
Podmiot będzie miał również możliwość dodania usługi nieokreślonej w kafeterii (wypełni
przeznaczone do tego celu pole tekstowe) po uzyskaniu zgody Administratora Rejestru.
A. Weryfikacja wstępna
Informacje o których mowa w pkt 1 i 2 weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na
podstawie dokumentu rejestrowego (np. nazwa Podmiotu, rodzaj PKD wpisanych do
dokumentu rejestrowego) oraz informacji zamieszczanych na oficjalnej stronie internetowej
Podmiotu.
B. Weryfikacja wtórna
Ze względu na ogólnodostępny charakter informacji o których mowa w pkt 1 i 2 – nie podlegają
one weryfikacji (kontroli) na miejscu, tj.: w biurze lub siedzibie Podmiotu.
3. Kadra, którą Podmiot dysponuje (def. w słowniczku) – Podmiot wypełnia
przeznaczone dla tej informacji pole tekstowe wskazując możliwie dokładnie:
liczbę osób przypisanych do podanych funkcji oraz
specjalizację rodzajową (typ usługi) i tematyczną (specjalizacja w danej
dziedzinie) oraz
imiona i nazwiska osób z kadry z przypisaną im funkcją, rodzajem i tematyką
świadczonej przez nią usługi rozwojowej
Przykład: W dyspozycji Firmy DD sp. z o.o. są następujące osoby z kadry: opiekun
programowy - 3 osoby, menadżer projektów szkoleniowo-doradczych – 2 osoby,
menadżer działu sprzedaży – 1 osoba, przedstawiciele handlowi – 3 osoby, trenerzy
zarządzania – 2 osoby, trenerzy z zakresu komunikacji interpersonalnej – 2 osoby,
11
doradcy ds., zarządzania zmianą – 2 osoby, itd. Następnie Podmiot wymienia imiona i
nazwiska osób przypisując im funkcje i rodzaje usług zgodnie z zamieszczonym
wcześniej opisem, np. Jan Kowalski, Zbigniew Nowak, Igor Malinowski -
menadżerowie projektów szkoleniowo-doradczych, itd.
Osoby z kadry wykazane w metryczce powinny przepracować na rzecz Podmiotu min.
80 godzin rocznie/480 godzin rocznie w okresie 3 lat od daty wpisu (np. jeśli datą
wpisu jest 15 maja 2015, osoba z kadry powinna mieć przepracowane 80/480 godzin w
roku 2015 i/lub 2014 i/lub w roku 2013). Następnie Podmiot załącza dokumenty
potwierdzające współpracę z powyżej zadeklarowanym personelem, np. 6 umów o
pracę oraz 9 umów/porozumień współpracy. Należy pamiętać, iż dokumenty te
powinny wskazywać pozostawanie zadeklarowanego personelu w dyspozycji
Podmiotu. Załączone dokumenty widoczne są tylko dla Administratora rejestru.
A. Weryfikacja wstępna
Informacje o których mowa w pkt 3 weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na podstawie
informacji podanych przez Podmiot oraz załączonych dokumentów potwierdzających.
Dokument potwierdzający współpracę (np. porozumienie/umowa współpracy), powinien
zawierać w szczególności: datę zawarcia, okres współpracy, formę i zasady współpracy,
przedmiot współpracy (tj.: rodzaj/typ usług rozwojowych, tematyka usług rozwojowych,
funkcja i ogólny zakres zadań przypisany do funkcji), podpisy stron, między którymi
porozumienie/umowa zostały zawarte.
Jeśli załączony/e dokumenty potwierdzające, nie zawierają wymaganych informacji lub budzą
wątpliwości (np. porozumienia/umowy ramowe zawarte zostały na 1 miesiąc przed wpisem do
RUR i mało prawdopodobne jest, aby osoba współpracująca otrzymała zlecania od Podmiotu
na realizację min. 80 godzin danego typu usług rozwojowych rocznie i/lub min. 480 godzin
powtarzalnej pracy w przeciągu roku dla funkcji zarządczo-operacyjnych) – Administrator
zastrzega sobie możliwość weryfikacji informacji podanych w załącznikach w biurze/siedzibie
Podmiotu lub przesyła na maila osobie upoważnionej wskazanej metryczce, prośbę o
przedłożenie dodatkowych dokumentów celem weryfikacji oświadczeń złożonych przez
Podmiot w pkt 3.
Dodatkowe dokumenty uzupełniające informacje z umów/porozumień to w szczególności: CV,
umowy zlecenie/o dzieło i/lub faktury/rachunki.
B. Weryfikacja wtórna
Ze względu na deklaratywny charakter informacji, o których mowa w pkt 3 oraz deklaratywny
charakter porozumień/umów ramowych załączanych na potwierdzenie opisanego w metryczce
potencjału kadrowego – Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości
informacji o których mowa w pkt 3 w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.: prawo wglądu w oryginały
załączonych porozumień oraz dodatkowych dokumentów potwierdzających zapisy porozumień
(rachunki/faktury, umowy cząstkowe, umowy o pracę, inne dokumenty potwierdzające zlecenie
realizacji danej usługi i/lub pełnienie danej funkcji).
4. Dotychczasowe doświadczenie w realizacji usług rozwojowych - Podmiot wypełnia
przeznaczone dla tej informacji pole tekstowe wskazując przy tym np.:
typy/rodzaje zrealizowanych usług rozwojowych;
12
typy odbiorców tych usług;
liczbę zrealizowanych usług (np. w godzinach);
produkty/rezultaty zrealizowanych usług;
inne informacje.
Ponadto Podmiot załącza dokumenty poświadczające realizację usług rozwojowych
(def. w słowniczku), tj. 5 opinii kluczowych dla Podmiotu klientów instytucjonalnych
– dokumenty te widoczne są tylko dla Administratora rejestru.
Przykład ogólny: Firma DD działa na rynku od ponad 5 lat. W trakcie swojej działalności
nawiązaliśmy współpracę z 46 klientami, z których 30 zaliczamy do grona naszych stałych
klientów. Na rzecz naszych klientów wyświadczyliśmy 521 godzin usług doradczych w zakresie
zarządzania zmianą w organizacji, Usługi doradcze skutkowały opracowaniem ponad 100
strategii rozwoju oraz 50 wdrożeniami planów restrukturyzacji zatrudnienia. Naszymi klientami
są głównie przedsiębiorstwa produkcyjne z branży budowlanej.
Na potwierdzeniem informacji o których mowa w pkt 4, Firma DD załączyła opinie 5 klientów
instytucjonalnych, którzy w przeciągu ostatnich 3 lat wygenerowali 40% obrotów Firmy DD..
A. Weryfikacja wstępna
Informacje, o których mowa w pkt 4, weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na podstawie
załączonych dokumentów potwierdzających (poświadczających) realizację usług. Dokument
poświadczający realizację usług rozwojowych opisanych w pkt 4 to np. opinia, zaświadczenie
od klienta instytucjonalnego. Dokument ten powinien zawierać w szczególności: datę
wystawienia dokumentu, dane osoby/instytucji wystawiającej dokument, nazwę Podmiotu
świadczącego usługę rozwojową, termin realizacji usługi rozwojowej, typ i tematykę usługi,
liczbę godzin zrealizowanej usługi, typ odbiorców danej usługi rozwojowej, podpis osoby
wystawiającej dokument.
Jeśli załączony/e dokumenty poświadczające realizację usług rozwojowych, nie zawierają
kompletnych informacji (np. nieznany jest rodzaj, temat, ilość zrealizowanych usług lub klient)
– Administrator zastrzega sobie możliwość weryfikacji informacji podanych w załącznikach w
biurze/siedzibie Podmiotu lub przesyła na maila osobie upoważnionej wskazanej w metryczce,
prośbę o przedłożenie dodatkowych dokumentów celem weryfikacji oświadczeń złożonych
przez Podmiot, o których mowa w pkt 4 (np. umowy na realizację danej usługi rozwojowej,
skan rachunku/f-ry, program i listę obecności na danej usłudze).
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości informacji podawanych w pkt 4
w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.: prawo wglądu w oryginały załączonych poświadczeń oraz
dodatkowych dokumentów.
4. Inne informacje nt. Podmiotu np.: posiadane licencje, akredytacje, certyfikaty, tytuły
- Podmiot wypełnia przeznaczone dla tej informacji pole tekstowe, podając przy tym
czego dotyczy posiadana licencja, akredytacja, certyfikat, dyplomy, tytuły, nagrody itp.
Ponadto Podmiot załącza dokumenty potwierdzające informacje, o których mowa w
pkt 5 (np. skany licencji, certyfikatów, akredytacji, itd.), jednak nie więcej niż 5
dokumentów. Oznacza to, że jeśli Podmiot wykazał 3 certyfikaty – załącza 3 skany
13
dokumentów potwierdzających; jeśli Podmiot wykazał 8 certyfikatów – załącza 5
skanów certyfikatów kluczowych z punktu widzenia Podmiotu. – dokumenty te
widoczne są tylko dla Administratora rejestru.
A. Weryfikacja wstępna
Informacje, o których mowa w pkt 5 weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na podstawie
załączonych dokumentów (skany licencji, certyfikatów, akredytacji, dyplomów itp.).
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości informacji, o których mowa w
pkt 5 w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.: prawo wglądu w oryginały załączonych dokumentów.
Informacje formalne o Podmiocie, tj:
6. Adres (siedziba) Podmiotu – wypełnienie pola tekstowego, np. ul. T. Kościuszki 20/5,
00-834 Warszawa
7. Telefon - wypełnienie pola tekstowego z nałożoną maską „nr telefonu”, np. +48 22 432
86 61, +48 601 233 233
8. Fax - wypełnienie pola z nałożoną maską „nr fax” j.w.
9. Adres e-mail - wypełnienie pola ”adres e—mail”, np. biuro@firmadd.pl
10. Adres strony internetowej - wypełnienie pola ”adres www”, np.
www.firmadd.com.pl
11. Numer identyfikacyjny REGON (o ile instytucja posiada numer REGON) -
Wypełnienie pola tekstowego 9 znaków, np. 012358556.
12. Numer identyfikacji podatkowej - Wypełnienie pola tekstowego 10 znaków, np.
526-25-01-444
A. Weryfikacja wstępna
Informacje, o których mowa w pkt od 6 do 12 weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na
podstawie dokumentu rejestrowego (np. nazwa i siedziba Podmiotu, nr NIP i regon) oraz
informacji zamieszczanych na oficjalnej stronie internetowej Podmiotu. Jeżeli dokument
rejestrowy nie jest ogólnie dostępny Administrator może wezwać Podmiot do uzupełnienia tego
dokumentu (zaświadczenie z ewidencji działalności gospodarczej, KRS).
B. Weryfikacja wtórna
Ze względu na ogólnodostępny charakter informacji podawanych w pkt 6 i 12 – nie podlegają
one weryfikacji (kontroli) na miejscu, tj.: w biurze lub siedzibie Podmiotu. Jeżeli dokument
rejestrowy nie jest ogólnie dostępny Administrator może wezwać Podmiot do uzupełnienia tego
dokumentu (zaświadczenie z ewidencji działalności gospodarczej, KRS).
13. Imię i nazwisko osoby, która może składać oświadczenia w imieniu Podmiotu (możliwość wskazania kilku osób) – należy wypełnić pole tekstowe imionami i
nazwiskami osób uprawomocnionych. Mogą to być osoby, których
uprawomocnienia wynikają z dokumentu rejestrowego lub umowy spółki (np.
Prezes i Prokurent, właściciel); mogą to być osoby, które otrzymały
pełnomocnictwa od reprezentantów Podmiotu wskazanych w dokumencie
14
rejestrowym lub umowie spółki (np. pełnomocnictwo dla dyrektora wydane przez
Prezesa i Prokurenta, właściciela). Ponadto Podmiot załącza dokumenty
potwierdzające informacje, o których mowa w pkt 13, np. skan pełnomocnictwa lub
umowy spółki osobowej lub dokumentu rejestrowego – jeśli jest niedostępny on-
line na odpowiednich serwisach.
14. Imię i nazwisko osoby uprawnionej w imieniu Podmiotu do wpisywania danych
do rejestru usług rozwojowych wraz z adresem e-mail i numerem telefonu (możliwość wskazania kilku osób) – mogą to być osoby składające oświadczenia w
imieniu Podmiotu lub inne uprawomocnione osoby – sposób wypełnienia tego pola
jest podobny jak w przypadku osób składających oświadczenia z tym, że dodatkowo
należy podać dane kontaktowe do osoby (osób) odpowiedzialnej za wpisywanie
danych do RUR, tj. bezpośredni numer telefonu i adres e-mail. Ponadto Podmiot
załącza skany dokumentów, z których wynikają uprawnienia osoby (osób), o
których mowa w pkt 14.
A. Weryfikacja wstępna
Informacje, o których mowa w pkt 13 i 14 w metryczce weryfikowane są podczas wpisu do
rejestru na podstawie dokumentu rejestrowego (np. dane reprezentacji: właściciela, zarządu)
oraz dokumentów pomocniczych, jeśli uprawnienia nie wynikają z dokumentów rejestrowych
(np. umowy spółki, pełnomocnictwa/upoważnienia).
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości informacji o których mowa w
pkt 13 i 14 w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.: prawo wglądu w oryginały załączonych
dokumentów pomocniczych.
15. Oświadczenie, że Podmiot prowadzi aktywną działalność – Podmiot potwierdza
prowadzenie aktywnej działalności zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze.
A. Weryfikacja wstępna
Deklaracja Podmiotu, o której mowa w pkt 15 Metryczki weryfikowana jest podczas wpisu do
rejestru na podstawie dokumentu rejestrowego (np. informacja o zawieszeniu działalności).
B. Weryfikacja wtórna
Ze względu na ogólnodostępny charakter informacji – nie podlega ona weryfikacji (kontroli) na
miejscu, tj.: w biurze lub siedzibie Podmiotu. Jeżeli dokument rejestrowy nie jest ogólnie
dostępny Administrator może wezwać Podmiot do uzupełnienia tego dokumentu
(zaświadczenie z ewidencji działalności gospodarczej, KRS).
16. Oświadczenie, że Podmiot przestrzega zapisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.
o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r. Nr 101, poz. 926 z późn. zm.) -
Podmiot potwierdza przestrzeganie przepisów ustawy i aktów wykonawczych
zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze.
A. Weryfikacja wstępna
15
Deklaracja Podmiotu w sprawie przetwarzania danych osobowych nie wymaga załączania
dokumentów pomocniczych potwierdzających deklarację na etapie wpisu do rejestru.
B. Weryfikacja wtórna
Ze względu na deklaratywny charakter oświadczenia, o którym mowa w pkt 16 - Administrator
zastrzega sobie prawo weryfikacji złożonego oświadczenia/deklaracji w biurze/siedzibie
Podmiotu, tj.: prawo wglądu w dokumenty określające i egzekwujące obowiązki Podmiotu
wynikające z ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych oraz
Rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. w
sprawie dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych i
organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do
przetwarzania danych osobowych, tj. w szczególności:
1. Posiadanie Polityki bezpieczeństwa (zawierającej informacje określone w § 4 ww.
Rozporządzenia).
2. Posiadanie Instrukcji zarządzania systemem informatycznym służącym do
przetwarzania danych osobowych (zwierającej informacje określone w § 5-9 oraz
załączniku do ww. Rozporządzenia).
3. Posiadaniu ewidencji osób upoważnionych do przetwarzania danych osobowych.
4. Posiadaniu upoważnień wydanych osobom do przetwarzania danych osobowych (i
odwołania nadanych upoważnień).
5. Posiadania oświadczeń osób mających dostęp do danych osobowych o zapoznaniu się z
zasadami ochrony danych osobowych określonych w ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r.
o ochronie danych osobowych oraz w Rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i
Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. (lub alternatywnie określonych w polityce
bezpieczeństwa i instrukcji zarządzania systemem informatycznym Podmiotu) oraz
oświadczeń o znajomości konsekwencji i odpowiedzialności karnej wynikającej z
nieprzestrzegania przez upoważnioną osobę zasad ochrony danych osobowych.
6. Posiadania zgody na przetwarzanie danych osobowych od osoby/osób, której/rych dane
są przetwarzane (jeśli dotyczy).
7. Spełnienie obowiązku informacyjnego wynikającego z art. 24 ww. ustawy (nazwa i
adres administratora danych, cel zbierania danych, prawie dostępu do treści swoich
danych oraz ich poprawiania, dobrowolności albo obowiązku podania danych) –
oryginały oświadczeń kadry pozostającej w dyspozycji Podmiotu.
8. Posiadanie wniosku o rejestrację zbioru danych w GIODO (jeśli dotyczy).
5. Kryteria Podmiotowe Opcja nr 1 dla Podmiotów, które zadeklarują chęć realizacji
usług wyłącznie komercyjnych
Opisane poniżej kryteria podmiotowe, dotyczą tylko tych Podmiotów, które zadeklarują, że
będą realizowały tylko komercyjne usługi rozwojowe – finansowane bez udziału środków
Unii Europejskiej. Oznacza, to że usługi tego Podmiotu nie będą dostępne dla osób
16
indywidualnych (pracowników) czy też instytucji (np. przedsiębiorstw), które otrzymały
wsparcie unijne na potrzebne im działania rozwojowe.
W momencie wpisu do rejestru Podmiot oświadcza spełnienie poniżej określonych kryteriów:
1. Podmiot nie zalega z zapłatą należności publicznoprawnych (podatki i ZUS) – Podmiot
potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze oraz załącza
skan zaświadczenia z ZUS i US (zaświadczenia nie mogą być starsze niż 6 miesięcy od
dnia złożenia deklaracji).
2. Podmiot będący osobą fizyczną lub osobą prawną, nie został skazany prawomocnym
wyrokiem za przestępstwo składania fałszywych zeznań, przekupstwa, przeciwko mieniu,
wiarygodności dokumentów, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, obrotowi
gospodarczemu, systemowi bankowemu, karno-skarbowe albo inne związane z
wykonywaniem działalności gospodarczej lub popełnione w celu osiągnięcia korzyści
majątkowych. Podmiot będący osobą prawną, w których osoba będąca członkiem jego
organów zarządzających lub wspólnikiem nie została skazana prawomocnym
wyrokiem za przestępstwa, o których mowa wyżej. - Podmiot potwierdza spełnienie
kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze oraz załącza skan zaświadczenia
wydanego przez właściwy organ (KRK).
A. Weryfikacja wstępna
Deklaracje składane przez Podmiot, o których mowa w ww. punktach Kryteriów podmiotowych
– Opcja 1, weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na podstawie załączonych dokumentów
(skany zaświadczeń z ZUS, US i KRK).
B. Weryfikacja wtórna
Nie dotyczy - Podmioty świadczące usługi rozwojowe finansowane wyłącznie z komercyjnych
środków są wyłączane ze zbiorowości objętej analizą ryzyka służącą wyłonieniu próby
badanych/weryfikowanych Podmiotów.
6 Kryteria Podmiotowe Opcja nr 2 dla Podmiotów, które zadeklarują chęć realizacji
usług rozwojowych wyłącznie z udziałem środków Unii Europejskiej lub usług
mieszanych z udziałem środków Unii Europejskiej i środków komercyjnych.
Podmiot spełniający kryteria w opcji 2 będzie mógł realizować usługi rozwojowe
dofinansowywane ze środków Unii Europejskiej. Ponadto z usług tego Podmiotu będą mogły
skorzystać osoby indywidualne (pracownicy) i instytucje (np. przedsiębiorstw), które otrzymały
wsparcie unijne na potrzebne im działania rozwojowe i poszukują realizatorów tych usług.
W momencie wpisu do rejestru Podmiot oświadcza spełnienie poniżej określonych kryteriów:
1. Podmiot nie zalega z zapłatą należności publicznoprawnych (podatki i ZUS) –
Podmiot potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze
oraz załącza skan zaświadczenia z ZUS i US (zaświadczenia nie mogą być starsze niż
6 miesięcy od dnia złożenia deklaracji). Podmiot musi posiadać zaświadczenia od ZUS
i US aktualne (ważność 6 miesięcy) na dzień składania oświadczeń i podczas
weryfikacji.
17
2. Podmiot posiada co najmniej 3 lata (36 miesięcy) doświadczenia na rynku w
realizacji usług rozwojowych - Podmiot potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając
odpowiednią opcję w rejestrze. Doświadczenia Podmiotu na rynku w obszarze
realizacji usług rozwojowych, należy traktować jako rozpoczęcie realizacji min. 3
usług rozwojowych (def. słowniczek), z których co najmniej jedna usługa była
realizowana w okresie co najmniej 36 miesięcy od dnia wpisu Podmiotu do rejestru.
Jednocześnie wszystkie (min. 3) przedstawione przez Podmiot usługi muszą być
zakończone przed dniem wpisu do rejestru. Przykładowo, jeżeli Podmiot wpisuje się
do rejestru 2 stycznia 2015 r. musi posiadać doświadczenie w realizacji co najmniej 3
usług rozwojowych, z których co najmniej 1 usługa rozpoczęła się przed 2 stycznia
2012 r. Ponadto wszystkie przedstawione usługi muszą zakończyć się do dnia 1
stycznia 2015 r. włącznie.
3. Podmiot będący osobą fizyczną lub osobą prawną, nie został skazany
prawomocnym wyrokiem za przestępstwo składania fałszywych zeznań,
przekupstwa, przeciwko mieniu, wiarygodności dokumentów, obrotowi pieniędzmi i
papierami wartościowymi, obrotowi gospodarczemu, systemowi bankowemu, karno-
skarbowe albo inne związane z wykonywaniem działalności gospodarczej lub
popełnione w celu osiągnięcia korzyści majątkowych. Podmiot będący osobą
prawną, w których osoba będąca członkiem jego organów zarządzających lub
wspólnikiem nie została skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwa, o
których mowa wyżej. Podmiot potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając
odpowiednią opcję w rejestrze oraz załącza skan zaświadczenia wydanego przez
właściwy organ (KRK).
4. Podmiot nie został wykluczony z możliwości otrzymania środków przeznaczonych
na realizację programów finansowanych z udziałem środków europejskich.
Rejestr Podmiotów wykluczonych prowadzony jest przez Ministra Finansów. Podmiot
potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze.
A. Weryfikacja wstępna
a. Deklaracje Podmiotu, o których mowa ww. kryteriach podmiotowych – opcja 2 w pkt 1 i 3,
weryfikowane są podczas wpisu do rejestru na podstawie załączonych dokumentów (skany
zaświadczeń z ZUS, US i KRK).
b. Deklaracja składana przez Podmiot w pkt 2 Kryteriów podmiotowych – Opcja 2,
weryfikowana jest podczas wpisu do rejestru na podstawie oświadczenia (zaznaczenia opcji
w rejestrze).
c. Deklaracja składana przez Podmiot, o której mowa w pkt 4 weryfikowana jest przez
Administratora RUR na podstawie informacji uzyskanej z Ministerstwa Finansów
(Administrator wysyła do Ministra Finansów zapytanie dot. Podmiotu rejestrującego się w
RUR, czas oczekiwania na odpowiedź Ministra Finansów nie wstrzymuje procesu rejestracji
Podmiotu w RUR. W przypadku otrzymania od MF odpowiedzi przeczącej – tj. informacji,
że Podmiot został wykluczony z możliwości otrzymania środków przeznaczonych na
realizację programów finansowanych z udziałem środków europejskich – Podmiot zostaje
zawieszony w RUR do czasu zakończenia postępowania wyjaśniającego w sprawie złożenia
oświadczenia niezgodnego z prawdą.
18
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości złożonych deklaracji, o których
mowa w pkt od 1 do 3 , w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.:
a. Prawo wglądu w oryginały zaświadczeń z ZUS, US, KRK aktualnych na dzień wpisu do
RUR oraz na dzień dokonywania weryfikacji/kontroli (pkt 1 i 3);
b. Prawo wglądu w oryginały dokumentów potwierdzających realizację usług rozwojowych od
min. 36 pełnych miesięcy kalendarzowych od dnia wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych
(pkt 3). Na potwierdzenie wymaganego doświadczenia Podmiot udostępnia podczas
weryfikacji oryginały dokumentów potwierdzających realizację usług rozwojowych w
przeciągu 36 miesięcy, np. referencje od klientów. Jeśli jednak referencje nie będą
jednoznacznie wskazywały terminu rozpoczęcia i zakończenia danej usługi rozwojowej,
będą nieczytelne (np. pieczątka klienta, podpis przedstawiciela klienta, rodzaj usługi),
Podmiot zostanie poproszony o dodatkowe dokumenty weryfikujące spełnienie niżej
określonych warunków (dokumenty źródłowe: umowy z klientami, dowody księgowe, listy
obecności, program usługi, itp.).
W omawianym kryterium ważne jest określenie czy Podmiot działa na rynku usług
rozwojowych od min. 36 miesięcy od daty wpisu do rejestru oraz czy robi to aktywnie,
dlatego wymagane minimum (realizacja 3 usług rozwojowych) musi spełniać poniższe dwa
warunki łącznie:
min. 1 z 3 usług rozpoczęła się min. 36 miesięcy od dnia wpisu do rejestru (jeśli datą
wpisu do rejestru jest 1.01.2015 r. to najpóźniejszą datą rozpoczęcia realizacji 1 usługi
powinien być 31.12.2011 r.) i zakończyła się w dniu poprzedzającym datę wpisu do
rejestru (czyli najpóźniej 31.12.2014 r.) oraz
pozostałe 2 z 3 usług wykazanych muszą się zakończyć w okresie 36 miesięcy od daty
wpisu do rejestru, czyli w analizowanym przypadku do 31.12.2014 r. włącznie.
Przykład praktyczny: Stan na dzień 1 lutego 2014 r. Firma doradczo-konsultingowa DD
realizuje usługi doradcze od 3,5 roku i zamierza wpisać się do Rejestru Usług
Rozwojowych niezwłocznie po skompletowaniu wymaganych do tego celu dokumentów.
Firma przewiduje, że w ciągu 30 dni będzie gotowa na rejestrację w RUR i że 3 marca
2014 r. dokona wpisu. Aby udowodnić świadczenie usług rozwojowych od min. 36 m-cy
od daty wpisu do RUR, Firma DD skompletowała dokumentację dla 3 usług doradczych
świadczonych dla 3 klientów: dla Firmy Q, Firmy W i Firmy E. Usługa dla Firmy Q
rozpoczęła się 17 lutego 2011 r. i zakończyła 2 kwietnia 2011 r. Usługa dla Firmy W
rozpoczęła się 12 maja 2012 r. i zakończyła 1 marca 2013 r. Usługa dla Firmy E
rozpoczęła się 26 czerwca 2013 r. i zakończyła 15 stycznia 2014 r.
Jako dokumentację Firma DD przygotowała 3 umowy doradcze (z Firmą Q, W i E), w
których określono datę rozpoczęcia realizacji każdej usługi doradczej oraz 3 protokoły
odbioru/akceptacji zrealizowanej usługi doradczej (z dnia 2 kwietnia 2011 r., 1 marca
2013 r. i 15 stycznia 2014 r.). Dokumentami pomocniczymi były potwierdzenia przelewy
wynagrodzenia za wykonanie każdej z ww. 3 usług.
Firma DD spełniła wymagania dotyczące wypełnienia warunków kryterium w pkt 3,
ponieważ w dniu wpisu do bazy (3 marca 2014 r.) przedstawiła wymagane 3 usługi
rozwojowe (doradcze) z których każda zakończyła się w okresie 36 miesięcy od daty
wpisu (tj. w okresie od 2 marca 2011 r. do 2 marca 2014 r.), jedna z usług rozpoczęła się
19
17 lutego 2011 r. (czyli wcześniej niż 2 marca 2011 r.) i zakończyła przed 2 marca 2014
r., pozostałe dwie usługi zakończyły do 2 marca 2014 r. (okres 36 miesięcy liczony od
daty wpisu do rejestru).
Administrator wystąpi do Ministerstwa Finansów o sprawdzenie czy na dzień kontroli
Podmiot nadal nie jest wykluczony z możliwości otrzymania środków przeznaczonych na
realizację programów finansowanych z udziałem środków europejskich.
7 Kryteria Wiarygodności
Kryteria wiarygodności wypełniają Podmioty, które zadeklarowały chęć realizacji usług
rozwojowych wyłącznie z udziałem środków Unii Europejskiej lub usług mieszanych z
udziałem środków Unii Europejskiej i środków komercyjnych. W kryteriach wiarygodności,
kryteria opisane w pierwszych 3 punktach są obowiązkowe, natomiast kryterium opisane w pkt
4 jest nieobowiązkowe. Za kryteria wiarygodności każdy Podmiot może otrzymać od 0 do 100
punktów.
Aby uzyskać wpis do RUR Podmiot musi:
a. uzyskać minimalną liczbę punktów w każdym z 3 obowiązkowych kryteriów
wiarygodności - wyjątek stanowi kryterium nr 3, gdzie w przypadku Podmiotów, które
świadczą zarówno usługi szkoleniowe, usługi rozwojowe o charakterze zawodowym,
jak i inne usługi rozwojowe wymagane jest uzyskanie minimalnej liczby punktów dla
każdego zadeklarowanego typu usług (tj. minimum punktów za doświadczenie kadry
świadczącej usługi szkoleniowe, minimum punktów za usługi rozwojowe o charakterze
zawodowym i minimalną liczbę punktów za doświadczenie kadry świadczącej inne
usługi rozwojowe niż szkoleniowe) - oraz
b. uzyskać łącznie minimalną liczbę punktów ustaloną dla części III. Kryteria
wiarygodności.
Wymagane minimalne punkty dla części III oraz poszczególnych kryteriów w tej części
znajdują się w KARCIE PODMIOTU stanowiącej załącznik nr 1 do przedmiotowego
Przewodnika.
Oznacza to, że nie wystarczy osiągnąć minimum punktów w każdym z 3 obowiązkowych
kryteriów. Podmiot jest zobowiązany wykazać się spełnieniem dodatkowych elementów,
jednak dodatkowe punkty ponad minimum mogą pochodzić z tych obszarów, które ze
względu na charakter działalności Podmiotu, formę i treść świadczonych usług rozwojowych
są dla danego Podmiotu najbardziej odpowiednie, np. Podmiot może wykazać większy
potencjał kadrowy, większe obroty, więcej opinii klientów instytucjonalnych, posiadane
certyfikaty..
Administrator RUR określił maksymalną punktację dla części III oraz poszczególnych
kryteriów w tej części w KARCIE PODMIOTU stanowiącej załącznik nr 1 do
przedmiotowego Przewodnika.
20
Spełnienie kryteriów wiarygodności podlega weryfikacji wstępnej i wtórnej (w
biurze/siedzibie Podmiotu).
1. Doświadczenie rynkowe Podmiotu w realizacji usług rozwojowych - Podmiot potwierdza
spełnienie kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze. Opcje dotyczą wysokości
obrotów z tyt. realizacji usług rozwojowych wygenerowane w przeciągu ostatnich 3 lat (36
miesięcy od daty wpisu do rejestru). Administrator wyznaczył progi kwotowe – im większe
zadeklarowane obroty, tym większa ilość otrzymanych punktów w tym kryterium. Ponadto
Podmiot wypełnia zestawienie wyodrębniając pozycje i wartości pozycji dot.
przychodów/obrotów dla poszczególnych zadeklarowanych typów usług rozwojowych z
podziałem na ostatnie 3 lata obrotowe.
A. Weryfikacja wstępna
Deklaracja Podmiotu, o której mowa w pkt 1 Kryteriów wiarygodności, weryfikowana jest
podczas wpisu do rejestru na podstawie wypełnionego zestawienia.
Podmiot musi wykazać w każdym roku obroty z tytułu świadczenia usług rozwojowych nie
mniejsze niż 60 tyś zł netto. Dotyczy to również Instytucji, które świadczą min. 60% swoich
usług rozwojowych nieodpłatnie.
W przypadku Instytucji, które świadczą min. 60% swoich usług rozwojowych nieodpłatnie,
podczas weryfikacji wstępnej oceniane jest zestawienie zawierające szacunkowe wartości
netto zrealizowanych usług rozwojowych – nie wystarczy sama deklaracja Instytucji
(zaznaczenie opcji w rejestrze).
Przykład oparty na uogólnionych założeniach:
Izba Rzemieślnicza 70% świadczonych przez siebie usług szkoleniowych, świadczy
nieodpłatnie na rzecz członków Izby. Są to głównie szkolenia z zakresu obowiązującego
prawa.
Na dzień wpisu do RUR (15 maja 2014 r. mamy zamknięte następujące 3 lata obrotowe:
2011, 2012, 2013.
W ciągu ostatnich 3 lat obrotowych Izba zrealizowała 100 16-godzinnych szkoleń w tym 34-
2011 r., 30-2012 r., 36-2013 r. Obecnie godzina szkoleniowa z zakresu prawa i aktualizacja
prawa w obszarze funkcjonowania przedsiębiorstw (np. ZUS, podatki, rachunkowość, prawo
pracy, itp.) kosztuje na rynku komercyjnym min. 160 zł netto. Aby ustalić minimalną cenę
netto godziny szkoleniowej, przeprowadzono w kwietniu 2014 r. rozeznanie rynkowe,
określając przedmiot zapytania dla każdej wykazywanej w zestawieniu tematyki
szkoleniowej, przy czym założono w przedmiocie realizację 16 godzinnego szkolenia (2 dni),
godzinę szkoleniową jako 45 min. oraz liczebność grupy – od 8 do 10 osób. Dla każdej
tematyki szkoleniowej pozyskano min. 3 oferty cenowe (cenę netto i brutto).
Dla uproszczenia szacunku wyznaczyliśmy bieżącą cenę minimalną 160 zł netto (tj. żadna
minimalna cena netto dla poszczególnych tematyk nie była niższa niż 160 zł netto).
Biorąc pod uwagę inflację (tj.: wzrost cen dóbr i usług konsumpcyjnych w rozpatrywanych
latach na podst. danych GUS) odnotowaną w 2012 r., 2013 r. i na koniec kwietnia 2014 r.
przyjęto na tej podstawie następujące wskaźniki wzrostu cen netto usług szkoleniowych:
2012 – 3,7% wzrostu w odniesieniu do roku 2011; 2013 r.- 4% w odniesieniu do roku 2012;
2014 r. – 4% wzrostu w odniesieniu do roku 2013.
21
Izba bazując na ustalonej w 2014 r. minimalnej cenie netto dla usługi szkoleniowej z zakresu
prawa oraz mając na względzie ww. % przyrost cen usług w poszczególnych latach, ustaliła
następującą wartość netto zrealizowanych usług:
2011 – 34 szkoleń x 16 godzin x 142,65 zł = 77 601,60 zł netto (147,93 zł : 103,7%)
2012 – 30 szkoleń x 16 godzin x 147,93 zł = 71 006,40 zł netto (153,85 zł :104%)
2013 – 36 szkoleń x 16 godzin x 153,85 zł = 88 617,60 zł netto (160 zł :104%)
Na potwierdzenie spełnienia kryterium obrotów Izba przygotowała do ewentualnej weryfikacji
wtórnej oryginały dzienników zajęć z każdego szkolenia (programy podpisane przez trenerów
prowadzących, listy obecności).
B. Weryfikacja wtórna (podobna jak w przypadku obrotów wykazywanych w kryteriach
podmiotowych opcja 2)
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości deklaracji i podanych
informacji, o których mowa w pkt 1 w biurze/siedzibie Podmiotu, tj.: prawo wglądu w
zestawienia (rejestry) sprzedaży dokonywanej w ramach działalności Podmiotu, na których
Podmiot oznaczy pozycje związane z przychodami z tytułu realizacji usług rozwojowych
deklarowanych w Rejestrze Usług Rozwojowych oraz prawo wglądu w wybrane oryginały
dowodów źródłowych dla tych pozycji (faktury, rachunki, umowy oraz sprawozdania
finansowe, książka przychodów i rozchodów, PIT itp.) Podczas weryfikacji Podmiot będzie
zobowiązany wykazać, że stan zadeklarowany i informacje podane w dniu wpisu do rejestru
oraz na dzień przeprowadzania weryfikacji są prawdziwe.
W przypadku Instytucji, które świadczą min. 60% swoich usług rozwojowych nieodpłatnie (np.
cech rzemiosł, Izby rzemieślnicze, Związki pracodawców, Związki zawodowe), deklarowany na
wejściu i w dniu kontroli obrót ustalany będzie w oparciu o przedstawioną dokumentację
zrealizowanych usług (np. dzienniki zajęć) oraz szacunkowe ceny tych usług na rynku
(rozeznanie rynkowe) i/lub wkład w wynagrodzeniu osób, które świadczyły te usługi
rozwojowe (wynagrodzenie trenerów/doradców prowadzących usługi).
2. Opinie klientów instytucjonalnych - Podmiot potwierdza spełnienie kryterium zaznaczając
odpowiednią opcję w rejestrze. Opcje dotyczą liczby posiadanych opinii przy założeniu, że
dla 1 usługi realizowanej w danym okresie czasu wykazywana jest opinia 1 klienta
instytucjonalnego (jeśli w danej usłudze uczestniczyło kilku klientów instytucjonalnych
opinię wystawić może tylko jeden z nich) oraz dla 1 klienta wykazywane są wszystkie usługi
zrealizowane na jego rzecz w danym okresie czasu (co oznacza, że dokument od klienta
instytucjonalnego potwierdzający realizację 2 lub więcej usług rozwojowych liczony jest
jako 1 dokument/usługa).
Dokumenty poświadczające zrealizowanie usług rozwojowych wystawione przez klientów
instytucjonalnych (firm i instytucji) nie starsze niż 3 lata – 36 miesięcy (liczone od dnia
wpisu do rejestru), zawierające następujące elementy:
1. nazwę / markę Podmiotu świadczącego usługi;
2. zakres świadczonych usług;
3. termin świadczonych usług;
4. grupa odbiorców usługi;
22
5. wyrażenie pozytywnej opinii o świadczonej usłudze;
6. podpis przedstawiciela usługobiorcy, odpowiedzialnego za odbiór usługi;
7. kontakt do osoby odpowiedzialnej za współpracę/nadzór nad usługą.
Dokument będący w posiadaniu Podmiotu, poświadczający realizację usługi rozwojowej,
powinien być uzupełniony (np. w formie dodatkowej informacji) o kontakt do osoby go
wystawiającej, aby była możliwość weryfikacji prawdziwości informacji w nim zawartych.
Zasady przyznawania punktacji określone zostały w KARCIE PODMIOTU stanowiącej
załącznik nr 1 do przedmiotowego Przewodnika.
A. Weryfikacja wstępna
Deklaracja Podmiotu, o której mowa w pkt 2 Kryteriów wiarygodności polega na zaznaczeniu
odpowiedniej opcji w rejestrze (np. 3-5, 6, 7, 8 … 25 usług) oraz wypełnieniu zestawienia.
Weryfikacja wstępna dotyczy oceny deklaracji Podmiotu w odniesieniu do wypełnionego przez
Podmiot zestawienia klientów. Zestawienie klientów powinno zawierać wszystkie
informacje/elementy wymagane we wzorze dokumentu poświadczającego zrealizowanie usługi
rozwojowej (7 punktów) Jeśli którakolwiek z pozycji zestawienia klientów instytucjonalnych
nie będzie zawierała wymaganych informacji/elementów (np. brak kontaktu do osoby
odpowiedzialnej za współpracę/nadzór nad usługą/ odpowiedzialnej za odbiór usługi, brak
danych klienta instytucjonalnego) - Administrator zastrzega sobie prawo do weryfikacji
prawdziwości deklaracji składanych przez Podmiot w pkt 2 w biurze/siedzibie Podmiotu na
podstawie oryginałów opinii/oświadczeń/zaświadczeń oraz dokumentów pomocniczych (umów
z klientami instytucjonalnymi, programów, list obecności, rachunków/faktur) i/lub wezwie
Podmiot do przedłożenia skanów dokumentów pomocniczych.
3 lata liczone od dnia wpisu do rejestru to 36 miesięcy kalendarzowych liczonych od dnia
wpisu do rejestru, np. jeśli rejestracja nastąpiła 2 lutego 2014 r. to Podmiot wykazuje
zrealizowane usługi rozwojowe w okresie od 1 lutego 2011 r. do 1 lutego 2014 r. Usługi
zrealizowane w okresie 3 lat, dla potrzeb kryterium w pkt 2, definiowane są jako zakończone w
okresie 3 lat od dnia wpisu do rejestru (data rozpoczęcia realizacji usługi rozwojowej może być
wcześniejsza niż 3 lata wstecz).
W związku z przyjętym założeniem, że liczba klientów instytucjonalnych odzwierciedla poziom
jakości usług rozwojowych świadczonych przez Podmiot, na opcje zaznaczane przez Podmiot w
pkt 2 wpływ ma liczba posiadanych przez niego opinii/zaświadczeń od klientów
instytucjonalnych. Tym samym, jeśli Podmiot w pewnym okresie czasu świadczył na rzecz
danego klienta instytucjonalnego kilka różnego rodzaju usług rozwojowych, powinien
przedstawić 1 opinię od tego klienta instytucjonalnego na wszystkie usługi świadczone na jego
rzecz w danym okresie czasu (kilka opinii od tego samego klienta na różne usługi rozwojowe
świadczone w konkretnych okresach czasu traktowane będą jako 1 opinia/1 usługa na rzecz
klienta instytucjonalnego).
23
Ponadto kolejne założenie stanowi, iż w przypadku świadczenia usługi rozwojowej dla grupy
otwartej, w skład której wchodzą przedstawiciele kliku/kilkunastu klientów instytucjonalnych,
Podmiot może przedstawić opinię tylko jednego klienta korzystającego z tej usługi w
konkretnym okresie czasu. W tym wypadku kryterium w pkt 2 stanowi, że im większa liczba
zrealizowanych usług dla grup zróżnicowanych klientów tym większe prawdopodobieństwo
stosowania przez Podmiot wysokich standardów jakości w realizacji usług.
Przykład: Firma DD planuje wpis do Rejestru Usług Rozwojowych dnia 1 lutego 2014 r. Firma
DD zrealizowała na rzecz klienta XYZ sp.j. usługę:
30 h konsultacji w okresie 1 marca 2012 – 10 marca 2012 dla kadry kierowniczej
zakładu produkcyjnego nt. wdrożenia rotacji stanowisk pracy w związku z
uruchomieniem nowej linii produkcyjnej;
16 h doradztwa w okresie 31 marca 2012 – 4 kwietnia 2012 dla kadry kierowniczej i
specjalistów inżynierów produkcji, której produktem był program szkoleniowy służący
przygotowaniu grupy pracowników do zmiany stanowisk pracy i obsługi nowej linii
produkcyjnej;
88 h szkoleń trenerskich dla 2 przedstawicieli Firmy XYZ (zajęcia weekendowe 2 dni po
8 h) w okresie 10 maja do 30 sierpnia 2012 r. w ramach 1 edycji „Szkoły trenerów
zarządzających zmianą w organizacji” (nabór otwarty, grupy do 12 osób, 3 edycje
kursów).
Jeśli Firma DD zdecydowała się zaprezentować referencję od klienta XYZ sp.j. może
przedstawić informację w RUR i przedłożyć podczas weryfikacji wtórnej tylko jedną zbiorczą
opinię na wszystkie usługi zrealizowane na rzecz klienta w okresie 1 marca 2012 – 30 sierpnia
2012.
Jednocześnie Firma DD nie może przedstawić opinii od innego klienta instytucjonalnego,
który uczestniczył w kursie trenerskim w 1 edycji „Szkoły trenerów zarządzających zmianą w
organizacji” z przedstawicielami Firmy XYZ sp.j., ponieważ już raz wykazał ten kurs w opinii
zbiorczej od Firmy XYZ sp.j.
Firma DD mogłaby jednak wykazać po jednej opinii klienta instytucjonalnego w przypadku 2
i 3 edycji (w których nie uczestniczył klient XYZ) „Szkoły trenerów zarządzających zmianą w
organizacji”, o ile kursy zakończyły się przed dniem wpisu do rejestru (i w okresie 36 miesięcy
wstecz od dnia wpisu do rejestru) i opinię na temat każdej edycji szkoły dali różni klienci
instytucjonalni.
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości deklaracji Podmiotu i informacji
przez niego podanych, o których mowa w pkt 2 poprzez:
wgląd w oryginały opinii/zaświadczeń/oświadczeń klientów instytucjonalnych;
24
wgląd w oryginały dokumentów pomocniczych-źródłowych (umowy, rachunki/faktury,
programy, listy obecności), jeśli opinia klienta nie będzie zawierała wszystkich
wymaganych informacji/elementów (7 punktów).
kontakt ze wskazanym w opinii/zaświadczeniu/oświadczeniu klienta instytucjonalnego,
przedstawicielem usługobiorcy, odpowiedzialnego za odbiór usługi i/lub
kontakt z wskazaną w opinii/zaświadczeniu/oświadczeniu klienta instytucjonalnego
osobą odpowiedzialną za współpracę/nadzór nad usługą.
3. Doświadczenie kadry świadczącej usługi rozwojowe - Podmiot potwierdza spełnienie
kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze, tj.: opcje rodzajów świadczonych
usług oraz liczby osób z kadry świadczącej dany rodzaj usług i spełniających wymagania
im przypisane. Ponadto Podmiot wpisuje w pola do tego celu przeznaczone imiona i
nazwiska osób z personelu, których wystawia jako reprezentantów spełniających
wymagania stawiane dla poszczególnych rodzajów usług. W przedmiotowym kryterium
wyróżniono następujące rodzaje usług i wymagań, jakie świadczący je personel powinien
spełniać:
1) Kadra świadcząca wyłącznie usługi szkoleniowe
2 osoby, z których każda w ostatnich 3 latach zrealizowała minimum 480 godzin
szkoleniowych, w tym 240 godzin na rzecz Podmiotu i jest w dyspozycji Podmiotu
Po spełnieniu ww. minimalnego wymogu Podmiot może otrzymać dodatkowe punkty
tj.:
- za każdą dodatkową osobę, która zrealizowała w ostatnich 3 latach minimum 480
godzin usług szkoleniowych, w tym 240 godzin na rzecz Podmiotu i jest w dyspozycji
Podmiotu
- za każdą osobę spełniającą jednocześnie ww. warunki, która jest w dyspozycji
Podmiotu i posiada certyfikat, akredytację osobistą
i/lub
2) Kadra świadcząca usługi rozwojowe o charakterze zawodowym (np. kursy
zawodowe)
2 osoby, z których każda w ostatnich 3 latach zrealizowała minimum 250 godzin usług
rozwojowych, w tym 100 godzin usług na rzecz Podmiotu oraz posiada kwalifikacje lub
uprawnienia do wykonywania danej usługi rozwojowej potwierdzone odpowiednim
dokumentem i jest w dyspozycji Podmiotu.
Po spełnieniu ww. minimalnego wymogu Podmiot może otrzymać dodatkowe punkty
tj.:
- za każdą dodatkową osobę, która zrealizowała w ostatnich 3 latach minimum 250
godzin usług rozwojowych, w tym 100 godzin na rzecz Podmiotu oraz posiada
25
kwalifikacje lub uprawnienia do wykonywania danej usługi rozwojowej potwierdzone
odpowiednim dokumentem i jest w dyspozycji Podmiotu
i/lub
3) Kadra świadczącą usługi rozwojowej inne niż szkoleniowe
2 osoby, z których każda w ostatnich 3 latach zrealizowała minimum 100 godzin
jednego rodzaju usług rozwojowych (def. w słowniczku), w tym 50 godzin na rzecz
Podmiotu i jest w dyspozycji Podmiotu – Podmiot otrzymuje punkty
Po spełnieniu ww. minimalnego wymogu Podmiot może otrzymać dodatkowe punkty
tj.:
- za każdą dodatkową osobę, która zrealizowała w ostatnich 3 latach minimum 100
godzin usług rozwojowych, w tym 50 godzin na rzecz Podmiotu i jest w dyspozycji
Podmiotu
- za każdą osobę, która jest w dyspozycji Podmiotu i posiada certyfikat, akredytację
osobistą
Zasady przyznawania maksymalnej punktacji oraz punktów dla poszczególnych kryteriów
opisanych w pkt 3 opisane zostały w KARCIE PODMIOTU stanowiącej załącznik nr 1 do
przedmiotowego Poradnika.
A. Weryfikacja wstępna
Deklaracja składana przez Podmiot, o której mowa w pkt 3 kryteriów wiarygodności polega na:
zaznaczeniu odpowiedniej opcji w rejestrze nt. typu posiadanej kadry dydaktycznej (1 i/lub 2
i/lub 3);
zaznaczeniu przy każdym typie kadry, liczby reprezentantów posiadających wymagane
kwalifikacje i doświadczenie (np. min. 2, 3, 4, 5, …. maks. 11);
zaznaczenie przy podanej liczbie reprezentantów posiadających wymagane kwalifikacje i
doświadczenie, liczby osób z grona tej kadry, które posiadają dodatkowe
certyfikaty/uprawnienia (np.: 1, 2, 3, … maks. 11 - nie dotyczy kadry świadczącej usługi
rozwojowe o charakterze zawodowym);
podaniu imion i nazwisk osób z kadry, których Podmiot wystawia jako reprezentantów
spełniających wymagania stawiane dla każdego rodzaju usługi.
Jeśli Podmiot zaznaczy posiadanie kadry w każdym z trzech typów (kadra świadczącą usługi
szkoleniowe, usługi rozwojowe inne niż szkoleniowe, usługi rozwojowe o charakterze
zawodowym) wymagane minimum punktów dla tego kryterium dotyczy każdego typu
posiadanej kadry. Oznacza to, że Podmiot zobligowany jest wystawić min. 6 różnych
reprezentantów kadry dydaktycznej (po minimum 2 reprezentantów dla każdego typu usług).
Każdy dodatkowy (poza wymaganym minimum) reprezentant kadry spełniający wymagania
26
generuje dodatkowe punkty. Każdy z wystawionych reprezentantów posiadający osobisty
certyfikat uprawnień/akredytację (za wyjątkiem usług rozwojowych o charakterze zawodowym)
generuje dodatkowe punkty.
Liczba przyznawanych punktów dla tego kryterium określona została w Karcie Podmiotu
stanowiącej załącznik nr 1 do przedmiotowego Poradnika.
Ostatnie 3 lata doświadczenia liczone są jak w przypadku kryterium w pkt 2 Kryteriów
wiarygodności - 36 miesięcy kalendarzowych liczonych od dnia wpisu do rejestru.
Weryfikacja wstępna odnosi się tylko do stanu zadeklarowanego. Jeśli imiona i nazwiska osób
wystawianych przez Podmiot jako reprezentantów kadry będą budziły wątpliwości na etapie
weryfikacji wstępnej - Administrator zastrzega sobie prawo do weryfikacji prawdziwości
deklaracji składanych przez Podmiot, o których mowa w pkt 3 w biurze/siedzibie Podmiotu na
podstawie oryginałów umów/porozumień oraz dokumentów pomocniczych-źródłowych (umów
wykonawczych, programów, list obecności, rachunków/faktur, itp.) i/lub wezwie Podmiot do
przedłożenia skanów dokumentów pomocniczych.
Przykład: Firma DD świadczy kursy zawodowe dające uprawnienia Audytorów efektywności
energetycznej oraz usługi doradcze dla firm budowlanych z zakresu budownictwa pasywnego
oraz szkolenia doszkalające/wiedzowe dla inżynierów budownictwa z zakresu
materiałoznawstwa. Firma DD wpisując się do Rejestru Usług Rozwojowych zaznaczyła w
kafeterii w Metryczce Podmiotu w pkt 2, 3 typy realizowanych usług rozwojowych. W związku z
powyższym wymagane jest aby spełniła minimum dla każdego z trzech typów kadry
wyspecyfikowanych w pkt 3 Kryteriów wiarygodności. Firma DD wystawiła (zaznaczyła
odpowiednie opcje i podała imiona i nazwiska): 2 trenerów-ekspertów spełniających
wymagania stawiane kadrze typu 1) oraz kolejnych 3 trenerów-audytorów spełniających
wymagania stawiane kadrze dla typu 2) oraz kolejnych 2 doradców-ekspertów dla usług typu
3). Dodatkowo Firma DD zaznaczyła w przypadku wszystkich 7 wystawionych reprezentantów
posiadanie certyfikatów Audytora efektywności energetycznej.
W związku z powyższym Firma DD zgromadziła (dla celów ewentualnej weryfikacji wtórnej)
następujące dokumenty potwierdzające doświadczenie i kwalifikacje kadry dydaktycznej
(dokumenty nie są załączane/przekazywane Administratorowi podczas wpisu do RUR) w okresie
36 miesięcy kalendarzowych liczonych od dnia wpisu do rejestru, tj.:
1) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi szkoleniowe:
zaświadczenia wystawione przez klientów dla trenerów-ekspertów łącznie na 200
godzin szkoleniowych oraz
oświadczenia Firmy DD na realizację 300 godzin na rzecz Firmy DD oraz
umowy o współpracy z wystawionymi reprezentantami, dokumenty źródłowe
potwierdzające spełnienie wymagań przez personel (umowy wykonawcze, listy
obecności, rachunki/faktury, itp.), oryginały lub kopie certyfikatów audytorskich dla
2 trenerów-ekspertów potwierdzone za zgodność z oryginałem.
27
2) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi rozwojowe o charakterze zawodowym:
oświadczenia Firmy DD na realizację 300 godzin usług rozwojowych na rzecz Firmy
DD oraz
umowy o współpracy z wystawionymi reprezentantami, dokumenty źródłowe
potwierdzające spełnienie wymagań przez personel (umowy wykonawcze, listy
obecności, rachunki/faktury, itp.) oraz
oryginały lub kopie certyfikatów poświadczające uprawnienia 3 trenerów-audytorów
do wykonywania danej usługi rozwojowej potwierdzone za zgodność z oryginałem.
3) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi rozwojowe inne niż szkoleniowe:
oświadczenia Firmy DD na realizację 200 godzin usług rozwojowych na rzecz
Firmy DD przez doradców-ekspertów oraz
umowy o współpracy z wystawionymi reprezentantami, dokumenty źródłowe
potwierdzające spełnienie wymagań przez personel (umowy wykonawcze, listy
obecności, programy, rachunki/faktury, itp.) oraz
oryginały lub kopie certyfikatów audytorskich dla 2 doradców-ekspertów
potwierdzone za zgodność z oryginałem
Firma DD, znając stan i kwalifikacje kadry będącej w jej dyspozycji oraz mając zgromadzoną
dokumentację potwierdzające spełnienie wymagań przez kadrę, dokonała na tej podstawie
odpowiednich zapisów w RUR.
Przyjmując przykładowe zasady przyznawania punktacji (dokładne zasady określone zostały w
KARCIE PODMIOTU stanowiącej załącznik nr 1 do przedmiotowego Przewodnika) Firmie DD
przyznano następującą ilość punktów w poniższych typach usług:
1) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi szkoleniowe: 5 pkt za 2 reprezentantów + 6 pkt
za posiadanie certyfikatu audytora przez każdego reprezentanta
2) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi rozwojowe o charakterze zawodowym: 5 pkt za
2 wymaganych reprezentantów + 3 pkt za dodatkowego reprezentanta
3) Dla reprezentantów kadry świadczącej usługi rozwojowe inne niż szkoleniowe 5 pkt za 2
reprezentantów + 6 pkt za posiadanie certyfikatu audytora przez każdego reprezentanta.
Łącznie Firma DD otrzymała 30 pkt = 11 pkt + 8 pkt + 11 pkt. Jeśli Firma DD wystawiłaby
większą ilość reprezentantów z certyfikatami również otrzymałaby 30 pkt ponieważ jest to
maksymalna ilość punktów jaką można uzyskać w tym kryterium.
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości deklaracji Podmiotu, o których
mowa w pkt 3 m.in. poprzez:
28
wgląd w oryginały umów/porozumień współpracy, oświadczeń, zaświadczeń,
certyfikatów potwierdzających uprawnienia;
wgląd w oryginały dokumentów pomocniczych (umowy wykonawcze,
rachunki/faktury, programy, listy obecności, itp.);
kontakt z osobą do kontaktu wskazaną w zaświadczeniu klienta na rzecz którego
reprezentant kadry dydaktycznej świadczył/zrealizował usługi rozwojowe.
4. Pozostałe elementy uwiarygodniające Podmiot - Podmiot potwierdza spełnienie
kryterium zaznaczając odpowiednią opcję w rejestrze. Opcje dotyczą posiadania przez
Podmiot certyfikatów (dot. organizacji - nie poszczególnych osób z kadry);
doświadczenia w realizacji projektów (EFS i komercyjnych); terminowej regulacji
należności, włączenia w działalność koncepcji CSR, tj:
1) Podmiot posiada certyfikacje/ akredytacje/ spełnia standardy dotyczące jakości
działania Podmiotu.
a. Podmiot posiada ww. dokumenty, które mają charakter deklaratywny – Podmiot
otrzymuje punkty za każdy dokument.
b. Podmiot posiada ww. dokumenty, które są wystawiane przez instytucje zewnętrzne i
podlegają weryfikacji/kontroli/audytowi - Podmiot otrzymuje punkty za każdy
dokument.
Jeżeli Podmiot posiada certyfikat odnawialny np. ISO – okres wdrażania zaleceń
audytora (podczas procesu odnawiania certyfikatu) nie wpływa na negatywną ocenę
tego kryterium.
UWAGA: Podmiot składa oświadczenie bazując na liście uznawanych przez
Administratora rejestru certyfikatów/ akredytacji/ standardów.
2) Doświadczenie Podmiotu w realizacji projektów ze środków EFS - minimalna
wartość sumaryczna projektów zrealizowanych w ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN - jako projektodawca lub partner – Podmiot otrzymuje punkty.
3) Doświadczenie Podmiotu w realizacji projektów komercyjnych - minimalna
wartość sumaryczna projektów zrealizowanych w ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN – Podmiot otrzymuje punkty.
4) Podmiot terminowo reguluje zobowiązania wynikające z realizowanych usług
rozwojowych (def. w słowniczku) – Podmiot otrzymuje punkty.
5) Podmiot prowadzi działalność, która uwzględnia normy społecznej
odpowiedzialności przedsiębiorstw (SCR) – Podmiot otrzymuje punkty.
Zasady przydzielenia maksymalne punktacji oraz punktacji dla poszczególnych kryteriów,
określonych w pkt 4 określone zostały w KARCIE PODMIOTU, stanowiącej załącznik nr
1 do przedmiotowego Poradnika.
Deklaracja Podmiotu, o których mowa w pkt 4 kryteriów wiarygodności, nie jest obowiązkowa
jednakże może pomóc uzupełnić brakujące punkty by móc zdobyć wymagane minimum
punktowe w cz. III (45 pkt na 100 możliwych) lub powiększyć liczbę uzyskanych punktów, co
tym samym wskazuje na większy potencjał organizacyjny Podmiotu.
29
Deklaracja składana przez Podmiot w pkt 4 polega na zaznaczeniu odpowiedniej opcji
spełnianego kryterium, tj,:
Dla kryterium w pkt 4. 1) a) Podmiot z kafeterii wybiera posiadane
certyfikaty/akredytacje/rekomendacje, mające charakter deklaratywny. Są to zazwyczaj
poświadczenia wystawiane przez instytucje zrzeszające interesariuszy/przedstawicieli danego
segmentu rynkowego, które informują o spełnieniu określonych przez tą instytucję standardów
np. pracy, świadczenia usług, prowadzenia działalności. Poświadczenia bazują na zaufaniu i
raz wystawione lub udzielone nie podlegają okresowej weryfikacji.
Dla kryterium w pkt 4. 1) b) Podmiot z kafeterii wybiera posiadane certyfikaty/akredytacje/
rekomendacje, poświadczające spełnienie przez Podmiot określonych standardów jakości np.
pracy, świadczenia usług, prowadzenia działalności. W tym wypadku, certyfikaty udzielone
przez daną instytucję są przez nią okresowo weryfikowane w celu zagwarantowania, że
Podmiot który otrzymał certyfikat/akredytację utrzymuje i poprawia wdrożone standardy
jakości.
Dla kryterium w pkt 4. 2) i 3) Podmiot zaznacza spełnienie jednej z, lub obydwu opcji.
Wartości projektów komercyjnych i finansowanych z EFS nie można sumować po to, by móc
spełnić jedno z tych kryteriów. Ponadto Podmiot wypełnia zestawienie dla odpowiedniego
typu projektów. W zestawieniu powinny znaleźć się takie informacje jak w przypadku
zestawienia opinii klientów instytucjonalnych (nazwa Podmiotu, zakres projektu, termin
realizacji, grupa odbiorców, dane przedstawiciela upoważnionego do wystawienia opinii,
kontakt do osoby odpowiedzialnej za bezpośrednią współpracę z Podmiotem) oraz dodatkowo
wartość projektu. Na etapie weryfikacji wtórnej, potwierdzeniem realizacji projektów w
przypadku obydwu typów są referencje/oświadczenia klientów lub (w przypadku projektów
finansowanych z EFS) pismo/dokument poświadczający rozliczenie projektu (instytucje
nadzorujące realizację projektów w ramach EFS często nie wystawiają rekomendacji/opinii nt.
sposobu realizacji projektu przez projektodawcę lub partnera projektodawcy). Potwierdzenia
powinny zawierać wszystkie elementy/informacje, jak w przypadku opinii klienta
instytucjonalnego. Podwykonawcy realizujący projekty współfinansowane z EFS na zasadzie
zlecenia usługi, mogą wykazywać te projekty jako komercyjne. Wymagane jest, aby
wszystkie wykazane projekty w pkt. 4 2) lub 3) zakończyły się w okresie 5 lat od dnia wpisu
do rejestru, liczonych jako 60 miesięcy kalendarzowych. Daty skrajne, w ramach których
liczony jest okres 60 miesięcy, ustalane są w sposób podobny, jak w pkt. 2 kryteriów
wiarygodności.
Dla kryterium w pkt 4. 4) Podmiot zaznaczając opcję potwierdza, iż reguluje zobowiązania
zgodnie z umowami z kontrahentami oraz w odniesieniu do instytucji publiczno-prawnych. Na
etapie weryfikacji wtórnej, potwierdzeniem spełnionej w tym punkcie deklaracji, są
zaświadczenia instytucji publiczno-prawnych oraz informacja z rejestru zapytań Krajowego
Rejestru Długów aktualna na dzień wpisu do RUR, ale nie starsza niż 3 m-ce (w przypadku
osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą wymagana jest również informacja o
osobie).
Dla kryterium w pkt 4. 5) Podmiot potwierdza spełnienie kryterium poprzez zaznaczenie opcji
oraz odpowiedniego obszaru/obszarów działalności firmy (z kafeterii), w którym/ch jego firma
uwzględnia koncepcję CSR. Następnie Podmiot opisuje działania CSR z danym obszarze
działalności firmy. Na etapie weryfikacji wtórnej, dokumentami potwierdzającymi realizację
koncepcji CSR przez Podmiot są: opracowane i przyjęte strategie, specjalne uchwały zarządu,
30
regulamin pracy, wdrożone systemy zarządzania środowiskowego, realizowane programy
społecznościowe itp. Dokumentami pomocniczymi mogą być artykuły prasowe, programy
spotkań, konferencji, certyfikaty, dyplomy, tytuły, umowy itp. Ponieważ raz podjęte działania
Podmiotu w zakresie społecznej odpowiedzialności biznesu/przedsiębiorstw (czyli CSR)
powinny mieś charakter ciągły/nawracający i stanowić stały element w jego podstawowej
działalności, przedmiotem weryfikacji wtórnej kryterium mogą być dokumenty
potwierdzające działania CSR w przeciągu 12 miesięcy licząc wstecz od dnia wpisu do
rejestru oraz dokumenty potwierdzające ugruntowanie tej koncepcji w przyszłych działaniach
Podmiotu.
Przykład stosowania CSR:
Firma DD Sp. z o.o. wdrożyła normę ISO 26000 koncentrującą się na następujących obszary:
1. Relacje z pracownikami
2. Środowisko naturalne
3. Uczciwe praktyki biznesowe
4. Zaangażowania społeczne i rozwój - Relacja z otoczeniem
5. Prawa człowieka
6. Ład organizacyjny
7. Relacja z konsumentami
W związku z wdrożeniem normy Firma DD wprowadziła ekologiczne techniki produkcji
żywności. W zakresie współpraca z pracownikami: gwarantuje szkolenia i rozwój, dodatkową
opiekę medyczną, równouprawnienie i niedyskryminacje, zatrudnianie niepełnosprawnych.
Ponadto Firma DD organizuje raz w roku kampanię społeczną, podczas której zbierane są
fundusze na dodatkową opiekę psychologiczną dla mieszkańców miejscowego domu pogodnej
starości. Podczas rozbudowy fabryki Firma DD zorganizowała teren dla rolkarzy:
sfinansowała i zakupiła krzewy ozdobne oraz ułożenie i zalanie asfaltowych ścieżek na terenie
przyległym należącym do gminy.
Produkty firmy DD pakowane są w opakowania z tektury pozyskiwanej z recyklingu.
Ponadto Firma DD opracowała i wdrożyła Kodeks etyczny zaakceptowany i respektowany
przez pracowników i kadrę zarządzającą firmy DD.
Dokumentami potwierdzającymi działania CSR Firmy DD są: Certyfikat ISO 26000,
regulamin pracowniczy, regulamin szkoleniowy, umowa na świadczenie opieki medycznej dla
pracowników, opis i procedura technologii produkcji, umowy i zestawienie kosztów budowy
terenu dla rolkarzy, dokumentacja zbiorki pieniędzy na dom pogodnej starości (plan
przeprowadzenie zbiórki i pozwolenie starosty).
A. Weryfikacja wstępna dot. pozostałych elementów uwiarygodniających
Weryfikacja wstępna następuje przy wpisie do bazy na podstawie tego co Podmiot zadeklarował
(zaznaczył opcję) i co wpisał w odpowiednie pola (jeśli opis jest wymagany). Dla celów
weryfikacji wstępnej nie jest wymagane załączanie dokumentów pomocniczych, chyba że
informacje podane przez Podmiot (np. w przypadku doświadczenia w realizacji projektów,
podejmowanych działania CSR) są niekompletne – wówczas Administrator zastrzega sobie
prawo do weryfikacji prawdziwości deklaracji składanych przez Podmiot w biurze/siedzibie
Podmiotu na podstawie oryginałów dokumentów głównych (certyfikaty, referencje, opinie,
zaświadczenia, regulaminy, umowy, informacje z KRD, itp.) oraz dokumentów pomocniczych-
31
źródłowych (faktury/rachunki, wnioski o dofinansowanie, programy, listy obecności, itp.) i/lub
wezwie Podmiot do przedłożenia skanów dokumentów pomocniczych.
B. Weryfikacja wtórna
Administrator zastrzega sobie prawo weryfikacji prawdziwości deklaracji Podmiotu, o których
mowa w pozostałych kryteriach uwiarygadniających oraz informacji podanych w zestawieniu z
projektami i opisach działań CSR m.in. poprzez:
wgląd w oryginały oświadczeń, zaświadczeń, certyfikatów, akredytacji, umów, strategii,
regulaminów, referencji, opinii, pism akceptujących rozliczenie końcowe projektu, informacji
z KRD, itp.;
wgląd w oryginały dokumentów pomocniczych-źródłowych (umowy z kontrahentami,
rachunki/faktury, dowody zapłaty, programy, listy obecności, wnioski o dofinansowanie, itp.);
kontakt z wskazanym w referencji/opinii/zaświadczeniu przedstawicielem na rzecz którego
reprezentant kadry dydaktycznej świadczył/zrealizował usługi rozwojowe w ramach projektu.
32
Rozdział II
Cel i zakres audytu weryfikującego prawdziwość oświadczeń i informacji podawanych
przez Podmioty wpisujące się do Rejestru Usług Rozwojowych.
Audyt – ocena podmiotu świadczącego usługi rozwojowe, mająca na celu potwierdzenie
prawdziwość i rzetelności informacji podanych przez Podmiot wpisany do Rejestru Usług
Rozwojowych.
Zakres audytu:
podmioty deklarujące lub realizujące usługi rozwojowe dofinansowane ze środków
Unii Europejskiej;
dokumentacja potwierdzająca prawdziwość złożonych przez podmiot podczas wpisu
do rejestru deklaracji, oświadczeń i podanych informacji.
Przedmiotem audytu jest:
sprawdzenie posiadanego potencjału kadrowego (dot. kadry świadczącej usługi
edukacyjne);
zweryfikowanie posiadanego potencjału finansowego;
sprawdzenie posiadanego potencjału rozwojowego.
Metodologia przeprowadzania audytu polega na weryfikacji i stwierdzeniu
wiarygodności dokumentacji i działań podmiotu, które potwierdzają spełnienie kryteriów
wpisu do Rejestru Usług Rozwojowych. Ze względu na cel oraz przedmiot audytu, do
badania nie będą stosowane statystyczne metody doboru próby (tzn. że audyt nie wybiera
do badania próby z całości udostępnionej dokumentacji – udostępniona dokumentacja jest
badana przez audytorów w całości).
Stwierdzenie wiarygodności danych będzie mieć charakter bezpośredni, co oznacza
kompleksowe sprawdzenie przygotowanej przez podmiot dokumentacji (m.in.: opinie
klientów instytucjonalnych, referencje, certyfikaty i dyplomy, CV personelu, zaświadczenia,
dowody księgowo- finansowe, sprawozdania finansowe).
Ogólne założenia dot. sposobu przeprowadzania audytu:
1. Audyt wykonywany jest przez firmę/instytucję wybraną zgodnie z ustawą PZP lub
pracowników Administratora Rejestru, w biurze lub siedzibie Podmiotów
wytypowanych na podstawie wyników przeprowadzonej analizy ryzyka;
2. Audyt wykonywany jest przez min. dwóch obiektywnych członków zespołu
audytorskiego w siedzibie/biurze Podmiotu świadczącego usługi rozwojowe .
3. Audyt wykonywany jest nie wcześniej niż 14 dni kalendarzowych po terminie
wypełnienia przez podmiot karty podmiotu w Rejestrze Usług Rozwojowych (Podmiot
33
ma czas na przygotowanie pełnej dokumentacji potwierdzającej spełnienie
standardów)
Audyt Podmiotu wpisanego do Rejestru Usług Rozwojowych oraz korzystającego ze
środków Europejskiego Funduszu Społecznego może być wykonywany w różnych
okresach czasowych. Poniżej przedstawiono przykładowe okresy czasowe wraz ze
wskazaniem wymaganych dokumentów do kontroli.
Przykład:
2 stycznia 2015 roku do Rejestru Usług Rozwojowych wpisał się Podmiot, który
oświadczył że będzie korzystać ze środków Europejskiego Funduszu Społecznego.
Podmiot skorzystał z pierwszej usługi finansowanej z EFS w marcu 2015 roku
Poniżej przedstawione są informacje odnośnie wymaganych dokumentów potrzebnych
do okazania podczas audytu w zależności od terminu w jakim zostanie przeprowadzony
:
Skróty:
1- RUR – Rejestr Usług Rozwojowych
2- M- Metryczka
3- KRP- Kryteria Podmiotowe
4- KRW- Kryteria Wiarygodności
5- KU-Karta Usługi
Audyt
realizowany w
lutym 2015
roku
Audyt realizowany w
kwietniu 2015 roku
Audyt realizowany
4 lipca 2015 roku
Audyt realizowany
we wrześniu 2015
roku
Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów,
na podstawie
których
Podmiot
wpisał się do
RUR tj.
-M,
KPD,
KRW
1. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot wpisał się
do RUR tj.
-M, KRP,
KRW
2. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot
potwierdził, że
dokumenty dot. M,
KRP są nadal
aktualne (wg stanu
na marzec 2015 r)
oraz KRW – na
minimum 45
1. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot wpisał się
do RUR tj.
-M, KRP,
KRW
2. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot dokonał
aktualizacji M,
KRP (wg stanu na
marzec 2015 r-
ostatnia zgłoszona
usługa) oraz KRW
(wg stanu na lipiec
1. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot wpisał się
do RUR tj.
-M, KRP,
KRW
2. Sprawdzenie
wszystkich
dokumentów, na
podstawie których
Podmiot dokonał
aktualizacji M, KRP
(wg stanu na marzec
2015 r) oraz KRW
(wg stanu na lipiec
2015 r)
34
punktów. 2015 r)
Przy wyznaczaniu dokumentów do audytu wzięto pod uwagę obowiązek aktualizacji
Karty Podmiotu tj:
1. Podmiot przy wpisie każdej usługi rozwojowej do rejestru (Karta Usługi) (będzie
zobowiązany do potwierdzenia, że informacje przez niego oświadczone w metryczce i
kryteriach podmiotowych są aktualne na dzień wpisu tej usługi do rejestru. Jeżeli
Podmiot będzie wpisywał kilka usług rozwojowych dziennie ww. oświadczenie składa
tylko przy wpisie pierwszej usług danego dnia.
2. Podmiot będzie zobowiązany do aktualizacji złożonego w Karcie Podmiotu
oświadczenia w stosunku do kryteriów wiarygodności co 6 miesięcy, licząc od dnia
wpisu do rejestru. Jednocześnie przy wpisie każdej usługi rozwojowej do rejestru
(Karta Usługi) Podmiot będzie zobowiązany do potwierdzenia, że na dzień zgłoszenia
usługi do rejestru spełnia minimalne wymagania określone w kryteriach
wiarygodności.
35
Rozdział III
Procedura odwoławcza
Po zakończeniu działań audytowych Administrator Rejestru jest zobowiązany do sporządzania
informacji pokontrolnej. W informacji pokontrolnej podane są wykryte uchybienia lub
nieprawidłowości wraz z oceną przeprowadzonej kontroli i konsekwencjami dla Podmiotu.
Podmiotowi przysługuje prawo zgłoszenia, przed podpisaniem informacji pokontrolnej,
uzasadnionych zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w informacji pokontrolnej. W takim
przypadku Podmiot w terminie 14 dni kalendarzowych od dnia otrzymania Informacji
pokontrolnej przesyła do Administratora Rejestru zastrzeżenia na piśmie i jeden egzemplarz
niepodpisanej Informacji wraz z ewentualną dokumentacją w sprawie.
W przypadku braku uwag do informacji pokontrolnej ze strony Podmiotu należy przekazać do
Administratora Rejestru podpisaną informacje pokontrolną w ciągu 14 dni kalendarzowych od
dnia otrzymania przedmiotowego dokumentu.
W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń do informacji pokontrolnej przez Podmiot :
1. Administrator Rejestru stwierdza zasadność zastrzeżeń Podmiotu w
całości lub w części w ciągu 21 dni kalendarzowych. W tym przypadku
Administrator Rejestru uwzględnia zgłoszone uwagi w informacji
pokontrolnej i przesyła ponownie dwie informacje pokontrolne do
Podmiotu.
2. Administrator Rejestru nie uwzględnia zastrzeżeń zgłoszonych przez
Podmiot. W ciągu 21 dni kalendarzowych Administrator Rejestru
wysyła ponownie do Podmiotu dwie informacje pokontrolne do
podpisu.
Po otrzymaniu ponownej informacji pokontrolnej do podpisu Podmiot w ciągu 7 dni od
otrzymania informacji przesyła podpisany egzemplarz informacji pokontrolnej do
Administratora Rejestru w przypadku, gdy zgadza się z ustaleniami kontroli jak i gdy się nie
zgadza z ustaleniami kontroli. Informacja o braku zgody na przyjęcie ustaleń jest
odnotowywana w informacji pokontrolnej. W ciągu 14 dni kalendarzowych od otrzymania od
Podmiotu informacji pokontrolnej Administrator Rejestru informuje Podmiot o ostatecznych
wynikach kontroli i ewentualnych konsekwencjach.
W wyniku przeprowadzenia działań kontrolnych Podmiot może otrzymać następujące noty:
1. Brak zastrzeżeń do dokumentów podlegających kontroli
2. Podczas kontroli wykryto uchybienia pierwszego stopnia
3. Podczas kontroli wykryto uchybienia drugiego stopnia
4. Podczas kontroli wykryto nieprawidłowość pierwszego stopnia
5. Podczas kontroli wykryto nieprawidłowość drugiego stopnia
36
Ad. 1 Podmiot może nadal prowadzić usługi rozwojowe w ramach rejestru usług
rozwojowych, gdyż w ramach przeprowadzonej kontroli nie wykryto żadnych uchybień i
nieprawidłowości,
Ad. 2 W związku ze stwierdzonymi uchybieniami pierwszego stopnia podczas kontroli
Podmiot może nadal prowadzić usługi rozwojowe w ramach rejestru usług rozwojowych,
jednakże zobowiązany jest do uwzględnienia uwag zgłoszonych przez Administratora
Rejestru,
Ad. 3 W związku ze stwierdzonymi uchybieniami drugiego stopnia podczas kontroli,
podmiot zostaje zawieszony w rejestrze do czasu poprawienia wszystkich uwag zgłoszonych
przez Administratora Rejestru. Podmiot po otrzymaniu pisma od Administratora Rejestru
informującego o ostatecznych wynikach kontroli może złożyć odwołanie do Jednostki
Nadzorującej Administratora Rejestru. Odwołanie to powinno zostać złożone w terminie 14
dni kalendarzowych od dnia otrzymania pisma od Administratora Rejestru w sprawie
ostatecznych wyników kontroli. Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru może:
a) uwzględnić odwołanie
b) oddalić odwołanie.
Ad. a W przypadku uwzględnienia odwołania Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru
informuje go o wynikach rozstrzygnięcia. Administrator Rejestru w ciągu 7 dni od dnia
otrzymania pisma odwiesza Podmiot w Rejestrze Usług Rozwojowych.
Ad. b W przypadku oddalenia odwołania Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru
przekazuje Podmiotowi swoje stanowisko wraz z uzasadnieniem. Podmiotowi nie przysługuje
żaden środek odwoławczy w przypadku oddalenia odwołania przez Jednostkę Nadzorującą
Administratora Rejestru.
Ad. 4 W związku ze stwierdzoną nieprawidłowością pierwszego stopnia Podmiot zostaje
wykreślony z rejestru usług rozwojowych na okres 3 lat po otrzymaniu pisma informującego o
ostatecznych wynikach kontroli. Podmiot po otrzymaniu pisma od Administratora Rejestru
informującego o ostatecznych wynikach kontroli może złożyć odwołanie do Jednostki
Nadzorującej Administratora Rejestru. Odwołanie to powinno zostać złożone w terminie 14
dni kalendarzowych od dnia otrzymania pisma od Administratora Rejestru w sprawie
ostatecznych wyników kontroli. Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru może:
c) uwzględnić odwołanie
d) oddalić odwołanie.
Ad. a W przypadku uwzględnienia odwołania Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru
informuje go o wynikach rozstrzygnięcia. Administrator Rejestru w ciągu 7 dni od dnia
otrzymania pisma odwiesza Podmiot w rejestrze usług rozwojowych.
Ad. b W przypadku oddalenia odwołania Jednostka Nadzorująca Administratora Rejestru
przekazuje Podmiotowi swoje stanowisko wraz z uzasadnieniem. Podmiotowi nie przysługuje
żaden środek odwoławczy w przypadku oddalenia odwołania przez Jednostkę Nadzorującą
Administratora Rejestru.
37
Ad 5 Jeśli w wyniku kontroli okaże się, że Podmiot jest wpisany do rejestru podmiotów
wykluczonych prowadzony przez Ministerstwo Finansów zostaje on wykluczony na okres 3
lat z rejestru usług rozwojowych. Okres wykluczenia rozpoczyna się od dnia kiedy decyzja o
zwrocie środków staje się ostateczna2, zaś kończy z upływem trzech lat od dnia dokonania
zwrotu środków. Jeżeli okoliczności powodujące wykluczenie zostały stwierdzone po tym, jak
decyzja o zwrocie środków stała się ostateczna, okres wykluczenia rozpoczyna się od dnia
stwierdzenia tych okoliczności3.
Wykluczenia nie stosuje się do:
1) podmiotów, które na podstawie odrębnych przepisów realizują zadania interesu
publicznego, jeżeli spowoduje to niemożność wdrożenia działania w ramach programu
lub znacznej jego części;
2) jednostek samorządu terytorialnego;
3) państwowych jednostek budżetowych.
Sposób funkcjonowania rejestru podmiotów wykluczonych, w szczególności zasady
wpisywania podmiotów oraz uzyskiwania informacji zawartych w rejestrze, określa
rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 czerwca 2010 r. w sprawie rejestru podmiotów
wykluczonych z możliwości otrzymania środków przeznaczonych na realizację
programów finansowanych z udziałem środków europejskich (Dz. U. Nr 125 poz. 846 z
późn. zm).
2 Decyzje, od których nie służy odwołanie w administracyjnym toku instancji, są ostateczne. Uchylenie lub zmiana takich decyzji ,
stwierdzenie ich nieważności oraz wznowienie postępowania może nastąpić tylko w przypadkach przewidzianych w kodeksie lub w ustawach
szczególnych.(art. 16 k.p.a) 3 Jeżeli Podmiot zwrócił środki na wezwanie właściwej instytucji i nie było konieczności wydania decyzji o zwrocie, okres trzyletni liczy się
od dnia stwierdzenia okoliczności wymienionych w art. 207 ust. 4 UFP, a kończy z upływem trzech lat do dnia dokonania zwrotu.
38
Rozdział IV
Naruszenia związane z brakiem dokumentów na podstawie których Podmiot został
wpisany do Rejestru Usług Rozwojowych.
W wyniku działań audytowych Administratora Rejestru lub innych instytucji możliwe jest
wystąpienie uchybień i nieprawidłowości. Poniżej przedstawiono zasady jakimi będą się
kierować osoby sprawdzające dokumenty i jakie konsekwencje mogą zostać wyciągnięte z
tego tytułu.
Uchybienie – braki w dokumentach, które mogą zostać naprawione przez Podmiot wpisany do
rejestru w terminie określonym przez Administratora Rejestru.
Mogą wystąpić dwa rodzaje uchybień:
Pierwszego stopnia - niepowodujące zawieszenia w Rejestrze Usług Rozwojowych
Drugiego stopnia - powodujące zawieszenie w Rejestrze Usług Rozwojowych
Uchybienie pierwszego stopnia – po stwierdzeniu uchybienia Podmiot nadal funkcjonuje w
rejestrze bez żadnych konsekwencji dla wykonywania swojej działalności. W terminie
wskazanym przez Administratora Rejestru jest zobowiązany do poprawienia uwag
zgłoszonych przez Administratora Rejestru.
Uchybienie drugiego stopnia – Podmiot zostaje zawieszony w rejestrze do czasu poprawienia
wszystkich uwag zgłoszonych przez Administratora Rejestru. W tym czasie nie może zgłaszać
żadnych nowych usług do rejestru usług, ale usługi dotychczas wpisane mogą być nadal
kontynuowane. Po przesłaniu wszystkich poprawionych dokumentów i akceptacji ich przez
Administratora Rejestru przywraca się funkcjonowanie Podmiotu w rejestrze.
Możliwe są sytuacje, w których uchybienie pierwszego stopnia przechodzi w uchybienie
drugiego stopnia w sytuacji niezastosowania się Podmiotu do uwag Administratora Rejestru.
Jednocześnie możliwa jest zmiana uchybienia drugiego stopnia w nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
Ponadto, w wyniku działań kontrolnych Administratora Rejestru lub innych podmiotów
upoważnionych możemy mieć do czynienia z nieprawidłowością. Konsekwencją stwierdzenia
nieprawidłowości jest wykreślenie podmiotu z Rejestru Usług Rozwojowych.
Nieprawidłowości możemy podzielić na dwie kategorie:
39
Nieprawidłowość pierwszego stopnia – oznacza wykreślenie Podmiotu z Rejestru Usług
Rozwojowych na okres trzech lat. Po tym okresie Podmiot może znowu ubiegać się o wpis do
Rejestru Usług Rozwojowych. W takim przypadku Podmiot obligatoryjne przechodzi audyt
dokumentacji. Koszty przeprowadzenia audytu są ponoszone przez Podmiot.
Nieprawidłowość drugiego stopnia – oznacza wykreślenie z rejestru usług rozwojowych na
okres wskazany w obowiązujących przepisach ( dot. pkt. II. KRYTERIA PODMIOTOWE –
OPCJA 2 podpunkt 4.
Poniżej zaprezentowano rodzaje naruszeń i konsekwencji w sytuacji, gdy:
1. Podmiot oświadczył, że będzie korzystał ze środków Europejskiego Funduszu
Społecznego i do czasu kontroli nie korzystał ze środków Europejskiego
Funduszu Społecznego- tabela nr 1,
2. Podmiot skorzystał ze środków Europejskiego Funduszu Społecznego, a audyt
jest dokonywany w okresie powyżej 6 miesięcy od dnia wpisu Podmiotu do
Rejestru Usług Rozwojowych – tabela nr 2.
Tabela nr 1
Informacje dotyczące
podmiotu
1. Nazwa Podmiotu Naruszenie:
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
2. Rodzaje świadczonych
usług rozwojowych
(def. w słowniczku)
Naruszenie:
Nie dotyczy
Konsekwencje
I. METRYCZKA PODMIOTU
40
Nie dotyczy
3. Kadra, którą Podmiot
dysponuje ( def. w
słowniczku)
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
4. Dotychczasowe
doświadczenie w
realizacji usług
rozwojowych.
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
5. Inne informacje nt.
Podmiotu np.:
posiadane licencje,
akredytacje, certyfikaty
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
Informacje formalne o Podmiocie
6. Adres (siedziba)
Podmiotu
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
41
Nie dotyczy
7. Telefon Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
8. Fax Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
9. Adres e-mail Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
10. Adres strony
internetowej
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
42
11. Numer identyfikacyjny
REGON (o ile
instytucja posiada
numer REGON)
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
12. Numer identyfikacji
podatkowej
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
13. Imię i nazwisko osoby,
która może składać
oświadczenia w
imieniu Podmiotu (
możliwość wskazania
kilku osób)
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
14. Imię i nazwisko osoby
uprawnionej w imieniu
Podmiotu do
wpisywania danych do
rejestru usług
rozwojowych wraz z
adresem e-mail i
numerem telefonu
(możliwość wskazania
kilku osób)
Naruszenie:
Brak wpisanych danych
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
15. Oświadczenie, że
Podmiot prowadzi
Naruszenie
43
aktywną działalność
gospodarczą.
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
16 Oświadczenie, że
Podmiot przestrzega
zapisów ustawy z dnia
29 sierpnia 1997 r. o
ochronie danych
osobowych (Dz. U. z
2002 r. Nr 101, poz.
926 z późn. zm.)
Naruszenia i konsekwencje
Zostaną określone w 2 wersji podręcznika.
II. KRYTERIA PODMIOTOWE – OPCJA 2
Podmioty, które zadeklarują chęć realizacji tylko usług rozwojowych finansowanych
ze środków EFS lub usług mieszanych (usług finansowych z EFS i usług komercyjnych)
Kryterium Sposób
potwierdzenia
prawdziwości
oświadczeń
1. Podmiot nie zalega z
zapłatą należności
publicznoprawnych
(podatki i ZUS).
Podmiot musi posiadać
zaświadczenia od ZUS
i US aktualne
(ważność 6 miesięcy)
na dzień składania
oświadczeń i podczas
weryfikacji
Naruszenie:
1.Zaświadczenie nieaktualne
na dzień wpisu do rejestru,
2. Brak zaświadczenia na
dzień wpisu do rejestru,
44
3. Wg zaświadczenia
Podmiot zalega ze spłatą
należności
publicznoprawnych.
Konsekwencje
Ad. 1,2 - Uchybienie
pierwszego stopnia – Podmiot
zobowiązany jest dokonać
korekty w terminie wskazanym
przez Administratora rejestru.
W przypadku braku korekty
uchybienie drugiego stopnia.
Ad. 3 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień.
2 Podmiot posiada co
najmniej 3 lata (36
miesięcy) doświadczenia
na rynku w realizacji
usług rozwojowych – gdy
planuje, że będzie
realizował usługi
rozwojowe skierowane
do pracowników i
przedsiębiorców
dofinansowywane ze
środków EFS.
1. Doświadczenia
Podmiotu na rynku w
obszarze realizacji
usług rozwojowych
należy traktować jako
rozpoczęcie realizacji
usług rozwojowych (
def. słowniczek).
2. Przykład: Jeżeli
Podmiot wpisuje się do
rejestru 2 stycznia
2014 r. musi posiadać
doświadczenie w
realizacji co najmniej 3
usług rozwojowych, z
których co najmniej 1
usługa rozpoczęła się
przed 2 stycznia 2011
r.
3. Podczas weryfikacji
Podmiot zobowiązany
jest przedstawić
dokumenty
potwierdzające
realizację 3 usług
Naruszenie:
1. Błędy w dokumentach
potwierdzających
oświadczenie Podmiotu w
dniu wpisu do rejestru,
2. Podmiot ma mniej niż 3
lata doświadczenia,
3. Brak dokumentów
potwierdzających
doświadczenie.
Konsekwencje
Ad. 1. Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
wskazanym przez
Administratora rejestru. W
przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego
stopnia
Ad. 2 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
45
rozwojowych, z
których co najmniej
jedna usługa była
realizowana w okresie
co najmniej 36
miesięcy od dnia wpisu
Podmiotu do rejestru.
Jednocześnie
wszystkie 3
przedstawione przez
Podmiot usługi muszą
być zakończone przed
dniem wpisu do
rejestru.
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień.
Ad, 3 – Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
46
3. Podmiot będący osobą
fizyczną lub osobą
prawną, nie został
skazany prawomocnym
wyrokiem za
przestępstwo składania
fałszywych zeznań,
przekupstwa, przeciwko
mieniu, wiarygodności
dokumentów, obrotowi
pieniędzmi i papierami
wartościowymi, obrotowi
gospodarczemu,
systemowi bankowemu,
karno-skarbowe albo
inne związane z
wykonywaniem
działalności gospodarczej
lub popełnione w celu
osiągnięcia korzyści
majątkowych.
Podmiot będący osobą
prawną, w których osoba
będąca członkiem jego
organów zarządzających
lub wspólnikiem nie
została skazana
prawomocnym wyrokiem
za przestępstwa, o
których mowa wyżej.
Podczas weryfikacji
Podmiot musi posiadać
zaświadczenia wydane
przez KRK aktualne na
dzień składania
oświadczenia przy
wpisie do rejestru.
Naruszenie:
1.Zaświadczenie nieaktualne na
dzień wpisu do rejestru,
2. Brak zaświadczenia na dzień
wpisu do rejestru,
3.Wg zaświadczenia Podmiot nie
spełnia tego kryterium
Konsekwencje
Ad. 1,2 - Uchybienie
pierwszego stopnia – Podmiot
zobowiązany jest dokonać
korekty w terminie wskazanym
przez Administratora rejestru.
W przypadku braku korekty
uchybienie drugiego stopnia.
Ad. 3 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień.
4. Podmiot nie został
wykluczony z możliwości
otrzymania środków
przeznaczonych na
realizację programów
finansowanych z udziałem
środków europejskich
Lista prowadzona
przez Ministra
Finansów;
Naruszenie:
1. Podmiot został wykluczony
przez MF.
Konsekwencje
Ad. 1 – Nieprawidłowość
drugiego stopnia
III. KRYTERIA WIARYGODNOŚCI
47
Kryteria obowiązkowe
Kryterium Sposób potwierdzenia
prawdziwości oświadczeń
1. Doświadczeni
e rynkowe
Podmiotu w
realizacji
usług
rozwojowych.
Całkowite obroty w ciągu
ostatnich 3 lat zamkniętych
(łącznie) z usług rozwojowych
wynosiły:
powyżej 180.000 PLN w tym
w każdym z trzech lat m.in. 60
tys. PLN
5 punktów
powyżej 500.000 PLN
10 punktów
powyżej 1.500.000 PLN
15 punktów
powyżej 5.000.000 PLN
20 punktów
Wymagane minimum 5
punktów w tym obszarze.
Maksymalnie 20 punktów w
tym obszarze.
Naruszenie:
1. Obroty były niższe niż
180 000 PLN,
2. Obroty były wyższe niż
180 000 PLN, ale niższe niż
założone minimum w
każdym z trzech lat ,
3. Brak dokumentów
poświadczających
świadczenie usług.
4. Błędy w dokumentach/brak
części dokumentów,
5. Podmiot przedstawi do
kontroli obroty na niższą
liczbę punktów niż otrzymał
przy wpisie do rejestru a
liczba punktów miała wpływ
na osiągnięcie minimalnej
liczby punktów - 45 pkt. w
kryteriach wiarygodności
i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
6. Podmiot przedstawi do
kontroli obroty na niższą
liczbę punktów niż otrzymał
przy wpisie do rejestru a
liczba punktów nie miała
wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
48
Konsekwencje
Ad. 1,2,3, 5– Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 4 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 6 - Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
wskazanym przez Administratora
rejestru.
49
2. Opinie
klientów
instytucjonaln
ych ( def.
słowniczek).
Dokumenty poświadczające
zrealizowanie usług
rozwojowych wystawione przez
klientów instytucjonalnych (firm
i instytucji) nie starsze niż 3 lata
(liczone od dnia wpisu do
rejestru), zawierające
następujące elementy:
1) nazwę / markę Podmiotu
świadczącego usługi;
2) zakres świadczonych
usług;
3) termin świadczonych
usług;
4) grupa odbiorców usługi;
5) wyrażenie pozytywnej
opinii o świadczonej
usłudze;
6) podpis przedstawiciela
usługobiorcy,
odpowiedzialnego za
odbiór usługi;
7) kontakt do osoby
odpowiedzialnej za
współpracę/nadzór nad
usługą.
Zasady przyznawania punktacji:
a. Jeżeli Podmiot realizował od
3 do 5 usług rozwojowych,
które może potwierdzić
dokumentami spełniającymi
ww. wymagania
otrzymanymi od 3 do 5
klientów instytucjonalnych -
otrzymuje 5 pkt.
b. Za każdą kolejną usługę
potwierdzoną kolejnym
dokumentem od kolejnego
klienta instytucjonalnego (tj.
powyżej 5 dokumentów od 5
różnych klientów inst.)
Podmiot otrzymuje 1 pkt
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
poświadczających
świadczenie usług.
2. Błędy w dokumentach/brak
części dokumentów,
3. Podmiot przedstawi do
kontroli opinie klientów na
niższą liczbę punktów niż
otrzymał przy wpisie do
rejestru a liczba punktów
miała wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
4. Podmiot przedstawi do
kontroli opinie klientów na
niższą liczbę punktów niż
otrzymał przy wpisie do
rejestru a liczba punktów nie
miała wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
Konsekwencje
Ad1,3 – Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie
pierwszego/drugiego stopnia –
Podmiot zostaje zawieszony do
czasu przedstawienia wyjaśnień.
Może wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 4- Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
50
Przy dokumentowaniu realizacji
usług rozwojowych obowiązują
następujące zasady:
Podmiot może przedstawić
od 1 klienta
instytucjonalnego nie więcej
niż 1 dokument
poświadczający realizację
usług/i rozwojowych/ej, co
oznacza, że dokument od
klienta instytucjonalnego
potwierdzający realizację 2
lub więcej usług
rozwojowych liczony jest
jako 1 dokument/usługa;
Podmiot może przedstawić w
odniesieniu do danej/
konkretnej usługi
rozwojowej opinię jednego
klienta instytucjonalnego
(tylko 1 dokument
poświadczający realizację
konkretnej usługi
rozwojowej).
Wymagane minimum 5
punktów w tym obszarze.
Maksymalnie 30 punktów w
tym obszarze
wskazanym przez Administratora
rejestru.
51
3. Doświadczeni
e kadry
świadczącej
usługi
rozwojowe.
1) Kadra świadcząca wyłącznie
usługi szkoleniowe
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 480 godzin
szkoleniowych, w tym 240 godzin
na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 5 pkt.
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 480 godzin
usług szkoleniowych, w tym 240
godzin na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 3 pkt;
- za każdą osobę, która jest w
dyspozycji Podmiotu i posiada
certyfikat, akredytację osobistą –
Podmiot otrzymuje 3 pkt.
i/lub
2) Kadra świadcząca usługi
rozwojowe o charakterze
zawodowym (np. szkolenia
zawodowe)
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 250 godzin usług
rozwojowych, w tym 100 godzin
usług na rzecz Podmiotu oraz
posiada kwalifikacje lub
uprawnienia do wykonywania
danej usługi rozwojowej
potwierdzone odpowiednim
dokumentem i jest w dyspozycji
Podmiotu.
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
poświadczających
doświadczenie kadry.
2. Błędy w dokumentach/brak
części dokumentów,
3. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na
niższą liczbę punktów niż
otrzymał przy wpisie do
rejestru a liczba punktów
miała wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
4. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na niższą
liczbę punktów niż otrzymał
przy wpisie do rejestru a
liczba punktów nie miała
wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności i/lub 5 pkt. w
przedmiotowym kryterium
Konsekwencje
Ad1,3 – Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 4- Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
52
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 250 godzin
usług rozwojowych, w tym 100
godzin na rzecz Podmiotu oraz
posiada kwalifikacje lub
uprawnienia do wykonywania
danej usługi rozwojowej
potwierdzone odpowiednim
dokumentem i jest w dyspozycji
Podmiotu – Podmiot otrzymuje
3 pkt.
i/lub
3) Kadra świadczącą usługi
rozwojowej inne niż
szkoleniowe
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 100 godzin jednego
rodzaju usług rozwojowych (def.
w słowniczku), w tym 50 godzin
na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 5 pkt.
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 100 godzin
usług rozwojowych, w tym 50
godzin na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 3 pkt;
- za każdą osobę, która jest w
dyspozycji Podmioty i posiada
wskazanym przez Administratora
rejestru.
53
certyfikat, akredytację osobistą –
Podmiot otrzymuje 3 pkt.
Wymagane minimum 5
punktów w każdej kategorii
osób świadczących usługi
rozwojowe. Liczba
minimalnych punktów w
tym obszarze zależy, od tego
jaki rodzaj/ jakie rodzaje
świadczonych usług
rozwojowych Podmiot
zadeklarował w pkt. 2
metryczki. Maksymalnie 30
punktów w tym obszarze
54
Kryterium nieobowiązkowe
4. Pozostałe
elementy
uwiarygodniaj
ące Podmiot
1) Podmiot posiada
certyfikacje/ akredytacje/
spełnia standardy dotyczące
jakości działania Podmiotu.
a) Jeżeli Podmiot
posiada ww.
dokumenty, które
mają charakter
deklaratywny –
Podmiot otrzymuje
3 punkty za każdy
dokument.
b) Jeżeli Podmiot
posiada ww.
dokumenty, które są
wystawiane przez
instytucje zewnętrzne
i podlegają
weryfikacji/kontroli/a
udytowi - Podmiot
otrzymuje 5
punktów za każdy
dokument.
Jeżeli Podmiot posiada
certyfikat odnawialny np.
ISO – okres wdrażania
zaleceń audytora (podczas
procesu odnawiania
certyfikatu) nie wpływa na
negatywną ocenę tego
kryterium.
UWAGA: Podmiot składa
oświadczenie bazując na
liście uznawanych przez
Administratora rejestru
certyfikatów/ akredytacji/
standardów.
2) Doświadczenie Podmiotu w
realizacji projektów ze
środków EFS - minimalna
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
2. Błędy w dokumentach/brak
części dokumentów,
3. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na
niższą liczbę punktów niż
otrzymał przy wpisie do
rejestru a liczba punktów
miała wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności
4. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na niższą
liczbę punktów niż otrzymał
przy wpisie do rejestru a
liczba punktów nie miała
wpływ na osiągnięcie
minimalnej liczby punktów -
45 pkt. w kryteriach
wiarygodności
Konsekwencje
Ad1,3 – Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 4- Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
55
wartość sumaryczna
projektów zrealizowanych w
ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN - jako
projektodawca lub partner –
Podmiot otrzymuje 5
punktów.
3) Doświadczenie Podmiotu w
realizacji projektów
komercyjnych - minimalna
wartość sumaryczna
projektów zrealizowanych w
ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN – Podmiot
otrzymuje 3 punkty.
4) Podmiot terminowo reguluje
zobowiązania wynikające z
realizowanych usług
rozwojowych (def. w
słowniczku) – Podmiot
otrzymuje 3 punktów.
5) Podmiot prowadzi
działalność, która
uwzględnia normy
społecznej
odpowiedzialności
przedsiębiorstw – Podmiot
otrzymuje 2 punkty.
Maksymalnie 20 punktów
w tym obszarze
Tabela nr 2
W sytuacji, gdy Podmiot zgłosił usługę rozwojową w rejestrze w okresie 7 miesięcy od daty
wpisu do Rejestru, musi dokonać potwierdzenia w karcie usługi spełnienia kryteriów
podmiotowych. Kryteria wiarygodności sprawdzane są tylko do poziomu 45 pkt. Poniżej
przedstawiamy naruszenie i konsekwencje z tytułu niespełnienia ww. wymogów
II. METRYCZKA PODMIOTU
56
Informacje dotyczące
podmiotu
1. Nazwa Podmiotu Naruszenie:
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
2. Rodzaje świadczonych
usług rozwojowych
(def. w słowniczku)
Naruszenie:
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
3. Kadra, którą Podmiot
dysponuje ( def. w
słowniczku)
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
4. Dotychczasowe
doświadczenie w
realizacji usług
rozwojowych.
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
57
5. Inne informacje nt.
Podmiotu np.:
posiadane licencje,
akredytacje, certyfikaty
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
Informacje formalne o Podmiocie
6. Adres (siedziba)
Podmiotu
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
7. Telefon Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
8. Fax Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
58
9. Adres e-mail Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
10. Adres strony
internetowej
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
11. Numer identyfikacyjny
REGON (o ile
instytucja posiada
numer REGON)
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
12. Numer identyfikacji
podatkowej
Naruszenie:
Brak dokumentów
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
13. Imię i nazwisko osoby,
która może składać
oświadczenia w
imieniu Podmiotu (
Naruszenie:
Brak dokumentów
59
możliwość wskazania
kilku osób) Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
14. Imię i nazwisko osoby
uprawnionej w imieniu
Podmiotu do
wpisywania danych do
rejestru usług
rozwojowych wraz z
adresem e-mail i
numerem telefonu
(możliwość wskazania
kilku osób)
Naruszenie:
Brak wpisanych danych
Konsekwencje
Uchybienie pierwszego stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie wskazanym przez
Administratora Rejestru. W przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego stopnia.
15. Oświadczenie, że
Podmiot prowadzi
aktywną działalność
gospodarczą.
Naruszenie
Nie dotyczy
Konsekwencje
Nie dotyczy
16 Oświadczenie, że
Podmiot przestrzega
zapisów ustawy z dnia
29 sierpnia 1997 r. o
ochronie danych
osobowych (Dz. U. z
2002 r. Nr 101, poz.
926 z późn. zm.)
Naruszenia i Konsekwencje
Zostaną określone w 2 wersji podręcznika.
60
II. KRYTERIA PODMIOTOWE – OPCJA 2
Podmioty, które zadeklarują chęć realizacji tylko usług rozwojowych finansowanych
ze środków EFS lub usług mieszanych (usług finansowych z EFS i usług komercyjnych)
Kryterium Sposób
potwierdzenia
prawdziwości
oświadczeń
1. Podmiot nie zalega z
zapłatą należności
publicznoprawnych
(podatki i ZUS).
Podmiot musi posiadać
zaświadczenia od ZUS
i US aktualne
(ważność 6 miesięcy)
na dzień składania
oświadczeń i podczas
weryfikacji
Naruszenie:
1.Zaświadczenie nieaktualne
na dzień kontroli,
2. Brak zaświadczenia na
dzień kontroli,
3.Wg zaświadczenia Podmiot
zalega ze spłatą należności
publicznoprawnych.
Konsekwencje
Ad. 1,2 - Uchybienie
pierwszego stopnia – Podmiot
zobowiązany jest dokonać
korekty w terminie wskazanym
przez Administratora rejestru.
W przypadku braku korekty
uchybienie drugiego stopnia.
Ad. 3 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
61
2 Podmiot posiada co
najmniej 3 lata (36
miesięcy) doświadczenia
na rynku w realizacji
usług rozwojowych – gdy
planuje, że będzie
realizował usługi
rozwojowe skierowane
do pracowników i
przedsiębiorców
dofinansowywane ze
środków EFS.
1. Doświadczenia
Podmiotu na rynku w
obszarze realizacji
usług rozwojowych
należy traktować jako
rozpoczęcie realizacji
usług rozwojowych (
def. słowniczek).
2. Przykład: Jeżeli
Podmiot wpisuje się do
rejestru 2 stycznia
2014 r. musi posiadać
doświadczenie w
realizacji co najmniej 3
usług rozwojowych, z
których co najmniej 1
usługa rozpoczęła się
przed 2 stycznia 2011
r.
3. Podczas weryfikacji
Podmiot zobowiązany
jest przedstawić
dokumenty
potwierdzające
realizację 3 usług
rozwojowych, z
których co najmniej
jedna usługa była
realizowana w okresie
co najmniej 36
miesięcy od dnia wpisu
Podmiotu do rejestru.
Jednocześnie
wszystkie 3
przedstawione przez
Podmiot usługi muszą
być zakończone przed
dniem wpisu do
rejestru.
Naruszenie:
1. Błędy w dokumentach
potwierdzających
oświadczenie
Podmiotu w dniu
wpisu ostatniej usługi
rozwojowej przed
dniem kontroli,
2. Podmiot ma mniej niż
3 lata doświadczenia,
3. Brak dokumentów
potwierdzających
doświadczenie.
Konsekwencje
Ad. 1. Uchybienie pierwszego
stopnia – Podmiot zobowiązany
jest dokonać korekty w terminie
wskazanym przez
Administratora rejestru. W
przypadku braku korekty może
wystąpić uchybienie drugiego
stopnia
Ad. 2 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
Ad, 3 – Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
62
3. Podmiot będący osobą
fizyczną lub osobą
prawną, nie został
skazany prawomocnym
wyrokiem za
przestępstwo składania
fałszywych zeznań,
przekupstwa, przeciwko
mieniu, wiarygodności
dokumentów, obrotowi
pieniędzmi i papierami
wartościowymi, obrotowi
gospodarczemu,
systemowi bankowemu,
karno-skarbowe albo
inne związane z
wykonywaniem
działalności gospodarczej
lub popełnione w celu
osiągnięcia korzyści
majątkowych.
Podmiot będący osobą
prawną, w których osoba
będąca członkiem jego
organów zarządzających
lub wspólnikiem nie
została skazana
prawomocnym wyrokiem
za przestępstwa, o
których mowa wyżej.
Podczas weryfikacji
Podmiot musi posiadać
zaświadczenia wydane
przez KRK aktualne na
dzień weryfikacji.
Naruszenie:
1.Zaświadczenie/a nieaktualne
na dzień wpisu ostatniej
usługi rozwojowej przed
dniem kontroli,
2. Brak zaświadczenia na
dzień kontroli,
3.Wg zaświadczenia Podmiot nie
spełnia tego kryterium.
Konsekwencje
Ad. 1,2 - Uchybienie
pierwszego stopnia – Podmiot
zobowiązany jest dokonać
korekty w terminie wskazanym
przez Administratora rejestru.
W przypadku braku korekty
uchybienie drugiego stopnia.
Ad. 3 Uchybienie drugiego
stopnia – Podmiot zostaje
zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia.
4 Podmiot nie został
wykluczony z możliwości
otrzymania środków
przeznaczonych na
realizację programów
finansowanych z udziałem
środków europejskich
Lista prowadzona
przez Ministra
Finansów;
Naruszenie:
2. Podmiot został wykluczony
przez MF.
Konsekwencje
Ad. 1 – Nieprawidłowość
drugiego stopnia
III. KRYTERIA WIARYGODNOŚCI
63
Kryteria obowiązkowe
Naruszenie ogólne: Podmiot nie ma 45 pkt spełniających wymogi minimum.
Konsekwencje: Nieprawidłowość pierwszego stopnia
Kryterium Sposób potwierdzenia
prawdziwości oświadczeń
1. Doświadczeni
e rynkowe
Podmiotu w
realizacji
usług
rozwojowych.
Całkowite obroty w ciągu
ostatnich 3 lat zamkniętych
(łącznie) z usług rozwojowych
wynosiły:
powyżej 180.000 PLN w tym
w każdym z trzech lat m.in. 60
tys. PLN
5 punktów
powyżej 500.000 PLN
10 punktów
powyżej 1.500.000 PLN
15 punktów
powyżej 5.000.000 PLN
20 punktów
Wymagane minimum 5
punktów w tym obszarze.
Maksymalnie 20 punktów w
tym obszarze.
Naruszenie:
1. Obroty były niższe niż
180 000 PLN,
2. Obroty były wyższe niż
180 000 PLN, ale niższe niż
założone minimum w
każdym z trzech lat,
3. Brak dokumentów
poświadczających
świadczenie usług.
4. Błędy w dokumentach/brak
części dokumentów,
5. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na
niższą liczbę punktów niż 5
pkt.
Konsekwencje
Ad. 1,2,3, 5– Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 4 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
65
2. Opinie
klientów
instytucjonaln
ych ( def.
słowniczek).
Dokumenty poświadczające
zrealizowanie usług
rozwojowych wystawione przez
klientów instytucjonalnych (firm
i instytucji) nie starsze niż 3 lata
(liczone od dnia wpisu do
rejestru), zawierające
następujące elementy:
1. nazwę / markę Podmiotu
świadczącego usługi;
2. zakres świadczonych
usług;
3. termin świadczonych
usług;
4. grupa odbiorców usługi;
5. wyrażenie pozytywnej
opinii o świadczonej
usłudze;
6. podpis przedstawiciela
usługobiorcy,
odpowiedzialnego za
odbiór usługi;
7. kontakt do osoby
odpowiedzialnej za
współpracę/nadzór nad
usługą.
Zasady przyznawania punktacji:
c. Jeżeli Podmiot realizował od
3 do 5 usług rozwojowych,
które może potwierdzić
dokumentami spełniającymi
ww. wymagania
otrzymanymi od 3 do 5
klientów instytucjonalnych -
otrzymuje 5 pkt.
d. Za każdą kolejną usługę
potwierdzoną kolejnym
dokumentem od kolejnego
klienta instytucjonalnego (tj.
powyżej 5 dokumentów od 5
różnych klientów inst.)
Podmiot otrzymuje 1 pkt
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
poświadczających
świadczenie usług.
2. Błędy w
dokumentach/brak części
dokumentów,
3. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na
niższą liczbę punktów niż
5 pkt.
Konsekwencje
Ad1,3 – Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie
pierwszego/drugiego stopnia –
Podmiot zostaje zawieszony do
czasu przedstawienia wyjaśnień.
Może wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
66
Przy dokumentowaniu realizacji
usług rozwojowych obowiązują
następujące zasady:
Podmiot może przedstawić
od 1 klienta
instytucjonalnego nie więcej
niż 1 dokument
poświadczający realizację
usług/i rozwojowych/ej, co
oznacza, że dokument od
klienta instytucjonalnego
potwierdzający realizację 2
lub więcej usług
rozwojowych liczony jest
jako 1 dokument/usługa;
Podmiot może przedstawić w
odniesieniu do danej/
konkretnej usługi
rozwojowej opinię jednego
klienta instytucjonalnego
(tylko 1 dokument
poświadczający realizację
konkretnej usługi
rozwojowej).
Wymagane minimum 5
punktów w tym obszarze.
Maksymalnie 30 punktów w
tym obszarze
67
3. Doświadczeni
e kadry
świadczącej
usługi
rozwojowe.
1) Kadra świadcząca wyłącznie
usługi szkoleniowe
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 480 godzin
szkoleniowych, w tym 240 godzin
na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 5 pkt.
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 480 godzin
usług szkoleniowych, w tym 240
godzin na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 3 pkt;
- za każdą osobę, która jest w
dyspozycji Podmiotu i posiada
certyfikat, akredytację osobistą –
Podmiot otrzymuje 3 pkt.
i/lub
2) Kadra świadcząca usługi
rozwojowe o charakterze
zawodowym (np. szkolenia
zawodowe)
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 250 godzin usług
rozwojowych, w tym 100 godzin
usług na rzecz Podmiotu oraz
posiada kwalifikacje lub
uprawnienia do wykonywania
danej usługi rozwojowej
potwierdzone odpowiednim
dokumentem i jest w dyspozycji
Podmiotu.
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
poświadczających
doświadczenie kadry.
2. Błędy w
dokumentach/brak części
dokumentów,
3. Podmiot przedstawi do
kontroli dokumenty na
niższą liczbę punktów niż
5 pkt.
Konsekwencje
Ad1 ,3– Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
68
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 250 godzin
usług rozwojowych, w tym 100
godzin na rzecz Podmiotu oraz
posiada kwalifikacje lub
uprawnienia do wykonywania
danej usługi rozwojowej
potwierdzone odpowiednim
dokumentem i jest w dyspozycji
Podmiotu – Podmiot otrzymuje
3 pkt.
i/lub
3) Kadra świadczącą usługi
rozwojowej inne niż
szkoleniowe
2 osoby, z których każda w
ostatnich 3 latach zrealizowała
minimum 100 godzin jednego
rodzaju usług rozwojowych (def.
w słowniczku), w tym 50 godzin
na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 5 pkt.
Po spełnieniu ww. minimalnego
wymogu Podmiot może otrzymać
dodatkowe punkty tj.:
- za każdą dodatkową osobę,
która zrealizowała w ostatnich 3
latach minimum 100 godzin
usług rozwojowych, w tym 50
godzin na rzecz Podmiotu i jest w
dyspozycji Podmiotu – Podmiot
otrzymuje 3 pkt;
- za każdą osobę, która jest w
dyspozycji Podmioty i posiada
69
certyfikat, akredytację osobistą –
Podmiot otrzymuje 3 pkt.
Wymagane minimum 5
punktów w każdej kategorii
osób świadczących usługi
rozwojowe. Liczba
minimalnych punktów w
tym obszarze zależy, od tego
jaki rodzaj/ jakie rodzaje
świadczonych usług
rozwojowych Podmiot
zadeklarował w pkt. 2
metryczki. Maksymalnie 30
punktów w tym obszarze
70
Kryterium nieobowiązkowe
4. Pozostałe
elementy
uwiarygodniaj
ące Podmiot
6) Podmiot posiada
certyfikacje/ akredytacje/
spełnia standardy dotyczące
jakości działania Podmiotu.
a) Jeżeli Podmiot
posiada ww.
dokumenty, które
mają charakter
deklaratywny –
Podmiot otrzymuje
3 punkty za każdy
dokument.
b) Jeżeli Podmiot
posiada ww.
dokumenty, które są
wystawiane przez
instytucje zewnętrzne
i podlegają
weryfikacji/kontroli/a
udytowi - Podmiot
otrzymuje 5
punktów za każdy
dokument.
Jeżeli Podmiot posiada
certyfikat odnawialny np.
ISO – okres wdrażania
zaleceń audytora (podczas
procesu odnawiania
certyfikatu) nie wpływa na
negatywną ocenę tego
kryterium.
UWAGA: Podmiot składa
oświadczenie bazując na
liście uznawanych przez
Administratora rejestru
certyfikatów/ akredytacji/
standardów.
7) Doświadczenie Podmiotu w
realizacji projektów ze
środków EFS - minimalna
wartość sumaryczna
projektów zrealizowanych w
Naruszenie:
1. Brak dokumentów
2. Błędy w
dokumentach/brak części
dokumentów,
Konsekwencje
Ad1 – Nieprawidłowość
pierwszego stopnia
Ad. 2 Uchybienie pierwszego
/drugiego stopnia – Podmiot
zostaje zawieszony do czasu
przedstawienia wyjaśnień. Może
wystąpić nieprawidłowość
pierwszego stopnia
71
ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN - jako
projektodawca lub partner –
Podmiot otrzymuje 5
punktów.
8) Doświadczenie Podmiotu w
realizacji projektów
komercyjnych - minimalna
wartość sumaryczna
projektów zrealizowanych w
ciągu ostatnich 5 lat wynosi
300.000 PLN – Podmiot
otrzymuje 3 punkty.
9) Podmiot terminowo reguluje
zobowiązania wynikające z
realizowanych usług
rozwojowych (def. w
słowniczku) – Podmiot
otrzymuje 3 punktów.
10) Podmiot prowadzi
działalność, która
uwzględnia normy
społecznej
odpowiedzialności
przedsiębiorstw – Podmiot
otrzymuje 2 punkty.
Maksymalnie 20 punktów
w tym obszarze
top related