siseauditite süsteemi loomine juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine
Post on 12-Jan-2016
112 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine
Andro Kivistik
Bureau Veritas Eesti OÜ
Siseauditite süsteemi loomine
3KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditi definitsioon
“süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumide täitmise ulatus”
ISO 9000:2005 defineerib “auditi”
4KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Süsteemi auditi eesmärgid
Veenduda, et juhtimissüsteem on planeeritud ja dokumenteeritud
Kontrollida, et juhtimissüsteem on rakendatud ja on organisatsiooni poolt seda järgitud
Hinnata juhtimissüsteemi mõjusust kvaliteedinõuete ja juhtimiseesmärkide täitmiseks
Välja selgitada juhtimissüsteemi mittevastavused ja nõrgad alad
Tagada, et avastatud või potentsiaalsed probleemid on korrigeeritud
5KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Audiitoritega seotud põhimõtted auditil
Eetiline läbiviimine
Alus professionaalsuseks
Eetiline läbiviimine
Alus professionaalsuseks
Professionaalne hoolivusAuditi läbiviimine hoolsalt, õiglaste
hinnangute andmine
Professionaalne hoolivusAuditi läbiviimine hoolsalt, õiglaste
hinnangute andmine
Õiglane esitlusKohustus esitada tõene ja täpne
aruanne
Õiglane esitlusKohustus esitada tõene ja täpne
aruanne
ISO 19011:2002
6KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditi põhimõtted
ISO 19011:2002
SõltumatusAlus erapooletuseks ja
järelduste objektiivsuseks
SõltumatusAlus erapooletuseks ja
järelduste objektiivsuseks
Tõendite baasil lähenemineMõistlik viis saavutamaks auditi järeldust, mida on võimalik tagantjärgi kontrollida.
Tõendite baasil lähenemineMõistlik viis saavutamaks auditi järeldust, mida on võimalik tagantjärgi kontrollida.
7KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditiga seotud mõisted
auditaudit
Süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess
auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle
objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumite
täitmise ulatus
Süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess
auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle
objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumite
täitmise ulatus
auditirühmauditirühm
Üks või enam audiitorit, kes teostavad auditi
Üks või enam audiitorit, kes teostavad auditi
audiitoraudiitor
Auditi teostamiseks pädev isikAuditi teostamiseks pädev isik
tehniline ekspert (spetsialist)
tehniline ekspert (spetsialist)
Isik, kellel on auditeeritavas valdkonnas eriteadmised või
erioskused
Isik, kellel on auditeeritavas valdkonnas eriteadmised või
erioskused
auditi klientauditi klient
Auditit nõudev isik või organisatsioon
Auditit nõudev isik või organisatsioon
auditeeritavauditeeritav
Organisatsioon, mida auditeeritakse
Organisatsioon, mida auditeeritakse
Üks audiitor määratakse
auditi juhtaudiitoriks
Võib sisaldada ka koolitatavaid
audiitoreid
Võib olla auditeeritav või
mõni muu organisatsioon
Ei tegutse audiitorina
ISO 9000:2005
ISO 19011:2002
8KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditiga seotud osapooled
ISO 19011:2002
Auditeeritav
Klient
Auditi kava juht
Juhtaudiitor
Tagada juurdepääs, andmeid, infot
Määrata eesmärgid, kriteerium ja käsitlusala
Auditi meeskond
(audiitorid, tehnilised spetsialistid ja audiitorid,
keda koolitatakse)
Auditeerimis-tegevused
Auditi aruanne
9KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditiprogrammiga seotud mõisted
auditiprogrammauditiprogramm
Kindlasse ajavahemikku plaanitud ja kindlale
eesmärgile suunatud ühe või enama auditi kogum
Kindlasse ajavahemikku plaanitud ja kindlale
eesmärgile suunatud ühe või enama auditi kogum
auditi leiudauditi leiud
Kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise
tulemused
Kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise
tulemused
auditi tõendusmaterjalauditi tõendusmaterjal
Tõendusdokumendid, faktide konstateering või
muu auditi kriteeriumitesse puutuv ja kontrollitav
informatsioon
Tõendusdokumendid, faktide konstateering või
muu auditi kriteeriumitesse puutuv ja kontrollitav
informatsioon
auditi järeldusedauditi järeldused
Auditirühma poolt teostatud auditi lõpptulemus pärast
auditi eesmärkide ja kõikide auditi leidude
arvessevõtmist
Auditirühma poolt teostatud auditi lõpptulemus pärast
auditi eesmärkide ja kõikide auditi leidude
arvessevõtmist
auditi plaanauditi plaan
Auditi tegevuste ja korralduslike tegevuste
kirjeldus
Auditi tegevuste ja korralduslike tegevuste
kirjeldus
auditi käsitlusalaauditi käsitlusala
Auditi ulatus ja piiridAuditi ulatus ja piirid
auditi kriteeriumidauditi kriteeriumid
(hindamise) alusena kasutatavate poliitikate,
protseduuride või nõuete kogum
(hindamise) alusena kasutatavate poliitikate,
protseduuride või nõuete kogum
ISO 9000:2000
ISO 19011:2002
10KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditite klassifitseerimine
SISEAUDITID
VÄLISAUDITID
TEISE OSAPOOLEOrganisatsiooni KJS auditeeritakse väliste audiitorite
poolt huvipoole nõudel (nt. klient)Nt. kliendi audit tarnijale
KOLMANDA OSAPOOLEKJS auditeeritakse sõltumatu
organisatsiooni audiitorite pooltNt. sertifitseerimisaudit
ESIMESE OSAPOOLEOrganisatsiooni enda audit oma KJS osas
ehk siseaudit
11KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditite süstemaatilisus
Tähelepanu süsteemile
Aeg
Audit üks kord aastas
Regulaarsed auditid
12KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditite plaan
TEGEVUS/ Nõue Nädal/kuu/kvartal OSAKOND 02 04 06 08 10 12 Õpetava personali värbamine
6.2 x Õppeplaanide ja kavade arendus
7.3 x x Ostuprotsess 7.4 x … Haridusprotsesside seire ja mõõtmine
8.2.3 x x Juhtkonnapoolne ülevaatus
5.6 x
13KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditite plaani koostamine
Olulise mõjugakeskkond/kvaliteet
tegevused
Mittevastavuste ajalugu
Muutusedsüsteemis ja
organisatsioonis
Tähtsusemääramine
Ressursid Org. struktuur
Auditite plaan
14KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Auditeerimistegevused
ISO 19011:2002
Auditi algatamine
Esialgne dokumentide
ülevaatus
Kohapealseksauditiks
valmistumine
Kohapealneauditeerimis-
tegevus
Auditiaruandlus
Auditi lõpetamine
Auditi järeltegevused
15KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Mõjusa kvaliteedijuhtimise ja selle
auditeerimise seisukohalt on oluline
protsesside, nende järjestuse ja
omavaheliste seoste väljaselgitamine ja
ohje kindlakstegemine
Protsessikeskne lähenemine
16KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Protsessi auditiks valmistumine
► Määra protsessi eesmärk
► Tee kindlaks tegevuste järjekord
► Sisendid
► Soovitud väljundid
► Milliseid ressursse kasutatakse?
► Milline on ohje?
► Kuidas toimub seire?
17KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Informatsiooni kogumine
►Dokumentatsiooni analüüs
►Intervjuud
►Vaatlused
Kasuta küsimustikku
18KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Süsteemiaudit
Hinnake vastavust Leidke mittevastavus
NõueNõue
TegelikkusTegelikkus
19KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Mittevastavusraport (MVR)
► Vastavalt organisatsiooni protseduurile
► Konkreetseid reegleid pole kehtestatud, kuid eksisteerivad
soovituslikud juhised
► Tavaks on kasutada spetsiaalset vormi
► Osad organisatsioonid vormistavad kogu auditit kirjeldava
aruande ja MVRid on selle osa
Mittevastavusraport
20KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Mittevastavuste leht
Standard:ISO 9001:2008Punkt: X
Mittevastavuse nr: Kuupäev:Auditi nr:
Organisatsioon: Osakond:
LEID:
Audiitori allkiri: Auditeeritava allkiri: Tähtaeg:
KORRIGEERIV TEGEVUS:
Auditeeritava allkiri: Täitmiskuupäev:
Korrigeeriv tegevus on aktsepteeritud/tagasilükatud.Juhtaudiitor: Kuupäev:
21KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Mittevastavusraport
► Selge ja korrektne
► Sisutihe ja täpne
► Ülevaatlik
► Kirjelda probleemi (viidates tõenditele)
► Selgita nõudeid
(viidates standardi peatükkidele)
Aitamaks auditeeritaval probleemi põhjuseid
uurida
Enesekontrolliks, vältimaks “nõude
väljamõtlemist”
22KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Audiitor Auditeeritav
Hinda mõjusust
ProposeCorrective ActionAgreement
Kinnita kättesaamine & uuri
Selgita välja, tee märkmeid, suhtle Nõusolek
Vormista MVR
Rakenda, kontrolli &anna teada
Paku korrigeeriv tegevusNõusolek
Audiitor-auditeeritav tegevused
23KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Kasu auditist
Annab juhtkonnale kindlustunde
Annab kliendile kindlustunde
Võimaldab avastada probleeme igapäevategevuses
Pakub võimaluse parenduseks
Annab tagasisidet korrigeerivateks ja ennetavateks
tegevusteks
Välisaudit ja sertifitseerimine
25KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Akrediteerimine
Akrediteerimisasutuse rollAkrediteerimine on katse- ja kalibreerimislaborite ning sertifitseerimis- ja inspekteerimis-asutuste vastavuse hindamine ja tõendamine laborite/asutuste kompetentsuskriteeriumeid kehtestavate rahvusvaheliste standardite nõuetele.
Akrediteerimisasutus
(nt. UKAS, ANAB, EAK…)
Sertifitseerimis-/registreerimisasutus
(nt. Bureau Veritas Certification)
Sertifitseeritav organisatsioon
(Klient)
ISO 17021 IAF juhendid
ISO 9001
26KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Meie ülesanne: vastavuse hindamine
Standard Tegevus Aruanne
Hindamine
Täielik sõltumatustootmisettevõtetest, kindlustusfirmadest jne
27KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Protsessi kirjeldus
Korrigeerivad tegevused
Sertifitseerimisauditi 1. etapp
Vabatahtlikeelaudit
Auditiksettevalmistus
Sertifikaaditaotlemine
Väljastatakse sertifikaat
Korralised auditid
Kui on vajalik
Uus-sertiftseerimine
Sertifitseerimisauditi 2. etapp
Avaldus, hinnapakkumine,
sertifitseerimisleping
ISO 14001 ja OHSAS 18001 puhul viiakse läbi kliendi juures
28KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Sertifikaat
► ISO 9001 akrediteeritud sertifitseerimine näitab olemasolevatele ja potentsiaalsetele klientidele teie organisatsiooni suutlikkust täita nende nõudeid ja vajadusi (akrediteering tõendab sertifitseerimisorgani kompetentsust).
Selle tulemusena:
• suureneb kliendi usaldus ja rahulolu, mis omakorda soodustab äritegevuse kasvu;
• tekib oluline konkurentsieelis.
► ISO 9001 sertifikaat kinnitab, et teie organisatsiooni kvaliteedijuhtimissüsteem on standardi alusel hinnatud ja tunnistatud sellele vastavaks. Sertifikaat, väljastatud sertifitseerimisorgani kui kolmanda osapoole poolt (näiteks Bureau Veritas Certification), näitab teie panustamist kvaliteedijuhtimisele ja kliendi rahulolule.
29KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Sertifitseeritud organisatsioonid
Sertifitseeritud organisatsioonide nimekiri on avaldatud Eesti Kvaliteediühingu koduleheküljel: http://www.eaq.ee/ (andmed edastavad sertifitseerimisasutused).
Väljavõte haridusvaldkonnas sertifitseeritud organisatsioonidest (nimekiri ei ole täielik):
Majanduse ja Juhtimise Instituut ECOMEN
Rakenduskõrgharidusega spetsialistide ettevalmistamine majanduse ja juhtimise alal, spetsialiseerumisega tööstuse, ehituse, energeetika, kommunaalmajanduse, rahanduse, turismi, keskkonnakaitse, infotehnoloogia, logistika ja reklaami valdkonnas
ISO 9001:2000 Bureau Veritas
Sihtasutus Archimedes
Haridus-ning teadusprogrammide ja -projektide koordineerimine ja juhtimine.
ISO 9001:2000 Bureau Veritas
Ida-Virumaa Kutsehariduskeskus
Esma-, täiend- ja ümberõppe korraldamine ja teostus. Kutseeksamite läbiviimine.
ISO 9001:2000 Bureau Veritas
Tallinna Lasnamäe Mehaanikakool
Esma-, täiend- ja ümberõppe korraldamine ja teostus kutsehariduse süsteemis. Kutseeksamite korraldamine.
ISO 9001:2000 Bureau Veritas
30KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES
Võta meiega ühendust!
Bureau Veritas Eesti OÜ
Tartu mnt.24-24B
10115 Tallinn
Telefon: 667 6610
Müügijuht: Andro Kivistik
Telefon: 667 6621
E-mail: andro.kivistik@ee.bureauveritas.com
Lisainformatsioon:
www.bureauveritas.ee
top related