anÁlisis de los procesos 2016-2017 · 2020. 3. 4. · 2.4. dictamen y autorización de solicitudes...
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PROGRAMA DE CONCURRENCIA CON LAS ENTIDADES FEDERATIVAS
ANÁLISIS DE LOS PROCESOS 2016-2017 COLIMA
Programa de Concurrencia con las Entidades Federativas
Colima
PROGRAMA DE CONCURRENCIA CON LAS ENTIDADES FEDERATIVAS
COLIMA
ANÁLISIS DE LOS PROCESOS 2016-2017
Julio 2017
Programa de Concurrencia con las Entidades Federativas
Colima
DIRECTORIO
M.C. José Ignacio Peralta Sánchez Gobernador Constitucional del Estado
Ing. Sergio Agustín Morales Anguiano Presidente Suplente del FOFAE y Secretario de Desarrollo Rural
Lic. Miguel Ángel Galindo Barragán
Director General de Desarrollo Rural de la SEDER y Coordinador Responsable del PCEF
Ing. J. Jesús Plascencia Herrera Director de Fomento Agropecuario y Forestal de la SEDER
Ing. Ramón Hueso Alcaráz Director de Desarrollo Rural de la SEDER
M.C. Claudia Johana García Olea Directora de Acuacultura y Pesca de la SEDER
C.P. Mayra Lisette Vega Rojas
Coordinadora Administrativa de la SEDER
Arq. Carlos Alberto Villarruel Vázquez
Coordinador de Infraestructura Rural de la SEDER
Lic. Blanca Amalia Moreno Mesina
Coordinadora del Área Agrícola de la SEDER
T.A. Pedro Martínez Rivera
Coordinador del Área Ganadera de la SEDER
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SECRETARÍA DE AGRICULTURA, GANADERÍA, DESARROLLO RURAL, PESCA Y ALIMENTACIÓN
M.C. José Eduardo Calzada Rovirosa Secretario
Mtro. Marcelo López Sánchez
Oficial Mayor
Lic. Mely Romero Celis
Subsecretaria de Desarrollo Rural
Lic. Raúl del Bosque Dávila
Director General de Planeación y Evaluación
Lic. Verónica Gutiérrez Macías
Directora de Diagnóstico y Planeación de Proyectos
Ing. Jaime Clemente Hernández
Subdirector de Análisis y Seguimiento
C. Carlos Salazar Preciado Presidente del CTEE y Delegado de SAGARPA en el Estado de Colima
Lic. Ignacio Gómez Franco
Subdelegado de Planeación y Desarrollo Rural de la SAGARPA en el Estado de Colima
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COMITÉ TÉCNICO ESTATAL DE EVALUACIÓN DEL ESTADO DE COLIMA
Ing. Ma. Esmeralda López Mendoza
Coordinadora Estatal
Entidad Consultora Estatal
Universidad de Colima
Dr. Carlos Daniel López Preciado
Responsable de la Evaluación
Ing. Israel Vargas Oropeza Director Técnico de la Evaluación Externa
Lic. Edelmira Marchan Iniestra Consultor Estatal
Ing. Antonio Alfonso Luis Morales
Consultor Estatal
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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................7
Capítulo 1. Elementos clave del diseño del Programa ...............................................................9
Capítulo 2. Análisis de los procesos del Programa .................................................................. 15
2.1. Planeación y radicación de recursos ............................................................................................. 15
2.2. Difusión ................................................................................................................................................... 18
2.3. Recepción de solicitudes de apoyo ................................................................................................ 18
2.4. Dictamen y autorización de solicitudes ........................................................................................ 20
2.5. Entrega de apoyos ............................................................................................................................... 21
2.6. Seguimiento y Supervisión ............................................................................................................... 22
Capítulo 3. Conclusiones y recomendaciones ......................................................................... 26
3.1 Conclusiones .......................................................................................................................................... 26
3.2 Recomendaciones ................................................................................................................................. 27
Anexos ................................................................................................................................... 30
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Análisis de los Procesos 2016-2017
INTRODUCCIÓN
En el marco del Sistema de Monitoreo y Evaluación (M&E) de los programas y componentes que
la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) opera
conjuntamente con las entidades federativas se ha definido realizar un análisis de los procesos
sustantivos del Programa de Concurrencia con la Entidades Federativas (PCEF) considerando el
ejercicio fiscal 2016 y avances del 2017.
El análisis de los procesos del Programa se enfoca en conocer cómo se implementa el PCEF en
cada una de las entidades federativas. El propósito central es contribuir a la mejora de los
procesos operativos del PCEF en la entidad mediante la realización de una valoración detallada
de su gestión, de modo que ésta se oriente a la consecución de los resultados previstos en su
diseño y operación en cada eslabón del proceso.
A través del Monitoreo basado en la recolección sistemática de datos sobre indicadores
específicos con el fin de proporcionar a los tomadores de decisiones y principales partes
interesadas, información oportuna sobre el grado de avance en el logro de los objetivos de una
intervención en curso y la evaluación, por su parte, es el análisis sistemático de planes, programas
y/o proyectos públicos, que tiene como finalidad determinar su pertinencia, así como su
eficiencia, resultados, impacto y sostenibilidad.
Mediante un enfoque prioritariamente de carácter cualitativo que busca establecer y explicar las
interacciones que ocurren al interior de cada uno de los procesos sustantivos de la operación del
PCEF en la entidad, a fin de establecer si efectivamente estos se encuentran orientados al logro
de resultados del Programa, identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos
como operativos, que obstaculizan la gestión del programa, reconocer fortalezas y buenas
prácticas que mejoran la capacidad de gestión del programa en el estado de Colima y emitir
recomendaciones que permitan mejorar la orientación a resultados.
El análisis se llevó a cabo con la integración de trabajo de gabinete que incluye revisión
documental y estadística, y actividades de campo, como entrevistas a profundidad a funcionarios,
visitas a las ventanillas y oficinas en donde los solicitantes gestionan los apoyos del Programa en
la entidad con la recolección de información por medio de las siguientes herramientas:
a) análisis documental, b) indicadores de gestión que miden la eficacia y oportunidad de las
actividades sustantivas del Programa, c) cédulas de información de los procesos del PCEF, y
d) entrevistas a profundidad las cuales permitieron analizar y profundizar sobre la pertinencia
con la que ocurre cada uno de los procesos relevantes del Programa.
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Adicional a la recopilación de información se recabó una cédula de información de los procesos
que contiene información que permitió tanto el análisis estatal como una comparación con el
resto de las entidades. El análisis seguirá estrategias analíticas contenidas en la metodología de
evaluación de procesos establecida por el CONEVAL.
La estructura del documento consta de tres capítulos, en el capítulo uno se presentan los
elementos clave del diseño del Programa, la problemática a resolver, los objetivos, la población
atendida, conceptos de apoyo y los principales actores que intervienen en los procesos para la
operación del programa.
En el segundo capítulo se describe y analizan los procesos que se llevan a cabo en la planeación y
coordinación del programa con las autoridades federales, difusión y publicación de la
convocatoria, recepción de solicitudes de apoyo, selección de proyectos, entrega de apoyos y
seguimiento y comprobación de la aplicación de los apoyos.
Finalmente, en el capítulo tres de conclusiones y recomendaciones se presentarán los principales
hallazgos identificados en el análisis de procesos, en función de su pertinencia hacia el logro de
los objetivos del programa.
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Capítulo 1. Elementos clave del diseño del Programa
En la figura siguiente se presenta un diagrama de flujo conforme a los procesos establecido en
las ROP SAGARPA 2016, de acuerdo con las características de operación y gestión del PCEF en el
estado de Colima.
Diagrama de Procesos PCEF 2016.
Suscripción del
Convenio de
Coordinación para
el Desarrollo Rural
Sustentable con
las entidades
federativas.
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Etapas de Operación, responsable, periodo establecido y ejecutado conforme a las ROP
Etapa de Operación Conforme a las ROP 2016 Responsable Periodo
Establecido
Periodo de
Ejecución en el
Estado de
Colima
1
Suscripción de Anexo técnico de ejecución del ejercicio presupuestal 2016 del estado de Colima sujeto al Convenios de Coordinación para el Desarrollo Rural Sustentable (2015-2018) celebrado el 25 de febrero de 2015 con entidades federativas.
SAGARPA Gobierno del Estado
Delegación
enero – febrero o nuevo en la
fecha requerida 01 de marzo 2016
2 Convocatoria, apertura y cierre de ventanillas,
y registro de proyectos en el SURI.
Delegación Gobierno del Estado
enero-abril 28 marzo-29 de
abril Julio de 2016
3 Ministración de recursos convenidos federales y estatales. SAGARPA
Gobierno del Estado marzo - agosto Marzo 2017
4
Dictamen de proyectos selección, calificación, emisión del dictamen de resolución 30 días hábiles posteriores al cierre de las ventanillas, y publicación de listado de beneficiarios por folio; autorización de proyectos, firma de Convenios Específicos de Adhesión y entrega del apoyo al beneficiario.
FOFAE Unidad Técnica
Estatal
A partir de enero - agosto
Diciembre 2016 y hasta marzo de
2017
5 Suscripción del Anexo Técnico de Ejecución validado por la Instancia Técnica correspondiente.
Gobierno del Estado Delegación
enero - marzo 01 de marzo de
2016
6
Finiquito del Convenio Específico de Adhesión por el beneficiario y entrega de la comprobación de la aplicación del apoyo.
Beneficiario FOFAE A partir de su
conclusión y en general de julio
Marzo 2017
7 Supervisión por la Delegación mediante método aleatorio de los expedientes de proyectos autorizados y en campo.
Delegación julio - diciembre Agosto 2016
8
Reasignación de apoyos, firma del Convenio Específico de Adhesión con el beneficiario, entrega del apoyo por saldos de ahorros, desistimientos y adición de productos financieros; acorde a la emisión y publicación del dictamen de resolución.
FOFAE octubre -
noviembre Noviembre 2016
9 Informe de gastos del programa. Gobierno del Estado
Delegación noviembre Marzo 2017
10 Soportes de cuenta pública, relación de beneficiarios definitivos con recursos pagados, devengados y reintegrados a la TESOFE. Cierre y finiquito del ejercicio.
Gobierno del Estado FOFAE
Delegación
A diciembre y entrega el
último día hábil de enero del
siguiente año.
Marzo 2017
Fuente: Elaboración con datos de la aplicación del PCEF en Colima y datos tomados de la mecánica operativa de las Reglas de Operación de la SAGARPA para el ejercicio fiscal 2016.
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Objetivo general
El objetivo general del programa es impulsar, en coordinación con los gobiernos locales, la
inversión en proyectos productivos o estratégicos, agrícolas, pecuarios, de pesca y acuícolas.
Objetivo específico
Incentivar el desarrollo de actividades primarias agrícolas, pecuarias, pesqueras y
acuícolas con proyectos productivos o estratégicos de impacto regional, estatal o local.
De acuerdo a ROP, la Población Objetivo establece que se atenderá prioritariamente los
municipios establecidos en el Sistema Nacional contra el Hambre, “Sin Hambre”, que se pueden
consultar en el DECRETO por el que se establece el Sistema Nacional para la Cruzada contra el
Hambre, publicado en el Diario Oficial de la Federación, el 22 de enero de 2013, a través de la
página http://sinhambre.gob.mx/, así como aquellas localidades de media, alta y muy alta
marginación, conforme a la clasificación de CONAPO.
La población apoyada en el PCEF 2016 en el estado de Colima corresponde a los estratos II, III, IV
y V, los estratos que destacan de acuerdo con en la estratificación de productores por nivel de
ingresos, el 62% de los beneficiarios correspondientes a la muestra se ubica en el estrato V
productores empresariales, destacando los municipios con vocación productiva agrícola y
pecuaria.
Las actividades acuícolas y pesqueras son realizadas por los estratos E3 y E5 respectivamente,
destacando Manzanillo en la actividad pesquera y Cuauhtémoc, Colima y Villa de Álvarez.
La población beneficiada en cuestión agrícola, se encuentra distribuida entre las regiones con potencial productivo, como son el valle de Tecomán (12.58%) y Armería (13.04%) y la zona norte de Manzanillo (16.29%) que es el municipio que concentra el mayor porcentaje
El 20% de los apoyos del PCEF se radicaron en el municipio de Tecomán, considerado en la Cruzada Nacional Contra el Hambre.
En 2016 el PCEF impacto en la población de los municipios con vocación ganadera como son Colima, Comala y Manzanillo, que concentran cerca del 55% de la UP ganaderas en la entidad.
En la población beneficiada en el subsector acuícola/pesquero destaca la zona costera del estado.
Los criterios de focalización aplicados para la selección de beneficiarios fue canalizada al
cumplimiento de los criterios de elegibilidad y requisitos generales que estableció la convocatoria,
además de los criterios básicos que evalúa el FOFAE, estar registrados en el Padrón de
Productores de la SAGARPA además de un índice de impacto social en su proyecto para solicitar
el beneficio (empleos, número de beneficiarios, impulso a la producción y productividad), el
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índice de CONAPO, mediante acuerdo del FOFAE, previamente validado por el Consejo Estatal de
Desarrollo Rural Sustentable y de acuerdo a la población centrada en los sectores estratégicos
considerados como prioridades y características que pretende impulsar la entidad.
Tipos de apoyo
Elaboración propia con datos de ROP y convocatoria PCEF Colima 2016.
El programa impulsa la productividad en el sector agroalimentario mediante la inversión en el
desarrollo de capital físico, humano y tecnológico, el aprovechamiento sustentable de los
recursos naturales del país, así como los modelos de asociación que generen economías de escala
y mayor valor agregado de los productores del sector agroalimentario, promover mayor
certidumbre en la actividad agroalimentaria mediante mecanismos de administración de riesgo,
y modernizar el marco normativo e institucional para impulsar un sector agroalimentario
productivo y competitivo.
Los conceptos de apoyo establecidos en la convocatoria emitida por la Delegación de la SAGARPA
en el estado de Colima.
Tipos de Apoyos: Con cargo a los recursos de este programa se podrán otorgar apoyos para
proyectos productivos o estratégicos en infraestructura, equipamiento y maquinaria, así como
material genético entre otros, para los subsectores agrícola, pecuario, de pesca y acuícolas dentro
de los siguientes tipos.
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Conceptos de apoyo
Desglose de los Tipos de Apoyos por subsector
AGRÍCOLA Incluye todo tipo de
construcciones y/o
rehabilitaciones que sean
parte de la unidad de
producción ligado a la
producción primaria
agrícola o de agregación
de valor a sus actividades
PECUARIO
ACUICOLA PESQUERO
Construcción y rehabilitación de
infraestructura (bodegas,
corrales de manejo,
embarcaderos, líneas de
conducción de agua y electicas,
etc.). Establecimiento,
rehabilitación, manejo
conservación de tierras de
pastores (praderas) producción,
conservación y manejo de
forrajes, entre otros.
Construcción, rehabilitación y
ampliación de unidades
acuícolas, cerco perimetral,
bodegas, sanitarios, sistema
hidráulico, eléctrico, de
bombeo, de aireación y de
drenaje entre otros; así como
obras de infraestructura
pesquera, como rehabilitación
de atracaderos, áreas de
proceso, cuartos fríos, etc.
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Entre los elementos clave en el análisis de los procesos son los actores que intervienen lo que
dará lugar al ciclo operativo del PCEF.
Principales Actores Involucrados en el PCEF en el estado de Colima.
Los cambios en el diseño del programa observados en la entidad para 2017, se consideró la comprobación previa a la entrega de los apoyos (dado que el año 2016 se comprobó después).
Además de considerar los resultados de seguimiento y supervisión con el área de mejora sugeridas por los beneficiarios tanto para la instancia ejecutora como para la SAGARPA.
Principales actores involucrados en la
Operación del PCEF en el Estado
de Colima.
La Delegación Federal de la SAGARPA a traves de su representante, el Delegado y sus áreas involucradas (Coordinadora Estatal de Evaluación, encargado de la supervisión PCEF, subdelegado de planeación y desarrollo rural, jefe de programa de fomento agrícola, jefe de programa de fomento ganadero).
Representantes de empresarios, sistemas producto en el Estado y las diferentes dependencias y las instituciones
Benefici
Representantes de la sociedad civil a traves de distintas organizaciones y productores líderes
Gobierno del Estado a traves de la representación del Gobernador como máxima figura y el Secretario de Desarrollo Rural y las áreas claves involucradas para la operación del programa (Coordinador de Información, Estadística, Geografía e informática, Jefe del Programa de Planeación, Responsable FOFAE, Director de Fomento Agropecuario y Forestal, Coordinadora del Área Agrícola, Coordinador del Área Ganadera).
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Capítulo 2. Análisis de los procesos del Programa
El análisis de la gestión del PCEF implica la revisión y valoración de los procesos clave involucrados
en su ciclo operativo. Para fines de este documento, se considerará como un proceso al conjunto
ordenado de actividades encaminadas a la realización de un producto específico, teniendo un
inicio y un fin claramente definidos. El alcance de este trabajo considera seis procesos sustantivos:
Ciclo Operativo del PCEF
Fuente: Proceso recuperado de la guía de los procesos sustantivos del PCEF 2016.
2.1 Planeación y radicación de recursos
La planeación es el punto de partida para la ejecución del Programa, en donde se determina el
problema o función de gobierno; la población potencial y objetivo (incluyendo la focalización en
los estratos definidos en las ROP); los objetivos y metas de los indicadores de seguimiento
verificables; así como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Programa
para lograr sus objetivos.
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Un proceso de planeación como tal no existió, sin embargo se tocaron puntos de lo que debería
ser un proceso de planeación, la función como gobierno al incidir en la problemática se aborda,
de igual manera al afectar positivamente a la población potencial y objetivo, sin embargo; faltaron
metas de seguimiento e indicadores verificables a traves del tiempo, no se especificó los
indicadores verificables de común acuerdo con los participantes en la reunión ni los recursos
financieros y humanos necesarios que requiere el programa, solo los que establece la federación
a traves de las reglas de operación y ajustes internos conforme a la demanda de solicitudes.
La planeación va más allá del proceso de priorización de proyectos estratégicos en las reuniones
del CODERCOL considerado por los funcionarios como planeación (el 30% no identifica un
documento de como punto de partida, y el 70% afirmo conocer un documento de planeación, sin
embargo, de este porcentaje, cada uno contestó de manera diferente a lo que consideran un
documento de planeación como tal en el proceso del PCEF).
El proceso de priorización de proyectos estratégicos en el estado de Colima se lleva a cabo
conforme a las Reglas de Operación que se sustenta a través de las reuniones operativas
asentadas en actas de Consejo Estatal de Desarrollo Rural Sustentable del Estado de Colima
(CODERCOL) presididas por el Gobernador del Estado, la Delegación de la SAGARPA en Colima y
la Secretaria de Desarrollo Rural del Estado, donde participan e intervienen los tomadores de
decisiones para la búsqueda y mejora del sector Agropecuario en el estado como son Productores
líderes, el Instituto Nacional de Investigaciones Forestales, Agrícolas y Pecuarias (INIFAP),
Representantes de los sistemas producto en el estado, consejos estatales, representantes de los
diez ayuntamientos en el estado, e instituciones como la Comisión Nacional del Agua (CONAGUA),
Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), Fideicomisos Instituidos en
Relación con la Agricultura (FIRA), Financiera Rural, La Secretaria de Economía y Finanzas del
estado entre las más destacadas.
El resultado de estas reuniones operativas conforme a las ROP debería constituir el punto de
partida para la asignación de recursos, es el punto de servicio documental donde se reciben y se
radican las comunicaciones, peticiones y solicitudes que presentan los representantes de las
dependencias e instituciones antes mencionadas apegados siempre a los intereses del Sector en
el estado y objetivos buscados a nivel nacional a través del Plan Nacional de Desarrollo.
En cuestión de la radicación de recursos, un factor que limitó la fluidez de los procesos fue la
radicación por parte del estado dos meses después de lo acordado en el Anexo Técnico de
ejecución; lo acordado fue a través de cuatro radicaciones en los meses de marzo, abril julio y
septiembre, lo cual no ocurrió sino hasta el mes de mayo limitando la bolsa de recursos para el
avance de pagos destinándose un gran porcentaje de recursos de la ministración federal
efectuada en marzo para gastos operativos del programa.
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La planeación percibida por los funcionarios como tal se encuentra sustentada en el acta del
Consejo Estatal para el Desarrollo Rural Sustentable del Estado de Colima (CODERCOL) la cual
plantea de manera general la mecánica operativa del PCEF y los Criterios de Calificación a
considerar para la Priorización de Proyectos Estratégicos.
La estructura que muestra el acta es la siguiente.
I. Lugar, fecha y hora
II. Motivo de la reunión
1) Orden del día y su aprobación
2) Presentación y aprobación del calendario de reuniones del CODERCOL 2016
3) Presentación del Presupuesto de Egresos de la Federación 2016
4) Validación de la convocatoria de los Programas en Concurrencia Gobierno del Estado-
SAGARPA y los criterios a considerar para priorizar proyectos estratégicos.
5) Validación de criterios de calificación para el ejercicio 2016
6) Asuntos Generales
III. Clausura
Los montos establecidos en el Anexo Técnico de ejecución solo se alinearon a los recursos
propuestos en ROP en la operación y ejecución los montos fueron mayores a los establecidos, sin
embargo; si responde a la priorización estatal.
De manera general se puede afirmar que no existe claramente definida una planeación especifica
por lo que existe el área de oportunidad de trabajar, capacitar y llevar en conjunto una planeación
no solo de los presupuestos a distribuir y el número de proyectos esperados sino de manera más
integral la medición de resultados, estrategias a seguir, capacitación en el área conforme a los
tiempos establecidos, evaluación y seguimiento para el debido cumplimiento de los objetivos
esperados en beneficiarios y en el Desarrollo en el Sector, de tal forma que todos los involucrados
identifiquen una sola línea de planeación a seguir.
Se puede afirmar que existe priorización mas no planeación pertinente así mismo en la radicación
de recursos, esta última no fue eficaz en tiempo debido a cuestiones principalmente
administrativas conforme los tiempos acordados en el Anexo Técnico, afectado con ello la
ejecución de los recursos disminuyendo la oportuna aplicación de los apoyos con los
beneficiarios.
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2.2 Difusión
La difusión es el proceso mediante el cual se informan a los potenciales beneficiarios el objetivo
y las características del Programa, lugares o ventanillas de atención, requisitos de inscripción, así
como la población objetivo.
Este proceso consideró las actividades de difusión/promoción del Programa, como la publicación
de la convocatoria. Los productos del proceso son la convocatoria señalada en el artículo 325 de
las ROP y los entregables de las estrategias de difusión.
La estrategia utilizada en el estado fue colocar la convocatoria en lugares y dependencias públicas
de concurrencia de la población y los interesados en el tema de igual manera se difundió a través
de los medios electrónicos y en físico en las distintas ventanillas acordadas y plasmadas en la
misma conforme a los tiempos establecidos en las reglas de operación, la publicación se llevó a
cabo oportunamente en el mes de marzo de 2017.
La publicación de la convocatoria se emitió el 8 de marzo y la apertura y cierre de las ventanillas
fue oportuna debido que cumplió con los tiempos que establecen las ROP el cual fue del 28 de
marzo al 29 de abril.
Así mismo, los interesados en ser beneficiarios del PCEF tienen la información disponible a través
de las distintas ventanillas establecidas en la misma convocatoria como son los CADERS, DDR,
Direcciones de Desarrollo Rural de los Ayuntamientos, Oficinas de Pesca del Gobierno del Estado
de Colima y Delegación de la SAGARPA.
El contenido de la convocatoria fue adecuado para que los potenciales beneficiarios conocieran
el Programa puesto que es muy claro el contenido, establece tiempos, requisitos, población
objetivo, la forma como aplicar la solicitud y las estrategias y/o prioridades del estado en la
aplicación del mismo.
2.3 Recepción de solicitudes de apoyo
Se refiere al proceso en el cual los operadores del Programa registran y/o sistematizan la
información de las solicitudes de apoyo de los posibles beneficiarios del Programa. En la ejecución
del PCEF este proceso incluye todas las acciones, instrumentos y mecanismos involucrados en
ventanillas durante la recepción de solicitudes, así como la captura de información en el SURI de
conformidad con el artículo 328 de las ROP. Los productos del proceso son los expedientes de
solicitud entregados la Unidad Técnica Estatal (UTE).
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En este proceso, aunque su apertura y cierre de la convocatoria se llevó a cabo en tiempo
conforme a las ROP, las ventanillas se consideraron suficientes y accesibles con cobertura total a
nivel estatal, se dio difundido y se apoyó en la resolución de dudas tanto presenciales como vía
telefónica para eficientar los tiempos, sin embargo; se vio afectado debido a factores externos en
la captura como son actualizaciones técnicas del sistema de captura (SURI) e insuficiencia de
servidores a nivel central, causando retrasos de hasta tres meses para iniciar la captura, además
de afectar los procesos posteriores, se acumulan los tiempos para las capacitaciones en el uso del
SURI conforme a las modificaciones, doble captura (en Excel luego en el sistema una vez que se
tiene acceso) aunado a esto al momento de captura provisional no se capturan la totalidad de los
datos, provocando precapturas con datos incompletos.
Para llevar a cabo el dictamen de proyectos en el FOFAE se utilizan 4 criterios básicos, y un índice
de impacto social. Dado lo anterior, se afirma que existió eficiencia en cuanto a la recepción mas
no en dictamen de solicitudes.
El registro en el SURI se llevó a cabo posterior a la recepción de documentos, pero antes de la
entrega de expedientes a la UTE. Es de reconocer la búsqueda de alternativas para captura
provisional debido a que el Sistema Único de Registro de Información (SURI) se habilitó a finales
del mes de Julio y la convocatoria cerro en el mes de abril, es por ello que se habilito un registro
provisional (en Excel) para agilizar el proceso y una vez habilitado se procedió a la captura de
manera oficial desfasando así los tiempos en la dictaminación y firma de convenios y pagos.
En este proceso, no se llevó a cabo la captura directa en el SURI sino después de su dictaminación
debido a la problemática anteriormente mencionada, una vez capturada de manera oficial en el
SURI se llevó a cabo la firma de los convenios de adhesión y la firma de sesión de derechos al
proveedor lo cual de no manejarse cuidadosamente se podría prestar a que los beneficiaros
perdieran credibilidad hacia los funcionarios de ventanilla, incluso prestarse a malas
interpretaciones y casos de corrupción.
A pesar de los acontecimientos ocurridos durante la recepción de solicitudes, se puede afirmar
que fue estandarizado el proceso, todas las ventanillas receptoras trabajaron bajo los mismos
criterios y recepción únicamente de expedientes completos
La recepción de solicitudes se llevó a cabo del 28 de marzo al 29 de abril de 2016, con horario de
09:00 a 14:00 horas, en caso de no cumplir con los requisitos no se consideró completa ya que
ese fue uno de los motivos para proceder al siguiente paso. Las solicitudes completas fueron
analizadas y revisadas por la unidad técnica de estado de colima (órgano auxiliar del FOFAE), así
como validadas y autorizadas por el Comité Técnico del FOFAE para su ejecución.
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2.4 Dictamen y autorización de solicitudes
Las ROP establecen que se debe llevar a cabo el dictamen de proyectos, selección, calificación con
los cuatro criterios y grado de marginación de CONAPO, emisión del dictamen de resolución 30
días hábiles posteriores al cierre de las ventanillas, y publicación de listado de beneficiarios por
folio; autorización de proyectos.
De acuerdo a las actas de la UTEC y el FOFAE, la dictaminación se inició en el mes de mayo
reflejando el avance para el mes de junio y se terminó de dictaminar en el mes Diciembre al 100
por ciento las solicitudes recibidas (3030); por lo tanto, no hubo eficacia conforme a las fechas
establecidas; en el mes de agosto se tenía avance del 98.59%, no se llegó al 100 por ciento en
agosto debido a los ajustes por cancelaciones, modificaciones y reasignaciones.
Del 100 por ciento de solicitudes recibidas por parte de la UTE y dictaminadas por el FOFAE, solo
recibieron dictamen positivo el 17.33% (525 solicitudes dictaminadas positivas) hasta donde la
suficiencia presupuestaría lo permitió.
Existe el área de oportunidad en el cumplimiento en tiempos establecido, cabe mencionar que
este proceso se vio afectado debido al retraso de captura en el SURI así como la radicación de
recursos, posterior a la resolución, se publicó el listado de proyectos positivos y negativos, ésta
es la notificación oficial del resultado a los productores/beneficiarios, en las ventanillas y página
electrónica de la Instancia Ejecutora, indicada en la convocatoria para consulta.
Es importante mencionar que existieron limitaciones normativas u operativas internas del
programa que no permitieron el avance eficiente de los procesos desde un inicio de la ejecución,
por ejemplo, la captura en el SURI a nivel nacional retraso de los procesos posteriores como es el
caso de la firma de contratos y por ende los pagos a proyectos aun contando con las
ministraciones.
Los criterios de calificación y el índice de CONAPO, son distribuidos sobre una base del 100 % (por
ciento), en la suma total de todos ellos para todos los proyectos productivos o estratégicos para
el estado. Estos fueron los siguientes:
a. Incremento de la producción.
b. Valor agregado a la producción
c. Mayor número de empleos directos.
d. Mayor número de beneficiarios directos.
e. Índice de CONAPO (Grado de Marginación).
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Además de los criterios anteriores se consideraron los criterios base de calificación considerados
y validados previamente por el Consejo Estatal de Desarrollo Rural Sustentable (CODERCOL)
Los criterios se consideraron conforme a la priorización de los sectores estratégicos, entre ellos
el subsector ganadero a quien se destinó mayor recurso por ser estratégico para el desarrollo e
impulso del sector en el estado, además se consideró el concepto de apoyo solicitado (pecuario
o acuícola/pesquero) y monto se encontrará dentro del catálogo de conceptos a apoyar, así
mismo, el índice de marginación de la CONAPO.
En general, el dictamen de proyectos, calificación con los cuatro criterios y grado de marginación
de CONAPO, emisión del dictamen de resolución 30 días hábiles posteriores al cierre de las
ventanillas se llevó en tiempo, pero el cuello de botella se encontró en la publicación de listado
de beneficiarios por folio; autorización de proyectos, firma de Convenios Específicos de Adhesión
y entrega del apoyo al beneficiario al no entrar en las fechas establecidas en las ROP a partir de
enero – hasta agosto y esto fue consecuencia del retraso en la captura en SURI como se ha
mencionado a lo largo de este documento.
Lo anterior arroja que existe un desfase en tiempos debido a que la ventanilla cerro en el mes de
abril y todo el proceso debió haber concluido en junio y solo se tenía avance de 86.8%.
Entrega de apoyos
Se refiere al conjunto de instrumentos, mecanismos y acciones por los cuales los beneficiarios
reciben los apoyos del Programa.
Posteriormente la autorización de proyectos, firma del Convenio Específico de Adhesión se lleva
a cabo la entrega del apoyo, esto es, de acuerdo a ROP a partir de enero – agosto, conforme a la
disponibilidad presupuestal en la entidad se terminó de firmar a la par de la autorización de pagos
en el mes de diciembre de 2016.
Los productos del proceso son los registros de las transferencias electrónicas realizadas a los
beneficiarios y la información capturada en el SURI una vez que se dio la entrega de las cartas de
notificación a través de la feria de proveedores llevada a cabo en el mes de Julio de 2016.
En el estado de Colima no se pidió la comprobación como requisito para el pago en 2016 ya que
se depositó un voto de confianza en los beneficiarios para su comprobación al final del ejercicio
del recurso. Por lo tanto, existe el área de oportunidad de exigir primeramente la comprobación
del recurso, debido a que con el proceso actual se incumple en tiempos y forma la entrega de
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facturas por parte del beneficiario, traicionando así el voto de confianza retrasando el cierre del
proceso en general.
En el caso de la oportunidad en la selección de beneficiarios acorde a las ROP se puede resaltar
que el 85% de los beneficiarios considera que fue oportuno acorde con el tipo de beneficio/apoyo
siendo los más afectados el subsector agrícola por los tiempos de entrega reflejando el desface
anteriormente mencionado no obstante consideran que es útil la aplicación para el siguiente
período productivo a la entrega en la mayoría de los casos.
Si existe la limitante en cuanto a los tiempos para la ejecución del recurso debido a que depende
mucho de la radicación tanto federales como estatales en tiempo y forma para ello no retrase el
proceso continuo y por ende se vayan rezagando los demás procesos y no se lleven a cabo
conforme lo estipulan los tiempos en la normativa.
De acuerdo a los funcionarios involucrados en los procesos, aunque el recurso se pulverizo de
manera inicial al ser las primeras ministraciones federales y estatales, no se alcanzó a cubrir un
gran número de solicitudes siendo muy bajo el indicador de solicitudes pagadas.
2.5 Seguimiento y Supervisión
Este proceso incluye dos subprocesos; por una parte, está el seguimiento que se conforma por
las actividades que permiten a la instancia ejecutora valorar la operación interna del Programa y
conocer si los apoyos entregados efectivamente cumplen lo que estuvo definido en el proyecto.
Por otra parte, la supervisión corresponde al proceso de control por parte de la Unidad
Responsable, en coordinación con la Delegación de la SAGARPA, sobre la operación del Programa,
con la finalidad de verificar, apoyar y vigilar el cumplimiento de lo establecido en las ROP y en la
normatividad aplicable.
Por parte de la instancia ejecutora, cada responsable de área es responsable del seguimiento de
las solicitudes por subsector agrícola, pecuario o acuícola/pesquero.
De manera formal no existe un estándar de seguimiento por parte de cada encargado de área
(pecuaria, agrícola, acuícola/pesquera) de parte de la instancia ejecutora, de parte de la SAGARPA
los supervisores son los jefes de programa de la misma estructura de la SAGARPA para respaldar
el trabajo que se lleva a cabo, la aportación a la operación del programa es de retroalimentación,
considerando los resultados áreas de oportunidad para no volver a cometer los mismos errores
en ejercicios posteriores.
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La supervisión se lleva a cabo en tres fases, primeramente, se considera una muestra por cada
encargado de área (agrícola, pecuaria y acuícola/pesca), posteriormente a través de las cinco
etapas de igual manera en esta fase se aplica una encuesta de satisfacción del beneficiario en la
segunda fase y finalmente se hace una verificación y acciones correctivas (ver figura 6).
Fases de seguimiento y supervisión
Fuente: Elaboración propia con datos de la operación de la supervisión y seguimiento del PCEF Colima 2016.
En el subproceso de seguimiento se contempla que los productos son los formatos de finiquito
del Convenio Específico de Adhesión con los beneficiarios, mientras que en el subproceso de
supervisión los productos son los oficios o actas que se entregan al Titular de la Unidad
Responsable.
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Para evaluación y seguimiento del PCEF se llevó a cabo de forma muy similar en cuanto al
instrumento aplicado para la recolección de información; se identificó y describió por separado
tanto el proceso, como la valoración.
Al final de cada proceso se aplica una encuesta al beneficiario denominada “Encuesta de Opinión
del Beneficiario” en el cual se evalúa de manera interna la atención recibida en ventanilla, la
atención recibida durante la entrega del estímulo (subsidio), la calidad del estímulo (subsidio) y si
se le informa a cerca de un lugar, número telefónico o correo electrónico en donde podría
presentar por sus quejas y/o denuncias.
En la segunda FASE, de manera separada existe un formato de seguimiento dividido en 5 etapas
que se explican a continuación.
Etapa 1.- Previo a la apertura de ventanillas se pregunta al beneficiario a cerca de la oportuna
publicación de la convocatoria, si en la convocatoria publicada, se indica la ubicación de las
ventanillas y si en la convocatoria publicada, se indican las fechas de apertura y cierre de las
ventanillas.
Etapa 2.- Operación de ventanillas los proyectos fueron recibidos en la ventanilla, dentro del
periodo de tiempo establecido en la convocatoria.
Se verifica que los expedientes recibidos en la ventanilla para el PCEF, todos estén registrados en
el sistema SURI.
Etapa 3.- Dictamen de proyectos al dictaminar el expediente del proyecto, este cuenta con la
documentación completa (Documentos que acrediten a la persona física o moral, conforme al
Formato del Convenio Específico de Adhesión LXVI y copia del proyecto), Al dictaminar el
expediente del proyecto, el Formato del Convenio Específico de Adhesión LXVI, se encuentra
debidamente requisitado. Para el dictamen del proyecto en el FOFAE, se utilizaron los cuatro
criterios básicos y el índice de impacto social: a) Incremento de la producción; b) Valor Agregado
a la producción; c) Mayor número de Empleos directos; d) Mayor número de beneficiarios
directos; e) Índice de CONAPO (Grado de Marginación), El FOFAE, cuenta con el acta firmada, de
la sesión de la Unidad Técnica Estatal, en la que se dictaminó el proyecto. El FOFAE, publicó el
listado de proyectos positivos y negativos, en las ventanillas y página electrónica de la Instancia
Ejecutora.
Etapa 4.- Verificación de Pago la Instancia Ejecutora – FOFAE, cuenta con el Convenio Específico
de Adhesión firmado, por el beneficiario y/o representante legal y el representante del FOFAE, el
monto del estímulo (subsidio) autorizado para el proyecto, es de conformidad a lo estipulado en
las Reglas de Operación y el autorizado en el FOFAE, la Instancia Ejecutora - FOFAE, dio
seguimiento al cumplimiento de las obligaciones fiscales y de seguridad social que le
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corresponden al beneficiario, de conformidad a la normatividad aplicable, la Instancia Ejecutora
– FOFAE, cuenta con el Finiquito del Convenio Específico de Adhesión entregado y firmado por el
beneficiario y/o representante legal (Formato LXVIII), la Instancia Ejecutora – FOFAE, cuenta con
copia de los documentos de comprobación del estímulo (subsidio) otorgado, de conformidad con
el Finiquito del Convenio Específico de Adhesión ( Formato LXVIII).
Etapa 5.- Visita verificación/ Inspección de la aplicación de estímulos (Subsidios)
Existen él o los beneficiarios registrados, en el Convenio Específico de Adhesión, existen la o las
Unidades Productivas registradas, en el Convenio Específico de Adhesión y si el o los beneficiarios,
aplicaron el estímulo (subsidio), para los fines que les fueron autorizados, el o los conceptos de
apoyo, se encuentran en la o las Unidades Productivas especificadas, en el Convenio Específico
de Adhesión
Cabe mencionar que la información obtenida es meramente cualitativa y de percepción del
beneficiario y en algunos casos de observación por parte del Supervisor encargado del
levantamiento de la información.
Finalmente en la etapa de verificación y acciones correctivas se considera una evaluación
interna a través de un reporte por etapa de los hallazgos en la verificación y seguimiento para
consideración de mejoras para ejercicios posteriores
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Capítulo 3. Conclusiones y recomendaciones
3.1 Conclusiones
El análisis de los procesos de gestión identifica y mide la eficacia y eficiencia con que se están
llevando a cabo los procesos para la operación del PCEF conforme a la normativa establecida en
las ROP y la metodología establecida por la FAO. De igual manera, este análisis representa una de
las principales oportunidades para evaluar cada eslabón dado que representa una herramienta
de evaluación y detección de áreas de oportunidad para su mejora continua en los procesos y
operación del programa.
La planeación y radicación de recursos se deberá trabajar de manera conjunta con todos los
actores involucrados para que cada uno tome su responsabilidad en su área correspondiente.
Llevar a cabo una buena planeación ayudará a tener claros los objetivos, metas e indicadores de
seguimiento verificables; así como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el
Programa para lograr sus objetivos, así mismo, ayudará a dar un seguimiento y supervisión
puntual con avances verificables.
Referente a la difusión es de reconocer el cumplimiento en cuanto a los tiempos establecidos en
las ROP, siendo eficientes en los lugares que fungirán como ventanillas de atención que permitan
llegar a la población objetivo y potencial.
Con respecto a la recepción de solicitudes, es de reconocer el buscar soluciones y alternativas a
los obstáculos internos y externos que se presentan durante el proceso tal es el caso del registro
en el SURI, motivo por el cual se abrió la alternativa de registro provisional dando salida a la
recepción de documentación en tiempo para su captura posterior por parte de los funcionarios
de ventanilla, este procesos como hemos mencionado, retrasó la firma de convenios y pagos, sin
embargo no es razón para que se retrasaran prolongadamente los procesos debido a que al
contar con personal capacitado y con experiencia en el área se termine de firmar y pagar hasta
los meses de marzo del siguiente periodo y las reglas establecen que este proceso debe terminar
máximo en el mes de diciembre, aun considerando que las radicaciones federales y estatales se
tenían en su totalidad desde el mes de septiembre por lo que es necesario agilizar las cuestiones
administrativas que obstaculicen el avance del PCEF en sus procesos operativos.
En cuanto a la selección de beneficiarios, de los principales hallazgos a resaltar se encuentra la
integración de expedientes de manera que funciona como primer filtro al considerar expedientes
completos únicamente para que cuente como solicitud recibida.
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Los funcionarios encuestados y que forman parte del proceso consideran que no son oportunos
los procesos sin embargo consideran que los eslabones clave en el proceso son los encargados de
recepción de documentación y supervisores de campo para agilizar la captura y su posterior
captura.
Otro caso a reconocer es la apertura de una cuenta estandarizada única para captura en el sistema
lo cual agiliza este proceso comparado con otros ejercicios, esta opinión se respaldó por parte de
los funcionarios de ventanilla.
En cuestión de dictaminación y entrega de apoyos, existen áreas de oportunidad como son la
dictaminación de las solicitudes al 100 por ciento en tiempo y forma, este proceso es clave para
que el resto fluya y se cumpla conforme a lo establecido en las ROP.
Entre los principales indicadores que permitan destacar las buenas prácticas de la gestión en el
estado se destacan las ministraciones en tiempo tanto federal como estatal a excepción de la
primera ministración, la dictaminación acorde a las ROP y pagos a proyectos en su totalidad antes
de terminar el mes de diciembre debido a que le suman mayor puntuación al índice de
oportunidad de la gestión y son clave para la continuidad de los procesos desde el inicio hasta la
comprobación.
En el seguimiento y supervisión de las solicitudes y beneficiarios de manera puntual, permitirá a
la instancia ejecutora valorar la operación interna del Programa y conocer si los apoyos
entregados efectivamente cumplen lo que estuvo definido en el proyecto, además, evaluar el
trabajo realizado por cada una de las instancias y actores involucrados para para respaldar el
trabajo que se lleva a cabo, considerando los resultados áreas de oportunidad para no volver a
cometer los mismos errores en ejercicios posteriores.
3.2 Recomendaciones
Así como la planeación representa uno de los principales instrumentos para los tomadores de
decisiones, es necesario dar un salto en calidad del servicio brindado hacia los productores
beneficiados para el cual es indispensable el compromiso decidido de todos los actores
involucrados.
El estado de Colima cuenta con las condiciones idóneas para el buen aprovechamiento e
implementación de los recursos humanos y naturales lo cual propicia la obtención de mejores
resultados, solo falta llevar a cabo una selección con los productores que impulsen ese desarrollo
buscado en el sector.
Es necesario implementar con los beneficiarios por parte de la instancia ejecutora un sistema de
selección que permita sentirse parte del programa, crear una identidad que provoque estar
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dispuesta a implementar los apoyos que provoque transformar el rumbo donde se vean avances
significativos en la forma de vida de su familia y la comunidad, no es una tarea fácil, sin embargo,
se puede lograr sumando esfuerzos en cada eslabón de la cadena de operación del programa en
coordinación con el usuario final.
La implementación del PCEF en el estado de Colima se lleva a cabo conforme a los lineamientos
de las ROP y prioridades del estado sin embargo, año con año se lleva a cabo la evaluación de los
procesos con el propósito de mejorar las áreas de oportunidad, pero pareciera que existen cuellos
de botella por atender internamente en las áreas administrativas tanto por los funcionarios de
ventanilla como los funcionarios a nivel central en la pronta resolución de las problemáticas del
estado un ejemplo es el caso del SURI , se recomienda una mayor coordinación entre las unidades
responsables para acortar tiempos (SAGARPA-SEDER), mejor comunicación, gestión de
capacitación de personal previo a la apertura de ventanillas así mismo en la captura en el SURI y
partir de una misma planeación por parte de todos los actores involucrados en específico para el
PCEF.
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Bibliografía
PCEF (2016) Términos de Referencia para el Monitoreo y Evaluación Estatal
INAFED. (2016). CATÁLOGO DE SUBSIDIOS, FONDOS Y PROGRAMAS FEDERALES PARA
ENTIDADES FEDERATIVAS. Ciudad de México.
ROP. (Diciembre de 2016). Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de
Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación para el ejercicio fiscal
2016.
Elementos Técnicos y Valores de Referencia de los Conceptos de Apoyo en materia agrícola
(2016), para el Programa de Concurrencia con las Entidades Federativas.
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Anexos
Indicadores gestión 2016 y 2017.
Indicadores de gestión del Programa de Concurrencia con las Entidades Federativas de la
SAGARPA.
Etapa Nombre del Indicador Descripción del Indicador
Dictaminación de
solicitudes
Porcentaje de solicitudes
dictaminadas por la UTE
Mide el porcentaje de avance en la dictaminación de
solicitudes de parte de la UTE en su carácter de órgano
auxiliar del FOFAE.
Porcentaje de solicitudes
dictaminadas por el FOFAE
Mide el porcentaje de avance en la dictaminación de
solicitudes por el FOFAE.
Porcentaje de solicitudes
dictaminadas positivas por el
FOFAE
Mide el porcentaje de avance en la dictaminación de
solicitudes por el FOFAE, considerando exclusivamente las
solicitudes dictaminadas de forma positiva por la UTE.
Pago de apoyos
Porcentaje de recursos pagados a
beneficiarios
Mide el porcentaje de avance en la actividad de pagos a
beneficiarios.
Porcentaje de solicitudes
pagados
Mide el porcentaje de solicitudes aprobados por el FOFAE
que ya han sido pagadas a los beneficiarios.
Porcentaje de recursos pagados a
proyectos agrícolas
Mide el porcentaje de avance en recursos pagados a
proyectos agrícolas.
Porcentaje de recursos pagados a
proyectos pecuarios
Mide el porcentaje de avance en recursos pagados a
proyectos pecuarios
Porcentaje de recursos pagados a
proyectos acuícolas y/o
pesqueros
Mide el porcentaje de avance en recursos pagados a
proyectos acuícolas o pesqueros
Comprobación Porcentaje de proyectos
comprobados
Mide el porcentaje de avance en la comprobación de los
proyectos, considerando el avance en el pago de los mismos.
Proceso General
Calificación promedio en la
satisfacción de beneficiarios
Mide el grado de satisfacción de los beneficiarios con
respecto a la operación del programa, mediante una escala
de calificación 1 a 10.
Índice de Oportunidad de la
Gestión
Mide la oportunidad con la que ocurre la gestión de recursos
en el programa.
Proceso General
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Cédula de información de los procesos 2016 y 2017
Procesos, preguntas orientadoras y preguntas incluidas en la Cédula para actores estatales
Proceso en análisis No. De
pregunta en la Cédula
Pregunta en la Cédula
Sección 1. Datos Generales
1 ¿Cuál es su nombre?
2 ¿Cuál es su cargo?
3 ¿En qué entidad federativa desempeña sus funciones?
4 Con fines de validación de información, por favor proporcione un número telefónico al que podamos contactarlo
5 Con fines de validación de información, por favor proporcione un correo electrónico al que podamos contactarlo
Sección 2. Planeación y radicación de
recursos
6 Durante 2016, ¿el Consejo Estatal de Desarrollo Rural Sustentable (CEDRS) realizó algún ejercicio de planeación que definiera prioridades para la aplicación de los recursos del PCEF?
7 ¿Alguna otra instancia realizó un ejercicio de planeación que definiera prioridades para la ejecución del PCEF?
8 ¿Cuál instancia realizó esa planeación y en qué documento quedó plasmada la planeación?
9 ¿Qué actores participaron en el ejercicio de planeación?
Especifique
10 En caso de que no se hubieran radicado los recursos estatales en el plazo establecido en el Anexo Técnico Ejecución, ¿a qué se debió? (Indique la principal causa)
Especifique
11 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de planeación y radicación de recursos que desee destacar?
12 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 3. Difusión 13 En 2016, además de la publicación de la convocatoria, ¿considera usted que existió una estrategia de difusión del Programa?
14 ¿Cuáles fueron los espacios/mecanismos de difusión del Programa que se utilizaron en la entidad durante 2016?
Especifique
15 ¿Cuáles fueron las principales razones por las que no hubo una estrategia de difusión?
Especifique
16 En caso de que la convocatoria no se hubiera publicado en el periodo de enero a abril, ¿cuáles fueron las razones?
Especifique
17 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de difusión que desee destacar?
18 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 4. Recepción de Solicitudes de
Apoyo
19 En su opinión, ¿las ventanillas fueron suficientes para cubrir el número potencial de beneficiarios?
20 ¿Por qué considera que no fueron suficientes?
21 En su opinión, ¿las ventanillas estuvieron ubicadas en lugares accesibles y con las condiciones adecuadas para la atención de los productores?
22 ¿Por qué?
23 En caso de que la apertura-cierre de ventanillas hubiera sido posterior a abril, ¿cuáles fueron las razones?
Especifique
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Proceso en análisis No. De
pregunta en la Cédula
Pregunta en la Cédula
24 En su opinión, ¿el proceso de recepción de solicitudes fue estandarizado en todas las ventanillas?
25 ¿Por qué considera que no fue estandarizado?
26 En general, ¿en qué momento se registraron las solicitudes en el SURI?
27 En su opinión, ¿existe algún o alguno de los siguientes limitantes para la recepción de solicitudes?
28 Por favor, aclare su respuesta brevemente.
29 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de recepción de solicitudes que desee destacar?
30 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 5. Selección de beneficiarios
31 De la siguiente lista, ¿cuál de las siguientes opciones fue la más acorde a la forma de trabajo de la UTE?
Especifique
32 En caso de que no se hubieran dictaminado las solicitudes en un lapso de 30 días hábiles posteriores al cierre de ventanilla ¿cuáles fueron las razones?
Especifique
33 Durante 2016, ¿existió algún lineamiento o manual específicos del estado para el proceso de análisis y calificación de proyectos en la UTE (adicional a las reglas de operación)?
34 En su opinión, ¿el documento establece una metodología o método claro para aplicar los criterios en la calificación de los proyectos?
35 ¿Cómo define la metodología.
36 En su opinión, ¿la metodología o método de calificación de proyectos es consistente con la planeación del PCEF del estado?
37 ¿Por qué considera que no es consistente con la planeación?
38 En su opinión, ¿la dictaminación de solicitudes se realiza de forma estandarizada y homogénea para todas las solicitudes que debe calificar esta UTE?
39 ¿Por qué considera que no es estandarizada u homogénea la dictaminación?
40 Durante 2016, ¿Se utilizó algún sistema informático interno, adicional al SURI, para administrar y procesar los dictámenes de las solicitudes de beneficiarios?
41 ¿Cuáles de las siguientes condiciones se deben cumplir para considerar a una solicitud con dictamen positivo por parte del FOFAE?
42 ¿Cuál es el criterio para prelación de solicitudes para la asignación de recursos?
Especifique
43 De la siguiente lista, ¿cuál de las siguientes opciones fue el criterio utilizado por presentar solicitudes al FOFAE durante 2016?
44 ¿En qué momento se informó sus resultados a los solicitantes de proyectos no autorizados?
45 En su opinión, ¿los proyectos autorizados reflejan la planeación que se hizo del PCEF a nivel estatal?
46 ¿Por qué?
47 En su opinión, ¿existe alguna de los siguientes limitantes para la selección de beneficiarios?
48 Por favor, aclare su respuesta brevemente.
49 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de Selección de Beneficiarios de recursos que desee destacar?
50 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 6. Entrega de apoyos
51 En su entidad, durante 2016, ¿se pidió el requisito de comprobación de la ejecución del proyecto para entregar el apoyo económico?
52 ¿En qué casos?
53 En su opinión, ¿cuál es la principal razón por la que se pide la comprobación como requisito?
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Proceso en análisis No. De
pregunta en la Cédula
Pregunta en la Cédula
Especifique
54 Durante 2016, ¿Existió algún lineamiento o manual específicos del estado para que los funcionarios realizarán el proceso de entrega de apoyos en el estado (en adición a las reglas de operación)?
55 En su opinión, ¿la entrega de apoyos se realiza de forma estandarizada y homogénea para todas las solicitudes autorizadas?
56 ¿Por qué?
57 En caso de que no se entreguen la totalidad de apoyos en el mes de agosto como se sugiere en las ROP, ¿cuáles fueron las razones?
Especifique
58 En su opinión, ¿existe alguno o varios de los siguientes limitantes para la entrega de apoyos?
59 Por favor, aclare su respuesta brevemente.
60 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de entrega de apoyos que desee destacar?
61 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 7. Seguimiento
62 En adición a la comprobación del proyecto, ¿existió durante 2016 algún otro proceso formal de seguimiento por parte de la Instancia Ejecutora a la operación del Programa en el estado?
63 ¿En qué consistió? (selecciona opciones que apliquen)
Especifique
64 Durante 2016, ¿existió algún lineamiento o manual específico del estado para realizar ese seguimiento?
65 ¿Quién realiza las actividades de seguimiento por parte de la Instancia Ejecutora?
66 En su opinión, ¿las actividades de seguimiento han permitido la mejora operativa del Programa?
67 ¿Por qué?
68 En su opinión, ¿existe alguno o varios de los siguientes limitantes para el seguimiento de apoyos por parte de la Instancia Ejecutora?
69 Por favor, aclare su respuesta brevemente.
70 Con respecto a 2016, ¿en 2017 ha habido algún cambio en materia de seguimiento que desee destacar?
71 ¿Cuáles fueron esos cambios?
Sección 8. Supervisión
72 Con respecto al ejercicio fiscal 2016, ¿la Unidad Responsable ya realizó la supervisión a la instancia ejecutora?
73 Aproximadamente ¿en qué mes se realizó o se prevé realizar la primer supervisión por parte de la UR?
74 ¿A quién se le reportan las observaciones de la supervisión?
Especifique
75 ¿Para qué han servido las observaciones de la supervisión?
Especifique
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Tabla de análisis de recomendaciones.
La viabilidad de cada una de las recomendaciones se encuentra sustentada con información proporcionada en el siguiente anexo.
Recomendaciones normativas
Número
Tipo de
normatividad
(nacional, estatal;
ROP, otros)
Descripción de la
Recomendación
Responsable de la
implementación
Documento
en el que
se definirá
el cambio
(Si aplica)
Situación
Actual
(Descripción
del problema)
Efecto
potencial
esperado
Análisis
sobre la
viabilidad
1 Estatal-Nacional
Considerar y validad
alternativas y soluciones
a los cuellos de botella
para Agilizar procesos.
Instancia normativa
Captura
provisional
del SURI
Retraso de
hasta tres
meses para
iniciar la
captura oficial.
Consideración
de formatos
alternos a los
emitidos por
el Sistema
una vez
capturado en
SURI de
manera
oficial
2 Estatal
Planeación de manera
obligada con una serie de
requisitos mínimos para
que se lleve a cabo con
criterios unificados
SAGARPA-SEDER y otros
actores involucrados
Acta o
minuta de
constancia
de
Planeación
No se tiene una
planeación
definida con
indicadores
verificables
Documento
de Planeación
como base
para todos los
actores
involucrados
en el proceso
del PCEF
Viable
3
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Recomendaciones operativas
Número Proceso Descripción de la
Recomendación
Responsable de la
implementación
Documento en el
que se definirá el
cambio (Si
aplica)
Situación Actual
(Descripción del
problema)
Efecto
potencial
esperado
Análisis sobre
la viabilidad
1
Recepción
de
Solicitudes
Pronta resolución de
las problemáticas hacia
el estado (ejemplo el
SURI)
SAGARPA NACIONAL
Firma de
convenios de
adhesión y el
pago oportuno
de los apoyos
Agilizar la
firma de
convenios y
entrega de
carta de
notificación
de apoyo.
2 Ministración
de recursos
Emitir las
ministraciones de
recursos en tiempos
acordes a lo
establecido en el anexo
Tecnico de Ejecución
FEDERACIÓN Y ESTADO
DE COLIMA.
Pago de
solicitudes y
beneficio en
tiempo acordado
conforme a ROP
No se emite a
tiempo la
Ministración de
recursos
conforme lo
acordado en el
Anexo Técnico de
Ejecución
Indicadores
de Gestión
con
puntuación
cercana al
100%
3 Mayor coordinación
entre las unidades
responsables para
acortar tiempos
(SAGARPA-SEDER),
Instancia ejecutora y
SAGARPA
Actas del FOFAE Problemas de
comunicación y
coordinación
entre las dos
instancias
Cumplimiento
de cada
proceso en
tiempo
establecido
por las ROP