| 2552

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน)

เลขท 175 ช น 3/1 อาคารสาธรซต ทาวเวอร ถ. สาทรใต แขวงท งมหาเมฆ เขตสาทร กทม. 10120

โทรศพท : 0 2285 1666, 0 2285 1888, 0 2680 1111โทรสาร : 0 2285 1900, 0 2285 1901

NNUALREPORT

2552รายงานประจำป

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน)

บรษ

ทหลก

ทรพ

ย เอ

เซย

พลส

จำก

ด (ม

หาช

น)

รายงานประจำป 2552

3

3 สรปขอมลทางการเงน

4 อตราสวนทางการเงน

6 สารจากประธานกรรมการ

และประธานกรรมการบรหาร

10 รายละเอยดเกยวกบผบรหาร

13 ผงองคกร

14 วสยทศน

15 เปาหมายการดำเนนธรกจ

16 ขอมลทวไป

18 การประกอบธรกจในป 2552

22 ภาวะการแขงขน

26 กจกรรมเพอสงคมป 2552

28 ปจจยความเสยง

30 โครงสรางการถอหนและการจดการ

36 คาตอบแทนกรรมการและผบรหาร

38 การกำกบดแลกจการ

46 รายการระหวางกน

54 คำอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ

58 รายงานความรบผดชอบ

ของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

60 รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

61 รายงานของผสอบบญชรบอนญาต

62 งบการเงน

103 คาตอบแทนของผสอบบญช

104 ทอยสำนกงานสาขา

สารบญ

ONTENT

รายงานประจำป 2552

3

3 สรปขอมลทางการเงน

4 อตราสวนทางการเงน

6 สารจากประธานกรรมการ

และประธานกรรมการบรหาร

10 รายละเอยดเกยวกบผบรหาร

13 ผงองคกร

14 วสยทศน

15 เปาหมายการดำเนนธรกจ

16 ขอมลทวไป

18 การประกอบธรกจในป 2552

22 ภาวะการแขงขน

26 กจกรรมเพอสงคมป 2552

28 ปจจยความเสยง

30 โครงสรางการถอหนและการจดการ

36 คาตอบแทนกรรมการและผบรหาร

38 การกำกบดแลกจการ

46 รายการระหวางกน

54 คำอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ

58 รายงานความรบผดชอบ

ของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

60 รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

61 รายงานของผสอบบญชรบอนญาต

62 งบการเงน

103 คาตอบแทนของผสอบบญช

104 ทอยสำนกงานสาขา

สารบญ

ONTENT

4

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

5

“ รายไดรวมป 2552 เพมขน 5.42% ขณะทกำไรสทธเพมขน 22.86% เมอเทยบกบป 2551

”

สรปขอมลทางการเงน

อตราสวนทางการเงน 2552 2551 2550

อตราสวนแสดงความสามารถในการทำกำไร (Profitability Ratio)

อตรากำไรขนตน % 91.75 91.40 97.30

อตรากำไรสทธ % 25.62 22.09 27.57

อตราผลตอบแทนผถอหน % 11.83 9.62 12.77

อตราผลตอบแทนจากการลงทน % 17.77 7.04 2.68

อตราสวนแสดงประสทธภาพในการดำเนนงาน (Efficiency Ratio)

อตราผลตอบแทนจากสนทรพยรวม % 8.53 7.15 9.08

อตราการหมนของสนทรพย เทา 0.33 0.32 0.33

อตราสวนวเคราะหนโยบายทางการเงน (Financial Ratio)

อตราสวนสนทรพยสภาพคลองตอเงนก เทา - - 1,212

อตราสวนสนทรพยกอรายไดตอเงนก เทา - - 2,070

อตราสวนสนทรพยคลองตอสนทรพยรวม % 27.21 32.27 38.82

อตราสวนสนทรพยกอรายไดตอสนทรพยรวม % 64.55 68.91 66.27

อตราสวนหนสนตอสวนผถอหน เทา 0.48 0.29 0.40

อตราการจายเงนปนผล1/ % 91.08 94.03 88.20

อตราสวนอน ๆ

อตราสวนเงนลงทนในหลกทรพยตอสนทรพย % 33.95 33.25 28.45

อตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธตอหนสนรวม % 174.21 281.81 208.13

1/ ทประชมคณะกรรมการ ครงท 2/2551 เมอวนท 15 กมภาพนธ 2551 ไดมมตใหนำเสนอตอทประชมสามญผถอหน ครงท 14 ซงจะจดประชมในวนท 1 เมษายน 2551 เพอพจารณาอนมตจายเงนปนผลใหแกผถอหนทมรายชอปรากฎในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 11 มนาคม 2551 ในอตราหนละ 0.12 บาท คดเปนจำนวนเงนรวม 243.23 ลานบาท โดยจะจายใหกบผถอหนในวนท 17 เมษายน 2551 ทงน เงนปนผลทจายในงวดนเปนการจายเพมเตมจากทคณะกรรมการบรษทไดมมตจายเงนปนผลระหวางกาล จำนวน 0.08 บาท ตอหน เปนเงน 162.03 ลานบาท ซงไดจายไปแลวเมอวนท 17 ตลาคม 2550 ดงนน จำนวนเงนปนผลทจายจากผลการดำเนนงานประจำป 2550 จะเปนจำนวนรวมทงสน 0.20 บาทตอหน คดเปนเงนปนผลรวม 405.26 ลานบาท

INANCIAL

2. ขอมลอน

2552 2551 2550

ธรกจนายหนา

นายหนาซอขายหลกทรพย

สวนแบงตลาด 5.74% 6.19% 7.14%

อนดบท 2 3 2

อตราคานายหนาเฉลย 0.22% 0.24% 0.24%

นายหนาซอขายสญญาซอขายลวงหนา

สวนแบงตลาด 3.45% 4.86% -

อนดบท 10 9 -

จำนวนสำนกงานสาขา 24 26 30

สาขาในกรงเทพฯ และปรมณฑล 11 12 14

สาขาตางจงหวด 13 14 16

จำนวนพนกงานรวม 739 831 905

จำนวนพนกงานในฝายทหารายได

515 588 653

จำนวนพนกงานในฝายสนบสนน 224 243 252

สดสวนพนกงานหารายได ตอพนกงานสนบสนน

2.30 2.42 2.59

ราคาหน

สงสด 4.58 5.80 8.70

ตำสด 2.28 2.60 3.96

ปด 3.76 2.90 4.70

เงนปนผลตอหน 0.20* 0.17 0.22

*โปรดอานรายละเอยดเพมในหนา 4

1,365.59 1,737.04

1,987.20

2552 2551 2550

รายได 8.11%

444.95

210.75

350.79

2552 2551 2550

กำไรสทธ 22.70%

1. ขอมลจากงบการเงน หนวย : ลานบาท

2552 2551 2,550

สนทรพยรวม 827.06 5,366.00

เงนลงทนในหลกทรพยสทธ 1,617.96 1,526.82

เงนใหกยมเพอซอหลกทรพย 827.06 741.80 797.76

คาเผอหนสงสยจะสญ 75.65 78.04 89.53

หนสนรวม 1,094.83 1,530.46

เงนกยมรวม - - 1.72

สวนของผถอหนสทธ 3,751.91 3,835.54

รายไดคานายหนาและคาธรรมเนยม

- 1,685.32

ดอกเบยและเงนปนผล 108.37 110.46 65.30

รายไดจากธรกจหลกทรพย - 1,808.00

รวมรายได 1,737.04 1,815.79

คาใชจายในการดำเนนงาน 967.84 1,080.27

กำไรสทธ 444.95 365.90 500.57

HIGTLIGHT

4

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

5

“ รายไดรวมป 2552 เพมขน 5.42% ขณะทกำไรสทธเพมขน 22.86% เมอเทยบกบป 2551

”

สรปขอมลทางการเงน

อตราสวนทางการเงน 2552 2551 2550

อตราสวนแสดงความสามารถในการทำกำไร (Profitability Ratio)

อตรากำไรขนตน % 91.75 91.40 97.30

อตรากำไรสทธ % 25.62 22.09 27.57

อตราผลตอบแทนผถอหน % 11.83 9.62 12.77

อตราผลตอบแทนจากการลงทน % 17.77 7.04 2.68

อตราสวนแสดงประสทธภาพในการดำเนนงาน (Efficiency Ratio)

อตราผลตอบแทนจากสนทรพยรวม % 8.53 7.15 9.08

อตราการหมนของสนทรพย เทา 0.33 0.32 0.33

อตราสวนวเคราะหนโยบายทางการเงน (Financial Ratio)

อตราสวนสนทรพยสภาพคลองตอเงนก เทา - - 1,212

อตราสวนสนทรพยกอรายไดตอเงนก เทา - - 2,070

อตราสวนสนทรพยคลองตอสนทรพยรวม % 27.21 32.27 38.82

อตราสวนสนทรพยกอรายไดตอสนทรพยรวม % 64.55 68.91 66.27

อตราสวนหนสนตอสวนผถอหน เทา 0.48 0.29 0.40

อตราการจายเงนปนผล1/ % 91.08 94.03 88.20

อตราสวนอน ๆ

อตราสวนเงนลงทนในหลกทรพยตอสนทรพย % 33.95 33.25 28.45

อตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธตอหนสนรวม % 174.21 281.81 208.13

1/ ทประชมคณะกรรมการ ครงท 2/2551 เมอวนท 15 กมภาพนธ 2551 ไดมมตใหนำเสนอตอทประชมสามญผถอหน ครงท 14 ซงจะจดประชมในวนท 1 เมษายน 2551 เพอพจารณาอนมตจายเงนปนผลใหแกผถอหนทมรายชอปรากฎในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 11 มนาคม 2551 ในอตราหนละ 0.12 บาท คดเปนจำนวนเงนรวม 243.23 ลานบาท โดยจะจายใหกบผถอหนในวนท 17 เมษายน 2551 ทงน เงนปนผลทจายในงวดนเปนการจายเพมเตมจากทคณะกรรมการบรษทไดมมตจายเงนปนผลระหวางกาล จำนวน 0.08 บาท ตอหน เปนเงน 162.03 ลานบาท ซงไดจายไปแลวเมอวนท 17 ตลาคม 2550 ดงนน จำนวนเงนปนผลทจายจากผลการดำเนนงานประจำป 2550 จะเปนจำนวนรวมทงสน 0.20 บาทตอหน คดเปนเงนปนผลรวม 405.26 ลานบาท

INANCIAL

2. ขอมลอน

2552 2551 2550

ธรกจนายหนา

นายหนาซอขายหลกทรพย

สวนแบงตลาด 5.74% 6.19% 7.14%

อนดบท 2 3 2

อตราคานายหนาเฉลย 0.22% 0.24% 0.24%

นายหนาซอขายสญญาซอขายลวงหนา

สวนแบงตลาด 3.45% 4.86% -

อนดบท 10 9 -

จำนวนสำนกงานสาขา 24 26 30

สาขาในกรงเทพฯ และปรมณฑล 11 12 14

สาขาตางจงหวด 13 14 16

จำนวนพนกงานรวม 739 831 905

จำนวนพนกงานในฝายทหารายได

515 588 653

จำนวนพนกงานในฝายสนบสนน 224 243 252

สดสวนพนกงานหารายได ตอพนกงานสนบสนน

2.30 2.42 2.59

ราคาหน

สงสด 4.58 5.80 8.70

ตำสด 2.28 2.60 3.96

ปด 3.76 2.90 4.70

เงนปนผลตอหน 0.20* 0.17 0.22

*โปรดอานรายละเอยดเพมในหนา 4

1,365.59 1,737.04

1,987.20

2552 2551 2550

รายได 8.11%

444.95

210.75

350.79

2552 2551 2550

กำไรสทธ 22.70%

1. ขอมลจากงบการเงน หนวย : ลานบาท

2552 2551 2,550

สนทรพยรวม 827.06 5,366.00

เงนลงทนในหลกทรพยสทธ 1,617.96 1,526.82

เงนใหกยมเพอซอหลกทรพย 827.06 741.80 797.76

คาเผอหนสงสยจะสญ 75.65 78.04 89.53

หนสนรวม 1,094.83 1,530.46

เงนกยมรวม - - 1.72

สวนของผถอหนสทธ 3,751.91 3,835.54

รายไดคานายหนาและคาธรรมเนยม

- 1,685.32

ดอกเบยและเงนปนผล 108.37 110.46 65.30

รายไดจากธรกจหลกทรพย - 1,808.00

รวมรายได 1,737.04 1,815.79

คาใชจายในการดำเนนงาน 967.84 1,080.27

กำไรสทธ 444.95 365.90 500.57

HIGTLIGHT

รายงานประจำป 2552

7

สารจากประธานกรรมการและ ประธานกรรมการบรหาร

ESSAGEFROM CHAIRMAN

นายชาล โสภณพณช

ประธานกรรมการ

นายกองเกยรต โอภาสวงการ

ประธานกรรมการบรหาร

ในป 2552 ทผานมาเปนอกปหนงทมความผนผวนอยางมากทางดานภาพรวม

เศรษฐกจโลก ซงตวแปรสำคญทเปนบอเกดของปญหาคอสนเชอทอยอาศยคณภาพ

ตำ ในสหรฐอเมรกา ปญหาหนสนดงกลาวทผดนดชำระถง 2.73 แสนลานเหรยญ

สหรฐน มไดสงผลกระทบตอสหรฐอเมรกาเทานน หากแตปญหาดงกลาวไดสงผล

กระทบตอเศรษฐกจโลกอยางเปนวงกวาง นอกจากนสถานการณราคานำมนยงคงยนอย

ในระดบสงอยางตอเนองจากภาวะไมสมดลระหวางอปสงคและอปทาน โดยทำสถต

ราคานำมนดบ (ไนแมกซ) สงสดแตะท 100 เหรยญสหรฐ/บารเรลในชวงปลายป

2552

ประเทศไทยกไดรบผลกระทบตอเศรษฐกจในหลายปจจยดวยกน ไมวาจะเปน

ภาวะคาเงนบาททแขงตวอยางตอเนอง ภาวะอตราเงนเฟอทสงขน รวมทงความไมปกตของสภาวะทางการเมองซงมผล

กระทบตอความมนใจของผลงทน ปจจยเหลานลวนสงผลกระทบตอธรกรรมตลาดทน

เพอลดผลกระทบจากความผนผวนตาง ๆ บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) ไดดำเนนนโยบายกระจาย

ฐานรายไดอยางตอเนอง โดยในป 2550 นอกจากผลการดำเนนงานทมกำไรสทธ 444.95 ลานบาท เพมขนจาก ป

2549 ทมกำไรสทธ 365.90 ลานบาท แลว บรษทกไดประสบความสำเรจเพมขนในการกระจายฐานการสรางรายได

ไปยงธรกจตาง ๆ เมอเทยบกบป 2549 ดงน

รายงานประจำป 2552

7

สารจากประธานกรรมการและ ประธานกรรมการบรหาร

ESSAGEFROM CHAIRMAN

นายชาล โสภณพณช

ประธานกรรมการ

นายกองเกยรต โอภาสวงการ

ประธานกรรมการบรหาร

ในป 2552 ทผานมาเปนอกปหนงทมความผนผวนอยางมากทางดานภาพรวม

เศรษฐกจโลก ซงตวแปรสำคญทเปนบอเกดของปญหาคอสนเชอทอยอาศยคณภาพ

ตำ ในสหรฐอเมรกา ปญหาหนสนดงกลาวทผดนดชำระถง 2.73 แสนลานเหรยญ

สหรฐน มไดสงผลกระทบตอสหรฐอเมรกาเทานน หากแตปญหาดงกลาวไดสงผล

กระทบตอเศรษฐกจโลกอยางเปนวงกวาง นอกจากนสถานการณราคานำมนยงคงยนอย

ในระดบสงอยางตอเนองจากภาวะไมสมดลระหวางอปสงคและอปทาน โดยทำสถต

ราคานำมนดบ (ไนแมกซ) สงสดแตะท 100 เหรยญสหรฐ/บารเรลในชวงปลายป

2552

ประเทศไทยกไดรบผลกระทบตอเศรษฐกจในหลายปจจยดวยกน ไมวาจะเปน

ภาวะคาเงนบาททแขงตวอยางตอเนอง ภาวะอตราเงนเฟอทสงขน รวมทงความไมปกตของสภาวะทางการเมองซงมผล

กระทบตอความมนใจของผลงทน ปจจยเหลานลวนสงผลกระทบตอธรกรรมตลาดทน

เพอลดผลกระทบจากความผนผวนตาง ๆ บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) ไดดำเนนนโยบายกระจาย

ฐานรายไดอยางตอเนอง โดยในป 2550 นอกจากผลการดำเนนงานทมกำไรสทธ 444.95 ลานบาท เพมขนจาก ป

2549 ทมกำไรสทธ 365.90 ลานบาท แลว บรษทกไดประสบความสำเรจเพมขนในการกระจายฐานการสรางรายได

ไปยงธรกจตาง ๆ เมอเทยบกบป 2549 ดงน

8

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

9

1 นายชาล โสภณพนช

ประธานกรรมการ

2 นายกองเกยรต โอภาสวงการ

ประธานกรรมการบรหาร

3 นายสาธต ชาญเชาวนกล

กรรมการอสระ,

กรรมการตรวจสอบ

4 นายไมเคล เดวด โรเบรตส

กรรมการ

5 นายโสภณ บณยรตพนธ

กรรมการอสระ,

กรรมการตรวจสอบ

6 นายประทป ยงวณชย

กรรมการผอำนวยการ

7 นายวรช อภเมธธำรง

กรรมการอสระ,

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

8 นางณนทรา โสภณพนช

กรรมการบรหาร

9 นายพชร สระจรส

กรรมการบรหาร

10 นายจรวฒน ลวประเสรฐ

กรรมการบรหาร

1

3

2

4 5 8 9

6 7

10

8

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

9

1 นายชาล โสภณพนช

ประธานกรรมการ

2 นายกองเกยรต โอภาสวงการ

ประธานกรรมการบรหาร

3 นายสาธต ชาญเชาวนกล

กรรมการอสระ,

กรรมการตรวจสอบ

4 นายไมเคล เดวด โรเบรตส

กรรมการ

5 นายโสภณ บณยรตพนธ

กรรมการอสระ,

กรรมการตรวจสอบ

6 นายประทป ยงวณชย

กรรมการผอำนวยการ

7 นายวรช อภเมธธำรง

กรรมการอสระ,

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

8 นางณนทรา โสภณพนช

กรรมการบรหาร

9 นายพชร สระจรส

กรรมการบรหาร

10 นายจรวฒน ลวประเสรฐ

กรรมการบรหาร

1

3

2

4 5 8 9

6 7

10

10

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

11

นายชาล โสภณพนช ตำแหนง ประธานกรรมการ อาย 46 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • MBA, Finance, University of Chicago, U.S.A. • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 40 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 35,998,463 หน (1.78 %) ASP-W1 4,790,554 หนวย (1.01 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร เปนนองสามของ นางณนทรา โสภณพนช (กรรมการบรหาร) ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2541 - 2544 ประธานกรรมการบรหาร • 2537 - ปจจบน ประธานกรรมการ กจการอน • 2529 - ปจจบน กรรมการผอำนวยการ บรษท ซตเรยลต จำกด • 2530 - ปจจบน กรรมการ บรษท เอเซยเสรมกจ จำกด ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายกองเกยรต โอภาสวงการ ตำแหนง ประธานกรรมการบรหาร (กรรมการผมอำนาจลงนาม) อาย 51 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • Ph.D., Operations Research, The Wharton School, U.S.A. University of Pennsylvania • หลกสตรการปองกนราชอาณาจกร (วปรอ) รนท 4414 วทยาลยปองกนราชอาณาจกร สถาบนวชาการปองกนประเทศ • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 40 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 76,510,833 หน (3.77 %) ASP-WB 11,000 หนวย (8.67 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2547 - ปจจบน ประธานกรรมการบรหาร กจการอน • 2538 - 2547 ประธานกรรมการและประธานกรรมการบรหาร บมจ.หลกทรพย แอสเซท พลส • 2547 - 28 ก.พ. 50 ประธานกรรมการบรหาร ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย • 2547 - ปจจบน นายกสมาคมนกวเคราะหหลกทรพย • 2548 - ปจจบน ประธานสภาธรกจตลาดทนไทย • 2548 - ปจจบน ทปรกษาหอการคาไทย ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายวรช อภเมธธำรง ตำแหนง กรรมการอสระ, ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ อาย 64 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • Ph.D., Finance, University of Illinois, U.S.A. • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 2 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 162,490 หน (0.01 %) ASP-W1 40,622 หนวย (0.01 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2547 - ปจจบน กรรมการอสระ, ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ กจการอน • 2542 - 2546 คณบดคณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย • 2546 - 2547 ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ บมจ. หลก ทรพย แอสเซท พลส • 2531 - ปจจบน ประธาน สำนกสอบบญช ดร.วรช แอนด แอสโซซเอทส ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายไมเคล เดวด โรเบรตส ตำแหนง กรรมการ อาย 60 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • MBA, Liverpool University, U.K. สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 0 % ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2541 - ปจจบน กรรมการ กจการอน • 2540 - 2542 Council Member of Hong Kong Stock Exchange • 2543 - 2548 Securities and Futures Commission Compensation Committee • 2547 - ปจจบน Member of Hong Kong Institute of Directors ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

รายละเอยดเกยวกบผบรหาร ผงองคกร

RGANIZATIONCHART

คณะกรรมการ คณะกรรมการตรวจสอบ สำนกงานเลขานการคณะกรรมการ และสำนกประธานกรรมการบรหาร

สำนกระบบความปลอดภยสารสนเทศ

กจการการตลาด

สายงานการตลาด 1-9

สายงานวจย

ฝายสนบสนนการตลาด

สายงานปฏบตการ ฝายบญชและการเงน สายงานการลงทน

สายงานบรหารสนทรพย “เวลธพลส”

สายงานวาณชธนกจ

สายงานตราสารอนพนธ

สายงานควบคลมความเสยง

ฝายกฏหมาย

สายงานบรหารความเสยง

ฝายวางแผนและพฒนาธรกจ

ฝายทรพยากรบคคล

ฝายธรการ

สายงานสารสนเทศ และประมวลผล

สายงานสนบสนน เทคโนโลยสารสนเทศ

สายงานการ อเลคทรอนกส

กจการสนบสนน กจการการเงน

ฝายตรวจสอบ

ฝายกำกบการปฏบตงาน ดานธรกจหลกทรพย

คณะกรรมการบรหาร

ประธานกรรมการบรหาร

กรรมการผอำนวยการ ธรกจหลกทรพย

กรรมการผอำนวยการ ธรกจวาณชธนกจและ

ตราสารอนพนธ

10

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) รายงานประจำป 2552

11

นายชาล โสภณพนช ตำแหนง ประธานกรรมการ อาย 46 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • MBA, Finance, University of Chicago, U.S.A. • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 40 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 35,998,463 หน (1.78 %) ASP-W1 4,790,554 หนวย (1.01 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร เปนนองสามของ นางณนทรา โสภณพนช (กรรมการบรหาร) ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2541 - 2544 ประธานกรรมการบรหาร • 2537 - ปจจบน ประธานกรรมการ กจการอน • 2529 - ปจจบน กรรมการผอำนวยการ บรษท ซตเรยลต จำกด • 2530 - ปจจบน กรรมการ บรษท เอเซยเสรมกจ จำกด ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายกองเกยรต โอภาสวงการ ตำแหนง ประธานกรรมการบรหาร (กรรมการผมอำนาจลงนาม) อาย 51 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • Ph.D., Operations Research, The Wharton School, U.S.A. University of Pennsylvania • หลกสตรการปองกนราชอาณาจกร (วปรอ) รนท 4414 วทยาลยปองกนราชอาณาจกร สถาบนวชาการปองกนประเทศ • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 40 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 76,510,833 หน (3.77 %) ASP-WB 11,000 หนวย (8.67 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2547 - ปจจบน ประธานกรรมการบรหาร กจการอน • 2538 - 2547 ประธานกรรมการและประธานกรรมการบรหาร บมจ.หลกทรพย แอสเซท พลส • 2547 - 28 ก.พ. 50 ประธานกรรมการบรหาร ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย • 2547 - ปจจบน นายกสมาคมนกวเคราะหหลกทรพย • 2548 - ปจจบน ประธานสภาธรกจตลาดทนไทย • 2548 - ปจจบน ทปรกษาหอการคาไทย ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายวรช อภเมธธำรง ตำแหนง กรรมการอสระ, ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ อาย 64 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • Ph.D., Finance, University of Illinois, U.S.A. • หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 2 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 ASP 162,490 หน (0.01 %) ASP-W1 40,622 หนวย (0.01 %) ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2547 - ปจจบน กรรมการอสระ, ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ กจการอน • 2542 - 2546 คณบดคณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย • 2546 - 2547 ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ บมจ. หลก ทรพย แอสเซท พลส • 2531 - ปจจบน ประธาน สำนกสอบบญช ดร.วรช แอนด แอสโซซเอทส ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

นายไมเคล เดวด โรเบรตส ตำแหนง กรรมการ อาย 60 ป คณวฒการศกษา / ประวตการอบรม • MBA, Liverpool University, U.K. สดสวนการถอหน ณ 31 ธนวาคม 2550 0 % ความสมพนธทางครอบครวระหวางผบรหาร - ไมม - ประสบการณทำงานในระยะ 5 ป บมจ. หลกทรพย เอเซย พลส • 2541 - ปจจบน กรรมการ กจการอน • 2540 - 2542 Council Member of Hong Kong Stock Exchange • 2543 - 2548 Securities and Futures Commission Compensation Committee • 2547 - ปจจบน Member of Hong Kong Institute of Directors ประวตการทำผดทางกฎหมายในระยะ 10 ปทผานมา - ไมม -

รายละเอยดเกยวกบผบรหาร ผงองคกร

RGANIZATIONCHART

คณะกรรมการ คณะกรรมการตรวจสอบ สำนกงานเลขานการคณะกรรมการ และสำนกประธานกรรมการบรหาร

สำนกระบบความปลอดภยสารสนเทศ

กจการการตลาด

สายงานการตลาด 1-9

สายงานวจย

ฝายสนบสนนการตลาด

สายงานปฏบตการ ฝายบญชและการเงน สายงานการลงทน

สายงานบรหารสนทรพย “เวลธพลส”

สายงานวาณชธนกจ

สายงานตราสารอนพนธ

สายงานควบคลมความเสยง

ฝายกฏหมาย

สายงานบรหารความเสยง

ฝายวางแผนและพฒนาธรกจ

ฝายทรพยากรบคคล

ฝายธรการ

สายงานสารสนเทศ และประมวลผล

สายงานสนบสนน เทคโนโลยสารสนเทศ

สายงานการ อเลคทรอนกส

กจการสนบสนน กจการการเงน

ฝายตรวจสอบ

ฝายกำกบการปฏบตงาน ดานธรกจหลกทรพย

คณะกรรมการบรหาร

ประธานกรรมการบรหาร

กรรมการผอำนวยการ ธรกจหลกทรพย

กรรมการผอำนวยการ ธรกจวาณชธนกจและ

ตราสารอนพนธ

รายงานประจำป 2552

13

เปาหมายการดำเนนธรกจ บรษทกำหนดเปาหมายในการดำเนนธรกจโดยคำนงถงความตองการของลกคาเปนสำคญ ดวยการใหบรการทางการเงนทมความ

หลากหลาย สามารถตอบสนองความตองการตาง ๆ ของลกคาไดอยางครบวงจรและมประสทธภาพ โดยอาศยจดเดนและความ

ถนดตลอดจนประสบการณอนยาวนานของบรษทในการใหบรการทมคณภาพในระดบทมศกยภาพและมประสทธภาพสงสด

นอกจากนบรษทยงมการกระจายฐานธรกจเพอใหผลประกอบการมเสถยรภาพ ภายใตสงแวดลอมทเปนอย เปาหมายการดำเนน

ธรกจของบรษท มดงน

1. ธรกจนายหนาซอขายหลกทรพย พยายามรกษาสดสวนของธรกจลกคารายบคคลและลกคาสถาบนทเหมาะสมโดยอาศยจดแขงของบรษทในดานตอ

ไปน

• ฐานลกคาทแขงแกรง

• เครอขายสาขาทคลอบคลมทวประเทศ

• ทมงานวจยทมคณภาพ

เปนหนงในผนำในการใหบรการธรกจการเงนครบวงจรภายใตการเปลยนแปลงทรวดเรวในยคโลกาภวฒน

วสยทศน

พนธกจ

ISION

ISSION• ขยายผลตภณฑและบรการทางการเงนเพอใหครอบคลมความตองการ

ของลกคาอยางครบวงจร

• พฒนาความรและความเขาใจในพฒนาการใหม ๆ ทางการเงนใหแกลกคาและพนกงาน

• ขยายเครอขายการกระจายผลตภณฑและบรการทางการเงน

• กระจายฐานรายไดจากธรกรรมตาง ๆ ใหมความสมดลปรบตวใหทนกบการเปลยนแปลงและการแขงขน

รายงานประจำป 2552

13

เปาหมายการดำเนนธรกจ บรษทกำหนดเปาหมายในการดำเนนธรกจโดยคำนงถงความตองการของลกคาเปนสำคญ ดวยการใหบรการทางการเงนทมความ

หลากหลาย สามารถตอบสนองความตองการตาง ๆ ของลกคาไดอยางครบวงจรและมประสทธภาพ โดยอาศยจดเดนและความ

ถนดตลอดจนประสบการณอนยาวนานของบรษทในการใหบรการทมคณภาพในระดบทมศกยภาพและมประสทธภาพสงสด

นอกจากนบรษทยงมการกระจายฐานธรกจเพอใหผลประกอบการมเสถยรภาพ ภายใตสงแวดลอมทเปนอย เปาหมายการดำเนน

ธรกจของบรษท มดงน

1. ธรกจนายหนาซอขายหลกทรพย พยายามรกษาสดสวนของธรกจลกคารายบคคลและลกคาสถาบนทเหมาะสมโดยอาศยจดแขงของบรษทในดานตอ

ไปน

• ฐานลกคาทแขงแกรง

• เครอขายสาขาทคลอบคลมทวประเทศ

• ทมงานวจยทมคณภาพ

เปนหนงในผนำในการใหบรการธรกจการเงนครบวงจรภายใตการเปลยนแปลงทรวดเรวในยคโลกาภวฒน

วสยทศน

พนธกจ

ISION

ISSION• ขยายผลตภณฑและบรการทางการเงนเพอใหครอบคลมความตองการ

ของลกคาอยางครบวงจร

• พฒนาความรและความเขาใจในพฒนาการใหม ๆ ทางการเงนใหแกลกคาและพนกงาน

• ขยายเครอขายการกระจายผลตภณฑและบรการทางการเงน

• กระจายฐานรายไดจากธรกรรมตาง ๆ ใหมความสมดลปรบตวใหทนกบการเปลยนแปลงและการแขงขน

รายงานประจำป 2552

15

“บรษทไดกำหนดนโยบายและแนวทางในการลดความเสยงและจดการความเสยงไวทกดาน”

1. ความเสยงจากความผนผวนของภาวะตลาด

รายไดหลกของบรษทมาจากรายไดคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย โดยในป 2549 และป 2550

บรษทมรายไดดงกลาวคดเปนรอยละ 72.67 และรอยละ 63.34 ของรายไดรวมตามลำดบ ซงรายไดดงกลาวมความ

สมพนธกบปจจยภายนอก อาทเชน ภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง นโยบายของรฐบาล ความเชอมนของนกลงทน

ภาวะตลาดเงนและตลาดทน

ทงในและตางประเทศ ซงปจจยตางๆ เหลานสงผลกระทบอยางมนยสำคญตอผลการดำเนนงานของบรษท

ดงนนบรษทจงไดกำหนดนโยบาย และแนวทางเพอลดความเสยงจากความผนผวนของตลาด เชน นโยบายขยายฐาน

ลกคา การปรบปรงระบบการทำงาน การใชเทคโนโลยเพอเพมประสทธภาพการทำงาน การปรบปรงการบรหาร

สนทรพยและหนสนใหมประสทธภาพยงขน และบรษทยงเนนการขยายฐานรายไดโดยใหบรการดานอนๆ เพอเพม

ทางเลอกใหกบนกลงทน เชน ธรกจยมและใหยมหลกทรพย ธรกจตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ธรกจดาน

วาณชธนกจ ธรกจทปรกษาการลงทน ธรกจการจดการเกยวกบการลงทน ภายใตการบรหารของบรษทหลกทรพย

จดการกองทน แอสเซท พลส จำกด ซงเปนบรษทยอยของบรษท และบรการดานการเปนตวแทนสนบสนนการขาย

และรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

2. ความเสยงจากภาวะการแขงขนในธรกจหลกทรพย

จากนโยบายของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดการเปดเสรใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพย

ใหผทมความพรอมในการประกอบธรกจหลกทรพยสามารถยนขอรบใบอนญาตประกอบธรกจนายหนาซอขายหลก

ทรพย โดยสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาแบบไมจำกดจำนวน ตงแตวนท 1 มกราคม 2555 เปนตนไป

นน จะสงผลใหมผประกอบธรกจหลกทรพยรายใหมเพมขน ทำใหการแขงขนสงขน บรษทจงเตรยมวางแผนเพอ

รองรบการแขงขนทจะมสงขนในอนาคตและรองรบธรกรรมทางการเงนใหมๆ ทจะเกดขนในอนาคตดวย

ปจจยความเสยง

ISKFACTORS

รายงานประจำป 2552

15

“บรษทไดกำหนดนโยบายและแนวทางในการลดความเสยงและจดการความเสยงไวทกดาน”

1. ความเสยงจากความผนผวนของภาวะตลาด

รายไดหลกของบรษทมาจากรายไดคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย โดยในป 2549 และป 2550

บรษทมรายไดดงกลาวคดเปนรอยละ 72.67 และรอยละ 63.34 ของรายไดรวมตามลำดบ ซงรายไดดงกลาวมความ

สมพนธกบปจจยภายนอก อาทเชน ภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง นโยบายของรฐบาล ความเชอมนของนกลงทน

ภาวะตลาดเงนและตลาดทน

ทงในและตางประเทศ ซงปจจยตางๆ เหลานสงผลกระทบอยางมนยสำคญตอผลการดำเนนงานของบรษท

ดงนนบรษทจงไดกำหนดนโยบาย และแนวทางเพอลดความเสยงจากความผนผวนของตลาด เชน นโยบายขยายฐาน

ลกคา การปรบปรงระบบการทำงาน การใชเทคโนโลยเพอเพมประสทธภาพการทำงาน การปรบปรงการบรหาร

สนทรพยและหนสนใหมประสทธภาพยงขน และบรษทยงเนนการขยายฐานรายไดโดยใหบรการดานอนๆ เพอเพม

ทางเลอกใหกบนกลงทน เชน ธรกจยมและใหยมหลกทรพย ธรกจตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ธรกจดาน

วาณชธนกจ ธรกจทปรกษาการลงทน ธรกจการจดการเกยวกบการลงทน ภายใตการบรหารของบรษทหลกทรพย

จดการกองทน แอสเซท พลส จำกด ซงเปนบรษทยอยของบรษท และบรการดานการเปนตวแทนสนบสนนการขาย

และรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

2. ความเสยงจากภาวะการแขงขนในธรกจหลกทรพย

จากนโยบายของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดการเปดเสรใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพย

ใหผทมความพรอมในการประกอบธรกจหลกทรพยสามารถยนขอรบใบอนญาตประกอบธรกจนายหนาซอขายหลก

ทรพย โดยสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาแบบไมจำกดจำนวน ตงแตวนท 1 มกราคม 2555 เปนตนไป

นน จะสงผลใหมผประกอบธรกจหลกทรพยรายใหมเพมขน ทำใหการแขงขนสงขน บรษทจงเตรยมวางแผนเพอ

รองรบการแขงขนทจะมสงขนในอนาคตและรองรบธรกรรมทางการเงนใหมๆ ทจะเกดขนในอนาคตดวย

ปจจยความเสยง

ISKFACTORS

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน)

16

รายงานประจำป 2552

17

นโยบายของคณะกรรมการเกยวกบการกำกบดแลกจการ

คณะกรรมการบรษทตระหนกถงความสำคญของการกำกบดแลกจการทดทจะมผลตอการกำหนดนโยบาย

เกยวกบการกำกบดแลบรษท ทครอบคลมถงหลกการในเรองสทธและความเทาเทยมกนของผถอหนและผมสวนได

เสย การกำหนดบทบาทหนาท ความรบผดชอบ และความเปนอสระของคณะกรรมการ การเปดเผยขอมลและ

ความโปรงใส การควบคมและบรหารความเสยง และจรยธรรมธรกจ อกทงดแลใหกรรมการ ผบรหาร และพนก

งานปฏบตตามนโยบายดงกลาว ดงตอไปน

1. คณะกรรมการจะปฏบตและสอสารกบผถอหนทกคนอยางยตธรรม

2. คณะกรรมการจะคำนงถงสทธของผมสวนไดสวนเสยกลมตางๆ และสนบสนนใหมความเขาใจและ

ความรวมมออนดตอบรษท

3. คณะกรรมการจะปฏบตหนาทโดยคำนงถงผลประโยชนของบรษทและผถอหนเปนสำคญ และจดใหม

โครงสรางและกระบวนการในการกำหนด

บทบาทและหนาทความรบผดชอบทชดเจนของกรรมการในฐานะทเปนกรรมการ แยกจากบทบาทของ

ความเปนผถอหนและฝายจดการ

4. คณะกรรมการจะดำเนนการตามความเหมาะสมเพอสรางความมนใจวา ฝายจดการไดดำเนนการเปด

เผยขอมลและรายงานของบรษทอยางถกตอง ตรงเวลา โปรงใส และสอดคลองกบกฎระเบยบของทางการ

5. คณะกรรมการมหนาทรบผดชอบในการกำหนดใหมโครงสรางการพจารณาความสามารถของฝาย

จดการทงในดานนโยบายการจดการและความเหมาะสมของระบบการควบคม

6. คณะกรรมการจะกำหนดหลกเกณฑจรรยาบรรณในการทำธรกจ สำหรบกรรมการฝายจดการ และ

พนกงานทวไปเพอใหถอปฏบตและใชเปนแนวทางในการทำงานใหสอดคลองกบกฎหมายทเกยวของ มาตรฐาน

จรยธรรมทางธรกจและแนวปฏบตในธรกจหลกทรพยทเปนทยอมรบ

คณะกรรมการบรษทไดมการทบทวนนโยบายการกำกบดแลกจการเปนประจำทกป และตดตามกำกบใหม

การปฏบตตามนโยบายทกำหนดไว โดย

ในป 2550 ทผานมาการดำเนนการตามนโยบายการกำกบดแลกจการทดดงกลาวขางตน สรปไดดงน

หมวดท 1 สทธของผถอหน คณะกรรมการบรษทตระหนกและใหความสำคญถงสทธของผถอหน และไมกระทำการใดๆ อนเปนการละเมด

หรอลดรอนสทธของผถอหน อกทงบรษทยงสงเสรมใหผถอหนไดใชสทธของตนอยางเตมท โดยสทธขนพนฐานของ

ผถอหน ไดแก การซอขาย หรอโอนหน การมสวนแบงกำไรของกจการ การไดรบขาวสารขอมลของกจการอยางเพยง

พอ การเขารวมประชมเพอใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนเพอแตงตงหรอถอดถอนกรรมการ แตงตงผสอบบญช

และเรองทมผลกระทบตอบรษท เชน การจดสรรเงนปนผล การกำหนดหรอแกใขขอบงคบและหนงสอบรคณหสนธ การ

ลดทนหรอเพมทน และการอนมต รายการพเศษ เปนตน

ทงนบรษทไดกำหนดแนวทางปฎบตเกยวกบสทธของผถอหนไวดงน

1. ดแลใหผถอหนไดรบขอมลเกยวกบ วน เวลา สถานท และวาระการประชม ตลอดจนขอมลทเกยวของกบ

เรองทตองตดสนใจในทประชมผถอหนเปนการลวงหนาอยางเพยงพอ และทนเวลา อกทงแจงใหผถอหนทราบถงกฎ

เกณฑตางๆ ทใชในการประชม ขนตอนการออกเสยงลงมต โดยเผยแพรขอมลดงกลาวไวใน website ของบรษท

เปนการลวงหนากอนทจะจดสงเอกสาร เพอเปดโอกาสใหผถอหนไดมเวลาศกษาขอมลประกอบการประชมลวงหนา

อยางเพยงพอกอนไดรบขอมลในรปแบบเอกสารจากบรษท

2. ไมกระทำการใดๆ ทเปนการจำกดโอกาสของผถอหนในการศกษาสารสนเทศของบรษท

3. อำนวยความสะดวกใหผถอหนไดใชสทธในการเขารวมประชมและออกเสยงอยางเตมท และละเวนการกระ

ทำใดๆ ทเปนการจำกดโอกาสการเขาประชมผถอหน

4. ประธานทประชมจดสรรเวลาทเหมาะสมและสงเสรมใหผถอหนไดมโอกาสในการแสดงความเหนและตง

คำถามตอทประชมในเรองทเกยวของกบบรษทได

5. กรรมการบรษททกทานใหความสำคญในการเขารวมประชมและตอบขอซกถามของผถอหน

• การเปดโอกาสใหผถอหนศกษาขอมลกอนวนประชมผถอหน

คณะกรรมการบรษทตระหนกถงสทธของผถอหนในทกเรองในการจดประชมผถอหน ซงในป 2550

บรษทไดจดการประชมผถอหน 1 ครง เปนการประชมสามญผถอหนครงท 13 ในวนท 5 เมษายน 2550 โดย

บรษทไดปฏบตตามแนวทางปฏบตเกยวกบสทธของผถอหนในขอ 1 ท

กลาวขางตน ในการใหผถอหนไดรบทราบรายละเอยดของการนดประชมสามญผถอหนเปนการลวง

หนา โดยไดแจงผานชองทางของ

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และไดเผยแพรขอมลดงกลาวไวใน website ของบรษท

www.asiaplus.co.th เปนเวลา 30 วนกอนวน ประชม เพอเปดโอกาสใหผถอหนไดมเวลาศกษาขอมลประกอบ

การประชมลวงหนาอยางเพยงพอ กอนไดรบขอมลในรปแบบเอกสาร ซงบรษท มอบให บรษท ศนยรบฝากหลก

ทรพย (ประเทศไทย) จำกด ทเปนนายทะเบยนหนของบรษทเปนผจดสงหนงสอเชญประชมและเอกสารทเกยวของ

ใหแกผถอหนลวงหนากอนวนประชม 10 วน เพอบอกกลาวเรยกประชมผถอหน

• การสงเสรมสทธผถอหน

บรษทอำนวยความสะดวกใหผถอหนไดใชสทธในการเขารวมประชมและออกเสยงอยางเตมท ในการ

ประชมสามญผถอหนครงท 13 นน

บรษทไดจดใหมการลงทะเบยนเขารวมประชมลวงหนากอนเวลาประชม 2 ชวโมง และตอเนองจนกวาการ

ประชมจะแลวเสรจ โดยไดนำระบบบารโคดมาใชควบคไปกบการลงทะเบยนปกตดวยการกรอกขอมลผานระบบ

คอมพวเตอรในกรณทผถอหนมาประชมดวยตนเอง แตไมไดนำบารโคด

มาดวย ทงนเพออำนวยความสะดวกใหกบผถอหน และเพอความรวดเรวในการเขารวมประชม การ

ประชมสามญผถอหนครงท 13 ไมไดม วาระสำคญใดเปนพเศษมแตเพยงวาระปกตทจำเปนตามทกำหนดไวใน

กฎหมาย ในการลงคะแนนเสยง หากในวาระใดมผถอหนไมเหนดวย บรษทจะใชบตรลงคะแนนเสยงแทนการยกมอ

ซงบรษทจะพฒนานำระบบบารโคดมาใชในการนบคะแนนเสยงในการประชมผถอหนตอไป

กอนเรมการประชม ประธานกรรมการซงทำหนาทเปนประธานทประชม กลาวชแจงใหผถอหนทราบถงวธการ

ลงคะแนนเสยงและสทธของผถอหนใหทราบโดยทวกน และดำเนนการประชมตามลำดบวาระทแจงไวในหนงสอเชญ

ประชม ในระหวางการประชม ประธานทประชมไดเปดโอกาสอยางเตมทใหผถอหนมสทธในการสอบถาม

การกำกบดแลกจการ

ORPORATEGOVERNACE

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน)

16

รายงานประจำป 2552

17

นโยบายของคณะกรรมการเกยวกบการกำกบดแลกจการ

คณะกรรมการบรษทตระหนกถงความสำคญของการกำกบดแลกจการทดทจะมผลตอการกำหนดนโยบาย

เกยวกบการกำกบดแลบรษท ทครอบคลมถงหลกการในเรองสทธและความเทาเทยมกนของผถอหนและผมสวนได

เสย การกำหนดบทบาทหนาท ความรบผดชอบ และความเปนอสระของคณะกรรมการ การเปดเผยขอมลและ

ความโปรงใส การควบคมและบรหารความเสยง และจรยธรรมธรกจ อกทงดแลใหกรรมการ ผบรหาร และพนก

งานปฏบตตามนโยบายดงกลาว ดงตอไปน

1. คณะกรรมการจะปฏบตและสอสารกบผถอหนทกคนอยางยตธรรม

2. คณะกรรมการจะคำนงถงสทธของผมสวนไดสวนเสยกลมตางๆ และสนบสนนใหมความเขาใจและ

ความรวมมออนดตอบรษท

3. คณะกรรมการจะปฏบตหนาทโดยคำนงถงผลประโยชนของบรษทและผถอหนเปนสำคญ และจดใหม

โครงสรางและกระบวนการในการกำหนด

บทบาทและหนาทความรบผดชอบทชดเจนของกรรมการในฐานะทเปนกรรมการ แยกจากบทบาทของ

ความเปนผถอหนและฝายจดการ

4. คณะกรรมการจะดำเนนการตามความเหมาะสมเพอสรางความมนใจวา ฝายจดการไดดำเนนการเปด

เผยขอมลและรายงานของบรษทอยางถกตอง ตรงเวลา โปรงใส และสอดคลองกบกฎระเบยบของทางการ

5. คณะกรรมการมหนาทรบผดชอบในการกำหนดใหมโครงสรางการพจารณาความสามารถของฝาย

จดการทงในดานนโยบายการจดการและความเหมาะสมของระบบการควบคม

6. คณะกรรมการจะกำหนดหลกเกณฑจรรยาบรรณในการทำธรกจ สำหรบกรรมการฝายจดการ และ

พนกงานทวไปเพอใหถอปฏบตและใชเปนแนวทางในการทำงานใหสอดคลองกบกฎหมายทเกยวของ มาตรฐาน

จรยธรรมทางธรกจและแนวปฏบตในธรกจหลกทรพยทเปนทยอมรบ

คณะกรรมการบรษทไดมการทบทวนนโยบายการกำกบดแลกจการเปนประจำทกป และตดตามกำกบใหม

การปฏบตตามนโยบายทกำหนดไว โดย

ในป 2550 ทผานมาการดำเนนการตามนโยบายการกำกบดแลกจการทดดงกลาวขางตน สรปไดดงน

หมวดท 1 สทธของผถอหน คณะกรรมการบรษทตระหนกและใหความสำคญถงสทธของผถอหน และไมกระทำการใดๆ อนเปนการละเมด

หรอลดรอนสทธของผถอหน อกทงบรษทยงสงเสรมใหผถอหนไดใชสทธของตนอยางเตมท โดยสทธขนพนฐานของ

ผถอหน ไดแก การซอขาย หรอโอนหน การมสวนแบงกำไรของกจการ การไดรบขาวสารขอมลของกจการอยางเพยง

พอ การเขารวมประชมเพอใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนเพอแตงตงหรอถอดถอนกรรมการ แตงตงผสอบบญช

และเรองทมผลกระทบตอบรษท เชน การจดสรรเงนปนผล การกำหนดหรอแกใขขอบงคบและหนงสอบรคณหสนธ การ

ลดทนหรอเพมทน และการอนมต รายการพเศษ เปนตน

ทงนบรษทไดกำหนดแนวทางปฎบตเกยวกบสทธของผถอหนไวดงน

1. ดแลใหผถอหนไดรบขอมลเกยวกบ วน เวลา สถานท และวาระการประชม ตลอดจนขอมลทเกยวของกบ

เรองทตองตดสนใจในทประชมผถอหนเปนการลวงหนาอยางเพยงพอ และทนเวลา อกทงแจงใหผถอหนทราบถงกฎ

เกณฑตางๆ ทใชในการประชม ขนตอนการออกเสยงลงมต โดยเผยแพรขอมลดงกลาวไวใน website ของบรษท

เปนการลวงหนากอนทจะจดสงเอกสาร เพอเปดโอกาสใหผถอหนไดมเวลาศกษาขอมลประกอบการประชมลวงหนา

อยางเพยงพอกอนไดรบขอมลในรปแบบเอกสารจากบรษท

2. ไมกระทำการใดๆ ทเปนการจำกดโอกาสของผถอหนในการศกษาสารสนเทศของบรษท

3. อำนวยความสะดวกใหผถอหนไดใชสทธในการเขารวมประชมและออกเสยงอยางเตมท และละเวนการกระ

ทำใดๆ ทเปนการจำกดโอกาสการเขาประชมผถอหน

4. ประธานทประชมจดสรรเวลาทเหมาะสมและสงเสรมใหผถอหนไดมโอกาสในการแสดงความเหนและตง

คำถามตอทประชมในเรองทเกยวของกบบรษทได

5. กรรมการบรษททกทานใหความสำคญในการเขารวมประชมและตอบขอซกถามของผถอหน

• การเปดโอกาสใหผถอหนศกษาขอมลกอนวนประชมผถอหน

คณะกรรมการบรษทตระหนกถงสทธของผถอหนในทกเรองในการจดประชมผถอหน ซงในป 2550

บรษทไดจดการประชมผถอหน 1 ครง เปนการประชมสามญผถอหนครงท 13 ในวนท 5 เมษายน 2550 โดย

บรษทไดปฏบตตามแนวทางปฏบตเกยวกบสทธของผถอหนในขอ 1 ท

กลาวขางตน ในการใหผถอหนไดรบทราบรายละเอยดของการนดประชมสามญผถอหนเปนการลวง

หนา โดยไดแจงผานชองทางของ

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และไดเผยแพรขอมลดงกลาวไวใน website ของบรษท

www.asiaplus.co.th เปนเวลา 30 วนกอนวน ประชม เพอเปดโอกาสใหผถอหนไดมเวลาศกษาขอมลประกอบ

การประชมลวงหนาอยางเพยงพอ กอนไดรบขอมลในรปแบบเอกสาร ซงบรษท มอบให บรษท ศนยรบฝากหลก

ทรพย (ประเทศไทย) จำกด ทเปนนายทะเบยนหนของบรษทเปนผจดสงหนงสอเชญประชมและเอกสารทเกยวของ

ใหแกผถอหนลวงหนากอนวนประชม 10 วน เพอบอกกลาวเรยกประชมผถอหน

• การสงเสรมสทธผถอหน

บรษทอำนวยความสะดวกใหผถอหนไดใชสทธในการเขารวมประชมและออกเสยงอยางเตมท ในการ

ประชมสามญผถอหนครงท 13 นน

บรษทไดจดใหมการลงทะเบยนเขารวมประชมลวงหนากอนเวลาประชม 2 ชวโมง และตอเนองจนกวาการ

ประชมจะแลวเสรจ โดยไดนำระบบบารโคดมาใชควบคไปกบการลงทะเบยนปกตดวยการกรอกขอมลผานระบบ

คอมพวเตอรในกรณทผถอหนมาประชมดวยตนเอง แตไมไดนำบารโคด

มาดวย ทงนเพออำนวยความสะดวกใหกบผถอหน และเพอความรวดเรวในการเขารวมประชม การ

ประชมสามญผถอหนครงท 13 ไมไดม วาระสำคญใดเปนพเศษมแตเพยงวาระปกตทจำเปนตามทกำหนดไวใน

กฎหมาย ในการลงคะแนนเสยง หากในวาระใดมผถอหนไมเหนดวย บรษทจะใชบตรลงคะแนนเสยงแทนการยกมอ

ซงบรษทจะพฒนานำระบบบารโคดมาใชในการนบคะแนนเสยงในการประชมผถอหนตอไป

กอนเรมการประชม ประธานกรรมการซงทำหนาทเปนประธานทประชม กลาวชแจงใหผถอหนทราบถงวธการ

ลงคะแนนเสยงและสทธของผถอหนใหทราบโดยทวกน และดำเนนการประชมตามลำดบวาระทแจงไวในหนงสอเชญ

ประชม ในระหวางการประชม ประธานทประชมไดเปดโอกาสอยางเตมทใหผถอหนมสทธในการสอบถาม

การกำกบดแลกจการ

ORPORATEGOVERNACE

รายงานประจำป 2552

19

งบดล ณ วนท 31 ธนวาคม 2550 และ 2549

(หนวย: บาท)

งบการเงนรวม งบการเงนเฉพาะกจการ

หมายเหต 2550 2549 2550 2549

(ปรบปรงใหม)

สนทรพย

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด 6 799,063,469 877,342,928 767,185,634 820,211,330

เงนฝากระยะยาวในสถาบนการเงน 7 90,000,000 160,000,000 - 100,000,000

เงนลงทนในตราสารหนและตราสารทนสทธ 8 1,888,570,346 1,617,960,972 1,888,570,346 1,617,960,972

เงนลงทนในบรษทยอย 9 - - 97,706,932 97,706,932

เงนลงทนในบรษทรวม 10 2,748,709 - 4,400,000 -

ลกหนสำนกหกบญช 11 727,965,615 92,055,008 727,965,615 92,055,008

ลกหนธรกจหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาสทธ 12, 13 1,626,353,383 1,656,824,814 1,626,353,383 1,656,824,814

ทดน อาคารและอปกรณสทธ 14 302,593,268 349,270,630 292,553,451 334,922,437

สนทรพยทไมมตวตนสทธ 15 22,430,698 19,922,032 14,888,344 13,913,589

สนทรพยอน 16 102,462,011 92,346,376 91,200,220 74,471,054

รวมสนทรพย 5,562,187,499 4,865,722,760 5,510,823,925 4,808,066,136

หมายเหตประกอบงบการเงนเปนสวนหนงของงบการเงนน

งบดล

INANCIALSTATEMENT AND NOTE

รายงานประจำป 2552

19

งบดล ณ วนท 31 ธนวาคม 2550 และ 2549

(หนวย: บาท)

งบการเงนรวม งบการเงนเฉพาะกจการ

หมายเหต 2550 2549 2550 2549

(ปรบปรงใหม)

สนทรพย

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด 6 799,063,469 877,342,928 767,185,634 820,211,330

เงนฝากระยะยาวในสถาบนการเงน 7 90,000,000 160,000,000 - 100,000,000

เงนลงทนในตราสารหนและตราสารทนสทธ 8 1,888,570,346 1,617,960,972 1,888,570,346 1,617,960,972

เงนลงทนในบรษทยอย 9 - - 97,706,932 97,706,932

เงนลงทนในบรษทรวม 10 2,748,709 - 4,400,000 -

ลกหนสำนกหกบญช 11 727,965,615 92,055,008 727,965,615 92,055,008

ลกหนธรกจหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาสทธ 12, 13 1,626,353,383 1,656,824,814 1,626,353,383 1,656,824,814

ทดน อาคารและอปกรณสทธ 14 302,593,268 349,270,630 292,553,451 334,922,437

สนทรพยทไมมตวตนสทธ 15 22,430,698 19,922,032 14,888,344 13,913,589

สนทรพยอน 16 102,462,011 92,346,376 91,200,220 74,471,054

รวมสนทรพย 5,562,187,499 4,865,722,760 5,510,823,925 4,808,066,136

หมายเหตประกอบงบการเงนเปนสวนหนงของงบการเงนน

งบดล

INANCIALSTATEMENT AND NOTE