apa tujuan iso -...
TRANSCRIPT
![Page 1: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/1.jpg)
![Page 2: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/2.jpg)
Apa Tujuan ISO
Resource
Proses
Control
Input Output
Material
Alat
SDM
Metode
IK
Procedure
Monev
3 C
![Page 3: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/3.jpg)
3.C
Adalah :
• 1. Comply to requirement (customer & regulation)
• 2. Consistency of product/service
• 3. Continual improvement
![Page 4: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/4.jpg)
Dokumentasi ISO (Implementasi)
• Klausul inti ISO 9001:2008• 1.Klausul 4 : Persyaratan Dokumentasi
• 2. Klausul 5 : Tanggung Jawab Manajemen
• 3. Klausul 6 : Pengelolaan Sumber Daya
• 4. Klausul 7 : Realisasi Produk / Layanan jasa
• 5.Klausul 8 : Pengukuran, analisis dan perbaikan
![Page 5: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/5.jpg)
DEFINISI
-Audit :
Proses yang sistematik, independent, dan kegiatan terdokumentasi, berisi
bukti audit dan mengevaluasi apakah tujuan dan kriteria auditnya telah
dipenuhi
-Bukti Audit :
Catatan, pernyataan fakta atau informasi lain yang relevan dengan kriteria
audit dan dapat diverifikasi
-Kriteria Audit :
Kebijakan, prosedur atau persyaratan yang dipakai sebagai rujukan
-Auditor : seseorang dengan kompetensi untuk melaksanakan audit
-Auditee : organisasi yang diaudit
-Ketidaksesuaian / Non-Conformity : tidak terpenuhinya suatu persyaratan
![Page 6: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/6.jpg)
Manfaat Audit
Untuk mencegah potensi terjadinya ketidaksesuaian
terhadap proses yang berjalan
Untuk menetapkan keefektifan sistem
Untuk menyediakan improvement
Untuk persyaratan Sertifikasi ISO
Sebagai bahan perbaikan dan peningkatan kinerja
organisasi lebih baik
![Page 7: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/7.jpg)
Type / klasifikasi audit
First Party Audit
Dilaksanakan oleh organisasi sendiri untuk tujuan organisasi sendiri, contoh
internal audit
Second Party Audit
Dilaksanakan untuk pihak yang berkepentingan atau oleh organisasi ,
contoh oleh Customer pada Supplier
Third Party Audit
Dilaksanakan oleh organisasi independen, contoh oleh Badan Sertifikasi
![Page 8: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/8.jpg)
Prinsip – prinsip Audit
-Kode Etik, dasar dari profesionalisme :
Dapat dipercaya, punya integritas, dapat menjaga kerahasiaan dan
berpendirian
- Penyampaian yang Jujur, kewajiban untuk melaporkan secara jujur dan akurat
- Profesionalisme, pelaksanaan audit dengan cermat dan adil, memiliki kompetensi
- Independen:
Auditor haruslah independen terhadap aktifitas yang diaudit dan bebas dari
bias dan konflik kepentingan.
Auditor menjaga keputusan yang obyektif selama proses audit untuk menyakinkan
temuan-temuan dan keputusan-keputusan didasarkan pada bukti (evidence)
- Pendekatan berdasarkan bukti :
Bukti audit dapat diverifikasi. Berdasarkan sampel dan informasi yang tersedia, sejak
audit dilaksanakan selama waktu yang terbatas dan sumberdaya yang terbatas.
![Page 9: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/9.jpg)
![Page 10: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/10.jpg)
Mengelola Program Audit
Pada saat menentukan sumberdaya yang diperlukan untuk program audit, kita
harus mempertimbangkan:
Teknik audit
Kompetensi auditor
Durasi / lamanya audit
Kebutuhan audit lainnya
![Page 11: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/11.jpg)
Mengelola Program Audit
Catatan dipelihara untuk menyediakan bukti pelaksanaan program audit :
Catatan audit : Rencana audit, Laporan Audit, Laporan
Ketidaksesuaian, Laporan Tindakan Koreksi dan Pencegahan
Hasil tinjauan program audit
Catatan personel audit : Evaluasi Auditor, Seleksi Tim Audit,
Pelatihan
![Page 12: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/12.jpg)
Tahapan aktivitas audit Perencanaan / Persiapan
•Pembentukan tim
•Penentuan Ruang Lingkup
•Tinjauan Dokumentasi
•Pembuatan audit plan
•Pembuatan cek list audit
Pelaksanaan
•Pertemuan pembukaan (Opening meeting)
•Pelaksanaan audit
•Penulisan Laporan Ketidaksesuaian Audit
•Pertemuan Penutup (Closing meeting)
Tindak lanjut dan Pelaporan
•Verifikasi atas tindakan perbaikan
•Laporan Audit
![Page 13: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/13.jpg)
Persiapan Audit
![Page 14: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/14.jpg)
Persiapan Audit
Persiapan audit :
Menunjuk Lead Auditor
Menunjuk Auditor
Menetapkan tim audit
Menentukan tujuan, ruang lingkup dan kriteria
Menentukan kecukupan audit
Melakukan pertemuan dengan Auditee
![Page 15: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/15.jpg)
Persiapan Audit
Tanggung jawab Lead Auditor:
Mengumpulkan semua informasi utk perencanaan
Membantu memilih tim
Persiapan rencana
Memberikan tugas individu
Memastikan dokumen kerja telah dipersiapkan
Audit kecukupan
Memimpin opening dan closing meeting
Memastikan audit sesuai rencana
Memastikan hasil audit dilaporkan dengan jelas dan tidak terlambat
![Page 16: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/16.jpg)
Persiapan AuditTanggung jawab Auditor:
Melaksanakan persyaratan
Mengikuti rencana dan prosedur
Mengingat ruang lingkup
Komunikasi dan Klarifikasi persyaratan
Rencana dan Pelaksanaan Individual secara efektif
Mengumpulkan dan menganalisa bukti (termasuk menerbitkan
NCR/CAR/PTPP)
Membuat laporan
Verifikasi tindakan perbaikan
Bekerjasama dengan tim
Menjaga dan memelihara
dokumentasi
Menjaga kerahasiaan
Bertingkah laku baik
![Page 17: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/17.jpg)
Persiapan Audit
Menyiapkan Rencana Audit (Audit Plan) yang berisi :
Tujuan audit
Kriteria audit dan referensi dokumen
Ruang lingkup, termasuk identifikasi fungsi dan organisasional
serta proses yang akan diaudit
Tanggal dan tempat pelaksanaan audit
Durasi untuk masing-masing aktifitas yang diaudit
Tanggung jawab anggota tim auditor dan “witness”
Alokasi sumberdaya dan peralatan yang dibutuhkan
Nama “auditee “
![Page 18: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/18.jpg)
Persiapan Audit
Meninjau dokumen-dokumen yang relevan dengan Dokumentasi Sistem
Mutu , termasuk catatan-catatan.
Dokumen yang relevan , contoh :
Manual Mutu
Prosedur Mutu
Instruksi Kerja
Eksternal Dokumen
Sasaran mutu/Program K3, dll
![Page 19: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/19.jpg)
Persiapan Audit
Dokumen kerja harus dipersiapkan dan digunakan oleh Tim Audit sebagai
referensi dan alat pencatatan hasil audit, termasuk :
Checklist dan audit plan
Form Audit untuk pencatatan (LKA/CAR)
Standard
Panduan dan Legal
![Page 20: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/20.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 21: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/21.jpg)
Pelaksanaan Audit
Pelaksanaan Opening Meeting:
Konfirmasi mengenai Tujuan Audit, Ruang Lingkup dan Kriteria
Audit serta Rencana Audit (Audit Plan)
Memperkenalkan anggota Tim Audit
Metode pelaksanaan audit
Sumberdaya dan fasilitas yang diperlukan (misal pemandu dan alat
tranportasi)
Konfirmasi mengenai kerahasiaan informasi dan data
Konfirmasi mengenai kehadiran personil yang relevan dengan
Ruang Lingkup Audit
![Page 22: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/22.jpg)
Pelaksanaan Audit
Dalam pelaksanaan audit, kita dapat menggunakan beberapa metode:
Bertanya dengan menggunakan 5W 1H 1S
Observasi aktifitas dan kondisi lapangan
Peninjauan dokumen
![Page 23: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/23.jpg)
Pelaksanaan Audit
Metode bertanya 5W 1H 1S dapat dibagi menjadi :
Pertanyaan Pembuka : merupakan pertanyaan umum dan bukan
merupakan pertanyaan dengan jawaban “Ya” atau “Tidak”. Bisa
bersumber dari checklist yang telah disiapkan atau persyaratan
elemen ISO 9001:2008
Pertanyaan Lanjutan : bersumber dari pernyataan Auditee
terhadap Pertanyaan Pembuka
Pertanyaan Penutup : merupakan penutup dari pertanyaan yang
telah diajukan, biasanya mencari Bukti Audit
![Page 24: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/24.jpg)
Pelaksanaan Audit
Metode Peninjauan dokumen dapat dilaksanakan sebelum audit
dilakukan atau pada saat audit dilakukan
Peninjauan dokumen ini dimaksudkan untuk mengetahui kecukupan
Dokumentasi Sistem Mutu (Manual Mutu, Prosedur dan Instruksi Kerja)
untuk memenuhi semua persyaratan ISO 9001:2008 dan OHSAS
18001:2007 yang teraplikasi di organisasi tersebut
Hasil dari peninjauan dokumen ini (evidence) dapat dituliskan pada form /
checklist
![Page 25: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/25.jpg)
Pelaksanaan Audit
Ada beberapa hal yang perlu dicatat dalam pelaksanaan audit,
diantaranya :
Tanggal Audit
Area Audit : seperti laboratorium, klinik, kantin, maintenance, dll.
Elemen ISO 9001:2008 yang terkait dengan aktivitas tersebut
Identifikasi dokumen/referensi
Penjelasan mengenai proses kerja, sumberdaya yang diaudit
Hasil observasi di area proses
![Page 26: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/26.jpg)
Pelaksanaan Audit
Bukti Obyektif ( Objective Evidence) atau Bukti Audit:
Catatan –catatan seperti risalah tinjauan manajemen, catatan
pengendalian mutu, lembaran pengendalian proses
Prosedur, petunjuk kerja, spesifikasi produk, standard teknis
Kondisi fisik peralatan, mesin, area penyimpanan, atau komponen-
komponen produk
Pernyataan dari pihak auditee pada waktu diaudit.
Hasil observasi auditor pada beberapa area atau aktivitas yang
diaudit
![Page 27: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/27.jpg)
Pelaksanaan Audit
Bukti Obyektif ( Objective Evidence) atau Bukti Audit:
Bukti faktual dari perbedaan antara Manual dan prosedur dan
kriteria audit
Bukti faktual dari perbedaan antara prosedur dan implementasi
Kurangnya bukti yang menunjukkan implementasi dari berbagai
klausul standard
Kurangnya bukti yang menunjukkan implementasi yang
berkelanjutan dari berbagai bagian dari sistem
![Page 28: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/28.jpg)
Pelaksanaan Audit
Bukti Audit harus dievaluasi dengan Kriteria Audit untuk menghasilkan
Temuan Audit. Temuan Audit dapat menghasilkan Kesesuaian maupun
Ketidaksesuaian dengan kriteria audit maupun kemungkinan untuk
melakukan perbaikan.
Temuan Audit :
Observasi
Ketidaksesuaian Minor
Ketidaksesuaian Mayor
![Page 29: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/29.jpg)
Pelaksanaan Audit
Observasi, terdiri atas 2 macam:
1. Bukan merupakan ketidaksesuaian oleh karena tidak melanggar
Persyaratan Sistem Manajemen Mutu yang telah ditetapkan dan juga
Persyaratan elemen ISO 9001:2008.
Dasar dari observasi ini adalah pengalaman dan pengetahuan
seorang Auditor Internal.
2. Potensi ketidaksesuaian, jika keadaan tersebut terus-menerus
berlangsung, dapat terjadi ketidaksesuaian di kemudian hari
![Page 30: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/30.jpg)
Pelaksanaan Audit
Ketidaksesuaian Minor
Ketidaksesuaian disebut “Minor” jika tidak mempunyai dampak yang
serius terhadap Mutu atau sistem Mutu (Human Error) / non sistematis
Kesalahan atau ketidaksesuaian pada dokumen seperti prosedur
atau instruksi kerja terhadap pelaksanaan yang sebenarnya atau
terhadap persyaratan standar yang ada
Penyimpangan dalam penerapan terhadap bagian dari prosedur
atau instruksi kerja
![Page 31: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/31.jpg)
Pelaksanaan Audit
Ketidaksesuaian Mayor
Ketidaksesuaian yang berpotensi menghasilkan dampak yang serius
terhadap pencapaian mutu atau efektifitas sistem mutu
Tidak dipenuhinya klausul standard atau elemen wajib dan
persyaratan legal/UU
Kegagalan sistematis untuk memenuhi persyaratan (akumulasi
minor-minor yang sama)
Tidak dilakukannya program audit internal
![Page 32: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/32.jpg)
Pelaksanaan AuditDalam penulisan Ketidaksesuaian dalam PTPP/LKA/CAR/NCR, ada panduan
yang dapat memudahkan pemahaman Auditee:
P : Problem
L : Location
O : Objective evidence
R : Reference
Ditemukan saat audit tidak dilakukannya pemeriksaan barang yang dibeli di
bagian pembelian, yaitu pada penerimaan (SJ No.: GK01281) sebuah pump
valve tipe RTY tgl 21 Maret 2009 ; hal ini tidak sesuai dengan prosedur
penerimaan barang (PM-PURCH-02) dan Klausul 7.4 ISO 9001:2008
O
R
P
L
Contoh :
![Page 33: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/33.jpg)
Pelaksanaan Audit
Dengan dikeluarkan NCR/CAR/PTPP/LKA , maka kita haruslah menyikapi :
Pandang positif terhadap NC
Jangan pandang NC secara negatif
Dengan menemukan NC kita memiliki kesempatan utk memperbaikinya
dengan Tindakan Perbaikan
Isi Nonconformity report :
Jelas dan tepat
Singkat dan akurat
Dapat dimengerti
Menjelaskan masalah
Menerangkan persyaratan
Menyebutkan bukti
![Page 34: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/34.jpg)
Pelaksanaan Audit
Pelaksanaan closing meeting
Ucapan terima kasih atas kerjasama auditee, permohonan maaf
atas segala kesalahan selama audit
Penyampaian hasil audit :
temuan positif
temuan negatif
temuan observasi
Persetujuan auditee tentang ketidaksesuaian serta tenggat waktu
perbaikan dan tindakan perbaikan
Kesimpulan Audit
![Page 35: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/35.jpg)
Pelaporan dan
Tindak lanjut Audit?..!!....#&%..
![Page 36: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/36.jpg)
Pelaporan Audit
Pelaporan hasil audit (tanggung jawab Ketua Tim Audit)
Identifikasi proses-proses yang diaudit
Tujuan dan lingkup audit
Kriteria audit, termasuk daftar dokumen acuan
Identifikasi anggota tim audit
Waktu dan tempat audit
Area spesifik yang diaudit
Ketidaksesuaian (permintaan Tindakan Perbaikan)
Kesepakatan rencana tindak lanjut
Rekomendasi untuk penyempurnaan/peningkatan
![Page 37: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/37.jpg)
Pelaporan Audit
Isi Laporan Akhir:
Lingkup audit , tujuan dan kriteria
Rencana audit, identifikasi auditor dan auditee
Temuan audit, termasuk nonconformity
Penilaian dari audit team apakah kriteria audit sudah terpenuhi
Kemampuan dari proses untuk mencapai target yang sudah
didefinisikan
Rangkuman dari proses audit dan rintangan yang dihadapi
Daftar distribusi
![Page 38: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/38.jpg)
Pelaporan Audit
Audit dinyatakan lengkap jika :
Semua kegiatan di dalam rencana audit sudah dilaksanakan
termasuk distribusi laporan audit
![Page 39: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/39.jpg)
Tindak Lanjut Audit
Tindak lanjut dan Penyelesaian Audit:
Auditee bertanggung jawab untuk menentukan setiap tindakan
perbaikan yang diperlukan untuk menghilangkan ketidaksesuaian
“Tindak lanjut” berarti proses untuk menentukan apakah tindakan
perbaikan yang disyaratkan telah diterapkan
“Penyelesaian” berarti tindakan terkait dengan verifikasi dan
keberterimaan tindakan perbaikan oleh auditor
Metode untuk penyelesaian dapat termasuk audit ulang untuk area
yang bermasalah, dimana bukti fisik harus dapat dibuktikan, atau
meninjau dokumentasi yang telah direvisi
![Page 40: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/40.jpg)
Kompetensi Auditor
![Page 41: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/41.jpg)
Kompetensi Auditor
Kriteria Auditor
Performa bagus
Pengalaman kerja di organisasi
Pengetahuan dan pemahaman standard
Kerjasama
Kepemimpinan dan pengorganisasian
Kemampuan berkomunikasi, membaca, mendengarkan, menulis,
berbicara
Memiliki dampak pada kehandalan temuan audit dan kesimpulannya
![Page 42: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/42.jpg)
Kompetensi Auditor
Pengetahuan dan Ketrampilan Umum
Prinsip Audit, prosedur & teknik, metode
Dokumen SMM dan keterkaitannya
Pengetahuan mengenai situasi organisasi (Struktur, fungsi, proses,
kultur dsb)
Pengetahuan tentang peraturan dan persyaratan lainnya
![Page 43: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/43.jpg)
Kompetensi Auditor
Atribut Positif Auditor
Sopan, Ramah,
Jujur
Berpikir terbuka
Diplomatis
Mampu melihat/Jeli
Mudah memahami/mengerti
Fleksible
Dewasa
Bijaksana
Rendah hati
Tegas
Ulet
Percaya diri
![Page 44: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/44.jpg)
Kompetensi Auditor
Atribut Negatif Auditor
Suka mengkritik
Tidak mau kalah
Opini sendiri
Reaksi berlebih
Agresif
Kurang pertimbangan
Tidak konsisten
Tidak fleksibel
Malas
Licik
Mudah dipengaruhi
“Sok tahu”
Tidak bisa ambil keputusan
![Page 45: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/45.jpg)
Kompetensi Auditor
Auditor harus bebas dari bias dan hal-hal yang mempengaruhi objektivitas.
Semua pihak dan area yang terlibat dengan audit harus menghormati dan
mendukung independensi serta integritas dari auditor
![Page 46: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/46.jpg)
Permulaan internal audit
- penunjukan ketua tim audit
- penetapan tujuan, ruang lingkup dan kriteria
audit
- pemilihan tim audit
Pelaksanaan tinjauan dokumen
- peninjauan dokumen sistem manajemen yang
sesuai, termasuk rekaman, dan penentuan
kecukupannya terhadap kriteria audit
Persiapan internal audit
- penyiapan rencana audit
- penugasan tim audit
- penyiapan dokumen kerja
Pelaksanaan internal audit
- rapat pembukaan (opening meeting)
- pengumpulan dan verifikasi informasi
- perumusan temuan audit
- penyiapan kesimpulan audit
- rapat penutupan (closing meeting)
Penyiapan, pengesahaan dan
penyampaian laporan internal audit
Penyelesaian audit
Pelaksanaan tindak lanjut internal
audit
![Page 47: Apa Tujuan ISO - badilum.mahkamahagung.go.idbadilum.mahkamahagung.go.id/upload_file/img/article/doc/Materi... · •Pembuatan cek list audit Pelaksanaan ... Bukti faktual dari perbedaan](https://reader031.vdocuments.pub/reader031/viewer/2022021817/5a827b337f8b9aee018e17ad/html5/thumbnails/47.jpg)
Terima kasih ,
saran anda kami harapkan untuk peningkatan pelayanan