ata da reunião gt-mensagens maio 2011 - bcb.gov.br · departamento de operações bancárias e de...
TRANSCRIPT
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 1
Ata da Reunião GT-Mensagens
Maio 2011
Período: 18 a 20 de maio de 2011
Participantes:
Arnaldo Fagnani Lucca ABBC
Luiz Claudio Costa ABBC
José Antônio Aguilar ABBI
Paulo Sérgio de Paula Ribeiro ABBI
Renata Barretto Pavoni Bacen/Deban
Zulmar da Silva Peixoto Bacen/Deban
Eduardo Weller Bacen/Deinf
Marcello Guimarães Meirelles Bacen/Deinf
Ruben Almeida Galvão Bacen/Demab (Selic)
Edson Wunderlich Bacen/Demab (Selic)
Breno de Santa Cruz Freitas Bacen/Depin
Reinaldo Livio Wielewski Bacen/Gence
Edilio Rocha Quintino Bacen/Mecir
Eduardo Alonso Ribeiro Neves Bacen/Mecir
Edson Vieira BB/Custodiante
Maria Claudia de Oliveira Encinas BM&FBOVESPA - CBLC
Denise Helena Aoyama BM&FBOVESPA - Ativos
Marcio Moreira dos Santos BM&FBOVESPA - Derivativos
Viviane El Banate Basso BM&FBOVESPA - Derivativos
Aloizio Caldeira Meireles Cetip
Marco Antônio dos Santos Teixeira Cetip
Lucas Cunha de Paiva Cetip
Célia Tamami Okazawa Cip
Kleber dos Santos Cip
José Agostinho dos Santos Febraban
Liane Klautau Febraban
Leonardo Rodrigo Ferreira Tesouro Nacional
Henrique P. S. Leite Tesouro Nacional
Convidados:
Roberto Carlos da Costa Tandú Banco Itaú/Unibanco
Marcus Antonio Sucupira Bacen/Demab (Selic)
Marcos Nascimento Silvino Bacen/Demab (Selic)
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 2
1. Abertura e Informes Renata deu as boas vindas a todos e em seguida cada um se apresentou, dizendo o nome e
entidade que representa.
2. Apresentações Câmaras
2.1. Estatísticas de utilização das mensagens CBL, BMA e BMC
Viviane apresentou a utilização das mensagens pelas clearings da BM&F,
enviadas e recebidas.
Renata questionou a utilização das mensagens BVF e o processo de integração das
câmaras, ao que Viviane respondeu que o processo está caminhando,
gradativamente, mas não tem ainda prazo para utilização das BVF e para a
migração das mensagens CBL, BMA e BMC para o grupo BVF.
2.2. Estatísticas de utilização das mensagens CTP
Marco Teixeira apresentou a utilização das mensagens Cetip. Renata questionou o
uso da mensagem LTR0003 e Marco esclareceu que o uso é residual e como
opção ou contingência, para a liquidação com a LTR0004, via Câmara.
2.3. Estatísticas de utilização das mensagens DDA e PAG
Kleber fez a apresentação da CIP, enfocando as mensagens PAG e DDA, que tem
se mantido no movimento constante.
3. Apresentações Bacen
3.1. Apresentação de estatísticas de utilização das mensagens
Renata apresentou as estatísticas do STR, mostrando a evolução e as tendências
de comportamento do mercado. Houve sugestão de compararmos a quantidade de
devoluções em relação ao período anterior. Sugestão de analisar em detalhe as
devoluções com tempo superior a dois dias e de verificar em detalhe os motivos
de devolução 16 e 17.
3.2. Apresentação da versão 2 do protocolo de segurança
Eduardo explicou a alteração do protocolo e apresentou o cronograma de troca do
protocolo e dos certificados. Informou que o Bacen fará plantão nos dias 25 e
26/11 para troca dos certificados de produção. Tandu manifestou preocupação
com a lentidão do processamento das mensagens (criptografia e assinatura) em
função da utilização do novo certificado de maior tamanho e sugeriu a realização
de teste para análise do desempenho (exemplo: teste de carga – GEN0001 e
GEN0001R1) assim que estiverem disponíveis os novos certificados. Arnaldo
sugeriu separar os testes de forma a analisar de maneira independente os impactos
causados em função do aumento do cabeçalho e da utilização do novo certificado.
O Bacen concorda com a realização de testes, caso sejam demandados pelos
participantes. As associações (Febraban e ABBC) sugeriram ao Bacen chamar a
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 3
atenção do mercado para a necessidade de mudança e para o risco de não enviar
nem receber mensagens se não atender ao cronograma previsto.
3.3. Apresentação do Selic (Bacen/Demab)
Sucupira iniciou apresentando o balanço do novo cadastro nos 6 primeiros meses,
com 3433 contas criadas, 5224 alteradas, 1993 excluídas, 11 departamentos
criados por 5 participantes, 1167 clientes individualizados sendo 67 pessoas
físicas. Chamou atenção para a existência de 6700 contas inativas que estão
pagando uma taxa mensal de R$ 10,00.
Seguiu com a explicação das compromissadas longas e das alterações
relacionadas no Selic, atendendo ao estabelecido na Resolução 3.339 de
26/1/2006. Existem agora 4 tipos de contrato de compromisso, um em que a data
de retorno está previamente definida, outro em que pode ser antecipada por
qualquer das partes e mais dois, em que ou o vendedor ou o comprador possuem
direito unilateral de antecipar o retorno da operação. Em comum acordo entre as
partes qualquer tipo de compromissada pode ser antecipada. Segue quadro
ilustrativo dos quatro tipos de contrato:
Compromisso Tipo Tipo Tipo Tipo
1 2 3 4
Momento para liquidação do compromisso
Data Período Data/Período Data/Período
Direito unilateral de exigir a liquidação - Comprador e Vendedor
Comprador Vendedor
Termo de operação compromissada Sim - - -
Intermediação Sim - - -
Consolidação de compromissos (1058) Sim - - -
Registro em data posterior (valorizadas) Sim - - -
Migração de compromissos entre Selic e câmara (1032)
Sim - - -
Antecipação de compromisso por comum acordo (1055)
Sim Sim Sim Sim
Extinção de compromisso (1456) - - Sim Sim
Sujeição ao prazo regulamentar máximo de sessenta minutos (EXP)
- Sim - -
Sujeição à regra de incompatibilidade do comando Sim - - -
Incompatível (INC)
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 4
4. Pendências da Reunião Anterior
4.1. Informes sobre a situação atual do Subgrupo Técnico de UML
Marcelo explicou que o assunto está ainda sendo estudado pelo Deinf para que
haja uma compreensão exata do escopo e dos objetivos finais do trabalho, e
informou que a Flávia será a coordenadora e que a 1ª reunião será agendada para o
segundo semestre.
4.2. Informes sobre o GT para padronização de identificação de conta de cliente
bancário nas transações transfronteiriças (Banco Central)
Zulmar informou que, após realizadas duas reuniões com presença das três
associações de bancos e da CIP, foi obtido consenso no estabelecimento do
padrão e nas consequências de sua adoção pelo Brasil.
Foi encaminhada formalmente ao Banco Central solicitação, assinada pelas
associações de bancos, para registro do padrão junto à Swift, registradora da ISO
13616 (padrão conhecido como IBAN). O Banco Central concordou com o padrão
proposto e está analisando o processo do registro.
As instituições já podem desenvolver as alterações necessárias nos seus sistemas
internos para adequação ao novo padrão.
4.3. Informes sobre a situação atual do fluxo de mensagens referentes ao
empréstimo consignado de aposentado ou pensionista do INSS
Segundo os representantes da ABBC e da Febraban, a mensagem não está sendo
utilizada, pois depende de o INSS disponibilizar informações online e alterar a
IN28. Enquanto o INSS não fornecer o protocolo, continuarão sendo utilizadas as
mensagens STR0007/PAG0106. O INSS, em conjunto com as associações, deve
definir cronograma de implantação das pendências citadas.
4.4. Comunicação das associações orientando a utilização das mensagens de
depósito judicial federal na liquidação de leilões públicos.
Renata questionou as medidas adotadas pelas associações de bancos quanto à
divulgação das instruções para liquidação de leilões públicos realizados no âmbito
da Justiça Federal por meio de TED judicial (STR0025/STR0028), conforme item
24.2 da Ata da reunião de novembro de 2010. Foi solicitado que as associações
enviassem ao Bacen, até 25 de maio, o ofício que divulgaram entre seus
associados.
4.5. Informes da BM&F quanto ao serviço de otimização de liquidação
financeira, motivos pelos quais foi criado o evento LDL0033 e alterado o
LDL0002.
Viviane comentou que recebeu resposta do Bacen/Deban solicitando alteração no
desenho do processo. Após análise criteriosa, na próxima reunião ordinária, a
BM&FBovespa avaliará a possibilidade de exclusão.
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 5
Alterações e Inclusões de Grupos de Serviços, Serviços e
Mensagens
VOLUME I
5. Grupo de Serviços – SEL
5.1. Novo evento SEL1456 – Participante requisita extinção do compromisso de
recompra/revenda.
Proposta – Bacen: Criar novo evento conforme leiaute anexo.
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovada com ajustes do Revisor.
5.2. Novo evento SEL1614 – SEL informa compromisso de recompra/revenda não
liquidado.
Proposta – Bacen: Criar novo evento conforme leiaute anexo.
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovada com ajustes do Revisor.
5.3. SEL1054, SEL1080R1, SEL1611
Proposta – Bacen: Incluir os campos novos DtIniLiquidCompr e
UnilatdDirExigcLiquid (novo tipo) nas três mensagens.
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovada com ajustes do Revisor (campo TpUnilatrdd)
5.4. Dicionário de Tipos
Proposta – Bacen: Incluir o tipo
Tipo Formato Tam
Mín
Tam
Máx
Exp Reg Descrição
UnilatdDirExigcLiquid Alfanumérico
1 1 Unilateralidade de direito de exigência
de liquidação de compromisso de
recompra/revenda de títulos no Selic.
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovada com ajustes do Revisor (campo TpUnilatrdd).
5.5. Dicionário de Campos
Proposta – Bacen: Incluir os campos:
Nome do Campo Tag Tipo Descrição
Unilateralidade de
Direito de Exigência de
Liquidação
UnilatdDirExigcLiquid UnilatdDirExigcLiquid
Unilateralidade de direito de exigência
de liquidação de compromisso de
recompra/revenda de títulos no Selic.
Data Início Liquidação
Compromisso DtIniLiquidCompr Data
Data a partir da qual um compromisso de
recompra/revenda de títulos (operação
de retorno) pode ser liquidado no Selic.
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovada com ajustes do Revisor (campo TpUnilatrdd).
5.6. Dicionário de domínios
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 6
Proposta – Febraban: Ativação do domínio
Tipo Domínio Descrição
TpMovtcFinanc 05 Liquidação de Operação dos Participantes Não Liquidantes com os
clientes.
Justificativa: Possibilitar a identificação das operações das corretoras com seus
clientes para realizar o tratamento adequado das transações, segregando as
transações do Banco com o Mercado Financeiro. Com a inclusão do ISELIC a
mensagem SEL1099 registra todas as transações do mercado, inclusive as internas
das corretoras com seus clientes, onde o Banco liquidante não consegue
identificar quando uma transação é do Banco com o Mercado ou da Corretora com
o seu cliente.
Ruben explicou que o Selic ajustou seu processo desde 28.4 para não enviar mais
a mensagem nesses casos (de operações de corretoras com seus clientes), tornando
desnecessário o ajuste proposto. O processo está devidamente documentado no
Manual do Usuário Selic.
Renata chamou atenção de que os participantes devem fazer contato direto com o
gestor do sistema, pois muitas vezes a solução de um problema não envolve ajuste
em mensageria. E quando houver necessidade de ajuste na mensageria, a solução
deve ser analisada por ambas as partes.
Retirada de pauta
Proposta – Bacen:
a) Ativação dos domínios
Tipo Domínio Descrição CodOpSel 1456 Extinção do Compromisso de Recompra/Revenda
UnilatdDirExigcLiquid 1 Nenhuma das partes
UnilatdDirExigcLiquid 2 Qualquer das partes
UnilatdDirExigcLiquid 3 Somente cessionário
UnilatdDirExigcLiquid 4 Somente cedente
b) Alteração de descrição dos domínios
Tipo Domínio Descrição CodOpSel 1063 Transferência de Custodia sem Financeiro-Mesma Titularidade
CodOpSel 1064 Transferência de Custodia sem Financeiro- Reorganização Societária
TpLeilao 01 Títulos Primário (Cód. Operação 1002)
TpLeilao 02 Títulos Secundário Venda (Cód. Operação 1005)
TpLeilao 03 Títulos Secundário Compra (Cód. Operação 1006)
TpLeilao 06 Moeda Venda (Cód. Operação 1054)
TpLeilao 07 Moeda Compra (Cód. Operação 1054)
TpLeilao 08 Moeda c/Livre Moviment. (Cód. Operação 1044)
TpLeilao 09 Moeda c/Livre Movt.PU em Aberto (Cód. Operação 1047)
TpLeilao 10 Moeda c/PU em Aberto (Cód. Operação 1057)
TpTransf 01 Transf. Custódia Títulos sem Movimentação Financeira – Mesma Titularidade
(Cód. Operação 1063)
TpTransf 02 Transf. Custódia Títulos sem Movimentação Financeira - Reorganização Societária
(Cód. Operação 1064)
c) Exclusão dos domínios
Tipo Domínio Descrição TpLeilao 04 Informal Título Venda (SELIC = 1052)
TpLeilao 05 Informal Título Compra (SELIC = 1052)
Justificativa: Adaptar o Selic ao modelo de operações compromissadas longas.
Aprovadas com possibilidades de ajustes pelo Revisor.
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 7
6. Grupo de Serviços – STR
6.1. STR0034 - IF requisita Transferência envolvendo contas de investimento.
Propostas – Bacen:
a) Alteração do nome do evento para: “IF requisita Transferência envolvendo
conta de cliente em instituição financeira não-detentora de conta Reservas
Bancárias ou de liquidação.”
b) Alteração da descrição para “Destinado à IF requisitar transferência de recursos
envolvendo conta de cliente em instituição financeira não-detentora de conta
Reservas Bancárias ou de liquidação.”
Justificativa: Possibilitar transferências a débito ou a crédito de conta de cliente
em instituição financeira não participante do STR, ou entre contas do mesmo
cliente em instituições financeiras não participantes do STR, apesar do
encerramento das contas de investimento.
Aprovada
6.2. STR0008 – IF requisita Transferência entre contas de diferentes titularidades.
Proposta – Bacen: Alteração do nome do evento para “IF requisita Transferência
entre contas de clientes.”
Justificativa: Adequar o nome do evento para abranger as transferências entre
contas de cliente de mesma titularidade, considerando a exclusão futura do evento
STR0009.
Aprovada
6.3. STR0005 – IF requisita Transferência por conta de não-correntistas
Proposta – Bacen: Alteração da descrição e do leiaute conforme anexo.
Justificativa: Adequar o evento de modo a possibilitar, de maneira inequívoca,
abranger as transferências feitas por um não-correntista para um cliente,
correntista ou não, ou para uma IF.
Após ponderações pelas associações, foi aprovada a proposta alternativa de
restringir o crédito a cliente e alterar a descrição de modo a deixar clara a
não-utilização para crédito de IF. Mantido o leiaute atual e aprovada
alteração da STR0006 de modo a possibilitar transferência por ordem de um
não-correntista.
6.4. STR0006 e STR0007 Proposta – Bacen: Inclusão do campo opcional Número Contrato Operação
Crédito.
Justificativa: Adequar os eventos para possibilitar a liquidação de operações de
crédito.
Apresentação de contraproposta por parte das associações que contempla a não-
alteração das STR0006 e STR0007, com a criação de mensagens equivalentes às
novas PAG0142 e PAG0143, e desativação das finalidades IF e Cli que forem
utilizadas nas finalidades IFVarejo e CliVarejo.
Contraproposta recusada após análise do Deban.
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 8
6.5. STR0039
Proposta – Bacen: Alterar a descrição para “Destinado à IF requisitar
transferência de recursos para liquidação antecipada de operações de crédito em
outra instituição no âmbito da Resolução 3.401 do CMN.”
Justificativa: restringir a utilização às operações de portabilidade de crédito.
Aprovada
6.6. Dicionário de Tipos Proposta – Bacen/Associações: Incluir na descrição do tipo NumContrtoOpCred
observação quanto ao preenchimento, de forma a permitir apenas a utilização de
números e letras, sendo que as letras devem ser tratadas sem distinção.
Justificativa: reduzir o índice de devolução
Aprovada
VOLUME II
7. Grupo de Serviços – CTP
7.1. CTP4001
Proposta – Cetip: Alteração na CTP4001 para permitir registro de LF com
distribuição pública por mensagem, conforme leiaute anexo.
Justificativa: Mudança atende ao registro de LF com distribuição pública por
mensagem. Este tipo de instrumento financeiro já está em produção, porém
existem Instituições Financeiras que desejam fazê-lo via mensagem.
Aprovada com ajustes do revisor
7.2. CTP9003
Proposta – Cetip: Alteração na CTP9003 para atender evoluções no projeto de
Termo de Moedas, conforme leiaute anexo.
Justificativa: Mudança faz parte do aperfeiçoamento do projeto do Termo de
Moedas, onde será incluída a possibilidade de registrar novos contratos com as
seguintes novas características:
Ajuste de taxa: Conjunto de informações que indicarão se o contrato conta com
Shift, ou seja, modificação da taxa forward;
Limites: Indicará se o contrato contará com limites de variação
superior/inferior de valorização de contrato;
Prêmio: Opção de pagamento de prêmio no registro do contrato.
Serão adicionados os campos: Indicador de ajuste de taxa; Responsável pelo
ajuste da taxa; Data inicial para ajusta da taxa; Data final para ajusta da taxa;
Limitadores de variação de valorização; Valor limite superior; Valor limite
inferior; Participante que pagará o prêmio no registro do contrato; Valor do
prêmio pago; Modalidade de liquidação.
Aprovada com ajustes do Revisor
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 9
7.3. Dicionário de Campos
Propostas – Cetip: Inclusão dos campos:
Nome Campo Tag Tipo Descrição
Data de Início de
Distribuição DtIniDistribc Data
Indica a data de início da distribuição
pública
Data de Fim de Distribuição DtFimDistribc Data Indica a data de fim da distribuição
pública
Identificador do
Coordenador Líder IdentdCoordLidr IdentdPartCamr Indica a conta do coordenador líder
Indicador de Esforço
Restrito IndrEsforcRestrt Indr Indicador de esforço restrito
Classificadora de Risco ClassRisc Classificadora Indica Classificadora de Risco
Rating Ratn Rating Indica o Rating
Indicador de Distribuição IndrDistribc Indr Indica se é distribuição pública
Indicador de ajuste de Taxa IndrTaxContrto Indr Indica se será permitida a modificação
da taxa forward no prazo contratado
Responsável pelo ajuste de
taxa ResponsAjusTax AgtCalc Indica o responsável pelo ajuste da taxa
Data inicial para ajuste de
taxa DtIniAjus Data Indica a data inicial para ajusta da taxa
Data final para ajusta de taxa DtFimAjus VlrPercContrto Valor ou percentual negociado para ser
aplicado na data de início do contrato
Limitadores de variação de
valorização IndrLim IndrLim
Indica que o contrato conta com
limitadores de variação de valorização
Valor limite superior VlrLimSup PrecoNegc Indica o valor do limite superior
Valor limite inferior VlrLimInfr PrecoNegc Indica o valor do limite inferior
Participante que pagará o
prêmio no registro do
contrato
PremPago AgtCalc Indicar o Participante que pagará o
prêmio no registro do contrato
Valor do prêmio pago VlrPrem Valor Valor do prêmio pago
Modalidade de liquidação ModLiquid ModLiq Indica a modalidade de liquidação
Aprovada com ajustes do Revisor
7.4. Dicionários de Tipos
Proposta – Cetip: a) Incluir os tipos
Tipo Formato TamMín TamMáx ExpReg Descrição
Classificadora Alfanumérico 0 35 Classificadora de risco
Rating Alfanumérico 1 4 Rating
b) Alterar os tipos
Tipo Formato TamMín TamMáx ExpReg Descrição
VlrCotCupomLim
pMoeda Numérico 10,08
Valor da cotação cupom limpo moeda
ou contação para curva Valor
Contratado entre as Partes (VCP). Até
10 inteiros e 8 decimais.
IndrLim Alfanumérico 1 2 Indicador do tipo de Limite: se superior ou inferior
Aprovada com ajustes do Revisor
7.5. Dicionário de Domínios
Proposta – Cetip: Ativar os domínios
Tipo Domínio Descrição
IndrLim SI Superior/Inferior
Aprovada com ajuste do Revisor
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 10
8. Grupo de Serviços PAG
8.1. Múltiplos eventos
Proposta – CIP/Bacen: Excluir os eventos PAG0104, PAG0105,
PAG0106, PAG0116, PAG0117, PAG0118, PAG0122, PAG0123,
PAG0125, PAG0139, PAG0140, PAG0141.
Justificativa: Conforme Circular 3.534 do Bacen, essas transferências
somente poderão ser liquidadas no STR.
Registrada observação das associações de bancos de que o prazo para
implantar as mudanças referentes à exclusão das mensagens PAG0105 e
PAG0106 é curto em função da mudança de critério na gestão do caixa das
instituições, que deverá levar em conta a finalidade da operação.
Aprovada, com os seguintes ajustes: manutenção da PAG0122,
PAG0123 e PAG0141, e adiamento, a pedido das associações, da
exclusão das PAG0105 e PAG0106 para a versão do Catálogo que
entrará em produção em 2012.
8.2. PAG0107
Aprovada, de forma análoga ao STR, a restrição do crédito a cliente e
alteração na descrição de modo a deixar clara a não-utilização para
crédito de IF. Mantido o leiaute atual e aprovada alteração da
PAG0105 de modo a possibilitar transferência por ordem de um não-
correntista.
8.3. Novos eventos PAG0142 e PAG0143
Proposta – CIP/Bacen: Criar dois novos eventos em substituição às
PAG0105 e PAG0106.
Justificativa: Possibilitar as liquidações na CIP-Sitraf, de acordo com a
Circular 3534.
Aprovada, com ajustes na PAG0143 para permitir transferências por
ordem de um não-correntista.
8.4. PAG0134
Aprovada a alteração do nome e da descrição da mensagem de forma
análoga à mensagem STR0034.
8.5. Dicionário de Campos
Nome Campo Tag Tipo Descrição
Finalidade IF Varejo FinlddIFVarj FinlddIFVarj Código da finalidade do lançamento para IF em operação de varejo.
Finalidade Cliente Varejo FinlddCliVarj FinlddCliVarj Código da finalidade para cliente em operação de varejo.
Aprovada com ajustes pelo Revisor
8.6. Dicionário de Tipos
Tipo Formato TamMín TamMáx ExpReg Descrição
FinlddCliVarj Numérico 5 Código da finalidade do lançamento.
FinlddIFVarj Numérico 5 Código da finalidade do lançamento.
Aprovada com ajustes pelo Revisor
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 11
9. Grupo de Serviços TES
9.1. TES0003
Proposta – Febraban (com ajustes): Inclusão do campo
<NumCtrlSTROr> opcional com conteúdo recebido na mensagem
TES0002R1 de cuja movimentação se quer ter algum valor devolvido.
Justificativa: Esta alteração permitirá o tratamento das devoluções de
forma igualitária dos repasses da arrecadação dos tributos federais,
preservando o conceito de devolução e mantendo as vinculações
operacionais e contábeis. A TES0002 é utilizada pelas IFs conveniadas
com a RFB para efetuarem o repasse da arrecadação de tributos federais,
as demais IFs não conveniadas utilizam a TES0017. A solicitação de
devolução por IF não conveniada é efetuada por meio da TES0032, cuja
vinculação com a arrecadação é <NumCtrlSTROr> da TES0017. A
solicitação de devolução por IF conveniada é efetuada através da
TES0003, vinculando a devolução ao preenchimento do campo “Data
Arrecadação” da TES0002, sendo que a IF pode emitir várias TES0002 em
diferentes datas de movimento e com uma mesma data de arrecadação
(caso de arrecadações em atraso). Com a inclusão do campo
<NumCtrlSTROr>, no caso o gerado quando do envio da TES0002,
vinculará o envio da TES0010 para IF conveniada, com a arrecadação
efetivamente encaminhada, preservando o modelo de devolução já
existente. Hoje, o Tesouro tem encaminhado a devolução por meio da
mensagem TES0010, preenchendo o <NumCtrlTES> gerado na
TES0003R1.
Leonardo solicitou a inclusão de observação na mensagem: “Tesouro e a
Receita Federal não validam e não conferem o conteúdo do campo
NumCtrlSTROr, sendo seu preenchimento de responsabilidade exclusiva
do participante emissor”.
Aprovada a criação do campo opcional apenas na mensagem TES0003
com a observação acima.
9.2. TES0004
Proposta – Febraban: Exclusão dos campos <NumCtrlSTROr> e
<NumCtrlTESOr>.
Justificativa: Com a entrada em vigor da TES0010, a TES0004 deixa de
ser usada como mensagem de devolução. Dessa forma, os campos acima
não são mais necessários no evento TES0004.
Aprovada
9.3. TES0029
Proposta – STN: Exclusão do Evento e dos respectivos campos da
mensagem TES0029.
Justificativa: A decisão de exclusão foi aprovada no GT de Maio/2009. A
justificativa foi a de ausência de utilização da mensagem TES0029 por
parte dos participantes, pois a informação de Bloqueio ou Desbloqueio de
Arrecadação Previdenciária é realizada por meio de ofício.
Aprovada
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 12
9.4. TES0015
Proposta – STN: Alteração da multiplicidade do grupo “Grupo
Creditado” (Grupo_TES0015_Credtd) de [0..50] para [1..50].
Justificativa: Os pagamentos realizados pelo Tesouro Nacional por meio
da mensagem TES0015 deverão conter – no mínimo – um favorecido
(Grupo Creditado = 1).
Aprovada
9.5. Dicionários de Campos
Proposta – STN: Exclusão dos campos
Nome Campo Tag Tipo Descrição Agência Arrecadadora AgArrecd Agencia Identifica a agência bancária onde os
recursos bloqueados foram arrecadados
Agência Depositária AgDpsitaria Agencia Identifica a agência bancária onde os
recursos do bloqueio deverão ser
depositados
Data Bloqueio ou
Desbloqueio
DtBloq_Desbl Data Data em que a arrecadação do INSS foi
efetivamente bloqueada ou desbloqueada
pela IF
Data Ofício Juiz
Desbloqueio
DtOfcJuizDesbl Data Data do Ofício-Juiz
Data Transferência DtTransf Data
Data em que o recurso foi transferido da IF
arrecadadora (ISPBIF) para a IF
depositária
ISPB IF Depositária ISPBIFDpsitaria ISPB Identifica a IF onde os recursos do
bloqueio deverão ser depositados
Nome Comarca NomComarca Nome Nome da comarca relativa ao processo de
Bloqueio da Arrecadação do INSS
Número Vara NumVara NumVara Número da vara que originou o processo
de Bloqueio da Arrecadação do INSS
Tipo Moeda TpMoeda TpMoeda Indica o tipo de moeda vigente na data do
bloqueio
Tipo Mensagem TpMsg TpMsg Indica o tipo de mensagem informativa
relativa ao Bloqueio ou Desbloqueio da
Arrecadação do INSS
Unidade_Federação UF UF Unidade da Federação
Valor atualização
Bloqueio
VlrAtlzBloq Valor Valor da atualização monetária bloqueada.
Corresponde aos rendimentos auferidos
sobre o valor bloqueado.
Justificativa: Campos excluídos da mensagem TES0029.
Aprovada
9.6. Dicionários de Tipos
Proposta – STN: Exclusão do Tipo
Tipo Formato Tamanho Descrição TpMsg Alfanumérico 1 Indica o tipo de mensagem informativa relativa ao
Bloqueio ou Desbloqueio da Arrecadação do INSS
TpMoeda Alfanumérico 30 Indica o tipo de moeda vigente na data do bloqueio. NumVara Alfanumérico 30 Número da vara que originou o processo de Bloqueio da
Arrecadação do INSS.
Justificativa: Tipo sem referência a nenhum campo após exclusão do Campo
TpMsg.
Aprovada
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 13
VOLUME III
10. Grupo de Serviços – CAM – Câmbio 10.1. Alteração em múltiplos eventos
Proposta – Bacen: Alterar a ordem dos campos “Número Controle IF” e “CNPJ
Base IF” nos seguintes eventos:
a) CAM0005 - IF requisita reativação de operação interbancária
b) CAM0006 - IF informa contratação com câmara sem "tela cega"
c) CAM0007 - IF informa confirmação de operação com câmara sem "tela
cega"
d) CAM0008 - Câmara informa aceite ou rejeição de operação sem "tela
cega"
e) CAM0009 - IF informa contratação de interbancário sem câmara
f) CAM0010 - IF informa confirmação de operação de interbancário sem
câmara
g) CAM0012 - IF informa contratação de arbitragem com parceiro no
exterior ou no país na própria IF
h) CAM0013 - IF informa contratação de arbitragem com parceiro no país
i) CAM0014 - IF informa confirmação de operações de arbitragem com
parceiro no país
j) CAM0016 - IF informa liquidação interbancária
Justificativa: Ajustar os eventos ao padrão adotado pela Mensageria.
Aprovada
10.2. Alteração em múltiplos eventos Proposta – Bacen: Incluir os campos opcionais “Código País Pagador ou
Recebedor Exterior”, “Nome Pagador ou Recebedor Exterior” e “Tipo Relação
Vínculo” nos seguintes eventos:
a) CAM0024 - IF informa alteração de contrato
b) CAM0025 - Corretora informa edição de alteração de contrato
c) CAM0026 - IF informa confirmação de edição de alteração de contrato
Justificativa: Atender à necessidade do negócio de intermediação de Corretoras e
IFs, padronizando as informações já existentes nos eventos de edição e de
confirmação de contratação.
Aprovada
10.3. (Extra-pauta) Alteração em eventos
Proposta –Bacen: Substituir o campo “Indicador Relação Vínculo” pelo campo
“Tipo Relação Vínculo” nos seguintes eventos:
- CAM0021
- CAM0022
- CAM0023
- CAM0027
- CAM0045R1
Justificativa: atender à solicitação do Depec para obter o detalhamento necessário
à correta classificação dos fluxos.
Aprovada
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 14
10.4. CAM0027 - IF informa liquidação no mercado primário
Proposta – Bacen: Incluir o campo opcional “RDE”.
Justificativa: Atender à necessidade do negócio de que essa informação seja
fornecida no caso de registro de operação cambial referente a pagamento
antecipado de exportação.
Aprovada
10.5. CAM0038 - IF ou Corretora requisita credenciamento ou descredenciamento para
operar na sistemática de contratação de operações de pequeno valor.
Proposta – Bacen: Excluir o evento.
Justificativa: Devido a alteração no modelo operacional, não será mais necessário
o credenciamento.
Aprovada
10.6. Dicionário de Tipos
Propostas – Bacen:
a. Acrescentar a expressão regular “P|F” ao tipo “TpLiquidCAM”, alterando sua
descrição para “Tipo de liquidação no sistema Câmbio. Na expressão regular:
P - Pronta, F - Futura”.
Justificativa: Melhorar a qualidade das informações, evitando a criação de
domínios desnecessários.
b. Alterar o nome do tipo “CertifRDE” para “RDE” e sua descrição para
“Registro Declaratório Eletrônico. É o identificador de ROF (Registro de
Operação Financeira) , IED (Investimento Estrangeiro Direto) ou Portfólio”.
Justificativa: Adequar o nome do tipo ao negócio.
c. (Extra-pauta) Acrescentar o tipo “TpRelcVinc” com a descrição “Tipo de
relação de vínculo entre o cliente e o pagador ou recebedor no exterior”.
Justificativa: Tipo inexistente no Dicionário de Tipos.
Aprovadas
10.7. Dicionário de Campos
Propostas – Bacen:
b. Alterar o nome do campo “Certificado RDE” para “RDE”, sua tag de
“CertifRDE” para “RDE” e sua descrição para “Registro Declaratório
Eletrônico. É o identificador de ROF, IED ou Portfólio”.
Justificativa: Adequar o nome do campo ao negócio.
c. (Extra-pauta) Acrescentar o campo “Tipo Relação Vínculo”, sua tag
“TpRelcVinc” e sua descrição “Tipo de relação de vínculo entre o cliente e o
pagador ou recebedor no exterior”.
Justificativa: Campo inexistente no Dicionário de Campos.
d. (Extra-pauta) Excluir o campo “Indicador Relação Vínculo”, sua tag
“IndrRelcVinc” e sua descrição “Indica se há relação de vínculo”.
Justificativa: O campo foi substituído.
Aprovadas
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 15
10.8. Dicionário de Domínios
Proposta – Bacen: Ativar domínios:
Tipo Domínio Nova Descrição
CodGrpNatu 20 Contratos de Risco- Petróleo
CodGrpNatu 23 Operações com o Banco Central do Brasil - Referência Taxa
PTAX
CodGrpNatu 30 Drawback
CodGrpNatu 35 Drawback (com Utilização de Linha de Crédito Banco do
Brasil S.A./EXIMBANK‑USA)
CodGrpNatu 56 Refinanciamento Cacex (Resolução Concex 68) - Privativo
BB
TpRelcVinc 0 Sem vínculo
TpRelcVinc 1 Subsidiária
TpRelcVinc 2 Próprio
TpRelcVinc 3 Filial
TpRelcVinc 5 Matriz
TpRelcVinc 7 Participação minoritária de capital
TpRelcVinc 9 Coligada (quando houver relação de vínculo não
enquadrável nos códigos acima)
Justificativa: Domínios constam do Regulamento do Mercado de Câmbio e
Capitais Internacionais - RMCCI.
Aprovada
10.9. Códigos de Erro
Proposta – Bacen: Desativar os seguintes códigos:
Código Descrição
ECAM0617 Evento Não Permitido
ECAM0656 Tipo de Liquidação RDE é Obrigatório
Justificativa: Códigos de erros não serão utilizados pelo sistema Câmbio.
Reinaldo esclareceu que o contrato recebido pelo sistema câmbio é encaminhado
ao sistema RDE que já verifica e gera esses erros.
Aprovada
11. Grupo de Serviços – PTX - Controle e Informações de Taxas de Câmbio
e Juros Breno informou que o sistema está pronto e testado com os dealers, e entrará em
produção em 1º de julho.
Paulo e Edson questionaram a possibilidade de ampliar o prazo de 2 minutos para
retorno da PTX0002 após recebimento da PTX0001, para evitar falhas, mas Breno
disse que não prevê essa possibilidade, pois os resultados dos testes indicam que o
prazo definido tem sido suficiente.
Breno informou que os participantes não-dealers que desejarem receber as
cotações via PTX0003 (domínio MES) deverão solicitar à mesa de câmbio do
Depin (e-mail [email protected]).
Posteriormente o Bacen definiu que todos os participantes do STR na RSFN
receberão as cotações de fechamento via GEN0015 (domínio SPB). Essas
cotações continuarão a ser divulgadas no sítio do Banco Central na internet e na
transação PTAX800 do Sisbacen.
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 16
11.1. PTX0001, PTX0002 e PTX0003
Proposta – Bacen: Inclusão do campo “CNPJBaseDealer”, opcional, após o
campo “CNPJBasePart”.
Justificativa: Permitir que outra instituição do mesmo conglomerado envie as
mensagens PTX em nome do “dealer” de câmbio, quando este não possuir a
infraestrutura necessária para o envio das mensagens. Neste caso, o campo
“CNPJBaseDealer” será preenchido com o CNPJ base do “dealer” ao qual a
instituição está representando.
Aprovada
11.2. PTX0002 e PTX0002R1 Proposta – Bacen: Inversão da ordem dos campos “CNPJBasePart” e
“NumCtrlIF”.
Justificativa: Seguir padrão das demais mensagens.
Aprovada
11.3. PTX0003 Proposta – Bacen: Alteração do nome do evento para “PTX avisa cotações de
compra e venda do dólar” e descrição para “Destinado ao PTX avisar aos
participantes as cotações de compra e venda do dólar”. Inclusão dos campos
“IndrCotFcht” e “DtHrCot”, ambos obrigatórios.
Justificativa: Enviar mensagens com a cotação do dólar calculada para cada um
dos horários de consulta e não apenas para o fechamento, conforme previsto
anteriormente. Sendo assim, o campo “IndrCotFcht” indicará se a cotação é de
fechamento ou não e o campo “DtHrCot” indicará o horário da cotação,
permitindo diferenciar as cotações que não são de fechamento.
Aprovada
11.4. Dicionário de Campos
Proposta – Bacen: Incluir campos:
Nome do Campo Tag Tipo Descrição
CNPJ Base Dealer CNPJBaseDealer CNPJBase CNPJ base do "dealer" de câmbio.
Indicador Cotação de
Fechamento
IndrCotFcht Indr Indica se a cotação é de fechamento.
Justificativa: Campos incluídos nas mensagens PTX0001, PTX0002 e PTX0003.
Aprovada
11.5. Dicionário de Regras
Proposta – Bacen: Inclusão da regra RPTX0001
Código Descrição
RPTX0001 Quando o participante for o próprio "dealer", o campo CNPJ Base Dealer não será preenchido.
Justificativa: Evitar duplicidade e erros de preenchimento, uma vez que a
informação necessária já está presente no campo obrigatório “CNPJBasePart”.
Aprovada
12. Grupo de Serviços – GEN 12.1. GEN0006, GEN0007 e GEN0018
Proposta – Bacen: Criar a regra RGEN0002: “Os campos Código Certificadora
Inativo e Certificado Inativo não serão informados quando se tratar de ativação de
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 17
primeiro certificado ou na situação em que não há certificado ativo para ser
substituído.”
Justificativa: Esclarecer melhor o preenchimento dos campos nessas mensagens
Aprovada
12.2. GEN0006
Proposta – Bacen: Suprimir a observação existente no evento
Justificativa: Observação já contemplada na nova regra RGEN0002
Aprovada
12.3. GEN0018
Proposta – Bacen: Criar o campo “histórico” como opcional na posição 9
Justificativa: Possibilitar ao Bacen divulgar instruções adicionais acerca da troca
do seu certificado na própria mensagem.
Aprovada
12.4. GEN0018
Proposta – Bacen: Suprimir a observação
Justificativa: A GEN0018 é enviada também no domínio MES e os horários das
mensagens deste domínio não são regidos pelo horário do STR. As informações
adicionais sobre a troca poderão ser enviadas na própria mensagem, no novo
campo Histórico.
Aprovada
VOLUME IV
13. Fluxos de Eventos
13.1. Fluxo 5
Proposta – Bacen: Alterar o fluxo hoje restrito de Prestador para Participante de
modo a permitir o envio de mensagem entre participantes, inclusive para
prestadores.
Justificativa: Regularizar o envio do evento GEN0004 para prestador.
Aprovada
VOLUME V
14. Grupo de serviços SEL
14.1. Diversos
Proposta – Bacen: Ajustar a descrição dos arquivos, conforme anexo.
Justificativa: Ajustar a descrição dos arquivos para refletir de maneira mais exata
o seu conteúdo ou objetivo.
Aprovada
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 18
14.2. Novo arquivo ASEL018 – Cadastro de contas para a BM&FBovespa
Proposta – Bacen: Incluir o arquivo conforme descrições anexas.
Justificativa: O arquivo ASEL018 tem como objetivo informar a câmara de
ativos da BM&FBOVESPA as contas do tipo garantia câmara e depósito câmara
associadas às câmaras da BM&FBOVESPA cadastradas no Selic.
Ruben mencionou que o arquivo passou pela avaliação do GT-Rede.
Aprovada
15. Grupo de serviços PTX 15.1. Novo arquivo APTX001 – Cotações finais da PTAX
Proposta Bacen (Extra-pauta): Incluir o arquivo
Justificativa: Enviar as cotações de fechamento da PTAX a todos os participantes
sem necessidade de cadastro prévio no Bacen.
Aprovada
16. Grupo de serviços STR 16.1. Ajuste textual
Proposta – Bacen: Incluir no sumário do grupo (página 47) a referência ao
arquivo ASPB004 – Preços de títulos públicos para redesconto
Aprovada
17. Questões de âmbito geral 17.1. Informação – Bacen: Alterações decorrentes da Circular nº 3.494, de 3 de maio
de 2010, que exclui a conta de investimento (Revoga a Circular nº3.346, de
28/3/2007), aprovadas durante a Reunião Extraordinária de Setembro/2010, não
implantadas na versão 3.0.3 do Catálogo.
Renata citou que houve prorrogação de prazo para a exclusão da conta
investimento e adaptação dos sistemas dos bancos concedida pelo Denor para a
Febraban até outubro de 2011, e por essa razão ainda não foram excluídos do
catálogo os elementos. Os domínios serão ajustados no vencimento do prazo
concedido e serão excluídas as mensagens STR0009 e PAG0109 na próxima
versão do catálogo.
17.2. Discussão – Bacen: Horários de funcionamento do STR e do Selic no tocante a
prorrogações de grade – estabelecimento de cronograma de trabalho e testes para
que o STR, o Selic e os sistemas das instituições e câmaras participantes possam
funcionar, com segurança, em situações excepcionais quando a grade horária do
fechamento dos sistemas ultrapassar as 23h59 da data-movimento corrente.
Eduardo informou que o Bacen convocará os participantes para discutir a questão
e definir cronograma de testes e implantação.
Tesouro apontou dificuldades em relação ao sistema Siafi, que inicia
processamento à 21h45. Associações informaram que vários bancos têm sistemas
batch rodando antes de 0h00. Eduardo alertou que os processos batch deveriam
ter como pré-condição o fechamento do STR e do Selic e não um horário pré-
determinado. Associações ressaltaram que os bancos e câmaras precisam avaliar
as necessidade e os impactos da postergação de horário.
Departamento de Operações Bancárias e de Sistema de Pagamentos - Deban
Divisão de Planejamento, Treinamento, Tecnologia e Projetos - Dipla
Atualizado em: 30/06/2011 19
17.3. Contingência TED: Associações, Custodiante e CIP manifestaram-se sobre necessidade de
contingência TED para os participantes, que não têm opção a não ser cumprir os
horários determinados. Edson informou que as associações e a CIP estão
desenvolvendo idéias de soluções e irão apresentá-las ao Bacen oportunamente.
17.4. Transferências de mesma titularidade: Proposta ABBC (Extra-pauta): Arnaldo solicitou a criação da Finalidade
Cliente “Transferência entre contas de clientes de mesma titularidade (CC 3493)”
para uso na STR0008 e PAG0108.
Aprovada
18. Cronograma:
18.1. Testes do sistema Câmbio
Reinaldo chamou atenção para os testes do Sistema Câmbio no ambiente de
homologação, que deverão ocorrer no período entre 17.6.2011 a 15.9.2011,
conforme Carta-Circular 3481 de 4.1.2011, com base na versão 3.03 do Catálogo.
Posteriormente, os testes utilizarão as mensagens da versão 3.04, conforme o
cronograma de implantação do Catálogo.
18.2. Implantação da nova versão do Catálogo a. Divulgação da nova versão do Catálogo de Mensagens (V. 3.04): até
1/julho/2011.
b. Início dos testes no ambiente de homologação: 29/julho/2011, após o
fechamento do ambiente.
c. Entrada em vigor no ambiente de produção: 27/agosto/2011, a partir das 14h.
d. Reunião do grupo revisor: 20/junho/2011 em Brasília