auditorias internas diplomado ntc-ohsas 18001 versión 2007( modulo 4 )

8/14/2019 Auditorias Internas Diplomado NTC-OHSAS 18001 Versin 2007( Modulo 4 )

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DIPLOMADODIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD YEN SISTEMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD YSALUD OCUPACIONAL NTC OHSAS 18001:2007SALUD OCUPACIONAL NTC OHSAS 18001:2007

TEMA DE ESTUDIO: AUDITORIAS INTERNASTEMA DE ESTUDIO: AUDITORIAS INTERNASA LOS SISTEMAS DE GESTIN INTEGRALA LOS SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL

FRANCISCO ACOSTA BUSTAMANTEFRANCISCO ACOSTA BUSTAMANTE

Auditor Lder CertificadoAuditor Lder CertificadoDocente Facilitador del Modulo 4 del DiplomadoDocente Facilitador del Modulo 4 del Diplomado

Medelln, febrero 05 de 2010Medelln, febrero 05 de 2010


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FRANCISCO JOS ACOSTA BUSTAMANTE

FORMACIN DE AUDITORESINTERNOS EN LOS SISTEMAS DE

GESTIN INTEGRAL

COMO VALOR AGREGADO PARALA ORGANIZACIN


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AGENDA TEMTICA DEL MODULO4

Para reflexionar

La auditora

Recomendaciones

Cmo agrega valor laauditora?

Consejos para los Auditados


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AUDITORAS EN SISTEMAS DE GESTIN(CALIDAD, AMBIENTAL, SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL)COMO VALOR AGREGADO PARA LAORGANIZACIN

Objetivo: Suministrar a los asistentes los conocimientos ytcnicas para adquirir y desarrollar habilidades en la ejecucinde Auditoras de Calidad, que les permita evaluar la aplicacin y

eficacia de los procesos del sistema de gestin de la

organizacin y contribuir al logro de los objetivos corporativos.

Dar un enfoque humano, prctico, til y objetivo al proceso de

auditorias internas de calidad.


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PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR

TEME USTED COMETER

ERRORES?No tema, de los errores se puede

sacar provecho.

Si usted los esconde, no llegar aaprender, ni a mejorar.


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TEME USTED COMETERERRORES?

No tema, de los errores sepuede sacar provecho.

Si usted los esconde, nollegar a aprender, ni a

mejorar.


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AUDITORAS A SISTEMAS DEAUDITORAS A SISTEMAS DEGESTINGESTIN



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La auditora interna es una de las principalesherramientas que tiene la organizacin pararetroalimentar el desempeo de los Sistemas deGestin, mucho ms cuando se parte de estndaresestructurados a partir del modelo administrativoPHVA (Planear Hacer VERIFICAR Actuar) dondela verificacin es la base del mejoramiento.

Las normas ISO 9001, ISO14001 y OHSAS 18001

por ser normas genricas son difciles de auditar.(Auditora combinada)



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INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DEINTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DEGESTINGESTIN

OHSAS 18000

ISO 9000

ISO 14000

Normascontables

Normas deproducto Modelo de

excelencia

Gestin dela informacin

Gestin delconocimiento

Definir y analizar las necesidades yriesgos de las partes involucradas,

pertinentes para su negocio.Norma AS/NZ 4360-1999.

Enfrente los riesgos usando lasherramientas

disponibles.

Gestin deRiesgos

Sistema deControlInterno


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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas

Las auditoras son una herramienta de gestinefectiva usada para examinar procesos y actividadesy determinar si se ajustan a las normas yprocedimientos, y si existen oportunidades demejora.


AUDITORA = AUDIRE = ESCUCHAR


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QU ES UNA AUDITORA?

Definicin:

Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtenerevidencia y evaluarlaobjetivamente, con el fin de determinar en qu grado se

cumplen los criterios de la auditoraISO 19011


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Desglose de la definicin de auditora:Desglose de la definicin de auditora:

Sistemtico:No aleatorio. Las auditoras usualmente son unaactividad planificada y programada.

Independiente:Los auditores deben ser independientes del reaauditada

Documentado: El proceso de auditora ha sido publicado como unprocedimiento escrito.

Evidencia: Evidencia objetiva

Evaluarla objetivamante: Comparar la evidencia con loscriterios de auditora, usando hechos antes que percepciones subjetivas,

opiniones y sentimientos.Criterios de la auditora: Los requisitos presentes de acuerdocon el tipo de auditora (legales, organizacin, partes interesadas).

Se cumplen: Ocurren realmente.


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CRITERIOSCRITERIOSDEAUDITORA

EVIDENCIAEVIDENCIADEAUDITORA

HALLAZGOSHALLAZGOSDEAUDITORA

CONCLUSIONESCONCLUSIONESDEAUDITORA

Conjunto de polticas,

objetivos,procedimientos orequisitos utilizadoscomo referencia.(ISO 9000; 3.9.3) Registros, declaraciones

o cualquier otrainformacin pertinentea los criterios y sonverificables (ISO 9000;3.9.4)+

Resultados de laevaluacin de laevidencia recopilada

frente a los criterios(ISO 9000; 3.9.5)Resultados de unaauditora tras considerarlos objetivos de laauditora y todos loshallazgos (ISO 9000;

3.9.6)

LA AUDITORALA AUDITORAELEMENTOS DE LA AUDITORAELEMENTOS DE LA AUDITORA


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LALAAUDITORAAUDITORAAUDITORA COMO PROCESOAUDITORA COMO PROCESO

SISTEMTICO,INDEPENDIENTE

Y DOCUMENTADO

EVIDENCIAS

CRITERIOSDE

AUDITORA

HALLAZGOS Y

CONCLUSIONES

PROCESO

ENTRADAS SALIDAS

Conjunto de polticas,procedimientos o

requisitos(externos o internos)

Objetivo especfico:Determinar

cumplimiento

Registros,declaraciones de

hechos o informacinverificables.

Mejoras de Valor


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AUDITORAAUDITORAPREAUDITORAPREAUDITORA

PREPARACIN

ELABORAR PLAN

DE AUDITORA

PREPARAR LISTASDE

VERIFICACIN

REALIZAR REUNINDE APERTURA

ELABORAR YENTREGARINFORME

REALIZAR

TRABAJO DECAMPO

REALIZARREUNIN DE

CIERRE

POST-AUDITORAPOST-AUDITORA

LA AUDITORALA AUDITORAETAPAS DE LA AUDITORAETAPAS DE LA AUDITORA

SEGUIMIENTO

O


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ClienteOrganizacin opersona quesolicita unaauditora.

AuditadoOrganizacin quees auditada

Equipo auditorAuditor (persona competente)Auditor lderExperto tcnico (conocimiento o experienciaespecficos)

LALAAUDITORAAUDITORAQUINES INTERVIENEN?QUINES INTERVIENEN?

LA AUDITORA


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Tomar accinapropiada

Verificar losefectos de laejecucin

Determinarpolticasmetasy objetivos

Mtodos paraalcanzar metasNormalizar

Dar educacincapacitacin

Realizar el

trabajo

AAJUSTARJUSTAR

VVERIFICARERIFICAR

PPLANEARLANEAR

HACER

LALAAUDITORAAUDITORACICLO P H V ACICLO P H V A


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CONCEPTOS IMPORTANTESCONCEPTOS IMPORTANTESEl concepto de evidencia se asocia frecuentemente con la

expresin hallazgo;

Pero el hallazgo an no permite determinar objetivamentela conformidad o no frente a algn elemento del Sistema deGestin de Calidad.

La evidencia es la base de juicio del auditor y consiste enuna disposicin mental de ste, y por esa razn, el procesode obtencin de la evidencia es complejo.

Podemos identificar 3 clases de evidencias durante un procesode auditora interna:

Evidencia documental

Evidencia testimonial Evidencia fsica


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RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES

Ser puntual.

Vestirse

adecuadamente.

Ser cortsy amable

Evitar darsugerencias

Estar preparado

adecuadamente.


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SELECCIN DE AUDITORESSELECCIN DE AUDITORES

AUDITORAUDITOR: Persona con la competencia para llevar acabo una auditora (ISO 9000; 3.9.9)

Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes


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AMIGOS DEL AUDITORAMIGOS DEL AUDITOR Todo auditor cuenta con seis honestos sirvientes cuyos

nombres son:Dnde

Qu

Cundo

Cmo

Porqu

Quin

Acompaados de uno llamado mustrame

Con el fin de evitar respuestas con un simple siono


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PREGUNTAS A REALIZARPREGUNTAS A REALIZAR

Cmo cumple usted con la Poltica de Gestin?

Quines el representante de la Gerencia?

Qu entrenamiento ha recibido? ver el registro de entrenamiento

Qu procedimientos usted sigue? ver el procedimiento

Qu hace usted con el producto no conforme?

Cmo identifica los problemas? Qu registros hace usted? examinar algunos registros

De dnde proviene su trabajo? ver plan de trabajo, orden deactividades, entre otros.

Cmo hace para saber qu es aceptable?

Qu hace cuando descubre que un instrumento de medida estdescalibrado?


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Plantilla con fondo / logo y claim inferior abajo

CONSIDERACIONES IMPORTANTESPREGUNTAS SOBRE LA NORMATIVAPREGUNTAS SOBRE LA NORMATIVA

Cmo ha sido identificada la aplicacin de la normalegal en la entidad?

Qumedios existen para consultar la norma legal?Cmo se ha verificado el cumplimiento de la normalegal en la entidad?

En caso de incumplimiento, qu acciones se hantomado?

Cmo se asegura la entidad de la vigencia de lasnormas legales aplicables?



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RECOMENDACIONESRECOMENDACIONESREDACCIN DE NOREDACCIN DE NOCONFORMIDADESCONFORMIDADES

Al redactar la No Conformidad debe tenerse en cuenta siempre:

1.El requisito que se incumple.

2.La Norma o documento de la organizacin donde est expresado el requisito

3.Las evidencias que soportan la No Conformidad.

Se debe redactar teniendo en cuenta los siguientes elementos:Naturaleza hecho (descripcin de la percibido y observado en el sitio),

Evidencia (datos que respaldan la existencia o veracidad de algo) y la

No conformidad (incumplimiento del requisito)



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El seor Gmez operaba la unidad generadora de energa

controlando variables crticas con equipos sin calibracin.

Calibracinsemestral

Comparado con:Plan de calibracin

HECHO Equipos sin calibracin

EVIDENCIA La unidad generadora funcionando con

equipos sin cumplir plan de calibracin

CRITERIO Calibracin semestral de equipos

RECOMENDACIONESRECOMENDACIONESREDACCIN DE NO CONFORMIDADES, EJEMPLOREDACCIN DE NO CONFORMIDADES, EJEMPLO


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EJEMPLO continuacinEJEMPLO continuacin

La calibracin de los equipos debe hacerse cadaseis meses, sin embargo el 04 de abril a las 11:25p.m. la unidad generadora operaba controlandovariables crticas con equipos descalibrados.

CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALOR


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CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALORMEDIANTE LA AUDITORA?MEDIANTE LA AUDITORA?

Enfocarse en los procesos, ms que en los procedimientos. Enfocarse ms en los resultados que en los registros.

Evaluar la implementacin de los 8 principios.(cliente,lder, personal, procesos, sistema, mejora, decisiones,proveedores)

Hacer preguntas aplicando el PHVA

Evaluar la eficacia de los procesos

Identificar problemas

Aumentar el desempeo de la Organizacin

CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALOR


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Identifica oportunidades de mejora que orienta elaumento del desempeo

Identifica posibles reas de riesgo.

Recolectar evidencias durante la auditora.

Auditar los procesos de la alta direccin. Auditar de la competencia del personal y de las acciones

adoptadas.

Definicin del alcance del Sistema.

CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALORMEDIANTE LA AUDITORA?MEDIANTE LA AUDITORA?


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CONSEJOS PARA AUDITADOSCONSEJOS PARA AUDITADOS

Sea cooperativo y atento Entienda la pregunta

Conteste slo lo preguntado

No responda lo que no es de su rea

Sea capaz de buscar los registros

No ofrezca informacin no solicitada

No d opiniones


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muchas graciasFrancisco Jos Acosta BustamanteEmail :

[email protected]: 3805933

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