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AUGE
Factura Electrónica
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ÍNDICE
INGRESO DE FACTURAS DE VENTAS ........................................................................................ 6
INGRESO A ING. FACT. VENTA ......................................................................................................... 6
INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA AFECTA .................... 9
INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA EXENTA .................. 21
INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA CRÉDITO ELECTRÓNICA ...................... 30
INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DÉBITO ELECTRÓNICA ........................ 42
LISTAR FACTURAS DE VENTAS ....................................................................................................... 53
LIBROS LEGALES .................................................................................................................... 61
INFORME DE FOLIOS ............................................................................................................. 65
SIGNATURE ........................................................................................................................... 67
INGRESO A LA PLATAFORMA ........................................................................................................ 67
BÚSQUEDA DE DOCUMENTOS ...................................................................................................... 68
GLOSARIO ............................................................................................................................. 71
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INTRODUCCIÓN
El proceso de integración de documentos tributarios electrónicos de venta (DTE), en el sistema AUGE
Finanzas, considera los procesos actuales de Visualización, Generación, Mantención, Contabilización de
Documentos (factura efecta electrónica, factura exenta electrónica, nota de crédito electrónica y nota de
débito electrónica), y Libros Legales. A estos puntos se agrega una plataforma intermedia, entre AUGE
Finanzas y El Servicio de Impuestos Internos, llamada Sign@ture Server. Esta aplicación Web permite la
administración de los DTE. Además se debe considerar la asignación automática de folios, que realiza el
sistema AUGE Finanzas, a cada uno de los DTE.
Para la contabilización de los DTE en AUGE Finanzas se requiere que el documento esté firmado
legalmente, proceso que se lleva a cabo una vez recibido el DTE en el portal Sign@ture.
En forma paralela a la aplicación AUGE Finanzas, se ejecutará un proceso que actualizará el estado de los
documentos tributarios electrónicos enviados a Sign@ture (factura efecta electrónica, factura exenta
electrónica, nota de crédito electrónica y nota de débito electrónica).
Cada DTE quedará en instancia diaria y podrá ser contabilizado, visualizado e impreso en formato PDF
por el usuario desde la opción de “Revisión de Facturas”. En el caso de demora en la confección del
documento PDF por parte de Sign@ture, éste podrá ser visualizado e impreso en forma posterior a su
generación desde la opción listado de facturas historicas. Desde allí los DTE rechazados podrán ser
anulados por el usuario, generándose la reversa contable del documento.
Los documentos de venta considerados en el proceso de integración son los siguientes:
1. Factura Electrónica.
2. Factura No Afecta o Exenta Electrónica.
3. Nota de Crédito Electrónica.
4. Nota de Débito Electrónica.
A continuación se muestra un diagrama con las interacciones entre los sistemas involucrados (Figura 1).
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Figura 1
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INGRESO A LA APLICACIÓN
Hacer doble clic en el ícono de la aplicación (Figura 2).
Figura 2
Ingresar “Cuenta” y “Clave” correspondiente, luego presionar el botón “Aceptar” para ingresar a la
aplicación (Figura 3).
Figura 3
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INGRESO DE FACTURAS DE VENTAS
El módulo de “Ingreso de Facturas de Venta” permite la incorporación de solicitudes de Facturas
Afectas, Facturas Exentas, Notas de Crédito y Notas de Débito, tanto normales como electrónicas.
Recuerde que este proceso no genera “Comprobantes Contables”, por lo que las solicitudes pueden ser
modificadas cuantas veces sea necesario, e incluso eliminarlas si corresponde.
INGRESO A ING. FACT. VENTA
Para acceder a la opción “Ingreso Factura de Ventas” se deberá hacer clic en el menú “Transacciones”,
seleccionar la opción “Ingresos” y finalmente hacer clic en “Ing. Fact. Venta” (Figura 4).
Figura 4
A continuación el sistema despliega el “Listado Solicitud de Documentos”, es decir, la lista de solicitudes
en curso, tanto normales como electrónicas. Estos documentos aún no generan “Comprobantes
Contables”, por lo que las solicitudes pueden ser modificadas cuantas veces sea necesario haciendo
doble clic sobre el documento. Lo anterior con el fin de acceder a la ventana de ingreso y proceder a
modificar con el botón “M” e incluso eliminarlas si corresponde, sin necesidad de la asignación de folio
(Figura 5).
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Figura 5
A continuación se describe la funcionalidad de los botones que tiene esta opción:
Botones, Avanzar, Retroceder nos permitirán avanzar de página o volver a la anterior
según corresponda.
Ingreso a la ventana de anulación de facturas.
Lista de solicitudes según fechas “Desde - Hasta”.
Ingreso de solicitud de factura de venta (Factura Afecta, Factura Exenta, Nota Crédito y Nota de
Débito).
Guardar cambios.
Cancelar los cambios realizados.
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Imprime el listado de las solicitudes en curso.
Es el “Buscador” de solitudes según parámetros especificados tales como Fecha de Emisión, Fecha
de Pago, estado, tipo de documento, repartición y cliente.
Muestra todo el listado de las solicitudes en curso.
Elimina la solicitud seleccionada dentro del listado.
Sale de la ventana.
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INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA AFECTA
Para agregar una nueva solicitud de “Factura Electrónica Afecta” deberá presionar el botón “+” (Figura
6).
Figura 6
Se desplegarán las pestañas “Solicitud” y “Detalle”. Debiendo ingresar los datos que el sistema solicita
según la pestaña seleccionada.
En la pestaña “Solicitud” se deben completar los siguientes campos (Figura 7):
-Fecha de Emisión: Fecha del día que se está realizando la solicitud.
-Repartición: Código de repartición donde se realiza la transacción.
-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Factura Electrónica Afecta”.
-Fecha Contabilización: Se debe Ingresar la fecha de contabilización.
-Condición de Venta: Se debe seleccionar la forma de pago: Contado - Contado 5 días - Contado 30.
-Fecha de Pago: La fecha de pago depende de la condición de venta.
-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos del documento.
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-IVA: Corresponde al impuesto calculado en base el Monto Afecto.
-Otros Impuestos: Deberá seleccionar el impuesto exclusivo para licores y vinos.
-Total: Monto total del documento.
-Sucursal: Corresponde al lugar físico donde se genera la venta.
-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras la explicación del documento.
Datos del Cliente: Se debe ingresar el Rut de la persona o Entidad a quien se emite el documento. Con
este dato se cargarán en el sistema el resto de las casillas. Considere que sólo algunos de estos campos
son editables, y los cambios que se realicen sólo tendrán efecto para este DTE en particular. Si desea que
los cambios sean permanentes, se debe solicitar la modificación en el “Maestro”. Además, en el caso de
que el Cliente no se encuentre en la base de datos institucional, se debe solicitar su creación. El sistema
desplegará el siguiente mensaje en los casos que se realice una modificación en los datos del cliente.
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Figura 7
En la pestaña “Detalle” se debe completar los campos que se detallan a continuación (Figura 8).
Recuerde que para agregar más elementos al listado tiene que presionar el botón “+”.
- Centro de costo: Se debe ingresar el código correspondiente al Centro de costos.
- Cta. Contable: Se debe ingresar el número de cuenta contable a la cual se le imputa el ingreso.
- Descripción del producto o servicio: Se desplegará según la cuenta contable ingresada.
- Imp.: Se debe seleccionar el tipo de impuesto, correspondiente a otros impuestos. Solo para licores y
vinos.
- Cant.: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.
- Precio: Se debe ingresar el valor neto por unidad.
-Monto: Resultado de la multiplicación entre la “Cant.” y “Precio” ingresados.
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Figura 8
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema se debe hacer clic en el botón “Guardar”. Con esta
acción quedará habilitado el botón “Impuestos” (Figura 9).
Figura 9
Para calcular el impuesto de los valores ingresados se debe presionar el botón “Impuestos” (Figura 10).
Figura 10
Esta acción dará como resultado el cálculo de los impuestos correspondientes a los datos ingresados en
la solicitud (Figura 11).
Figura 11
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Una vez guardada la solicitud podemos visualizarla dentro del “Listado solicitud de Documentos” (Figura
12).
Figura 12
Para contabilizar el documento, desde la solicitud ya ingresada al sistema, se debe seleccionar la opción
“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas”, desde el menú principal (Figura 13).
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Figura 13
En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos” se debe identificar la solicitud ingresada y hacer
doble clic en la fila. Además en la parte inferior se despliega el siguiente mensaje: “99999, Reenviar DTE
a Signature”. Este mensaje informativo indica que el DTE (documento), se encuentra pendiente de envío
a Signature, por algún inconveniente de comunicación entre AUGE y Signature. El número “99999”
representa al número del DTE que debe ser reenviado a Signature. En este caso la fila se despliega en
color azul, y solo se aplica a los DTE con folio asignado, que se muestra en la columna Nro. Factura
(Figura 14).
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Figura 14
Aún se pueden realizar cambios en la solicitud si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 15).
Figura 15
16
En caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”, para
contabilizar la solicitud (Figura 16).
Figura 16
Una vez que se hace clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación. Se debe
presionar “Aceptar” (Figura 17). Con esta acción el sistema asignará en forma automática el folio al
documento tributario electrónico.
Figura 17
Una vez contabilizado el DTE, se desplegará un mensaje que indica que se ha contabilizado el documento
de forma correcta (Figura 18).
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Figura 18
Posterior a esta acción se podrá visualizar el “Comprobante Histórico”, haciendo clic en el botón
“Aceptar” (Figura 19).
Figura 19
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Para regresar a la pantalla anterior se debe presionar el botón destacado (Figura 20):
Figura 20
Posteriormente se desplegará un último mensaje para visualizar el documento contabilizado en formato
PDF (Figura 21).
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Figura 21
En la columna “Nro. Factura”, se podrá visualizar el folio asignado por el sistema al documento tributario
electrónico. Una vez contabilizado el documento no podrá realizar ningún cambio (Figura 22).
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Figura 22
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INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA EXENTA
Para agregar una nueva solicitud de “Factura Electrónica Exenta” deberá presionar el botón “+” (Figura
23).
Figura 23
Se desplegarán las pestañas “Solicitud” y “Detalle”. Debiendo ingresar los datos que el sistema solicita
según la pestaña seleccionada.
En la pestaña “Solicitud” se deben completar los siguientes campos (Figura 24):
-Fecha de Emisión: Fecha del día que se está realizando la solicitud.
-Repartición: Código de repartición donde se realiza la transacción.
-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Factura Electrónica Exenta”.
-Fecha Contabilización: Corresponde al ingreso de la fecha de contabilización.
-Condición de Venta: Se debe seleccionar la forma de pago: Contado - Contado 5 días - Contado 30.
-Fecha de Pago: La fecha de pago depende de la condición de venta.
-Monto Exento: Se debe ingresar el valor en pesos del documento.
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-Total: Corresponde al monto total del documento.
-Sucursal: Es el lugar físico donde se genera la venta.
-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras la explicación del documento.
Datos del Cliente: Se debe ingresar el Rut de la persona o Entidad a quien se emite el documento. Con
este dato se cargarán en el sistema el resto de las casillas. Considere que sólo algunos de estos campos
son editables y los cambios que se realicen sólo tendrán efecto para este DTE en particular. Si desea que
los cambios sean permanentes, se debe solicitar la modificación en el “Maestro”. Además, en el caso de
que el Cliente no se encuentre en la base de datos institucional, se debe solicitar su creación. El sistema
desplegará el siguiente mensaje, en los casos que se realicen cambios en los datos del cliente.
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Figura 24
En la pestaña “Detalle” deberá completar los campos mencionados a continuación (Figura 25). Recuerde
que para agregar más elementos al listado debe presionar el botón “+”.
- Centro de costo: Se debe ingresar el código correspondiente al Centro de costos.
- Cta. Contable: Se debe ingresar el número de cuenta contable a la cual se le imputa el ingreso.
- Descripción del producto o servicio: Se desplegará según la cuenta contable ingresada.
- Cant: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.
- Precio: Se debe ingresar el valor neto por unidad.
-Monto: Resultado de la multiplicación entre la “Cant.” y “Precio” ingresados.
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Figura 25
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 26).
Figura 26
Una vez guardada la solicitud puede visualizarla dentro del “Listado solicitud de Documentos” (Figura
27).
Figura 27
25
Para contabilizar el documento, desde la solicitud ya ingresada al sistema, se debe seleccionar la opción
“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas” desde el menú principal (Figura 28).
Figura 28
En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud ingresada y hacer
doble clic (Figura 29).
Figura 29
26
En este caso aún se pueden realizar cambios en la solicitud, si corresponde, haciendo clic en el botón
“M” (Figura 30).
Figura 30
En caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir” para
contabilizar la solicitud (Figura 31).
Figura 31
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Al hacer clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación, donde debe hacer clic
en el botón “Aceptar” (Figura 32). Con esta acción el sistema asignará en forma automática el folio al
documento tributario electrónico.
Figura 32
Una vez contabilizado el documento tributario electrónico, el sistema desplegará un mensaje indicando
que se ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 33).
Figura 33
28
Posterior a esta acción, se podrá visualizar el “comprobante histórico”, haciendo clic en el botón
“Aceptar” (Figura 34).
Figura 34
Para regresar a la pantalla anterior, se debe presionar el botón destacado (Figura 35).
Figura 35
29
Posteriormente se desplegará un último mensaje que permitirá visualizar el documento contabilizado en
formato PDF (Figura 36).
Figura 36
En la columna “Nro. Factura”, se podrá visualizar el folio asignado por el sistema al documento tributario
electrónico. Una vez contabilizado el documento no se podrá realizar ningún cambio (Figura 37).
Figura 37
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INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DE CRÉDITO ELECTRÓNICA
Para agregar una nueva solicitud de “Nota de Crédito Electrónica”, se debe presionar el botón “+”
(Figura 38).
Figura 38
Se desplegarán las pestañas “Solicitud” y “Detalle”. Debiendo ingresar los datos que el sistema solicita
según la pestaña seleccionada.
En la pestaña “Solicitud” deberá completar los siguientes campos (Figura 39).
-Fecha de Emisión: Fecha del día que se está realizando la solicitud.
-Repartición: Código de repartición donde se realiza la transacción.
-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Nota de Crédito Electrónica”.
-Tipo Doc. Ref.: Se debe seleccionar uno de los siguientes tipos de documento de referencia: “Factura
Electrónica Afecta”, “Factura Electrónica Exenta”, “Factura Normal Afecta”, “Factura Normal Exenta” o
“Nota de Debito Electrónica”.
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-Nro. Doc. Ref.: Se debe ingresar el número de documento de referencia, de acuerdo al tipo de
documento de referencia seleccionado (Tipo Doc. Ref.).
-Fecha Contabilización: Corresponde al ingreso de la fecha de contabilización.
-Condición de Venta: Se debe seleccionar la forma de pago: Contado - Contado 5 días - Contado 30.
-Fecha de Pago: La fecha de pago depende de la condición de venta.
-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos al cual se le debe incorporar IVA.
-IVA: Es el impuesto calculado en base el Monto Afecto.
-Otros Impuestos: Deberá seleccionar el impuesto exclusivo para licores y vinos.
-Total: Este valor es el monto total de la nota de crédito electrónica.
-Sucursal: Es el lugar físico donde se genera la venta.
-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras de qué se trata el documento. En este caso se despliega
una glosa predeterminada que muestra información del documento de referencia.
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Figura 39
A continuación se desplegará un mensaje de confirmación, preguntando si se desea incorporar como
líneas de detalle de la nota de crédito electrónica, las líneas de detalle del documento de referencia. Para
este ejemplo, corresponde hacer clic en el botón “Sí” (Figura 40). Cabe señalar que este caso
corresponde a una Nota de Crédito Electrónica por anulación del documento de referencia. Además se
debe mencionar el caso de una Nota de Crédito Electrónica por corrección de monto del documento de
referencia, y por último, el caso de una Nota de Crédito Electrónica por corrección de información del
documento de referencia.
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Figura 40
En la Pestaña “Detalle” se completará con la información que posea la factura electrónica afecta a la que
se hace referencia (Figura 41).
.
Figura 41
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 42).
Figura 42
Para calcular el impuesto de los valores ingresados en la Nota de Crédito Electrónica, se debe presionar
el botón “Impuestos”, sólo si la factura de referencia corresponde a un documento de tipo afecto
(Figura 43).
Figura 43
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Esta acción dará como resultado el cálculo de los impuestos correspondientes a los datos ingresados en
la solicitud (Figura 44).
Figura 44
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 45).
Figura 45
Una vez guardada la solicitud, se podrá visualizar en la opción “Listado solicitud de Documentos” (Figura
46).
Figura 46
Para contabilizar el documento, desde la solicitud ya ingresada al sistema, se debe seleccionar la opción
“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas” desde el menú principal (Figura 47).
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Figura 47
En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud que ha ingresado, y
hacer doble clic (Figura 48).
Figura 48
Aún podrá realizar cambios en la solicitud si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 49).
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Figura 49
En el caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”,
para contabilizar la solicitud (Figura 50).
Figura 50
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Al hacer clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación, donde se debe hacer
clic en el botón “Aceptar”, (Figura 51). Con esto el sistema asignará en forma automática el folio al
documento tributario electrónico.
Figura 511
Una vez contabilizado el documento tributario electrónico, el sistema desplegará un mensaje indicando
que se ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 52).
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Figura 522
Posterior a esta acción podrá visualizar el “comprobante histórico”, haciendo clic en el botón “Aceptar”
(Figura 53).
Figura 533
39
Para regresar a la pantalla anterior, se debe presionar el botón destacado (Figura 54).
Figura 544
Posteriormente se desplegará un último mensaje, para visualizar el documento contabilizado en formato
PDF (Figura 55).
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Figura 555
En la columna “Nro. Factura”, se podrá visualizar el folio asignado por el sistema al documento tributario
electrónico. Una vez contabilizado el documento no se podrá realizar ningún cambio (Figura 56).
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Figura 566
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INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DE DÉBITO ELECTRÓNICA
Para agregar una nueva solicitud de “Nota de Debito Electrónica”, se debe presionar el botón “+”
(Figura 57).
Figura 57
Se desplegarán las pestañas “Solicitud” y “Detalle”. Debiendo ingresar los datos que el sistema solicita
según la pestaña seleccionada.
En la pestaña “Solicitud” debe completar los siguientes campos (Figura 58):
-Fecha de Emisión: Fecha del día que se está realizando la solicitud.
-Repartición: Código de repartición donde se realiza la transacción.
-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Nota de Débito Electrónica”.
-Fecha Contabilización: Corresponde al ingreso de la fecha de contabilización.
-Tipo Doc. Ref.: Se debe seleccionar uno de los siguientes tipos de documento de referencia: “Factura
Electrónica Afecta”, “Factura Electrónica Exenta”, “Factura Normal Afecta”, “Factura Normal Exenta”,
“Nota de Crédito Electrónica” o “Nota de Crédito”.
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-Nro. Doc. Ref.: Se debe ingresar el número de documento de referencia, de acuerdo al tipo de
documento de referencia seleccionado (Tipo Doc. Ref.).
-Condición de Venta: Se debe seleccionar: Contado - Contado 5 días - Contado 30.
-Fecha de Pago: La fecha de pago depende de la condición de venta.
-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos, al cual se le debe incorporar IVA.
-IVA: Es el impuesto calculado en base el Monto Afecto.
-Otros Impuestos: Deberá seleccionar el impuesto exclusivo para licores y vinos.
-Total: Corresponde al monto total de la nota de debito electrónica.
-Sucursal: Es el lugar físico donde se genera la venta.
-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras de qué se trata el documento. En este caso se despliega
una glosa predeterminada, que muestra información del documento de referencia.
Datos del Cliente: Los datos del cliente son heredados del documento de referencia, por lo que no son
modificables.
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Figura 58
En la Pestaña “Detalle” se debe completar los campos indicados a continuación (Figura 59). Para agregar
más elementos al detalle se debe presionar el botón “+”.
- Centro de costo: Se debe ingresar el código correspondiente al Centro de costos.
- Cta. Contable: Se debe ingresar el número de cuenta contable a la cual se le imputa el ingreso.
- Descripción del producto o servicio: Se desplegará según la cuenta contable ingresada.
- Imp.: Se debe seleccionar el tipo de impuesto, correspondiente a otros impuestos. Solo para licores y
vinos.
- Cant.: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.
- Precio: Se debe ingresar el valor neto por unidad.
-Monto: Resultado de la multiplicación entre la “Cant.” y “Precio” ingresados.
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Figura 59
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 60).
Figura 60
Para calcular el impuesto de los valores ingresados en la Nota de Debito Electrónica, se debe presionar el
botón “Impuestos”, sólo si la factura de referencia corresponde a un documento de tipo afecto (Figura
61).
Figura 61
Esta acción dará como resultado el cálculo de los impuestos correspondientes a los datos ingresados en
la solicitud (Figura 62).
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Figura 62
Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 63).
Figura 63
Una vez guardada la solicitud, se podrá visualizar en la opción de “Listado solicitud de Documentos”
(Figura 64).
Figura 64
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Para contabilizar el documento, desde la solicitud ya ingresada al sistema, se debe seleccionar la opción
“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas”, desde el menú principal (Figura 65).
Figura 65
En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud ingresada y hacer
doble clic (Figura 66).
Figura 66
48
Aún es posible realizar cambios en la solicitud, si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 67).
Figura 67
En el caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”,
para contabilizar la solicitud (Figura 68).
Figura 68
Al hacer clic sobre el botón “Imprimir”, se desplegará un mensaje de confirmación, donde se debe hacer
clic en el botón “Aceptar” (Figura 69). Con esto el sistema asignará en forma automática el folio al
documento tributario electrónico.
Figura 69
49
Una vez contabilizado el Documento Tributario Electrónico, se desplegará un mensaje indicando que se
ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 70).
Figura 70
Posterior a esta acción se podrá visualizar el “Comprobante Histórico”, haciendo clic en el botón
“Aceptar” (Figura 71).
Figura 71
50
Para regresar a la pantalla anterior, se debe presionar el botón destacado (Figura 72).
Figura 72
Se desplegará un último mensaje para visualizar el documento contabilizado en formato PDF (Figura 73).
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Figura 73
En la columna “Nro. Factura”, se podrá visualizar el folio asignado por el sistema al documento tributario
electrónico. Recuerde que una vez contabilizado el documento no podrá realizar ningún cambio (Figura
74).
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Figura 74
53
LISTAR FACTURAS DE VENTAS
Para listar los Documentos Tributarios Electrónicos ya ingresados al sistema, se debe seleccionar la
opción “Transacciones”>”Ingresos”>”List. Fact. Venta”, desde el menú principal (Figura 75).
Figura 75
Se debe ingresar la fecha “Desde” y “Hasta”, como parámetro de búsqueda. Para ejecutar la búsqueda
debe presionar el botón “Qf” (Figura 76).
Figura 76
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Para obtener el universo total de la información ingresada en el sistema, se debe presionar el botón
destacado (Figura 77).
Figura 77
Además, haciendo clic en el “Nro. Documento”, se podrá visualizar e imprimir el documento generado
en formato PDF (Figura 78).
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Figura 78
Haciendo clic en “…” de la columna “Log”, se podrá visualizar la bitácora del documento electrónico
(Figura 79).
Figura 79
Los diferentes estados que puede tener un documento tributario electrónico, se detallan a continuación; entre paréntesis se muestra la descripción del estado, que se encontrará en el portal Signature:
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‐ Recibido Signature (Recibido Signature): Indica que un nuevo DTE ha ingresado al portal Signature,
proveniente de AUGE Finanzas. Estos DTE corresponden a los generados por la opción de solicitud de
emisión de documentos de venta electrónicos de AUGE Finanzas.
‐ Enviado al Servicio de Impuestos Internos (Enviado SII): Indica que el DTE de venta ha sido enviado al
Servicio de Impuestos Internos. Esto devolverá un TrackID o código de atención del Servicio de
Impuestos Internos.
‐ No Enviado al Servicio de Impuestos Internos (No enviado al SII): Indica que por algún motivo el DTE
de venta no ha podido ser enviado al Servicio de Impuestos Internos. Esto se debe principalmente a
interrupciones en la conexión a internet, o bien a la ausencia de ésta. Signature Server reenviará el
documento 2 veces adicionales en caso de ocurrir este inconveniente, antes de quedar en este estado. Si
ello ocurre puede reenviarse al Servicio de Impuestos Internos mediante la opción “Reenviar SII”,
disponible en el portal Signature.
‐ Reenviar al Servicio de Impuestos Internos (Reenviar SII): Indica que el DTE de venta, ha sido
reenviado al Servicio de Impuestos Internos de forma manual, desde el portal Signature.
‐ Espera validación Servicio de Impuestos Internos (Espera validación SII): Indica que el DTE de venta se
encuentra en proceso de validación por el Servicio de Impuestos Internos. Este procedimiento es de
responsabilidad directa del Servicio de Impuestos Internos, y el tiempo que demore en validar un
documento dependerá directamente de la carga que tenga el Servicio de Impuestos Internos en sus
procesos.
‐ Set rechazado por el Servicio de Impuestos Internos (Set rechazado): Significa que el, o los DTE de
venta, presentan algún inconveniente al ser enviados al Servicio de Impuestos Internos. Para solucionar
este inconveniente se recomienda enviar en cantidades pequeñas los documentos para que se aprueben
de forma normal, hasta encontrar el documento con problemas. El envío se debe realizar desde el portal
Signature, por la opción “Reenviar SII”. Signature Server administra en forma automática el envío en SET
de documentos, cuando la concurrencia es alta, es decir, cuando existe más de un cierto número de
usuarios que están enviando, desde AUGE Finanzas, documentos a la vez.
‐ Rechazado por el Servicio de Impuestos Internos (Rechazado SII): En este caso el DTE de venta se
encuentra rechazado por el Servicio de Impuestos Internos. Para conocer el motivo del rechazo se debe
ver el log o historial del documento (página 55), donde se especificará el inconveniente en el DTE de
venta.
‐ Aprobado con reparo por el Servicio de Impuestos Internos (Aprobado reparo): En este caso el DTE de
venta presenta objeciones, como por ejemplo exceso en los plazos de envío o ausencia de datos poco
relevantes, aun así cuenta dentro de los registros del Servicio de Impuestos Internos como documento
válido.
‐ Aprobado por el Servicio de Impuestos Internos (Aprobado SII): En este caso el DTE de venta se
encuentra aprobado por el Servicio de Impuestos Internos, y cuenta dentro de los registros del Servicio
de Impuestos Internos como documento válido.
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‐ No distribuido Electrónicamente (No distribuido Elec.): En este caso el DTE de venta no presenta reglas
de distribución asociada en el portal Signature, por lo que pasará a estado “por archivar”. La regla de
distribución, en un principio, deberá ser creada por el administrador de la plataforma Signature.
‐ Error Distribución Electrónica (Error Distribución Elec.): En este caso el DTE de venta presenta
problemas para ser distribuido al cliente. Esto puede deberse a una mala asignación del correo
electrónico del cliente. También se puede deber a problemas de conexión con el servidor de correos. En
ambos casos, el administrador de la plataforma Signature deberá resolver el inconveniente.
‐ Distribuido Electrónicamente (Distribuido Elec): En este caso el DTE de venta se ha enviado por correo
electrónico al cliente. El correo electrónico del cliente corresponde al informado por el Servicio de
Impuestos Internos. En caso de que el cliente no sea electrónico, se debe configurar en el portal
Signature una regla de distribución, que permitirá enviar el correo correspondiente.
‐ En Espera de acuse de recibo (Espera acuse recibo): En este caso el DTE de venta se encuentra en
espera de que el cliente envíe el acuse de recibo legal.
‐ No Recibido Receptor (No Recibido Recep): En este caso el DTE no ha sido recepcionado por el cliente,
o bien éste no ha enviado el acuse de recibo legal.
‐ Recibido Receptor (Recibido Recep): En este caso el cliente ha enviado el acuse de recibo legal, por lo
que ya tiene el DTE de venta en su poder.
‐ Aprobado Receptor (Aprobado Recep): En este caso el cliente está conforme con la información
contenida en el DTE de venta recibido, y lo confirma enviando un comprobante de aceptación.
‐ Rechazado Receptor (Rechazado Recep): En este caso el cliente ha rechazado el DTE de venta enviado,
por estar en desacuerdo con la información contenida en el DTE y ha sido recepcionado un comprobante
de rechazo en Signature.
‐ Redistribuido Electrónicamente (Redit Elect): En este caso el DTE de venta ha sido redistribuido
electrónicamente al cliente, a través del portal Signature.
‐ Por Archivar: En este caso el DTE de venta ha cumplido el ciclo completo, pasando por los distintos
estados anteriormente descritos.
‐ Archivado: En este caso el DTE de venta ya tiene más de 3 periodos tributarios de antigüedad, por lo
que será archivado. Para buscarlo en el portal Signature, se deberá marcar en “estado”, la opción
“Archivado”.
Para los casos de documentos rechazados por el Servicio de Impuestos Internos, en el listado se
encontrarán marcados en color rojo. Lo anterior significa que un documento, al ser rechazado por el
Servicio de Impuestos Internos, es detectado por AUGE Finanzas y cambia el color de la línea
(destacándolo con rojo). De esta forma es posible identificar fácilmente todos aquellos documentos
candidatos a ser anulados (Figura 80).
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Figura 80
Para anular un DTE se debe seleccionar el documento a anular haciendo un clic sobre él (Figura 81).
Figura 81
Al hacer clic sobre la línea destacada en rojo se habilita el botón “Anula Fact.” (Figura 82).
Figura 82
Al presionar el botón “Anular Fact.”, se despliega ventana de solicitud de confirmación. Para confirmar la
anulación del documento se debe presionar el botón “Aceptar” (Figura 83).
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Figura 83
Al presionar el botón “Aceptar”, se desplegará una ventana de ingreso obligatorio de texto libre, para
registrar una glosa explicativa del motivo de la anulación del documento. Para finalizar debe presionar el
botón “Guardar” (Figura 84).
Figura 84
Una vez que haga clic en el botón “Aceptar”, se generará el comprobante contable respectivo y se abrirá
la ventana de impresión de comprobante (Figura 85).
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Figura 85
La anulación del DTE, finalizará con un mensaje de transacción exitosa. Se debe hacer clic en el botón
“Aceptar” para continuar (Figura 86). El documento anulado se podrá visualizar en la opción de “Listado
de Documentos Emitidos”.
Figura 86
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LIBROS LEGALES
Para visualizar los “Libros Legales”, se debe seleccionar la opción “Informes”>”Administrador Reportes,
desde el menú principal (Figura 87).
Figura 87
Los reportes relacionados con los Libros Legales son los siguientes (Figura 88):
Figura 88
62
Según el reporte que seleccione se desplegarán las secciones relacionadas con él. Por ejemplo, las
relacionadas con la opción “Libro Ventas Fact. Normal” son las siguientes (Figura 89):
Figura 89
Las opciones relacionadas con “Libros Ventas S/Suc. Normal” son los siguientes (Figura 90):
Figura 90
63
Para obtener uno de estos reportes, se debe seleccionar alguno haciendo doble clic en el nombre
correspondiente (Figura 91).
Figura 91
A continuación se debe ingresar la información que el sistema solicita, y para que se ejecute la búsqueda
de los datos se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 92).
Figura 92
Se desplegará la información solicitada según los parámetros de búsqueda ingresados con anterioridad
(Figura 93).
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Figura 93
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INFORME DE FOLIOS
Las opciones relacionadas con “CAF”, permitirán obtener la información necesaria de los folios asignados
a cada uno de los organismos, los folios utilizados, los folios disponibles y un historial de cada uno de los
DTE emitidos por el organismo. La información que se muestre estará restringida de acuerdo a los
permisos que tenga el usuario, asociados a su cuenta AUGE Finanzas. Para acceder a esta información se
debe seleccionar la opción “Informes”>”Administrador Reportes desde el menú principal (Figura 94).
Figura 94
Los reportes relacionados con los CAF son “Detalle de Folios Consumidos”, “Detalle de Folios Por
Repartición”, “Disponibles Universidad de Chile”, e “Historial DTE” (Figura 95).
Figura 95
Para obtener cualquiera de los reportes antes mencionados, se debe hacer doble clic en el nombre del
reporte correspondiente, y completar los parámetros que el sistema solicita. Para visualizar el reporte,
según los datos ingresados, se debe hacer clic en el botón “Guardar”. Como ejemplo se muestra el
reporte “Detalle de Folios Consumidos”, desde la opción “CAF” (Figura 96):
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Figura 96
Como resultado se obtiene un reporte según los parámetros ingresados (Figura 97).
Figura 97
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SIGNATURE
Signature es una plataforma Web, que permite la comunicación de envío y recepción de Documentos
Tributarios Electrónicos (Facturas Afectas Electrónicas, Facturas Exentas Electrónicas, Notas de Crédito
Electrónicas, Notas de Débito Electrónicas), desde el sistema AUGE Finanzas hacia el Servicio de
Impuestos Internos.
Una vez que se genera el documento tributario electrónico en AUGE Finanzas, se envía a Signature
Server, el cual una vez que recibe la información, la convierte a formato XML (formato exigido por el
Servicio de Impuestos Internos). El formato XML es un archivo encriptado que constituye la
representación legal del documento generado. Al convertir el documento, Signature Server lo firma
electrónicamente de manera automatizada, quedando listo para ser enviado al Servicio de Impuestos
Internos. Lo anterior, debido a que la firma del documento tributario electrónico corresponde al
certificado digital tributario registrado en Signature. Cada usuario responsable de la generación de un
DTE deberá tener su certificado digital tributario registrado en la plataforma Signature Server.
Una vez que el Servicio de Impuestos Internos recibe el XML, es revisado con un sistema validador, el
cual verifica que no haya inconsistencia de información en el documento tributario electrónico. Si el
contenido del DTE está correcto, lo da por aprobado, si el Servicio de Impuestos Internos rechaza el
documento tributario electrónico, o lo acepta con reparos, Signature Server le indicará el motivo del
rechazo o reparo.
INGRESO A LA PLATAFORMA
Se debe abrir un navegador para Internet e ingresar al Portal de Signature, digitando
http://172.17.160.19/Signature/. A continuación se ingresa el “Usuario" y la "Password”, en las casillas
respectivas y se presiona el botón “OK” (Figura 98).
Figura 98
68
BÚSQUEDA DE DOCUMENTOS
Esta funcionalidad permite buscar, visualizar y dar seguimiento a todos los documentos tributarios
electrónicos que han sido emitidos por el organismo. En este módulo se podrán ver todos los
documentos independientes del estado en que se encuentren (recibidos, rechazados, archivados, etc.).
Para buscar uno o varios documentos debe dirigirse a la opción “Documentos”>”Enviados” (Figura 99).
Figura 99
Luego ingrese los parámetros para realizar una búsqueda más acotada de los documentos y presione la
opción “Buscar” (Figura 100).
Figura 100
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A continuación se muestra el resultado de la búsqueda realizada, de acuerdo a los parámetros
ingresados (figura 101).
Figura 101
Es necesario identificar cuatro íconos (Figura 102):
Figura 102
Para visualizar el documento en formato “XML” (formato exigido por el Servicio de Impuestos
Internos).
Para visualizar el documento en formato “PDF”.
Para visualizar el documento en formato “PDF” (corresponde al cedible). Se debe imprimir cuando el
cliente paga (al momento de generar la factura). Si el cliente no paga en ese momento se imprime el PDF
anterior (rojo). De acuerdo a la normativa del Servicio de Impuestos Internos, sólo existe PDF negro para
las facturas electrónicas (exentas y afectas), y las guías de despacho (AUGE Finanzas aún no dispone de
guías de despacho). Para las notas de crédito electrónicas y notas de débito electrónicas no corresponde
la generación y entrega del PDF negro (cedible).
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Para visualizar el “Log” o “Bitácora” de los documentos. Permite encontrar toda la información
detallada de los distintos estados que ha tomado un documento tributario electrónico, desde que es
recibido por Signature hasta su aprobación o rechazo, incluyendo el detalle de los posibles errores.
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GLOSARIO
Certificado Digital para uso tributario: El certificado permite firmar un documento tributario electrónico utilizando la firma electrónica, dándole validez legal ante el Servicio de Impuestos Internos. Se obtiene por medio de un prestador de servicios de certificación, acreditado ante el Servicio de Impuestos Internos o la Subsecretaría de Economía, Fomento y Reconstrucción, y constituye la identificación electrónica de un emisor electrónico y que posibilita la realización de operaciones tributarias autenticadas.
Documentos tributarios Electrónicos (DTE): Documento tributario electrónico generado y firmado electrónicamente por un emisor electrónico. Produce efectos tributarios y su formato está establecido por el Servicio de Impuestos Internos.
Documento Tributario no Electrónico: Documento Tributario no incluido en la letra precedente. Corresponde a los documentos emitidos y/o recibidos hoy por la Universidad de Chile.
Firma Electrónica: Sustituto digital de la firma ológrafa. Está constituida por un conjunto de caracteres que acompañan a un documento tributario electrónico. Se origina a partir del documento y permite verificar con certeza la identidad del emisor electrónico, mantener la integridad del documento tributario electrónico, e impedir al emisor electrónico desconocer su autoría o repudiarlo.
Número de un Documento Tributario Electrónico: Número autorizado por el Servicio de Impuestos Internos, con el cual un emisor genera y numera un documento tributario electrónico.
Timbre electrónico de un Documento Tributario electrónico: Conjunto de caracteres que validan la representación impresa de un documento tributario electrónico y permite verificar:
o Que el número con que se generó el documento tributario electrónico ha sido autorizado por el Servicio de Impuestos Internos.
o Que los datos principales del documento tributario electrónico no han sido alterados. o Que el documento tributario electrónico fue efectivamente generado por el emisor
electrónico correspondiente.