(Theo Ph¥ l¥c s6 05 -Thong tu s6 155/2015/TT-BTC ngay 06 /1012015 czia BTC)

TONGCONGTY CO PHAN xA Y LAP DAU KHi VI$T NAM

CONG TY CO PHA.N

C<)NG HOA xA H<)I CmJ NGHiA VI¢T NAM · B(}c l~p - Tl! do - H~nh phuc

XAY LAP DUONG ONG BE CmJ A DAU KHi

S6: 0( I BC-HDQT TP. Vung Tizu, ngay)bthang OJ nam 201!}

BAO cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET (Ca nam 2018)

Kinh gui: - Uy ban Chung khoim Nha nu&c - Sa Giao dich Chung khoan

- Ten Cong ty niem y~t: Cong ty C6 ph~n Xay l~p Duang 6ng B~ chua D~u khi

- Dia chi trv sa chinh: 35 G, Duang 30/4, P.9, Thanh ph6 Vung Tau.

- Di~n tho~i: (0254) 3 835 888 Email: info@dobc.vn Fax: (0254) 3 835 884

- v6n di~u 1~ : 200 ty d6ng

- Ma chung khoan : PXT

I. Ho~t d()ng cua D~i h()i d6ng cfi dong

Thong tin v~ cac CUQC hQp va Nghi quy~t/Quy~t dinh cua D~i h<)i d6ng c6 dong (bao g6m ca cac Nghi quy~t cua D~i h<)i d6ng c6 dong duqc thong qua du&i hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban):

STT SB N ghj Quyet/ Ngay

N(}idung Quy~t djnh

Nghi quy~t D?i h(>i ct6ng c6 dong thuang nien nam 2018, thong qua:

+ Bao cao ho?t d(>ng cua HDQT, Ban giam abc

1 01/NQ-DHDCD 20/6/2018 va Ban ki~m soat nam 2017 va kS ho?ch nam 2018

+ Ki~n toan nhan sv TV HDQT

+ v a cac n(>i dung khac thu(>c thfim quy~n quy~t dinh cua D?i h(>i d6ng c6 dong

II. H()i d6ng quan trj (Bao cao ca nam 2018)

1. Thong tin v~ thfmh vien H<)i d6ng qw1n td (HDQT):

STT Thanh vien HDQT Chli'c V\1 Ngay bat So buoi Ty I~ Lydo dfiu/khong hqp tham dlf khong

con Ht thimh HDQT hqp tham vien HDQT tham drr drr

1 6.Trftn Quang Ng9c Chu tich HDQT 11/11 100%

-----·--··-·--- ·----·--·-·-----·····-·-----------·-· --iv~HDQT=- ----------------- ---···-·-·-·--- . . ·- - -v~ng 1:

2 6. Vu Chi Cu<mg 10/11 91% Do b~n ······················-·--···-·· ... ··--·--····-···---- -----·-·~~----- ------- - - ----··-·----· ----····-------~§.~g .t.~.~·-

3 ········:~Q~- ~hi~ .Y~E- 1!~------- __ '!:_~_:!i~Q~--·- -----·-·--···-·- ___ . .....!lD!_ . _. !._QQ_% ______ _

4 6. Nguy~n Minh Ng9c TV-HDQT Th6i lam TV HDQT ke ttr

20/6/2018 8111 73% ·--···----·- ··-=----- --: ---- ------- --- -- - . Ti~6i- i~~--Tv - -·-·---··-------· - ...... v~ng-i: -·

5 0. Ph~m Quoc Trung TV -HDQT HDQT ke tu 7111 64% Do nghi

......... ... ·······--······-·······- -·-- ·--·-·--·----- ---·--·-----------··- ---~-o/61~!~-- ------··--·--·--- ------·--- ______ e!~p_ __ _

6 6. Trftn M~nh Dung TV-HDQT La TV HDQT ke

tlr 20/6/20 18 4111 36% La TV

HDQT ttr 20/6/2018

TV d(>c u Tv HDQT ke 1$-p HDQT ttr 201612018 7 6. Nguy~n Van Huung 4111 36%

UTV HDQT ttr 20/6/2018

2.Ho~t d()ng giam sat cua HDQT d6i v&i Ban Giam d6c:

Hang ky Chu t!ch HDQT chu tri cac cu()c h9p HDQT d~ ki~m di~m tinh hinh th1Jc hi~n Nghi quySt cua HDQT va d€ ra phuang hu&ng nhi~m V\1 cho Quy sau chinh xac, kip thai;

HDQT da tham gia vao cac cu()c h9p lien t!ch Dfmg tly- HDQT - Ban Giam d6c d~ d€ ra cac chu truung, giai phap va cac quySt dinh trong dftu tu; phuung huang va kS ho~ch phat tri~n trung va dai h~n; v~ cong tac tai CO' c~u, ki~n to~m b9 may t6 cht'rc, cong tac can b(), cong tac d6i m&i doanh nghi~p theo dung quy chS ph6i hqp cua Cong ty, d~ tl.r d6 Ban giam d6c tri~n khai thvc hi~n;

HDQT theo doi va n~m b~t qua trinh di~u hanh kinh doanh, thong qua cac bao cao, van ban cua Ban giam d6c gtii bao cao HDQT. D6ng thai, thuang xuyen tham gia vao cac CUQC hQp giao ban /ho~c hQp b~t thuang cling v&i Ban giam d6c, cac Tru&ng phong, ban chuc nang va Dun vi trlJC thu()c Cong ty d~ nghe bao cao va n~m b~t tinh hinh ho~t d()ng SXKD cua Cong ty, d~ c6 hu6ng chi d~o kjp thai ho~c giai quySt cac v~n d€ phat sinh ngay t~i cu()c h9p;

HDQT ph6i hqp v&i Ban ki~m soat t6 chuc ho~t d()ng ki~m tra, giam sat d6i v&i ho~t d()ng kinh doanh va cong tac quan ly cua Cong ty t~i cac cong truang tr9ng di~m .

- HDQT da chi d~o, giam sat, theo doi va h6 trq Ban giam d6c trong vi~c th1Jc thi cac Nghi quySt, QuySt dinh cua HDQT, Nghi quySt cua D~i h9i d6ng c6 dong.

3. Ho~t d()ng ctm cac ti~u ban thu()c H9i dflng quan tri: Kh6ng c6

4. Cac Nghi quySt/QuySt dinh cua H9i dflng quan tri (Bao cao ca nam 2018):

2

ST S6 Nghj Quy~t/ T Quy~t djnh

I- NGHJ QUYET

I Ngay

N(>idung

·-·--- ----·--··-··-··---····-·-·- ·-··-···-------··---- - fhong-q~a bii,~.b~~· h9i;~;~~c&;;·-h~~ ;~&c~ay_v_b~· ·,~iiit~··-

301112018 h1;1n va me>' bao lanh tht,rc hi~n Hop dflng bft0 lanh t1;1m 1 01/NQ-HDQT t:rng Ho·p dflng NPK03-001 ngay 22/1/2018 t1;1i Ngan

---··-·-----···-----·-·--··- -· ----------- ··· - _l:t.~I:lg~!!'£~t:g~§..t~g ·_·----· - ············-·---·········· , -·----···········-····,·---· Thong qua bien ban hop v/v: Lien quan den khoan cap

2 02/NQ-HDQT 3011/2018 h1;1n m(rc vay v6n ng~n h1;1n t1;1i Ngan hang SHB -CN BR -VT

····----··------- ··---·-·--·· ····· ---- -fh&~g- q~~- bi~-;~ bal~i~9r; -~~~~ · L;~~;··-·q~~~--<1~- kho~;:;tii

301112018 c~p va tang lwn m(rc vay v6n ng~n h1;1n cho Ho·p dfln~ so 34/20 16/HDKT/PVC/PVC-PT va cac ph\t lvc bo 3 03/NQ-HDQT

4 04/NQ-HDQT

••••••••••••• ----••-•-••• •m _:S.~!!~g• ~~i. -~g~r.:t,!!~~~g Qu..~~-~~fl ___ ,_ -- - ,-28/2/2018 Thong qua ke ho1;1ch SXKD nam 2018 va ke ho1;1ch to

ch(rc DHDCD nam 2018 S-·- · ··· ·--·- ~·~/NQ-L T .. ~ 4j;;;;~~· T:ho,ng qua bi~n btn h?p l~en tich~8 vi~c c?ng tac can

·······-·········---·----·-·-···--·-- -~-9.~_.P.b.1£0_:I]g~~~~P.~~J? cac_ ~~·n V\_t,r~rc thuoc .----,-­Thong qua bien bim hop lien tich ve vi~c: Kiem diem

6 17/NQ-LT 26/3/2018 tlwc hi~n nhi ~m V~l Quy Iva phuo·ng hu6'ng lanh d1;10

----·-·-·-· ·-····--······-····-·-····-····------···-- --·----·-- _ _!h\J'C I:t_L~~!~_i ~m V\J_Q!:!Xll_!~!!.!.~QH _____ . ,--------Thong qua bien ban hop ve vi~c Phuong an dau tu va

7 05/NQ-HDQT 04/4/2018 plmong hu6'ng giai quySt m()t s6 vu6'ng m~c trong ho1;1t

···-·--- --·-----··-·--·-·--·-- ----·--····-·· --~~~gj~D .~~~-~ong_~---···---,-·········-····--·---·--·-·-·,---··-············r-· Chap thu~n , ky Phv l~1c bo sung so 03 Ho·p dong so 43/HDKT/PVC/PVC-PT/Tf) ngay 31/07/2014 v8 vi~c

8 06/NQ-HDQT 09/4/2018 "S(ra d6i , b6 sung m()t s6 n()i dung trong hQ'p dflng -thu()c g6i th~u H~ th6ng lu6'i tiSp dia, n6i dfit ch6ng set nha mav" Dtr an Nha mav Nhiet dien Thai Blnh 2.

---· --·--··---------··-·-· ·---·-------- ·---·-·r··········-· ... ,1.···-····-·----! ........... --············'-············/.. ............. ---···'····· ~~, ············: .. _ .. , ......... _, __ .. ,_ ............ , .... - ... ---·············

Chap thu~n ky Hop dong g6i thau: Paving- Nen loc bvi

9 07/NQ-HDQT

s6 2; M6ng khu loc b~1i tTnh di~n- toan b9 ph~n m6ng thiSt bi khong coc CLla T6 may 2; M6ng lo hoi - N8n va

051612018 m6ng thiSt bi khong coc; M6ng silo trung chuy8n day lo - T6 may 2; Khu v~rc Pneumatic Conveying Ash - Ph~n

-·-·-·-·-- ·--·------·-···-···----···- ------------···-···· ... ~~x-.9.~:!.~g-~~ . !~~x?~' -=- ..r.:?.\~ -~D. .. ~M_l~h!~!. -~L~.~, TB 2'' -----· Thong qua bien ban hop ve vi~c ma bao lanh th\J'C hi~n

10 08/NQ-HDQT 05/6/2018 ho·p d6ng, bao lanh t1;1m 1rng HD NPK03-PO-CECO-

·-···-- .. -··--------· -··--·· -·······-···-·- . ··--·--····-·············--···· ..... ~YS~1:~9.9.!!_~i~s~I.! _.l]~!_g_!'.!!~:<?~~~~!!g ___________ _ 11 10/NQ-HDQT 22/6/20 18 Chap thu~n cong tac can b9

Thong qua bien ban hop HDQT ve vi~c: Kiem diem tht,rc 12 11/NQ-HDQT 04/7/2018 hi~n nhi~m V~l 6 thang d~u nam va triSn khai tlwc hi ~n

nhiem vu 6 thang cu6i nam 2018 ···-···-----·· ·--·-··----·-- ·············---·-············-··--····---·- ····--·········-···--·-····--···-··--··---· ---···-··---;----~----·· ·····----····-... ·-·-·-·-·---·····--·-·····--·-..-----,--·-·y-····-···--·······

13 12/NQ-HDQT 2010812018 Chap thu~n thanh ly VTTB kem pham chat, het h1;1n s(r

----·-·····-··· ---····-·--··-···-····--·--······-······--···-···-· ·---···---··--- --~-~~g-····-···---·--·-----··--·-·-···············-·····-·-······-···-·-····-·····················---·------·-··-············--····-·--····-·-············ 14 13/NQ-HDQT 22/08/2018 Chap thu~n cong tac can b9

-··---···--- --·-·--·--··----·----··············- ·················-···-··----···-······fT:::::::h·-0·.:···: n·····g········q·······u·······a········:b-···:i··e·=··n·····=b·····a·=.--,,·······h ...... o ....... p·········v····· ;····v·······:··-·L-:··-i·-e·····n·····-··q·······u··-a-n·····d······s·,·····-·-·k·--h-o .. a-· n-······t·--a.···-n-0

·a--l

15 14/NQ-HDQT 30/8/2018 h~n m(rc bao lanh t?i Ngan hang Qu6c dan Chi nhanh CNBR-VT ---·-·-------- ----·-·- -- ··-------·-- ··· -chlpih~;~;~-ci~~;:;:;a;;;t·· liqp .. ct6ng-··56:w-o4·.-w 16.sH:T--

16 15/NQ-HDQT Pvc-Pvc.PT ngay 01 /06/2016 giu·a PVC va DOBC

27 I09I20 18 H1;1ng tn\JC: Thi cong kSt cfiu thep Kho than- Dt,r an: Nha

.. '~!~Y._f1hi§!~i~!!_§§.r.:tg!:!1!!_ 1, ti f1!~-1:!_~~9 iang_ __ _

3

ST S6 N ghj Quy~t/ T Quy~t djnh

Ngay Nc)idung

17 Thong qua bien bim hop HDQT ve vi~c: Kiem diem th t,rc

16/NQ-HBQT 31110/2018 hi~n nhi~m Yl,l 9 thang d~u nam va phuong hu·6'ng Hinh dao thtrc hien nhiem vu 3 thang cu6i nam 2018

--····--- ···--·-·····--------·------·---·------··- -----··-- -·--··:..-----·--~------:..----~---,--·· ··-·····---, ·--·-··r ·-·--

18 17

/NQ-HBQT 811112018 Thong qua vi~c Lien quan den khoim cap Iwn m(rc thau . ...................... .. ....... . .. . .. __ , ........... .chi. ,l.l!.<?:!.l_g_t~! Ng~!.l_han.g ~t£!3. ::-;.CN ]3~-::-_,Y. ! ___ ...... _,-,_

19 18/NQ-HDQT 2011 112018 Chap thu~n noi dung plw 1\IC so 13 HQ'p dong kinh te so 150404/LILAMA-PVC.PT

20 19/NQ-HBQT i:is;~q~;~-;~ -(1~;~-kj~·c;~;~f~Tarli~~· ~~;:;:c B.i0iit~h - Tai

30/11/2018 dp h1;1n m(rc vay v6n nglln h1;1n - Tai dp h1;1n m(rc th~u ......... -.--......... - .................................... ,, __ ,, ....... _, _ _,, ___ , _g!~LL.I:~:!~&!~L~H .. ™g.I: .Q~.~~- !2..~~--= CB Bg_-::-_Y..I_ __

II- Q iTYET DINH-=-... - ...... ._,_., __ ,, _____ ·------...... - ................. - .................... _,_,, _____ , __ ,,,__, ___ ,,,._ __ _ ................................ --..... --........... -_ .. _ ............ --.......... --···----- -Gi"'fi"y~yq·~~y~;~ ·c~~-6;~g .. Pi1'?.;n··v~I1_L.§n TVHDQT cho

0 1/UQ- HDQT 02/01 /20 18 ~ , ··············--········ ..................... ........................................... .. ... _ ..... ..Q!~(l.;:t:~l!Q ~~~~g. ;tJ:g9.g:gi .B:!!.QI .. !_~: .9211-03/1 120_1_?, _ ... 2 02/QD-HDQT 04101 12018 Clr Ong Vu Chi ~u·cmg- GD di cong tac t1;1i Han Quoc

...... _. __ .. -------·····-.......... --·- .. ·-·-·-... ---.... _(IJ;~L.g.~~~~ .. -~~~: .. ~i.~!:l:. ):'~t:J!g~y_?./1./?.Q}~:~OgQ ~?..).. . ........ . 3 03/UQ-HDQT 04101 12018 9iay Lty qu!en ~Lt a Ong V~ Chi Ctrcmg- TV HDQT cho

-···-- ··---·- .. ---···-··-- ... ·- ---·--·- .. --....... _Ql!plJ.g~~.0....~~!~ !~-~g_9~_!.~: .. 41 1_~1-~L!i~Q-~.?. ___ .... "' ........... .. 4 04/UQ-HDQT I 0101 120 18 Giay UQ ct:ta Ong Tran Quang Ngoc CTHDQT cho Ong

Ph1;1m Van Ul n -TVHDQT tt'r 11/1/2018-12/1/2018 ~ ...... ;~·;~Q~~~Q~ ... ··~· ~·;~~ ;~~~~ · gily .. (;~··cl'~~y~liC(;aong Pi~~~y~;~-LanTVHBQT cho ...

.... - .... - ....... ·----·· ·--··-· ·-·· ... ·-··--............. QI~KI[.~1~Q-~~~El.g,;tJ:g~~: _gi~QI.~~: .. !?.f!::.l.9/}j~Q!~ ..... Ma thau "G6i thau so 8: Cung cap v~t tu ct:ra di va CLJ'a

6 06/QD-HDQT 15/01/20 18 s6 h1;1ng nwc nha tr1;1m bom, nha clo tr1;1m bom mr6'c lam mat" thuoc- Dtr an N ha mav nhiet dien Thai Binh 2

·······-· ··-·-·--·-··--···-·-·-··· ·······--·-·-·····--··- ···-·--······ ··------·-------·- ·-··-···-··, ·---··-----"-·-··--;.-··--···:.-.. ·-·--1\.--·--··-···-----.l-_, ____ ..:. __ . ------------

7 07/UQ-HBQT 17/01 /20 18 Giay uy quyen ct:ta Ong Vu Chf Cucmg- TV JIDQT cho ..... 9~~g .. !.:-r.g~~ .x~t.~ . M!t.~.l~;tl:g9.~ .. ~~!:l2!.!:?.§/}..!?.Q}_§ . ___ ................. .

Thanh l ~p BDH Dp· an "Sim xuat phan b6n ph(rc hQ'p tt'r 8 08/QD-HDQT 19/01/2018 urea n6ng chay, cong sufi.t 300.000T/nam - Nha may

._. ___ .. _ .... ---·--· ... ··----i- .. ·--·--- -~~m ~~.M~u'' ..... Y..~ .Qt!x .~l~~ tt~~~(rc ~~~~c19. ~~g,~~~;I?~-· Phe duy~t ch i phi tlwc hi ~n "G6i cong v i ~c so 01 "

9 09/QD-HDQT 19/01/2018 -D~r an: San xu fit ph an b6n ph(rc hQ'P ttr Urea n6ng chay,

....... _ ....... ...-........ -. ··---· .. ·· _ ........ --·-····· ......... ~<?. ~~g .? .. ~.~! .. }Q9..:99_0_.!~.t}!.~ .~ t:!l,'.'.~~!_Nhlt: may_~~I~.~~ ... M.~~-­

10 10/QD-HDQT Phe duy~t danh sach xep Iwng nha thau " G6i thau so I:

26/01 /2018 Cung v~t ttr ducmg 6ng thai tro xi- D\r an Nha may Nhi~t dien Tha i Binh 2"

11 ·-- ... ~~~Q~~·Q~-- -2

;101 1201

-;- 9/fi~~ quy~~~ .. ct:ta 6-;~gPI~'?m- Van Lan TVIID-QT ~h~-· .......................................................... -..... .. ............. -........ ____ .. . Qt~p.:!'_I:~ n .Q~!_<l!.~.g. :r:i~2~. ~i!:}9 !l!.?O 18-02{?~~9._!.§_·--··

12 13/UQ-HDQT 29101 120 18 9iay Lty quxen ct:ta Ong VQ Chi Cucrng- TV HDQT cho ,_,,_ .,_,,_, __ ,_,_,,_, ___ , __ . _,_ ___ , ____ .,_, __ . _Q.t~.s.~g~t >:~!:l~!t.:l.l~ .. :tJ,g9.~!L.t: ... ??!J::?./?./?.:Ql.?. . ........ ""'"/<'''''''

13 14/UQ-1:-IDQT 0810212018 Giay UQ ct:ta Ong Tran Quang NgQc CTHDQT cho Ong Ph~m Van Lan -TVHDQT ttr 08/2/2018-22/2/2018 ............................... --·-··--··- .. -... - ....... --------·-·- ""'J>i:;~· dt:;·y~i·iZ~t·CiuTi"'\racl~9;1 ·;:;}iiil1I~~;-g6·i-il1~~ ·5·6· s-,'c~~·;1i .

14 15/QD-HDQT 13/02/20 18 dp v~t tu ct:ra di, cu·a s6 Nha tr1;1m bom, nha clo - Tr~m bom mr6'c lam mat thuoc Dtr an NM nhiet dien TB 2"

15 ........................................... ···· ;;;;~;;~~·~········· ... 6 ilyUQ~~~~-O~g·f;:~ ;~ ·'o~a;~g}Tg9·c·cf®o·:r-cEo·O~g-

161uQ-HDQT Ph~m Van Uin -TVHDQT ttr22/2/2018-23/2/2018

16 ·-------·· ... -·--.. --.

28102120 18 -G i§yiJQ~~;a·o;~gT~§~ .Q~at~g}J'g-9ccfHf)Q.fcl~o ·6~~g ..

17/UQ-HDQT Ph1;1m Van Lan -TVHDQT tt'r 28/2/2018-0 1/3/2018 _, __ . .. ·--····-·-··-·---· .. --·· ... ·---·· ..... - "P'ES"'"duy~t k€tq~;a 1\I:a-chon nha:ti~a-~g6 i thfiu s61''Cung

17 18/QD-HDQT 28/02/2018 dp v~t ttr ducmg 6ng thai tro xi- D1,1· an Nha may nhi ~t ___ ,_,, ____ ..... _ .. _________ ....... -.... di~n Thai Binh 2" ·-·L--·-'·---··· ... ---·--·-······---............................................................ - .. ._.,,._,, ........................................... )

4

ST S6 Nghj Quy~t/ T Quy~t djnh

Ngay N<)idung

18 19/QD-IIDQT

24 25/QD-I-IDQT

25 26/QD-IIDQT

34

35 39/UQ-HDQT

--·---··- ·---------·--·---· ·-··--···- ........................ ··-····· 26/06/2018 Phe duy~t l~ra chQn Cong ty TNHH De lotte VN lam dO'n

vi ki 6m toan bao cao tai chfnh nam 2018 cho DOBC 36 40/QD-IIDQT

37 ~ ~;Q~~;;-Q~ -·· -27/o6/2618-- B6--~1hi ~m ~h6 ·-gian;- d6-~ C6ng--ty-(6~[£Ph~~~~-Q~6~-·

··-----··--- ---·-·-·--·------·····-·-- ··-·--·-·-···-···-· _I_run_g_ !~g~x~E._IYH:P.QD __ -··---··---··--·---··--·---··--3 8 42/QD-IIDQT 05/07/2018 Ph an cong nh i ~m V\} cho cac TV IIDQT -;9 ~3/Q~~~;;;- ··-- ---0-S/07/2018 -· Phe -d~;y~tq-l~~t toai~--zi:;i --pi1f qui;~!} na;~2oT7-~·i··ks ·

----·- -----------·- ·--- .. ·-- · ·------ ---· ·-·· .. _ !~<:l~~ I: _<?}:irh.f..q~~~!~ ,I Y. !:~~- ?91.?. __ .____ -·----···--···-··-----··

40

41

05/07/2018 Thay cloi ten viet tat CLia BDHDA Nha may Nhi~t di~n

Thai Binh 2 44/QD-IIDQT

·-· -·---·------·····--···-··----·····-· ·o9/o772_o_is -- Gi1y LJY q uys;~ - c;fa_O_I~-g-··f;I~Q-~~~-;:;g-Ngoc-C'THBQT

45/UQ-HBQT cho Ong Ph~m Van Lan -TVl-IDQT tt:r 9/7/2018-20/7/2018

='±?.:=. =~-~.?.1.9~=~.9I.::::= =:) _~~7i2_9J~ _ ~Q~y~_!. -.~!·;~i~ -.~~~:.~~~ -·~§}i~§~~~JI~=----=-~:=:=~=:: ... ~:--= 5

·\

.:

ST Sfi Nghj Quy~t/ T Quy~t djnh

Ngay N()i dung

43 47/QD-HDQT 18/7/2018 Quy~ta!n h ct:r canb(laicongtacnu·6'cngoa i

44 ··---····-····-··-··----------- --·-67872-61"8; _____ -T6ifiy- ~;y -~;-y6~~~;~--o;~g .... i~i~ Q~;~;~gNg9~··-cTHDQ.T

48, 49/UQ-HDQT 10/9/2018 cho Ona Pham Van Lan -TVHDQT --·--- -------·---·-.. -----·-·--·-"-"'""" ____ , ............ - ............................ _ ................................... 0 ........................ _._ ................................................................................. ______ , ___ , _____ , ___ , __ ,,_,_, ____ ,_,,,,, ____ ,, .. ..

45 50/QD-HDQT 10/9/2018 Quy~t a!nh ClJ' can bQ ai cong tac mr6'c ngoai --... ·---·-- ·--····-··---·-····---········---···----···········---·-·--·· ·------··-·-··-·······-··---··· ·······················-·····-··-·-··-·-·············-······-... ··-··--·--···-········· ... ··---·············-···----······----------·------

46

47

49

50

51

51/QD-HDQT

12/9/2018 Phe duy~t d~r t:ru kinh phi to ch(rc g?p m?t CBCNV va cac a6ng chi can b9 lanh a~o qua cac thai ky DOBC nhan dip LS ky ni~m 35 nam ngay thanh l?p Cong ty m~:; PVC

....... ____ .. _ .... --.. - .... ---.. ·-·----·-------- - o s; 11 h 0_1_8 _ -c;·;:;:· Q";~g- T~I,~ ·M~~~i~ Dung ivi-If5QT--ctT~-;s;~gt~~t~i n-~;:

52 57/QD-HDQT an TB2 ~:}i-=: ~-~:~:.) 8/Q:~~~§I::---· O-s71172o_i_8 ___ f-·B ........ 6 .. , ...... n .... -h. ·i-~- .. -m_N_ ... g ....... t .. r .... o ........ i.-p ... h ....... l,l ....... t .... , ..... a .... c ...... h ........ q ...... t .... , .... a ...... n ........ t .... r ...... , ...... C ........ o ........ n ... -g ....... ty_ ..................................................... ---.. 1

.... --·-i-9/TTho.is--· --uQ-·;~-~--·o;~g- T,:§ ;~- Q~;~;~g ···i\ig9~··-·cfiiDQi --~~~~6ni-54 591uQ-HBQT Ph~m Van Lan -TVHDQT 19/11/2018-22/11/2018 osi 12120 18 .... UQ ~~~ -o;~g - T~i;~ Q~;~~g- Ng9~cfiiDQT -ch~--Ong-· 5: ..... ----.... ~-0/UQ-HDQT . _ _ __ ......... -~g~y~~~ .Y..~!: _ _HuO't:g_::TY...!i!:?gi_?i..!._2!?.,9_l~-7/1?.(20_!_~ ----

07/12/2018 Phe duy~t va Ban hanh st:ra aoi Quy che to ch(rc va ho~;~t

aong ct:1a BDHDA Du an NM Nhiet aien Thai Blnh 2 0 OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOH .. OR-Om 000000000000000000-00 .. HOOOOOOOOO'OO'H"''''''''''-''''''' 000 0000000-00000 .. 0 .. 0MOOO--HHHOOHOH00--0- -000000:000000-00 ----;.:.:.--··-•HO'H ___ ._ ____________ i'_. ___ !"'------·--·--

56 61/QD-HDQT

57 62/QD-HDQT 19112/2018 CLr Nguyen Van Huong va Ong Tran M~;~nh Dung ..... -·- -·-- . ·----------- _'IY..t!~_QT ~~~~_!J9 aL~?_,~g_!_~~-----........ _. _______ .... ____ _

58 63/QD-HDQT 25/12/2018 Thoi giu· cht:rc Tru·o·ng ban DHDA DOBC Thai Blnh B2

- ~9---- ..... -··-~410~-~-Q~ --- --2571272-ofs -~ ~~~~~,~~~;~~~i"',,~l~~~~~~~~~~~~ijf~~F~;~~~;~<i&;~~ --... ---................... _______ , __________ ,,,_. ___ , .. _______ ,_,, __ , _________ ...... !;;> ___ ,,,,,, _____ , ____ , __ J;;?. .................. _, ______ ,,_, ___ , ___ ,,_,_,_, ...................................... ,_, ___ ,, __ , ........ ..

( HfJQT tla ban hanh 35 Quyet tljnh trong nam 2018)

III. Ban ki~m soat (Bao cao ca nam 20 18):

STT

1

1. Thong tin v~ thanh vien Ban Ki€m soat (BKS):

Thanh vien BKS

Ong Bui Thuc Quy

Chuc V\1

Truang BanKS

Ngay bat d~u/kh6ng

conlathanh vi en BKS

------- ·----·-··-------·------- ··········-··-··-·-···--·-·-·-·-·······- ·······-··--····-···························- ... ·······················-·····-

2 Ba Hoang Phuang NgQc TV ____ 3 ___ Ong.Ng~~ys;;:M~~-Tho ... fv

S6 bu6i hQp BKS tham dv

Ty 1~ tham dv

hQp

4 100%

4 100% 4 100%

Ly do kh6ng tham

dv hQp

2. Ho~t d()ng giam sat ciia Ban ki~m soat dfii vo·i HDQT, Ban Giam dfic di~u h~tnh va c6 dong:

6

Ngoai cac ho~t d<)ng thuang xuyen theo quy djnh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ t6 chuc ho~t d<)ng cua DOBC, Ban ki€m soat DOBC da thvc hi~n nhfrng vi~c sau:

Giam sat ho~t d<)ng cua HDQT - Ban giam d6c trong vi~c thvc hi~n Nghi quy~t D~i h9i d6ng c6 dong.

Ph6i hgp vai cac Phong/Ban Cong ty, Xi nghi~p ki€m tra tinh hinh ho~t d<)ng san xufit, qmin ly chi phi san xufit, cong tac di~u hanh san xufit cua Cong ty.

Giam sat vi~c th\l·c hi~n d~ an tai ca cfru va djnh bien nhan sv da duQ·c T6ng Cong ty phe duy~t, cac chi thi, nghi quy~t cua dp tren, cac quy ch~ cua T~p doan, T6ng Cong ty va Cong ty.

Thftm djnh bao cao tai chfnh da ki€m to an nam 20 17; thftm dinh cac bao cao cua HDQT, Ban giam d6c trinh DHDCD 2018.

- Ki~m so at ho~t d<)ng Quy I, II, III, IV /2018 cua Cong ty; Ki~m so at ho~t d<)ng cac Chi nhanh -Xi nghi~p tn,rc thu<)c.

Ra soat, ki€m tra va danh gia hi~u lvc va hi~u qua cua h~ th6ng ki€m soat n<)i b<), quan ly rui ro va canh bao sam cua Cong ty.

Thuang xuyen gifr m6i lien h~ gifra Ban Ki€m soat vai HDQT, Ban Giam d6c, c~p nh~t thong tin d~ d~ xufrt, ki~n nghi cac giai phap ph\lc V\1 cho cong tac quan tri, quan ly di~u hanh san xufit cua Cong ty.

HDQT da thvc hi~n dung vai tro giam sat ho~t d<)ng cua Ban di~u hanh, ca nam 2018 nam da t6 chuc I ho(lc ph6i hgp t6 chuc 11 cu<)c hQp, ban hanh 20 N ghi quy~t va 35 Quy~t djnh d€ chi d~o kip thai djnh hu6ng chi~n luge ho~t d<)ng cua Ban di~u hanh trong vi~c thvc hi~n N ghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong.

H9i d6ng quan tri, Ban giam d6c da tuan thu d~y du cac quy djnh cua Phap lu~t trong qufm ly di~u hanh. Cac thanh vien HDQT, Ban giam d6c va cac can b9 quan ly da thvc hi~n dung chuc nang, nhi~m V\1 dugc giao theo quy dinh cua Di~u 1~ va Lu~t doanh nghi~p hi~n hanh. D6i vai TV HDQT d<)c l~p chua dam bao ty 1~ theo quy djnh ( hi~n v~n con thi~u 1).

Ban di~u hanh da thvc hi~n cong tac dl,f bao, xay dl,fng chi~n luge kinh doanh phu hgp nh~m g6p ph~n dem l~i hi~u qua nhM djnh.

Ngoai ra, Ban di~u hanh da thvc hi~n t6t cac ch~ d9 chinh sach cua Nha nu6c d6i v6i nguai lao d<)ng, dam bao vi~c lam va 6n djnh thu nh~p cho nguai lao d<)ng trong giai do~n Cong ty con g(lp nhi~u kh6 khan.

HDQT, Ban giam d6c da thl,fc hi~n nghiem tuc vi~c cong b6 thong tin theo quy djnh cua Thong tu 155/2015/TT-BTC ban hfmh ngay 6/10/2015 v~ vi~c huang d~n Cong b6 thong tin tren thi truang chung khoan.

3. S9· ph6i hQ'P ho~t dc)ng gifra BKS a6i vo·i ho~t dc)ng cua HDQT, Ban Ghim a6c di~u hanh va cac can be) quan ly khac:

Vi~c ph6i hQp cling nhu trao d6i thong tin gifra BKS v6i HDQT va Ban giam d6c dugc duy tri thuang xuyen thong qua nhi~u hinh th(rc hQp, trao d6i trvc ti~p , van ban va thu di~n ttr ( E-office).

Trang cac CUQC hQp giao ban cua Ban giam d6c ho(lc cac CUQC hQp djnh ky I bfrt thuang cua HDQT, d~u c6 sv tham dv cua Ban ki€m soat nhim dam bao tinh d<)c

7

l?p cua ho~t dong ki~m soat. Trong cac cuoc h9p nay, BKS da dua ra nhnng y ki~n dong g6p trong ph~m vi chuc nang, quy€n h~n cua BKS.

- HBQT va Ban giam d6c da ph6i hgp va t~o di€u ki~n d~ BKS thvc hi~n chuc nang, nhi~m vv theo quy dinh; cung cftp d~y du cac thong tin va cac tai li~u lien quan d~n ho~t dong SXKD cua Cong ty khi BKS c6 yeu c~u.

4. Ho~t d()ng khac cua BKS (n~u co): Kh6ng c6

IV. Diw t~o v~ quan tri Cong ty:

Cac kh6a dao t~o v€ quan tri cong ty ma cac thanh vien HBQT, thanh vien BKS, Giam d6c di€u hanh, cac can b9 quan ly khac va Thu ky cong ty da tham gia theo quy djnh v€ quan tri Cong ty:

H~u h~t cac TV HBQT, thanh vien BKS, Giam d6c di€u hanh, cac can bo quan ly ld1ac va Thu ky cong ty d€u c6 kinh nghi~m ho~c duqc dao t~o v€ quan trj doanh nghi~p/quan tri kinh doanh t~i thai di€m duqc b~u /ho~c b6 nhi~m. Mot s6 d6ng chf da duqc tham gia ldloa dao t~o v€ quan tri Cong ty do TTNCKH & BT CK thuoc UBCKNN t6 chtrc nhu :

- Nam 201 5 Ong Ph~m Qu6c Trung- TV HBQT va Ong Mai Binh Bao Ph6 Giam d6c Cong ty da hoan thanh kh6a h9c dao t~o v€ quan tri Cong ty do TTNCKH & BT CK thuoc UBCKNN t6 chuc tu ngay 20-2118/2015.

Mot s6 khac chua c6 chung chi dao t~o v€ quan tri Cong ty, Cong ty v~n ti~p t1,1c xem xet va sip x~p d€ cac d6ng chf tham gia kh6a h9c quan tri Cong ty trong thai gian t6i

V. Danh sach v~ ngu(ri co lien quan cua cong ty niem y~t theo quy djnh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Ch\fng khoan (Bao cao ca nam 2018) va giao djch cua ngucri co lien quan cua cong ty vo·i chinh Cong ty

1. Danh sach v€ ngu(Ji c6 lien quan cua Cong ty: (Xem PhftlftC s8 OJ ainh kem)

2. Giao djch gina cong ty v&i nguai c6 lien quan cua cong ty; ho~c gina cong ty v&i c6 dong l6n, nguai noi bo, nguai c6 lien quan cua nguai noi bo.

STT Ten t6 Mfli s6 Dia Thai s6 Nghi s6 luqng, Ghi chu chuc/ca quan Gi~y chi tn,1 ai~m quy~t/ Quy~t ty I~ n~m

nhan h~ NSH*, sa giao dinh cua giu c6 lien n~ay chinh/ dich DHDCD/ phi~u sau quan cap,, Dia v&i HDQT ... khi giao v&i nai cap chi c6ng ty thong qua dich

c6ng NSH lien h~ (n~u c6, neu ty r5 ngay BH)

Kh6ng c6

-- .. -··· ·-·. -- ···- .. ·-·

3.Giao djch gina nguai noi bo cong ty niem y~t, nguai c6 lien quan cua nguai noi bo v6i cong ty con, cong ty do cong ty niem y~t nim quy€n ki€m soat

8

ST T

Stt Nguo·i Quan Chll'c s6 Dia chi Ten cong Thai s6 Ghi thvc h~ v6i V\} t~i CMND/H<) ty con, di~m 1uQ'ng, chu hi~n nguai CTNY c~i6u, ng~y cong ty g1ao ty 1~ g1ao n<)i b<) cap, nai cap do dich n~m gifr d!ch CTNY CP sau

' nam khi giao quyen dich/

ki~m soat

Kh6ng c6 .. . .... -··-·· . . .. ..... ·-· ...

4. Giao dich gili'a c6ng ty v6i cac d6i tuqng khac:

4.1. Giao dich gili'a c6ng ty v6i c6ng ty ma thanh vi en HDQT, thanh vien Ban Ki€m soat, Giam d6c di€u hanh da va dang la thanh vien sang l~p ho~c thanh vien HDQT, Giam d6c di€u hanh trong tho·i gian ba (03) nam tra l~i day (tinh t~i thai di€m l~p bao cao): Kh6ng

4.2. Giao dich gifra c6ng ty v6i c6ng ty ma nguai c6 lien quan cua thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki€m soat, Giam d6c di€u hanh la thanh vien HDQT, Giam d6c di~u hanh: Kh6ng

4.3. Cac giao dich khac cua c6ng ty (n~u c6) c6 th€ mang l~i lqi ich v~t ch~t ho~c phi v~t ch~t d6i v6i thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki€m soat, Giam d6c di€u hanh: Kh6ng

VI. Giao djch cfi phi~u ciia ngucri n(}i b(} va ngu{ri lien quan ciia ngu·iri n(}i bQ

1. Danh sach nguai n<)i b<) va nguai c6 lien quan cua nguai n<)i b<) : ( Xem Phf:llf:lc 02 ainh kern)

2. Giao di,ch ctm nguai n9i b9 va nguai c6 lien quan d6i v6i c6 phi~u cua C6ng ty niem yet

..

s6 c6 phi~u so· hii·u s6 c6 phi~u so· Ly do tang,

Ngll'O'i thl}'C hi~n Quan h~ vo·i c6 d~u ky hfru cuBi ky gh1m mua,

giao djch dong n{)i b{) ban c~uy~n s6 co

Tyl~ so co

Ty 1~ doi,

phi~u phi~u thu·o·ng .. ) Ong Nguy~n Van TVHDQTd<)c

51.000 0,26% 81.000 0,41% Tang ty I ~ Huung l?p n~m giu·

VII. Cac vfin d~ c~n Iu·u y khac: Kh6ng c6

No'i nlt~n : - NllU' tren; - HDQT, BKS, BGD (d~ bi ~t); - Luu VT.

uang NgQc

9

'

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

I VỀ TV HĐQT

1 Nguyễn Văn Hương 011C365399

tại Cty Chứng

khoán HSC

TV độc lập

HĐQT

273525399 4/13/2010 BR - VT 23 Nguyễn

Văn Cừ, VT

6/20/2018 Được bầu vào

làm TV HĐQT

kể từ 20/6/2018

1.1 Bùi Thị Tám ( Mẹ ruột) 181720684 '8/7/1987 Hà Tĩnh

42 Trần

Nguyễn Đán,

VT

"

1.2Nguyễn Thị Thanh Thủy (Vợ) 273368991 9/7/2006 BR-VT

23 Nguyễn

Văn Cừ, VT

"

1.3 Nguyễn Bảo Hoa (Con) 273315412 8/15/2005 BR-VT " "

1.4 Nguyễn Bảo Châu (Con) 273408447 3/7/2007 BR-VT " "

1.5 Nguyễn Thị Khương (Em) 273478823 28/10/2009 BR-VT VT "

1.6Nguyễn Thị Như (Em) 181369242

6/19/1992 Hà Tĩnh Quỳnh Lưu -

Nghệ An

"

1.7 Nguyễn Đăng Thạch (Em) 273514179 12/28/2009 BR-VT VT "

1.8

Nguyễn Thị Việt (Em)

273122863 21/5/2015 BR - VT

Số 37 Đống

Đa, P.Thắng

Nhất, VT

"

1.9 Nguyễn Đăng Minh (Em) 273024131 2/17/1994 BR – VT VT

2 Trần Mạnh Dũng TV HĐQT 036061001304 3/8/2018 Cục cảnh sát

ĐKQL cư

trú & DLQG

về dân cư

112/11/5

Nguyễn Hữu

Cảnh, P.TN,

Vũng Tàu

6/20/2018

2.1 Trần Thị Hải (Mẹ) Nam định "

PHỤ LỤC 1

THAY ĐỔI DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

Page 1

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

2.2 Chu Thị Thu Hiền (Vợ) 273515507 1/7/2010 BR - VT

112/11/5

Nguyễn Hữu

Cảnh, P.TN,

Vũng Tàu

"

2.3 Trần Thu Trang ( Con) 273471774 BR - VT Hà Nội "

2.4 Trần Anh Tuấn (Con) TP. HCM "

2.5 Trần Đức Lâm (Anh) Nam định "

2.6 Trần Khắc Nam ( Em) Vũng Tàu "

II VỀ BAN GIÁM ĐỐC

1 Nguyễn Anh Tuấn 045C-155239

PSINguyên PGĐ 273689330 3/31/2015 BR-VT

41/18

Nguyễn

Thiện Thuật,

Vũng Tàu, 22/6/2018

Thôi giữ chức

PGĐ Công ty

để nhận nhiệm

vụ mới

1.1 Cù Thị Thu Hường ( Vợ) 011947143 2/10/2010 Hà Nội " "

1.2 Nguyễn Anh Đức ( Con) Chưa có " "

1.3 Nguyễn Anh Tuấn Minh ( Con) Chưa có " "

1.4 Nguyễn Văn Tân ( Bố) 090465278 10/30/2011 Thái Nguyên

Mỏ chè, Sông

Công, Thái

Nguyên

"

1.5 Đỗ Thị Nội (Mẹ) 090114462 5/29/2004 Thái Nguyên " "

1.6 Nguyễn Thị Mai Dung (Chị) 090650690 3/21/2009 Thái Nguyên " "

1.7 Nguyễn Tuấn Tú (Em trai) 090740473 5/14/2013 Thái Nguyên " "

Page 2

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

I-   Người có liên quan đến thành viên HĐQT:

1 Trần Quang Ngọc Chủ tịch HĐQT 024666746 6/11/2007 Tp HCM

302-12-4 Grand

view D, Phú Mỹ

Hưng , P Tân

Phong , Q,7, Tp

HCM

Đại diện vốn Tổng Công ty Cổ

phần Xây lắp Dầu khí VN

Tầng 25, Toà nhà

CEO, Đường Phạm

Hùng Từ Liêm Hà

Nội

0103021423 25/10/2010Sở KH & ĐT

Hà nội 4,000,000 20.00

1.1 Dương Ánh Mai (Vợ) 023754076 5/16/2000 Tp HCM

302-12-4 Grand

view D, Phú Mỹ

Hưng, P Tân

Phong , Q,7, Tp

HCM

1.2 Trần Trí Kiên (Con) Còn nhỏ "

1.3 Trần Ngọc Mai Chi (Con) Còn nhỏ "

1.4 Trần Thị Hồng (Chị ruột) 024968862 3/23/2010 Tp HCM Q1, TP HCM

1.5 Trần Thị Tuyết (Chị ruột) 273254724 10/7/2009 BR - VT 23/10 Huyền

Trân Công Chúa

,VT

2 Ông Vũ Chí Cường 045C021779TVHĐQT,

Giám đốc 015079000010 10/9/2013 Hà Nội

P. 603 Chung

Cư 196 Thái

Thịnh, P.Láng

Hạ, Đống Đa,

Hà Nội

Đại diện vốn Tổng Công ty Cổ

phần Xây lắp Dầu khí VN

Tầng 25, Toà nhà

CEO, Đường Phạm

Hùng Từ Liêm Hà

Nội

0103021423 25/10/2010Sở KH & ĐT

Hà nội 3,200,000 16.00

2.1 Trần Phương Dung ( Mẹ) 12624984 8/18/2003 Hà Nội "

PHỤ LỤC 2

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Page 1

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

2.2 Nguyễn Thu Hà ( Vợ) 12731568 3/31/2014 Hà Nội "

2.3 Vũ Tường Vy ( Con) Còn nhỏ "

2.4 Vũ Phương Nhi (Con) Còn nhỏ "

2.5 Vũ Trọng Tuấn ( Anh trai) 12282154 3/16/2010 CA Hà Nội41B Nguyễn Đình

Chiểu, Hà Nội

2.6 Vũ Thái Trung (Anh trai) B6851053 7/11/2012 Cục xuất

nhập cảnh

P25-C11 tập thể

Kim Liên , Đống

Đa, Hà Nội

3 Phạm Văn Lân 058C783072

tại FPTSTV HĐQT 273296169 5/5/2005 BR-VT

733 Trương

Công Định,

Vũng tàu

Đại diện vốn Tổng Công ty Cổ

phần Xây lắp Dầu khí VN

Tầng 25, Toà nhà

CEO, Đường Phạm

Hùng Từ Liêm Hà

Nội

0103021423 25/10/2010Sở KH & ĐT

Hà nội 3,000,000 15.00

3.1 Trần Thị Nga ( Vợ) 273298893 26/10/2011 BR-VT "

3.2 Phạm Văn Linh (Con) 273269074 29/7/2004 BR-VT UK

3.3 Phạm Quỳnh Phương (Con) 273553474 30/7/2011 BR-VT UK

3.4 Phạm Nhật Long (Con) Còn nhỏ733 Trương

Công Định , VT

3.5 Phạm Thị Tuyết ( Mẹ đẻ) 180337569 1/5/2008 Nghệ An Nghệ An

3.6 Phạm Văn Kiên ( Em trai) 180337703 3/7/2002 Nghệ An Nghệ An

3.7 Phạm Thị Hải ( Em gái) 181557048 24/7/2009 Nghệ An Nghệ An

3.8 Phạm Văn Tâm ( Em trai) 273548083 4/12/2010 BR-VTA4 Ông Ích

Khiêm , VT

3.9 Phạm Thị Thu ( Em gái) 186194375 3/7/2002 Nghệ An Nghệ An

3.10 Phạm Thị Thuyên ( Em gái) 273702701 04.7.2015 BR-VT64/3 Nguyễn

Hới, VT

4 Nguyễn Văn Hương 011C365399 tại

Cty Chứng

khoán HSC

TV độc lập

HĐQT

273525399 4/13/2010 BR - VT 23 Nguyễn

Văn Cừ, VT 81,000 0.41

Được bầu

vào làm TV

HĐQT kể từ

20/6/2018

Page 2

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

4.1 Bùi Thị Tám ( Mẹ ruột) 181720684 '8/7/1987 Hà Tĩnh

42 Trần

Nguyễn Đán,

VT

4.2Nguyễn Thị Thanh Thủy (Vợ) 273368991 9/7/2006 BR-VT

23 Nguyễn

Văn Cừ, VT

4.3 Nguyễn Bảo Hoa (Con) 273315412 8/15/2005 BR-VT "

4.4 Nguyễn Bảo Châu (Con) 273408447 3/7/2007 BR-VT "

4.5 Nguyễn Thị Khương (Em) 273478823 28/10/2009 BR-VT VT

4.6Nguyễn Thị Như (Em) 181369242

6/19/1992 Hà Tĩnh Quỳnh Lưu -

Nghệ An

4.7 Nguyễn Đăng Thạch (Em) 273514179 12/28/2009 BR-VT VT

4.8

Nguyễn Thị Việt (Em)

273122863 21/5/2015 BR - VT

Số 37 Đống

Đa, P.Thắng

Nhất, VT

4.9 Nguyễn Đăng Minh (Em) 273024131 2/17/1994 BR – VT VT

5 Trần Mạnh Dũng TV HĐQT 036061001304 3/8/2018 Cục cảnh sát

ĐKQL cư

trú & DLQG

về dân cư

112/11/5

Nguyễn Hữu

Cảnh, P.TN,

Vũng Tàu

Được bầu

vào làm TV

HĐQT kể từ

20/6/2018

5.1 Trần Thị Hải (Mẹ) Nam định

5.2 Chu Thị Thu Hiền (Vợ) 273515507 1/7/2010 BR - VT

112/11/5

Nguyễn Hữu

Cảnh, P.TN,

Vũng Tàu

5.3 Trần Thu Trang ( Con) 273471774 BR - VT Hà Nội

5.4 Trần Anh Tuấn (Con) TP. HCM

5.5 Trần Đức Lâm (Anh) Nam định

5.6 Trần Khắc Nam ( Em) Vũng Tàu

Page 3

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

II-    Người có liên quan đến thành viên Ban Giám đốc:

1 Mai Đình Bảo 045C150970

PSI

PGĐ - Người

được UQ CBTT 273044496 03/4/2006 BR-VT

10 Nguyễn Văn

Cừ, Vũng Tàu 5,000 0.03

1.1 Dương Thị Diễm Thuý ( Vợ) 273344247 30/3/2006 BR-VT "

1.2 Mai Dương Diễm My ( Con) 273445274 3/4/2008 BR-VT USA

1.3 Mai Diễm Phương ( Con) 273497369 23/9/2009 BR-VT10 Nguyễn Văn

Cừ, P9, VT

1.4 Mai Dương Bảo Ngọc (Con) Còn nhỏ "

1.5 Mai Đình Xuân ( Bố) 270453889 10/11/2004 Đồng Nai Đồng Nai

1.6 Nguyễn Thị Di ( Mẹ) 270458063 10/11/2004 Đồng Nai Đồng Nai

1.7 Mai Thị Thu ( Chị ) 271640159 3/8/2000 Đồng Nai Đồng Nai

1.8 Mai Thị Thu Hà ( Chị ) 270458023 31/8/2002 Đồng Nai Đồng Nai

1.9 Mai Đình Vân ( Em ) 271147816 9/8/2007 Đồng Nai Đồng Nai

1.10 Mai Thị Chi Liên ( Em) 270946962 13/5/2004 Đồng Nai Đồng Nai

1.11 Mai Thị Hà Tiên ( Em) 270910543 20/11/2003 Đồng Nai USA

1.12 Mai Phương Trang ( Em) 271054896 12/5/2005 Đồng Nai Đồng Nai

2 Phạm Quốc Trung 045C-

10385100 PSI Phó giám đốc 273035061 20/8/2008 BR-VT

135 Nguyễn

Thái Học,

P.7, TP. Vũng

tàu

5,700 0.03

Nguyên

TV HĐQT,

làm PGĐ kể

từ 27/6/2018

2.1 Lê Thị Kiều Oanh (Vợ) 273391329 1/3/2007 BR-VT "

2.2 Phạm Duy Hoàng ( Con) 273479827 18/4/2009 BR-VT "

2.3 Phạm Quang Huy ( Con) 077202000401 16/9/2016 BR-VT "

2.4 Phạm Duy Đàm ( Bố) 160497657 14/1/2009 Nam Định Nam Định

2.5 Phạm Thị Đào ( Chị) 060777265 10/5/2004 Yên Bái Yên Bái

2.6 Phạm Duy Trinh ( Chị) 022643089 23/11/2000 Tp. HCM TP HCM

2.7 Phạm Thị Lan ( Em) 161212289 11/4/1980 Nam Định Nam Định

2.8 Phạm Duy Khanh ( Em) 018210779 25/7/2005 Hà Nội Hà Nội

2.9 Phạm Thị Phương ( Em) 024974068 16/6/2008 Tp. HCM TP HCM

2.10 Phạm Thị Quỳnh ( Em) 023415520 21/8/1998 Tp. HCM TP HCM

Page 4

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

3 Nguyễn Minh Ngọc Phó Giám đốc

271479411 18/10/2006 BR-VT

217A Nguyễn

Hữu Cảnh ,

Vũng Tàu

Nguyên TV

HĐQT,

PGĐ. Thôi

làm TV

HĐQT kể từ

20/6/2018

3.1 Nguyễn Thị Mai Hiên (Vợ) 273519550 9/3/2010 BR-VT "

3.2 Nguyễn Thị Ngọc Minh (Con gái) 273684992 5/31/2010 BR-VT "

3.3 Nguyễn Đức Nguổn ( Bố) 273446211 17/5/2008 BR-VT217 Nguyễn

Hữu Cảnh ,

Vũng Tàu

3.4 Nguyễn Thị Thục (Mẹ) 273446760 7/6/2008 BR-VT "

3.5 Nguyễn Thị Tuyết Nga (Chị gái) 273270347 26/8/2004 BR-VT215 Nguyễn

Hữu Cảnh ,

Vũng Tàu

3.6 Nguyễn Mạnh Cường (Em trai) 273440461 6/3/2008 BR-VT217A1 Nguyễn

Hữu Cảnh ,

Vũng Tàu

4 Trương Xuân Sỹ Phó Giám đốc 273515344 12/28/2009 BR - VT

58 Lô Q,

Lương Thế

Vinh, Vũng

Tàu

4.1 Đỗ Thị Thu Hà ( Vợ) 273123409 25/11/2005 BR - VT "

4.2 Trương Bảo Thy ( Con) Chưa có "

4.3 Trương Gia Hân ( Con) Chưa có "

4.4 Trương Xuân Bình (Bố đẻ) 180247443 31/10/2013 Nghệ AnNghi Lộc - Nghệ

An

4.5 Nguyễn Thị Quán ( Mẹ đẻ) 180247446 22/1/2014 Nghệ An "

4.6 Trương Xuân Hùng ( Anh trai) 273375735 3/10/2006 BR - VT 378/4/2D

Trương Công

Định , VT

4.7 Trương Thị Hảo ( Chị gái) 273518705 18/5/2010 BR - VT Phạm Văn Dinh -

VT

4.8 Trương Xuân Dũng (Anh trai) 273533841 21/7/2010 BR - VT Phạm Hồng

Thái, Vũng tàu

4.9 Trương Thị Hải Yến (Em gái) 273602835 28/4/2011 BR - VT Q.7, TP HCM

Page 5

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

5 Nguyễn Tuấn Minh Phó giám đốc 125029477 11/7/2006 Hà Nội

29 ngõ 69B

Hoàng Văn

Thái, Khương

Trung, Thanh

Xuân, Hà Nội

5.1 Nguyễn Tuấn Sinh ( Bố đẻ) 012489731 15/03/2002 Hà Nội "

5.2 Nguyễn Thị Tỉu ( Mẹ đẻ) 013305070 04/05/1010 Hà Nội "

5.3 Nguyễn Tuấn Dũng (Con) 013603729 29/01/2013 Hà Nội "

5.4 Nguyễn Tuấn Hiếu (Con) Chưa có "

5.5 Nguyễn Tuấn Toàn (Em trai) 027076000059 5/12/2014 Hà Nội "

5.6 Nguyễn Tuấn Bình (Anh trai) 012266790 5/11/2010 Hà Nội17 Ngõ 198 Lê

Trọng tấn , Hà

Nội

III- Người có liên quan đến  thành viên Ban kiểm soát:

1 Bùi Thức Quý 39105 ACB Trưởng BKS 273480889 31/3/2009 BR – VT Số 37 Đống Đa,

Vũng tàu 6,480 0.03

1.1 Nguyễn Thị Việt (Vợ) 006C 031904 tại

Cty CK ACB 273122863 21/05/2015 BR-VT

"

14,830 0.07

1.2 Bùi Thức Bảo Linh (Con) 273459199 26/7/2008 BR-VT "

1.3 Bùi Nguyễn Như Quỳnh (Con) 273667157 9/28/2013 BR-VT "

1.4 Bùi Thức Ngọc (Anh) 183094354 17/10/1995 Hà TĩnhHương Khê - Hà

Tĩnh

1.5 Bùi Thức Hùng (Em) 86111300 15/11/2009 Quân Khu 5Quy Nhơn -

Bình Định

1.6 Bùi Thức Dũng (Em) 273393196 08/12/2009 BR-VT19/D7 Lương

Thế Vinh, VT

1.7 Bùi Thức Sỹ (Em) 273146638 30/3/2000 BR-VT 7 Đống Đa , VT

1.8 Bùi Thị Lan ( Em) 273307850 8/4/2009 BR-VT41/1 Đống Đa ,

VT

2 Nguyễn Mậu Thơ

018C911686;

018C911686 M

CK An Bình

Thành viên BKS 273274902 10/7/2004 BRVT

20 Lê Thị

Riêng, V.Tàu

Page 6

Stt Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao

dịch CK (nếu

có)

Chức vụ tại

Công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Số CP sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

2.1 Đặng Thị Thi (vợ) 273263869 7/29/2007 BR-VT "

2.2 Nguyễn Thị Thu Trang (con) 273537090 02/8/2010 BR-VT "

2.3 Nguyễn Quang Trung (con) 273641679 17/7/2014 BR-VT "

2.4 Nguyễn Mậu Thành (anh) 201581374 03/08/2006 Đà NẵngQ. Ngũ Hành

Sơn Đà Nẳng

2.5 Nguyễn Thị Me (chị) 190797543 12/04/2007 Quảng BìnhDuy ninh ,

Quảng Bình

2.6 Nguyễn Thị Sim (chị) 190797533 23/10/2007 Quảng BìnhDuy Ninh ,

Quảng Bình

2.7 Nguyễn Thị Sáu (em) 44166000282 02/12/2016 BR-VT21/9 Lưu Hữu

Phước P9 V.

Tàu

2.8 Nguyễn Thị Chiền (mẹ) 190796975 17/03/1980 Quảng BìnhDuy Ninh ,

Quảng Bình

3 Hoàng Phương Ngọc 045C 156388

PSIThành viên BKS 273258469 18/01/1987 BR-VT

31 Tôn Thất

Thuyết - P9,

Vũng Tàu

3.1 Hoàng Ngọc Tuyên (Bố đẻ) 273407320 27/02/1956 BR-VT31 Tôn Thất

Thuyết - P9.

Vũng Tàu

3.2 Nguyễn Thi Hải (Mẹ đẻ) 270213025 6/9/1959 BR-VT "

3.3 Bùi Trung Nghĩa (Chồng) 100845274 18/05/1987 BR-VTA1 Chung cư

lake side

3.4 Hoàng Phương Thúy (Chị ) 273147786 16/12/1984 BR-VT

31 Tôn Thất

Thuyết -

P9.TP.Vũng Tàu 100 0.001

3.5 Hoàng Ngọc Tuấn (Em) 273434928 25/10/1992 BR-VT "

IV- Người phụ trách phòng TC-KT 

1Mai Đình Bảo ( Đã được kê

khai ở trên)

PGĐ - Người

được UQ CBTT

- Phụ trách P TC-

KT

Page 7