CONG TY CO PHAN TAp DOA.NTHEP TIEN LENDia chi: G4A, Khu ph6 4, Phuong Tan Bi~p, TP.Bien Boa, Tinh Dong Nai

Dien thoai: (84-061) 3823187 Fax: (84-061) 6289043Website: http://www.tienlengroup.com.vn

~ A.

BIEU LEtoCH(fC v):HOATOONG

~ lIVOO ~1t~ooAlNr1f_1fd1NJlltlNJ( sirA Den LAN THU 7 NGAy 19/04/2015 )

DONGNAITHANG 04 - 2015 r

DIEU L$ TO CH(fC VA HO~ TDONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

MVCLVC

PHAN Md DAu 4CHlJONG I. D"{NHNGHIA cAc THuAT NGO' TRONG DIEU L_(L .4

DiSu 1. Giai thieh thuat ngft 4CHlJONG II. TEN, HlNH THUC, TRl) so, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIBNvA THO I HAN HOAT DONG CVA CONG TY 5

DiSu 2. Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat dQng cuaCong ty 5

CHlfONG III. Ml)C TIEU, PHAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVACONGTY 6

DiSu 3. Muc tieu heat dong cua Cong ty 6DiSu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 7

CHl!?NG Iy. V9N ~I~U Lf, C? ~HA~, C~ DONG sANG LAp 7Dieu 5. Von dieu l~, co phan, co dong sang l(;lp 7DiSu 6. Chirng nhan c6 phieu 8DiSu 7. Chung chi chirng khoan khac 8Dieu 8. Chuyen nhirong e6 phan, 8DiSu 9. Thu h6i e6 phan 8

CHlJONG V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRl vA KIEM soAT 9.~ :.. ;. , "I .,.;._ , 9Dieu 10. CO'cau to chue, quan tn va hem soat ..

CHlJONG VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 9DiSu 11. Quyen cua e6 dong 9DiSu 12. Nghia vu cua e6 dong 10DiSu 13. Dai hQi d6ng e6 dong 11DiSu 14. Quyen va nhiern vu cua Dai hQi d6ng c6 dong 12DiSu 15. Cac dai dien duoc uy quyen 13DiSu 16. Thay d6i cac quySn 14DiSu 17. Tri~u t~p D(;lihQi d6ng c6 dong, chuang trinh h9P va thong bao h9P D(;lihQid6ng e6 dong 14DiSu 18. Cac diSu ki~n tiSn hanh h9P D(;lihQi d6ng e6 dong 15DiSu 19. ThS thue tiSn hanh h9P va biSu quYSt t(;liD(;lihQi d6ng c6 dong 15DiSu 20. Thong qua quySt dinh eua D(;lihQi d6ng c6 dong 16DiSu 21. Thfun quYSn va thS thue l§.yy kiSn c6 dong b~g van ban dS thong qua quyStdinh cua D(;lihQi d6ng c6 dong 17DiSu 22. Bien ban h9P D(;lihQi d6ng c6 dong 18DiSu 23. Yeu du huy b6 quySt dinh cua D(;lihQi d6ng c6 dong 18

CHlJONG VII. HOI DONG QUAN TRl 19DiSu 24. Thanh ph~n va nhi~m ky eua thanh vien HQi d6ng quan tri 19DiSu 25. QuySn h(;lnva nhi~m V\l cua HQi d6ng qulin tri ····································20DiSu 26. Chu tieh Hoi d6ng qulin tri 22IY::' 27 C' . ~ h· 'H~· d::'· , . 22.u1eu . ae cu9c 9P cua 91 ong quan tq .

CHlJdNG VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LY KHAc vATHlJ KY CONG TY 25

DiSu 28. T6 chuc bQmay quan ly 25DiSu 29. Can bQquan ly 25DiSu 30. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quySn h(;lncua T6ng giam d6c dieu hanh25Dieu 31. Thu ky Cong ty 26

CHlfONG IX .BAN KIEM SOAT 27DiSu 32. Thanh vien Ban ki€m soat.. 27Di~u 33. Ban ki€m soat 28

CHlJONG X.. NHIBM Vl) CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, THANH VIENBAN KIEM SOAT, GIAM DOC (TONG GIAM DOC) DIEU HANH vA CAN BOQUAN LY KHAC u= ,. 2~

~

DlEU ce TO CHUC VA HO~ T DQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

Di~u 34. Trach nhiem cAntrong 28Di~u 35. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dQt v~ quyen loi 28D·}. 36 ich nhie ). ." " _!.. ,leu . Trac rem ve thiet hai va boi thuong 29

CHlJONG XI. QUYEN DIEU TRA SO sxcn vA HO so CONG TY 30Di~u 37. Quyen di~u tra sb sach va he, so 30

CHlJONG XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN 30Di~u 38. Cong nhan vien va cong doan 30

CHlJONG XIII. PHAN PHOI LOI NHUAN 31Di~u 39. Phan phoi loi nhuan 31

CHlJONG XIV TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHlNH vAHBTHONG KE ToAN 31

Di~u 40. Tai khoan ngan hang 31Di~u 41. Nam tai chinh 31Di~u 42. Ch~ dQk~ toan 31

CHlJONG xv ... BAo cAo THlJdNG NIEN, TRAcH NHIBM CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG 32

~.}. 43 B' , ,. hinh - iu tha , r 32rneu . ao cao tal c I nam, sau tang va quy ..Di~u 44. Bao cao thuong nien 32

CHlJONG XVI. KIEM ToAN CONG TY 32Di~u 45. Kiem tom 32

CHlJONG XVII. CON DAu 33Di~u 46. Con d~u 33

CHlJONG XVIII. CHAM DUT HOAT DONG vA THANH Lv 33Di~u 47. Cham dirt hoat dong 33Di~u 48. Gia han heat dQng 33Dieu 49. Thanh ly 33

CHlJONG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO 34D ·}. 50 G·'· A anh hA ~. b~ 34leu . iai quyet tr c ap nQI Q .

CHlJONG XX.BO SUNG vA SUA DOl DIEU LB 34.,!. A ,?;.. o}., " 34Dieu 51. Bo sung :ra sua ~OlDleu ly .

CHlJONG XXI. NGAY HIEU LVC 35Di~u 52. Ngay hi¢u l\Ic 35

--~~~< ---3------~~

-- --------------------------------------------------

DIEU Lf TO CWC VA HO~T D(jNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

PHANMODAuDi~u I~nay diroc thong qua thea quyet dinh hop I~cua Dai hQid6ng c6 dong t6 chirc

chinh thirc van ngay 19 thang 04 nam 2015.

CHUONG I: DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .

Di~u 1.Giai thich tbu~t ngfr1. Trong Di~u I~nay, nhfmg thuat ngft dum day duoc hiSu nhtr sau:

, a. "V6n di~u W' la s6 v6n do t.1tca cac c6 dong dong gop va quy dinh tai Di~u 5Dieu I~nay;

r h. "Luat Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 dirocQuoc hQithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty diroc cftp Giay chirng nhan dang ky doanhnghiep (Gi.1ychirng nhan dang ky kinh doanh) Ik d~u;

d. C6 dong la ca nhan, t6 chirc sa htru it nh~t mot c6 phan cua cong ty c6 phan.

e. C6 dong sang ldp la c6 dong sa htru it nh~t m<)tc6 ph~n ph6 thong va ky ten trong danhsach c6 dong sang l~p cong ty c6 ph~n.

f. C6 tuc la khmin lqi nhu~n rong duqc tnt cho m6i c6 ph~n b~ng tiSn m(tt ho(tc b~ng taisan khac illngu6n lqi nhu~n con l~i cua cong ty c6 ph~n sau khi d!l th\fc hi~n nghia V\l vS tai chinh.

g. Gidy chUng nMn dang leY doanh nghi¢p la van ban ho(tc ban di~n tu rna Co quan dangky kinh doanh dp cho doanh nghi~p ghi l~i nhung thong tin vS dang ky doanh nghi~p.

2. Ngu&ic6lien quan la t6 chuc, ca nhan co quan h~ tf\fC ti~p ho(tc gian ti~p vai doanhnghi~p trong cac truang hqp sau day:

a) Cong ty m<t, nguai quan ly cong ty m<tva nguai co thftm quySn b6 nhi~m nguai quanly do d6i vai cong ty con trong nhom cong ty;

b) Cong ty con d6i vai cong ty m<ttrong nhom cong ty;

c) Nguai ho(tc nhom nguai co kha nang chi ph6i vi~c ra quy~t dinh, ho~t d<)ngcuadoanh nghi~p do thong qua co quan quan ly doanh nghi~p;

d) Nguai quan ly doanh nghi~p;

d) Vq, ch6ng, cha de, cha nuoi, m<tde, m« nuoi, con de, con nuoi, anh ru<)t,chi ru<)t,emru<)t,anh r~, em r~, chi dau, em dau cua nguai quan ly cong ty ho(tc cua thanh vien, c6 dong sa huuph~n v6n gop hay c6 ph~n chi ph6i;

e) Ca nhan duqc uy quySn d~i di~n cho nhung nguai, cong ty quy dinh t~i cac di~m a, b,c, d va d khoan nay;

g) Doanh nghi~p trong do nhUng nguai, cong ty quy dinh t~i cac di~m a, b, c, d, d, e vah khoan nay co sa hfru d~n muc chi ph6i vi~c ra quy~t dinh cua cac co quan quan ly a doanh nghi~pdo;

h) Nhom nguai thoa thu~n cling ph6i hqp d~ thiiu tom ph~n v6n gop, c6 ph&n ho~c Iqifch a cong ty ho(tc d~ chi ph6i vi~c ra quy~t dinh cua cong ty.

3. T6 chuc k;li doanh nghi¢p la vi~c chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p ho(tc chuy~n d6i lo~i hinhdoanh nghi~p.

4. Ngu&iquan Iy doanh nghi¢p la nguai quan ly cong ty va Chu tich H<)id6ng quan tri, thanh~ vien HQi d6ng quan trt, T6ng giam d6c va ca nhan giu chuc danh quan ly khac co thc1mquySn nhan

danh eang ty kY k6t giao djeh ella eang ty thea q:y dinh t~i DiS" I~ cang ty. ~

DIEU Le TO CHUC VAHOJ, T DQNG CONG TY CP Tjp DOAN THEP TIEN LEN

5. V6n co quyen bieu quyet la phAn v6n gop hoac c6 phan, thea do nguoi So' htru co quyenb~~uquyet v~ nhtrng v~n d~ thuoc tham quyen quyet dinh cua HQi d6ng thanh vien hoac Dai hQi d6ngco dong.

6. V6n iJiJu l¢ la tong gia tri rnenh gia c6 phAn dll ban hoac dll diroc dang ky mua khi thanhi~p doanh nghiep d6i voi cong ty c6 phan.

7. "Thai han hoat dQng" la thai gian heat dong cua Cong ty dtroc quy dinh tai Di€u 2Di€u l~ nay va thai gian gia han (neu co) duoc Dai hQi d6ng c6 dong cua Cong ty thong quabang nghi quyet;

8. "Vi~t Nam" la mroc Cong hoa xa hQi Chu nghia Vi~t Nam;

9. Trong Di€u l~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mQt s& quy dinh ho~e van ban ~khae bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th~. }

10. Cac tieu d€ (chuong, di€u eua Di€u l~ nay) duQ'c su d\lIlg nhfim thu~n ti~n chovi~e hi~u nQi dung va khong anh hUOng t6i nQi dung cua Di€u l~ nay. "{

CHUONG II : TEN, HINH THUC, TRl) sa,CHI NHANH, vAN PHONG D~I .~DI¥N vA THOJ:H~N HO~T DONGCVA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thuc, tr1}sO',chi nhanh, van phong d~i di~n va thOih~n ho~tdQngcua Cong ty

1. Ten Cong ty

o Ten ti~ng Vi~t:o Ten ti~ng Anh:o Ten giao dich:o Ten vi~t tk

Cong ty cA phin T~p doan Thep Ti~n LenTienlen Steel Corporation Joint-Stock CompanyTienlen Steel CorporationTien Len Corp. ( TLC )

2. Cong ty la eong ty c6 phful co tu each phap nhan phil hQ'Pv6i phap lu~t hi~n hanhcua Vi~t Nam.

3. Tw s6 dang ky cua Cong ty la:

o Dia chi:o Di~n thoc;ti:o Fax:o E-mail:o Website:o Logo:

G4A, Khu ph&4, PhuOng Tan Hi~p, Bien Hoa, D6ng Nai(061) 382 3187(061) 328 9043tienlen metal@hcm.vnn.vnwww.tienlengroup.com.vn

1. T.L.C

4. Chu tich HQi d6ng quan tri la dc;tidi~n thee phap lu~t cua Cong ty.

5. Cong ty co th~ thanh l~p chi nhinh va van phong dc;tidi~n tc;tidia ban kinh doanhd~ thvc hi~n cac m\lC tieu hoc;ttdQng cua Cong ty phil hQ'Pv6i quy~t dinh cua HQi d6ng quantri va trong phc;tmvi lu~t phap cho phep.

6. Trir khi ch§.m dirt hoc;ttdQng tru6c thai hl;U1thee Khofm 2 DiSu 47 ho~c gia hc;tnhoc;ttdQng thee DiSu 48 DiSu l~ nay, thai hl;U1hoc;ttdQng cua Cong ty bitt d~u tu ngay thanhl~p va la vo thai hl;U1.

5r

- - - - ------------

DIEU u: TO CHUC VA HO~ T DONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

CHUONG III : Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CVACONGTY

Di~u3. My:e tieu hoat dqng ella Cdng ty

1. Linh V\lCkinh doanh cua Cong ty hi : San xuit, thirong mai, dich vu.

2. Nganh nghe kinh doanh cua Cong ty la :

• San xuat s~t, thep, gang: San xuit s~t, thep (khong san xuit tai tru sa).

• Ban buon kim loai va quang kim loai: Ban buon s~t, thep, nhom, d6ng nguyen lieu;

• Ban le d6 ngti kim, son, kinh va thi~t bi l~p d~t khac trong xay dung trong cac cirahang chuyen doanh;

• Ban buon may moe, thiet bi va phu tung may nong nghiep.

• Dai ly, moi gioi, diu gia: Dai ly, moi gioi, ( tnr moi gioi bit dong san)

• B6c x~p hang hoa.

• Xay dung nha cac loai;

• Xay dung cong trinh cong ich;

• Chu§.n bi mat bang;

• Hoan thien cong trinh xay dung.

• L~p d~t h~ th6ng cftp, thoat nu6c, 16 suai va diSu hoa khong khi;

• L~p d~t h~ th6ng xay dvng khac.

• Cho thue xe co d<)ngcO'

• Ban buon 0 to va xe co d<)ngcO'khac;

• Ban Ie 0 to con (lo;;ti 12 ch6 ng6i tra xu6ng);

• Kinh doanh bit d<)ng san, quySn su d\lng dit thu<)c chu sa hfru, chu su d\lng ho~c dithue.

• Nha hang va cac dich V\lan u6ng ph\lc v\lluu d<)ng:Nha hang (khong kinh doanh t;;titr\l sa);

• Ban Ie khac trong cac cua hang kinh doanh t6ng hqp: Kinh doanh trung tarn thuongm;;ti(khong kinh doanh t;;titf\! sa);

• Kho bili va luu giu hang hoa;

• Tr6ng rUng va cham soc rUng;

• Cua, xe, bao g6 va bao quan g6 (khong chua hang t;;titr\l sa).

• Ho;;tt d<)ngki~n truc va tu vin ky thu~t co lien quan: Tu vin, thiSt kS kSt ciu congtrinh xay dvng dan d\lng, cong nghi~p.

• Ban buon v~t li~u, thiSt bi l~p d~t khac trong xay dvng: Ban buon v~t li~u xay dvng,g6 cay va g6 ch~ bi~n (khong chua hang t~i tf\! sa).

• L~p d~t h~ th6ng di~n;

• V~n tai hang hoa b~ng duemg b<).

• Xay dvng cong trinh du6ng s~t va duemg b<);

• Xay dvng cong trinh ky thu~t dan d\mg khac;

6

DIEU Le TO ewe VA HO~ TD(jNG eONG rr cr TJPDOAN THEPTIENLEN

• Gia cong co khi; Xu ly va trang phu kim loai: Gia cong co khi.tkhong gia cong tai trusa);

• Sua chua may moe, thiet bi: Sua chua may nong nghiep (khong sua chua tai tru sa) ;

• San xu~t may nong nghiep va lam nghiep: San xu~t may nong nghiep (khong sanxu~t tai tru sa).

• Ban phu tung va cac bQphan phu tro cua 0 to va xe co dQng co khac.

• Dich vu hru tru ngan ngay: Khach san (khong kinh doanh tai tru sa).

• Hoat dong cua cac cong vien vui choi va cong vien thea chu dS: Kinh doanh khu dulich sinh thai (khong kinh doanh tai tru sa).

• Hoat dQng dich vu h6 tro tnrc ti~p cho v~n tai dirong thuy.

• Khai thac g6 (G6 nrng trong),

3. Muc tieu cua Cong ty la thanh l~p d€ huy dQng va sir d\lllg v6n co hi~u qua trongvi~c phat tri€n san xuM kinh doanh trong IInh VllCs~t thep, d6ng thai nang cao hi~u qua, t<;lOcong an vi~c lam va thu nh~p 6n dinh cho nguai lao dQng, tang c6 tuc cho cac c6 dong, donggop cho ngan sach nha nu6c va khong ngimg phat tri€n Cong ty.

Di~u4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng1. Cong ty duQ'c phep l~p k~ hO<;lchva ti~n hanh tM ca cac hO<;ltdQng kinh doanh

thea Gi~y chUng nh~ dang ky doanh nghi~p va DiSu l~ nay, ph\) hQ'Pv6i quy dinh cua phaplu~t hi~n hanh va th\lC hi~n cac bi~n phap thich hQ'Pd€ d<;ltdUQ'ccac mvc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co th€ ti~n hanh hO<;ltdQng kinh doanh trong cac IInh V\lCkhac duQ'cphaplu~t cho phep va dUQ'cD<;lihQi d6ng c6 dong thong qua.

CHUONG IV: VON DIED L_¢,CO pHAN, CO DONG SANG L~P

Di~u5. van di~u l~,cB ph§n, cB dong sang l~p1. V6n di~u l~ cua Cong ty la 806.856.880.000 VND (Bkg chu: Tam tram Ie sau ty

, tam tram nam muO'i sau tri~u, tam tram tam muO'ingan d6ng Vi~t nam).T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duQ'cchia thanh 80.685.688 c6 ph§.n v6i m~nh gia la

10.000 d6ng/c6 ph§.n.V6n di~u l~ se t\l dQng duQ'c diSu chinh tang them thea s6 c6 ph§.n th\lc t~ phat hanh

thanh cong, trong s6 c6 ph§.n duQ'c phep phat hanh thea Bien ban hop va Nghi quy~t cua D<;lihQi d6ng c6 dong

2. Cong ty co thS tang v6n diSu 1~khi duQ'cD<;lihQi d6ng c6 dong thong qua va ph\)hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phdn cila Cong ty vaa ngay thong qua Di€u I? nay baa g6rn c6 phdn ph6thong, c6 phdn chi ph6i, c6 phdn a(lc bi?t va c6 phdn uu am. Cac quy€n va nghla v¥ kernthea timg la(li c6 phdn au9'c quy atnh t(li Di€u 11Di€u I? nay.

4. Cong ty co th€ phat hanh cac 10<;lic6 ph§.n uu dlii khac sau khi co S\l ch~p thu~eua D~i hQi d6ng e6 dong va ph\) hQ'Pv6i cae quy dinh eua phap lu~t.

5. Ten, dia chi, s6 lUQ'llge6 ph§.n va cae chi ti~t khac v~ c6 dong sang l~p thea quydinh eua Lu~t Doanh nghi~p duQ'cneu t<;liphv1vc 01 dinh kern. Phv1vc nay la mQt ph§.n cua

A / DiSu 1~nay. s6 c6 phdn cila c6 dong sang l{ip se tl;Ca(mg au9'c ai€u chinh thea s6 cJ phdn~ thl;Ccd ail rn~a valha(lc au9'~ chia,trang s6 cJ phdn au9'c phep phat hanh thea Bien bim h9P

va Nghl quyi!t ella Dai hpi dong eo dong" [,< t-----7 7 -

DIEU Lf TOewe VA HO~T DONG eONG rr cr T4P DOAN THEP TIEN LEN

6. C6 phan ph6 thong phai duoc Uti tien chao ban cho cac c6 dong hien hfru thea tyl~ tuong irng voi ty l~ sa hiru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong ty, tnr tnrong hQ'PDaihQi d6ng c6 dong quyet dinh khac, S6 c6 phan c6 dong khong dang ky mua h~t se do HQid6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh, HQi d6ng quan tri co thS phan phoi s6 c6 phan do chocac d6i tuong thea cac diSu kien va each tlnrc rna HQi d6ng quan tri thay lit phil hQ'P,nhungkhong duoc ban s6 c6 phan do thea cac diSu kien thuan IQ'ihon so voi nhtrng diSu kien diichao ban cho cac c6 dong hien htru trir tnrong hQ'Pc6 phan duoc ban qua Sa giao dich chirngkhoan thea phuong thirc d~u gia.

7. Cong ty co thS mua c6 ph~n do chinh cong ty dii phit hanh thea nhUng cach thucduQ'c quy dinh trong DiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 ph~n do Cong ty mua li;lila c6phi~u quy va HQi d6ng quan tri co thS chao ban thea nhUng cach thuc phil hQ'Pvai quy dinhcua DiSu l~ nay, Lu~t ChUng khoan va van ban huang dlln lien quan.

8. Cong ty co thS phit hanh cac 10i;lichUng khoan khac khi duQ'c Di;lihQi d6ng c6dong thong qua va phil hQ'Pvai quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 6. ChUng nh~n c8 phi~u1. C6 dong cua Cong ty dUQ'cC§.pchUng nh~ c6 phi~u tuong Ung vai s6 c6 phful va

10i;lic6 ph~n sa hilu.

2. ChUng nh~n c6 phi~u phai co d~u cua Cong ty va chfr ky cua di;lidi~n thea phaplu~t cua Cong ty thea cac quy dinh ti;liLu~t Doanh nghi~p. ChUng nh~ c6 phi~u phai ghi r5s6 IUQ'llgva 10i;lic6 phi~u rna c6 dong nitro gifr, hQ va ten nguai nitro gifr va cac thong tinkhac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

3. Trong thai hi;ln 15 kS t11ngay nQP d~y du h6 sa dS nghi chuySn quySn sa hilu c6phful thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai hi;lnhai thang (ho~c thai hi;lnkhac thea diSukhoan phat hanh quy dinh) k~ t11ngay thanh toan d~y du tiSn mua c6 phful thea nhu quy dinhti;liphuong an phat hanh c6 phi~u cila Cong ty, ngum sa hilu s6 c6 ph~n duQ'c c~p chUngnh~ c6 phi~u. Nguai sa hilu c6 ph~n khong phai tra cho Cong ty chi phi in chUng nh~n c6phi~u.

4. TruOng hQ'PchUng nh~n c6 phi~u bi hong ho~c bi tiy xoa ho~c bi danh m~t, m~tc~p ho~c bi tieu huy, nguai sa hilu c6 phi~u do co th~ yeu cfiu duQ'c c~p chUng nh~ c6 phi~umai vai diSu ki~n phai dua ra bclng chUng vS vi~c sa hilu c6 phful vit thanh toan mQi chi philien quan cho Cong ty.

Di~u 7. ChUng chi chUng khoan khacChUng chi trai phi~u ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tr11cac thu

chao ban, cac chUng chi ti;lffithai va cac tai li~u tuong tl,r) duQ'c phat hanh co d~u va chfr kymllu cua di;lidi~n thea phap lu~t cua Cong ty.

Di~u 8. Chuy~n nhU'Q1lgc8 ph~n1. Tit ca cac c6 phful duQ'c tv do chuy~n nhUQ'llgtm khi DiSu l~ nay va phap lu~t co

quy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa giao dich chling khoan duQ'c chuy~n nhUQ'llgtheacac quy dinh cua phap lu~t vS chling khoan va thi truOng chling khoan.

2. C6 phful chua dUQ'cthanh toan d~y du khong dUQ'cchuy~n nhUQ'llgva huang cacquySn IQ'ilien quan nhu quYSn nh~n c6 tuc, quySn nh~ c6 phi~u phat hanh d~ tang v6n c6ph§.n t11ngu6n van chu sa hilu, quySn mua c6 phi~u mai chao ban.

Di~u 9. Thu hAi c8 ph~n

).)

£lI

1. TruOng hQ'Pc6 dong khong thanh toan d~y du va dung hi;ln s6 tiSn phai tra muac6 phi~u, HQi d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cfiu c6 dong do thanh toan s6 ti~n

!i" con li;licilng vai liii su~t tren khoan tiSn do va nhUng chi phi phat sinh do vi~c khong thanhtoan d~y du gay ra cho Cong ty. j ~---8 ~!C.--v---

DIEU Le TO CHUC VA HO~ T DONG CONG TY CP T4,P DOAN THEP TIEN LEN

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai han thanh toan moi (t6i thieu labay (07) ngay k~ tir ngay giri thong bao), dia di~rn thanh toan va thong bao phai ghi rotr:rang hop khong thanh toan thee dung yeu d.u, s6 c6 phan chua thanh toan h~t se bi thuhoi.

3. HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du va dunghan trong tnrong hop cac yeu d.u trong thong bao neu tren khong duoc thuc hien,

4. C6 phan bi thu h6i diroc coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban. HQi d6ng quantri co th~ tnrc tiep hoac uy quyen ban, tai pharr phoi hoac giai quyet cho nguoi dil sa hiru c6phan bi thu h6i hoac cac d6i tuong khac thee nhiing diSu ki~n va cach thirc rna HQi d6ngquan tri th~y la phil hqp.

5. C6 dong nfun gift c6 ph~n bi thu h6i phai tir b6 tu cach c6 dong d6i vm nhiing c6phk do, nhung vilil phai thanh toan t~t ca cac khoan tiSn co lien quan cQng vai tiSn lili theety 1~(Theo Iii su§t qui djnh ella Ngan himg ngo~i thU'ong t~i thOi di~m) vao thai di~rnthu h6i thee quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri k~ tir ngay thu h6i cho d~n ngay thvc hi~nthanh toano HQi d6ng quan tri co toan quySn quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bQgia tri c6 phi~u vao thai di~rn thu h6i.

6. Thong bao thu h6i duQ'c giri d~n nguai nirn gift c6 ph~n bi thu h6i truac thaidi~rn thu h6i. Vi~c thu h6i vilil co hi~u Ivc k~ ca trong truang hqp co sai sot ho~c bM dntrong vi~c giri thong bao. =

CHUaNG V : CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT

I)i~u 10. CO'cftu ta ehue, quan trj va ki~m soatCo du t6 chirc quan 1:9', quan tri va ki~rn soat cua Cong ty bao g6rn:

1. D<;lihQi d6ng c6 dong;

2. HQi d6ng quan tri;

3. Ban ki~rn soat;

4. T6ng giarn d6c diSu hanh.

CHuaNG VI : CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG

I)i~u 11. Quy~n ella ea dong1. C6 dong la nguCYichu sa hfru Cong ty, co cac quySn va nghia Vl,l tuang irng thee

s6 c6 phk va 10<;lic6 phk rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~rn vS nQ'va cac nghlaV\l tai san khac cua Cong ty trong ph<;lrnvi s6 v6n dil gop vao Cong ty.

2. Nguai nirn gift c6 ph~n ph6 thong co cac quySn sau:

a. Tharn dv va phat bi~u trong cac cUQchQp D<;lihQi d6ng c6 dong va thvc hi~nquySn bi~u quy~t tn,rc ti~p t<;liD<;lihQi d6ng c6 dong ho~c thong qua d<;lidi~n duQ'cuy quySnho~c thvc hi~n b6 phi~u tir xa;

b. Nh~ c6 tuc vai rnirc thee quy~t dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong;

c. TV do chuy~n nhUQ'llgc6 phk dil duQ'cthanh toan d~y du thee quy dinh cua DiSu1~nay va phap lu~t hi~n hanh;

r\. / d. DuQ'c uu tien rnua c6 phi~u rnai chao ban tuang irng vai ty 1~c6 ph~n ph6 thong~ rna hQ sa hfru;

~ if ~7-

fJIEU L$ TO ewe VA HO~ T Df)NG eONG tv cr TJP DOAN THEP TIEN LEN

d. Xem xet, tra CUu va trich luc cac thong tin lien quan den c6 dong trong Danh sachc6 dong du tu each tham gia Dai hQid6ng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khongchinh xac;

e. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Di~u l~ cong ty, s6 bien ban hop DaihQid6ng c6 dong va cac nghi quyet ella Dai hoi d6ng e6 dong;

g. Truong hQ'PCong ty giai thS hoac pha san, duoc nhan mot phan tai san con laituong irng voi s6 c6 phan gop v6n van cong ty sau khi Cong ty da thanh toan eho chu no vacac c6 dong nam gitr loai c6 phan khac cua Cong ty thea quy dinh cua phap luat;

h. Yeu cftuCong ty mua lai c6 phan ella ho trong cac tnrong hQ'Pquy dinh ella LuatDoanh nghiep;

i. Cac quy~n khac thea quy dinh CllaDi~u l~nay va phap lu~t.

(Cac quy~n d6i v6i cac lo~i c6 phftnkhac.)3. C6 dong ho~c nhom e6 dong niun giu tu 10% t6ng s6 c6 phftn ph6 thong trong

thai h~n lien tl,lCtu sau (06) thang tr6len co cac quy~n sau:a. D~ cu cae (rng vien HQid6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat thea quy dinh wong

(rngt~i cac Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di~u l~nay;b. Yeu du HQid6ng quan tri thvc hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong thea cac

quy dinh t~i Di~u 79 va Di~u 97 Lu~tDoanh nghi~p;c. KiSm tra va nh~n ban sao ho~c ban trieh d§n danh sach cac c6 dong co quy~n

tham dv va b6 phieu t~i D~i hQid6ng c6 dong;d. Yeu du Ban kiSm soat kiSm tra tUngv§.nd~ C\lthS lien quan den quan ly, di~u

hanh ho~t dQngCllaCong ty khi xet th~y cftnthiet. Yeu cftuphai thS hi~n b~ng van ban; phaico hQ,ten, dia chi thuOng tru, qu6e tich, s6 Gi~ych(rngminh nhan dan, HQchieu ho~c ch(rngthvc ca nhan hQ'Pphap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6quyet dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chue; s6 lUQ'llgc6phfinva thai diSm dang ky c6 phftnCllatUnge6 dong, t6ng s6 e6 phftnCllaca nhom e6 dongva ty l~ s6 hfru trong t6ng s6 c6 phftnella Cong ty; v§.nd~ cfinkiSm tra, m\lc dich kiSmtra;E6 sung khoim 3Di~u 11

a. Xem xet va trich h,lc s6 bien bim va cac nghi guy~t cua HQi d6ng quan tri, bao cao taichinh gifra nam va h~ng nam thea m~u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban ki~msoM;

...ni:l.~i1

d. Cac quy~nkhae duQ'cquy dinh t~i f)i~u l~nay.

Di~u 12. Nghia V\1 ella ea dong

C6 dong co cac nghla V\l sau:1. Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac quy che cua Cong ty; ch~p hanh quyet dinh cua

D~ihQid6ng c6 dong, HQid6ng quan trio2. Tham gia cac cUQchQpD~i hQid6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n biSu quyet trvc

tiep ho~c thong qua d~i di~n dUQ'euy quy~n ho~c thvc hi~n b6 phieu tu xa. C6 dong co thSuy quy~n eho thanh vien HQid6ng quan trt lam d~i di~n cho minh t~i D~i hQid6ng c6 dong.

3. Thanh toan du va dung thai h~n s6 c6 ph~n cam k~t mua. Khong dugc rut v6n dfl gopb~ng c6 ph~n ph6 thong ra kh6i cong ty du&i m<;>ihinh thuc, tru truang hqp dugc cong ty ho~c nguaikhac mua l~i c6 ph~n. Truang hqp co c6 dong rut mQt ph~n ho~c toan bQ v6n c6 ph~n dfl gop trai v&iguy dinh t~i khoan nay thi e6 dong do va nguai co lqi ich lien guan trong cong ty phai cung lien d&ichiu trach nhi~m v~ cac khoan I1qva nghla V1,l tai san khac cua cong ty trong ph~m vi gia tri c6 ph~ndfl bi rut va cac thi~t h;;tixay ra.

______ 4_.__C_U_n_g_c_~_P_d_i_a_e_hl_'C_h_i_nh__X_a_C_kh__id_a_n_g_k_y_'_m_U_a_c_6_p_h_fi_n_._~~ ~ ~

10 7' ~

DIEU LE TO CWC VAHOAT DONG. . . CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

5. Hoan thanh cac nghia VI,l khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc dS thuc hienmQt trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap luat;b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu loi hoac phuc vu loi ich cua t6

chile, ca nhan khac;

e. Thanh toan pac khoan no chua d~n han tnroc nguy co tai ehinh e6 th€ xay ra d6ivoi Cong ty.

Di~u 13. D:;ti hQi dAng c6 dong

1. D(Ji h9i d6ng c6 dong fa co quan co thdm quyen caa nhdt cua Cong ty. D(Ji h9icd dong thuong nien duac t6 chuc m6i ndm mot (01) ldn. D(Ji hoi d6ng c6 dong phai h9Pthuong nien trong thai han b6n (04) thdng kd tit ngay kit thuc nam tai chinh. Thea dJ nghicua H9i d6ng quqn tri, co quan dang kY kinh daanh co thd gia h(Jn, nhung khong qua sauthang, kd tit ngay kit thuc nam tai chinh;

2. HQi d6ng quan tri t6 ehue tri¢u t?P hQp D~i hQi d6ng e6 dong thuOng nien va IvaehQn dia diSm phil hQ'P.D~i hQi d6ng e6 dong thuOng nien quy~t dinh nhfmg v<lnd~ theaquy dinh eua phap lu?t va Di~u l¢ Cong ty, d(le bi¢t thong qua cae bao eao tai chinh nam vadv toan eho nam tai ehinh ti~p theo. Cae kiSm toan vien dQe l?p e6 thS duQ'cmm tham dv d~ihQi d€ tu v<lneho vi~e thong qua eac bao eao tai chinh nam.

3. HQi d6ng quan tri phai tri¢u t?P D~i hQi d6ng e6 dong b<lt thuOng trong caetruOng hQ'Psau:

a. HQi d6ng quan tri xet th<lye~n thi~t vi lQ'iich eua Cong ty;

b. Bang can d6i k~ toan nam, cae bao cao sau (06) thang ho(le quy ho(le bao caokiSm toan cua nam tai ehinh phan anh v6n ehu sa hfru da bi m<ltmQt nira (1/2) so vai s6 d~uky;

e. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna Iu?t phap quydinh ho(le it han mQt nira s6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~;

d. C6 dong ho(le nh6m e6 dong quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 11 Di~u l¢ nay yeu cftutri¢u t?P D~i hQi d6ng e6 dong b~ng van ban. Yeu e~u tri¢u t?P D~i hQi d6ng e6 dong phaineu r5 ly do va m\le dieh eUQehQP, e6 du ehu ky eua cae e6 dong lien quan ho(le van banyeu cftu dUQ'el?p thanh nhi~u ban, trong d6 m6i ban phai e6 ehu ky eua t6i thiSu mQt e6dong e6 lien quan;

e. Ban kiSm soat yeu du tri¢u t?P eUQehQp n~u Ban kiSm soat e6 ly do tin tuangr~ng eac thanh vien HQi d6ng quan tri ho(le can bQ quan ly c<ipeao vi ph~ nghiem trQngcae nghla VI,l eua hQ thea Di~u 119 Lu?t Doanh nghi¢p ho(le HQi d6ng quan tri hanh dQngho(le e6 y dinh hanh dQng ngoai ph~m vi quy~n h~n eua minh;

f. Cae truOng hQ'Pkhae thea quy dinh eua phap Iu?t va Di~u I~ eong ty.

4. Tri¢u t?P hQp D~i hQi d6ng e6 dong b<ltthuOng

a. HQi d6ng quan tri phai tri¢u t?P hQp D~i hQi d6ng e6 dong trong thai h~ ba muai(30) ngay k€ til ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con I~i nhu quy dinh t~i Di€m c Khoan3 Di~u 13 ho(le nh?n dUQ'eyeu cftu quy dinh t~i Di€m d va Di€m e Khoan Di~u 13;

b. TruOng hQ'PHQi d6ng quan tri khong tri~u t?P hQp D~i hQi d6ng e6 dong thea quydinh t~i Di€m a Khoan 4 Di~u 13 thi trong thai h~n ba muO'i (30) ngay ti~p theo, Ban ki€msoat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri¢u t?P hQp D~i hQi d6ng e6 dong thea quy dinh Khoan5 Di~u 97 Lu?t Doanh nghi¢p;

rA

--------11~~~----~

D1EU Lf, TO CHUC VA HO~T D(jNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

c. !ruemg hQ'PBan kiern soat khong trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong thea quydinh tai Diem b Khoan 4 Dieu 13 thi trong thai han ba rmroi (30) ngay tiep theo, c6 dong,nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay co quyen thay th~ Hoi d6ngquan tri, Ban kiem soat trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 6 DiSu 97Luat Doanh nghiep.

Trong tnrong hQ'Pnay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p h9P Dai h<)i d6ng c6dong co quyen dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv, thu tuc trieu t~p, ti~nhanh h9P va ra quyet dinh cua Dai h<)id6ng c6 dong. Tit ca chi phi cho viec trieu t~p va ti~nhanh h9P Dai hoi d6ng c6 dong diroc cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhfmgchi phi do c6 dong chi tieu khi tham du D<;lih<)id6ng c6 dong, k~ ca chi phi an a va di l<;li.

J)i~u 14. Quyin va nhi~mVl} eua D~i hQi dAng ea dong1. D<;lih<)id6ng c6 dong thuemg nien co quySn thclO1u~nva thong qua:

a. Bao cao tai chinh nam duQ'cki~m toan;

b. Bao cao CllaH<)id6ng qufm tri;

c. Bao cao clla Ban ki~m soat;

d. K~ hO<;lchphat tri~n ngful h<;lnva dai h(;lllclla Cong ty.

2. D<;lih<)id6ng c6 dong thuemg nien va bit thuemg thong qua quy~t dinh vS cac vindS sau:

a. Quy~t dinh dAutu ho(tc ban s6 tai sim co gia trl b~ng ho(tc 100hon 35% t6ng gia tri taisan dUQ"cghi trong bao cao tai chinh gAnnhAtCllaeong ty.

b. Bao cao clla Hoi d6ng quan trl v~ quan trl va k~t qua hoc;ttdong CllaHOid6ng quan tri vatUng thanh vien Hoi d6ng quan trl;

c. Bao cao CllaBan ki~m soat v~k~t qua kinh doanh clla cong ty, v~ k~t qua hoc;ttdong ellaHOid6ng quan tri, T6ng giam d6c;

d. Bao cao tv danh gia k~t qua hoc;ttdong CllaBan ki~m soat va clla tung Ki~m soat vien;

e. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

f. Milc c6 tilc thanh toan hang nam cho m6i IO<;lic6 ph§n phil hQ'Pv6i Lu~t Doanhnghi~p va cac quySn gfulliSn v6i lo<;lic6 phAn do. Milc c6 tilc nay khong cao han milc rnaH<)id6ng quan tri dS nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong t<;liD<;lih<)id6ng c6 dong;

g. S6 1uqng thanh vien CllaH<)id6ng quan tri;

h. LVa ch9n cong ty ki~m toan;

i. BAu, miSn nhi~m, bai nhi~m va thay th~ thanh vien H<)i d6ng qUclntri va BankiSm soat;

j. T6ng s6 tiSn thil lao Clla cac thanh vien H<)id6ng qUclntri va Bao cao tiSn thil laoCllaH<)id6ng qUclntri;

k. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;

l. LO<;lic6 phAn va s6 luqng c6 ph§n m6i duQ'c phat hanh d6i v6i m6i IO<;lic6 ph§nva vi~c chuy~n nhuqng c6 ph§n Clla thanh vien sang l~p trong yang ba nam dAu tien kS tilngay thanh l~p;

m. Chia, tach, hQ'Pnhit, sap nh~p ho~c chuySn d6i Cong ty;

n. T6 chilc lc;tiva gicli thS (thanh 1y)Cong ty va chi dinh nguai thanh 1y;

""' /. o. KiSm tra va xu 1y,cac vi phc;tmClla H<)i d6ng qUclntri hO.~CBan kiSm soat gay~ thi~t hc;ticho Cong ty va cac co dong CllaCong ty;

~ p. Cong ty mua lc;tihan 10% m<)tIO<;lic6 phAn phat hanh; If12 /

DlEU Le TO csuc VA HO~ T DONG eONG rr cr T4,PDOAN THEP T1ENLEN

q. Vi~c Tfmg giam d6c diSu hanh d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quan tri;

r. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hQ'Pd6ng voi nhfrng ngiroi dirocquy dinh tai Khoan 1 DiSu 120 Luat Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ian hem 20% tonggia,tri tai san, cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty diroc ghi trong bao cao tai chinh gftnnhat duoc kiem toan;

s. Cac van dS khac thee quy dinh cua DiSu l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. C6 dong khong duoc tham gia be phieu trong cac tnrong hQ'Psau day:

a. Thong qua cac hQ'P d6ng quy dinh tai Khoan 1 Dieu 14 khi c6 dong do hoacnguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hQ'Pd6ng;

b. Vi~c mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguai co lien quan tai c6 dong dotrir truang hQ'Pvi~c mua It;tic6 phftn duQ'c th\l'c hi~n thee ty l~ sa hfru cua t~t ca cac c6 dongho~c vi~c mua It;tiduQ'cth\l'c hi~n thong qua kh6-p l~nh ho~c chao mua cong khai tren Sa giaodich ch(mg khoan.

1. T~t ca cac nghi quy~t va cac v§.ndS da duQ'c dua vao chuemg trinh hQp phai dUQ'cdua ra thao lu~ va biSu quy~t tt;tiDt;tihQi d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dU'q'c uy quy~n1. Cac c6 dong co quySn tham d\l' Dt;tihQi d6ng c6 dong thee lu~t phap co thS uy

quySn cho dt;tidi~n cua minh tham d\l'. Truang hQ'Pco nhiSu hem mQt nguai dt;tidi~n duQ'ccuthi phai xac dinh C\l thS s6 c6 phftn va s6 phi~u bftu duQ'cuy quySn cho m6i nguai dt;tidi~n.

2. Vi~c uy quySn cho nguai dt;tidi~n d\l' hQP Dt;tihQi d6ng c6 dong phai l~p thanhvan ban thee m~u cua Cong ty va phai co chi! ky thee quy dinh sau day:

a. Truang hQ'Pc6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi gi~y uy quySn phai co chi! kycua c6 dong do va nguai duQ'cuy quySn d\l' hQP;

b. Truang hQ'Pnguai dt;ti di~n thee uy quySn cua c6 dong la t6 chilc la nguai uyquySn thi gi~y uy quySn phai co chi! ky cua nguai dt;tidi~n thee uy quySn, nguai dt;tidi~nthee phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quySn d\l' hQp;

c. Trong tmang hQ'Pkhac thi gi~y uy quySn phai co chi! ky cua nguai dt;tidi~n theephap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quySn d\l' hQp.

Nguai dUQ'cuy quySn d\l' hQp Dt;tihQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quySn truackhi vao phong hQp.

3. Truang hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quySn ky gi~y chi dinh dt;tidi~n, vi~cchi dinh dt;tidi~n trong truang hQ'Pnay chi duQ'ccoi la co hi~u l\l'c n~u gi~y chi dinh dt;tidi~ndo duQ'c xu~t trinh cung vm gi~y uy quySn cho lu~t su ho~c ban sao hQ'P l~ cua gi~y uyquySn do (n~u truac do chua dang ky vai Cong ty).

4. Trir truang hQ'Pquy dinh tt;tiKhoan 3 DiSu 15, phi~u biSu quy~t cua nguai duQ'cuy quySn d\l' hQP trong pht;tm vi duQ'cuy quySn v~ co hi~u l\l'c khi co mQt trong cac truanghQ'Psau day:

a. Nguai uy quySn da ch~t, bi ht;lllch~ nang l\l'c hanh vi dan S\l'ho~c bi m~t nang l\l'chanh vi dan S\l';

b. Nguai uy quySn da:huy be vi~c chi dinh uy quySn;

13

---- ------------------------------

DIEU Le TO CHUC VA HO~T DQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

J)i~u 16.Thay dai cac quy~n1. Viec thay d6i hoac huy be cac quyen dirtcbiet giin liSn voi mot loai c6 phan Uti

da:ico hieu lire khi duoc c6 dong nam gift it nhat 65% c6 phan ph6 thong tham dir hQP thongqua d6ng thai duoc c6 dong nam gift it nhat 75% quyen bieu quyet cua loai c6 phan Uti da:ino! tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hop cua cac c6 dong nam gift mot loai c6phan Uti dili d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khi co t6i thieu hai (02)c6 dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va nam gift t6i thieu mot phan ba (1/3) gia trimenh gia cua cac c6 phan loai do da:phat hanh, Tnrong hQ'Pkhong co du s6 d<;tibi~u nhu neutren thi cUQChQp duQ'c t6 chilc l<;titrong vang ba muO'i (30) ngay sau do va nhUng ngmJi n~mgift c6 phk thuQc lo<;tido (khong ph\l thuQc van s6 luqng nguai va s6 c6 phk) co mirtttrlJctiSp hoirtcthong qua d<;tidi~n duQ'c uy quySn dSu duQ'c coi la du s6 luqng d<;tibi~u yeu c~u.T<;ticac cUQchQP cua c6 dong n~m gift c6 phk Uti da:i neu tren, nhUng nguai nb gift c6ph~n thuQc lo<;tido co mirtttflJc tiSp hoirtcqua nguai d<;tidi~n co th~ yeu cftu be phiSu kin. M6ic6 ph~n cling lo<;tico quySn bi~u quySt ngang bfuIg nhau t<;ticac cUQchQp neu tren.

2. Thu t\lC tiSn hanh cac cUQchQP rieng bi~t nhu v~y duQ'c thlJc hi~n tuang tv vaicac quy dinh t<;tiDiSu 18 va DiSu 20 DiSu l~ nay.

3. Trir khi cac diSu khoan phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quySn dirtcbi~t g~nliSn vai cac lo<;tic6 ph~n co quySn Uti da:id6i vai mQt s6 hoirtct~t ca cac v~n dS lien quan dSnvi~c phan ph6i lQ'inhu~n hoirtctai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanhthem cac c6 ph~n cling lo<;ti.

J)i~u 17. Tri~u t~p D~i h()i dAng ea dong, ehU'ong trinh hQp va thong bao hQpD~i h()i dAng ea dong

1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D<;tihQi d6ng c6 dong hoirtc D<;tihQi d6ng c6 dongduQ'ctri~u t~p thea cac truang hQ'Pquy dinh t<;tiDi~m b hoirtcDi~m c Khoan 4 DiSu 13 DiSul~ nay.

2. Nguai tri~u t~p D<;tihQi d6ng c6 dong phai thlJc hi~n nhUng nhi~m V\l sau day:

a. Chuftn bi danh sach cac c6 dong du diSu ki~n tham gia va bi~u quySt t<;tid<;tihQich~m nh~t ba mum (30) ngay truac ngay b~t dftu tiSn hanh D<;tihQi d6ng c6 dong; chuangtrinh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phli hQ'Pvai lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chilc d<;tihQi;

c. Thong bao va gui thong bao hQp D<;tihQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong coquySn dlJ hQp.

3. Nguai tri~u t~p hOp Dl;lihQi d6ng c6 dong phili gui thong bao rnai hOp d~n t~t ca cac c6dong trong Danh sach c6 dong co guy~n dl,l'hOp d6ng thai cong b6 tren phuong ti~n thong tin clla Sagiao dich chung khmin ch~rn nh~t 10 ngay truac ngay khai ml;lC.ThOng bao rnai hOp phili co ten, diachi tn,l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; ten, dia chi thuang tru clla c6 dong, thai gian, dia di~rn hop vanhfrng yeu du khac d6i vai nguai dl,!hop.

ThOng bao duQ'c gui b~ng phuong thuc bilo dilrn dSn duQ'c dia chi lien ll;lcclla c6 dong; d6ngthai dang tren tran~ th(':mgti~ di~n ill clla cong ty va,dang bao h~ng ngay clla trung uong ho~c diaphuong, khi xet thay can thiet thea guy dinh clla Dieu l~ cong ty.

Truang hQ'Pcong ty co trang thong tin di~n tu, vi~c gui tai li~u hOp thea thong bao mai hQ'Pguy dinh tl;likhoim 3 Dieu nay co th~ thay thS b~ng dang tili len trang thOng tin di~n tu clla cong ty.Truang hQ'Pnay, thong bao rnai hOp phai ghi ra nai, cach thuc tili tai li~u va cong ty phili gui tai li~uhop cho c6 dong nSu c6 dong yeu duo

4. C6 dong hoirtc nhom c6 dong duQ'c d~ c~p t<;tiKhoan 3 DiSu 11 Di~u l~ nay coquy~n dS xu~t cac v~n d~ dua van chuang trinh hQp D<;tihQi d6ng c6 dong. D~ xu~t phai

~ dugc Jiun bing van ban va phai dugc giri c,:o Cling lY;;_il ba (03) ngay Jiun vi~c tru&"v

DIEU Le TO CWC VA HO~ T DONG CDNG TY CP TJp DOAN THEP TIEN LEN

ngay ~ai .mac Dai hQi ~6ng c6 dong. DS xu~t phai bao gorn ho va ten c6 dong, s6 hrong valoai co pharr nguoi do nam gitr, va nQi dung de nghi dira van chuang trinh hop.

,5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen nr ch6i nhfrng dS xudt lienquan den Khoan 4 Dieu 17 trong cac tnrong hop sau:

a. DS xudt diroc gill den khong dung thai han hoac khong du, khong dung nQi dung;

b. Vao thai diem dS xuat, c6 dong hoac nhorn c6 dong khong co du it nhdt 10% c6phan ph6 thong trong thai gian lien tuc it nhdt sau (06) thang thea quy dinh tai Khoan 3 SiSu11 DiSu l¢ nay;

c. Vdn dS dS xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong banbac va thong qua;

d. Cac tnrong hop khac,

6. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi dv thao nghi quyet cho tUng vdn dS trong chuangtrinh hQp.

7. Truang hgp tdt ca c6 dong d~i di¢n 100% s6 c6 phk co quySn bi~u quyet trvc tieptham dv ho~c tham dV thong qua d~i di¢n duQ'c uy quySn t~i D<;tihQi d6ng c6 dong, nhUngquyet dinh duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong nhdt tri thong qua dSu duQ'c coi la hgp l¢ k~ ca trongtruang hgp vi¢c tri~u t~p D<;tihQi d6ng c6 dong khong thea dung trinh tv va thu Wc ho~c nQidung bi~u quyet khong co trong chuang trinh.

Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n himh hqp D'1-ihQi dAng cA dong·

1. CUQchop D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c tiSn hl'mh khi co s6 c6 dong d" hOp d~i di~n it nh&t51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt; tY I~C\!th~ do Di~u I~ cong ty quy djnh.

2. TruOng hqp cUQchOp Ikn thu nhAt khong dil di~u ki~n tiSn hanh thea quy dinh t~i khoi'm1 Di~u ll!\Ythi duQ'c tri~u t~p hOp Ikn thu hai trong thai h~n 30 ngay, k~ ill ngay dv djnh hop Ikn thunhfrt. CUQchop cua D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p IAnthu hai duQ'c tiSn hanh khi co s6 c6 dong dVhOp d~i di~n it nhAt 33% t6ng s6 phiSu bi~u quySt;

3. TruOng hqp cUQchOp tri~u t~p IAnthu hai khong du di~u ki~n tiSn hanh thea quy djnh t~ikhmin 2 Di~u nay thi duQ'c tri~u t~p hop IAnthu ba trong thai h~n 20 ngay, k~ tu ngay dV djnh hopIAnthu hai. TruOng hqp nay, cUQchop cua D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c tiSn hanh khong ph\! thuQcvao t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua cac c6 dong dV hOp·

4. Th~ thuc tien hanh hQp va bi~u quyet t<;tiD<;tihQi d6ng c6 dong

5. Vao ngay t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thvc hi~n thu t\lC dang kyc6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho den khi cac c6 dong co quySn dv hQp co m~tdang ky het.

6. Khi tien hanh dang ky c6 dong, Cong ty cdp cho tUng c6 dong ho~c d~i di¢n duQ'cuy quySn co quySn bi~u quyet mQt the bi~u quyet, tren do ghi s6 dang ky, hQ va ten cua c6dong, hQ va ten d~i di¢n duQ'c uy quySn va s6 phieu bi~u quyet cua c6 dong do. Khi tienhanh bi~u quyet t~i d~i hQi, s6 the tan thanh nghi quyet duQ'c thu tru6c, s6 the phan d6i nghiquyet duQ'c thu sau, cu6i cung dem t6ng s6 phiSu tan thanh hay phan d6i d~ quyet dinh. T6ngs6 phiSu tan thanh, phan d6i, b6 phiSu tr~ng ho~c khong hgp l~ tUng vdn dS duQ'c Chu to~thong bao ngay sau khi tiSn hanh bi~u quyet vdn dS do. D<;tihQi bftu nhUng nguai chiu trachnhi¢m ki~m phieu ho~c giam sat ki~m phieu thea dS nghi cua Chu tQa. s6 thanh vien cua bankiSm phiSu do D~i hQi d6ng c6 dong quySt dinh can eu d~ nghi eua Chu to~ nhung khongvugt qua s6 nguai thea quy dinh cua phap lu~t hi¢n hanh.

7. C6 dong den dv D<;tihQi d6ng c6 dong mUQnco quySn dang ky ngay va sau do eoquySn tham gia va bi~u quyet t<;tid<;tihQi. Chu to<;tkhong co trach nhi¢m dUng d<;tihQi d~ cho~ dong den mUQndang ky va hi¢u Ivc cua cac dgt bi~u quyet dii tien hanh tru6c khi c6 dongden muon tham du khong bi anh huOng.

7 ... 15 £ V

DlEU L$ TOewe VAHO~TDf)NG eONG rr cr T<iPDOAN THEP TIEN LEN

8. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hop do HQi d6ng quan tri trieut~p. Truong hQ'PChu tich vang m~t hoac tam thai mit kha nang lam viec thi cac thanh viencon lai b~u mot nguoi trong s6 ho lam chu toa cuoc hQP. Truong hQ'Pkhong co nguoi co th~lam chu toa, thanh vien HQi d6ng quan tri co chirc vu cao nhit di~u khien d~ Dai hQi d6ng c6dong b~u chu toa cuoc hop trong s6 nhirng nguoi du hop va nguoi co phieu b~u cao nh~t lamchu toa cuoc hop.

Trong cac tnrong hQ'Pkhac, nguoi ky ten trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong di~ukhiSn Dai hoi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hop va ngiroi co phi~u b~u cao nh~t duQ'c culam chu to:;tcUQchQp.

9. Chu to:;tla nguai co quy~n quy~t dinh v~ trinh tv, thu Wc va cac sv ki~n phM sinhngoai chuang trinh cua D:;tihQi d6ng c6 dong.

10. Chu to:;t d:;tihQi co th~ hoan d:;tihQi khi co sv nhit tri ho~c yeu du cua D:;tihQid6ng c6 dong da co du s6 lUQ'llgd:;tibi~u dVhQp dn thi~t.

11. Chu to:;tcua d:;tihQi ho~c Thu ky d:;tihQi co th~ ti~n hanh cac ho:;ttdQng dn thi~td~ di~u khiSn D:;tihQi d6ng c6 dong mQt cach hQ'Pl~ va co tr~t tv ho~c d~ d:;tihQi phan anhduQ'cmong mu6n cua da s6 d:;tibiSu tham dv.

12. HQi d6ng quan tri co th~ yeu c~u cac c6 dong ho~c d:;tidi~n duQ'c uy quy~n thamdVD:;tihQi d6ng c6 dong chiu sv kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d6ng quan tricho la thich hQ'P.TruOng hQ'Pco c6 dong ho~c d:;tidi~n duQ'c uy quy~n khong chiu tufm thunhiing quy dinh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan tri sau khixem xet mQt cach cAn trQng co th~ tu ch6i ho~c tf\lC xu~t c6 dong ho~c d:;ti di~n neu trentham gia d:;tihQi.

13. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach cAn trQng, co th~ ti~n hanh cacbi~n phap duQ'cHQi d6ng quan tri cho la thich hQ'PdS:

a. B6 tri ch6 ng6i t:;tidia di~m hQpD:;tihQi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t t:;ticac dia di~m hQp;

c. T:;todi~u ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c ti~p t\lC tham dV) d:;tihQi.

HQi d6ng quan tri co toan quy~n thay d6i nhiing bi~n phap neu tren va ap d\lng t~t cacac bi~n phap n~u HQi d6ng quan tri th~y dn thik Cac bi~n phap ap d\lIlg co thS la dp gi~yvao cua ho~c su d\lIlg nhiing hinh thuc Iva chQn khac.

14. Trong truOng hQ'Pt:;tiD:;tihQi d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap neu tren,HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d:;tihQi co th~:

a. Thong bao d:;tihQi duQ'CtiSn hanh t:;tidia diSm ghi trong thong bao va chu to:;td:;tihQi co m~t t:;tido ("Dia di€m chinh cua d:;tihQi");

b. B6 tri, t6 chuc d€ nhiing c6 dong ho~c d:;ti di~n dUQ'cuy quy~n khong dV hQpduQ'c thee Di~u khoan nay ho~c nhiing nguai mu6n tham gia a dia di~m khac v6i dia di€mchinh cua d:;tihQi co th€ d6ng thai tham dv d:;tihQi;

Thong bao v~ vi~c t6 chuc d:;tihQi khong c~ neu chi ti~t nhiing bi~n phap t6 chucthee Di~u khoan nay.

15. Trong Di~u l~ nay (tru khi hoan canh yeu du khac), mQi c6 dong duQ'c coi latham gia d:;tihQi a dia di~m chinh cua d:;tihQi.

Hang nam Cong ty t6 chuc D:;tihQi d6ng c6 dong it nh~t mQt (01) l~n. D:;tihQi d6ngc6 dong thuOng nien khong duQ'ct6 chuc du6i hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban.

I>i~u 19. Thong qua quy~t djnh ella D~i h{}idAng eB dong

11\ / 1. Till truOng hQ'Pquy dinh t:;tiKhoan 2 Di~u 20, cac quy~t dinh cua D:;tihQi d6ngW c6 dong v~ cac v~ d~ sau day se duqc thong qua khi c' ill 65% tra len t6ng s6 phi~u b~u

16

DlEU L$ TO CWC VA HO~ T DQNG CONG TY CP T<iPDOAN THEP TIEN LEN

cua cac c6 dong co quyen bieu quyet co mat tI1Jctiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyenco mat tai Dai hQi d6ng c6 dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. K€ hoach phat trien ngan va dai han cua cong ty;

c. B~u, mi~n nhiem, bai nhiem va thay th€ thanh vien HQi dong quan tri, Ban kiemsoat va bao cao viec HQi d6ng quan tri b6 nhiem T6ng giam d6c di~u hanh.

2. Cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong lien quan d€n viec sua d6i va b6 sungDieu l~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu dUQ'Cchao ban, viec t6 chirc lai hay giai th~doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hien co gia tri tiT ~50% tra len t6ng gia tri tai si'm cua Cong ty ti~ the? Bao ca~ tai chin? g~n nhlit duQ'c ki~m rtoan duQ'c thong qua khi co tiT 65% tra len tong so phi€u bau cac co dong co quy~n bi~u ~quy€t co m~t tI1JCti€p ho~c thong qua d(;lidi~n dUQ'cuy quy~n co m~t t(;liU(;lihQi d6ng c6dong (trong truemg hQ'Pt6 chilc hQp tI1Jcti€p) ho~c it nhlit 75% t6ng s6 phi€u b~u cua cac c6dong co quy~n bi~u quy€t chlip thu~ (d6i vai truemg hQ'Plliy Y ki€n c6 dong bfuIg van ban).

Di~u 20. ThAm quy~n va th~ thuc l§y y ki~n c& dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t dinh ciia D~i hQi dAng c&dong

ThAm quy~n va th~ thuc lliy y ki€n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy€t dinh cuaD(;lihQi d6ng c6 dong duQ'c th\Ic hi~n thee quy djnh sau day:

1. D~i hQi d6ng c6 dong thong qua cac quy~t dinh thuQc thAm quy~n b~ng hlnh thuc bi~uquy~t t~i cUQchQp ho~c I~y y ki~n b~ng van ban;

a. Sua d6i, b6 sung cac n9i dung cua Di~u I~ cong ty;b. Dinh hUOng phat tri~n cong ty;c. Lo~i c6 phAn va t6ng s6 c6 phAn cua tUng lo~i;d. BAu, miSn nhi~m, blli nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m S0<1t;e. Quy~t dinh dAutu ho~c ban s6 tai san co gia tri b~ng ho~c IOnhon 35% t6ng gia tri

tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gAnnh~t cua cong ty;f. ThOng qua bao cao tai chinh h~ng nam;g. T6 chuc l~i, giai th~ cong ty.h. Nghi quy~t v~ nQi dung sau day duQ'cthong qua n~u duQ'c s6 c6 dong d~i di~n it nh~t

65% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua t~t ca c6 dong d\l' hQP tan thanh ho~c I~y y ki~n b~ng vanban:

I. Lo~i c6 phAn va t6ng s6 c6 phAn cua tUng lo~i;Thay d6i nganh, ngh~ va IInh V\l'Ckinh doanh;J.

k. Thay d6i cO"du t6 chuc quan Iy cong ty;1. D\I' an dAu tu hoi;icban tai san co gia tri b~ng hoi;ic IOnhon 35% t6ng gia tri tai san

duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gAnnh~t cua cong ty, ho~c tY 1~,gia tri khac nha hon doDi~u 1~cong ty quy dinh;

m. T6 chuc l~i, giai th~ cong ty;n. Cac v~n d~ khac do Di~u I~ cong ty quy dinh.

2. Cac nghi quy~t khac duQ'cthong qua khi duQ'c s6 c6 dong d~i di~n cho it nh~t 51% t6ngs6 phi~u bi~u quy~t cua t~t ca c6 dong d\l' hQp tan thanh, trir truOng hqp quy dinh t~i khoan 1 vakhoan 3 Di~u nay;

3. TruOng hqp Di~u l~ cong ty khong quy dinh khac, vi~c bi~u quySt bAu thanh vien HQid6ng quan tri va Ban ki~m soat phai th\l'c hi~n thee phuong thuc bAu d6n phi~u, theo do m6i c6 dongco t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tuong ung vai t6ng s6 c6 phAn sa huu nhlin vai s6 thanh vien duQ'Cbducua HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat va c6 dong co quy~n d6n h~t ho~c mQt phAn t6ng s6 phi~u'u cua minh cho mQt ho~c IDQts6 ung cu vien. NgmJi trung cu thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c1~!lls~at vien dt;Q'Cxac ?inh thee s,6phi€u bAutinh tiT cao xu6t;lg thAp, bit dAutl1 ung cu vien co s6hieu bau cao nhat cho den khi du so thanh vien quy dinh t~i Dieu l~ cong ty. TruOng hqp co tiT 02

7 {rugell vien trir len d.t cung sa phiSubitu nhu n::u cho;Vien cuAicung cua Hili dlmg quan tn -d-----

ottu L$ TOewe VAHO.;J.TDONG eONG rr cr T4P DOAN THEP TIEN LEN

hoac Ban kiem soat thi se ti~n hanh bc1ulai trong s6 cac irng cir vien co s6 phieu bc1ungang nhauhoac lira chon thea tieu chi quy ch~ bc1ucu hoac Di8u l~ cong ty.

4. TruOn& hop thong qua nghi quyet duoi hi!lh ~huc lAyy kien bangvan bim,thi n~hi q~y~tcua Dai hQi dong co dong diroc thong qua neu duoc so co dong dai dien it nhat 51% tong so phieubiSu quyet tan thanh;

5. Nghi quyet cua Dai hQi d6ng e6 dong phai diroc thong bao d~n e6 dong co quyen dir hQPDai hQi d6ng e6 dong trong thai han 15 ngay, kS tir ngay nghi quyet duoc thong qua; tnrong hopcong ty co trang thong tin dien ttl, viec giri nghi quyet co thS thay th~ bang viec dang tai len trangthong tin dien ttl cua cong ty.

6. HQi d6ng quan tri ehucin bi phi~u lAy y ki~n, dl,f thiio nghi quy~t cua D~i hQi d6ng e6dong, cae tai li~u giiii trinh dv thiio nghi quySt va gui dSn tAt eii cac e6 dong co quy8n biSu quy~teMrn nhAt 10 ngay truae thai h~n phiii gui l~i phiSu lAyy ki~n. Vi~e l~p danh saeh e6 dong gui phi~ulAyy kiSn thl,fe hi~n thea quy dinh t~i khoiin 1 va khoiin 2 Di8u 21 eua di8u l~ nay; Yeu ec1uva cachthuc gui phiSu lAyy ki~n va tai li~u kern thea thve hi~n thea quy dinh t~i Di8u 21 eua di8u l~ nay;

7. C6 dong co thS gui phi~u lAyy ki~n dll trii lai d~n eong ty thea rnQt trong cae hinh thuesau day:

a) Gui thu. Phi~u lAyy kiSn dll duqe trii lai phiii co chG"ky eua c6 dong la ea nhan, euanguai d;;tidi~n thea uy quy8n hoi;ienguai d~i di~n thea phap lu~t eua c6 dong 1ftt6 ehuc. PhiSu lAyykiSn gui vS eong ty phiii duqe dl,fllgtrong phong bi dan kin va khong ai duqe quYSn rna truae khikiSrn phi~u;

b) Gui fax ho(le thu di~n ttl. PhiSu lAyy ki~n gui vS eong ty qua fax ho(le thu di~n ttl phiiiduqe giG"bi rn~t d~n thai diSrn kiSrn phi~u.

8. Cae phi~u lAyy ki~n gui v8 eong ty sau thai h~n dll xae dinh W nQi dung phiSu lAyyki~n ho(lc da bi rna trong truOng hgp gui thu va bi ti~t lQtrong truOng hgp gui fax, thu di~n tu 1ftkhong hgp l~. PhiSu lAyy ki~n khong duqe gui vS duqe eoi 1ftphi~u khong tharn gia biSu quy@t;

9. Nghi quy@tduqe thong qua thea hlnh thuc lAyy ki@ne6 dong b~ng van biin co gia tri nhunghi quy@tduqc thong qua t;;ticUQehQPD~i hQi d6ng c6 dong.

10. Bien biin kiSrn phi@uphiii duqe gui dSn cae c6 dong trong thai h~n 15 ngfty, kS tu ngaykSt thue kiSrn phiSu. TruOng hgp eong ty co trang thOng tin di~n ttl, vi~e gui bien biin kiSrn phiSu cothS thay thS b~ng vi~e dang tiii len trang thong tin di~n ttl eua eong ty;

11. TruOn& hgp thong qua nghi quy~t duai hi!lh !hue lAyy kiSn b~ng,van biin,thi n~hi q~yStcua D~i hQi dong co dong duqe thong qua neu duqc so co dong d~i di~n it nhM 51% tong so phieubiSu quySt tan tMnh;

Di~u 21. Bien ban hQp D~i hQi dang c8 dong

Ngm'Ji chu tri D~i hQi d6ng c6 dong chiu tnich nhi~m t6 chuc lUll trfr cac bien banDC;lihQi d6ng c6 dong. Bien ban DC;lihQi d6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren website cuaCong ty trong thm hC;lllhai mum b6n (24) gia va gui cho t~t ca cac c6 dong trong thai hC;lnmum Him (15) ngay kS tu ngay DC;lihQi d6ng c6 dong kSt thuc. Bien ban D~i hQi d6ng c6dong duQ'c coi la b~ng chUng xac thl,fc vS nhUng cong vi~c dll duQ'c tiSn hanh tC;liDC;lihQid6ng c6 dong tru khi co y ki@nphan d6i vS nQi dung bien ban duQ'c dua ra thea dung thu wcquy dinh trong vang muai (10) ngay kS ill khi gui bien ban. Bien ban phai duQ'c l~p b&ngti@ngVi~t, co chfr ky xac nh~ cua Chu t9a dC;lihQi va Thu ky va duQ'c l~p thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr ky cua cac c6 dongdl,fh9P va van ban uy quySn tham dl,fphai dUQ'clUll gifr tC;litr\l sa chinh cua Cong ty.

Di~u 22. Yeu cdu huy bo quy~tdjnh cua D~i hQi dang c8 dongTrong thai h~n chin muai (90) ngay, kS tu ngay nh~n duQ'cbien ban h9P DC;lihQi d6ng

c6 dong hoZicbien ban kSt qua kiSm phi@ul~y y ki@nDC;lihQi d6ng c6 dong, c6 dong, thanhvien HQi d6ng quan trio thanh vien Ban kiSm soat, T6ng gilim d6c diSu hanh co quySn yeu

~ ciiu Toil an ho~c Trong too xern xet, huy b6 quy,it dinh cua D~i h~i diing cb dong trang cae

!7 wimg hgp ,au day: 18 r ~

IDlHUie TOewe VA HO~TDQNG eONGrr cr T.1PDOANTHEPTIHNLEN

1. Trinh tu va thu We trieu tap hop Dai hQi d6ng e6 dong khong thirc hien dung theaquy dinh cua Luat Doanh nghiep va f)i~u l~ Cong ty.

2. Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va nQi dung quyet dinh vi pham phap luat hoacf)i~u l~ Cong ty.

Truong h9'P quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6 dong bi huy bo thea quyet dinh cua Toaan hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hop Dai hQi d6ng e6 dong bi huy bo co th~ xem xett6 chirc lai Dai hQi d6ng e6 dong trong vong (90) ngay thea trinh tu, thu tuc quy dinh taiLuat Doanh nghiep va f)i~u l~ nay.

CHUONG VII : HQI DONG QUAN TRJ

J)i~u 23. Thanh phin va nhiem ky ella thanh vien H{}idAng quan tri

1. S6 lm;mg thanh vien HQi d6ng quim tri it nh~t la 5 nguai va nhi~u nh~t la mummQt (11) nguai. Nhi~m ky eua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky eua thanh vienHQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co th~ dUQ'eb~u l~iv6i s6 nhi~m ky khong h~n eh~. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u hanh ho~ethanh vien HQi d6ng quan tri dQe l~p (d6i vm eong ty d~i chung quy mo 100 va eong ty niemy~t) phai ehi~m it nh~t mQt ph~n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 luqng t6ithi~u thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u hanhldQe l~p dUQ'exae dinh thea phucmg thuelam tron xu6ng.

2. Cae e6 dong nfun giu c6 ph~n co quy~n bi~u quy~t trong thai h~n lien t\le it nh~tsau (06) thang co quy~n gQP s6 quy~n bi~u quy~t eua timg nguai l~i v6i nhau d~ d~ eu caeUng vien HQi d6ng qufm trio C6 dong ho~e nhom e6 dong n~m giu tir 10% d~n du6i 20%t6ng s6 e6 ph~n co quy~n bi~u quy~t dUQ'ed~ eu mQt (01) Ung vien; tir 20% d~n dum 30%dUQ'ed~ eu t6i da hai (02) Ung vien; ill 30% d~n du6i 40% dUQ'ed~ eu t6i da ba (03) Ungvien; tit 40% d~n du6i 50% dUQ'ed~ eu t6i da b6n (04) Ung vien; tit 50% d~n du6i 60% dUQ'ed~ eu t6i da nam (05) lIng vien; tit 60% d~n du6i 70% dUQ'ed~ eu t6i da sau (06) lIng vien;tir 70% d~n 80% dUQ'ed~ eu t6i da bay (07) lIng vien; va tir 80% d~n du6i 90% dUQ'ed~ eut6i da tam (08) Ung vien.

3. TruOng h9'P s6 luqng cae lIng vien HQi d6ng quan tri thong qua d~ eu va lIng euv~n khong du s6 luqng ek thi~t, HQi d6ng quan tri ducmg nhi~m co th~ d~ eu them lIng euvien ho~e t6 ehue d~ eu thea cO'eh~ dUQ'eCong ty quy dinh t~i Quy eh~ nQi bQ v~ quan trieong ty. CO'eh~ d~ eu hay each thue HQi d6ng quan tri ducmg nhi~m d~ eu lIng eu vien HQid6ng quan tri phai dUQ'eeong b6 r5 rang va phai dUQ'ef)~i hQi d6ng e6 dong thong qua tru6ekhi ti~n hanh d~ cu.

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong con tu each thanh vien HQi d6ng quan tritrong cae truOng h9'P sau:

a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien HQi d6ng quan tri thea quy dinheua Lu~t Doanh nghi~p ho~e bi lu~t phap eb khong dUQ'elam thanh vien HQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien do gui dcm b~ng van ban xin til ehue d~n tr\l sa ehinh eua Cong ty;

e. Thanh vien do bi r6i lo~n tam th~n va thanh vien khae eua HQi d6ng quan tri conhUng b~g chUng ehuyen mon chUng t6 ngm'yido khong con nang ll,lehanh vi;

d. Thanh vien do khong tham dl,l cae eUQehQp eua HQi d6ng quan tri lien t\le trongvong sau (06) thang rna khong eo Sl,leh~p thu~n eua HQi d6ng quan tri va HQi d6ng quan triquy~t dinh ehue V\l eua nguai nay bi b6 tr6ng;

A/d. Thanh vien do bi bili nhi~m thea quy~t dinh eua f)~i hQi d6ng e6 dong.

\j&L/ 5. , HQi d6~g ql!an ,tri co th~ b6 nhi~m nguai khae t~m thai lam th~ vien HQi d6ng'9" qmln tri de thay the cho trong phat sinh va thanh vien m6i nay phai dUQ'echap thu~n t~i f)~i J __JC--. 19 ~

----------------------------------~-- - - - - -----------

IDIEU Le TO CH(/C VA HO~ TDONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN

hoi d6ng c6 dong ngay tiep sau do. Sau khi diroc Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan, viec b6nhiern thanh vien moi do diroc coi la co hieu hrc vao ngay duoc HQi d6ng quan tri b6 nhiem.Nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri moi diroc tinh tir ngay viec b6 nhiem co hieu lired~n ngay kSt thuc nhiem ky cua HQi d6ng quan trio Trong tnrong hQ'Pthanh vien moi khongducc Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan, moi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri cho dSn tnrocthai diem diSn ra Dai hQi d6ng c6 dong co sir tham gia bieu quyet cua thanh vien HQi d6ngquan tri thay thS vftn diroc coi la co hieu hrc.

6. Viec b6 nhi~m cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin theacac quy dinh cua phap lu~t vS ch(mg khoan va thi truemg ch(mg khoan.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri co th~ khong phai la nguai n~m giu c6 phfin cuaCong ty.

J)i~u 24. Quy~n h~n va nhi~m V\l ella HQi dAng quan tri

1. HOl;ltdQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sv giam sat va chidl;lOcua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la CCYquan co dfiy du quySn hl;llld~ thvc hi~ntAtca cac quy~n nhful danh Cong ty tru nhfrng thftm quySn thuQc v~ Dl;lihQi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c di~u hanh va cac canbQquan ly khac.

3. QuySn va nghla V\l cua HQi d6ng quan tri do lu~t phap va DiSu 1~Cong ty vaquySt dinh cua Dl;lihQi d6ng c6 dong quy dinh. C\l th~, HQi d6ng quan tri co nhfrng quy~nhl;lnva nhi~m V\l sau:

a. QuySt dinh kS hOl;lChphat tri~n san xuftt kinh doanh va ngan sach hang nam;

b. Xac dinh cac m\lc tieu hOl;ltdQng tren CCYs6 cac m\lc tieu chiSn luQ'cdUQ'cDl;lihQid6ng c6 dong thong qua;

C. QuySt dinh CCYdu t6 chuc cua Cong ty;

d. Giai quySt cac khiSu nl;licua Cong ty d6i v6i can bQ quan 1y cling nhu quySt dinhIva chQn dl;lidi~n cua Cong ty d~ giai quySt cac vAn dS lien quan t6i cac thu Wc phap ly d6iv6i can bQquan ly do;

d. DS xuAt cac lol;li c6 phiSu co th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phiSu phat hanh theatUng 10l;li;

g. DS xuAt vi~c phat hanh trai phiSu chuy~n d6i va cac ch(mg quySn cho phep nguais6 hfru mua c6 phiSu thea muc gia dinh tru6c;

h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac ch(mg khoan chuy~n d6i trongtruemg hQ'PduQ'cDl;lihQi d6ng c6 dong uy quySn;

i. Ba nhi¢m, miin nhi¢m, biii nhi¢m Tang giam ddc diJu hcmh, cac pho tang giamddc, ki toan truimg, nguai dC;lidi¢n cila C6ng ty va quy€t djnh muc luang cila h9 va co thamkhdo y kiin cila Tang giam ddc. Vi¢c biii nhi¢m neu tren kh6ng du9'c trai vai cac quyJn theah(YJJd6ng cila nhftng nguai bj biii nhi¢m (n€u co);

k. Bao cao Dl;lihQi d6ng c6 dong vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6cdiSu hanh;

1. DS xuAt mue e6 tue hang nam va xae dinh mue e6 tue tl;lm(mg; t6 ehue vi~e chitra e6 tuc;

m. DS xuAt vi~e t6 ehuc ll;liho~e giai thS Cong ty.

4. Nhfrng vAn dS sau day phai duQ'cHQi d6ng quan tri phe chu:1n:

a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong dl;lidi~n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac eong ty con eua Cong ty; [

r.

I

20

IDIEU u: TO CHUC VA HO~ T DONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

e. Trong pham vi quy dinh tai Khoan 2 DiSu I08 Luat Doanh nghiep va tnr tnronghQ'Pquy dinh tai Khoan 3 DiSu 120 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQi d6ng e6 dong phechuan, HQi d6ng quan tri tuy tirng thai diSm quyet dinh viec thirc hien, sua d6i va huy bo cachQ'Pd6ng IOn cua Cong ty (bao g6m cac hQ'Pd6ng mua, ban, sap nhap, thau tom cong ty valien doanh);

d. Chi dinh va bai nhiem nhfmg ngiroi diroc Cong ty uy nhiem la dai dien thirongmai va Luat sir cua Cong ty;

d. Viec vay no va viec thirc hien cac khoan the chap, bao dam, bao lanh va b6ithuong cua Cong ty;

e. Cac khoan d~u tu khong thuoc k~ hoach kinh doanh va ngan sach virot qua (40)ty d6ng Vi~t Nam ho~e cae khoan d~u tu vuqt qua 10% gia tri k~ ho~eh va ngan saeh kinhdoanh hang nam;

g. Vi~e mua ho~e ban e6 phk, phk v6n gop t~i cae eong ty khae dUQ'ethanh l~p aVi~t Nam hay nuae ngoai;

h. Vi~e dinh gia cae tai san gop vao Cong ty khong phai bAng tiSn lien quan d~n vi~ephat hanh e6 phi~u ho~e trai phi~u eua Cong ty, bao g6m vang, quySn su d\ll1g d~t, quySn sahiiu tri tu~, eong ngM va bi quy~t eong ngh~;

1. Vi~e eong ty rnua ho~e thu h6i khong qua 10% m6i lo~i e6 phk;

k. Quy~t dinh mue gia mua ho~e thu h6i c6 phk eua Cong ty;

1. Cae vk dS kinh doanh ho~e giao dieh rna HQi d6ng quy~t dinh ek phai co Sl;£eh~p thu~n trong phcpn vi quySn h~n va traeh nhi~m eua minh.

5. HQi d6ng quan tri phai bao eao D~i hQi d6ng e6 dong vS ho~t dQng eua minh, C\lthS la vS vi~e giarn sat eua HQi d6ng quan tri d6i vai T6ng giam d6e diSu hanh va nhfmg canbQquan ly khae trong nam tai ehinh. TruOng hQ'PHQi d6ng qufm tri khong trinh bao cao ehoDc;tihQi d6ng e6 dong, bao eao tai ehinh nam eua Cong ty bi eoi la khong co gia tri va chuadUQ'eHQi d6ng quan tri thong qua.

6. Trir khi lu~t phap va DiSu l~ quy dinh khae, HQi d6ng quan tri co thS uy quySneho nhan vien cApduai va cae can bQquan ly d~i di~n xu ly eong vi~e thay m~t eho Cong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cae d~i di~n dUQ'euy quySn thay th~)dUQ'enh~n thu lao eho eong vi~e eua minh duai tu each la thanh vien HQi d6ng quan trioT6ng mue thu lao eho HQi d6ng quan tri do D~i hQi d6ng e6 dong quy~t dinh. Khoan thu laonay dUQ'eehia eho eac thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thu~n trong HQi d6ng quan triho~e ehia dSu trong truOng hQ'Pkhong thoa thu~ duQ'c.

8. T6ng s6 tiSn tra eho tUng thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi,hoa h6ng, quySn mua c6 phk va eac lQ'iieh khae dUQ'ehuang tu Cong ty, eong ty con, congty lien k~t eua Cong ty va cae eong ty khae rna thanh vien HQi d6ng quan tri la d~i di~n ph~nv6n gop phai duQ'c cong b6 chi ti~t trong bao eao thuOng nien eua Cong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m gill' chue V\l diSu hanh ho~e thanh vien HQid6ng quan tri lam vi~e t~i cae tiSu ban eua HQi d6ng quan tri ho~e thl;£ehi~n nhfmg eong vi~ekhae rna thea HQi d6ng quan tri la nAmngoai ph~m vi nhi~m V\l thong thuOng eua mQt thanhvien HQi d6ng quan tri, co thS duQ'c tra them tiSn thu lao duai d~ng mQt khoan tiSn eong tn;mgoi thea tUng Ik, luong, hoa h6ng, phk tram lQ'inhu~n ho~c du6i hinh thue khae thea quy~tdinh cua HQi d6ng quan trio

10. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quySn duQ'c thanh toan t~t ea cae chi phi di l~i,an, a va cae khoan chi phi hQ'Ply khae rna hQ da phai chi tra khi thl;£ehi~n traeh nhi~rn thanhvien HQi d6ng qua~ tri e~a minh, bao ~6rn ea cae chi phi phlit ,sinh trong vi~e t~i tham dl;£cae

IV eUQchop D~i hi)i dong co dong, HN dong quim tri hOre lieu ban eita HQi dong quim tri . J _21 v-

(

(

~1

IDIEU Le TO CHUC VA HO~ T DONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

Di~u 25. Chii tjch H{}idAng quan tr]1. Dai hQi d6ng c6 dong hoac HQi d6ng quan tri phai lira chon trong s6 cac thanh

vien HQi d6ng quan tri d€ b~u ra mot Chu tich, Tnr khi Dai h<)i dong c6 dong quyet dinhkhac, Chu tich Hoi d6ng quan tri khong kiem nhiem chirc vu T6ng giam d6c diSu hanh cuaCong ty. Viec Chu tich HQi d6ng quan tri kiem nhiem clurc T6ng giam d6c diSu hanh phaidiroc phe chuan hang nam tai Dai h<)id6ng c6 dong thuong nien, Trong tnrong hop T6nggiam d6c chet hoac bi miSn nhiem, bai nhiem hoac tir clnrc thee khoan 5, khoan 6 DiSu 30t~i DiSu l~ nay rna HQi d6ng quan tri chua b6 nhi~m duqc T6ng Giam d6c m6i thay th~ thiChu tich H<)id6ng quan tri kiem nhi~m chuc Vl) T6ng giam d6c diSu hanh cua Cong ty chod~n khi duqc phe chuc1nt~i D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien gk nhftt;

2. Chu tich HQi d6ng quan tri co cac quySn va trach nhi~m sau day:

a) L~p chuong trinh, k~ ho~ch ho~t d<)ngcua H<)id6ng quan tri;b) Chuc1nbi ho~c t6 chuc vi~c chucin bi chuong trinh, n<)idung, tai li~u phl,lcVl,l

cu<)chQP; tri~u t~p va chu to~ cUQchQp H<)id6ng quan tri;c) T6 chuc vi~c thong qua quy~t dinh cua H<)id6ng quan tri;d) Giam sat qua trinh t6 chuc thl,fchi~n cac quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri;d) Chu to~ hQp D~i hQi d6ng c6 dong;e) Cac quySn va nhi~m Vl) khac thee quy dinh cua Lu~t nay va DiSu l~ cong ty.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhi~m dam bao vi~c H<)id6ng qm'tn trigiri bao cao tai chinh nam, bao cao ho~t dQng cua Cong ty, bao cao kiem toan va bao caoki€m tra cua H<)id6ng quan tri cho cac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

4. TruOng hqp Chu tich HQi d6ng quan tri tir chuc ho~c bi bili nhi~m, H<)i d6ngquan tri phai b~u nguOi thay th~ trong thai h~ muai (10) ngay.

Di~u 26. Cac cu{}chQp ciia H{}idAng quan trj1. TruOng hqp HQi d6ng quan tri b~u Chu tich thi cu<)chQp d~u tien cua nhi~m ky

HQi d6ng quan tri d€ b~u Chu tich va ra cac quy~t dinh khac thuQc thc1mquySn phai duQ'cti~n hanh trong thai h~ bay (07) ngay lam vi~c, ke tir ngay k~t thuc b~u cir HQi d6ng quantri nhi~m ky do. CUQchQp nay do thanh vien co s6 phi~u b~u cao nhftt tri~u t~p. TruOng hqpco nhiSu hon m<)t (01) thanh vien co s6 phi~u b~u cao nhftt ngang nhau thi cac thanh viennay b~u mQt nguai trong s6 hQtri~u t~p hQp H<)id6ng quan tri thee nguyen t~c da s6.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cu<)chQp H<)id6ng quan tri thuOngky, l~p chuong trinh nghi Sl,f,thai gian va dia di€m hQp it nhftt nam (05) ngay tru6c ngay hQpdl,fki~n. Chu tich co th€ tri~u t~p hQp bftt ky khi nao thfty c~n thi~t, nhung it nhftt la m6i quyphai hQPmQt (01) lk.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri tri~u t~p cac cUQchQp bftt thuOng khi thfty ck thi~t vilqi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quantri, khong duqc tri hoiln n~u khong co ly do chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6i tuqng du6iday dS nghi b~ng van ban trinh bay ml,lcdich cUQchQp va cac vftn dS dn ban:

a. T6ng giam d6c diSu hanh ho~c it nhftt nam (05) can bQquan ly khac;

b. it nhftt hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;

c. Ban kiem soat.

4. Cac cu<)c hQP HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di~u 27 phai duqc ti~n hanhtrong thai h~n muai Him (15) ngay sau khi co d~ xuftt hQp. TruOng hqp Chu tich HQi d6ngquan tri khong chftp nh~n tri~u t~p hQp thee dS nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m vSnhilng thi~t h~i xay ra d6i v6i Cong ty; nhilng nguai d~ nghi t6 chuc cu<)chQp duqc d~ c~pd~n (1Khoan 3 DiSu 27 co the tv minh tri~u t~p hQPH<)id6ng quan trio

~ 5. Truimg hgp ~6yeu e~u ella ki~m. loan vien di)e l~p, eM !jeh Hi)i d6ng quim tri~ phai tri~u t?P h9P HQi dong quan tri de bim ve bao cao iem toan va tinh hinh Cong ty. ~

22~.

:,:(p'I

D1EUL~ TO CWC VA H04T D(JNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

6. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri duoc tiSn hanh a dia chi da dang ky cua Cong tyhoac nhiing dia chi khac a Viet Nam hoac a mroc ngoai thee quyet dinh cua Chu tich H<)id6ng quan tri va duoc S\Inh~t tri cua Hoi d6ng quan trio

7. Thong bao hop Hoi d6ng quan tri phai diroc giri truce cho cac thanh vien Hoid6ng quan tri it nhat nam (05) ngay tnroc khi t6 chirc hQP, cac thanh vien Hoi d6ng co th~ tirch6i thong bao moi hop bing van ban va viec tir ch6i nay co th~ co hieu hrc h6i t6. Thongbao hop Hoi d6ng phai diroc lam bing van ban tieng Vi~t va phai thong bao dfty du chuongtrinh, thai gian, dia di~m hQP, kern thee nhiing tai li~u cftn thiSt v~ nhiing v~n d~ duQ'c banb~c va bi~u quySt t~i cu<)c hQp H<)id6ng va cac phiSu bftu cho nhiing thanh vien H<)id6ngkhong th~ d\I hQp.

Thong bao mai hQp duQ'c gui bilng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuong ti~n khac,nhung phai bao dam dSn duQ'c dia chi cua tUng thanh vien H<)id6ng qufm tri duQ'c dang kyt~i Cong ty.

8. Cac cu<)c hQp cua H<)i d6ng quan tri lftn thu nh~t chi duQ'c tiSn hanh cac quyStdinh khi co it nh~t ba phftn tu (3/4) s6 thanh vien H<)id6ng quan tri co m~t tf\IC tiSp ho~cthong qua nguai d~i di~n (nguai duQ'cuy quy~n).

Truang hQ'Pkhong du s6 thanh vien d\I hQp thee quy dinh, cu<)chQP phai duQ'c tri~ut~p l~i trong thai h~ mum lam (15) ngay k~ tir ngay d\I dinh hQp lftn thu nhk Cu<)chQptri~u t~p l~i duQ'c tiSn hanh nSu co hon mN nua (1/2) s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri d\IhQp.

)()

E

9. Bi~u quySt.

a. Trir quy dinh t~i f)i~m b Khoan 9 .Di~u27, mlii thanh vien H<)id6ng quan tri ho~cnguai duQ'c uy quy~n tn,rc tiSp co m~t v6i tu cach ca nhfu1t~i cu<)chQp H<)id6ng quan tri com<)t(01) phiSu bi~u quySt;

b. Thanh vien H<)id6ng quan tri khong dUQ'cbi~u quySt v~ cac hQ'Pd6ng, cac giaodich ho~c d~ xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan t6i thanh vien do co lQ'ifch va lQ'ifch do mau thudn ho~c co thS mau thudn v6i lQ'ifch cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ng quantri khong duQ'c tinh vao s6 lUQ'llgd~i biSu t6i thiSu cftn thiSt co m~t dS co thS t6 chuc cu<)chQpH<)id6ng quan tri v~ nhiing quySt dinh rna thanh vien do khong co quy~n biSu quySt;

C. Theo quy dinh t~i .DiSm d Khoan 9 .Di~u 27, khi co v~ d~ phat sinh trong mNcu<)chQp cua H<)id6ng quan tri lien quan dSn lqi ich cua thanh vien H<)id6ng quan tri ho~clien quan dSn quy~n biSu quySt mQt thanh vien rna nhtmg v~ d~ do khong duQ'c giai quyStbilng vi~c tv nguy~n tir b6 quy~n bi~u quySt cua thanh vien HQi d6ng quan tri co lien quan,nhtmg v~n d~ phat sinh do duQ'c chuySn tm cho chu to~ cu<)chQp quySt dinh. Phan quySt cuachu to~ lien quan dSn v~n d~ nay co gia tri la quySt dinh cu6i cung trir truang hQ'Ptinh ch~tho~c ph~m vi lQ'ifch cua thanh vien HQi d6ng quan tri lien quan chua duQ'c cong b6 dfty du;

d. Thanh vien H<)id6ng quan tri huang lQ'itir m<)thQ'Pd6ng duQ'c quy dinh t~i .DiSma va .DiSmb Khoan 4 .Di~u 35 .Di~ul~ nay duQ'ccoi la co lQ'iich dang kS trong hQ'Pd6ng do.

10. Thanh vien H<)id6ng quan tri tf\IC tiSp ho~c gian tiSp duQ'c huang lQ'itir m<)thQ'Pd6ng ho~c giao dich da dUQ'cky kSt ho~c dang d\I kiSn ky kSt v6i Cong ty va biSt ban than languai co lqi fch trong do co trach nhi~m cong khai ban ch~t, n<)idung cua quy~n lqi do trongcu<)chQp rna H<)id6ng quan tri lftn dftu tien xem xet v~n d~ ky kSt hQ'Pd6ng ho~c giao dichnay. Truang hQ'PmQt thanh vien H<)id6ng quan tri khong biSt ban than va nguai lien quanco IQ'iich vao thai diSm hQ'Pd6ng, giao dich dUQ'cky v6i Cong ty, thanh vien HQi d6ng quantri nay phai cong khai cac lQ'ifch lien quan t~i cUQchQp dftu tien cua H<)id6ng quan tri duQ'ct6 chuc sau khi thanh vien nay biSt ring minh co lQ'i ich ho~c se co lQ'ifch trong giao dicho~c hQ'Pd6ng lien quan.

11. H<)i,d6ng quan tri thon~ qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren cO's~ y ki~n tan7 thimh cu. d. so thimh vien Hoi dong qUlin tri comot (tre %). Truimg hgp so phieu hln J ___

23 ~- V

DIEU Le TO CHUC VA HO~ TDONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

tha~ va l?han d6i ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich Hoi d6ng quan tri laphieu quyet dinh,

12. Cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri co the t6 chirc thee hinh thirc nghi su gifra cacthanh vien cua Hoi d6ng quan tri khi t~t ca hoac mot s6 thanh vien dang a nhfrng dia diemkhac nhau voi di~u kien la m6i thanh vien tham gia hQPd~u co the:

a. Nghe tirng thanh vien Hoi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cuoc

b. Phat bieu voi t~t ca cac thanh vien tham du khac mot each d6ng thai.

Vi~c trao d6i gitra cac thanh vien co the thuc hien mot each true tiSp qua dien thoaihoac bang phuong tien lien lac thong tin khac (ke ca viec su dung phuong tien nay diSn ravao thai diem thong qua Di~u l~ hay sau nay) ho~c la kSt hQ'Pt~t ca nhfrng phuong thuc nay.Thanh vien Hoi d6ng quan tri tham gia cuoc hQp nhu v~y dm;rc coi la "co m~t" t(;l.icuoc hQpdo. Dia diem cuoc hQp du<)'ct6 chuc thee quy dinh nay la dia diem rna nhom thanh vien Hoid6ng quan tri dong nh~t t~p hQ'Pl(;l.i,ho~c nSu khong co mot nhom nhu v~y, la dia diem rnaChu to(;l.cuoc hQP hi~n di~n.

Cac quySt dinh du<),cthong qua trong mot cuoc hQp qua di~n tho(;l.idu<),ct6 chuc vatiSn hanh mot cach hQ'Pthuc co hi~u Ivc ngay khi kSt thuc cuoc hQp nhung phai du<),ckhkgdinh b~ng cac chu ky trong bien ban cua t~t ca thanh vien Hoi d6ng quan tri tham dv cuochQp nay.

13. Nghi quySt thee hinh thuc l~y y kiSn bkg van ban du<)'cthong qua tren co sa ykiSn tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co quy~n bieu quySt. Nghi quySt nayco hi~u Ivc va gia tri nhu nghi quySt du<),ccac thanh vien Hoi d6ng quan tri thong qua t(;l.icuoc hQp du<),ctri~u t~p va t6 chuc thee thong l~.

14. Chu tich HOi d6ng quan tri co trach nhi~m chuyen bien ban hQp Hoi d6ng quan tricho cac thanh vien va bien ban do la b~ng chUng xac thvc v~ cong vi~c da du<),ctiSn hanhtrong cac cuoc hQp do tru khi co y kiSn phan d6i v~ noi dung bien ban trong thai h(;l.llmuai(10) ngay ke tu khi chuyen di. Bien ban hQp Hoi d6ng quan tri du<)'cl~p b~ng tiSng Vi~t vaphai co chu ky cua t~t ccl cac thanh vien Hoi d6ng quan tri tham dV cuoc hQp ho~c Bien bandu<)'cl~p thanh nhi~u ban va m6i bien ban co chu ky cua it nh~t mot (01) thanh vien HOid6ng quan tri tham gia cuoc hQP.

15. HOi d6ng quan tri co the thanh l~p va uy quy~n cho cac tieu ban tf\l'c thuOc.Thanh vien cua tieu ban co the g6m mot ho~c nhi~u thanh vien cua HOi d6ng quan tri va motho~c nhi~u thanh vien ben ngoai thee quySt dinh cua Hoi d6ng quan trio Trong qua trinh thvchi~n quy~n h(;l.lldu<),cuy thac, cac tieu ban phai tuan thu cac quy dinh rna Hoi d6ng quan trid~ ra. Cac quy dinh nay co the di~u chinh ho~c cho phep kSt n(;l.pthem nhfrng nguai khongphai la thanh vien Hoi d6ng quan tri vao cac tieu ban neu tren va cho phep nguai do du<),cquy~n bieu quySt vai tu cach thanh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bao s6 luqng thanhvien ben ngoai it hon mot nua t6ng s6 thanh vien cua ti~u ban va (b) nghi quySt cua cac ti~uban chi co hi~u Ivc khi co da s6 thanh vien tham dv va bi~u quySt t(;l.iphien hQP eua tieu banla thanh vien HOi d6ng quan trio

16. Vi~c thvc thi quySt dinh cua HOi d6ng quan tri, ho~c cua tieu ban trvc thuoc HOid6ng quan tri, ho~c cua ngum co tu cach thanh vien tieu ban HOi d6ng quan tri du<),ccoi laco gia tri philp ly ke ca trong trong truCrng hQ'Pvi~c belu, chi dinh thanh vien cua tiSu banho~c HOi d6ng quan tri co th~ co sai sot.

24

D1EUL$ TO CHUC VA HO~TD(>NG CONG TY CP T<iPDOAN THEP TIEN LEN

CHUONG VIII : TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LYKHAc vA THU KY CONG TY .

Di~u 27. TA chirc b{}may quan Iy, H~ thong quan 1y cua Cong ty phai dam bao bQmay qulin 1y chiu trach nhiem tnroc

HQi dong qulin tri va tI1JCthuoc S1)'lanh dao cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mot (01)T5ng giam d6c diSu hanh, cac Pho tong giam d6c diSu hanh va mot K~ toan tnrong do HQid6ng quan tri b5 nhiem. Viec b5 nhiem mi€n nhiern, bai nhiem cac clnrc danh neu tren phaidiroc thirc hien bang nghi quyet HQi d6ng quan tri duoc thong qua mQt each hQ'Pthirc.

Di~u 28. Can b{}quan Iy1. Theo dS nghi cua T5ng giarn d6c diSu hanh va diroc S1)'chap thuan cua HQi d5ng

quan tri, Cong ty duoc tuyen dung can bQ quan 1yd.n thi~t, v6i s6 1uqng va chftt 1uqng phuhQ'Pv6i cO'du va thong 1~quan ly cong ty do HQi d6ng quan tri dS xuftt tuy tUng thai di~m.Can bQ qulin ly phai co S1)'m~n can dn thi~t d~ cac ho<;ttdQng va t5 chuc cua Cong ty d<;ttduQ'ccac m\lc tieu dS ra.

2. Mue luang, tiJn thu lao, h;riieh va cae aiJu khoan khae trong h9P a6ng lao a(Jnga6i vai Tang giam a6e aiJu hanh, cae pho tang giam a6e, k€ toan tru(rng do H(Ji a6ng qulmtrj quyit ajnh, a6i vai nhfmg can b(Jquem If; khae do Tang giam a6e quy€t ajnh sau khi thamkhao f; kiin eila H(Ji a6ng quan trj.

Di~u 29. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl} va quy~n h~n eua TAng giam d8cdi~u hanh

1. HQi d6ng qulin tri b5 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQt nguai khaclam T5ng giam d6c diSu hanh; ky hQ'Pd6ng trong do quy dinh muc luong, thu lao, lQ'iich vacac diSu khoan khac lien quan khac. Thong tin vS muc luong, trQ' dp, quySn lQ'icua Tfmggiam d6c di~u hanh phai duQ'c bao cao t<;tiD<;tih(>id6ng c5 dong thuang nien va duQ'c neutrong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua T5ng giam d6c di~u hanh la nam (05) nam va co th~ duQ'Ctai b5nhi~m. Vi~c b5 nhi~m co th~ h~t hi~u 11)'ccan cu vao cac quy dinh t<;tihQ'Pd6ng lao dQng.T5ng giam d6c diSu hanh khong phai la nguai rna phap 1u~tdm gift chuc V\lnay.

3. T5ng giam d6c di~u hanh co nhUng quySn h<;tnva trach nhi~m sau:

a. Th1)'chi~n cac nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri va D<;tih(>i d6ng c5 dong, k~ho<;tchkinh doanh va k~ hO<;tchd~u til cua Cong ty da duQ'c H(>i d6ng quan tri va D<;tih(>id6ng c5 dong thong qua;

b. Quy~t dinh tftt ca cac vein d~ khong cftn phai co nghi quy~t cua H(>id6ng qulin tri,bao g6m vi~c thay m~t Cong ty ky k~t cac hQ'Pd6ng tai chinh va thuong m<;ti,t5 chuc va di~uhanh ho<;ttd(>ng slin xuftt kinh doanh thuang nh~t cua Cong ty thea nhUng thong l~ qulin lyt6t nhftt;

I(.]

,ft..~

e. Ba nhi?m, mi€n nhi?m, bili nhi?m cae can b(J quan If; khae kh6ng thu(Je nhfmgcan b(Jquan If; thu(Je thelm quyJn b6 nhi?m, miln nhi?m, bili nhi?m eila H(Ji a6ng quan trj neut(li ai€m i khoan 3 DiJu 25 DiJu I? nay. Vi?e b{ji nhi?m neu tren kh6ng aU(Je trai vai caequyJn theo h9P a6ng eila nhung nguiri bj bili nhi?m (n€u co);

d. Tham khao f; kiin H(Ji a6ng quan trj a€ quy€t ajnh s6 IU971gva cae IO(lican b(Jquan If; ma C6ng ty cdn tuy€n d1;lngnh6m thl!e hi?n cae hO(lt a(Jng quan If; t6t thea aJ xUdteila H(Ji a6ng quan trj. Tham khao f; kiin eila H(Ji a6ng quan trj truae khi quy€t ajnh mueluang, thu lao, cae l(Ji ieh va cae aiJu khoan khae eila h9P a6ng lao a(Jng eila can b(Jquan

~ r-~~----) ---

25 v-

e. Tham !illao 'I kien cua HQi d6ng quan tri d~ quyet dinh s6 hrong nguoi lao dQng,m,ue luon~, tro cap, loi ich, viec b6 nhiem, miSn nhiem va cac diSu khoan khac lien quanden hop dong lao dQng cua ho;

~. Va? ngay 31110 hang nam, ~6ng giam d6e dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan triphe chuan ke hoach kinh doanh chi tiet eho nam tai ehinh tiep thea tren co sa dap img cacyeu e~u cua ngan sach phu hop cling nhu kS hoach tai chinh nam (05) nam;

f. DS xuit nhtrng bien phap nang eao hoat dQng va quan 1'1cua Cong ty;

g. Chuan bi cac ban dir toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau daygoi la ban du toan) phuc V\l ho~t dQng quan 1'1dai h~, hang nam va hang quy cua Cong tythea k~ ho~ch kinh doanh. Ban d\I toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k~ toan, bao caok~t qua ho~t dQng kinh doanh va bao eao luu chuy~n tiSn t~ d\I ki~n) cho timg nam tai chinhphai duQ'c trinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhUng thong tin quy dinht~i cae quy ch~ cua Cong ty;

h. Th\Ic hi~n tit ea cae ho~t dQng khac thea quy dinh ella DiSu l~ nay va eac quy chSeua Cong ty, cac nghi quySt eua HQi d6ng quan tri, hgp d6ng lao dQng eua T6ng gicim d6cdiSu hanh va phap lu~t.

4. T6ng giam d6c diSu hanh chiu trach nhi~m tru(ye HQi d6ng quan tri va D~i hQid6ng c6 dong vS vi~c th\Ic hi~n nhi~m V\l va quySn h~n duQ'c giao va phai bao cao cac eaquan nay khi duQ'c yeu duo

5. HQi d6ng quan tri co th~ bili nhi~m, miSn nhi~m T6ng gicim d6e diSu hanh v(Yiitnhit 2/3 thanh vien HQi d6ng bi~u quySt tan thanh ( khong k~ bi~u quySt cua Chu tich haythanh vien HQi d6ng quan tri trong truemg hgp Chu tich hay thanh vien HQi d6ng quan trinay kiem T6ng Giam d6c) va b6 nhi~m mQt T6ng Giam d6e m(yi thay thS. T6ng Gicim d6e bibili nhi~m co quySn phan d6i vi~e bili nhi~m nay t~i D~i hQi d6ng e6 dong tiSp theo.

T6ng Gicim d6c co th~ bi HQi d6ng quan tri miSn nhi~m trong cae truemg hgp sau:

a. Do nhu e~u eong tae, diSu chuy~n, luan chuy~n nhan S\Ieua Cong ty;

b. Do sue kh6e khong dam bao d~ ti~p t\le cong tac,T6ng Giam d6e co th~ bi HQi d6ng quan tri bili nhi~m trong eac truemg hgp sau:a. Khong hoan thanh nhi~m V\lho~c vi ph~m nQi quy, quy chS cua Cong ty;b. Vi ph~ phap lu~t nhung chua dSn muc bi truy eUu trach nhi~m hinh S\I

6. Khi T6ng gicim d6e diSu hanh mu6n til ehue phai co don gui HQi d6ng quan trioTrong thai h~ 30 (ba muai) ngay k~ til ngay nh~ don, HQi d6ng quan tri phai xem xet vaquy~t dinh;

Di~u 30. ThO' ky Cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh mQt (01) ho~c nhiSu nguai lam Thu ky Cong ty v(Yinhi~mky va nhUng diSu khoan thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trioHQi d6ng quan tri co th~ bilinhi~m Thu ky Cong ty khi dn nhung khong trai v(Yicac quy dinh phap lu~t hi~n hanh vS laodQng. HQi d6ng quan tri cling co th~ b6 nhi~m mQt hay nhiSu Trq ly Thu ky Cong ty tuytimg thai di~m. Vai tro va nhi~m V\lcua Thu ky Cong ty bao g6m:

1. Chu~n bi cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soM va D~i hQi d6ng c6dong thea yeu c~u cua HQi d6ng quan tri ho~e Ban ki~m soM.

2. Tu vin vS thu t\lCClla cac cUQChQP.

3. Tham d\I cac cUQchQp.

4. Dam bao cac nghi quySt cua HQi d6ng quan tri ph\) hgp v(Yilu~t phap.

'" / 5. Cung dp eac thong tin tai c~inh, ban sao bien ban, hQP HQi d6ng quan tri va cae~ thong tin khae eho thanh vien clla HQi dong quan tri va Ban kiem soat. ~

26,:::_.------

IJIEU Le TO CWC VA HO~ TDONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

, ,r.

I,N

L

-·1

DIEU Le TO ewe VAH01-T DONG eONG rr cr TJP DOAN THEP TIEN LEN

, Thu ky cong ty co trach nhiem bao m~t thong tin thee cac quy dinh cua phap luat vaDieu 1~Cong ty.

CHUaNG IX : BAN KlEM SoAT

Di~u 31. Thanh vien Ban ki~m soat

1. S6 hrong thanh vien Ban kiem soat cua Cong ty 1£13 thanh vien, Cac thanh vienBan kiem soat khong phai 1£1nguoi trong b(>phan k~ toan, tai chinh cua Cong ty va khongphai 1£1thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan d(>e l~p dang thuc hien viec kiemtoan bao cao tai ~hinh cua Cong ty. Ban kiem soat phai co it nh~t mot (01) thanh vien 1£1k~toan vien hoac kiem toan vien.

Cac thanh vien Ban kiem scat khong phai 1£1ngiroi co lien quan voi cac thanh vienHoi d6ng quan tri, T6ng giam d6e di~u hanh va cac can b(>quan 1y khae cua Cong ty. Banki~m soat phai chi dinh m(>t(01) thanh vien lam TruOng ban. TruOng ban ki~m soat 1£1nguaico ehuyen mon vS k~ toano TruOng ban ki~m soat co cae quySn va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p eu(>ehQp Ban ki~m soat;

b. Yeu du H(>id6ng quan tri, T6ng gi:im d6e di~u hanh va cae can b(>quan 1ykhaeeung cftp cae thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat;

e. L~p va ky bao cao cua Ban ki~m soat sau khi dff tham khao y ki~n eua H(>id6ngquan tri d~ trinh Dl;lih(>id6ng c6 dong.

2. Cae e6 dong co quySn g(>ps6 phi~u bi~u quy~t eua tUng nguai ll;livai nhau d~ dScu eac (mg vien Ban ki~m soat. C6 dong ho~e nhom e6 dong n~m gift til 10% d~n duai 20%t6ng s6 e6 ph§.n co quy~n bi~u quy~t dUQ'edS cu m(>t (01) (mg vien; til 20% d~n duai 30%dUQ'ed~ eu t6i da hai (02) (mg vien; til 30% d~n duai 40% dUQ'ed~ eu t6i da ba (03) (mgvien; tu 40% d~n duai 50% dUQ'ed~ eu t6i da b6n (04) (mg vien; tu 50% d~n duai 60% dUQ'ed~ eu t6i da nam (05) (mg vien.

3. Truang hQ'Ps6 lugng cac (mg vien Ban ki~m smit thong qua d~ eu va (mg eu v~nkhong du s6 lugng dn thi~t, Ban kiSm soat duong nhi~m co th~ d~ eu them (mg eu vienho~e t6 ehue d~ eu thee co eh~ dUQ'eeong ty quy dinh tl;liQuy ch~ n(>ib(>v~ quan tri eong ty.Co ch~ Ban kiSm soat duong nhi~m d~ eu (mg vien Ban kiSm soat phai dUQ'eeong b6 rorang va phai dUQ'eDl;lih(>id6ng e6 dong thong qua truae khi ti~n hanh d~ cu.

4. Cae thanh vien eua Ban kiSm soat do Dl;lih(>id6ng e6 dong b~u, nhi~m ky cuaBan kiSm soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban ki~m soat co th~ dUQ'eb~u ll;livai s6nhi~m ky khong hl;lnch~.

5. Thanh vien Ban ki~m soat khong con tu caeh thanh vien trong cae truang hQ'Psau:

a. Thanh vien do bi phap lu~t e~m lam thanh vien Ban ki~m soat;

b. Thanh vien do til ehue b~ng m(>tvan ban thong bao dUQ'egui d~n tfl;l So' ehinh euaCong ty;

e. Thanh vien do bi r6i 10l;lll tam th~n va cae thanh vien khae eua Ban ki~m soat conhUng bkg ch(mg ehuyen mon ch(mg t6 nguai do khong con nang 1\Iehanh vi dan S\I;

d. Thanh vien do vllng m~t khong tham d\I cae cu(>ehQp eua Ban ki~m soat lien t\letrong vong sau (06) thang lien We khong dUQ'eS\Ieh~p thu~n eua Ban kiSm soat va Ban kiSmsoat ra quy~t dinh r~ng ehuc V\l eua nguai nay bi b6 tr6ng;

,e. Thanh vien do bi each ehue thanh vien Ban kiSm soat thee quy~t dinh eua Dl;lih(>ing co dong.~ r

27

D1EU u: TO CHUC VA HOJ.TD()NG CONG TY CP T<iPDOAN THEP TIEN LEN

Di~u 32. Ban kiim soat1. Cong ty phai co Ban kiem soat va Ban kiem soat co quyen han va trach nhiem

thee quy dinh tai Di~u 123 Lu?t Doanh nghiep va Di~u l~ nay, chu y~u la nhfrng quyen hanva trach nhiern sau day:

a. D~ xudt Iva chon cong ty kiem toan dQc lap, rmrc phi kiem toan va moi v§.nd~ colien quan;

b. Thao Iuan voi kiem toan vien doc l?p v~ tinh chdt va pham vi kiem toan tnroc khib~t d§.uviec kiem toan;

c. Xin y kien tu v§.n chuyen nghiep dQc l?p hoac ttr vdn v~ phap ly va dam bao S\Itham gia cua nhtrng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh dQchuyen men phuhQ'Pvao cong viec cua cong ty n~u thdy cftn thi~t;

d. KiSm tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;

d. Thao lu?n v~ nhUng vdn d~ kho khan va t6n tc,tiphat hi~n tu cac k~t qua ki€m toangiua ky ho~c cu6i ky cling nhu mQi vdn d~ rna kiSm toan vien dQc l?p mU6n ban bc,tc;

e. Xem xet thu quan ly cua kiSm toan vien dQc l?p va y ki~n phan h6i cua ban quanly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty v~ cac h~ th6ng kiSm soat nQi bQ truac khi HQid6ng quan tri chdp thu?n; va

h. Xem xet nhUng k~t qua di~u tra nQibQva y ki~n phan h6i cua ban quan IY·

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly khacphai cung cdp tdt ca cac thong tin va tai li~u lien quan d~n hoc,ttdQng cua Cong ty thee yeucAucua Ban kiSm soat. Thu ky Cong ty phai bao dam r&ng toan bQ ban sao cac thong tin taichinh, cac thong tin khac cung cdp cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bienban hQp HQi d6ng quan tri phai duQ'c cung cdp cho thanh vien Ban kiSm soat vao cling thaidiSm chung dUQ'ccung cdp cho HQi d6ng quan trio

3. Ban kiSm soat co thS ban hanh cac quy dinh v~ cac cUQchQp cua Ban kiSm soatva cach thuc hoc,ttdQng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai hQp t6i thiSu hai (02) l§.nmQtnam va s6 luqng thanh vien tham gia cac cUQchQp t6i thiSu la hai (02) nguai.

4. Muc thli lao cua cac thanh vien Ban kiSm soat do Dc,tihQi d6ng c6 dong quy~tdinh. Thanh vien cua Ban kiSm soat duQ'Cthanh toan cac khoan chi phi di lc,ti,khach s~ vacac chi phi phat sinh mQt cach hQ'Ply khi hQ tham gia cac cUQchQp cua Ban kiSm soat ho~cth\Ic thi cac hoc,ttdQng khac cua Ban kiSm soat.

CHUONG X : NHI¥M Vl) CVA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ, THANHVIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BQ QUAN LYKHAc

Di~u 33. Trach nhi~m dn trQngThanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng giam d6c di~u hanh

va can bQ quan ly khac co trach nhi~m th\Ic hi~n cac nhi~m V\l cua minh, kS ca nhUng nhi~mV\lvai tu cach thanh vien cac tiSu ban cua HQi d6ng quan tri, mQt cach trung th\IC vi IQ'iichcao nhdt cua C6ng ty va vai muc dQ dn trQng rna mQt nguai th?n trQng phai co khi damnhi~m vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong t\I.

Di~u 34. Trach nhi~m trung thlfc va tranh cac xung dQtv~ quy~n lQi

r-. / 1. Thanh vien HQ.i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng giam d6c di~l;l~ hanh va can bQ quan ly rac khong duQ'c phep Slr d\lng nhUng cO' hQi kinh doanh co the

7 28 ~

- - - - - - - - -- ------------ --- -------------

DlEU Lt TO CH(/C VA HO~T DONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN

mang lai loi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thai khong diroc sir dung nhtrngthong tin co diroc nho chirc vu cua minh d~ tu loi ca nhan hay d~ phuc vu loi ich cua t6 chirchoac ca nhan khac.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c diSuhanh va can bQ quan ly khac co nghia vu thong bao cho HQi d6ng quan tri t~t ca cac loi ichco th~ gay xung dQt voi loi ich cua Cong ty rna ho co th~ duoc huong thong qua cac phapnhan kinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac,

3. Cong ty khong dp cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ngquan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bQ quan ly khac va nhfrngnguai co lien quan t6i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhfrng nguai nay co caclQ'iich tai chinh, trir truang hQ'Pcac khoan yay ho~c bao lanh neu tren da duQ'c E>~ihQi d6ngc6 dong ch~p thu~n.

4. HQ'Pd6ng ho~c giao dich giua Cong ty v6i mQt ho~c nhiSu thanh vien HQi d6ngquan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bQ quan ly khac ho~cnhfrng nguai lien quan d~n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chilc rna thanh vienHQi d6ng quan trL thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bQ quan ly khacho~c nhfrng nguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan lQ'iich tai chinh khongbi vo hi~u hoa trong cac truang hQ'Psau day:

a. D6i v6i hQ'Pd6ng c6 gia tri til dum 20% t6ng gia tri tai san duQ'Cghi trong baocao tai chinh g~n nh~t, nhfrng y~u t6 quan trQng vS hQ'Pd6ng ho~c giao dich ding nhu cacm6i quan h~ va lQ'i ich cua can bQ quan ly ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri da duQ'Cbaocao cho HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. E>6ngthai, HQi d6ng quan tri ho~c ti~uban do da cho phep th\lc hi~n hQ'Pd6ng ho~c giao dich do mQt cach trung th\lc b~ng da s6phi~u tan thanh cua nhfrng thanh vien HQi d6ng khong co lQ'iich lien quan;

b. D6i v6i nhfrng hQ'Pd6ng co gia tri Ian han 20% cua t6ng gia tri tai san duQ'c ghitrong bao cao tM chinh g~n nh~t, nhfrng y~u t6 quan trQng vS hQ'Pd6ng ho~c giao dich naycling nhu m6i quan h~ va lQ'i ich cua can bQ quan ly ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri daduQ'ccong b6 cho cac c6 dong khong co lQ'iich lien quan co quySn bi~u quy~t vS v~n dS do,va nhfrng c6 dong d6 da b6 phi~u tan thanh hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay;

c. HQ'Pd6ng ho~c giao dich do dUQ'cmQt t6 chilc tu vk dQc l~p cho la cong b~ng vahQ'Ply xet tren mQi phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giaodich ho~c hQ'Pd6ng nay duQ'cHQi d6ng quan tri ho~c mQt ti~u ban tf\lc thuQc HQi d6ng quantri hay cac c6 dong cho phep th\lc hi~n.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh,can bQ quan ly khac va nhfrng nguai co lien quan v6i cac thanh vien neu tren khong duQ'csud\lllg cac thong tin chua duQ'c phep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t lQ cho nguai khac d~ th\lchi~n cac giao dich co lien quan.

J)i~u 35. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b8i thU'Ong1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu

hanh va can bQ quan ly khac vi ph~ nghla V\l, trach nhi~m trung th\lc va dn trQng, khonghom thanh nghla V\l cua mlnh v6i S\l m~n can va nang l\lc chuyen mon phai chiu trachnhi~m vS nhfrng thi~t h~i do hanh vi vi ph~ cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da, dang ho~c co th~ tr& thanh mQt ben lienquan trong cac V\l khi~u n~i, ki~n, kh&i t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\l, hanh chinh va khongphai la cac V\l ki~n do Cong ty la nguai kh&i ki~n) n~u nguai do da ho~c dang la thanh vienHQi d6ng quan trL can bQ quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'c Cong ty uy quYSn ho~cnguai do da ho~c dang lam thea yeu du cua Cong ty v6i tu cach thanh vien HQi d6ng quantrL can bQ quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n thea uy quYSn cua Cong ty v6i diSu ki~n nguaido d. himh dOng !rung thllc, cil9ng, rnfu, can vi lQi Ich ho~c kh6ng chang l<rilQi Ich cao )

29 v-

DrEU L$ TO CHUC VA HO~T D(jNG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN

nhat cua Cong ty, tren co sa tuan thu luat phap va khong c6 bang chirng xac nhan rang nguoido da vi pharn nhtrng trach nhiem cua minh. Khi thuc hien chirc nang, nhiem VI,l hoac thircthi cac cong viec thee uy quyen cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Bankiem soat, can bQ quan ly, nhan vien hoac la dai dien thee uy quyen cua Cong ty diroc Congty b6i thuong khi tro thanh mQt ben lien quan trong cac VI,l khieu nai, kien, khoi t6 (tnr cacVI,l kien do Cong ty la nguoi khoi kien) trong cac tnrong hop sau:

a. Da hanh dQng trung thirc, dn trong, m~ can vi 19i ich va khong mau thu~ voi19i ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bkg chUng xac nh~ da khong th\Ic hi~n trachnhi~m cua minh.

3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t sU), chi phiphan quySt, cac khoan ti~n ph<;tt,cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\Ic te ho~c dugccoi la muc hgp ly khi giai quySt nhUng VI,l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep.Cong ty c6 thS mua bao hiSm cho nhfrng ngum d6 dS tranh nhfrng trach nhi~m b6i thuangneu tren.

CHUONG XI : QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY

f)i~u 36. Quy~n di~u tra sAsach va hfi sO'1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong d~ c~p t~i Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32

Di~u l~ nay c6 quy~n tf\IC tiep ho~c qua nguai dugc uy quy~n, gui van ban yeu cAu dugckiSm tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp D<;tihQi d6ng c6 dong va sao ch\lp ho~c trichl\lc cac h6 sa d6 trong gia lam vi~c va t~i t[\1 sa chinh cua cong ty. Yeu cAukiSm tra do d~idi~n dugc uy quy~n cua c6 dong phai kern thee gi~y uy quy~n cua c6 dong rna nguai d6 d~idi~n ho~c mQt ban sao cong chUng cua gi~y uy quy~n nay.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng giam d6c di~uhanh va can bQ quan ly khac c6 quy~n kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sachc6 dong va nhfrng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng m\lc dich lien quan t6i chucVI,l cua minh v6i di~u ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.

3. Cong ty phai luu Di~u l~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung Di~u l~, Gi~y chUngnh~ dang ky doanh nghi~p, cac quy che, cac tai li~u chUng minh quy~n sa hfru tai san, nghiquyet D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, bien ban hQp D~i hQi d6ng c6 dong va HQid6ng quan tri, cac bao cao cua HQi d6ng quan trio cac bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao taichinh nam, s6 sach ke toan va b~t cu gi~y to' nao khac thee quy dinh cua phap lu~t t~i t[\1 sachinh ho~c mQt nai khac v6i di~u ki~n la cac c6 dong va ca quan dang ky kinh doanh dugcthong bao v~ dia diSm luu tm cac gi~y to' nay.

4. Di~u l~ Cong ty phai dugc cong b6 tren website cua cong ty.

CHUONG XII : CONG NHAN VrEN vA CONG DoAN

f)i~u 37. Cong nhan vien va cong doan1. T6ng giam d6c di~u hanh phai l~p ke ho~ch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cac

vc1nd~ lien quan dSn vi~c tuy~n dVng, cho nguai lao dQng thoi vi~c, luang, bao hi~m xa hQi,phuc 19i, khen thuang va ky lu~t d6i v6i nguai lao dQng va can bQquan IY.

2. T6ng giam d6c di~u hanh phai l~p ke ho~ch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cacv~n d~ lien quan den quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan thee cac chu~n m\Ic,

" / thong l~ va chi~ sach quan ly t6t nh~t, nhfrng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~~ nay, caequy checu. C6ng ty va quy dinh phap lu\it hi~n himb. ( J _

30 V

IDIEU L$ TO CHUC VA HO~ T DQNG CONG TY CP T4p DOAN THEP TIEN LEN

CHUONG XIII: PHAN PHOI LQI NHU~N

I

:Di~u 38. Phan ph&i IQinhu~n1. Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh rmrc chi tra c6 nrc va hinh thirc chi tra c6 nrc

hang nam tir loi nhuan duoc gift Iai cua Cong ty.

2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri co th~ quyet dinh tarnirng c6 tire giua ky nSu xet th~y viec chi tra nay phil hQ'Pvoi kha nang sinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan liii cho khoan ti~n tra c6 tire hay khoan ti~n chi tra lienquan toi rnQt loai c6 phieu,

4. HQi d6ng quan tri co th~ d~ nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh toantoan bQ hoac mot phan c6 tire bang c6 phieu va HQi d6ng quan tri la co quan thirc thi quyetdinh nay.

S. Truang hQ'P c6 tilc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan t6i rnQt lo~i c6 phiSuduQ'cchi tra b~ng ti~n rn~t, Cong ty phai chi tn't b~ng ti~n d6ng Vi~t Narn. Vi~c chi tra co th~th\lc hi~n tf\lc tiSp ho~c thong qua cac ngan hang tren co sa cac thong tin chi tiSt v~ nganhang do c6 dong cung c~p. Truang hQ'PCong ty dii chuy~n khoan thea dung cac thong tinchi tiSt v~ ngan hang do c6 dong cung c~p rna c6 dong do khong nh~n duQ'c ti~n, Cong tykhong phai chiu trach nhi~rn v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho c6 dong th\l huang. Vi~cthanh toan c6 tilc d6i v6i cac c6 phiSu niern ySt t~i Sa giao dich chUng khoan co th~ dUQ'ctiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luu ky chUng khoan Vi~t Narn.

6. Can cil Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, HQi d6ng quan tri thong qua nghiquySt xac dinh rnQt ngay C\l th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cil thea ngay do, nhUngnguai dang ky v6i tu cach c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chUng khoan khac duQ'c quy~nnh~n c6 tilc, liii su~t, phan ph6i lQ'inhu~n, nh~ c6 phiSu, nh~n thong bao ho~c tM li~u khac.

7. Cac v~n d~ khac lien quan dSn phan ph6i lQ'inhu~n duQ'c th\lc hi~n thea quy dinhcua phap lu~t.

CHUONG XIV: TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nV TRU, NAM TAlCHiNH vA HE: THONG KE ToAN

:Di~u 39. Titi khoan ngan himg1. Cong ty rna tai khoan t<;licac ngan hang Vi~t Narn ho~c t~i cac ngan hang nu6c

ngoai duQ'cphep ho~t dQng t<;liVi~t Nam.

2. Theo s\l ch~p thu~n tru6c cua co quan co thfun quy~n, trong truang hQ'Pdn thiSt,Cong ty co th~ rna tai khoan ngan hang a nu6c ngoai thea cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thong qua cactai khoan ti~n Vi~t Narn ho~c ngo~i t~ t<;licac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.

:Di~u 40. Nam Uli chinhNarn tai chinh cua Cong ty bit d~u tir ngay d~u tien cua thang 01 hang narn va kSt

thuc vao ngay thil 31 cua thang 12. Narn tai chfnh d~u tien bit d~u tir ngay dp Gi~y chUngnh~n dang ky doanh nghi~p va kSt thuc vao ngay thil 31 cua thang 12 ngay sau ngay dpGi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p do.

:Di~u 41. Ch~ dQk~ toanr\ ~ , 1. ChS dQkS toan Cong ty,su d\lng la ChS dQKS toan Vi~t Narn (VAS) ho~c chS dQ~ ke (oan kbac dm;rc B(\ Till chinh chap thl$1. r

____ -=--=----J ~31 ~

DIEU Ll; TOewe VA HO~ TDQNG eONGrr cr TJPDOAN THEPTIENLEN

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bing tieng Viet. Cong ty hru gift h6 sa k~ toan theaIoai hinh cua cac hoat dong kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtrng h6 sa nay phai chinhxac, c~p nhat, co h~ thong va phai du d~ clnrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dung d6ng Viet Nam (hoac ngoai t~ tir do chuyen d6i trong tnronghop diroc co quan nha mroc co thfun quyen ch~p thuan) lam dan vi tiSn t~ dung trong k~toano

CHUONG XV : BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHItM CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG

Bi~u 42. Bao cao tai chinh Dam, sau thang va quy1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap luat cling nhir

cac quy dinh cua Uy ban Chirng khoan Nha mroc va bao cao phai dUQ'Ckiem toan thea quydinh t(;liDiSu 45 DiSu l~ nay, va trong thai h(;ln90 ngay k~ til khi k~t thuc m6i nam tai chinh,phai nQp bao cao tai chinh hang nam cho ca quan thu~ co thAm quySn, Uy ban ChUng khoanNha nuac, Sa giao dich chUng khoan (d6i vai cac cong ty niem y~t) va ca quan dang ky kinhdoanh. Hang nam D(;lihQi d6ng c6 dong phai phe chuAn Bao cao tai chinh nam.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua hO(;ltdQng kinh doanh phananh mQt cach trung thgc va khach quan tinh hinh vS lai va 16 eua Cong ty trong nam taichinh, bang can d6i k~ toan phan anh mQt cach trung thgc va khach quan tinh hinh hO(;ltdQngcua Cong ty tinh d~n thai di€m l~p bao cao, bao cao lUll chuy€n tiSn t~ va thuy~t minh baocao tai chinh ..

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh cuaUy ban ChUng khoan Nha nuac, Sa giao dich chUng khoan (d6i vai cac cong ty niem y~t) vanQp cho ca quan thu~ hfru quan va ca quan dang ky kinh doanh thea cac quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p

4. Cac bao cao tai chinh duQ'Cki~m toan (bao g6m y ki~n cua ki~m toan vien), baocao sau thang va quy cua cong ty phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.

5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam dSu duQ'c quySn ki€m tra ho~c sao ch\lp ban baocao tai chinh nam duQ'Cki~m toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cua Cong ty,t(;litr\l sa chinh cua Cong ty va phai tra mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao ch\lp.

Bi~u 43. Bao cao thU'Ong DieDCong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuemg nien thea cac quy dinh cua phap lu~t vS

chUng khoan va thi truemg chUng khoan.

CHUONG XVI: KIEM ToAN CONG TY

Bi~u 44. Ki~m toaD1. D(;lihQi d6ng c6 dong thuemg nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c

thong qua danh sach cac cong ty ki€m toan dQc l~p va uy quySn cho HQi d6ng quan tri quy~tdinh 19a chQn mQt trong s6 cac dan vi nay ti~n hanh cac hO(;ltdQng ki~m toan Cong ty chonam tai chinh ti~p thea dga tren nhfrng diSu khoan va diSu ki~n thoa thu~n vai HQi d6ngquan trio Cong ty phai chuAn bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty ki€m toan dQc l~psau khi k~t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao tai chinhnam p,han anh cac khoan thu chi cua Cong ty, .l~p bao Ca? ki~m toan va trinh bao cao do choHoi dong quan tri trong vong hai (02) thang ke tir ngay ket thuc nam tai chinh.r . . r

DlEU Le TO CmJC VA HO<'-TDQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TrEN LEN

3. Ban sao cua bao cao kiem toan diroc giri dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.

4. Kiem toan vien thuc hien viec kiem toan Cong ty duoc phep tham du cac cuochop Dai hQi d6ng c6 dong va diroc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quand~n Dai hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong duoc quyen nhan va duoc phat bieu y kien tai daihci v~ cac v§.nd~ co lien quan d~n kiSm toano

CHUONG XVII: CON DAu

I)i~u 45. Con dAu

1. HQi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con d~u chinh thirc cua Cong ty va cond~u duoc khac thee quy dinh cua luat phap.

2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh sir dung va quan ly con d~u thee quydinh Cllaphap lu~t hi~n hanh.

CHUONG XVIII: CHAM DirT HO~T DQNG vA THANH LV...~'>:>Ilj

I)i~u 46. ChAm dU1ho~tdQng1. Cong ty co thS bi giai thS ho~c chfun dlrt ho~t dQng trong nhUng truemg hQ'Psau:

a. Khi k~t thuc thOi h~ ho~t dQng clla Cong ty, kS ca sau khi d1:lgia h~n;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thee quy dinh Cllaphap 1u~thi~n hanh;

C. Giai thS truac thai h~ thee quy~t dinh Cllaf)~i hQi d6ng c6 dong;

d. Cac truemg hQ'Pkhac thee quy dinh Cllaphap 1u~t.

2. Vi~c giai thS Cong ty truac thai h~n (kS ca thai h~n d1:lgia h~n) do f)~i hQi d6ngc6 dong quy~t dinh, HQi d6ng quan tri th\Ic hi~n. Quy~t dinh giai thS nay phai thong bao hayxin ch~p thu~ CllacO'quan co thfun quy~n (n~u b~t bUQc)thee quy dinh.

I)i~u 47. Gia h~n ho~tdQng1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp f)~i hQi d6ng c6 dong it nh~t bay (07) thang truac

khi k~t thuc thai h~ ho~t dQng dS c6 dong co th€ biSu quy~t v~ vi~c gia h~n ho~t dQng CllaCong ty thee d~ nghi CllaHQi d6ng quan trio

2. Thai h~n ho~t dQng duqc gia h~n khi co tir 65% tr61en t6ng s6 phi~u b~u Cllacacc6 dong co quy~n bi€u quy~t co m~t tf\Ic ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc llYquy~n co m~tt~i f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua.

I)i~u 48. Thanh ly1. T6i thiSu sau (06) thang truac khi k~t thuc thai h~n ho~t dQng Clla Cong ty ho~c

sau khi co mQt quy~t dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh lyg6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do f)~i hQi d6ng c6 dong chi dinh va mQt (01)thitnh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tu mQt cong ty kiSm toan dQc l~p. Ban thanh 1ychu~n bi cac quy ch~ ho~t dQng clla minh. Cac thanh vien clla Ban thanh 1y co thS duqc h,rachQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p. Tit ca cac chi phi lien quan dSnthanh 1yduqc Cong ty Uti tien thanh toan truac cac khoan nq khac CllaCong ty.

2. Ban thanh ly co trach nhi~m bao cao cho cO'quan dang ky kinh doanh v~ ngaythanh l~p va ngay b~t d~u ho~t dQng. KS tu thai diSm do, Ban thanh 1y thay m~t Cong ty

w/~~:tilt ea caeeDog vi~e li~n rd€n thanh 1)' Cilog tyInrae Toa anva cae eo quan himh J _

33 -y-

IDIEU L$ TO cmrc VA HO~TDQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

3. Ti~n thu duoc tir viec thanh ly diroc thanh toan thea thir tv sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti~n luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nQP cho Nha mroc;

d. Cac khoan yay (neu c6);

d. Cac khoan no khac cua Cong ty;

e. S5 du con lai sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan no nr muc (a) d~n (d) trenday diroc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phan Uti dai duoc Uti tien thanh toan tnroc.

CHUONG XIX: GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO

Di~u 49. Giai quy~t tranh ch§p ni)i hi)

1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khieu nai c6 lien quan toi hoat dong cuaCong ty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong thea quy dinh tai Dieu l~ cong ty, LuatDoanh nghiep, cac lu~t khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifta:

a. C6 dong v6i Cong ty;

b. C6 dong v6i HQi d6ng quan trio Ban ki~m soat, T6ng giam d5c di~u hanh hay canbQquan ly cao c~p,

Cac ben lien quan c5 g~ng giai quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng va hoagiai. Till truOng hqp tranh ch~p lien quan t6i HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quantrio Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu cftu tUng ben trinhbay cac y~u t5 thvc ti~n lien quan d~n tranh ch~p trong vong 10 ngay lam vi~c k~ tu ngaytranh ch~p phat sinh. TruOng hqp tranh ch~p lien quan t6i H<)i d6ng quan tri hay Chu tichH<)id6ng quan tri, b~t ClI ben nao ciing c6 th~ yeu cftu Tru6ng ban ki~m soat chi dinh mQtchuyen gia dQc l~p d~ hanh dQng v6i tu cach la tn;mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh ch~p.

2. TruOng hqp khong dC;ltduqc quy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tuftn tu khib~t dftu qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong duqc cac bench~p nh~n, b~t ClI ben nao ciing c6 th~ dua tranh ch~p d6 ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa ankinh t~.

3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh c6 lien quan t6i thu t\lC thuang luqng va hoagiai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc thvc hi~n thea phan quy~t cua Toa an.

CHUONG XX: BO SUNG vA sirA DOl DIEU L.¢

Di~u 50. B&sung va sua dAi Di~u l~

1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u l~ nay phai duqc DC;lihQi d6ng c6 dong xem xet quy~tdinh.

2. Trong truOng hqp c6 nhUng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d~n hOC;ltdQngcua Cong ty chua duqc d~ c~p trong ban Di~u l~ nay ho~c trong truOng hqp c6 nhUng quydinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhUng di~u khoan trong DiSu l~ nay thi nhUng quy dinh cuaphap lu~t d6 duang nhien duqc ap d\lng va di~u chinh hOC;ltdQng cua Cong ty.

r------~~---------- ~

34 ~

DIEU Le TO CHUC VAHO<1TDONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN

CHUONG XXI: NGAy HI_¢ULVC

Di~u51.Ngay hi~u ll}'c

1. Ban di~u l~ nay g6m 21 chuong 51 di~u diroc Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty c6phan t~p doan thep Ti€n Len nhfit tri thong qua ngay 19 thang 04 nam 2015 tai Van phongcong ty c6 phan t~p doan thep Ti€n len G4A khu ph6 4, phirong Tan Hiep, thanh ph6 BienHoa, tinh £)6ngNai va cung chap thuan hieu hrc toan van cua £)i~ul~nay.

2. Di~u l~ duoc l~p thanh muoi (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong do:a. MQt(01) ban nop tai Phong cong clnrngNha mroc cua dia phirong

b. Nam (05) ban dang ky tai co quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban nhandan Tinh, Thanh ph6;

c. B6n (04) ban hru gift tai Tru sa chinh cua Cong ty.

3. £)i~ul~nay la duy nhfitva chinh thirc cua Cong ty.4. Cac ban sao hoac trich Iuc £)i~ul~ Cong ty co gia tri khi co chft ky cua Chu tich

HQid6ng quan tri ho(lct6i thi~umQtphk hai (1/2) t6ng s6 thanh vien HQid6ng quan trio

~~TY[AtNTfLE

H{J,ten, chu ky cua cae c8 dong sang l~p.1.

PH~M THI HONG NGUYEN VAN QUANG

35

DIEU Le TO CWC VA HO~T DONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN

Phuc luc 1: Danh sach c6 dong sang I~p:

Noi dang kyS6, ngay, noi dp CMND hQkhau

Ngay, thing, hoac hQchieu d6i voi ca thirong trunam sinh d6i Quoc nhan hoac Giay CN DKKD d6i voi ca

STT Ten c6 dong voi c6 dong d6i voi doanh nghiep, hoactich nhan hoac diasingl~p la ca nhan QD thanh l~p d6i voi t6 chi tru sa

chile khac chinh d6i voit6 chirc

S6 Ngay, noicap

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

vi« Do cong an GIA,Dong

Nguyen Manh27/12/1962 tinh D6ng Khai, KP4,

1 Nam 270.883.258 Nai cap ngay P.Tan Hi~p,Ha 1010512006 TP.BienHoa,

D6ngNai

Vi?t 271.432.411 Do cong an GIA,Dong2 Pham Thi 2011 011968 tinh Dong Khm,KP4

Hong Nam Nai c~pngay P.Ta~AHi~{>31105/2011 T~.Blen .~

DongNai, 1'-0

Vi?t Do cong an 306/l'~3 Nguyen Van 27/0811961 270.122.503 tinh D6ng P.Binh fi ~

Quang Nam Nai dp ngay TP Bien) a,22110/2001 D6ng Nai

36