2019BÁO CÁOTHƯỜNG NIÊN

I. Về SSIAM

II. Kết quả hoạt động của SSIAM năm 2019

1. Môi trường kinh doanh 2019

2. Tình hình hoạt động của SSIAM năm 2019

3. Một số chỉ tiêu tài chính nổi bật

4. Đánh giá của ban giám đốc về kết quả hoạt động năm 2019

III. Mục tiêu và kế hoạch kinh doanh năm 2020

IV. Quản trị doanh nghiệp

1. Mô hình quản trị công ty

2. Con người SSIAM

3. Quản trị rủi ro

V. Báo cáo tài chính kiểm toán

MỤC LỤC

02

07

11

12

13

20

21

23

25

31

26

28

29

Thành lập năm 2007, Công ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI (SSIAM) là công ty TNHH một thành viên thuộc 100% sở hữu của Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán SSI, một trong những công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, cung cấp các sản phẩm đầu tư chuyên biệt cho từng khách hàng tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước. Tính đến cuối năm 2019, tổng tài sản quản lý của SSIAM đạt 4.591 tỷ đồng.

Hiệu quả đầu tư vượt trội trong chiến lược dài hạn chính là sự khác biệt của SSIAM, đạt được nhờ sự kết hợp hài hòa của ba yếu tố: chiến lược đầu tư, đội ngũ phân tích, và hệ thống quản trị rủi ro.

CHÚNG TÔILÀ AI

Đầu tư giá trị dựa trên các yếu tố cơ bản của doanh nghiệp với lợi thế cạnh tranh bền vững và định giá hợp lý, hướng tới tăng trưởng tài sản trong dài hạn và tỷ suất lợi nhuận cao hơn thị trường.

TRIẾT LÝĐẦU TƯ

99,756,4

SSIAM đã đạttổng doanh thu

và

tỷ đồng

tỷ đồnglợi nhuận trước thuế và vượt kế hoạch lợi nhuậnđề ra của công ty.

Được các công ty bảo hiểm hàng đầu thế giới lựa chọnlà đơn vị uy tín để hợp tác sản phẩm quỹ liên kết đơn vị.

Ra mắt ứng dụng SSIAM OTG trên nền tảng iOS & Android: Tiếp nối với việc ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến, năm 2019 SSIAM OTG đã có mặt trên nền tảng iOS & Android với giao diện thân thiện, dễ thao tác, an toàn với cơ chế bảo mật 2 lớp cùng với phương thức bảo mật tiện lợi, phù hợp cho mọi đối tượng, kể cả những nhà đầu tư lưu trú ngoài Việt Nam giúp cho việc đặt lệnh mua bán Chứng Chỉ Quỹ cực kỳ nhanh chóng, số liệu được cập nhật minh bạch.

03 04

ĐIỂM NHẤN 2019

PHÁT BIỂUCỦA TỔNG GIÁM ĐỐC

Kính thưa các Quý Vị,

Tiếp nối đà tăng trưởng mạnh mẽ của năm 2018, năm 2019 vừa khép lại với những thành tựu kinh tế ấn tượng được thể hiện trên hàng loạt các tiêu chí vĩ mô. Tổng sản phẩm trong nước (GDP) đạt kết quả ấn tượng với tốc độ tăng 7,02%, vượt mục tiêu của Quốc hội đề ra từ 6,6-6,8%. Đây là năm thứ hai GDP giữ mức tăng hơn 7%, thấp hơn mức 7,08% của năm 2018 nhưng cao hơn mức tăng của mười năm trước đó. Có thể nói, Việt Nam đã có một năm 2019 tương đối thành công về mặt kinh tế khi duy trì được tăng trưởng bền vững trong bối cảnh suy giảm thương mại toàn cầu và các rủi ro vĩ mô nảy sinh và gia tăng trong suốt năm.

Không được tô điểm những gam màu sáng như nền kinh tế, thị trường chứng khoán Việt Nam vừa trải qua một năm với nhiều diễn biến phức tạp do tác động của những biến động lớn từ vĩ mô toàn cầu. VN-Index đóng cửa phiên giao dịch cuối cùng của năm 2019 đạt 960,99 điểm tương ứng với mức tăng 7,7%. Tuy nhiên thanh khoản trên thị trường giảm khoảng 30% so với năm 2018. Tâm lý của nhà đầu tư trên thị trường nhìn chung là thận trọng sau những biến động tiêu cực từ 2018 và những rủi ro hiện hữu của kinh tế vĩ mô toàn cầu như chiến tranh thương mại, khả năng suy thoái toàn cầu, chiến tranh Trung Đông, và gần đây nhất là ảnh hưởng của dịch bệnh viêm phổi do virus Corona đến từ Vũ Hán – Trung Quốc.

Trong bối cảnh đó, hiệu quả đầu tư của hầu hết các quỹ cổ phiếu trên thị trường có mức tăng trưởng dương nhẹ, tuy nhiên rút vốn vẫn là xu thế chủ đạo các quỹ phải đối mặt, do nhà đầu tư tìm đến những kênh đầu tư an toàn hơn. Một điểm đáng lưu ý là sự bùng nổ của thị trường trái phiếu doanh nghiệp đã thu hút được lượng nhà đầu tư lớn trong hai năm gần đây. Tổng lượng trái phiếu doanh nghiệp thực tế phát hành 11 tháng đầu năm 2019 là khoảng 237 nghìn tỷ đồng, cao hơn 5,8% so với tổng lượng phát hành trong cả năm 2018. Với kết quả trên, năm 2019 tiếp tục cho thấy đà phát triển mạnh của thị trường trái phiếu doanh nghiệp, tạo một dòng chảy lớn dần trên thị trường và bổ sung thêm lựa chọn cho nhà đầu tư bên cạnh các sản phẩm truyền thống.

Bên cạnh đó, thị trường chứng khoán năm qua cũng đón nhận hàng loạt các sự kiện nổi bật như: Luật chứng khoán sửa đổi ra đời với nhiều điều kiện kiểm soát nghiêm ngặt hơn giúp nâng cao chất lượng, tính minh bạch của thị trường; Ra mắt sản phẩm mới Chứng quyền có đảm bảo (CW) – một sản phẩm phái sinh thứ 2 trên thị trường sau hợp đồng tương lai… và HOSE ra mắt bộ 03 chỉ số mới Vietnam Leading Financial Index – VNFIN LEAD; Vietnam Financial Select Sector Index – VNFINSELECT và Vietnam Diamond Index – VN DIAMOND. Các chỉ số này dự kiến sẽ được các công ty quản lý quỹ xây dựng sản phẩm ETF nhằm thu hút sự đầu tư của nhà đầu tư vào các ngành, lĩnh vực cụ thể.

Trong 2019, bên cạnh việc duy trì quản lý tổng tài sản quản lý hiện có, SSIAM đã chủ động trong việc tìm kiếm các hướng đi mới để đem đến nhiều cơ hội đầu tư cho khách hàng trong và ngoài nước. Qua đó, SSIAM đã tiếp cận thành công các nhà đầu tư ưa thích trường phái đầu tư giá trị của Quỹ Đầu Tư Lợi thế Cạnh Tranh Bền Vững SSI – SSI-SCA và đã thu hút thêm giá trị đầu tư khoảng 150 tỷ đồng từ thị trường Thái Lan. Để đón đầu nhu cầu đầu tư rất tiềm năng của các nhà đầu tư vào các quỹ chỉ số và quỹ đầu tư vào các doanh nghiệp tư nhân. Đầu năm 2020, chúng tôi cũng đã đưa quỹ ETF SSIAM VNFIN LEAD đi vào hoạt động. Chúng tôi cũng đang chuẩn bị ra mắt quỹ Đầu tư Tư nhân DAIWA-SSIAM Vietnam Growth Fund III L.P và dự kiến sẽ huy động được lượng vốn lớn cho các quỹ này từ các nhà đầu tư – chủ yếu là từ nước ngoài.

Năm 2020, thị trường chứng khoán đang bước sang thập kỷ mới, theo chúng tôi đây là giai đoạn của sự thay đổi để thích nghi và tồn tại. Môi trường kinh doanh cạnh tranh hơn không chỉ là thách thức mà còn là cơ hội để chúng tôi tiếp tục nâng tầm vị thế và thể hiện rõ nét hơn những thế mạnh của mình. Chúng tôi có một số định hướng cụ thể như sau trong dài hạn:

- Để thu hút nhu cầu rất lớn của nhà đầu tư nước ngoài vào các quỹ ETF, chúng tôi sẽ tập trung phát triển các quỹ ETF bao gồm việc xây dựng quỹ mới và công tác huy động vốn cho quỹ ETF hiện tại;

- Tiếp nối thành công của quỹ Đầu tư Tư nhân DAIWA-SSIAM I và II, trong thời gian tới, quỹ Đầu tư Tư nhân DAIWA-SSIAM Vietnam Growth Fund III L.P cũng sẽ là công tác trọng yếu của chúng tôi trong việc huy động vốn từ các nhà đầu tư lớn trong và ngoài nước;

- Nâng quy mô tài sản quản lý của mảng sản phẩm ủy thác đầu tư thông qua các hợp đồng quản lý danh mục đầu tư với các tổ chức là các công ty lớn trong và ngoài nước, đặc biệt là ngành bảo hiểm. Đồng thời hướng khách hàng cá nhân tập trung lại vào các sản phẩm quỹ mở để phù hợp với khẩu vị rủi ro chung của phân khúc khách hàng này;

- Đẩy mạnh triển khai việc hợp tác giữa SSIAM và NH-Amundi và các đối tác nước ngoài khác nhằm thu hút vốn từ thị trường nước ngoài.

Tôi tin rằng, trên cơ sở thế mạnh của những giá trị sẵn có và sự nhiệt huyết của toàn bộ đội ngũ SSIAM cho một cuộc chuyển mình để phát triển, chúng tôi sẽ đạt được những thành công nhằm đem lại các giá trị và sự hài lòng cho các khách đầu tư, các đối tác và các cộng sự trong thời gian tới.

Thay mặt SSIAM, tôi xin chân thành cảm ơn quý khách hàng, các đối tác và các nhà đầu tư đã luôn tin tưởng và đồng hành cùng chúng tôi trong một năm khó khăn vừa qua, và rất mong sẽ tiếp tục nhận được sự ủng hộ từ tất cả quý vị.

Xin chân thành cảm ơn.

05 06Tổng giám đốcLê Thị Lệ Hằng

I. VỀ SSIAM

Tên giao dịch: Công ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI

Tên tiếng Anh: SSI Asset Management Co., Ltd.

Giấy phép thành lập: 19/UBCK-GP do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 03/08/2007, Giấy Phép Điều Chỉnh số 12/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 27/07/2011 và Giấy Phép Điều Chỉnh số 38/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 26/12/2013.

Trụ sở chính: Tầng 5, 1C Ngô Quyền, Phường Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện thoại: + 84 24 39366321 Fax: + 84 24 39366337

Website: https://www.ssi.com.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam

Email: ssiam@ssi.com.vn

Sản phẩm và dịch vụ của SSIAM được thiết kế chuyên biệt tùy theo khẩu vị đầu tư của từng khách hàng tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước bao gồm:

THÔNG TINKHÁI QUÁT

DỊCH VỤCUNG CẤP

QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯQuỹ đầu tư cổ phiếuQuỹ hoán đổi danh mục (ETF)Quỹ đầu tư trái phiếu

Quỹ đầu tư vào bất động sảnQuỹ đầu tư vốn cổ phần tư nhân (Private Equity)

QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ Quản lý danh mục đầu tư toàn bộ Quản lý danh mục đầu tư chỉ định

TƯ VẤN ĐẦU TƯ Tư vấn chiến lược Tư vấn phân bổ tài sản

07 08

CHẶNG ĐƯỜNGPHÁT TRIỂN

CÁC GIẢI THƯỞNGTIÊU BIỂU

Trở thành công ty quản lý quỹ được lựa chọn của những công ty bảo hiểm nhân thọ hàng đầu thế giới đang gia nhập vào thị trường Việt Nam.

2019Triển khai hệ thống giao dịch online chứng chỉ quỹ mở SSIAM On The Go cho nhà đầu tư.

Tháng 8/2007 : Công ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI thành lập.

Huy động thành công Quỹ Tầm Nhìn SSI (SSIVF), quỹ đầu tư nội địa có quy mô vốn lớn nhất với 1.700 tỷ đồng tại ngày đóng quỹ, tương đương 100 triệu USD, đầu tư chủ yếu vào cổ phiếu niêm yết.

2018

Huy động thành công Quỹ Đầu Tư Trái Phiếu SSI (SSIBF) vào tháng 8/2017 với vốn điều lệ 68 tỷ đồng.

Hoàn thành chuyển đổi chỉ số tham chiếu của Quỹ ETF SSIAM HNX30 sang chỉ số VNX50, đổi tên quỹ thành Quỹ ETF SSIAM VNX50 và niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM với mã FUESSV50 từ tháng 10/2017.

2017Huy động thành công Quỹ SSIAM UCITS – Vietnam Value Income and Growth Fund với quy mô 15,1 triệu USD tính đến tháng 12/2016.

Chính thức kết thúc giai đoạn huy động vốn cho Quỹ Đầu Tư Tăng Trưởng Việt Nam Daiwa-SSIAM II với tổng vốn cam kết là 39,4 triệu USD.

Huy động thành công Quỹ Đầu Tư Tăng Trưởng Việt Nam DAIWA-SSIAM II với quy mô huy động giai đoạn 1 là 32 triệu USD.

Huy động thành công Quỹ Andbanc Investments SIF - Vietnam Value and Income Portfolio với quy mô 13,9 triệu USD tính đến tháng 12/2015.

Thanh hoán Quỹ Đầu Tư Tăng Trưởng Việt Nam DSCAP-SSIAM với tỷ lệ hoàn vốn nội bộ trước phí (gross IRR) 38%, vượt tỷ suất lợi nhuận tham chiếu (hurdle rate) là 10%.

Huy động thành công Quỹ Đầu Tư Lợi Thế Cạnh Tranh Bền Vững SSI (SSI-SCA), quỹ đầu tư dạng mở) với vốn điều lệ 111,9 tỷ đồng, và Quỹ ETF SSIAM HNX30 (Quỹ hoán đổi danh mục) với vốn điều lệ 101 tỷ đồng.

2016

20152014Huy động thành công Quỹ Đầu tư Thành viên SSI (SSI-IMF), Quỹ đầu tư nội địa đầu tiên và duy nhất được cấp phép đầu tư ra nước ngoài, quy mô 20 triệu USD vào thời điểm đóng quỹ.

Huy động thành công Quỹ Đầu tư Tăng Trưởng Việt Nam DSCAP-SSIAM, đồng quản lý với Daiwa Corporate Investment Co., Ltd (tiền thân là Daiwa SMBC Capital Co., Ltd), quy mô 30 triệu USD vào thời điểm đóng quỹ, đầu tư vào các công ty tư nhân ở Việt Nam.

2010

2007

2009

“Công Ty Quản Lý Quỹ tốt nhất Việt Nam” năm 2012, 2013, 2016

“Tổng Giám Đốc của Năm” năm 2012, 2013, 2014, 2015, 2016

“Giám Đốc Đầu Tư của Năm” năm 2013, 2014, 2015

“Công Ty Quản Lý Quỹ của Năm” năm 2012, 2014

“Công Ty Quản Lý Quỹ Nội Địa của Năm” 2015, 2016, 2017, 2018

“Công Ty Quản Lý Quỹ Tốt Nhất Việt Nam”

năm 2010, 2015, 2016, 2017, 2018

09 10

Theo thống kê của VSD, các quỹ mở nội địa năm 2019 tiếp tục ghi nhận sự tăng trưởng về cả quy mô tài sản lẫn số lượng nhà đầu tư tham gia. Tổng giá trị tài sản ròng các quỹ mở đạt 21.120 tỷ đồng, tăng trưởng hơn 74% so với năm 2018. Số lượng tài khoản giao dịch quỹ mở đạt 111.000 tài khoản, tăng trưởng hơn 60% so với năm 2018. Trong đó 99% lượng tài khoản là tài khoản của các nhà đầu tư trong nước, nhà đầu tư nước ngoài tham gia còn khá hạn chế. Giá trị các lệnh mua bán chứng chỉ quỹ cũng tăng trưởng tốt, đạt 31.711 tỷ đồng và tương ứng tăng 47% so với năm 2018. Trong năm có 6 quỹ mới hoàn thành đợt phát hành lần đầu (IPO). Có thể thấy các quỹ mở trong nước có sự phát triển tương đối tích cực. Tuy nhiên, sự phát triển diễn ra không đồng đều khi một số quỹ có lợi thế kênh phân phối (ví dụ công ty quản lý quỹ Techcom Capital giới thiệu sản phẩm quỹ mở qua ngân hàng mẹ Techcombank) có sự tăng trưởng về quy mô mạnh mẽ, các quỹ khác giảm quy mô hoặc chỉ tăng nhẹ. Đánh giá trên tổng thể, quy mô ngành quỹ mở Việt Nam còn rất hạn chế khi số lượng nhà đầu tư tham gia các quỹ chỉ chiếm 0,11% trên dân số hơn 96,2 triệu dân của Việt Nam, và tổng tài sản của các quỹ chỉ tương ứng 0,0035% trên tổng quy mô của nền kinh tế.

Theo đánh giá của chúng tôi, sự phát triển còn hạn chế của các quỹ mở nội địa đến từ các nguyên nhân chính sau:

Tỷ lệ nhà đầu tư cá nhân tham gia trên thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam chiếm hơn 80% giá trị giao dịch, tỷ trọng nhà đầu tư tổ chức rất ít chỉ khoảng gần 20%. Thói quen của đại bộ phận nhà đầu tư cá nhân Việt Nam là tự đầu tư thay vì ủy thác cho các công ty quản lý quỹ. Nhà đầu tư cá nhân cũng có xu hướng đầu tư ngắn hạn, do đó khi đầu tư qua các quỹ, họ cũng đầu tư trong thời gian ngắn, dẫn tới khó khăn cho việc phát triển ổn định các quỹ. Trong khi đó, ở các nước TTCK phát triển như Mỹ, Châu Âu, Nhật Bản, Hàn Quốc, Hồng Kông, Singapore, Thái Lan…, tỷ trọng nhà đầu tư tổ chức, chủ yếu là các công ty quản lý quỹ đầu tư chiếm tới 80% giá trị giao dịch.

Hiện nay, kênh phân phối trong nước còn rất hạn chế. Các ngân hàng thương mại hầu hết chưa có giấy phép phân phối chứng chỉ quỹ mở, khiến cho việc dân chúng khó tiếp cận với loại hình đầu tư này. Kênh phân phối điện tử còn hạn chế ở việc phải xác minh nhà đầu tư trực tiếp khi mở tài khoản (KYC), cũng cản trở việc phát triển sản phẩm quỹ mở.

Bên cạnh những khó khăn chung, điểm sáng của thị trường năm 2019 đến từ các quỹ ETF. Tháng 11/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX) đã lần đầu giới thiệu ba (03) bộ chỉ số đầu tư với mục tiêu phục vụ nhu cầu của các quỹ đầu tư bao gồm: Vietnam Diamond Index, Vietnam Leading Financial Index, và Vietnam Financial Select Sector Index. Các bộ chỉ số đã và đang rất thu hút sự quan tâm của các thành viên thị trường, nhất là khối nhà đầu tư nước ngoài với những ưu điểm về hiệu quả đầu tư tích cực, sự minh bạch, thanh khoản tốt, chi phí đầu tư thấp và không hạn chế đầu tư vào các cổ phiếu kín room ngoại. Qua đó, dự kiến dòng vốn ngoại sẽ đổ nhiều vào thị trường cùng với sự ra mắt của các quỹ ETF mới do những công ty quản lý quỹ hàng đầu như SSIAM, VFM, Vinacapital, Bảo Việt thực hiện quản lý trong thời gian tới. Tổng tài sản các quỹ ETF (trong nước và nước ngoài) phân bổ vào thị trường Việt Nam hiện tại vẫn còn rất nhỏ (khoảng 1 tỷ USD) so với 37 tỷ USD ở các quỹ đầu tư chủ động của toàn bộ nhóm nhà đầu tư nước ngoài. Do đó, hình thức đầu tư này vẫn còn rất nhiều tiềm năng tăng trưởng tại thị trường Việt Nam.

Môi trường kinh doanh ở Việt Nam cũng trở nên cạnh tranh hơn khi ngày càng xuất hiện nhiều các công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài, gia nhập thị trường thông qua các giao dịch mua bán, sáp nhập với công ty quản lý quỹ trong nước. Nguồn vốn dồi dào từ khách hàng nội địa của các công ty này sẽ là áp lực cạnh tranh cho các công ty quản lý quỹ của Việt Nam.

SSIAM luôn liên tục theo sát các thay đổi về chính sách, về xu hướng đầu tư và thích ứng với môi trường kinh doanh để đồng hành, phát triển cùng thị trường và đem lại những lựa chọn đầu tư tối ưu cho nhà đầu tư.

II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNGCỦA SSIAM NĂM 2019

1.MÔI TRƯỜNGKINH DOANH 2019

11 12

Trong năm 2019, SSIAM cung cấp 3 mảng dịch vụ chính cho nhà đầu tư là dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng tổ chức, và quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng cá nhân. Tổng tài sản quản lý chia theo các dịch vụ cung cấp như sau:

Hết năm 2019, SSIAM quản lý hơn 3.000 tỷ đồng tài sản tại các quỹ đầu tư trong nước và nước ngoài, giảm 21% so với năm 2018. Tâm lý lo lắng của các nhà đầu tư Châu Âu về thị trường tài chính ở các thị trường mới nổi, trong đó có Việt Nam, đã khiến họ rút ròng khá nhiều từ hai quỹ SSIAM SIF và SSIAM UCITS trong những tháng cuối năm 2019. Tâm lý của các nhà đầu tư trong nước cũng không nhiều tích cực và họ đã cân nhắc lựa chọn những kênh đầu tư thận trọng hơn như trái phiếu hoặc tiết kiệm ngân hàng.

Nắm bắt được nhu cầu của nhà đầu tư mong muốn đầu tư vào chỉ số thị trường và chỉ số ngành, SSIAM đã phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM xây dựng bộ chỉ số dẫn đầu ngành tài chính Việt Nam (VNFIN LEAD). Từ nửa cuối năm 2019, Công ty đã nỗ lực chuẩn bị triển khai quỹ ETF mô phỏng chỉ số mới này (quỹ SSIAM VNFIN LEAD) và quỹ đã chính thức đi vào hoạt động cuối tháng 2/2020. Song song với đó, để đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư, chúng tôi cũng chuẩn bị thành lập quỹ ETF SSIAM VN30 mô phỏng chỉ số VN30. Dự kiến quỹ ETF SSIAM VN30 sẽ đi vào hoạt động trong nửa đầu năm 2020.Tổng quy mô dự kiến của hai quỹ ETF mới thành lập là trên 2.000 tỷ đồng.

Ngoài ra, tiếp theo thành công của hai quỹ PE (Private Equity – quỹ đầu tư vào các công ty chưa niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán) mà SSIAM đồng quản lý với Daiwa, đối tác chiến lược của SSI, SSIAM và Daiwa sẽ tiếp tục huy động quỹ PE thứ 3. Vòng huy động vốn đầu tiên của quỹ Daiwa SSIAM III sẽ kết thúc vào tháng 6 năm 2020 với quy mô dự kiến của hai quỹ ETF mới thành lập là gần 1.000 tỷ đồng. SSIAM dự kiến sẽ huy động tổng cộng hơn 2.000 tỷ đồng cho quỹ Daiwa SSIAM III.

Một trong những sản phẩm tiềm năng của công ty trong tương lai là sản phẩm quỹ hưu trí tự nguyện. Trong những năm qua, SSIAM đã nỗ lực nghiên cứu, làm việc với các đối tác trên thị trường để chuẩn bị cho sự ra đời của sản phẩm này. Đầu năm 2020, SSIAM đã chính thức được Bộ Tài Chính cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh quỹ hưu trí tự nguyện. Đây là tiền đề để công ty đưa sản phẩm này ra thị trường khi điều kiện thị trường phù hợp.

2. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNGCỦA SSIAM NĂM 2019

DỊCH VỤ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ

4.591tỷ đồng

231tỷ đồng

3.026tỷ đồng

1.334tỷ đồng

Quản lý tài sản cá nhân, 5% Quản lý danh mục đầu tư tổ chức, 29% Quản lý quỹ đầu tư, 66%

Dữ liệu tại ngày 31/12/2019

CÁC QUỸ ĐẦU TƯ SSIAM ĐANG QUẢN LÝ

QUỸ MỞ QUỸ THÀNH VIÊN QUỸ NƯỚC NGOÀIQUỸ HOÁN ĐỔIDANH MỤC

QUỸ MỞ CỔ PHIẾUQuỹ Đầu Tư Lợi Thế Cạnh Tranh Bền Vững (SSI-SCA)

QUỸ MỞ TRÁI PHIẾUQuỹ Đầu Tư Trái Phiếu SSI

(SSIBF)

QUỸ THÀNH VIÊN BĐSSSI ĐẦU TƯ THÀNH VIÊN SSI

(SSIIMF)

QUỸ HƯU TRÍ TỰ NGUYỆN(sắp triển khai)

QUỸ ETFSSIAM VNX50 ETF

QUỸ ETFSSIAM VNFIN LEAD ETF

QUỸ ETFSSIAM VN30 ETF (sắp triển khai)

QUỸ ĐẦU TƯ VỐN CỔ PHẦN TƯ NHÂNDAIWA-SSIAM II

QUỸ CỔ PHIẾUSSIAM SIF – VietnamActive Value Portfolio

QUỸ CỔ PHIẾUSSIAM UCITS -

Vietnam Value Income and Growth Fund

QUỸ ĐẦU TƯ VỐN CỔ PHẦN TƯ NHÂN

DAIWA-SSIAM III(sắp triển khai)

13 14

*Ngày thành lập quỹ: 26/09/2014

*Ngày thành lập quỹ: 26/09/2014

HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ CÁC QUỸ

QUỸ ĐẦU TƯ LỢI THẾCẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI (SSI-SCA)

QUỸ ĐẦU TƯTRÁI PHIẾU SSI (SSIBF)

Loại quỹ: Quỹ mở, thành lập ở Việt Nam

Quy mô: 78,2 tỷ VND tại 31/12/2019

Mục tiêu đầu tư: Mục tiêu đầu tư của quỹ là tối ưu hóa lợi nhuận cho nhà đầu tư trên cơ sở tận dụng hiệu quả các cơ hội đầu tư vào các công cụ có thu nhập cố định.

Loại quỹ: Quỹ mở, thành lập ở Việt Nam

Quy mô: 429,9 tỷ đồng tại 31/12/2019

Mục tiêu đầu tư: Tăng trưởng giá trị tài sản ròng dài hạn và tạo thu nhập ổn định cho nhà đầu tư thông qua việc đầu tư vào các cổ phiếu của các công ty có lợi thế cạnh tranh bền vững và các tài sản có thu nhập cố định.

Biến động NAV/Chứng chỉ Quỹ (NAV/CCQ) Biến động NAV/CCQ

SSI-SCA

VN-Index

2014*NAV/CCQ

(đồng) 2015 2016 2017 2018 2019 Từ khi thành lập*

Tỷ suất lợi nhuận (%)

220

200

180

160

140

120

100

80

09/2014 07/2015 05/2016 03/2017 01/2018 11/2018 12/2019

VN-Index SSI-SCA

17,7%

Từ khi thành lập*

11.771,2518.109,47 4,0%-1,8%

-9,8%

17,7%

6,1%

24,1%

14,8%

38,2%

48,0%

-12,1%

-9,3%

3,9%

7,7%

81,1%

58,9%

2017

6,9% 5,9%

2018 2019

NAV/CCQ(đồng)

Tỷ suất lợi nhuận (%)

SSIBF

118

116

114

112

110

108

106

104

102

10008/2017 12/2017 04/2018 08/2018 12/2018 04/2019 08/2019 12/2019

17,7%

81,1%

58,9%

15 16

QUỸ ETF SSIAM VNX50 QUỸ ĐẦU TƯ SSIAM SIFVIETNAM ACTIVE VALUE PORTFOLIO

Biến động NAV/CCQ

Loại quỹ: Quỹ hoán đổi danh mục, thành lập ở Việt Nam

Quy mô quỹ: 179,9 tỷ VND tại 31/12/2019

Mục tiêu đầu tư: Hướng tới đạt hiệu quả đầu tư bám sát mức sinh lời thực tế của Chỉ Số VNX50 trong tất cả các giai đoạn.

Chiến lược đầu tư: Áp dụng chiến lược đầu tư thụ động với mục tiêu bám sát tỷ lệ tăng trưởng của Chỉ Số VNX50. Quỹ không chủ động tìm kiếm tăng trưởng cao hơn Chỉ Số Tham Chiếu, cũng như không sử dụng các biện pháp phòng thủ khi thị trường chứng khoán biến động bất lợi.

Nguồn: Bloomberg, Adepa, Chú ý: Biến động quỹ được tính sau khi đã trừ tất cả chi phí.

*Ngày thành lập quỹ: 18/12/2015, **Loại C1 (EUR) được tính từ ngày bắt đầu 08/01/2016, ***Loại D1 (USD) được tính từ ngày bắt đầu 15/07/2016; ****Loại C1D (EUR) được tính từ ngày bắt đầu 11/11/2016. ; Giá CCQ loại D chưa được điều chỉnh cho các khoản thanh toán cổ tức trong năm 2016 và 2017

17 18

Loại quỹ: Quỹ đầu tư đặc biệt (Special Investment Fund) đăng ký tại Luxembourg

Thị trường đầu tư: Việt Nam

Công ty quản lý quỹ: Andbank Asset Management Luxembourg

Công ty quản lý danh mục đầu tư: SSIAM

Loại tiền đầu tư: USD, EUR, GBP (loại tiền trên báo cáo, không nhằm phòng ngừa rủi ro)

*Ngày thành lập quỹ: 10/12/2014, ngày kết thúc đăng ký góp vốn: 17/11/2014

**Chỉ số tham chiếu là chỉ số HNX30, sau 22/8/2017, chỉ số tham chiếu là chỉ số VNX50.

Tỷ suất lợi nhuận (%)NAV/CCQ

(đồng)

SSIAM VNX50 ETF(FUESSV50) 12.669,68 -13,1%

-13,1%

-11,0%

-12,2%

3,6%

1,7%

60,4%

71,4%

26,7%

27,4%Chỉ số tham chiếu**

2014 2015 2016 2017

-7,1% 6,0%

5,9%-9,5%

2018 2019 Từ ngày kết thúcđăng ký góp vốn*

70

100

130

160

26,7%

11/2014 11/2015 11/2016 11/2017 11/2018 12/2019

NAV/CCQ Chỉ số tham chiếu

Loại chứng chỉ quỹBiến động (%) – tính bằng USD

NAV/CCQ2016 2017 2018 2019 Từ khi thành lập*

111,19

102,81

121,89

112,74

107,8

A1 (USD)

A1D (USD)

B1 (GBP)

B1D (GBP)

C1 (EUR)**

VN-Index

19,7%

19,7%

39,4%

39,3%

23,3%

13,4%

17,9%

17,9%

9,6%

9,6%

5,9%

48,4%

-19,40%

-22,32%

-14,36%

-17,48%

-15,60%

-11,19%

-2,52%

-2,53%

-6,28%

-6,28%

-0,74%

7,74%

11,19%

2,81%

21,89%

12,74%

7,80%

64,50%

QUỸ ĐẦU TƯ SSIAM UCITSVIETNAM VALUE INCOME AND GROWTH FUND

Nguồn: Bloomberg, EFA report. Chú ý: Biến động quỹ được tính sau khi đã trừ tất cả chi phí.

*Ngày thành lập quỹ: 11 /11/ 2016.

Loại quỹ: Quỹ UCITS đăng ký tại Luxembourg

Thị trường đầu tư: Việt Nam

Công ty quản lý quỹ: Andbank Asset Management Luxembourg

Công ty quản lý danh mục đầu tư: SSIAM

Loại tiền đầu tư: USD, EUR, GPB (loại tiền trên báo cáo, không nhằm phòng ngừa rủi ro)

Loại chứng chỉ quỹTỷ suất lợi nhuận (%) – tính bằng USD

NAV/CCQ(USD) 2016 2017 2018 2019 Từ khi thành lập*

100,24

93,88

95,23

89,1

96,91

A (USD)

AD (USD)

B (GBP)

BD (GBP)

C (EUR)

VN-Index

-1,6%

-1,6%

0,3%

0,3%

1,39%

-4,01%

19,0%

19,0%

8,7%

8,7%

4,5%

48,4%

-8,90%

-12,07%

-3,20%

-6,59%

-4,29%

-11,19%

-6,05%

-8,85%

-9,73%

-12,48%

-4,35%

7,74%

0,24%

-6,12%

-4,77%

-10,90%

-3,09%

36,32%

Năm 2019, SSIAM vẫn duy trì được ổn định mảng khách hàng tổ chức. Các khách hàng tổ chức của SSIAM bao gồm một số công ty bảo hiểm lớn và các tổ chức khác có nhu cầu ủy thác vốn. Tổng quy mô tài sản quản lý cho khách hàng tổ chức đạt 1.334 tỷ đồng, giảm 3% so với cùng kỳ năm trước. SSIAM cũng đang làm việc với một số khách hàng để triển khai các danh mục ủy thác mới trong năm 2020.

QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ CHO KHÁCH HÀNG TỔ CHỨC

Quy mô tài sản quản lý cho khách hàng cá nhân đạt 231 tỷ đồng cuối năm 2019, giảm 38,3% so với năm ngoái. Số lượng khách hàng cá nhân rút khỏi dịch vụ ủy thác đang có xu hướng tăng trong năm qua, do tâm lý lo sợ rủi ro đầu tư, khi có nhiều sự kiện kinh tế, chính trị trên thế giới diễn ra phức tạp, ảnh hưởng lên biến động của TTCK. Do mảng này chỉ chiếm 5% tổng tài sản SSIAM đang quản lý, nên ảnh hưởng lên doanh thu, lợi nhuận của công ty không đáng kể. Chúng tôi tin rằng, dòng vốn từ nhà đầu tư cá nhân vẫn đang trong trạng thái chờ những thông tin tích cực như: việc nâng hạng thị trường, các chính sách bảo vệ và hỗ trợ nhà đầu tư, giao dịch T+0, mở room nước ngoài cho các ngành nghề hạn chế… để quay trở lại trong thời gian tới.

QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ CHO KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN

Tổng doanh thu năm 2019 của công ty đạt 99,7 tỷ đồng, tăng 10% so với năm 2018. Tuy doanh thu từ hoạt động kinh doanh chính giảm do quy mô hai quỹ nước ngoài SSIAM SIF, và SSIAM UCITS giảm, tổng doanh thu của công ty được bù đắp từ hoạt động tài chính. Lợi nhuận trước thuế công ty đạt 56,4 tỷ đồng, tăng 26% so với năm 2018.

KẾT QUẢ KINH DOANH CHUNG

Doanh thu thuần từ hoạt động kinh doanh (tỷ đồng)

Lợi nhuận trước thuế (tỷ đồng)

Lợi nhuận sau thuế (tỷ đồng)

Khả năng thanh toán nhanh (lần)

Khả năng thanh toán hiện hành (lần)

Vốn chủ sở hữu (tỷ)

Hệ số nợ/Tổng tài sản (%)

Hệ số nợ/ Vốn CSH (%)

LNST/Doanh thu thuần

ROA

ROE

Tỷ lệ vốn khả dụng

Doanh thu thuần từ hoạt động kinh doanh chính

Doanh thu từ hoạt động tài chính

Chỉ tiêu 2019 2018

TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH

KHẢ NĂNG THANH TOÁN

CƠ CẤU VỐN

CHỈ TIÊU VỀ KHẢ NĂNG SINH LỜI

TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG

Thay đổi (%)

99,7

45,8

53,9

56,4

45,4

7,8

7,8

117,5

12,7

14,5

99,1%

33,8%

38,7%

457,5%

90,8

79,6

11,2

44,6

36,1

14,48

14,48

72,1

6,6

7,0%

45,4%

46,8%

50,1%

413,8%

9,8%

-42,5%

381,3%

26,5%

25,8%

-41,6%

-41,6%

63,0%

92,4%

107,1%

118,3%

-27,8%

-22,8%

10,6%

3.MỘT SỐ CHỈ TIÊUTÀI CHÍNH NỔI BẬT

19 20

21 22

4. ĐÁNH GIÁ CỦA BAN GIÁM ĐỐCVỀ KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNGNĂM 2019

Trong suốt năm 2019, SSIAM đã nỗ lực trong việc duy trì hiệu quả, tính an toàn của các danh mục đầu tư và duy trì giá trị tài sản quản lý tại công ty. Tuy nhiên, hiệu quả đầu tư của một số quỹ chưa đạt như kỳ vọng. Tâm lý e ngại rủi ro chung trên thị trường khiến nhà đầu tư rút vốn khá nhiều.

Bên cạnh đó, chúng tôi đã tích cực trong việc tìm kiếm các kênh phân phối và đối tượng khách hàng mới cho các sản phẩm hiện có, cũng như chuẩn bị tiền đề cho việc phát triển các sản phẩm mới trong tương lai. Với quỹ đầu tư Lợi thế Cạnh tranh Bền vững SSI (SSI-SCA), SSIAM trong năm qua đã có thành quả huy động mới cho quỹ này khi giới thiệu thành công quỹ tới các nhà đầu tư nước ngoài ưa chuộng trường phái đầu tư giá trị, và kết quả là quỹ chỉ bị rút ròng 13,2 tỷ đồng trong năm 2019 so với tổng mức rút ròng hơn 2.100 tỷ đồng của các quỹ mở cổ phiếu nội địa trên toàn thị trường. Quỹ ETF SSIAM VNX50 cũng nâng được quy mô quỹ lên gần 180 tỷ đồng nhờ huy động mới 57,2 tỷ đồng trong năm vừa qua.

Tuy nhiên, năm qua không chỉ là năm của những thách thức mà còn là năm tiền đề cho những cơ hội kinh doanh mới đầy tiềm năng mà SSIAM đang hướng tới. Như đã đề cập, tiếp theo quỹ ETF SSIAM VNFIN LEAD, một số sản phẩm mới mà chúng tôi sẽ tiếp tục triển khai trong năm 2020 bao gồm quỹ ETF SSIAM VN30 và quỹ Daiwa SSIAM III. Các quỹ này dự kiến sẽ thu hút được lượng tài sản mới tương đối lớn, đóng góp đáng kể vào tổng tài sản quản lý của công ty trong tương lai. Quỹ hưu trí tự nguyện sẽ được SSIAM triển khai khi thị trường phù hợp.

Bên cạnh các hoạt động đầu tư, phát triển sản phẩm và phát triển kênh phân phối, năm qua SSIAM cũng chú trọng nâng cao các tiện ích cho khách hàng. Chatbot - ứng dụng trả lời tự động giúp tăng tương tác trực tiếp với khách hàng trên website, cùng với ứng dụng giao dịch trực tuyến SSIAM OTG cho các quỹ mở nội địa của SSIAM trên nền tảng hệ điều hành iOS & Android đã được đưa vào phục vụ các nhà đầu tư.

Kết thúc năm 2019 - một trong những năm khó khăn nhất kể từ khi thành lập, SSIAM hoàn thành vượt 12% kế hoạch lợi nhuận đặt ra từ đầu năm. Tuy nhiên tiêu chí về tổng giá trị tài sản quản lý đã chưa được hoàn thành. Tổng giá trị tài sản quản lý của SSIAM tại thời điểm 31/12/2019 đã giảm 17,6% về 4.591 tỷ đồng. Doanh thu từ phí quản lý, do đó, cũng chưa đạt kế hoạch. Để đạt được những mục tiêu kinh doanh thách thức hơn của năm 2020, SSIAM sẽ cần nỗ lực nhiều hơn nữa để tận dụng các cơ hội phát triển trong thời gian tới.

Với các diễn biến phức tạp của tình hình chính trị, kinh tế thế giới, cũng như tình hình dịch bệnh khó lường xảy ra trong những tháng đầu năm 2020, chúng tôi đánh giá năm 2020 tiếp tục là một năm khó khăn cho ngành chứng khoán nói chung và ngành quản lý quỹ nói riêng. Môi trường kinh doanh trong nước cũng trở nên cạnh tranh hơn với sự góp mặt của nhiều công ty quản lý quỹ nước ngoài. Nguồn vốn dồi dào từ khách hàng nội địa của các công ty này cũng sẽ là áp lực cạnh tranh cho các công ty quản lý quỹ nội địa. Tuy nhiên, áp lực cạnh tranh cũng chính là động lực để SSIAM hoàn thành các mục tiêu mà chúng tôi đề ra.

Mục tiêu trung, dài hạn của SSIAM là quản lý hiệu quả nguồn vốn ủy thác của nhà đầu tư, và tăng trưởng tổng tài sản quản lý một cách bền vững. Để đạt được điều đó, SSIAM luôn chú trọng nâng cao năng lực quản lý đầu tư, quản trị rủi ro và chất lượng dịch vụ khách hàng. Chúng tôi luôn hướng tới việc cung cấp các sản phẩm mà khách hàng cần. Do đó, chúng tôi sẽ duy trì việc tiếp xúc nhà đầu tư để hiểu được nhu cầu, cũng như xu hướng đầu tư trong tương lai để phát triển các dòng sản phẩm phù hợp. Việc phát triển các kênh phân phối vẫn là việc mà chúng tôi phải chú trọng để sản phẩm tiếp cận được đến với rộng rãi nhà đầu tư.

Đầu năm 2020, SSIAM đã đưa quỹ ETF SSIAM VNFIN LEAD đi vào hoạt động. Công ty sẽ tiếp tục thành lập và niêm yết quỹ ETF SSIAM VN30, cũng như kết thúc huy động vốn cho quỹ đầu tư cổ phần tư nhân DAIWA SSIAM III để bắt đầu đầu tư. Với một số quỹ khác đang trong giai đoạn thai nghén, chúng tôi sẽ tiếp tục làm việc với các đối tác để xem xét khả năng triển khai các quỹ này.

KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG NĂM 2020

TIẾP TỤC ĐẨY MẠNH PHÁT TRIỂN SẢN PHẨM MỚI

SSIAM hiểu rõ tầm quan trọng của kênh phân phối trong việc đưa sản phẩm tới khách hàng một cách hiệu quả. Hiện nay kênh phân phối sản phẩm chứng chỉ quỹ ở Việt Nam còn nhiều hạn chế do chỉ có một số rất ít các ngân hàng thương mại được cấp giấy phép phân phối chứng chỉ quỹ mở, trong khi đó tại nhiều quốc gia khác trên thế giới, ngân hàng thương mại là kênh phân phối chính. Chúng tôi sẽ tiếp tục tìm kiếm các kênh phân phối khác có tiềm năng, kỳ vọng sẽ đưa sản phẩm đến nhà đầu tư tốt hơn.

PHÁT TRIỂN KÊNH PHÂN PHỐI

Cuối năm 2018 chúng tôi đã triển khai hệ thống giao dịch chứng chỉ quỹ mở SSIAM, theo đó nhà đầu tư có thể đặt lệnh mua bán chứng chỉ quỹ cũng như theo dõi biến động giá trị tài khoản của mình. Năm 2020 chúng tôi sẽ tiếp tục nâng cấp hệ thống này để cung cấp thêm một số tiện ích cho nhà đầu tư.

Một số hệ thống vận hành khác trong công ty cũng sẽ được cải thiện để tăng tự động hóa, từ đó giảm thiểu rủi ro vận hành do lỗi tác nghiệp của nhân viên. Công ty cũng tiến hành rà soát các quy trình nghiệp vụ, chỉnh sửa nếu cần thiết, để đảm bảo mang lại dịch vụ tốt nhất cho khách hàng.

23 24

NÂNG CẤP HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ VÀ CẢI THIỆN QUY TRÌNH,HỆ THỐNG VẬN HÀNH KHÁC TRONG CÔNG TY

III. MỤC TIÊU VÀ CHIẾN LƯỢCHOẠT ĐỘNG NĂM 2020

CHỦTỊCH

KIỂMTOÁN

NỘI BỘ

KHỐIVẬN

HÀNH

TƯ VẤN ĐẦU TƯ ĐẦU TƯ

KHỐI ĐẦU TƯVÀ TƯ VẤN

ĐẦU TƯ

KIỂMSOÁT

NỘI BỘ

BANĐIỀUHÀNH

SSIAM

KẾ TOÁN PHÁT TRIỂN KINH DOANH

LUẬT VÀ KIỂM SOÁT TUÂN THỦ NGHIỆP VỤ QUỸ

QUẢN LÝ GIAO DỊCH HÀNH CHÍNH - NHÂN SỰ

CÔNG NGHỆ THÔNG TIN

26

1. MÔ HÌNHQUẢN TRỊ CÔNG TY

IV. QUẢN TRỊDOANH NGHIỆP

25

BAN GIÁM ĐỐC

Bà Lê Thị Lệ Hằng - Tổng giám đốc

Bà Hằng có nhiều năm kinh nghiệm làm việc tại SSIAM, CTCP Chứng Khoán SSI (SSI) và W.P.Stewart, một công ty quản lý quỹ có trụ sở tại New York. Tại SSI, bà Hằng từng giữ chức vụ Giám đốc Khối Phân tích và Tư vấn đầu tư kiêm Trợ lý Chủ tịch HĐQT và Giám đốc Khối Phát triển Khách hàng Tổ chức.

Bà là thành viên HĐQT của một số công ty niêm yết.

Bà Hằng có bằng Thạc sỹ Tài chính và Cử nhân Kế toán của trường American University, Hoa Kỳ.

Bà Tô Thùy Linh - Phó Tổng giám đốc phụ trách Khối Vận Hành

Gia nhập SSIAM từ năm 2011, Bà Linh hiện là Phó Tổng giám đốc phụ trách Khối Vận hành bao gồm các lĩnh vực phát triển kinh doanh, kế toán, nghiệp vụ quỹ, luật và kiểm soát tuân thủ, hành chính - nhân sự, quản lý giao dịch và công nghệ thông tin của SSIAM.

Bà Linh có bằng Thạc sỹ chuyên ngành Ngân hàng của trường New South Wales University và Cử nhân chuyên ngành Tài chính và Kế toán của trường Sydney University, Úc. Bà là thành viên của chương trình Beta Gamma Sigma, Hoa Kỳ.

Ông Nguyễn Phan Dũng - Phó Tổng gám đốc phụ trách Khối Tư vấn Đầu tư

Gia nhập SSIAM từ năm 2007, ông Dũng hiện là Phó Tổng giám đốc phụ trách Tư vấn Đầu tư. Ông Dũng có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và đầu tư với các định chế tài chính như ABN AMRO, CBOT và Intercall tại Chicago, Hoa Kỳ.

Ông là thành viên HĐQT của một số công ty niêm yết và chưa niêm yết.

Ông Dũng có bằng Cử nhân Kinh tế của trường Knox College, và bằng MBA của trường Loyola University, Chicago, Hoa Kỳ, nơi ông là thành viên của chương trình Beta Gamma Sigma và thành viên của Hiệp hội Quản lý Rủi ro Quốc tế.

NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGUỒN NHÂN LỰC

Nguồn nhân lực mạnh là yếu tố chính cho sự thành công của Công ty. SSIAM luôn chú trọng xây dựng và cải thiện chất lượng nguồn nhân lực. Ngoài kỹ năng chuyên môn của nhân viên, chúng tôi hướng tới nuôi dưỡng tinh thần làm việc nhiệt tình, trách nhiệm, thái độ hợp tác của nhân viên. Trong công tác tuyển dụng, chúng tôi lựa chọn những cá nhân có cùng chung văn hóa làm việc, đề cao lòng nhiệt huyết, tính trách nhiệm, tự chủ để công ty luôn duy trì được nguồn nhân lực tốt nhất.

CHÍNH SÁCH THU NHẬP

Công ty áp dụng chính sách thu nhập cạnh tranh và phù hợp với năng lực của từng nhân viên. Chính sách này luôn đảm bảo việc thu hút được những nhân sự hàng đầu trong ngành và duy trì lợi thế cạnh tranh của Công ty, nhằm phục vụ cho mục tiêu phát triển lâu dài, bền vững dựa trên sự kết hợp giữa lực lượng nhân sự trẻ, năng động và cầu tiến với các nhân sự lớn tuổi, có kinh nghiệm.

SỐ LƯỢNG NHÂN VIÊN : SSIAM có 33 nhân sự tại cuối năm 2019.

27 28

2. CON NGƯỜISSIAM

29 30

Trong suốt quá trình hoạt động và phát triển, SSIAM luôn theo đuổi triết lý kinh doanh “Hoạt động đầu tư luôn đảm bảo sự tuân thủ chặt chẽ các quy định của pháp luật, các cam kết với khách hàng, áp dụng các tiêu chuẩn và chuẩn mực quốc tế về quản trị rủi ro”. Do đó, SSIAM xác định công tác quản trị rủi ro là một trong các ưu tiên hàng đầu trong hoạt động của mình.

Trong năm 2019, thị trường chứng khoán gặp nhiều khó khăn cũng là lúc chúng tôi dành nhiều thời gian để hệ thống hóa và cập nhật lại các quy trình nghiệp vụ, nhằm cải thiện mức độ hiệu quả trong công việc của nhân viên. Các công việc được thực hiện theo cơ chế hai cấp, cấp lập và cấp duyệt nhằm hạn chế rủi ro và lỗi thao tác nghiệp vụ. Bộ phận Kiểm soát nội bộ cũng tổ chức nhiều đợt kiểm soát việc thực hiện đúng quy trình và kiểm tra công tác lưu trữ hồ sơ của các bộ phận nghiệp vụ. Tại SSIAM, Bộ phận Kiểm soát nội bộ thực hiện chức năng quản trị rủi ro hàng ngày và báo cáo trực tiếp lên Tổng giám đốc công ty. Bộ phận Kiểm soát nội bộ tách biệt với các bộ phận khác để tránh xung đột lợi ích, đảm bảo rủi ro được quản lý và kiểm soát hiệu quả thông qua chính sách quy định rõ nghĩa vụ, quyền hạn và trách nhiệm của các bộ phận liên quan.

Bộ phận Luật và Kiểm soát tuân thủ thường xuyên cập nhật cho các bộ phận nghiệp vụ các quy định pháp luật mới, đảm bảo các bộ phận thực hiện công việc theo đúng quy định của pháp luật. Tại SSIAM, trưởng bộ phận nghiệp vụ chịu trách nhiệm đào tạo nhân viên của mình về các quy định của pháp luật liên quan tới công ty và bộ phận mình, cũng như quy trình của bộ phận. Khi cần thiết, các khóa đào tạo được bộ phận Luật và Kiểm soát tuân thủ tổ chức trên phạm vi toàn công ty.

Việc sử dụng hệ thống hỗ trợ công việc được chúng tôi chú trọng. Trong năm 2019 và 2020, các bộ phận nghiệp vụ sẽ cùng xây dựng hệ thống mới, hỗ trợ hiệu quả hơn cho công việc.

QUẢN TRỊRỦI RO

V. BÁO CÁOTÀI CHÍNH

31

CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ SSI (SSIAM) Tầng 5, 1C Ngô Quyền, Phường Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

+ 84 24 39366321 | Fax: + 84 24 39366337 https://www.ssi.com.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam

Email: ssiam@ssi.com.vn