bÁo cÁo tÌnh hÌnh quẢn trỊ cÔng ty niÊm...
TRANSCRIPT
1
Số: 96 /BC-CTG Hà Nội, ngày 28 tháng 01 năm 2016
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT
(6 THÁNG CUỐI NĂM 2015 VÀ CẢ NĂM 2015)
KÍNH GỬI: - ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC
- SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH
Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN GIỐNG CÂY TRỒNG TRUNG ƢƠNG (NSC)
Địa chỉ trụ sở chính: Số 01 Lương Định Của, Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội.
Điện thoại: 0438523294 (ext 101) Fax: 0438527996
Vốn Điều lệ: 152.950.000.000 đồng.
Mã Chứng khoán: NSC.
Căn cứ Thông tư 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính (Phụ lục 05) về
việc thực hiện Báo cáo tình hình Quản trị công ty niêm yết. Công ty cổ phần Giống cây trồng
trung ương xin báo cáo tình hình Quản trị công ty 6 tháng cuối năm và cả năm 2015 như sau:
I- HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
Trong năm 2015, Công ty tổ chức 01 phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015.
Thông tin về Nghị quyết ĐHĐCĐ như sau:
TT SỐ NGHỊ QUYẾT NGÀY NỘI DUNG
1 118/NQ-ĐHĐCĐ 22/04/2015 Thông qua Báo cáo hoạt động của Hội đồng
quản trị và Ban điều hành công ty năm 2014.
Thông qua Báo cáo Tài chính công ty mẹ và
Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2014 do công
ty TNHH KPMG Việt Nam kiểm toán.
Thông qua Báo cáo của Ban Kiểm soát trình Đại
hội đồng cổ đông thường niên năm 2015.
Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận
2014.
Thông qua Báo cáo chi trả tiền lương kinh
doanh, thù lao, tiền thưởng HĐQT, BKS năm
2014 và Phương án chi trả năm 2015.
Thông qua Tờ trình chấp thuận Chủ tịch HĐQT
2
kiêm Tổng giám đốc.
Ủy quyền cho Ban kiểm soát lựa chọn 1 trong 3
đơn vị kiểm toán: công ty TNHH Deloitte Việt
Nam, Công ty TNHH KPMG Việt Nam, Công ty
TNHH Ernst & Young Việt Nam kiểm toán Báo
cáo tài chính năm 2015 của công ty.
Thông qua Tờ trình chấp thuận đơn từ nhiệm
thành viên HĐQT của ông Phạm Ngọc Lý và bổ
nhiệm ông Michael Louis Rosen làm thành viên
Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2012 – 2016.
Thông qua Tờ trình chấp thuận đơn từ nhiệm
thành viên BKS của ông Cao Duy Hà và Đại hội
đã bầu ông Nguyễn Tuấn Anh vào thành viên
Ban Kiểm soát Công ty nhiệm kỳ 2012 – 2016.
II- HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):
TT THÀNH VIÊN HĐQT CHỨC VỤ
Ngày bắt
đầu/ không
còn là
TVHĐQT
Số
buổi
họp
tham
dự
Tỷ lệ
Lý do
không tham
dự
1 Bà Trần Kim Liên Chủ tịch HĐQT – Tổng
Giám đốc
19/3/2012 6/6 100%
2 Bà Lê Thị Lệ Hằng Phó Chủ tịch HĐQT 19/3/2012 6/6 100%
3 Ông Đỗ Bá Vọng Ủy viên HĐQT - Phó TGĐ 19/3/2012 6/6 100%
4 Ông Michael Louis Rosen Ủy viên HĐQT
Ngày bắt
đầu:
22/4/2015.
Ngày
không còn
là TV
HĐQT:
01/01/2016
2/6 33,3%
Ngày
29/12/2015
có đơn từ
nhiệm
HĐQT từ
ngày
01/01/2016
5 Ông Nguyễn Khắc Hải Ủy viên HĐQT 19/3/2012 6/6 100%
6 Ông Trần Đình Long Ủy viên HĐQT 19/3/2012 6/6 100%
7 Bà Nguyễn Thị Trà My Ủy viên HĐQT 21/3/2013 4/6 66,7% Đi công tác
8 Ông Phạm Ngọc Lý Ủy viên HĐQT – Phó
TGĐ
04/04/2015
2/6 33,3%
Từ nhiệm
HĐQT từ
ngày
04/04/2015
Ghi chú:
Ông Michael Louis Rosen trở thành thành viên HĐQT kể từ ngày 04/4/2015 thay ông
Phạm Ngọc Lý từ nhiệm thành viên HĐQT vì lý do cá nhân theo Nghị quyết 115/NQ-
3
CTG-HĐQT ngày 03/4/2015 đã được Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 thông
qua. Ngày 29/12/2015 ông Michael Louis Rosen có đơn từ nhiệm thành viên HĐQT kể
từ ngày 01/01/2016.
2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng giám đốc:
Hội đồng quản trị đã chỉ đạo và giám sát ban Tổng giám đốc trong việc triển khai thực
hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyết HĐQT. Năm 2015, Hội đồng quản trị công ty
đã tổ chức 06 phiên họp trực tiếp, 1 lần lấy ý kiến bằng văn bản đã ban hành 07 Nghị quyết về
các vấn đề chiến lược, các quyết định quan trọng liên quan đến hoạt động sản xuất kinh
doanh, đầu tư của công ty thuộc phạm vi thẩm quyền của HĐQT. Các phiên họp đều có sự
tham dự họp và đóng góp ý kiến của Ban Kiểm soát, Ban Tổng giám đốc công ty. Các Nghị
quyết HĐQT và các thông tin liên quan được công bố công khai, minh bạch (gửi UBCK, Sở
GDCK TP.HCM, đăng tải trên website công ty) theo đúng quy định công bố thông tin của
UBCK và Quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.
Hội đồng quản trị đã tiến hành các hoạt động giám sát thường xuyên, định kỳ hàng Quý
đối với Bộ máy điều hành đảm bảo hoạt động của Công ty tuân thủ theo đúng quy định của
Pháp luật, Điều lệ và Quy chế hoạt động nội bộ công ty, cung cấp thông tin minh bạch và công
bằng giữa các cổ đông, tôn trọng lợi ích của các bên có liên quan.
Qua hoạt động chỉ đạo, kiểm tra, giám sát, HĐQT và BKS công ty đánh giá hoạt
động của Ban điều hành trong năm 2015 nhƣ sau:
1. Ban Tổng giám đốc đã thực thi nhiệm vụ theo đúng chức năng, thẩm quyền phân cấp
quản trị theo Quy chế quản trị nội bộ công ty, thực hiện đầy đủ các Nghị quyết HĐQT, Nghị
quyết ĐHĐCĐ.
2. Ban Tổng giám đốc công ty đã điều hành Công ty thực hiện tốt nhiệm vụ, kế hoạch Đại hội
đồng cổ đông thường niên 2015 đề ra. Năm 2015, kinh doanh đạt kết quả tốt, duy trì tốc
độ tăng trưởng cao so với cùng kỳ.
3. Các hoạt động đầu tư tài chính, xây dựng cơ bản được thực hiện theo đúng Nghị quyết
ĐHĐCĐ, Nghị quyết HĐQT và các quy định pháp luật. Các công trình được đưa vào sử
dụng kịp thời, chất lượng công trình đảm bảo.
Về hoạt động đầu tư: đã nâng tỷ lệ sở hữu tại SSC lên 61,4% theo đúng tiến độ và quy
định của pháp luật.
4. Công tác quản lý tài chính thực hiện tốt, đảm bảo cân đối nguồn vốn phục vụ sản xuất kinh
doanh và không có nợ xấu. Các báo cáo tài chính năm 2014 và báo cáo tài chính quý, bán niên
trong năm 2015 đã được lập đúng tiến độ, đầy đủ, chính xác theo các chuẩn mực kế toán.
5. Đã tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 theo đúng quy định pháp luật.
6. Kỷ cương công ty được duy trì và không ngừng được nâng cao, công tác quản lý, điều hành
thực hiện chuyên nghiệp, minh bạch. Hệ thống quy chế quản lý đồng bộ, hoạt động đúng định
hướng chiến lược phát triển của Công ty. Bền vững và có trách nhiệm với cộng đồng.
7. Tuân thủ đầy đủ chế độ báo cáo định kỳ về tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh, đầu
tư, xây dựng cơ bản của công ty. Các báo cáo đầy đủ, chi tiết, chính xác và cung cấp
thông tin kịp thời cho HDQT và BKS. Công ty đã thực hiện nghiêm túc các quy định về
công bố thông tin.
8. Uy tín, vị thế công ty ngày càng được nâng cao. Trong năm 2015, công ty đã vinh dự nhận
được các giải thưởng:
4
- Huân chương lao động hạng Nhì - Chủ tịch nước trao tặng.
- Bằng Khen của Bộ trưởng Bộ Nông nghiệp và PTNT.
- Bằng Khen của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- TOP 100 Giải thưởng Sao vàng đất Việt.
- Năm thứ 3 liên tiếp được xếp hạng TOP 50 công ty niêm yết tốt nhất Việt Nam do
Forbes bình chọn năm 2015 (lựa chọn từ gần 700 doanh nghiệp lớn niêm yết triên
sàn chứng khoán, năm nay chỉ có 02 công ty nông nghiệp được xếp trong danh
sách gồm NSC và Đạm Phú Mỹ).
- Xếp hạng 12 trong TOP 50 công ty kinh doanh hiệu quả nhất Việt Nam (năm 2013
xếp hạng 14, năm 2014 xếp hạng 13).
- TOP 50 Doanh nghiệp tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam giai đoạn 2009 – 2014.
- Xếp hạng 18 TOP 30 Báo cáo thường niên xuất sắc nhất.
3. Hoạt động của các Tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
3.1. Tiểu ban Quản trị và Nhân sự:
- Tham gia, hỗ trợ công tác tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015.
- Tham gia xây dựng phương án tái cấu trúc công ty con.
- Tư vấn pháp lý trong các hoạt động đầu tư tài chính, công bố thông tin.
3.2. Tiểu ban Đầu tƣ:
- Tham gia xây dựng phương án đầu tư nâng tỷ lệ sở hữu tại SSC.
- Tham gia xây dựng phương án tái cấu trúc công ty con.
- Giám sát, hỗ trợ quá trình triển khai thực hiện dự án xây dựng nhà máy chế biến và
bảo quản Giống cây trồng TW Đồng Văn.
3.3. Tiểu ban Khoa học kỹ thuật:
- Hỗ trợ tư vấn đầu tư mua sắm thiết bị và phát triển nguồn nhân lực phục vụ cho
nghiên cứu của công ty.
- Tìm kiếm, giới thiệu các đối tác phục vụ cho nghiên cứu và phát triển của công ty.
II- CÁC NGHỊ QUYẾT HĐQT BAN HÀNH NĂM 2015
STT SỐ NGHỊ QUYẾT NGÀY NỘI DUNG
1 111/NQ-CTG-HDQT 12/01/2015 - Thông qua báo cáo kết quả hoạt động SXKD và
Đầu tư XDCB năm 2014 và Kế hoạch năm 2015
để trình ĐHDCD
- Nhất trí đầu tư nâng tỷ lệ sở hữu tại SSC
- Thông qua thời gian, địa điểm và chương trình
họp ĐHDCD thường niên 2015.
- Thông qua hạn mức tín dụng ngắn hạn ngân
hàng
2 114/NQ-CTG-HDQT 22/01/2015 Thông qua phương án đầu tư nâng tỷ lệ sở hữu
5
tại SSC như nội dung Tờ trình 112/TTr-CTG-
HDQT.
3 115/NQ-CTG-HDQT 03/4/2015 - Thông qua báo cáo kết quả hoạt động SXKD và
đầu tư XDCB Quý I/2015, kế hoạch Quý II và 6T
ĐN 2015.
- Thông qua nội dung, chương trình và các Tài
liệu Đại hội cổ đông thường niên 2015.
- Thông qua việc chấp thuận đơn từ nhiệm thành
viên HDQT của ông Phạm Ngọc Lý vì lý do cá
nhân và bổ nhiệm ông Michael Louis Rosen từ
ngày 04/04/2015.
- Đơn từ nhiệm thành viên BKS của ông Cao
Duy Hà vì lý do cá nhân.
4 122/NQ-CTG-HDQT 13/7/2015 - Thông qua báo cáo kết quả hoạt động SXKD và
đầu tư, XDCB Quý II và 6TDN 2015; Kế hoạch
Quý III và 6TCN 2015.
- Thông qua Tờ trình 121/TTr-CTG-HDQT ngày
13/7/2015 về việc chi trả cổ tức đợt 2 năm 2014
cho cổ đông hiện hữu bằng tiền mặt.
- Giao cho Tổng giám đốc xây dựng phương án
chi thưởng hoàn thành và hoàn thành vượt mức
kế hoạch lợi nhuận năm 2014 theo Nghị quyết
118/NQ-CTG-ĐHCD ngày 22/4/2015 Đại hội đồng
cổ đông thường niên năm 2015.
5 130/NQ-CTG-HĐQT 23/10/2015 - Thông qua Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất
kinh doanh, đầu tư, xây dựng cơ bản Quý III và 9
tháng đầu năm 2015; kế hoạch sản xuất kinh
doanh Quý IV – 2015.
- Các nội dung khác.
6 133/NQ-CTG-HĐQT 05/11/2015 Hội đồng quản trị nhất trí việc công ty cổ phần
Tập đoàn PAN thực hiện chào mua công khai cổ
phiếu NSC theo nội dung bản đăng ký chào mua
công khai ngày 28/10/2015 với mục đích nâng tỷ
lệ sở hữu và đầu tư lâu dài.
7 136/NQ-CTG-HĐQT 16/11/2015 Thông qua tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2015 bằng
tiền mặt (tỷ lệ thực hiện 10% tương đương 1.000
đ/CP).
6
III. BAN KIỂM SOÁT
1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát
TT THÀNH VIÊN HĐQT CHỨC VỤ
Ngày bắt đầu/
không còn là
TVHĐQT
Số buổi
họp
tham dự
Tỷ lệ Lý do không
tham dự
1 Ông Nguyễn Khánh Quỳnh Trưởng BKS 19/3/2012 2/2 100%
2 Ông Đỗ Tiến Sỹ Thành viên BKS 19/3/2012 2/2 100%
3 Ông Nguyễn Tuấn Anh Thành viên BKS
22/4/2015
1/2 50%
Bầu thành
viên BKS từ
22/4/2015
2. Hoạt động giám sát của Ban Kiểm soát đối với Ban điều hành:
Các phiên họp HĐQT và Hội nghị Tổng kết công ty đều có sự tham dự họp và đóng
góp ý kiến của Ban Kiểm soát.
Ban kiểm soát đã tiến hành các hoạt động giám sát thường xuyên, định kỳ hàng
Quý đối với Bộ máy điều hành đảm bảo hoạt động của Công ty tuân thủ theo đúng
quy định của Pháp luật, Điều lệ và Quy chế hoạt động nội bộ công ty. Ban Kiểm
soát đánh giá Công ty chấp hành đầy đủ các quy định về việc công bố thông tin,
kiểm toán và thực hiện việc soát xét báo cáo tài chính theo đúng quy định của luật
chứng khoán và công ty niêm yết.
Ban Kiểm soát đã tiến hành lựa chọn và theo dõi tiến độ thực hiện công tác kiểm
toán báo cáo tài chính của công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam. Báo cáo tài
chính Công ty được lập phù hợp với các chuẩn mực kế toán, chế độ kế toán doanh
nghiệp Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý có liên quan. Các khoản chi phí,
khoản trích lập dự phòng công nợ, hàng tồn kho, khoản thu khó đòi theo đúng
Thông tư hướng dẫn của Bộ Tài chính và theo quy chế quản lý của công ty đã ban
hành.
Công ty đã thực hiện nâng cấp phần mềm kế toán Business online đáp ứng được yêu
cầu kế toán tài chính và kế toán quản trị theo quy mô phát triển mới của công ty.
3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, ban điều hành:
Năm 2015, Ban Kiểm soát nhận được sự phối hợp chặt chẽ từ HĐQT và Ban điều hành
Công ty. Thể hiện:
- Các phiên họp HĐQT, Hội nghị Tổng kết công ty đều có sự tham gia của Ban Kiểm
soát. Qua các cuộc họp cùng HĐQT, Ban Kiểm soát đã cùng phân tích, đánh giá,
và kịp thời đưa ra các khuyến nghị có trách nhiệm với Công ty.
- Bố trí nhân sự, tạo điều kiện làm việc thuận lợi; thông tin đầy đủ, rõ ràng, kịp thời để
Ban Kiểm soát hoàn thành nhiệm vụ của mình.
4. Đào tạo về quản trị công ty:
Trong năm 2015, công ty đã cử đi đào tạo bổ sung thêm 01 thành viên HĐQT (ông
Nguyễn Khắc Hải) tham dự lớp Quản trị công ty tổ chức ngày 15 – 16/12/2015 của Trung tâm
Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán – Chi nhánh TP HCM.
7
IV- DANH SÁCH NGƢỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG THEO QUY ĐỊNH ĐIỀU 6 LUẬT CHỨNG KHOÁN
1. Danh sách người có liên quan:
Stt Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ tại
công ty
Số CMT
/ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ
Thời điểm là ngƣời
có liên quan Lý do
Bắt đầu Kết
thúc
I CÁ NHÂN CÓ LIÊN QUAN
1 Bà. Trần Kim Liên Chủ tịch HĐQT,
TGĐ
19/3/2012
1.1 Ông Nguyễn Văn Thành Chồng bà Trần
Kim Liên – Chủ
tịch HĐQT, TGĐ
1.2 Nguyễn Lâm Tùng - Con
bà Trần Kim Liên – Chủ
tịch HĐQT, TGĐ
1.3 Nguyễn Quang Trường –
Con bà Trần Kim Liên –
Chủ tịch HĐQT. TGĐ
Giám đốc đầu tư
2 Bà. Lê Thị Lệ Hằng Phó CT HĐQT 19/3/2012
2.1 Ông Lê Văn Châu Bố bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.2
Bà Nguyễn Thị Mậu
Mẹ bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.3 Ông Nguyễn Việt Ninh Chồng bà Lê Thị
Lệ Hằng – Phó
CT HĐQT
2.4 Nguyễn Lê Minh Con bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.5 Nguyễn Lê Minh Tùng Con bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
8
2.6 Bà Lê Thị Lệ Thủy
Chị bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
3 Ông Nguyễn Khắc Hải TV HĐQT 19/3/2012
3.1 Ông Nguyễn Khắc Lịch Bố ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.2 Bà Trần Thị Thơm Mẹ ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.3 Bà Nguyễn Thị Phương
Giang
Vợ ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.4 Nguyễn Khắc Hải Đăng Con ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.5 Nguyễn Ngọc Phương Vy Con ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.6 Ông Nguyễn Khắc Nam Em ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
4 Ông. Trần Đình Long TV HĐQT 19/3/2012
4.1
Bà Hoàng Tuyết Minh
Vợ ông Trần Đình
Long – TV HĐQT
4.2 Trần Thị Minh Hiền Con ông Trần
Đình Long
4.3 Trần Hoàng Anh Con ông Trần
Đình Long
4.4 Bà Trần Thị Quy Chị ông Trần
Đình Long
4.5 Bà Trần Đình Vân Em ông Trần
Đình Long
5 Ông. Đỗ Bá Vọng TV HĐQT 19/3/2012
5.1 Bà Đỗ Thị Chiến Vợ ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
9
5.2 Đỗ Thị Thúy Hà Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
5.3 Đỗ Bá Tuấn Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
5.4 Đỗ Ngọc Tú Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
6 Ông. Michael Louis
Rosen
TV HĐQT 22/4/2015 31/12/2
015
Bầu thành
viên HĐQT
từ ngày
22/4/2015.
Đến ngày
29/12/2015
có đơn từ
nhiệm HĐQT
từ ngày
01/01/2016
7 Bà. Nguyễn Thị Trà My TV HĐQT 21/3/2013
7.1 Ông Nguyễn Văn Kỳ Bố bà Nguyễn Thị
Trà My – TV
HĐQT
7.2 Bà Tăng Thị Trinh Mẹ bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
7.3 Ông Đồng Minh Tuấn Chồng bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
7.4 Đồng Nhật Minh Con bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
7.5 Ông Nguyễn Tùng Phong Anh bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
8 Ông. Nguyễn Khánh
Quỳnh
Trƣởng BKS 19/3/2012
8.1 Ông Nguyễn Xuân Tuấn Bố ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
8.2 Bà Kiều Thị Phục Mẹ ông Nguyễn
10
Khánh Quỳnh
8.3 Bà Nguyễn Thị Lệ Thùy Vợ ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
8.4 Bà Nguyễn Thị Ý Nhi
Em ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
9 Ông. Nguyễn Tuấn Anh TV.BKS 22/4/2015 Bầu thành
viên BKS từ
22/4/2015
10 Ông. Đỗ Tiến Sỹ TV.BKS 19/3/2012
10.
1
Bà Bùi Thị Đào Mẹ ông Đỗ Tiến
Sỹ - TV.BKS
10.
2
Bà Nguyễn Thị Nụ Vợ ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
10.
3
Đỗ Hồng Sơn Con ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
10.
4
Đỗ Lan Anh Con ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
6 Ông. Phạm Ngọc Lý Phó TGD (ngƣời
công bố thông
tin)
01/3/2010 Từ nhiệm
HĐQT từ
ngày
04/04/2015
6.1 Bà Lê Thị Xuân Vợ ông Phạm
Ngọc Lý
6.2 Phạm Thị Phương Anh
Con ông Phạm
Ngọc Lý
6.3 Phạm Thị Mai Lan
Con ông Phạm
Ngọc Lý
6.4 Ông Phạm Ngọc Lai
Em ông Phạm
Ngọc Lý
11 Ông. Nguyễn Hải Thọ Phó TGĐ 01/3/2011
11.
1
Bà Nguyễn Thị Mười Vợ ông Nguyễn
Hải Thọ - Phó
TGĐ
11. Nguyễn Đức Thuận Con ông Nguyễn
11
2 Hải Thọ - Phó
TGĐ
11.
3
Nguyễn Thị Thu Hiền Con ông Nguyễn
Hải Thọ - Phó
TGĐ
12 Ông. Phan Thế Tý Kế toán trƣởng 01/3/2011
12.
1
Bà Nguyễn Thị Trọng Mẹ ông Phan Thế
Tý - KKT
12.
2
Bà Nguyễn T Thanh Quế Vợ ông Phan Thế
Tý - KKT
12.
3
Phan Ngọc Dung Con ông Phan
Thế Tý – KKT
12.
4
Phan Tuệ Minh Con ông Phan
Thế Tý – KKT
II TỔ CHỨC CÓ LIÊN QUAN
1 Công ty cổ phần Xuyên
Thái Bình
Cổ đông lớn, tổ
chức có liên quan
9/12/2013
2 Công ty CP Giống cây
trồng miền Nam
Công ty con của
NSC
15/4/2015 Là công ty
con của
công ty CP
Giống cây
trồng trung
ương
Những thay đổi tăng giảm trong năm 2015:
Stt Tên tổ chức/cá
nhân
Chức vụ tại
công ty
Số CMT
/ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ
Thời điểm là ngƣời có
liên quan Lý do
Bắt đầu Kết thúc
I THAY ĐỔI GIẢM
1 Ông. Cao Duy Hà Nguyên
Trƣởng
BKS
22/4/2015 Từ nhiệm Thành
viên BKS
Ông Cao Duy Bình Bố ông Cao
Duy Hà
22/4/2015
12
Ông Cao Duy Hùng Em ông Cao
Duy Hà
22/4/2015
2 Ông. Michael
Louis Rosen
Thành viên
HDQT
22/4/2015 31/12/2015 Bầu thành viên HĐQT
từ ngày 22/4/2015.
Đến ngày 29/12/2015
có đơn từ nhiệm
HĐQT từ ngày
01/01/2016
3 Quỹ Việt Nam
Holding
Cổ đông
lớn
05/5/2015 Bán cổ phiếu không
còn là cổ đông lớn
4 Công ty TNHH
Quản lý Quỹ SSI
(SSIAM)
Cổ đông
lớn
12/5/2015 22/12/2015 Ngày 12/5/2015 mua
cổ phiếu trở thành
cổ đông lớn, từ
ngày 15/12 –
22/12/2015 đã thực
hiện giao dịch bán,
số cổ phiếu sở hữu
hiện tại bằng không.
II THAY ĐỔI TĂNG
1 Ông Nguyễn Tuấn
Anh
TV.BKS 22/4/2015 Bổ nhiệm vào thành
viên BKS HDQT NSC
2 Công ty cổ phần
Giống cây trồng
miền Nam
Công ty con
của NSC
15/4/2015 Là công ty con của
công ty CP Giống
cây trồng trung
ƣơng
2. Giao dịch giữa công ty và người có liên quan của công ty hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của
người nội bộ: Không có.
3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm
quyền kiểm soát: Không có.
13
4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: không có.
VI. GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ NĂM 2015:
1. Danh sách ngƣời nội bộ và ngƣời có liên quan của ngƣời nội bộ:
Stt Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ tại
công ty
Số CMT
/ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ
Cổ phiếu sở hữu Ghi
chú Số sở hữu
cuối kỳ %
I NGƢỜI CÓ LIÊN QUAN
1 Bà. Trần Kim Liên Chủ tịch HĐQT,
TGĐ
32.273 0.21%
1.1 Ông Nguyễn Văn Thành Chồng bà Trần
Kim Liên – Chủ
tịch HĐQT, TGĐ
1.2 Nguyễn Lâm Tùng - Con
bà Trần Kim Liên – Chủ
tịch HĐQT, TGĐ
1.3 Nguyễn Quang Trường
- Con bà Trần Kim Liên -
Chủ tịch HĐQT. TGĐ
Giám đốc đầu tư 4.000 0.03%
2 Bà. Lê Thị Lệ Hằng Phó CT HĐQT 4.000 0.03%
2.1 Ông Lê Văn Châu Bố bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.2 Bà Nguyễn Thị Mậu
Mẹ bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.3 Ông Nguyễn Việt Ninh Chồng bà Lê Thị
Lệ Hằng – Phó
CT HĐQT
2.4 Nguyễn Lê Minh Con bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
14
HĐQT
2.5 Nguyễn Lê Minh Tùng Con bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
2.6 Bà Lê Thị Lệ Thủy
Chị bà Lê Thị Lệ
Hằng – Phó CT
HĐQT
3 Ông Nguyễn Khắc Hải TV HĐQT 4.000 0.03%
3.1 Ông Nguyễn Khắc Lịch Bố ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.2 Bà Trần Thị Thơm Mẹ ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.3 Bà Nguyễn Thị Phương
Giang
Vợ ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.4 Nguyễn Khắc Hải Đăng Con ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.5 Nguyễn Ngọc Phương
Vy
Con ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
3.6 Ông Nguyễn Khắc Nam Em ông Nguyễn
Khắc Hải – TV
HĐQT
4 Ông. Trần Đình Long TV HĐQT 24.016 0.16%
4.1
Bà Hoàng Tuyết Minh
Vợ ông Trần Đình
Long – TV HĐQT
32 0.00%
4.2 Trần Thị Minh Hiền Con ông Trần
Đình Long – TV
HĐQT
4.3 Trần Hoàng Anh Con ông Trần
Đình Long – TV
15
HĐQT
4.4 Trần Thị Quy Chị ông Trần
Đình Long – TV
HĐQT
4.5 Trần Đình Vân Em ông Trần
Đình Long – TV
HĐQT
5 Ông. Đỗ Bá Vọng TV HĐQT 36.639 0.24%
5.1 Bà Đỗ Thị Chiến Vợ ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
5.2 Đỗ Thị Thúy Hà Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
5.3 Đỗ Bá Tuấn Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
5.4 Đỗ Ngọc Tú Con ông Đỗ Bá
Vọng – TV HĐQT
6 Bà. Nguyễn Thị Trà My TV HĐQT 4.000 0.03%
6.1 Ông Nguyễn Văn Kỳ Bố bà Nguyễn Thị
Trà My – TV
HĐQT
6.2 Bà Tăng Thị Trinh Mẹ bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
6.3 Ông Đồng Minh Tuấn Chồng bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
6.4 Đồng Nhật Minh Con bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
6.5 Ông Nguyễn Tùng
Phong
Anh bà Nguyễn
Thị Trà My – TV
HĐQT
7 Ông. Nguyễn Khánh
Quỳnh
Trƣởng BKS 4.000 0.03%
16
7.1 Ông Nguyễn Xuân Tuấn Bố ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
7.2 Bà Kiều Thị Phục Mẹ ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
7.3 Bà Nguyễn Thị Lệ Thùy Vợ ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
7.4 Bà Nguyễn Thị Ý Nhi
Em ông Nguyễn
Khánh Quỳnh
8 Ông. Nguyễn Tuấn
Anh
TV.BKS 0 0%
9 Ông. Đỗ Tiến Sỹ TV.BKS 29.812 0.19%
9.1 Bà Bùi Thị Đào Mẹ ông Đỗ Tiến
Sỹ - TV.BKS
9.2 Bà Nguyễn Thị Nụ Vợ ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
11.437 0.07%
9.3 Đỗ Hồng Sơn Con ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
9.4 Đỗ Lan Anh Con ông Đỗ Tiến
Sỹ - Thành viên
BKS
10 Ông. Phạm Ngọc Lý Phó TGD
(ngƣời công bố
thông tin)
21.820 0.14%
10.1 Bà Lê Thị Xuân Vợ ông Phạm
Ngọc Lý
10.2 Phạm Thị Phương Anh
Con ông Phạm
Ngọc Lý
10.3 Phạm Thị Mai Lan
Con ông Phạm
Ngọc Lý
10.4 Ông Phạm Ngọc Lai
Em ông Phạm
Ngọc Lý
11 Ông. Nguyễn Hải Thọ Phó TGĐ 23.165 0.15%
17
11.1 Bà Nguyễn Thị Mười Vợ ông Nguyễn
Hải Thọ - Phó
TGĐ
11.2 Nguyễn Đức Thuận Con ông Nguyễn
Hải Thọ - Phó
TGĐ
11.3 Nguyễn Thị Thu Hiền Con ông Nguyễn
Hải Thọ - Phó
TGĐ
12 Ông. Phan Thế Tý Kế toán trƣởng 13.652 0.08%
12.1 Bà Nguyễn Thị Trọng Mẹ ông Phan Thế
Tý - KKT
12.2 Bà Nguyễn Thị Thanh
Quế
Vợ ông Phan Thế
Tý - KKT
12.3 Phan Ngọc Dung Con ông Phan
Thế Tý – KKT
12.4 Phan Tuệ Minh Con ông Phan
Thế Tý – KKT
II TỔ CHỨC CÓ LIÊN QUAN
1 Công ty cổ phần Xuyên
Thái Bình
Cổ đông lớn, tổ
chức có liên quan
11.471.250 75.03%
18
2. Giao dịch nội bộ và ngƣời có liên quan đối với cổ phiếu của Công ty:
STT NGƢỜI THỰC
HIỆN GIAO DỊCH
QUAN HỆ VỚI
CỔ ĐÔNG
NỘI BỘ/CỔ
ĐÔNG LỚN
SỐ CỔ PHIẾU SỞ
HỮU ĐẦU KỲ
SỐ CỔ PHIẾU SỞ
HỮU CUỐI KỲ LÝ DO TĂNG
GIẢM CP % CP %
I TỔ CHỨC
1 Công ty TNHH
Quản lý quỹ SSI
(SSIAM)
Cổ đông lớn 0 0% 0 0% Mua, bán cổ
phiếu
2 Quỹ Việt Nam
Holding
Cổ đông lớn 1.240.515 8.11% 0 0% Bán cổ phiếu
3 Công ty CP Tập
đoàn PAN (tên cũ
là công ty CP
Xuyên Thái Bình)
Cổ đông lớn 8.666.495 56,6% 11.471.250 75,03
%
Mua, bán cổ
phiếu
II CÁ NHÂN
1 Bà Trần Kim Liên –
Chủ tịch HĐQT,
TGĐ
Cổ đông nội
bộ
112.273 0,73% 32.273 0,21% Bán cổ phiếu
2 Ông Đỗ Bá Vọng –
Thành viên HĐQT,
Phó TGĐ
Cổ đông nội
bộ
56.639 0.37% 36.639 0.24% Bán cổ phiếu
3 Ông Phạm Ngọc
Lý – Phó TGĐ
Cổ đông nội
bộ
40.820 0.27% 21.820 0.14% Bán cổ phiếu
4 Ông Đỗ Tiến Sỹ -
Thành viên BKS
Cổ đông nội
bộ
59.812 0.39% 29.812 0.19% Bán cổ phiếu
5 Bà Hoàng Tuyết
Minh – vợ ông
Trần Đình Long
TVHĐQT
Người có liên
quan CĐNB
20.032 0.13% 32 0.00% Bán cổ phiếu
6 Ông Phan Thế Tý
– Kế toán Trưởng
Cổ đông nội
bộ
16.652 0.11% 13.652 0.08% Bán cổ phiếu
Quỹ Việt Nam Holding ngày 05/05/2015 đã bán 1.240.515 CP, sau khi thực hiện giao
dịch, số cổ phiếu sở hữu: 0 CP nên không còn là cổ đông lớn NSC.
Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI (SSIAM) ngày 12/5/2015 đã mua 1.434.370 CP (9,38%)
và trở thành cổ đông lớn của NSC. Đến ngày 22/12/2015 đã bán: 1.434.370 CP, số
lượng cổ phiếu nắm giữ 0 CP nên không còn là cổ đông lớn của NSC.
Năm 2015 công ty CP Tập đoàn PAN đã thực hiện chào mua. Kết quả chào mua đã
thực hiện mua được: 1.857.007 CP nâng tỷ lệ sở hữu tại NSC lên 75,03%.
Trân trọng Báo cáo!
TM/ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY
CHỦ TỊCH HĐQT
Nơi gửi:
- Như Kính gửi
- Lưu VT.
TRẦN KIM LIÊN