bÁo cÁo tÌnh hÌnh quẢn trỊ cÔng ty thÁng nĂm...

1

CÔNG TY CỔ PHẦN

DƯỢC PHẨM IMEXPHARM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

--------------- ----------------------- Số:31/BC-HĐQT

Tp. Cao Lãnh, ngày 24 tháng 07 năm 2017

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 THÁNG NĂM 2017

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dược phẩm Imexpharm

- Địa chỉ trụ sở chính: Số 04, Đường 30/4, Phường 1, Tp. Cao Lãnh, tỉnh Đồng

Tháp.

- Điện thoại: 0277.3879 941 – Ext 142 Fax: 0277.3853 106

- Email: [email protected]

- Vốn điều lệ: 429.781.510.000 VND

- Mã chứng khoán: IMP

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông 6 tháng năm 2017

- Ngày 15/04/2017, Đại Hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Dược phẩm

Imexpharm đã có cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm tài chính 2016. Cùng ngày

ĐHĐCĐ cũng đã ban hành Nghị quyết với nội dung cụ thể như sau:

Stt

Số Nghị quyết

– Ngày ban

hành

Nội dung

1

26/NQ-IMEX

15/04/2017

1. Thống nhất 100% (tương đương 24.096.363 cổ phiếu có quyền biểu

quyết) thông qua Báo cáo hoạt động của Hội Đồng Quản Trị năm

2016 và định hướng năm 2017.


quyết) thông qua Báo cáo hoạt động của Ban Điều hành về tình

hình sản xuất kinh doanh năm 2016, mục tiêu kế hoạch và giải pháp

năm 2017.


quyết) thông qua Báo cáo của Ban Kiểm soát năm 2016.


quyết) thông qua Tờ trình chi phí hoạt động của Hội đồng quản trị

và Ban Kiểm soát năm 2017.


quyết) thông qua Tờ trình về phương án phân phối lợi nhuận, trích

lập các quỹ năm 2016, chi trả cổ tức năm 2016 và kế hoạch chi trả

cổ tức năm 2017.

6. Thống nhất 100% (tương đương 24.096.363 cổ phiếu có quyền

biểu quyết) ủy quyền cho Hội đồng quản trị chọn 01 (một) trong 05

(năm) đơn vị Kiểm toán độc lập theo tờ trình để kiểm toán Báo cáo

tài chính năm 2017.

2


quyết) thông qua Tờ trình về việc bổ sung và sửa đổi Điều lệ tổ

chức và hoạt động của Công ty.


quyết) thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức

năm 2016 tăng vốn điều lệ và niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành

thêm trên Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh.

9. Nghị quyết này đã được thông qua với tỷ lệ 100% (tương đương

24.096.363 cổ phiếu có quyền biểu quyết) và có hiệu lực kể từ ngày

kết thúc cuộc họp ĐHĐCĐ 2016.

II. Hội đồng quản trị 6 tháng năm 2016

1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thành viên

HĐQT Chức vụ

Ngày bắt đầu/

không còn là

thành viên HĐQT

Số buổi

họp

HĐQT

tham dự

Tỷ lệ

tham

dự

họp

Lý do

không

tham

dự họp

1 Ông Nguyễn

Quốc Định

CT. HĐQT - Bổ nhiệm TV.

HĐQT từ ngày

29/07/2001.

- Bổ nhiệm Chủ

tịch HĐQT từ

ngày 17/05/2013

2 100%

2 Bà Trần Thị Đào PCT.

HĐQT

- Bổ nhiệm Chủ

Tịch HĐQT từ

ngày 29/07/2001

- Bổ nhiệm Phó

Chủ tịch HĐQT từ

ngày 17/05/2013

2 100%

3 Ông Nguyễn Quý

Sơn TV.HĐQT

Bổ nhiệm ngày

17/05/2013 2 100%

4 Ông Huỳnh Văn

Nhung TV HĐQT

Bổ nhiệm ngày

17/5/2013 2 100%

5 Ông Võ Hữu

Tuấn TV. HĐQT

Bổ nhiệm ngày

10/04/2009 2 100%

6 Ông Trần Anh

Tuấn TV. HĐQT

Bổ nhiệm ngày

10/04/2009 2 100%

7 Ông Ngô Minh

Tuấn TV. HĐQT

Bổ nhiệm ngày

30/03/2015 2 100%

8 Ông Trương Viết

Vũ TV. HĐQT

Bổ nhiệm ngày

30/03/2015 2 100%

Ngoài 02 cuộc họp định kỳ theo kế hoạch như trên, 6 tháng năm 2017 Hội đồng Quản trị

3

Công ty Cổ phần Dược phẩm Imexpharm có 02 cuộc họp đột xuất qua email, cụ thể:

1.1 Ngày 13/02/2017, xin ý kiến HĐQT qua email thông qua việc tiếp tục phân phối số

cổ phần chưa chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ phần cho các Thành

viên HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế Toán trưởng, Tư vấn cấp cao;

Với sự tham gia và thống nhất 100% (8/8) thành viên HĐQT.

1.2 Ngày 14/06/2017, xin ý kiến HĐQT qua email để thông qua việc sửa đổi Điều lệ

Công ty do tăng Vốn Điều lệ lên 429.781.510.000 VND từ việc phát hành thêm

cổ phiếu trả cổ tức.

Mời họp:

1) Ông Nguyễn Đức Tuấn - Trưởng Ban kiểm soát: 6 tháng đầu năm 2017 Ông

Nguyễn Đức Tuấn đã tham dự đầy đủ và cho ý kiến trong tất cả 04 cuộc họp của

HĐQT (02 cuộc họp định kỳ và 02 cuộc họp đột xuất).

2) Ông Lê Văn Nhã Phương – Phó Tổng Giám đốc: Ông Lê Văn Nhã Phương đã

tham dự và báo cáo trong cuộc họp HĐQT thường kỳ Quý I/2017 vào ngày

15/03/2017.

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

6 tháng năm 2017, HĐQT đã giám sát hoạt động của Ban Tổng Giám đốc trong các

công việc sau:

Giám sát công tác điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2017 theo Nghị

quyết của ĐHĐCĐ: Tổng doanh thu và thu nhập thực hiện 6 tháng được 510,4 tỷ

đồng đạt 40,5% kế hoạch năm 2017; Lợi nhuận trước thuế đạt 74,6 tỷ đồng bằng

46,6% kế hoạch 2017.

Chủ Tịch HĐQT tham gia họp giao ban từng quý với Ban Tổng Giám đốc, Giám đốc,

Phó Giám đốc các phòng, ban chức năng để nghe báo cáo hình hình hoạt động sản

xuất kinh doanh, đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp.

Toàn bộ hoạt động sản xuất kinh doanh được kiểm tra, giám sát bởi Ban kiểm toán

nội bộ cũng như các bộ phận chuyên môn nhằm kiểm soát rủi ro hiệu quả nhất.

Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài chính 2016 vào ngày

15/04/2017.

Triển khai việc chốt danh sách cổ tức bằng tiền (8%) và bằng cổ phiếu (10%) năm

2016, chỉ đạo việc chi trả cổ tức bằng tiền vào ngày 19/6/2017 và hoàn thành việc lưu

ký, niêm yết bổ sung cổ phiếu mới phát hành thêm trả cổ tức.

Thực hiện việc ký hợp đồng dịch vụ kiểm toán Số 012/VN1A-HC-HĐ ngày

22/06/2017 với Công ty TNHH Deloitte Việt Nam.

Giám sát việc phát hành cổ phiếu để tăng Vốn điều lệ từ 289,4 tỷ đồng lên 390,7 tỷ

đồng (tăng 35%), cho cổ đông hiện hữu (30%, giá thực hiện quyền 45.000 đồng/cổ

phiếu) và chương trình ESOP (5%), hoàn thành cuối Quý I/2017.

Số cổ phần chưa chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ phần tiếp tục được

phân phối cho các Thành viên HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế Toán

trưởng, Tư vấn cấp cao, với giá chào bán 45.000 đồng/cổ phiếu, và thời gian hạn chế

chuyển nhượng 01 năm.

4

Giám sát tiến độ các dự án lớn Công ty đang đầu tư:

- Dự án Nhà máy Công nghệ cao Bình Dương (EU-GMP): tiến độ thi công xây

đựng hoàn thành khoảng 70%, tiến độ giải ngân đạt khoảng 43% tổng giá trị đầu

tư, dự kiến hoàn thành đúng tiến độ cuối năm 2019.

- Dự án Nhà máy Kháng sinh công nghệ cao Vĩnh Lộc (EU-GMP): tiến độ thi

công xây dựng hoàn thành khoảng 85%, tiến độ giải ngân đạt 58% tổng giá trị

đầu tư, sẽ hoàn thành đúng tiến độ cuối năm 2018.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Hiện tại Imexpharm chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc HĐQT. Các lĩnh vực có

liên quan đến nhân sự, lương thưởng, quản trị chiến lược (trong đó bao gồm các vấn

đề liên quan xã hội và môi trường), kiểm toán nội bộ và quản trị rủi ro... Hội đồng

Quản trị phân công từng thành viên phụ trách. Trong đó vấn đề nhân sự, lương

thưởng do thành viên HĐQT độc lập phụ trách.

4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị

6 tháng đầu năm 2017, HĐQT đã ban hành 07 Quyết định và Nghị quyết, cụ thể như

sau:

STT Ngày Số Nghị quyết/QĐ Nội dung

1 03/01/2017 03/NQ-HĐQT-IMEX Thông qua Bộ hồ sơ phát hành ESOP

2 04/01/2017 06/QĐ-HĐQT

Quyết định bổ nhiệm Ông Lê Văn Nhã Phương -

Tiến sĩ Dược khoa tại Pháp làm Phó Tổng Giám

đốc Công ty Cổ phần Dược phẩm Imexpharm

3 13/02/2017 11/NQ-HĐQT-IMEX

Thông qua việc tiếp tục phân phối số cổ phần chưa

chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ

phần cho các Thành viên HĐQT, Ban Điều hành,

Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng, Tư vấn cấp cao.

4 15/03/2017 15/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua Báo cáo hoạt động sản xuất kinh

doanh năm 2016; Kết quả thực hiện 02 tháng đầu

năm 2017; Kế hoạch mục tiêu 06 tháng 2017;

- Thông qua việc sửa đổi Khoản 1 Điều 5 Điều lệ

Công ty về việc Tăng vốn điều lệ sau khi phát hành;

- Thông qua việc Sửa đổi Điều lệ tổ chức, hoạt

động của Quỹ Phát triển Khoa học & Công nghệ;

- Thông qua Đơn giá tiền lương năm 2017;

- Thông qua Hạn mức tín dụng năm 2017;

- Thông qua Kế hoạch phân phối lợi nhuận, chi trả

cổ tức năm 2016 để trình ĐHĐCĐ;

- Thông qua Kế hoạch chi trả cổ tức năm 2017;

- Thông qua việc trình ĐHĐCĐ quyết định kinh phí

cho HĐQT và BKS;

- Thông qua việc trình ĐHĐCĐ sửa đổi Điều lệ

công ty theo Luật Doanh nghiệp 2014;

- Thông qua thời gian dự kiến tổ chức ĐHĐCĐ là

15/04/2017;

- Thay đổi CB.CNV trong Danh sách CBCC được

phân bổ quyền mua cổ phiếu ESOP.

5

5 15/03/2017 16/NQ-HĐQT-IMEX -Thay đổi CB.CNV trong Danh sách CBCC được

phân bổ quyền mua cổ phiếu ESOP

6 15/04/2017 27/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua việc triển khai chi trả cổ tức năm 2016,

thời điểm chi trả;

- Thông qua việc triển khai phương án phát hành

thêm cổ phiếu để chi trả cổ tức 2016;

- Thông qua việc cử người đại diện phần vốn góp

của Imexpharm và tham gia TV.HĐQT tại

S.Pharm;

- Thông qua việc cử người đại diện tham gia Ban

Kiểm soát tại S.Pharm.

7 14/06/2017 29/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua việc sửa đổi Điều lệ Công ty do tăng

Vốn Điều lệ từ việc phát hành thêm cổ phiếu trả cổ

tức

III. Ban Kiểm soát 6 tháng đầu năm 2017

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát

Stt Thành viên BKS Chức vụ

Ngày bắt

đầu/ không

còn là thành

viên BKS

Số buổi

họp BKS

tham dự

Tỷ lệ

tham

dự họp

Lý do

không

tham

dự họp

1 Ông Nguyễn Đức

Tuấn

Trưởng

BKS 01/01/2009

2 100%

2 Bà Lê Thị Kim Chung Thành viên

BKS 01/01/2008

2 100%

3 Bà Đỗ Thị Thanh Thúy Thành viên

BKS 01/01/2005 2 100%

Ghi chú: Họp chuẩn bị Đại Hội Đồng Cổ Đông năm tài chính 2016 và Họp quý 1 – 2017.

2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành và cổ đông

- BKS thiết lập Báo cáo Kiểm soát năm tài chính 2016 trình Đại hội đồng Cổ đông.

- BKS tham dự các cuộc họp của Hội đồng Quản trị hàng quý về hoạt động sản xuất

kinh doanh và định hướng chiến lược kinh doanh.

- BKS xem xét và giám sát Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016 và Báo cáo tài

chính quý 1 năm 2017.

- BKS trao đổi với Ban Tổng Giám đốc để thực hiện việc giám sát về những khía

cạnh liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh, kiểm soát nội bộ, tiến độ đầu tư

các dự án xây dựng nhà máy mới.

3. Hoạt động khác của BKS (nếu có)

- BKS tham gia thực hiện các đợt kiểm soát nội bộ tại các chi nhánh bán hàng của

công ty.

- BKS tham quan dự án nhà máy mới tại Bình Dương và Tp.HCM.

IV. Đào tạo về Quản trị công ty

6

Danh sách thành viên HĐQT, Ban Điều hành, Ban Kiểm soát, Thư ký HĐQT, cán bộ

quản lý khác đã tham gia lớp đào tạo về Quản trị công ty do UBCKNN tổ chức như

sau:

STT Họ và tên Chức danh

1 Ông Nguyễn Quốc Định Chủ tịch HĐQT,

P.TGĐ

2 Bà Trần Thị Đào Phó Chủ tịch HĐQT,

Tổng Giám đốc

3 Ông Nguyễn Quý Sơn Thành viên HĐQT

4 Ông Ngô Minh Tuấn TV.HĐQT, P.TGĐ

5 Ông Huỳnh Văn Nhung TV.HĐQT, P.TGĐ

6 Ông Phan Hoàng Minh Trí Trợ lý CT.HĐQT

7 Bà Lê Thị Kim Chung Thành viên BKS

8 Bà Đỗ Thị Thanh Thúy Thành viên BKS

9 Bà Nguyễn Thị Kim Lê Thư ký HĐQT

Ngoài ra, các thành viên Ban Kiểm soát và Thư ký cũng thường xuyên tham dự đầy

đủ các hội thảo, các buổi đào tạo về quản trị công ty, phát triển bền vững, kiểm soát

nội bộ... do HOSE và các đơn vị khác tổ chức.

V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản

34 Điều 6 Luật Chứng khoán, và giao dịch của người có liên quan của công ty

với chính Công ty

1. Danh sách về người có liên quan của công ty: Không có

2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty

với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có

3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội

bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có

4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có

7

VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp

Địa chỉ liên hệ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

1 Nguyễn Quốc Định

Chủ tịch

HĐQT –

Phó TGĐ

432.506 1,01

2 Hồ Thị Thanh Thoại Vợ 36.297 0,08

3 Nguyễn Ngọc Trăng Cha 0 0 Đã mất

4 Nguyễn Thị Hạnh

Hường Chị 0 0

5 Nguyễn Hữu Đức Anh 0 0

6 Nguyễn Thị Kim Nĩ Chị 0 0

7 Nguyễn Kiêm Định Chị 0 0

8 Nguyễn Xuân Thu Chị 0 0

8

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

9 Nguyễn Quốc Hùng Em 0 0

10 Nguyễn Quốc Huy Con 0 0

11 Trần Thị Đào

P.Chủ tịch

HĐQT –

Tổng GĐ

415.250 0,97%

12 Trần Thị Hồng Chị 25.004 0,06

13 Huỳnh Văn Nhung

TV.HĐQT

– Phó Tổng

GĐ

175.516 0,41

14 Nguyễn Thị Hai Mẹ 0 0 Đã mất

15 Đào Thị Ngọc Phương Vợ 0 0

16 Huỳnh Phương Mai Con 0 0

17 Huỳnh Thanh Nhàn Con 0 0

9

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

18 Huỳnh Thị Vân Chị 0 0

19 Huỳnh Văn Việt Anh 0 0

20 Huỳnh Mỹ Châu Chị 0 0

21 Huỳnh Văn Thành Anh 0 0

22 Huỳnh Thị Được Chị 0 0

23 Ngô Minh Tuấn

TV.HĐQT

– Phó Tổng

Giám đốc

120.000 0,28

24 Ngô Phú Thọ Cha 0 0

25 Nguyễn Thị Liễu Mẹ 0 0

26 Huỳnh Thị Xuân Kiều Vợ 0 0

10

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

27 Ngô Phú Khang Con 0 0

28 Ngô Xuân Thắng Anh 0 0

29 Lê Văn Nhã Phương Phó Tổng

Giám đốc 33.000 0,08%

Mới bổ

sung

30 Lê Thị Hồng Ngọc Chị 0 0 Mới bổ

sung

31 Lê Thị Phương Khanh Chị 0 0 Mới bổ

sung

32 Trương Viết Vũ TV.HĐQT 44.000 0,10

33

Công ty CP Giải pháp

Phân phối và Bán lẻ

PhaNo

Tổng Giám

đốc, người

đại diện

pháp luật

2.894.659 6,74%

34 Trần Thị Tâm Mẹ 0 0

35 Vũ Đặng Hoàng Ngân Vợ 0 0

11

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

36 Trương Viết Thụy

Minh Con 0 0

37 Trương Viết Anh Con 0 0

38 Trương Trần Quỳnh

Như Em 0 0

39 Trương Trần Huy

Tuấn Em 0 0

40 Võ Hữu Tuấn TV HĐQT 45.815 0,11

41

Công ty Cổ phần

Chứng khoán Bảo

Việt

Phó Tổng

Giám đốc 7.589 0,02

42 Hoàng Thị Huệ

Vợ 0 0

43 Võ Hoàng Thánh

Minh Con 0 0

44 Võ Hữu Thái Cha 0 0

12

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

45 Hồ Thị Chín Mẹ 0 0

46 Võ Thùy Trang Chị 0 0

47 Võ Hữu Thịnh Em 0 0

48 Trần Anh Tuấn TV.HĐQT 45.815 0,11

49 Trần Đại Phú Bố 0 0

50 Đăng Thị Đầm Mẹ 0 0

51 Trần Đình Sơn Anh ruột 0 0

52 Trần Ngọc Vân Chị ruột 0 0

53 Trần Ngọc Bích Chị ruột 0 0

13

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

54 Trần Ngọc Hiền Chị ruột 0 0

55 Trần Bích Phượng Em ruột 0 0

56 Trần Thanh Bình Em ruột 0 0

57 Nguyễn Thị Khánh Vợ 0 0

58 Trần Gia Hân Con 0 0

59 Trần Bảo Khang Con 0 0

60

Công ty cổ phần Quản

lý Quỹ Đầu tư Việt

Nam - VFM

Giám đốc

phát triển

kinh doanh

0 0 Mới bổ

sung

61 Nguyễn Quý Sơn TV.HĐQT 72.490 0,17

62 Trần Thị Phương Vợ 0 0

63 Nguyễn Thanh Hà Con 0 0

14

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

64 Nguyễn Quý Thành Con 0 0

65 Nguyễn Quý Trác Anh 0 0

66 Nguyễn Quý Hải Anh 0 0

67 Nguyễn Thị Chinh Chị 3 0

68 Nguyễn Thị Tuấn Em 0 0

69 Nguyễn Thị Thủy Em 0 0

70 Tổng Công ty Dược

VN

Nguyên

Chủ tịch

HĐTV

9.830.459 22,87%

71 Nguyễn Đức Tuấn Trưởng ban

KS 35.360 0,08

72 Đoàn Thị Kim Sơn Mẹ ruột 0 0

73 Nguyễn Thị Hồng Vân Vợ 0 0

15

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

74 Công ty CP chứng

khoán Bản Việt

Trưởng

phòng

Nghiên cứu

4 4

Không

còn liên

quan do

chuyển

công tác

75

Phillip Securities

(Thailand) Public

Company Limited

Trưởng

phòng Quản

lý Quỹ

0 0 Mới bổ

sung

76 Đỗ Thị Thanh Thúy

Thành viên

Ban Kiểm

soát

18.706 0,04

77 Nguyễn Tấn Mạnh Chồng 0 0

78 Nguyễn Hạnh Vy Con 0 0

79 Nguyễn Tấn Hảo Con 0 0

80 Lê Thị Kim Chung

Thành viên

Ban Kiểm

soát

29.855 0,07

81 Võ Văn Luông Chồng 13 0

16

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ (%)

Ghi

chú

82 Lê Thị Bích Thủy Em 0 0

83 Lê Thị Kim Liên Em 0 0

84 Võ Thị Kim Loan Con 0 0

85 Võ Lê Khánh Sơn Con 0 0

86 Hoàng Thị Sếp Mẹ 0 0

87 Trần Hoài Hạnh

Trưởng

phòng tài

chính – kế

toán

52.150 0,12

88 Nguyễn Thị Bạch

Tuyết Vợ 0 0

89 Trần Hoài Nhân Con 0 0

17

2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ đối với cổ phiếu IMP:

STT Người thực hiện giao

dịch

Quan hệ với

cổ đông nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu

đầu kỳ

Số cổ phiếu sở hữu

cuối kỳ Lý do tăng, giảm

Số cổ

phiếu

Tỷ lệ

%

Số cổ

phiếu

Tỷ lệ

%

1

Tổng Công ty dược Việt

Nam Vốn cổ đông lớn 6.874.447 23,75% 9.830.459 22,87%

Thực hiện quyền mua và nhận

cổ tức

2

Công ty cổ phần giải pháp

phân phối và bán lẻ

PHANO

Ông Trương Viết Vũ

(TV.HĐQT Imexpharm) là

Tổng Giám đốc, người đại

diện Pháp luật 2.631.160 9,09% 2.894.659 6,74%

Thực hiện quyền mua, nhận cổ

tức và bán

3 Trần Thị Hồng

Chị của Bà Trần Thị Đào -

Phó CT.HĐQT, TGĐ 20.008 0,07% 25.004 0,06%

Thực hiện quyền mua, nhận cổ

tức và bán

4 Trần Thị Đào Phó CT - Tổng Giám đốc 207.500 0,72% 415.250 0,97%

Thực hiện quyền mua, ESOP

và nhận cổ tức

5 Nguyễn Quốc Định CT.HĐQT - Phó TGĐ 179.375 0,62% 432.506 1,01%



6 Ngô Minh Tuấn TV.HĐQT-P.TGĐ 55.000 0,19% 120.000 0,28%

Thực hiện quyền mua, ESOP,

nhận cổ tức và bán

7 Huỳnh Văn Nhung TV.HĐQT-P.TGĐ 61.200 0,21% 175.516 0,41%



8 Lê Văn Nhã Phương Phó Tổng Giám đốc 0 0% 33.000 0,08%

Thực hiện quyền mua và nhận

cổ tức

9 Nguyễn Quý Sơn TV.HĐQT 4.540 0,02% 72.490 0,17%



10 Võ Hữu Tuấn TV.HĐQT 1.650 0,01% 45.815 0,11%



11 Trần Anh Tuấn TV.HĐQT 1.650 0,01% 45.815 0,11%



18

12 Trương Viết Vũ TV.HĐQT 0 0% 44.000 0,10%



13 Trần Hoài Hạnh Kế toán trưởng 15.000 0,05% 52.150 0,12%



14 Nguyễn Đức Tuấn Trưởng Ban Kiểm soát 1.650 0,01% 35.360 0,08%



15 Lê Thị Kim Chung TV.BKS 7.066 0,02% 29.855 0,07%



16 Đỗ Thị Thanh Thúy TV.BKS 6.206 0,02% 18.706 0,04%



VII. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có.

bÁo cÁo tÌnh hÌnh quẢn trỊ cÔng ty thÁng nĂm...

Documents