国家海海外利利益保护机制论析4

刘莲莲

"内容提要# 建设海海外利利益保护机制已成为国家战略略$从事这项⼯工作应区分海海外利利益在境外公⺠民安全保护和新型国家利利益建构两个语境下的不不同内涵，认识到海海外

利利益的地域&物质和复合主体属性$全球化和国⺠民跨境迁移打破了了传统国家⾃自主&⾃自助&⾃自⾜足的形态，国籍国安保资源⽤用于境外利利益时不不仅效⽤用降低，⽽而且和东道国存在管辖权冲突$国籍国在海海外利利益保护中⾯面临着效⽤用困境&合作困境和法理理困境$为此，海海外利利益保护的机制设计需发挥制度在配置资源&界定权责&承载价值上的作⽤用，坚持有效性&公平性和合法性原则，整合国籍国与东道国&境外国⺠民三⽅方主体的资源优势，顾及东道国的受益度和机会成本，创造性地遵守国际法原则，协调国家间的正义观差

异，并确保保护措施在国际社会中的正外部效应$"关键词# 国⺠民跨境迁移; 海海外利利益保护; 国籍国; 东道国; 保护困境"作者简介# 刘莲莲，北北京⼤大学国际关系学院助理理教授，法学博⼠士"( 北北京 邮编: #""6$#)"中图分类号# 56#3 "⽂文献标识码# 7 "⽂文章编号# #""&8233" ( !"#$)#"8"#!&8!6

4 感谢’世界经济与政治(杂志匿匿名审稿⼈人的意⻅见和建议，⽂文中疏漏漏由笔者承担$!&!#!

国际政治经济学!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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海海外利利益保护机制建设是当前学界的重要课题$相关早期研究受经验样本的局限，较多强调保护的意义或者研判具体措施，议题⽐比较零散$随着海海外利利益保护成为中国对外战略略的要务，!学者有必要全⾯面探讨实现该⽬目标所需解决的理理论问题$本⽂文⽴立⾜足中国亟待加强海海外利利益保护机制建设的现实需求，尝试对中国所要保护的海海外利利

益的内涵&海海外利利益保护⾯面临的困境以及制度设计的原则和⽅方向这三个前提性问题做出回答$

⼀一 国家海海外利利益保护的概念区分

在 !""%年年巴基斯坦&阿富汗等地发⽣生针对中国⼈人的恐怖袭击后，中国提出了了保护海海外利利益的战略略概念$" ⾃自此，海海外利利益渐渐成为中国媒体中的常⽤用词和理理论⽂文献中的专⻔门术语$# 然⽽而该词汇在新闻媒体等社会语境中和在学术语境中的使⽤用规则却有所不不同，需要加以区别$在社会语境中，海海外利利益⼀一词是描述性的，指代的是境外国⺠民( 包括法⼈人和⾮非法⼈人实体) 及资产$的客观存在，强调的是具体表现形式$在学术语境中，概念的使⽤用则暗含着使⽤用者提出问题和解决问题的思路路，与研究⽬目的联系在⼀一

起$为此，当在学术上使⽤用海海外利利益时，我们需要明确它的哪些本质特征使其安全保障既重要⼜又困难$这在⽬目前尚是⼀一项有待完成的⼯工作$

( ⼀一) 区分使⽤用海海外利利益⼀一词的两个语境

现有⽂文献常常在境外公⺠民安全保护和新型国家利利益建构这两个意义上使⽤用海海外

利利益⼀一词$境外公⺠民安全保护即保护境外企业&公⺠民等实体的⼈人身财产免受毁损灭失$随着中国对外贸易易&投资和劳务的增⻓长，相关企业和公⺠民在外国或公海海遭遇战乱&

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中国共产党第⼗十⼋八次全国代表⼤大会报告特别指出:#坚定维护国家利利益和我国公⺠民&法⼈人在海海外合法权益"!党的⼗十⼋八⼤大以来，习近平总书记等党和国家领导⼈人更更是多次强调加强海海外利利益保护⼒力力度&创新海海外利利益保护⼿手段的重要性$分别参⻅见胡锦涛:$坚定不不移沿着中国特⾊色社会主义道路路前进 为全⾯面建成⼩小康社会⽽而奋⽃斗%，载’⼈人⺠民⽇日报%，!"#! 年年 ## ⽉月 2 ⽇日; $习近平: 加强中国海海外利利益保护⼒力力度%，:JJM: Q QD>R?A CY>DGA TLI Q; Q!"#%##!2 Q%!&"’623g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 ’⽉月 ’#⽇日$

!""%年年 6⽉月，胡锦涛总书记即在第⼗十次驻外使节会议上做出了了)增强我国海海外利利益保护能⼒力力%的指示$’胡锦涛: 增强中国海海外利利益保护能⼒力力 健全预警机制%，:JJM: Q QRRRAT:CD;D>R?ATLI QD>R? Q!""% Q!""%8"68’" Q!& Q%$6’2&A?:JI=，访问时间: !"#$年年 &⽉月 #"⽇日$

!""%年年 &⽉月，中国现代国际关系研究院&中国社会科学院和中国国际法学会汇集各领域专家率先讨论中国海海外利利益问题; !""6年年 ##⽉月 #3⽇日，上海海外国语⼤大学海海外利利益研究中⼼心举办了了以)变动世界中的中国海海外利利益%为题的学术研讨会$分别参⻅见肖晞&郎帅:$中国海海外利利益维护与拓拓展模式构建探析%，载’学习与探索%，!"#3年年第 2期，第 3!⻚页; 陈伟恕:$中国海海外利利益研究的总体视野%，载’国际观察%，!""2年年第 !期，第 6⻚页$

如⽆无特殊说明，本⽂文中的)国⺠民%包含⾃自然⼈人&法⼈人等与国籍国具有身份依存性的实体$

恐怖主义&暴暴⼒力力犯罪侵害的⻛风险相应上升，!国家逐步认识到保护的必要性，并通过设⽴立涉外安全事务司，强化领事机构职能&启动重要航道护航&"开展警务合作#等形式保护境外国⺠民安全$现有⽂文献对外交保护&$军事保护&%领事保护&&投资保护&’警务合作&(私营安保)的讨论均为题中之意$

新型国家利利益建构指的是随着综合国⼒力力的增⻓长，中国渐渐从国际舞台的边缘⾛走向

中⼼心，这⼀一国际⻆角⾊色的变化带来了了利利益观的变化，逐步在传统经济&军事等物质利利益之外拓拓展多边事务话语权&国际制度权益等新型利利益$与此相应，新的现实要求更更新国家利利益观，强化中国在国际事务中的新型利利益形式并分配战略略资源$近年年来，中国通过⾦金金砖国家峰会&⼆二⼗十国集团( .!") 等多边机制推动国际经济政治体制改⾰革，积极筹建亚洲基础设施投资银⾏行行，加强在国际组织的⼈人才培养，*+,都是对这⼀一需求的回应$

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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此类案例例不不胜枚举$例例如，#226年年 ##⽉月，中远集团⼴广州远洋运输公司所属)⻓长胜%号货轮在台湾海海峡附近遇袭，!’名船员全部被杀害$同年年 #!⽉月，海海南宏达船务公司的)宏鹏%号货轮在中国南海海附近遇袭失踪$#222年年 2⽉月，厦⻔门诚毅船务公司所属)育嘉%号货轮在斯⾥里里兰卡附近遭遇海海盗炮艇袭击$!""# 年年 6 ⽉月，#福远渔 !!&号%在索⻢马⾥里里海海域遇袭$参⻅见’中国遇袭渔船船⻓长谈海海盗%，:JJM: Q QRRRA ?LPJ:TDA TLI QD>R? QT:CD; Q]G_a Q!""’"&!3"&%6A:JI，访问时间: !"#$年年 &⽉月 #"⽇日$’外交部: 军舰索⻢马⾥里里护航彰显中国维护世界和平%，:JJM: Q QRLLM=>ATLIATD Q.^ Q63&$"3$A:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 2⽇日$’公安部深化国际警务执法合作打击境外犯罪%，:JJM: Q QRRRAGLZATD Q S

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现有⽂文献对国际制度权⼒力力&!国际规则制定权&"国际话语权国际组织中的⻆角⾊色转变$等问题的探讨均属此意$

境外公⺠民安全保护和新型国家利利益建构都是中国在改⾰革开放不不断深⼊入&综合国⼒力力不不断增⻓长这⼀一历史背景下的新⽬目标，%但⼆二者存在本质差别$& 境外公⺠民安全保护的视⻆角具有物质主义特征，其关注的问题通常发⽣生在国家间关系中，即国⺠民跨境迁移给

传统国家治理理模式带来的挑战$解决该问题的出路路是通过国家间合作弥补全球化带来的国际治理理漏漏洞洞$新型国家利利益建构的视⻆角强调国家身份和利利益的历史发展性，具有理理念主义特征，其关注的问题发⽣生在系统层⾯面，即国家在国际社会的⻆角⾊色变化带来

的利利益结构变化$’ 其焦点是⾰革新国家利利益观，识别新兴的国家利利益$海海外利利益有这两个不不同含义，研究者在使⽤用时也应有区别意识$但现有⽂文献常常

缺少界定，使得该概念内涵杂糅，降低了了学术交流的精确性和价值$要想克服海海外利利益保护的难点&明确制度设计的⽅方向，有必要区分这两类语义，对海海外利利益做出符合研究⽬目的的界定$

( ⼆二) 境外公⺠民安全保护中的海海外利利益特征

国家海海外利利益保护的重点⼀一直是维护国⺠民的海海外权益$随着国家对外经济战略略的推进，从事跨境经营活动的国⺠民的⽣生命财产很容易易因东道国政局动荡&治安混乱等原因⽽而遭遇危险$国籍国通常有意愿保护国⺠民安全，却⼜又常常受制于地域距离和国际

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王逸⾈舟:$国际制度对国家利利益的影响%，载’国际展望%，!""&年年第 #%期，第 $6*$2⻚页; 苏⻓长和:$中国的软实⼒力力&&&以国际制度与中国的关系为例例%，载’国际观察%，!""$ 年年第 !期，第 !$*’3⻚页; 王发⻰龙:$中国海海外利利益维护路路径研究: 基于国际制度的视⻆角%，载’国际展望%，!"#%年年第 ’期，第 3#*&$⻚页$

陈琪&管传靖:$国际制度设计的领导权分析%，载’世界经济与政治%，!"#3 年年第 6 期，第 %*!6 ⻚页; 王江⾬雨:$地缘政治&国际话语权与国际法上的规则制定权%，载’中国法律律评论%，!"#&年年第 !期，第 ’2*%3⻚页$

陈雪⻜飞:$中国如何提升国际话语权%，载’新华⽉月报%，!"#’年年第 $ 期，第 $%*$3 ⻚页; 檀有志:$国际话语权与公共外交路路径%，载’对外传播%，!"#’年年第 %期，第 ’$*’2 ⻚页; 梁梁凯⾳音:$论中国在全球化进程中的国际话语权%，载’⼴广东社会科学%，!"#3年年第 #期，第 63*2#⻚页; 吴前进:$海海外华⼈人学者与中国国际话语权的塑造%，载’国际关系研究%，!"#3年年第 !期，第 32*$#⻚页$

李李华:$从⼯工具性利利⽤用到决策性参与&&&中国国际组织公共外交评估%，载’教学与研究%，!"#% 年年第 #期，第 36*&%⻚页; 孙德刚&⻙韦进深:$中国在国际组织中的规范塑造评析%，载’国际展望%，!"#&年年第 % 期，第 2’*##3⻚页; 蔡⾼高强: $论国际组织表决机制发展中的中国话语权提升%，载’现代法学%，!"#$ 年年第 ’ 期，第#%6*#32⻚页$

刘笑阳:$中国国家利利益研究综述%，载’国际研究参考%，!"#&年年第 %期，第 %$*3$⻚页$类似区分参⻅见王⾦金金强:$现实建构主义视野下的中国海海外利利益分析%，载’当代世界社会主义问题%，!"#"

年年第 #期，第 ##!⻚页; 王发⻰龙:$中国海海外利利益维护路路径研究: 基于国际制度的视⻆角%，载’国际展望%，!"#% 年年第 ’期，第 3!*3%⻚页$

关于社会结构对国家利利益偏好的影响，参⻅见玛莎!芬尼莫尔著，袁正清译:$国际社会中的国家利利益%，上海海: 上海海世纪出版集团 !"#!年年版，第 #"*!!⻚页$

法权限$因此，研究海海外利利益保护的重要⽬目标就在于揭示海海外利利益保护的技术和法理理难题并探索解决之道$这也是本⽂文的研究⽬目标，因此⽂文中的海海外利利益保护即是指境外公⺠民安全保护，该意义上的海海外利利益具有地域属性&物质属性和主体复合性这三项特征，在性质上与新型国家利利益建构意义上的海海外利利益存在差别$

#A海海外利利益是国境线外的国家利利益

海海外利利益保护的需求源⾃自国⺠民离开国境后遭遇的安全⻛风险，因此国境线是界定

海海外利利益的核⼼心要素$威斯特伐利利亚体系下的国家承担着保护国⺠民安全的职能，并以领⼟土为界限配置保护本国利利益的军队&警察等安保资源$传统社会⾥里里，国家治理理具有⾃自主&⾃自助&⾃自⾜足的特征，!安保供给与需求具有地域⼀一致性$全球化却显著打破了了这⼀一局⾯面: ⼀一国国⺠民迁出国境从事⽣生产经营活动，这使得国家安保资源在效⽤用

和权限上受到限制$国境线带来了了国家利利益保护的难题，也是界定海海外利利益的核⼼心要素$"

国境线标准将境外公⺠民安全保护意义上的海海外利利益与新型国家利利益建构意义上

的海海外利利益区别开来$前者视野下的世界是⼀一个由同质国家构成的平⾯面世界，后者视野下的世界则是由国内&国际两个治理理层级构成的体系世界$后者的基本假设是国际地位的提升会带来国家身份和利利益的变化，#进⽽而推动国家纳⼊入那些匹配其⻓长远⽬目标的新利利益$这与国境线没有明确的关联性$$

!A海海外利利益是具有空间可移动性的物质利利益

以国境线定义海海外利利益，海海外利利益和国内利利益之间存在的是地理理空间的差别$海海外利利益引发学术界关注的原因在于国家利利益在脱离国境线后会给传统治理理⽅方式带来

挑战，⽽而只有属地性较强的海海外利利益才会产⽣生这⼀一后果$因此，宜将其界定为以国⺠民⽣生命财产权益为表现形式的物质性利利益，排除地缘政治&国家荣誉等⾮非物质性利利益$

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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袁祖社:$#全球公⺠民社会%的⽣生成及⽂文化意义&&&兼论)世界公⺠民⼈人格%与全球)公共价值%意识的内蕴%，载’北北京⼤大学学报( 哲学社会科学版)%，!""%年年第 %期，第 #!*#’⻚页$

既有⽂文献中，苏⻓长和&陈伟恕&刘新华等学者都曾以国境线为标准界定海海外利利益，其定义中能找到清晰的国境线印记$参⻅见苏⻓长和:$论中国海海外利利益%，载’世界经济与政治%，!""2 年年第 6 期，第 #’*#% ⻚页; 陈伟恕:$中国海海外利利益研究的总体视野: ⼀一种以实践为主的研究纲要%，载’国际观察%，!""2年年第 ! 期，第 6⻚页; 刘新华:$论中国的海海外利利益%，载’当代世界%，!"#"年年第 6期，第 3#*3’⻚页$

亚历⼭山⼤大!温特著，秦亚⻘青译:$国际政治的社会理理论%，上海海: 上海海世纪出版集团 !"#% 年年版，第 #2’*!’6⻚页$

既有⽂文献中，饶⼽戈平&汪段泳&王⾦金金强等学者曾在新型国家利利益建构的意义上使⽤用过海海外利利益这⼀一概念$参⻅见饶⼽戈平:$论全球化进程中的国际组织%，载’中国法学%，!""#年年第 &期，第 #’3⻚页; 汪段泳:$海海外利利益实现与保护的国家差异&&&⼀一项⽂文献综述%，载’国际观察%，!""2年年第 !期，第 ’!*’’⻚页; 王⾦金金强:$国际体系下的中国海海外利利益分析%，载’当代世界%，!"#"年年第 %期，第 33*3&⻚页$类似观点参⻅见傅梦孜&⼑刀书林林&冯仲平:$中国的海海外利利益%，载’时事报告%，!""%年年第 &期，第 #$*!3⻚页$

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以物质性利利益标准定义的海海外利利益再次与新型国家利利益建构下的海海外利利益区别开来:

在后者意义上，国家作为管理理者的国家层次利利益( 如社会安定&经济发展) 为国内利利益，⽽而国家作为参与者的国际层次利利益为海海外利利益$由于国家的国际⻆角⾊色始终处于变动之中，新型国家利利益建构意义上的海海外利利益常常是待证的变量量⽽而⾮非给定的常量量$对现阶段的中国⽽而⾔言，新型国家利利益如国际声望&规则制定权等常常是规范性的，不不具有物质属性$

’A海海外利利益是复合主体的利利益

境外公⺠民安全保护意义上的海海外利利益具有主体复合性，包括企业&公⺠民等市场主体和国家这两个层级$⼀一国对外经济交往主要依托企业&公⺠民等市场主体的跨境⽣生产经营活动发⽣生，境外商船&货物及劳务⼈人员的⽣生命财产权益⾸首先是相关市场主体的法权性利利益，!其次涉及国家对国⺠民的管理理和保护义务，即为在国际法中拟制的国家利利益$" 这使得境外企业&公⺠民⽣生命财产权益的权利利主体具有复合性$

海海外利利益的主体复合性使得国家要求境外国⺠民尽到妥善照顾⾃自身权益的义务

有了了正当性基础$在海海外利利益保护的相关研究中，研究者通常需要回答两个问题:为什什么企业&公⺠民的跨境活动⾃自古有之，国家的海海外利利益保护却是近代以后的现象?鉴于国家安保资源通常供不不应求，国家安全供给义务的边界⼜又在哪⾥里里? 上述问题的

本质是全球化时代国家与国⺠民权利利义务的重新安排$现实中国籍国与东道国缔结的投资保护协议境外国⺠民与东道国的安保协议&$保险公司和私营安保产业的海海外业务等%实质都是国籍国与东道国&市场主体与国家主体在安全供给上的权利利和义务的再分配$认识到海海外利利益的主体复合性有助于为利利益保护途径的多元化构筑理理论基础$&

主体的复合性再次将境外公⺠民安全保护意义上与新型国家利利益建构意义上的海海

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⾃自由资本主义国家作为政治实体通常不不直接参与经营活动$在社会主义市场经济体制下，国有企业也拥有相当⼤大的⾃自主经营权$参⻅见’国企改⾰革)管资本%重磅⽂文件出炉 国资委不不⼲干预⾃自主经营权%，:JJM: Q Q YCD;DT>AM>LM=>ATLIATD QD# Q!"#$ Q"3## QT#""%8!2!&6’2$A:JI=，访问时间: !"#$年年 2⽉月 #3⽇日$

关于法律律拟制的内涵，参⻅见卢鹏:$法律律拟制正名%，载’⽐比较法研究%，!""3 年年第 # 期，第 #’2%’ ⻚页; 关于瓦特尔拟制( [;JJ>= ‘CTJCLD) 的评述，参⻅见 7DD>I;_> [>> \>G;= ‘CTJCLD CD 5CM=LI;JCT@TJCLD，!!"# +E&,6#)* L,E&*)1 ,@ P*4#&*)4’,*)1 R)/，[L=A#6，-LA#，!""$，MMA’$8&6$

潘锐&娄亚萍:$中美双边投资保护协定谈判的演进与发展%，载’国际观察%，!"#" 年年第 # 期，第 &"*&3⻚页$ ’中国)保镖%在海海外: 以退役特种兵为招牌 不不允许配枪%，:JJM: Q Q YCD;DT>A CY>DGA TLI Q; Q!"#3"%#$ Q#’&%"333g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 2⽉月 !"⽇日$

王秀梅梅:$私营军事公司及其国际规制问题初探%，载’河南省政法管理理⼲干部学院学报%，!""2 年年第 % 期，第 66*23⻚页$

崔守军:$中国海海外安保体系建构刍议%，载’国际展望%，!"#$年年第 ’期，第 2"*2$⻚页$

外利利益区别开来$后者处理理的是国家与国际社会的关系，不不处理理政府与国⺠民的关系$其所关注诸如制度权⼒力力等利利益类型，不不能直接还原为国⺠民的法权性利利益$国家是唯⼀一的利利益承担者$

⼆二 国家海海外利利益保护的需求与困境

海海外利利益保护成为国家战略略需求不不是⾃自然发⽣生的，⽽而是需要⼀一系列列前提条件$其⼀一，领⼟土界定的国家身份&以国⺠民为载体的国家利利益观的形成是海海外利利益产⽣生的政治前提$不不存在境内就不不存在海海外，海海外利利益也就⽆无法谈起; 没有国家和国⺠民的依存关系以及由此发⽣生的国家利利益拟制，国家海海外利利益这⼀一概念也不不能成⽴立$其⼆二，全球经济⼀一体化及国⺠民的跨境迁移是国家海海外利利益及其保护需求产⽣生的社会条件$技术⾰革新和国际贸易易促进了了⼈人员物资的跨境迁移，导致国家保护⾃自身利利益的传统模式失灵，

需要⼿手段创新$此外，海海外利利益还需要统治者的认知$只有统治者认识到境外国⺠民权益对国家整体的重要性，才会将其视为国家利利益并加以保护$! 因此我们看到公⺠民跨境活动的安全⻛风险古已有之，然⽽而只有近代以来世界各国才开始采取制度性保护

措施$"如果海海外利利益保护只关乎国家意志和对策，那它就仅仅是政策层⾯面的问题$国家

海海外利利益保护之所以有其理理论层⾯面，就在于)国家保护%与)海海外利利益%这两个概念暗含着全球化时代持续发展的技术贸易易和相对稳定的国际治理理格局之间的⽭矛盾$国籍国作为⼈人员和资本的输出国是这种⽭矛盾的直接承受者，对该冲突有着最敏敏锐的感受$因此，国籍国的保护需求不不仅是国家追逐利利益的⾃自然结果，也是对传统国际治理理格局

存在漏漏洞洞的宣告$漏漏洞洞的修正则常常是由国籍国通过在多边场合创新国际规则&在双边关系中创新合作⼿手段来完成的$

( ⼀一) 国家海海外利利益保护需求形成的政治前提

#A国家身份&利利益和治权#&%6年年，$威斯特伐利利亚和约(打破了了教廷的外在权威和领主的内在特权，确⽴立了了

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

!" 亚历⼭山⼤大!温特:$国际政治的社会理理论%，第 !!6*!’6⻚页$有观点认为早在中世纪就有了了国家采取强制措施保护域外公⺠民的做法$参⻅见 9:< \A ^=;_>=>K;DE 5;D (JCG;==，#O:> XKLMC; LY 0( ZA X;==C: ,aJ

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国家的对外独⽴立和对内⾄至⾼高⽆无上的主权$! 该政治秩序随后在学理理和条约法的⽀支持下不不断强化$格劳秀斯( )PGL .;D ^LECD) 国内主权论的基础上，强调了了国家间主权独⽴立平等的特性$" ⿊黑格尔( .AHA‘A )>G>=) 等⼈人进⼀一步阐述了了国家主权对内⾄至⾼高⽆无上&对外独⽴立平等的双重内涵$# !" 世纪的’国际联盟盟约(和’联合国宪章(先后明确规定成员国相互尊重领⼟土主权的义务，将国家主权的独⽴立平等视为国际法的基本原则$随后，新兴国家将国家主权原则作为抵抗⼤大国强权的法律律武器器，凭借其多数优势在国际社会将该原则信条化$$ 冷战结束后，⻄西⽅方国家在联合国体系内提出了了)⼈人道主义⼲干预%等概念，%在⼀一定程度上打破了了国家主权的不不可渗透性$但整体上，国家主权原则在当前仍受到普遍尊重$&

国家主权原则从规范上构建了了⼀一种以国家为单元的平⾯面式国际治理理格局$国家主权对内⾄至⾼高和对外独⽴立的特性使国家拥有稳定的政府&居⺠民&法律律以及由此产⽣生的国家认同，从⽽而拥有了了可辨识的国际身份&独特的主体意识和国家利利益观，并能在实践中能动地追求&累积⾃自⼰己的利利益$’ 国家治理理是国家实现利利益需求的主要途径$国家有权利利也有责任通过⽴立法设计其管辖范围内的社会秩序，并通过⾏行行使治权确保其设计

的秩序得以实现$该治权在内容上包括规范⼈人⺠民⾏行行为和保障⼈人⺠民权益两个⽅方⾯面$(在国家国⺠民关系中，这种治权是⾄至⾼高⽆无上的; 在国家间关系中，这种治权是独⽴立互斥

的$这意味着确⽴立国家治权的空间范围对国家身份的确定&国家利利益的维护具有基础性意义$

!A国家属地&属⼈人权利利在传统社会的竞合国家主权理理论拥有对外独⽴立平等和对内⾄至⾼高⽆无上两个维度$作为政治共同体的

国家在现实中必须处理理与其他国家和本国国⺠民的关系$国家治权也因此拥有了了属地

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约瑟夫!NA斯特雷雷耶著，宗福常等译:$现代国家的起源%，上海海: 上海海⼈人⺠民出版社 !"##年年版; 路路易易!迪蒙著，桂裕芳译:$论个体主义: ⼈人类学视野中的现代意识形态%，南京: 译林林出版社 !"#%年年版，第 3&*2&⻚页$

胡果!格劳秀斯著，何勤勤华等译:$战争与和平法%，上海海: 上海海⼈人⺠民出版社 !"#’年年版$⿊黑格尔著，范杨等译:$法哲学原理理%，北北京: 商务印书馆 #22&年年版$余敏敏友:$对国家主权的反思%，载’学习与探索%，#22&年年第 3期，第 6%⻚页; 王逸⾈舟:$创造性介⼊入: 中国外

交的转型%，北北京: 北北京⼤大学出版社 !"#3年年版$杨泽伟:$⼈人道主义⼲干涉在国际法中的地位%，载’法学研究%，!""" 年年第 % 期，第 #!$*#’2 ⻚页; 张磊磊:$论

冷战后⻄西⽅方⼈人道主义⼲干涉的模式演进%，载’暨南学报( 哲学社会科学版)%，!"#!年年第 #!期，第 #!6*#’%⻚页; 罗国强:$试析⼈人道主义⼲干涉的条件与⽅方式%，载’时代法学%，!"##年年第 &期，第 6&*2!⻚页$

刘仁⼭山&徐敏敏:$论国家主权理理论的新发展%，载’南京社会科学%，!""!年年第 2期，第 36*&’⻚页$亚历⼭山⼤大!温特:$国际政治的社会理理论%，第 !!"⻚页$社会契约论对国家职能的讨论重点之⼀一便便是国家规制和保护的内容配⽐比$参⻅见霍布斯著，黎思复&黎廷

弼译:$利利维坦%，北北京: 商务印书馆 #263 年年版; 洛洛克著，叶启芳&瞿菊农译:$政府论( 下篇)%，北北京: 商务印书馆#2&%年年版$

权利利和属⼈人权利利的双重内涵$⼀一⽅方⾯面，领⼟土是界定国家间治权的空间范围的核⼼心标准，并由此形成了了国家的属

地权利利$! 所谓属地权利利，是指根据国际法国家对其领⼟土范围内的⼈人&物&事件拥有排他性管辖权，同时也有权保护其领⼟土内居⺠民的合法权益$"’威斯特伐利利亚和约(以领⼟土确定国家间治权界线的做法在当时是对现实的确权$# 后世经过⼀一系列列国内法和国际条约的强化，渐渐成为国际法准则$美国法院在 #6#! 年年的斯库诺交易易号诉⻨麦克法登案&$#2"2年年的反垄断法域外管辖案件%中确认了了国家属地权利利的绝对排他性$#2!$年年，国际常设法院在法国)荷花号%案的判决中也默认了了属地管辖的排他性，&随后的⼀一系列列国际条约也确认了了这⼀一点$例例如，#2&’ 年年的’维也纳领事关系公约(始终要求国籍国充分尊重东道国的属地权利利;$联合国打击跨国有组织犯罪公约(第 % 条也规定缔约国⾏行行动不不得侵犯他国属地管辖权$!" 世纪中后期，美国法院逐渐放松对属地权利利绝对排他性的强调，其他国家也逐渐承认属地管辖权存在例例外情况，’但整体上国际社会仍旧认可属地管辖权的优先性$

属地权利利的合理理性源⾃自领⼟土承载资源和居⺠民的能⼒力力以及其强烈烈的稳定性和可分

割性$领⼟土的资源和居⺠民承载能⼒力力决定了了国家身份和利利益是围绕着领⼟土存在和发展的;其稳定&不不易易灭失的特征使居⺠民的⽣生活⽅方式&法律律⽂文化可以随时间传承&累积，使国家身份和利利益可以存续; 其可分割性使得各国获得封闭互斥的治理理范围，彼此的身份

和利利益界限分明，不不易易引发认识上的混乱$因此，属地权利利是威斯特伐利利亚体系下平

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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国家对领⼟土范围内事务或国⺠民事务的管辖权对内是⼀一项权⼒力力( MLR>: 0DCZ>=>K ;DE 5;D (JCG;==，#O:> XKLMC; LY 0( ZA X;==C: ,aJ

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⾯面式国际治理理格局的核⼼心参数，领⼟土则是国家利利益的⾸首要载体$!另⼀一⽅方⾯面，国家在国内事务中拥有⾄至⾼高⽆无上的权威，由此形成了了国家对公⺠民的属

⼈人权⼒力力$属⼈人权⼒力力是指国家基于国⺠民作为共同体成员的身份⽽而拥有对其加以约束和保护的权⼒力力$属⼈人权⼒力力是公共权威形成的⾃自然结果，历史⽐比属地权⼒力力更更为悠久$古罗⻢马时期的万国法便便规定了了国家对国⺠民家⻓长式的管理理权和保护责任，同时赋予了了国⺠民对

国家永远效忠的义务$" 中世纪的封建社会进⼀一步发展了了这⼀一权⼒力力的内涵$# 在现代国家形成过程中，国家的属⼈人权⼒力力也成为博丹丹&霍布斯( O:LI;? )LFF>?) 等思想家的理理论重⼼心$后世启蒙思想家的)有限政府%思想和)公权⼒力力*私权利利%⼆二元划分法则丰富了了国家属⼈人权⼒力力的内涵$

国家的属⼈人权⼒力力在国际维度便便构成了了国家的权利利主张，成为国家的属⼈人权利利，使

国家可以要求他国做出或者停⽌止某种⾏行行为$$ 属⼈人权利利是国家主权对内维度的⾃自然延伸，具有天然的正当性$尽管实践中国家的属⼈人权利利常常受到其他国家属地权利利的制约，但这种制约是对国家权利利⾏行行使⽅方式的限制，⽽而⾮非对属⼈人权利利本身的削弱或否定$现代国家在引渡罪犯&领事保护等议题上的制度设计都体现了了国际法对国家属⼈人权利利的认同$

属地权利利和属⼈人权利利是国际法上的国家主权原则的两个⽅方⾯面，领⼟土和居⺠民均是国

家物质利利益的载体$在机械化⼤大⽣生产出现之前，世界各国都是⽣生产⼒力力低下的封闭农业社会$国⺠民植根于⼟土地之上，跨境迁移相对较少$% 国家属地权利利和属⼈人权利利的⾏行行使在空间上基本重合，军队&警察&法院等国家机器器在维护境内秩序的同时也在保护国⺠民权益$即便便到 #2 世纪前期，国家间交往的主要形式仍然是战争⽽而⾮非贸易易，⼟土地的割让与兼并使得领⼟土和居⺠民的转移同时发⽣生，不不影响属地权利利与属⼈人权利利的关系形

态$在这种形态下，国家间界限清晰，不不存在治权冲突，也不不存在规模化的境外物质利利益$

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( ⼆二) 国家海海外利利益产⽣生的现实条件

#A全球化与属⼈人权利利内涵的变化全球化时代打破了了国家属地治权和属⼈人治权的重合状态$两次⼯工业⾰革命加速了了

信息&货物&资本和⼈人员的跨境流通，!国⺠民及其资产常常脱离本国国境，进⼊入他国境内$" 逻辑上，国⺠民在跨境迁移后⾃自然脱离了了国家的属地治权，但国家基于国⺠民身份⽽而拥有的属⼈人治权仍旧存续$然⽽而这种观点的成⽴立建⽴立在⼀一项假设之上，即国家和国⺠民基于共同体⽣生活形成的身份认同和利利益关联等要素具有空间稳定性，不不因国⺠民地理理

位置的变更更⽽而断裂$诸如罪犯引渡&领事保护制度等国际法规则都是基于国际社会对国家属⼈人权利利的认同⽽而确⽴立的$#

但这⼀一假设并⾮非总是成⽴立$⼈人的价值观是被环境塑造的，⻓长期旅居境外的国⺠民可能降低对国籍国的身份认同，在跨境交往中逐渐形成世界主义意识和)全球公⺠民社会!"$ 这⾸首先在社会学意义上引发了了传统国家公域和私域关系的分解与重构，同时在市⺠民层⾯面也开始发展出新的跨国秩序$!" 世纪中后期起，国际社会⽇日益强调国家对国⺠民的责任⽽而⾮非权⼒力力，全球公⺠民社会的概念⽇日益深⼊入⼈人⼼心$% ⾮非政府组织等国际主体的活跃，&国际经济法&⼈人权法等以私⼈人为主体的国际法的兴起’使康德( *II;DP>= B;DJ) 的)世界公⺠民%从概念⾛走向实践$( 国家与国⺠民的依存性减弱使得属⼈人权利利也遭到削弱$) 例例如各国在缔结引渡条约时，普遍遵循死刑犯&政治犯不不引渡

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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9=CZ> 7R /LEG>，#22!A关于全球化及其对国家治理理带来的影响，参⻅见罗伯特!基欧汉&约瑟夫!奈奈著，⻔门洪华译:$权⼒力力与相互

依赖%，北北京: 北北京⼤大学出版社 !"#!年年版$国际管辖权理理论中，⽆无论是体现国家惩罚境外国⺠民违法犯罪⾏行行为的积极⼈人格管辖权( ;TJCZ> M>

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的原则，这是对国家属⼈人权利利绝对性的否定$! 国家主权相对论&"复合相互依赖与主权让渡联邦主义和跨国主义&$法律律多元主义和法域全球化&%系统间治理理&&国家治权分解和全球治权聚合’等理理论也从不不同⻆角度描绘了了全球化背景下国家治理理职能变迁的现实$

回到本⽂文，国⺠民跨境迁移不不仅脱离了了国籍国的治理理范围，还削弱了了国家与国⺠民的

关联性，使国家对国⺠民的权责内容发⽣生了了变化$( 为此，境外国⺠民权益并不不必然构成国家的海海外利利益$只有国家认定为与国家需求⼤大体⼀一致的部分，才构成需要国家做出政策反应的海海外利利益$这也解释了了为什什么传统国家常常将国⺠民的跨境活动视为⾃自负⻛风险的⾏行行为，⽽而不不是国家利利益的构成部分$) 当前，即便便是综合国⼒力力最强的美国，对境外国⺠民权益的保护也是有选择性的$*+,

!A全球化的不不均衡性及⼤大国海海外利利益保护

国家海海外利利益的产⽣生是全球化的产物，⽽而全球化的不不均衡性⼜又决定了了海海外利利益保

护的主要⾏行行为体往往是海海外资产体量量较⼤大&综合国⼒力力较强的⼤大国$从时间维度来看，全球⼈人员&货物和资本流动是技术⾰革命的产物，各国随着时代的发展都⾯面临着海海外利利

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温耀原:$论引渡中的主权与⼈人权&&&以引渡原则为视⻆角%，载’法学杂志%，!"#’年年第 3期，第 2$*#"’⻚页$余敏敏友:$以新主权观迎接新世纪的国际法学%，载’法学评论%，!"""年年第 !期，第 &%*$!⻚页$罗伯特!基欧汉著，⻔门洪华译:$局部全球化世界中的⾃自由主义&权⼒力力与治理理%，北北京: 北北京⼤大学出版社

!""%年年版，第 !#2⻚页$NLF>:，#‘E>

益保护的问题$! 与此相应，!"世纪以来各国借助联合国&世界银⾏行行等国际组织缔结了了’维也纳领事保护公约%$关于解决国家与其他国家国⺠民之间的投资争端公约%$国际⼈人权公约(等国际条约，为各国跨境流动的国⺠民和资产提供了了普适性的保护框架$然⽽而同⼀一时空下，强国和弱国在全球化进程中所扮演的⻆角⾊色和受益程度却⼤大不不相同$弱国海海外利利益体量量较⼩小&保护资源较少，并且东道国常常具有更更强的保护能⼒力力，⾃自⼒力力保护海海外利利益的紧迫性相对较低$强国海海外利利益体量量较⼤大，在东道国相对缺乏保护能⼒力力的情况下，⾃自⼒力力保护的紧迫性也更更⾼高，"多边条约所提供的普适性框架很难满⾜足其保护需求$为此，强国常常需要通过双边渠道来保护海海外利利益，进⽽而推动国际制度的创新$

历史上，强国常常是在双边和多边领域推动海海外利利益保护⼿手段创新的主⼒力力军$#6世纪后，海海外商船&货物&公⺠民等逐渐成为⻄西⽅方国家的重要海海外利利益$与此相应，#2 世纪以来的重⼤大国际会议和国际条约常常与保护上述利利益相关$# 第⼀一个现代意义的政府间国际组织&&#3年年建⽴立的莱茵河航运中央委员会&&&就是欧洲⼤大国为保护航道安全⽽而设⽴立的$作为当今世界海海外投资总量量最⼤大的国家，美国常常将保护海海外利利益作为制定对外战略略的出发点$$ 中国之所以⽇日益重视海海外利利益保护，也与对外贸易易投资的持续增⻓长密切相关$%

( 三) 国家海海外利利益保护的困境

国⺠民跨境迁移不不仅引发了了国家国⺠民关系的再造，还常常意味着国籍国的属⼈人治权

和东道国的属地治权的范围竞合$从治理理效⽤用的⻆角度来看，国⺠民迁出导致本国的属⼈人治权和属地治权分离，与东道国的属地治权重叠，这对国籍国和东道国各⾃自的安全供

给能⼒力力都形成了了挑战$从国际合作的⻆角度来看，国籍国的海海外利利益保护常常需要东道

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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关于全球⼀一体化的全⾯面论述，参⻅见张幼⽂文: $关于世界经济⼀一体化的⼏几个理理论问题%，载’世界经济研究%，#22$年年第 ’期，第 %*6⻚页$

关于全球⼀一体化不不均衡性的论述，参⻅见谢皓:$经济全球化利利益分配不不均及其理理论根源探究%，载’经济问题探索%，!""%年年第 $期，第 !&*!2⻚页$

贾烈烈英:$构建和平: 从欧洲协调到联合国%，北北京: 时事出版社 !"#’ 年年版; +>YYK .A HC==C;I?LD，#.=LUF;=C];JCLD ;DE J:> .;J 5CZ>DT>: O> @LL< @>&,6#)* -#.’#/ ,@ +(,*,%’( ^’?4,&I，[L=A#!，-LA’，!""6，MMA’338’2#; 5C=CM BA 5;?，!"# +(,*,%’( =’%#*?’,* ,@01,2)1’V)4’,*，->R /LGL

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国的配合，因此要受到东道国保护意愿和能⼒力力的制约$从国际法的⻆角度来看，国籍国保护海海外利利益的愿望可能受到东道国属地管辖权及其独特法律律⽂文化的制约$因此，国家的海海外利利益保护将⾯面临客观的效⽤用困境&与东道国的合作困境和在国际法上的法理理困境$

#A传统⼿手段的效⽤用困境

国家保护国⺠民安全所需要的资源具有多样性$其中与企业和公⺠民的经营习惯&语⾔言⻛风俗&身份背景等相关的信息资源具有较强的⽂文化属性; 军队&警察及其他公共管理理资源则具有较强的地域属性$在传统的封闭社会中，国家能够有效整合具有地域关联性的治理理资源和具有⽂文化关联性的信息资源$国⺠民跨境迁移则打破了了这种平衡，使国籍国和东道国在跨境国⺠民保护上都⽆无法有效整合安保资源，丧失了了国家治理理的)⾃自⾜足性!，从⽽而形成了了国籍国海海外利利益保护的效⽤用困境$

对国籍国⽽而⾔言，保护国家利利益所需的物质资源如军队&警察&法院等是以领⼟土为界设⽴立的，在领⼟土内具有强⼤大的效能，在领⼟土之外则⼤大打折扣$即使是综合国⼒力力很强的⼤大国，跨境执法的成本也远⾼高于境内执法，且可能承担⼈人员伤亡的⻛风险$#26" 年年，美国在伊朗⼈人质事件中的惨重损失就是⼀一个例例证$! 中国⼈人⺠民政治协商会议全国委员会外事委员会副主任韩⽅方明就曾指出军事打击在保护境外企业和公⺠民安全上具有很

⼤大的局限性$" 事实上，⾃自 !"世纪 2"年年代起，中国在海海外的能源&矿产投资常常因为当地政局动荡⽽而遭受毁损，外贸商船也时常在国际航道遭遇海海盗侵袭，然⽽而国家能够

采取的物质性措施⾮非常有限$#如果东道国能够为境外国⺠民提供有效安全保障，海海外利利益保护同样也不不成问题$

但是现实中东道国的安保资源虽然没有地域局限性，却存在⽂文化局限性$⼀一国国⺠民和资产带着其国籍国特有的⽂文化烙烙印，东道国对旅居境内的别国国⺠民提供保护时可能存

在语⾔言&⻛风俗习惯&法律律⽂文化等多⽅方⾯面的障碍$在中国近年年的海海外利利益保护⾏行行动中，安哥拉&意⼤大利利&法国&菲律律宾&肯尼亚&美国等国的警⽅方都曾因语⾔言沟通&⽣生活习惯&法律律

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张俊⼭山:$#鹰⽖爪%⾏行行动&&&美军三⻆角洲部队解救伊朗⼈人质始末%，载’国际展望%，!""3年年第 # 期，第 &6*$’⻚页$ ’韩⽅方明: 应允许中国安保公司武装作业%，:JJM: Q QRRRA

⽂文化上的差异⽽而不不能有效配合中国警⽅方$!!A与东道国的合作困境

关于效⽤用困境的讨论指向的是国家间的⽐比较优势和资源整合，未考虑国籍国与东

道国治理理能⼒力力的差异$然⽽而如前所述，全球化的不不均衡性决定了了各国海海外利利益的体量量不不同，也决定了了国籍国和东道国在保护跨境国⺠民时的受益程度和承担责任的能⼒力力不不

同$东道国可能并不不愿意保护境内的别国利利益，也可能缺乏相应的物质资源，这导致国籍国在海海外利利益保护中陷⼊入合作困境$

现实中，国籍国的经济实⼒力力和发展阶段可能优于东道国，其所期待的保护⽔水平与

东道国的供给能⼒力力也可能存在差距$以中国为例例，!"#’ 年年中国进出⼝口贸易易总额达到%A#&万亿美元，"!"#%年年出境旅游⼈人次已超过 # 亿$# 保护如此规模的境外利利益对很多东道国来说都是⼀一个难题$同时，尽管东道国承担着保护境内居⺠民合法权益的义务，但其国家利利益存在轻重缓急，境内别国公⺠民的⽣生命财产安全未必是其安保资源分

配的重⼼心$例例如，!"## 年年中国公⺠民在湄公河惨遭贩毒团伙杀害，当地警⽅方就曾因能⼒力力不不⾜足⽽而怠于侦办案件$$ 另⼀一种极端情况是东道国治理理能⼒力力极为低下，尚⽆无法保障本国国⺠民的安全，遑论别国利利益$% 在上述情形下，海海外利利益对国籍国具有重要意义，对东道国却未必; 等量量的安保资源对国籍国可能不不⾜足挂⻮齿，对东道国却可能是沉重的负

担，要求东道国将有限的安保资源⽤用来保护别国公⺠民和资产，可能使其更更为重要的国

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!"#!年年中国公⺠民在安哥拉受到涉⿊黑犯罪团伙侵害，当地警察就因为语⾔言和⽣生活习惯障碍⽽而⽆无法独⽴立侦破案件，参⻅见’中国警察安哥拉)打⿊黑!%，:JJM: Q QM;M>LM=>A TLIA TD Q:jLM=>ATLIATD QD Q!"#’ Q"#"2 QT6’"6’8!"#’&232A:JI=，访问时间: !"#$ 年年 #" ⽉月 #3 ⽇日$随着到欧洲旅游的中国游客的增加，中国⼈人常常成为暴暴⼒力力事件的受害者，但他们常因语⾔言障碍等原因不不愿报案，助⻓长

了了外国犯罪分⼦子的⽓气焰$参⻅见’中国警察罗⻢马执勤勤 之前还差点巡逻巴黎%，:JJM: Q QD>R?A CY>DGA TLI Q; Q!"#&"3"’ Q%6&&3##3g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 &⽉月 #"⽇日$’中国进出⼝口贸易易总额 %A #& 万亿美元 跃居全球第⼀一%，:JJM: Q QRLLM=>A TLIA TD QD Q!"#% Q#!#3 QT#2"2&$8!&!#"’6#A:JI=，访问时间: !"#$年年 #"⽉月 #3⽇日$’!"#%年年 ##⽉月中国内地公⺠民当年年出境旅游⾸首次突破 # 亿⼈人次%，:JJM: Q Q ?LTC>JKA M>LM=>A TLIA TD QD Q!"#% Q#!"’ QT#""68!%!2$!A:JI=，访问时间: !"#$年年 2⽉月 #⽇日$’警⽅方⼈人⼠士揭秘)湄公河⾏行行动%背后细节%，:JJM: Q QRRRA GEA aCD:P;D>JA TLI QD>R?T>DJ>< Q!"#& 8 #" Q"6 QT g###2&$#%"6A:JI，访问时间: !"#$年年 $⽉月 $⽇日$

中国作为融⼊入国际经济秩序的后起之秀，贸易易投资对象不不少是社会治安混乱&恐怖主义横⾏行行的不不发达国家，东道国政府常常⾃自顾不不暇，很难保障外国公⺠民和资产安全$参⻅见冷新宇:$利利⽐比亚危机，中国损失怎么办?%，载’中国经济周刊%，!"##年年第 !"期，第 #6*#2⻚页$

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家利利益得不不到维护$! 国籍国的海海外利利益保护需求和东道国的供给能⼒力力常常相差悬殊，突破了了威斯特伐利利亚体系对各国在境内具有完全的治理理意愿和治理理能⼒力力的假设，

使国家间难以整合资源$’A保护⾏行行动的法理理困境

在海海外利利益意义重⼤大⽽而东道国⼜又⽆无法提供有效保护的情况下，军事⼲干预和警察的

跨境执法常常是保护海海外利利益的最直接⼿手段$历史上，英国&美国等拥有⼤大量量海海外贸易易的国家常常在重要贸易易航道沿岸设⽴立军事基地，以维护海海上通道安全&从事海海外救援$" 这时国籍国保护海海外利利益的⾏行行动便便⾯面临着法理理困境: 即便便国籍国拥有充⾜足的海海外资源来保护其利利益，其⾏行行动也受到国际法原则和东道国法律律⽂文化的制约$

国家主权原则是联合国和国际法体系中最为基础的原则之⼀一$冷战以来)全球治理理!#世界公⺠民社会%等概念虽⼴广为传播，但其影响主要是在社会学意义上"#⼈人道主义⼲干预!#保护的责任%等概念也只适⽤用于少数强政治领域，且仍存在争议$# 国家领⼟土主权在当今国际法体系下仍具有先在正当性$$ 当国籍国的海海外利利益保护措施不不直接冲击他国的属地管辖权时( 例例如使领馆机构发布出国公⺠民提醒) ，其⾏行行为在国

际法上是可接受的$⽽而如果国籍国试图通过军队&警察等具有强政治⾊色彩的⼿手段开展跨境⾏行行动，%则构成了了对东道国属地管辖权的侵犯$&

于是实践中可能出现⼀一种情况，即东道国⽆无⼒力力为别国海海外利利益提供保护且缺乏与

国籍国合作的意愿，国籍国有能⼒力力提供安全保护却受制于东道国的属地管辖权⽽而不不能

实⾏行行，保护公⺠民⼈人权和尊重他国主权⽆无法同时实现，从⽽而形成国家海海外利利益保护的法

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例例如 !"#!年年中国警察迅速找回⽇日本公⺠民在武汉丢失的⾃自⾏行行⻋车后，曾引发⽹网友的集体不不满$参⻅见’武汉丢⾃自⾏行行⻋车⽇日本男⼦子: 中国⼈人对外国⼈人⽐比本国⼈人好%，:JJM: Q QD>R?ACY>DGATLI Q?LTC>JK Q! QE>J;C=g!"#!g"3 Q’# Q#%2’#!##g#A?:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 #’⽇日;$公安⼤大学教授: 我们确实给了了外国⼈人所谓的超国⺠民待遇%，:JJM: Q QD>R?A CYU>DGATLI QI;CD=;DE QE>J;C=g!"#!g"3 Q#2 Q#%&&!’!%g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 #’⽇日$

陈志武:$审视中国的海海外利利益%，载’国际融资%，!""3 年年第 $期，第 !&⻚页; 王发⻰龙:$美国海海外利利益维护机制及其对中国的启示%，载’理理论⽉月刊%，!"#3年年第 ’期，第 #$2*#6’⻚页$

⻙韦宗友:$⻄西⽅方正义战争理理论与⼈人道主义⼲干预%，载’世界经济与政治%，!"#!年年第 #"期，第 ’!*%6⻚页$在国际惯例例法中，国籍国在国⺠民权益遭受境外犯罪⾏行行为侵害时介⼊入管辖的权利利称为消极⼈人格管辖权$

消极⼈人格管辖权曾因可能侵害东道国的属地管辖权⽽而在很⻓长时间内不不为国际社会所承认$尽管近⼏几⼗十年年出于打击跨境犯罪的需要⽽而有所放松，普遍观点仍认为被动⼈人格管辖权的⾏行行使须受到严格限制$参⻅见 .>LYYK NA H;JU?LD，#O:> @;??CZ> @>

理理困境$例例如，中国游客频频在法国遭遇暴暴⼒力力侵害，法国警察⼜又因语⾔言障碍⽆无法保障中国游客的安全$为此中国和法国曾在 !"#% 年年签署双边协议，约定中国派遣警察到巴黎街头巡逻&为中国游客提供帮助$但该计划随后搁浅，原因是法国担⼼心)法国警察的形象受损!"对此，中国感到失望却⼜又⽆无可奈奈何$!

综上所述，全球化背景下国⺠民跨境移动的加速致使国家国⺠民的关联性从密切⾛走向

疏离&国家的属⼈人治权与属地治权从⼀一体⾛走向分离&国家间的属⼈人治权与属地治权从分⽴立⾛走向混同$在国家海海外利利益形成的同时，曾经⾃自洽的国家利利益保护体系也出现了了漏漏洞洞$国籍国对海海外利利益的保护⾯面临传统保护⼿手段的效⽤用困境&与东道国的合作困境以及国际法上的法理理困境$从国籍国的⻆角度来看，其海海外利利益得不不到保护可能导致国⺠民参与海海外贸易易&投资和交往的意愿降低; 从国际社会的⻆角度来看，如果跨境⼈人员的权益⾯面临着较⾼高⻛风险⽽而各⽅方都不不能有效应对，则有损国际公平正义$⽽而对中国⽽而⾔言，能否摆脱海海外利利益保护的困境则不不仅关系⾃自身国家利利益，也关系到国际社会的整体安全

和发展$三 国家海海外利利益保护的制度设计及基本原则

在当代，战争和单边⾏行行动已经丧失了了正当性，国家的海海外利利益保护需要通过国家

间合作来实现$根据制度主义理理论的观点，在稳定的社会环境中，成员常常倾向于采取制度性措施来整合资源&调整彼此⾏行行为&明确权利利义务$制度承载着集体价值观，并因此在成员中获得⾃自动遵守的能⼒力力$" 同时，制度还具有路路径依赖和制度黏性等特性，新制度应与既有制度保持⼀一致才能得到有效实施$# 对于像中国这样具有庞⼤大海海外利利益的⼤大国⽽而⾔言，有必要设计⼀一套具有稳定性和反复适⽤用性的制度，优化各主体的

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’法国担⼼心警察形象受损 婉拒中国警察巡逻巴黎%，:JJM: Q QRL

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安保资源配置，合理理平衡各⽅方权利利义务，兼顾保护效果与国际法的兼容性，突破海海外利利

益保护⾯面临的效⽤用困境&合作困境和法理理困境$与之对应，中国海海外利利益保护的机制设计也应当在有效性&公平性和合法性原则的指导下进⾏行行$

( ⼀一) 有效性原则

海海外利利益保护的有效性原则是指国家的制度设计应认识本国政府与东道国政府&本国国⺠民等主体在安全保护上的⻓长短板，发挥各⾃自的⽐比较优势，以突破新的社会需求

和旧的治理理模式脱节所导致的效⽤用困境$⾸首先，有效性原则要求整合国籍国的⽂文化资源优势和东道国的地域资源优势$⼀一

⽅方⾯面，国籍国与国⺠民具有⽂文化同源性，对相关企业和公⺠民的经营习惯&语⾔言⻛风俗&价值观念等信息常常更更加了了解，且此类信息资源优势不不易易受地理理距离的影响$⽽而东道国却很难获取此类信息$另⼀一⽅方⾯面，保护海海外利利益所需的军队&警察&法院等物质资源却具有显著的地域性，其效⽤用在境外常常因缺乏经验&⽂文化阻⼒力力⽽而⼤大幅降低$⽽而这对东道国却不不成问题$根据⼤大卫!李李嘉图( 5;ZCE NCT;R?A aCD:P;D>JA TLI QML=CJCT? Q!"#! 8 #! Q!6 QT g#!%#&’6!2A:JI，访问时间: !"#$年年 #"⽉月 #%⽇日$

向党:$警察外交的特征和发展趋势%，载’中国⼈人⺠民公安⼤大学学报( 社会科学版)%，!"#! 年年第 # 期，第22*#"%⻚页$

助案件侦办，就是此类国家间协作的体现$!在国籍国和东道国不不能形成有效的资源互补时，国籍国则需要单⽅方⾯面补⾜足资源来

克服前述效⽤用困境$这在实践中通常表现为设⽴立军事基地&进⾏行行常规军事和警务巡逻等形式$历史上，英国&美国等海海外利利益庞⼤大的国家通常在重要贸易易航道附近设⽴立基地，确保航⾏行行安全$" 中国经联合国批准于 !""6 年年派遣军舰前往亚丁湾索⻢马⾥里里区域护航，#并于 !"#$年年在⾮非洲吉布提设⽴立了了⾸首个海海外基地$$ 为了了保护当地中国游客，中国警察和意⼤大利利警察于 !"#&年年在罗⻢马等城市开展联合执勤勤$% 由于此类资源部署成本⾼高昂&国际敏敏感度⾼高，通常只有综合国⼒力力较强的⼤大国在海海外利利益保护需求相对集中的地区才会采取类似措施$

其次，有效性原则也要求整合政府层⾯面的公共资源和市场主体层⾯面的私⼈人资源$古典⾃自由主义将国家的属⼈人治权严格限定在特定公共领域( 如医疗&教育&国防) ，⽽而将社会⽣生活的绝⼤大部分领域保留留给公⺠民⾃自治$过去⼏几个世纪，国家治权的限定性⼀一直被⽤用来防⽌止政府过度介⼊入市⺠民⽣生活，⽽而在同⼀一逻辑之下国家责任的有限性和公⺠民权利利

责任的⼀一体性却常常被忽略略$正如国家对公⺠民的管束权⼒力力受到限制，公⺠民在享有⾃自由的同时也承担着相应的⻛风险防卫责任$根据格劳秀斯的⾃自然法理理论，在国家和公共法庭建⽴立后公⺠民⾃自卫的⾃自然权利利并未灭失，在公⼒力力救济⽆无法触及的领域仍拥有绝对的正

当性$& 新功利利主义法学家鲁道夫!冯!耶林林( NPEL=M: ZLD +:>R?A aCD:P;D>JA TLI QIC= Q!"#&8 #! Q!’ QTg#!2%#6##3A:JI? RCD]LLIs #，访问时间: !"#$年年 #"⽉月 #3⽇日$’中国⼈人⺠民解放军驻吉布提保障基地成⽴立%，:JJM: Q QD>R?AaCD:P;D>JATLI QIC= Q!"#$8"$ Q## QTg#!2&3!$%6g!A:JI，访问⽇日期: !"#$年年 6⽉月 !!⽇日$’中国警察罗⻢马执勤勤 之前还差点巡逻巴黎%，:JJM: Q QD>R?ACY>DGATLI Q; Q!"#&"3"’ Q%6&&3##3g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 !!⽇日$

胡果!格劳秀斯:$战争与和平法%，第 3$⻚页$鲁道夫!冯!耶林林著，郑永流译:$为权利利⽽而⽃斗争%，北北京: 法律律出版社 !""$年年版$

!"#$年年第 #"期

能处遇的环境和⻛风险⽐比政府拥有更更强的预⻅见和应急能⼒力力$! 境外国⺠民在国家安全供给之外采取必要的⾃自⼒力力救济措施既是其权利利也是其责任，同时还是有效的资源配置

⽅方式$为此，允许境外国⺠民采⽤用私⼒力力安保措施，既为正当，也属必要$私⼒力力安保措施⼜又称

为私营安保措施，是指境外企业和公⺠民借助保险公司&私营安保公司或其他⺠民间⼒力力量量，通过⻛风险评估和⾃自助防卫⼿手段来保障⾃自身安全$私营安保业务在中国"和⻄西⽅方国家#都拥有很⻓长的历史$近年年来，联合国等国际组织也解决了了相关的合法性问题，获准在维和⾏行行动中购买私营安保公司的服务，以提升安保效率$$ 对中国⽽而⾔言，政府统筹供给的公共资源已⽆无法满⾜足庞⼤大海海外利利益的保护需求，发展私营安保⽇日益重要$中国外交部领事司副司⻓长翟雷雷鸣曾表示中国领事保护正承担着超负荷压⼒力力$% 利利⽐比亚等地的撤侨⾏行行动虽有效保护了了境外国⺠民的安全，但其事出偶然且成本⾼高昂，不不具有全⾯面可

持续性$&中国境外国⺠民对私营安保存在很⼤大需求，也是国际市场上私营安保服务的主要消

费者⼈人群之⼀一$’ 但受制于语⾔言⽂文化因素，国际市场上的私营安保产品不不能完全契合中国境外国⺠民的实际安全需求$中国境外国⺠民需要中国⽅方⾯面供给的&更更具有针对性的私营安保业务$但是⽬目前中国跨境私营安保业尚处于探索阶段，且⾯面临着诸多掣肘，供给远低于需求$( 该现象⾸首先源于中国)⾃自上⽽而下%的治理理传统，政府承担了了绝⼤大部分的公共管理理事务，对市场和⺠民间⼒力力量量的调动不不够充分$其次，私营安保业务常常需

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赵可⾦金金&李李少杰:$探索中国海海外安全治理理市场化%，载’世界经济与政治%，!"#3 年年第 #" 期，第 #%%*#3’⻚页$

镖客押运等私营安保措施在中国历史上曾是通⾏行行做法$参⻅见李李刚&郑中伟:$明清镖局初探%，载’华夏⽂文化%，#222年年第 %期，第 ’&*’6⻚页$

参⻅见 NCJ; 7FD ;DE XCT:;>= 9A HC==C;I?，#(>TPKLDE J:> (J;J>: .=LF;= (>TPIF=;G>?CD *DJ>LJ，#9LDJTP ‘PJP LY J:>0DCJ>E -;JCLD?，!.=LF;= @L=CTK ‘LIFPA CY>DGA TLI Q; Q!"#3"%#$ Q#’&%"333g"A ?:JI=，访问时间:!"#$年年 #"⽉月 #3⽇日$

林林宝轩:$靠领事保护，也靠⾃自身尽责%，载’⼈人⺠民⽇日报%( 海海外版) ，!"#3年年 3⽉月 ’"⽇日$数据显示 !"#$年年安防市场规模将达到 #$""亿美元，中国企业占⽐比已达到 ’"V$参⻅见’韩⽅方明: 应允许

中国安保公司武装作业%，:JJM: Q QRRRA

要配备武装，这与中国法律律并不不完全兼容，!也存在政治外交隐患$"为⻓长远计，政府必须重新界定与市场主体的权责分担和资源配置，以确保海海外利利

益保护的效率最⼤大化$就防卫责任⽽而⾔言，私⼈人防卫责任和政府保护责任的承担⽐比例例和⽅方式应随各⽅方受益程度&经营⾃自主程度&履履责能⼒力力等要素的差异⽽而有所不不同$作为社会主义市场经济国家，中国对于承担国家政策任务&带有⾮非市场化⾊色彩的境外企业和公⺠民所⾯面临的安全⻛风险应当拥有更更强的评估和应对能⼒力力，国家作为直接受益者也应承

担主要的安全供给责任$在私⼈人⾃自治领域，政府则应将可规避的安全⻛风险归为市场主体从事海海外经营活动的成本范畴，将国家⼲干预限定在信息供给&政策指引等有限领域$# 毕竟，过多的公共安全供给也是⼀一种)补贴!，这在使市场主体对政府产⽣生不不切实际的期待的同时，也阻碍了了它们增强⻛风险防控能⼒力力$

( ⼆二) 公平性原则

有效性原则是在不不考虑东道国意志的情况下讨论如何优化配置各⽅方资源以提

升国籍国海海外利利益的保护效率$然⽽而实践中境外国⺠民的权益具有很强的异质性，对国籍国具有重要意义的海海外利利益对东道国却未必如此$同时国籍国和东道国的国⼒力力存在差异，各⾃自国家财政对等量量资源的负担感也不不同，形式的公平可能造成实质

的不不公$$ 如果忽视不不同国家在海海外利利益保护事宜中的受益程度和机会成本的差异，要求东道国将有限的治理理资源⽤用于保护国籍国的海海外利利益，可能导致东道国动

⼒力力不不⾜足$% 为此，国籍国在设计合作机制时要注重公平性原则，不不仅要考虑各⽅方的资源优势，还应考虑各⽅方的受益程度，评估各⽅方的机会成本，使各⽅方的利利益期待和成本投

⼊入相匹配$

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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李李卫海海:$中国海海上航运的安保模式及其法律律保障&&&以应对 !#世纪海海上丝路路的海海盗为例例%，载’中国社会科学%，!"#3年年第 &期，第 #%&⻚页$

私⼈人军事和安全公司的法律律规制是⼀一个国际性难题，其发展也可能引发敌对情绪，导致海海外公⺠民安全形

势的恶化$参⻅见宋世锋:$私⼈人军事和安全公司的国际法地位述评%，载’探索与争鸣%，!""2年年第 ’ 期，第 &$*$"⻚页; NLED>K ^ );==，#@ 7PJ:L 7TJL

!"#$年年第 #"期

公平性原则⾸首先要求国籍国在本国为主要受益⼈人的海海外利利益保护中，为物质资

源贡献较⼤大的东道国提供技术⽀支持或资⾦金金补偿，并在确有必要且获得东道国许可时

投⼊入实质性的军事或警务资源，减轻后者负担$这⼀一原则的执⾏行行应当视具体情形⽽而有所区分$例例如军⼒力力投送是威慑国际海海盗和恐怖分⼦子的重要⼿手段$很多政治动荡的国家在该领域⼏几乎毫⽆无治理理能⼒力力，因此境外国⺠民的安全保护需要依赖国籍国的军

事或警务⼒力力量量$! ⼀一些东道国难以解决的重⼤大疑难刑事案件( 如湄公河案件等) 也常常需要国籍国的执法⼒力力量量投⼊入$" 但是在普通刑事案件或治安类案件中，则应当以东道国的执法资源为主导，国籍国应处于辅助地位$⽽而在⼀一些海海外利利益受损⻛风险较⼩小的常规领域，传统领事保护或者国际警务联络等常态化的合作机制就⾜足以

应对$#中国的诸多保护案例例都体现了了公平性原则$例例如，近年年来中国从⻢马来⻄西亚&柬埔

寨等国遣返了了不不少跨境电信诈骗案嫌犯，鉴于中国是相关案件的直接受益⼈人，中国警

⽅方在案件侦破中多次提供技术⽀支持并承担遣返成本$在 !"## 年年的湄公河案件中，中国在获得东道国同意后直接派员侦办案件$在同期创建的湄公河联合巡逻执法机制中，考虑到⽼老老挝&缅甸属于贫困国家，中国在四国安全执法合作中也投⼊入了了最多的⼈人⼒力力资源和经费$$

此外，上述讨论建⽴立在东道国具有保护境内别国利利益的意愿的基础上$现实中，可能因为东道国因与国籍国存在政治经济纠纷或者政局动荡⽽而出现东道国政府缺位

的情况，此时国籍国便便需要在合作机制之外采取政治或法律律⼿手段$这⾥里里主要介绍三种情况: 其⼀一是东道国政府过错产⽣生的治安⻛风险，例例如东道国在与国籍国存在政治纠纷

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索⻢马⾥里里护航中的索⻢马⾥里里政府&利利⽐比亚等护侨⾏行行动中的当地政府都处于⽆无⼒力力保护别国海海外利利益的状态$参⻅见’中国军舰护航索⻢马⾥里里海海域%，:JJM: Q QRRRA aCD:P;D>JA TLI QIC= Q::?I=:K Q CDE>aA :JI，访问时间: !"#$ 年年 6 ⽉月 #’⽇日;$中国驻突⼤大使回顾利利⽐比亚撤侨%，:JJM: Q QD>R?AaCD:P;D>JATLI QRLZULD: HC==;I @PF=C?:CDG，!"#"$

汪段泳:$中国海海外公⺠民安全: 基于对外交部)出国特别提醒!( !""6*!"#") 的量量化解读%，载’外交评论%，!"##年年第 #期，第 &"*$3⻚页; 夏莉萍: $美英领事保护预警机制的特点及对我国的启示%，载’外交评论%，!""&年年第 #期，第 $"*$3⻚页; 王涛:$新形势下加强中国领事保护机制的若⼲干思考%，载’理理论观察%，!"#! 年年第 3期，第 !6*’"⻚页$

徐鹏:$论湄公河流域执法安全合作机制建设与中国应对%，载’云南警官学院学报%，!"#% 年年第 # 期，第2&⻚页;$中⽼老老缅泰湄公河联合巡逻执法纪实: 威武之师亮剑!%，:JJM: Q QRRRA M>LM=>A TLIA TD Q!%:LP< QD Q!"#! Q"2!# QT!3%"68#2"$"8#A:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 #’⽇日$

时放任不不法分⼦子侵害国籍国利利益，!那么外交保护就曾经是⻄西⽅方国家应对因东道国过错⽽而造成海海外利利益损失的主要⼿手段$但是⽬目前外交保护的合法性已经式微，进⾏行行外交交涉或者利利⽤用多边国际组织是更更为现实的解决渠道$" 其⼆二是东道国政府的过错⽽而产⽣生法律律⻛风险，例例如东道国可能滥⽤用贸易易保护措施$# 鉴于贸易易投资审查已经有多边投资担保机构( X*.7) 等成熟的多边争端解决机制，因此本⽂文就不不再赘述$其三是⾮非东道国政府过错产⽣生的政治⻛风险，例例如东道国内部发⽣生武装政变或者政权更更迭，使国

籍国的海海外投资⾯面临毁损灭失或者被征收征⽤用的⻛风险$这常常需要国籍国通过强化双边投资协定效⼒力力或者在东道国加强政治影响⼒力力等⽅方式来解决$$

( 三) 合法性原则

合法性原则指的是海海外利利益保护应当尊重国际法规则，以获得道义⽀支持$当国籍国是处于国际社会中⼼心地位的⼤大国时，其⾏行行为具有更更强的示范效应，是否恪

守合法性原则对其整体战略略利利益影响更更⼤大，更更加值得重视$然⽽而问题在于，国际社会的法制化程度整体较低，法律律规则常常缺乏精确的内涵$各国出于不不同⽴立场，对同样的规则常常有不不同理理解，合法性原则中)法%的内容及其遵守⽅方式也因此值得探究$

就本⽂文主题⽽而⾔言，海海外利利益保护的本质是回应全球化时代的经济发展和社会变迁

与国际治理理格局滞后之间的⽭矛盾，其不不仅关乎国籍国对⾃自身利利益的保护，也具有⾰革新

国际制度的意义$因此，国家海海外利利益保护机制的合法性应当是⼀一种建构的合法性:内容上指向的应是国际正义观念⽽而⾮非机械的法律律⽂文本，⽅方式上则要求国籍国顺应时代

需求，在保护国家利利益的同时也向国际社会供给新的制度和价值观$在具体操作层⾯面，国籍国应在国际法原则&国籍国与东道国的双边关系和保护⾏行行动的外部性三个领域充当合理理国际秩序的维护者和创造者，使海海外利利益保护机制和国家&国际社会的发展⽅方向保持⼀一致，获得⻓长久⽣生命⼒力力$

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国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

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例例如 !"#%年年越南因与中国领⼟土纠纷⽽而发⽣生针对中国海海外公⺠民和资产的打砸抢烧暴暴⼒力力⾏行行为$参⻅见’越南发⽣生打砸抢烧事件 中⽅方 # ⼈人死亡上百⼈人受伤%，:JJM: Q QD>R?A T:CD;A TLI Q YLTP? QD;D:;C Q###3& Q!"#%"3#& Q#63"%6"!A:JI=，访问⽇日期: !"#$年年 6⽉月 #’⽇日$

关于外交保护的介绍，参⻅见万霞:$外交保护国际制度的发展及演变%，载’国际观察%，!""2 年年第 !期，第#%*!"⻚页$

中国作为对外贸易易⼤大国常常是贸易易保护主义的头号⽬目标$印度&巴⻄西&墨墨⻄西哥等发展中国家和美国&欧盟等发达国家都曾发动对华贸易易调查$参⻅见赵洲:$单边经济制裁与)⼀一带⼀一路路%战略略下的贸易易&投资保护%，载’社会科学家%，!"#&年年第 #期，第 ##%*##2⻚页$

何⼒力力:$中国海海外投资保护与国家契约问题%，载’江⻄西社会科学%，!"#"年年第 & 期，第 #3*!#⻚页; 李李志刚:’利利⽤用投资保护协定防控海海外油⽓气投资的政治⻛风险%，载’国际⽯石油经济%，!"#’年年第 6期，第 #*#!⻚页$

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#A创造性地遵守国际法原则

和海海外利利益保护最为相关的国际法原则是不不⼲干涉原则$历史上国际惯例例法和国际条约普遍认同不不⼲干涉原则以及属地治权的绝对优先性$如前所述，美国法院在 #2世纪&!"世纪初的判例例中!确认了了国家属地治权的绝对性$#2!$ 年年国际常设法院裁决的)荷花号%案&"#2&’年年的’维也纳领事关系公约%(!""" 年年的’联合国打击跨国有组织犯罪公约(等国际判例例和条约也都确认了了属地治权优先的原则$!" 世纪中后期，发展中国家在联合国体系中强化了了国家主权和不不⼲干涉原则$# 冷战后，⻄西⽅方国家基于各种考虑，在联合国体系内提出了了)⼈人道主义⼲干预!#保护的责任%等概念，$试图瓦解国家主权和不不⼲干涉原则的先在正当性$% 当前，尽管不不⼲干涉原则及其衍⽣生的属地治权在国际社会仍被普遍尊重，但已丧失了了绝对性$

当前，发达国家和发展中国家围绕着不不⼲干涉原则的绝对排他性展开了了⼀一场)价值观战争!"中国在国际舞台上⼀一直是不不⼲干涉原则的捍卫者$这不不仅是中国作为社会主义国家的政治需要，也是中国作为发展中国家代表的价值⽴立场$随着中国海海外利利益的增多和外交进取性的增强，国际舆论密切关注着中国是否会在不不⼲干涉原则上改变⽴立

场$& 表⾯面看来，中国坚守不不⼲干涉原则可能导致中国在海海外利利益保护上作茧⾃自缚，但是放弃不不⼲干涉原则⼜又将使中国丧失在国际规范领域中的重要阵地，似乎正处于两难境

地$对中国⽽而⾔言，要想确保海海外利利益保护机制符合国际层⾯面的合法性原则，就必须妥善处理理海海外利利益保护和不不⼲干涉原则之间看似⽭矛盾的关系$

这看似⽭矛盾的关系可以通过对不不⼲干涉原则内涵的重新解读来解决$不不⼲干涉原则是⼀一个抽象的概念，其内涵需要被阐释才能确⽴立$部分⻄西⽅方舆论认为中国已偏离不不⼲干涉原则的论断之所以错误，就在于它们将不不⼲干涉原则在不不同历史时期和社会情境下具

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体表现形式的差异视为精神实质的差异，将中国外交从韬光养晦向积极有为的转变视

为对不不⼲干涉政策的改变$事实上，中国的海海外利利益保护从未突破不不⼲干涉原则的精神实质，即尊重各国在内政外交中的最⾼高决策权$因此，中国海海外利利益保护在坚守合法性原则上的要务之⼀一就是借助国际平台澄清不不⼲干涉原则的精神实质及其在不不同历史情

境下的具体表达形式$创造性地解释不不⼲干涉原则不不能⽌止步于澄清⾃自身⽴立场，还需要进⼀一步发展不不⼲干涉原

则的思想基础&&&国家主权理理论$国家主权理理论是国际规则构建的基⽯石$从应然的⻆角度来看，完整&科学的国家主权理理论应当能够系统说明国家主权作为客观存在的元价值&在社会⽣生活领域中的规范价值以及⼆二者之间的关联$其中元价值应是统⼀一确定的，不不因观察者⽴立场和时代的变迁⽽而变化; 规范价值则和社会福利利紧密相关，将随着观

察者⽴立场和时代的变迁⽽而变化发展$理理论构建者应努⼒力力超越⾃自身⽴立场和时代的局限，揭示国家主权的元价值，并建⽴立能够沟通元价值和规范价值的分析框架，使不不同⽴立场

和时代的理理论使⽤用者能据以推导出适应当时社会需求的规范价值，构建适宜的社会制

度$历史上博丹丹&霍布斯等⼈人揭示了了国家主权的⾄至上性并构建了了)⼈人⺠民*国家%的⼆二元分析结构，这为洛洛克( +L:D \LT_>)(卢梭( +>;DU+;TjP>? NLP??>;P) 等⼈人基于不不同⽴立场和历史时期⽽而建⽴立的主权观( 即明确国家主权在不不同情境中的规范价值) 奠定了了理理论

根基$格劳秀斯&⿊黑格尔等⼈人在国际维度构建的)国家*国际社会%的⼆二元分析结构也奠定了了后世绝对主权观和相对主权观的理理论基础$

鉴于不不同时代的理理论构建者很难彻底摆脱时代和认识能⼒力力的局限，构建国家主权

的元价值解释以及规范价值的分析结构需要不不断的发展和完善$!# 世纪的国际环境和格劳秀斯&⿊黑格尔的时代已不不可同⽇日⽽而语，学者需要基于当代经验进⼀一步界定国家主权的元价值，发展国家*国际社会的⼆二元分析结构，重新阐述国家在国际社会中的权利利义务关系，以便便更更好地认识国家主权的规范价值$! 然⽽而既有⽂文献将重⼼心放在了了捍卫或批判原本就具有⽴立场和时代依赖性&属于规范价值范畴的绝对主权观上，这使得当代的绝对主权观和相对主权观在逻辑上都难以⾃自洽，且彼此间⽆无法实现沟通和调

适$当前国际社会之所以在是坚守不不⼲干涉原则还是推⼴广⼈人道主义⼲干预上左右为难，很⼤大程度上都可以归咎于主权理理论的不不完备$

在国际社会⽇日益法制化的今天，⼀一国在多边场合的规则制定权已成为捍卫国家利利

益的重要⼿手段，⽽而理理论贡献能⼒力力常常在国家争夺规则制定权的过程中发挥关键作⽤用$!"3#!

国家海海外利利益保护机制论析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

! 张军:$元价值与规范价值: 话语基础之分析%，载’北北京师范⼤大学学报( 社会科学版)%，!""6年年第 &期，第2%*#""⻚页$

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从亚⾥里里⼠士多德到⼈人道主义⼲干预理理论，关于国家主权的基础⽂文献都是由⻄西⽅方学者完成$冷战结束后国际格局发⽣生了了变化，国家主权的规范价值再次处于变动之中，这为中国

学者做出理理论贡献提供了了机遇$中国应突破绝对主权观与相对主权观的概念对峙，转向于区分国家主权的元价值和规范价值，!阐释国家在国家*国⺠民&国家*国际社会这两个⼆二元关系中权利利义务的⼀一体性，明确国家⽆无⼒力力或怠于履履⾏行行义务的证明责任并确

定其程序性后果( ⾮非实体性后果) ，为同时推进海海外利利益保护的需求和坚守不不⼲干涉原

则提供理理论⽀支持$!A协调国家间价值观

国际治理理的分散性决定了了各国治理理⽬目标和价值观的差异性$全球化带来的理理论问题之⼀一便便是各国在价值观上的相对性与统⼀一性之争$" ⽬目前国际社会的主流做法是在原则上尊重各国法律律⽂文化的相对性，同时保留留了了少量量的普遍价值观$例例如国籍国⾏行行使积极⼈人格管辖权&追究境外国⺠民的刑事责任时就受到双重犯罪等条件的限制，这是在规则层⾯面确认了了法律律⽂文化的相对性$# 但是与此同时，各国⼜又普遍遵循死刑犯&政治犯不不引渡的原则，这⼜又是对法律律⽂文化相对性的否定$$

海海外利利益保护涉及国籍国和东道国的合作，双⽅方在同⼀一问题上具有近似价值观是

合作顺利利开展的前提$中国在国际舞台上向来主张求同存异，如何在尊重东道国法律律⽂文化的同时保护海海外利利益，则成为中国在保护机制合法性议题上急需解决的问题$根据罗伯特!阿迪( NLF>:) 的协调理理论，主体间的合作障碍并不不总是同质主张间的⽭矛盾冲突( 如争夺权⼒力力) ，也常常源于异质主张间的⽆无法沟通$在后⼀一种情况下，合作的关键不不在于利利益妥协，⽽而在于设计出能够容纳各⽅方价值诉求的⽅方案$% 应⽤用于海海外利利益保护时，该原理理就要求在存在法律律⽂文化差异的异质体系中找到相通的切

⼊入点$在实践中，中国驻外警务联络官常常承担着在异质法律律体系中寻找可以沟通&

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类似探索参⻅见江洋&王义桅:$国家主权的)⽣生命⼒力力假说!%，载’欧洲%，#226年年第 3期，第 ’%*’2⻚页$!"世纪后期，⻄西⽅方发达国家在全球范围内推⾏行行)普世价值%的做法遭到发展中国家的反对$!#世纪初⼆二

者关于⼈人道主义⼲干预可适⽤用性的争论的关键也在于是否承认价值观的国家间相对性$参⻅见⾼高凛:$论保护责任对国家主权的影响%，载’江南⼤大学学报( ⼈人⽂文社会科学版)%，!"##年年第 #"期，第 !&*’"⻚页$

参⻅见 9:< \A ^=;_>?=>K，#7PJPID LY J:> @;JJ ,aJF;T=> ;DE ^>KLDE:)PI;D NCG:J? 9=;P?>? 9LIM;E JL O @TJCLD? (PT: ;? 5LPF=> 9:，#O:> [C?CF=> );DE: 9LL N>GP=;JL，!3’**#?,4) R)/-#.’#/，[L=A23，-LA!，!"#"，MMA3$68&%2A

对接的关键点的责任$!’A保护⾏行行动的正外部性与公共品供给

合法性是⼀一个区间概念$⼈人们可以在不不突破国际规则底线以及积极践⾏行行和⽀支持国际正义观念这两种意义上理理解合法性⼀一词$" 在谈论国家海海外利利益保护机制的合法性时，需要将其与国际社会对国籍国的合法性期待联系起来，后者应当遵循与其国

际身份相适应的合法性标准$合法性标准的国别差异是由国家的国际影响⼒力力和在海海外利利益保护事件中的受

益度决定的$在联合国体系中各国在政治地位上是平等的，但是在经济和社会领域却具有较⼤大的实⼒力力差异$⼀一国的经济实⼒力力越强，它在国际合作中所扮演的⻆角⾊色通常就越积极，受益程度也就越⼤大，其对于⾃自身活动的外部性也具有更更⾼高的注意

义务，国际社会对其⾏行行为的合法性也常常有更更⾼高的期待$相反，其⾏行行为的失当也更更容易易受到国际舆论的批评指摘$# 这意味着⼤大国的海海外利利益保护不不能⽌止步于在既有国际法体系下能够合理理化，还应当具有正外部性，能够承载推动国际社会良性

发展的道义责任$$对中国⽽而⾔言，这要求在涉及国家海海外利利益保护机制时要具有)身份意识!，采⽤用与

⾃自⼰己作为第⼆二⼤大经济体&发展中国家代⾔言⼈人和安理理会常任理理事国身份相匹配的世界主义思维，在顾及东道国利利益的同时还要为国际社会整体提供公共品$在既有实践中，中国在也⻔门撤侨&尼泊尔救灾中对外籍⼈人⼠士给予帮助，在亚丁湾护航中为众多外国船只提供保护，都体现了了将保护国家利利益与保护国际社会整体利利益相结合&确保保护⾏行行动正外部性的价值取向$%

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!"#’年年中美联合破获的特⼤大跨国⾛走私武器器弹药案中，驻美使的警务联络官胡彬郴对协调中美的法律律⽂文化差异发挥了了巨⼤大作⽤用$美国初期认为贩卖枪⽀支是合法⾏行行为，中国请求美国配合破案遭遇困境$胡彬郴基于对美国法律律的了了解，发现⾛走私的部分军⽤用枪⽀支在美国也属于⾮非法，进⽽而以此为突破点推动合作$参⻅见’中国驻外警务联络官⾛走过 #%年年 打击犯罪⽴立砥柱%，:JJM: Q QRRRAT:CD;D>R?ATLI Q Y] Q!"#! Q#!8!& Q%%%""$&A?:JI=，访问时间: !"#$年年 $⽉月 2⽇日$

胡果!格劳秀斯:$战争与和平法%，第 !6’*!63⻚页$相关讨论参⻅见章前明:$国际合法性与⼤大国责任的变化%，载’浙江⼤大学学报( ⼈人⽂文社会科学版)%，!"#%

年年第 !期，第 #$$*#6$⻚页; 周鑫宇:$中国国际责任的层次分析%，载’国际论坛%，!"##年年第 &期，第 &*##⻚页$克⾥里里斯蒂安!罗伊!施密特著，⽢甘均先译:$国际社会中的权⼒力力&合法性与秩序%，载’浙江⼤大学学报( ⼈人

⽂文社会科学版)%，!"#’ 年年第 3 期，第 %3*3& ⻚页; 裴⻓长洪:$全球经济治理理&公共品与中国扩⼤大开放%，载’经济研究%，!"#%年年第 ’期，第 %*#2⻚页; ⻩黄仁伟:$新兴⼤大国参与全球治理理的利利弊%，载’现代国际关系%，!""2年年第 ##期，第 !#*!!⻚页$’中国亚丁湾护航成功率 #""V ⼀一半以上为外国船只%，:JJM: Q QD>R?ACY>DGATLI QI;CD=;DE QE>J;C=g!"#!g"’ Q’" Q#’336’’&g"A?:JI=，访问时间: !"#$年年 6⽉月 !!⽇日$

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四 结论

境外公⺠民安全保护意义上的海海外利利益是空间上存在于国境线之外&以企业和公⺠民的⽣生命财产安全为表现形式的物质性利利益$此种利利益⾸首先是市场主体的法权性利利益，其次才是国家主体的战略略利利益$国家海海外利利益保护的需求体现了了国际社会在社会发展和治理理滞后之间的⽭矛盾以及全球化的不不均衡性所导致的国家间的治权分配⽭矛盾$在传统的威斯特伐利利亚体系下，国家的属地治权和属⼈人治权边界重合，国家治理理呈现

出⾃自主&⾃自助&⾃自⾜足的特征$全球化和国⺠民跨境迁移改变了了这⼀一局⾯面$⾸首先，国⺠民迁出弱化了了国家国⺠民的共同体纽带，国家的保护责任也因此需要重新界定，相应则产⽣生了了

在何种情况下应当保护境外国⺠民权益的问题$其⼆二，国⺠民迁出意味着国籍国属地权利利和属⼈人权利利的分离，使得国家掌握的传统安保资源在⽤用于保护境外国⺠民时效⽤用下降，

国家治理理的⾃自⾜足性被打破，必须更更⼤大程度地依赖国家间合作$其三，国⺠民跨境迁移意味着国籍国的属⼈人权利利和东道国的属地权利利竞合，国家间的治权出现范围重叠，国家

治理理的⾃自主性被打破，彼此之间需要进⾏行行治权再分配$国家的海海外利利益保护也因此⾯面临着国籍国的传统保护模式不不⾜足以保护海海外利利益的效⽤用困境&国籍国保护⽬目的受东道国合作意愿和能⼒力力制约的合作困境以及国籍国保护⼿手段受到国际法规则和国家间法

律律⽂文化差异制约的法理理困境$相应地，国家海海外利利益保护的机制设计必须充分发挥制度优化资源配置&明确主

体权责&承载公共价值的特征，遵循有效性&公平性和合法性原则，妥善应对前述效⽤用&合作与法理理困境$有效性原则意味着海海外利利益保护机制的设计应整合国籍国的⽂文化资源优势和东道国的地域资源优势以及政府的公共资源优势和市场主体的私⼈人资源

优势$公平性原则意味着国籍国在双边合作中应充分考虑东道国在利利益保护中的受益程度及机会成本并给予适当补偿，实现实质公平$合法性原则意味着保护机制设计应建构性地遵守国际法原则，协调国家间的法律律⽂文化差异，并具有⼀一定的世界主义思

维，确保海海外利利益保护对国际社会的正外部性$( 截稿: !"#$年年 &⽉月 责任编辑: 主⽗父笑⻜飞)

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