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LA CADENA DE CUSTODIA Y EL CDIGO PROCESAL PENAL

Por: Miluska Jessica Velazco Valencia*

1. INTRODUCCIN Desde hace cinco aos el Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo N 957, viene aplicndose de manera progresiva en los diferentes Distritos Judiciales del pas. Con dicha norma, la actividad y divisin de roles de los diferentes operadores del mundo jurdico se encuentra marcadamente diferenciada, teniendo cada una de las etapas procesales especial importancia por el carcter preclusivo de las mismas. La etapa de investigacin preparatoria resulta ser de gran importancia, pues en ella se obtienen los elementos de conviccin que se convertirn en medios probatorios para lograr sustentar un caso en los tribunales. Es as, que la investigacin adems de la formulacin de una estrategia en bsqueda de pruebas necesita de la ciencia criminalstica para lograr sus objetivos de manera eficiente y verificar su eficacia en la etapa de juzgamiento en la que se logre quebrar la duda razonable a favor del imputado y el principio de presuncin de inocencia. La Criminalstica busca conocer el cmo del delito, trata de establecer las circunstancias de los hechos, autor o autores, bsqueda de indicios y pruebas, a fin de vincular al autor con el hecho investigado. A diferencia de la Criminologa, que se ocupa de estudiar el por qu del delito, es decir, estudia al delincuente.1 2. EL PROCESO PENAL Y LA BSQUEDA DE ELEMENTOS DE PRUEBA El proceso penal, se encuentra basado, entre otros, en los principios de oralidad, publicidad y contradiccin,2 los cuales provocan la bsqueda y obtencin de una mejor calidad de informacin que el Ministerio Pblico como Director de la Investigacin3 debe ofrecer al rgano Jurisdiccional, como producto de la estrategia de investigacin, destinada a crear certeza de la culpabilidad del imputado; actividad que a la vez ser objeto de cuestionamiento por la Defensa Tcnica.

* Abogada, Maestrista de la Maestra de Criminalstica y Peritacin de la Universidad Nacional de San

Agustn de Arequipa, Fiscal Adjunto al Superior del Distrito Judicial de Moquegua. 1 MANUAL DE CRIMINALSTICA, POLICA NACIONAL DEL PER, Servicios Grficos SMD, Lima, Pg. 4.

2 Art. I inciso 2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal.

3 Art. 159 de la Constitucin Poltica del Per, Art. 60 Inc. 2 del Cdigo Procesal Constitucional.

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Los actos de investigacin que debe realizar el representante del Ministerio Pblico estn destinados a obtener en un primer momento elementos de conviccin que vinculen al presunto autor con la comisin del delito; luego su actividad est destinada a que los elementos de conviccin se conviertan en medios probatorios a travs de actos de prueba, como resultado de un proceso de admisibilidad, pertinencia, utilidad y necesidad de la prueba, plasmndose finalmente en la actuacin y valoracin probatoria. Sin embargo, no podramos siquiera afirmar la existencia de elementos de conviccin si no nos remontamos a los actos procesales que dan origen a su obtencin, es decir, a aquella actividad que realiza el representante del Ministerio Pblico o la Polica Nacional, por delegacin de ste. Nos referimos a los diferentes medios de prueba, por ejemplo, la pericia, los documentos, etc.; pruebas especiales, como el levantamiento de cadver, necropsias, etc. 3. DE LA CADENA DE CUSTODIA La cadena de custodia, segn el Manual de Criminalstica de la Polica Nacional del Per, es el procedimiento mediante el cual se asegura la integridad de la muestra desde su toma hasta la emisin del informe4; consideramos que dicho concepto resulta ser limitado, dado que si bien es cierto es un procedimiento que inicia generalmente en la escena del crimen no puede considerarse que la cadena de custodia culmine con la emisin del informe. Afirmarlo de ese modo, slo sera acertado en el caso de muestras que se agoten en su anlisis, es decir, para muestras biolgicas y no para elementos del delito o incautados fsicos. Rubn Daro Angulo Gonzles, afirma que la cadena de custodia es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias de una prueba,5, sin embargo, creemos que la cadena de custodia es ms que un documento, como se precis es un procedimiento conformado por diferentes actividades como el recojo, embalaje, etiquetado, sellado, registro de campo, transporte, envo de la muestra a laboratorio (de ser el caso), recepcin, almacenamiento, y destino final, que tiene como objetivo lograr la intangibilidad del elemento del delito, prueba material o fsica, o bien incautado, de tal manera que se garantice en cualquier momento su mismicidad y evitarse el cuestionamiento de su valor probatorio. Angulo Gonzles precisa que la cadena de custodia es el escrito en donde quedan reflejados todas las incidencias de una prueba. En este documento se reflejan los movimientos y

4 MANUAL DE CRIMINALSTICA, POLICA NACIONAL DEL PER, Servicios Grficos SMD,

Lima, Pg. 277.

5 ANGULO GONZLES, RUBN DARO, CADENA DE CUSTODIA EN CRIMINALSTICA,

Ediciones Doctrina y ley Ltda. Colombia, 2005, pg. 1.

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acciones ejercidas sobre la prueba se basa en los procedimientos que aseguran las caractersticas originales de los elementos fsicos de prueba, comenzando desde la proteccin de la escena, recoleccin, embalaje, transporte, anlisis, almacenamiento, preservacin, recuperacin y disponibilidad final de estos elementos e identifica a los responsables en cada una de las etapas tiene como objeto demostrar que las muestras y objetos analizados, en cualquier tiempo, son los mismos que se recogieron en el lugar de los hechos Tal concepto resulta ser ms completo, de tal modo que se plasma los principios de control, preservacin, seguridad, mnima intervencin de funcionarios o personas, descripcin detallada del bien que se ha tratado de precisar en el citado Reglamento. Es as que, en el artculo 220.2 en concordancia con el artculo 318 del Cdigo Procesal Penal se hace mencin a ste procedimiento en relacin a las diligencias de secuestro, exhibicin e incautacin, al precisar que si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder de manera que se tomen bajo custodiaLa Fiscala de la Nacin, a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a fin de normar el diseo y control de la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de los bienes incautados. Procedimiento que se encuentra plasmado en el Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de junio del 2006). A tal efecto, de acuerdo con el contenido del Acuerdo Plenario N 05-2010/CJ-116 emitido en el VI Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, debe incautarse todo aquello que por su naturaleza tenga carcter instrumental o cautelar dentro del proceso, ya que se produce una limitacin de facultades de dominio de bienes o cosas relacionadas con el hecho punible, entendemos entonces que no interesa si el bien que se encuentra en posesin se trata de un bien lcito o ilcito, como por el ejemplo la droga (cocana, marihuana, etc.) o los objetos que fueron sustrados en un hurto o robo, o en su caso el cadver en caso de muerte, etc. 4. LA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN Y EL REGLAMENTO DE CADENA DE CUSTODIA 4.1 EVIDENCIA Angulo Gonzles, afirma que la evidencia fsica es cualquier elemento tangible que sirve para probar o no un problema en discusin, y que se utiliza para reconstruir un hecho punible6 Dichas evidencias muchas de las veces no se obtienen en forma

6 ANGULO GONZLES, RUBN DARO, CADENA DE CUSTODIA EN CRIMINALSTICA,

Ediciones Doctrina y ley Ltda. Colombia, 2005, pg. 6.

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directa, sino que debe reconstruirse en base a los indicios, vestigios, huellas encontrados en el lugar del crimen, partiendo de los desconocido a lo conocido. Y stas pueden provenir de diversas fuentes,7 es decir, de la escena del crimen, de la vctima o del sospechoso y su ambiente. La finalidad del Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados de este reglamento es Establecer y unificar procedimientos bsicos y responsabilidad de los representantes del Ministerio Pblico y funcionarios, a efecto de garantizar la autenticidad y conservacin de los elementos materiales y evidencias, es decir, que el reglamento est dirigido para los Fiscales, sin embargo,

al precisar que se establece la responsabilidad de funcionarios, no se precisa quines seran stos funcionarios, si son funcionarios dentro del Ministerio Pblico o fuera de l, an ms cuando dicho concepto resulta ser limitado, pues la cadena de custodia no slo es utilizada por funcionarios, sino tambin por servidores pblicos y terceros, por ejemplo, peritos oficiales o de parte, o personas naturales a quienes se entrega los bienes en calidad de depositarios. Conforme al Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116 del VI Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitorias de las Corte Suprema de Justicia de la Repblica, relacionado a la incautacin y confirmatoria judicial, en la investigacin existen objetos, instrumentos y efectos del delito los cuales actan de manera cautelar en el proceso as como instrumentos de prueba, empero el Cdigo Procesal Penal hace referencia a los trminos evidencias, bienes -objetos o documentos- efecto o instrumento del delito y los que constituyen el cuerpo del delito o elementos de prueba, como tambin hace referencia a elementos materiales, elementos de conviccin, elementos de juicio. Por ello, ms all de la terminologa utilizada, consideramos que la cadena de custodia est destinada a que la evidencia, objeto, instrumento o efecto del delito no sea adulterado o modificado de tal manera que asegure que fueron los mismos que se encontraron en la etapa de investigacin a fin de adquirir la calidad de prueba en la etapa de juzgamiento. Si bien es cierto que la utilizacin de la terminologa adecuada es necesaria para poder diferenciar a qu clase de bienes nos estamos refiriendo, tambin es cierto, que un bien en esencia sigue siendo el mismo, lo que cambia slo es la terminologa dentro del proceso por la funcin que cumple de acuerdo a la etapa procesal. Tal es as que, el indicio hallado en la escena del crimen se convierte en evidencia cuando tenemos el resultado de la informacin que desconocamos, por ejemplo tenemos una mancha de color rojo (indicio) que al ser sometido a procesos qumicos se determina que es sangre (evidencia), que al encontrarse relacionada con el delito o

7 KADAGAND LOVATON Rodolfo, CABRERA DE KADAGAND, Fioella, MTODO CIENTFICO

DEL ADN APLICADO A LA CRIMINOLOGA Y PATERNIDAD, Editorial Jurdica Portocarrero,

Pg.11.

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ser una cosa necesaria para el esclarecimiento de un hecho, sera pasible de una incautacin instrumental. Por otro lado, atendiendo a la terminologa utilizada por el Cdigo Procesal Penal, consideramos que se refiere a elementos materiales cuando se trata de evidencias, objetos, instrumentos y efectos del delito, asimismo se refiere a elementos de conviccin cuando stos elementos son procesalmente utilizados para sustentar pronunciamientos en sede Fiscal como Judicial en la etapa de investigacin preparatoria, se convertirn en elementos de prueba cuando sean actuados en la etapa de juzgamiento, previo control de su legitimidad, admisibilidad y pertinencia (etapa intermedia). 4.2 LA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIN Y EL REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA El Reglamento hace referencia a Elementos materiales, evidencias y Bienes Incautados8, al parecer trata de abarcar el mayor nmero de bienes, pero si seguimos la lgica del Acuerdo Jurisdiccional, finalmente todos los bienes que se encuentren en el proceso sern bienes incautados sean por su naturaleza instrumental o cautelar, pasibles de confirmatoria judicial, as sean bienes entregados de manera voluntaria por su propietario o poseedor y no se haya ejercido coercin para su obtencin, tan slo por el hecho que stos sern utilizados en el proceso. De otro lado, en lo que se refiere a la Custodia y Administracin de Bienes Incautados se hace referencia a los trminos aseguramiento e inmovilizacin, sin embargo, no se precisa cul es la diferencia entre uno u otro procedimiento, ya que mientras en el artculo 16 del Reglamento se utiliza de manera excluyente9, en el artculo 19 del mismo Reglamento se utiliza de manera conjunta.10 Y es que dicha diferencia no se aprecia tampoco de manera clara en el Cdigo Procesal Penal, pues es el mismo artculo 68 inciso i) donde se utiliza dichos trminos de manera

8 Artculo 5.- Elementos materiales y evidencias Son objetos que permiten conocer la comisin de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigacin y proceso penal. Artculo 6.- Bienes

incautados Son los efectos y ganancias provenientes de delito, as como los instrumentos que sirvieron para

perpetrarlo, objeto de una medida judicial o excepcionalmente fiscal, durante la investigacin. 9 Artculo 16.- Incautacin

En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigacin de un hecho ilcito, en la que se encuentren bienes

que ameriten ser incautados, se proceder a asegurarlos o inmovilizarlos, designando provisionalmente al

responsable de la custodia, dando cuenta al Juez para su aprobacin y conversin a las medidas que fueran necesarias.

El Fiscal o la polica excepcionalmente podrn disponer la incautacin de bienes en los casos previstos por ley, dando

cuenta de inmediato al Juez.

10 Artculo 19.- Casos especiales

En caso de bienes perecibles, sujetos a eminente deterioro, de gran magnitud y naturaleza, dedicados a fbrica o

comercio, semovientes entre otros que no permitan su traslado, o que ameriten una administracin especializada

sobre los derechos de stos, el Fiscal dispondr la inmovilizacin y el aseguramiento, as como el lugar de custodia,

designando al depositario - responsable por un plazo no mayor de 15 das prorrogables por igual trmino, dando

cuenta al Juez para la confirmacin de la medida y conversin a incautacin conforme a los presupuestos establecidos

en la ley.

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indistinta, dando lugar a afirmar que el aseguramiento y la inmovilizacin es un mismo acto procesal destinado a mantener un bien en custodia mientras se determine su incautacin (sean muebles e incluso documentos). Tal y como estn dadas las circunstancias cabe preguntarse la utilizacin de la cadena de custodia es un procedimiento novedoso dentro del proceso penal?, consideramos que no. Pues a lo largo de los procedimientos de investigacin policial el concepto y uso de la cadena de custodia desde hace ms de 20 aos que se conoce y se aplica, pero no se le ha dado la importancia debida, salvo en aquellos casos en que tiene que remitirse las evidencias para ser objeto de anlisis en los Departamentos de Criminalstica, lugar donde se exige rigurosidad para la recepcin de los mismos, es decir, no todas la evidencias reciben el mismo procedimiento. Y an ms, con la aplicacin de las normas del Cdigo Procesal Penal, la cadena de custodia no recibe la importancia que requiere, pues se observa defectos en el llenado de los formatos de cadena de custodia, verbigracia, limitada descripcin de los elementos materiales trayendo como consecuencia la dificultad en el proceso de identificacin e individualizacin, o errores en el embalaje provocando que un bien sea pasible de adulteracin o un error grave como omitir colocar el nombre, apellidos, fecha y firma de la persona que recoge o transporta un elemento material o bien incautado provocando que personas no autorizadas tengan acceso a dicho bien o estando autorizadas no quede rastro de su participacin en el proceso, dando lugar a que se quiebre la cadena de custodia y como consecuencia su cuestionamiento valorativo en juicio. Asimismo, la Polica Nacional cuenta con formatos de aplicacin de cadena de custodia como tambin los cuenta el Ministerio Pblico, es decir, dos Instituciones cuentan con formatos que deben utilizar para garantizar la mismicidad de los elementos materiales en la investigacin, lo que en un principio llev a la incertidumbre de determinar cul de ellos sera el adecuado a fin que no sea cuestionado por el otro; sin embargo, pese a que en un primer momento se lleg a que ambos documentos se utilizaban indistintamente, pues en esencia los formatos no deben limitar la labor de investigacin sino por el contrario adecuarse a las necesidad de ella, debemos precisar que a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal debe utilizase el formato que aprob la Fiscala de la Nacin como parte del Reglamento de la Cadena de Custodia, ello por mandato expreso del artculo 220 inciso 5 del Cdigo Procesal Penal. 4.3 ALCANCES DE SITUACIONES PRESENTADAS EN LA APLICACIN DE DE LA CADENA DE CUSTODIA En los delitos contra la salud pblica Trfico Ilcito de Drogas.- En ste tipo de delito se tiene como objeto de delito la droga ilcita, aquella sustancia txica que luego del proceso penal no ser devuelta al imputado, as ste ltimo haya sido

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absuelto. Por tanto, la incautacin de droga sea en mnima cantidad o en cantidades mayores es remitidas a la instancias policiales para el anlisis qumico y custodia, cuyo destino final se determina en la sentencia. Por lo que, a fin de complementar lo precisado en el Reglamento de Cadena de Custodia existen bienes que por su naturaleza inician con cadena de custodia pero que su destino final no est necesariamente en poder del Fiscal ni menos sern internados en un Almacn del Ministerio Pblico. En ese mismo sentido, la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, se encarga de velar por la habitabilidad, operatividad, conservacin y uso de los bienes (inmuebles, vehculos, equipos y otros bienes) incautados y asignados en beneficio de las dependencias pblicas, en el que de igual modo su destino es determinado por el Fiscal, sin embargo, debe analizarse si la derivacin del mismo debe realizarse durante la investigacin preparatoria o al finalizar el proceso judicial, ya que si de lo que se trata es que se mantenga la sismicidad del bien, conocido es que una vez que los vehculos, equipos y otros objetos son remitidos a sta Oficina, sta asigna los bienes a entidades pblicas en uso, en los que evidentemente la cadena de custodia se quiebra as como la mnima cantidad de personas intervinientes en el mismo, sin dejar de anotar que ha ocurrido casos en el que luego de haberse entregado en uso se descubri otra cantidad de droga en el interior de tales bienes. En los delitos de Contrabando, surge la disyuntiva en cuanto a determinar los lmites de las facultades del Fiscal y de los funcionarios de ADUANAS, dado que la Ley N 28008 en su artculo 34 precisa que la Administracin Aduanera dispondr la incautacin y secuestro de las mercancas que constituyan objeto material de la infraccin administrativa, es decir, que la Administracin Aduanera en forma directa incautar y custodiar los bienes objeto de infraccin, sin embargo, no debemos olvidar que tal incautacin de ser el caso que supere el monto de las dos Unidades de Imposicin Tributaria, se considerar como delito, circunstancia que se conocer una vez que se realice el Aforo y Avalo de la mercanca. En consecuencia, se corre el riesgo que un hecho que sea considerado en un inicio como infraccin administrativa se convierta eb delito con el peligro de cuestionarse su sismicidad y valor probatorio. Por otro lado, tambin precisa el mismo artculo que de incautarse dichas mercancas por otras autoridades, es decir Polica Nacional (Polica Fiscal) o Ministerio Pblico, stas sern puestas a disposicin de la Administracin Aduanera con el documento de ley respectivo, en el trmino perentorio de tres 3 das hbiles. Lo que nos lleva a afirmar que el Reglamento de Cadena de Custodia en ste caso no se aplica, ya que el almacenamiento y custodia no estar a cargo de un servidor o funcionario del Ministerio Pblico sino por la Administracin Aduanera, en la que debe ingresar con cadena de custodia de todos y cada uno de los bienes que se incauta, para que sta realice el Aforo y Avalo correspondiente. Pero nos

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preguntamos, realmente sta entidad administrativa le da la real importancia a dicho documento?, teniendo en consideracin que por la naturaleza de los bienes incautados no se trata de uno o dos objetos sino de cientos, muchos de ellos perecibles, En los procesos de contrabando, realmente se ha llegado a determinar el destino final de los mismos, verificndose la cadena de custodia?, sinceramente creemos que no. En el delito de Tenencia Ilegal de Armas, nos preguntamos cul es el momento adecuado para la remisin para su custodia a una entidad estatal?, como la DISCAMEC por ejemplo, consideramos que sta debe ser luego de culminado el proceso, ya que ste objeto incluso puede ser utilizado en juicio oral, pese a que algunos afirmen que luego de culminadas las diligencias preliminares o preparatoria se determine su destino final. 5. CONCLUSIONES Dado el tiempo transcurrido en aplicacin de las normas del Cdigo Procesal Penal, an no se ha dado la importancia debida a la Cadena de Custodia, lo que debe llevarnos a afianzar la capacitacin sobre el mismo y cuidar la intangibilidad de la prueba. Es necesario la coordinacin entre las diferentes instituciones a fin de unificar criterios respecto de los procedimientos de incautacin, ya que el Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados de la Fiscala de la Nacin resulta ser insuficiente y menos coercitiva en relacin a aquellos procedimientos establecidos en leyes especiales. BIBLIOGRAFIA

1. ANGULO GONZLES, RUBN DARO, CADENA DE CUSTODIA EN CRIMINALSTICA, Ediciones Doctrina y ley Ltda. Colombia, 2005.

2. KADAGAND LOVATON Rodolfo, CABRERA DE KADAGAND, Fioella, MTODO CIENTFICO DEL ADN APLICADO A LA CRIMINOLOGA Y PATERNIDAD, Editorial Jurdica Portocarrero.

3. MANUAL DE CRIMINALSTICA, POLICA NACIONAL DEL PER, Servicios Grficos SMD, Lima