calidad en la construcción - leo arias correa
DESCRIPTION
CALIDAD DE CONSTRUCCIONTRANSCRIPT
-
CALIDAD EN LA CONSTRUCCIN
Tema : Proceso dentro de la ejecucin de una Obra
Alumno : ARIAS CORREA ROBINSON LEO
-
NDICE
INTRODUCCIN AL PROCESO IDENTIFICADO
1.- PROCESO DENTRO DE LA EJECUCIN DE UNA OBRA
1.1.- SELECCIN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS
1.1.1.- Unidades usuarias
1.1.2.- Objetivos
1.1.3.- Descripcin
1.2.- ASIGNACION PRESUPUESTARIA
1.2.1.- Unidades usuarias
1.2.2.- Objetivos
1.2.3.- Descripcin
1.2.4.- Diagrama del procedimiento
1.2.5.- Responsable de Mantencin
1.2.6.- Vigencias
1.3.- CONVENIO MANDATO
1.3.1.- Unidades usuarias
1.3.2.- Objetivos
1.3.3.- Descripcin
1.3.4.- Diagrama del procedimiento
1.3.5.- Responsable de Mantencin
1.3.6.- Vigencias
1.4.- LICITACION Y ADJUDICACION DE PROYECTOS
1.4.1.- Unidades usuarias
1.4.2.- Objetivos
1.4.3.- Descripcin
1.4.4.- Diagrama del procedimiento
1.4.5.- Responsable de Mantencin
1.4.6.- Vigencias
1.5.- TRANSFERENCIA DE FONDOS
1.5.1.- Unidades usuarias
1.5.2.- Objetivos
1.5.3.- Descripcin
1.5.4.- Diagrama del procedimiento
1.5.5.- Responsable de Mantencin
1.5.6.- Vigencias
1.6.- EJECUCIN DE PROYECTOS
1.6.1.- Unidades usuarias
1.6.2.- Objetivos
1.6.3.- Descripcin
1.6.4.- Diagrama del procedimiento
1.6.5.- Responsable de Mantencin
1.6.6.- Vigencias
1.7.- CONTROL FINANCIERO DE PROYECTO
-
1.7.1.- Unidades usuarias
1.7.2.- Objetivos
1.7.3.- Descripcin
1.7.4.- Diagrama del procedimiento
1.7.5.- Responsable de Mantencin
1.7.6.- Vigencias
1.8.- TRMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS
1.8.1.- Unidades usuarias
1.8.2.- Objetivos
1.8.3.- Descripcin
1.8.4.- Diagrama del procedimiento
1.8.5.- Responsable de Mantencin
1.8.6.- Vigencias
2.- SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
2.1.- Objeto:
2.2.- Requisitos generales
2.3.- Descripcin de la iteracin entre los procesos del Sistema de Gestin de la
Calidad
3.- FORMATOS A UTILIZAR
4.- FORMATOS DE RESIDENTE DE OBRA
5.- FORMATOS DEL SUPERVISOR DE OBRA
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES
-
INTRODUCCIN AL PROCESO IDENTIFICADO
Las disposiciones establecidas en los proceso de construccin y ejecucin
de obras debern ser utilizadas tanto por los diseadores como por los
supervisores y constructores de las obras viales y por cualquier persona o
entidad que desarrolle trabajos o en aquellos que estn bajo la supervisin
del mismo.
El propsito de este estudio es la sistematizacin y uniformidad de criterios
en los procedimientos empleados en el desarrollo y conservacin de
nuestra red de construccin. La normativa contenida tiene por objeto dar
solucin a los eventos habituales que se presentan tanto en el terreno
como en la concepcin del proyecto, debindose recurrir a la participacin
de especialistas en aquellos problemas ms complejos no contemplados.
Ya que la ingeniera, como toda ciencia, est en permanente cambio y
evolucin, debe ser nuestra la preocupacin de mantenerlo al da
mejorando, ampliando o sustituyendo las disposiciones contenidas en este
estudio, por avances tecnolgicos o ponencias procedentes de los
profesionales ligados, de una u otra forma.
Se debe proponerse todos los cambios que se planteen en el sentido
indicado. Si corresponde, recomendar a las autoridades superiores su
incorporacin en la normativa, ya sea como caso particular en una obra o
proyecto especfico, o como una disposicin de carcter general.
-
1. PROCESO DENTRO DE LA EJECUCIN DE UNA OBRA
Dentro del proceso de identificacin de una obra podemos identificar:
1.1. SELECCIN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS
1.1.1. Unidades usuarias
El proceso de Inversin Pblica ha establecido nuevas
prcticas en la priorizacin de proyectos, en este sentido intervienen
en cada una de las regiones, las siguientes instancias:
Intendentes
Jefes Divisin Gobierno Regional
Consejos Regionales.
1.1.2. Objetivos
Fomentar la participacin de las distintas entidades
subnacionales en el proceso de priorizacin de las inversiones
regionales y transparentar la seleccin de los proyectos que se
realizan con financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo
Regional, al mismo tiempo, cumplimiento a las normativas existentes.
1.1.3. Descripcin
Seleccin de cartera de proyectos
Responsable Intendentes y equipo tcnico
Descripcin El equipo tcnico est bsicamente integrado por los
Jefes de Divisin del Gobierno.
El GORE, conjuntamente con la informacin que
entrega la SERPLAC elabora la cartera de proyectos
para ser seleccionados por el Intendente, para
posteriormente presentarla al Consejo Regional
Priorizacin de proyectos
Responsable Consejo Regional Descripcin Una vez que el Intendente ha presentado la cartera de
proyectos seleccionados al Consejo Regional, ste realiza una revisin en la Comisin que corresponda.
Posteriormente la Comisin respectiva presenta al Pleno del Consejo su opinin, para que se adopte un Acta de Acuerdo respecto de los proyectos (esta opinin puede significar aprobacin o rechazo de la propuesta).
-
Diagrama del procedimiento
Responsable de Mantencin
Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin
Gobierno Regional
Vigencias
En general el Intendente presenta carteras de proyectos en las
fechas establecidas.
1.2. ASIGNACION PRESUPUESTARIA
1.2.1. Unidades usuarias
El proceso de Identificacin Presupuestaria involucra a varios
actores a nivel regional y central
Gobierno Regional
UCR
SUBDERE
DIPRES
Contralora General de la Repblica
1.2.2. Objetivos
Asignar recursos al proyecto y dar cumplimiento a los
procedimientos establecidos en la Identificacin presupuestaria,
segn la normativa vigente
1.2.3. Descripcin
Generar Solicitud de Identificacin Presupuestaria
Responsable Divisin Anlisis y Control de Gestin - GORE
-
Descripcin Una vez que el CORE ha aprobado una cartera de
proyectos, la Divisin de
Anlisis y Control de Gestin genera una Solicitud de
Identificacin Presupuestaria, la cual es firmada por el
Intendente antes de ser enviada a la UCR.
La Solicitud de Identificacin Presupuestaria puede
requerir la modificacin de
Presupuesto y la creacin, modificacin (aumento o
reduccin) y/o la eliminacin de asignaciones
identificatorias de estudios, proyectos y programas de
inversin regional en la Regin, tanto de FNDR
tradicional como de FNDR BID.
VB y Firma de Solicitud
Responsable Intendente Regional Descripcin El Intendente revisa la Solicitud de Identificacin
presupuestaria (ms los resmenes de proyectos del
GORE y de la UCR) y firma la solicitud, dirigida a la
UCR.
Visar solicitud de identificacin presupuestaria
Responsable UCR Descripcin La Unidad de Control Regional (UCR) revisa
la Solicitud de Identificacin
Presupuestaria, previo a su envo a DIPRES para la
generacin de la resolucin de asignacin de fondos.
Puede generar observaciones.
Elaboracin Resolucin de Asignacin de Fondos
Responsable Divisin Anlisis y Control de Gestin GORE descripcin Una vez que se ha enviado la Solicitud de
Asignacin Presupuestaria, la UCR la visa, la Divisin de Anlisis y Control de Gestin del GORE elabora una Resolucin de Asignacin de Fondos firmada por el Intendente Regional, como respaldo a la Solicitud del GORE.
-
Visa resolucin de Asignacin de Fondos
Responsable DIPRES Descripcin La DIPRES recibe la Resolucin de Asignacin de
Fondos del Gobierno Regional y revisa los
antecedentes con el presupuesto disponible.
Puede generar
observaciones o dar su VB, devolviendo la
documentacin al GORE.
Envo a Contralora y Copia a SUBDERE
Responsable Divisin Anlisis y Control de Gestin GORE Descripcin Una vez que la DIPRES ha dado su visto bueno, el
GORE enva la Resolucin de Asignacin de Fondos
a Contralora.
Al mismo tiempo debe enviar una copia a SUBDERE.
Realiza Toma de Razn
Responsable Contralora Descripcin Contralora realiza toma de razn de la resolucin.
1.2.4. Diagrama del procedimiento
1.2.5. Responsable de Mantencin
Gobierno Regional
-
1.2.6. Vigencias
Las solicitudes de Identificacin Presupuestaria ocurren en el
transcurso del ao
1.3. CONVENIO MANDATO
1.3.1. Unidades usuarias
Departamento Jurdico Gobierno Regional
Intendente Regional
Unidad Tcnica
Unidad de Control Regional
1.3.2. Objetivos
Elaborar documento (Convenio Mandato) suscrito por el GORE y la
UT, y responsabilizar a la Unidad que actuar como contraparte
de la ejecucin del proyecto. Cuando el GORE es la Unidad
Tcnica existe una Resolucin exenta del Intendente hacia el
GORE y cuando el GORE no es la Unidad Tcnica se genera un
convenio-mandato respaldado por una Resolucin, entre el
GORE y la UT correspondiente.
En los casos en que el GORE no acta como UT, se genera el
convenio mandato con la resolucin que lo acompaa, esta
resolucin est exenta de pasar por la contralora.
1.3.3. Descripcin
Generar Resolucin de Convenio Mandato
Responsable Departamento Jurdico GORE Descripcin Se confecciona el convenio mandato que establece
la responsabilidad de la Unidad Tcnica designada
y del GORE para el cumplimiento de los
compromisos del Proyecto.
Firma Convenio Mandato
Responsable Intendente Regional
Unidad Tcnica Descripcin El intendente y La Unidad Tcnica firman el
convenio mandato que autoriza a este ltimo a
realizar el proyecto.
-
Firma Resolucin Convenio Mandato
Responsable Intendente Regional Descripcin El Intendente firma la resolucin que aprueba el
convenio.
Visacin Convenio Mandato
responsable Unidad de control regional
descripcin Cuando se trate de la ejecucin de proyectos con financiamiento BID, ser necesario que la Unidad de Control Regional realice una Visacin al Convenio
1.3.4. Diagrama del procedimiento
1.3.5. Responsable de Mantencin
Gobierno Regional
1.3.6. Vigencias
La Generacin de Convenios Mandato ocurren en la medida que se
comienza la realizacin de un proyecto
1.4. LICITACION Y ADJUDICACION DE PROYECTOS
1.4.1. Unidades usuarias
Gobierno Regional
-
Intendente Regional
Unidad Tcnica
SUBDERE
Municipio
Unidad de Control Regional
Contratistas/Proveedores
1.4.2. Objetivos
Describir el proceso de una licitacin y adjudicacin de proyecto, de
acuerdo con disposiciones legales chilenas y normas de
instituciones internacionales de crdito que financian programas.
1.4.3. Descripcin
El proceso de licitacin o cotizacin de un proyecto, va desde que se
generan las Bases de Licitacin (o documento tcnico, en el caso
de las cotizaciones) hasta que se contrata (o compra) a un
contratista / consultor. Este proceso puede ser externo como interno
al GORE (por ejemplo, cuando el GORE es UT).
Para el proceso de adjudicacin el GORE revisa los antecedentes y
si son validados, procede a remitirlos al Intendente, quien debe
ratificar al oferente propuesto.
El Intendente puede: Ratificar, Rechazar, Solicitar ms
Antecedentes, Solicitar revisin del proponente adjudicado o declarar
la licitacin desierta.
Elaboracin de Bases
responsable Unidad Tcnica Municipio
descripcin En conjunto con las Bases Tcnicas tambin se especifican las Bases Administrativas que contemplan:
Normas Generales: Contiene los conceptos de la licitacin, y los documentos exigibles que se deben presentar en la apertura. Estos aspectos son comunes a tipos de proyectos, por ejemplo, obras.
Generar Bases Tcnicas
Responsable Unidad Tcnica
SUBDERE
Municipio
-
Descripcin Una vez que el proyecto ha sido aprobado por
el CORE, se informa a la UT respectiva que se
puede comenzar con la confeccin de las Bases de
Licitacin.
En las bases tcnicas aparece la descripcin de
los Trminos de Referencia del proyecto.
Revisin Bases Administrativas
Responsable Gobierno Regional
Descripcin Una vez que la Resolucin de Asignacin de Fondos
ha sido ingresada a Contralora
(segn informacin proveda por la
SUBDERE), se da aviso a la UT
correspondiente, para que hagan envo de las Bases
de Licitacin al GORE para su revisin.
Las Bases Administrativas son revisadas por un
analista del Departamento de Gestin de Proyectos,
quien verifica el calendario de la licitacin, las
boletas de garanta exigidas y los antecedentes
adjuntos a la licitacin. En este punto se pueden
generar observaciones o aprobar las bases.
Se revisan que los documentos exigidos y los
procedimientos establecidos en las bases sean
concordantes con el tipo de proyecto a licitar
Publicacin
Responsable Gobierno Regional Descripcin Si las Bases son aprobadas, se procede a la
publicacin del calendario de la licitacin en el
diario. Normalmente, los diarios de publicacin son
el Diario Oficial, y uno de circulacin nacional y/o
local.
Al mismo tiempo es necesario realizar la
publicacin en el sistema Chile Compra.
(www.chilecompra.cl)
Venta de Bases, Consultas y Aclaraciones
Responsable Unidad Tcnica Descripcin La UT lleva a cabo el proceso de venta de
bases, con la duracin establecida en las bases
de licitacin. Se realizan visitas a terreno en caso
que las bases de licitacin as lo estipulen y en la
fecha que establezca el calendario de licitacin.
Durante un perodo establecido en el calendario de
la licitacin, los oferentes proceden a realizar
consultas a la UT correspondiente.
Posteriormente, la UT tiene un plazo para generar
las aclaraciones a esas consultas, que son
agrupadas en un documento de Aclaraciones, que
debe ser puesto a disposicin de los oferentes.
Recepcin de propuestas y apertura
Responsable Unidad Tcnica
descripcin En la fecha y hora establecidas en las Bases de
-
Licitacin, se realiza el acto de Recepcin y Apertura de Propuestas, donde son aceptados los proponentes que cumplan con los requisitos de documentacin establecida.
En este mismo proceso se recibe la Boleta de Garanta por
seriedad de la oferta de cada uno de los oferentes
Evaluacin de Propuestas
Responsable Unidad Tcnica
Gobierno Regional Descripcin Se evala las propuestas, asignando un ranking de
proponentes que considera aspectos tcnicos y
administrativos.
El mejor ranking pasa a constituirse en el Oferente
Adjudicado Propuesto. La UT prepara un informe
de evaluacin tcnica y un informe de
adjudicacin, que ser enviado va oficio al GORE
Adjudicacin
Responsable Intendente Regional
Unidad Tcnica
Gobierno Regional
Descripcin 1. El GORE revisa los antecedentes y si son
validados, procede a remitirlos al Intendente, quien
debe ratificar el oferente propuesto.
2. El Intendente puede: Ratificar, Rechazar,
Solicitar ms Antecedentes, Solicitar revisin del
proponente adjudicado o declarar la licitacin
desierta.
3. Luego la Unidad Tcnica genera el Decreto o
Resolucin de Adjudicacin, que ratifica al
proponente seleccionado. Se enva una copia de
este informe al GORE.
4. Posteriormente la UT correspondiente
procede a realizar la confeccin del
Contrato y de la Resolucin que lo acompaa.
5. Para el caso de proyectos donde la UT es el
GORE, se procede a enviar un Memorando al
Departamento Jurdico para proceder a la confeccin
Canje y devolucin de Boleta de Garanta
Responsable Unidad Tcnica
-
Descripcin El proponente adjudicado debe proceder a realizar
el canje de Boleta, llenando la solicitud para
recuperar al Boleta de Garanta de Seriedad de la
Oferta y entregando
la Boleta de Garanta de Fiel Cumplimiento del
Contrato.
A los proponentes que no fueron adjudicados, se les
devuelve su Boleta de Garanta por Seriedad de la
Oferta.
Firma del Contrato
Responsable Unidad Tcnica
Descripcin Se procede a la firma del contrato entre ambas partes (UT y Proponente
Adjudicado). Se debe enviar copia del Contrato al GORE (Cuando no es UT).
Entrega de terrenos
Responsable Unidad Tcnica Descripcin Para las obras que lo requieren, se realiza la
entrega de terrenos, que genera un acta, que es
firmada por el Inspector Tcnico de Obras (ITO) y el
Contratista
-
1.4.4. Diagrama del procedimiento
1.4.5. Responsable de Mantencin
Unidad Tcnica
Gobierno Regional
1.4.6. Vigencias
Segn lo establecido en el contrato respectivo, para la ejecucin de
cada proyecto.
-
1.5. TRANSFERENCIA DE FONDOS
1.5.1. Unidades usuarias
Gobierno Regional
Intendente Regional
Unidad de Control Regional
SUBDERE
DIPRES
Tesorera General de la Repblica
1.5.2. Objetivos
Describir el proceso a travs del cual la SUBDERE transfiere
los fondos a los Gobiernos Regionales, para que stos, a su vez,
procedan a pagar los Estados de Pago de Contratistas,
Consultores y Proveedores, de los distintos proyectos en
ejecucin
1.5.3. Descripcin
Solicitud de Fondos
Responsable Gobierno Regional Descripcin 1. De acuerdo a la Programacin de caja que se
haya efectuado el Gobierno Regional realiza la
solicitud de fondos respectiva a la SUBDERE.
2. Una vez que el Jefe Divisin de Administracin
y Finanzas del GORE elabora el documento de
solicitud de fondos, el Intendente Regional da su
aprobacin firmando dicho documento.
3. Posteriormente esta solicitud es remitida a la
UCR para que efectue la visacin y la enve a la
Unidad de Control Nacional.
4. La solicitud de recursos se realiza a travs de
un documento enviado por la
Unidad de Control Regional va fax.
-
Consolidacin solicitudes de Fondos
Responsable Departamento de Operaciones
Descripcin 1. El Departamento de Operaciones recepciona y consolida las solicitudes de fondos de cada uno de los gobiernos regionales, para realizar la solicitud a DIPRES. (Este proceso se realiza va telefnica de SUBDERE a DIPRES)
2. Al mismo tiempo el DO remite un
Memorndum al Departamento de Administracin y Finanzas solicitando formalizar la peticin de giro a TESORERIA y el detalle de recursos por regin.
3. Posteriormente el Departamento de Administracin y Finanzas remite un Oficio a
Tesorera solicitando los fondos.
Autorizacin y Transferencia de recursos a SUBDERE
Responsable DIPRES
Tesorera General de la Repblica Descripcin 1. Al recibir la solicitud de fondos, DIPRES
verifica la disponibilidad de recursos
conjuntamente con la programacin de caja
existente, procediendo a autorizar la transferencia
de recursos.
2. Una vez emitida la autorizacin comunica a
Tesorera para que proceda a transferir los
recursos a la cuenta de SUBDERE, informando de
esto a UCN- SUBDERE.
3. Tesorera al recibir dicha autorizacin,
verifica los datos con la peticin que realiza el
Departamento de Administracin y Finanzas, para
luego depositar los recursos en la cuenta corriente
de SUBDERE.
-
Recepcin y Transferencia de recursos a GORES
Responsable Departamento de Administracin y Finanzas-
SUBDERE Descripcin Al recepcionar los recursos el Departamento de
Administracin y Finanzas deposita en cada una
de las cuentas corrientes de los Gobiernos
Regionales, la cantidad que corresponde conforme
a la distribucin sealada por Memorndum.
A su vez informa de este proceso al DO y las
UCRs.
Recepcin, contabilizacin de recursos
Responsable Gobierno Regional
Descripcin En el momento que el Departamento de Administracin y Finanzas deposita los
recursos en cada una de las cuentas corrientes de los gobiernos regionales, estos reciben y contabilizan los recursos ingresados
1.5.4. Diagrama del procedimiento
1.5.5. Responsable de Mantencin
Gobierno Regional
UCN
DIPRES
-
Tesorera General de la Repblica
1.5.6. Vigencias
Las solicitudes de caja se realizan cada 15 das, segn
programacin
1.6. EJECUCIN DE PROYECTOS
1.6.1. Unidades usuarias
Unidad Tcnica
Gobierno Regional
Unidad de Control Regional
1.6.2. Objetivos
Describir las actividades asociadas a la Administracin de
Proyectos del FNDR y el proceso de supervisin de convenios
El concepto de Administracin se asocia a la ejecucin del proyecto,
al control del avance y de los estados de pago (o
transferencias) y a las visitas a terreno. El trmino Supervisin se
asocia a control de avance mediante informes de las UT y visitas a
terreno.
1.6.3. Descripcin
Envo de Estados de Pago y documentacin
Responsable Unidad Tcnica Descripcin Al cumplirse los plazos establecidos en las Bases
de Licitacin, el contratista enva una o ms facturas
(generalmente en forma mensual), para proceder a
su pago.
La UT recibe estas facturas y las consolida en un
estado de pago, que es enviado al GORE.
En el caso que se requiera realizar Visita a Terreno
para cursar el pago, se procede a la realizacin de
sta y luego el curso descrito en el prrafo anterior.
Recepcin e Informe de Estado de Pago
Responsable Divisin de Anlisis y Gestin de control
Descripcin En la Divisin de Anlisis y Control de Gestin del GORE se recibe el Estado de Pago.
-
El analista correspondiente de esta Unidad revisar y proceder a elaborar un informe autorizando el pago, si corresponde; de lo contrario solicitar mayores antecedentes.
Posteriormente remite todos estos documentos a la Divisin de Administracin y Finanzas del GORE
Generacin del Pago
Responsable Divisin Administracin y Finanzas GORE Descripcin 1. El Encargado de Presupuesto del GORE visa el
Estado de Pago en relacin al presupuesto
disponible para el proyecto.
2. En esta actividad puede darse el VB o
detener el pago (por falta de presupuesto).
3. Posteriormente la Unidad Contable verifica la
documentacin del estado de pago, y de existir los
recursos necesarios para realizar el pago, los
recursos que cubren el egreso son
comprometidos presupuestariamente, generando
la reserva de ellos.
4. El egreso es revisado por el Jefe del
Departamento Contable, quien otorga su Visto
Bueno a la salida de los recursos, para luego
enviarlo a la Unidad de Tesorera para la
confeccin del cheque, comprometiendo los
fondos en la cuenta corriente del FNDR.
5. Finalmente el cheque es firmado por los
cuentacorrentistas autorizados, quedando
disponible para el pago.
-
1.6.4. Diagrama del procedimiento
Casos de excepcin
Se podr solicitar un aumento de obra de hasta el 10% del total
del valor que figure en la ficha EBI, sin requerir un nuevo anlisis
tcnico-econmico.
Cuando, para el desarrollo de la ejecucin del proyecto, sea
necesario un aumento de obras por sobre el 10% del valor
estipulado en la ficha EBI, este deber contar con una nueva
recomendacin tcnico-econmica realizada por MIDEPLAN. En
cuyo caso
1.6.5. Responsable de Mantencin
Gobierno Regional
1.6.6. Vigencias
Depende de la periodicidad de los envos de Estados de Pago,
generalmente se hacen en forma mensual
-
1.7. CONTROL FINANCIERO DE PROYECTO
1.7.1. Unidades usuarias
Gobierno Regional
Unidad de Control Regional
SUBDERE
Contralora General de la Repblica
Banco Interamericano de Desarrollo BID
1.7.2. Objetivos
Registrar contable y financieramente los actos que se lleven a cabo
en la ejecucin de proyectos y programas, para as dar sustento y
respaldo a la(s) rendiciones de gastos e inversin y presentacin de
estados financieros por programas.
1.7.3. Descripcin
Creacin de carpeta de proyectos
Responsable Gobierno Regional
Unidad de Control Regional Descripcin El GORE ser responsable de abrir una carpeta
para cada uno de los proyectos
FNDR que se comience a ejecutar, archivando
posteriormente todos los informes y antecedentes
asociados a dichos proyectos.
En el caso de los Proyectos con financiamiento
FNDR-BID, la Unidad de Control Regional deber
realizar el mismo procedimiento que el GORE, es
decir, abrir una carpeta para cada uno de los
proyectos que se comiencen a ejecutar bajo esta
modalidad.
Recepcin de informes y otros antecedentes
Responsable Gobierno Regional
Unidad de Control Regional Descripcin Tanto en el GORE como en la UCR, deber
quedar respaldo fsico de cada uno de los
documentos que se emitan o recepcionen, esto
considera informes de visitas a terreno, proceso
contable y rendicin regional a la Unidad FNDR,
para su posterior validacin ante el Banco
Interamericano de Desarrollo
Validacin ante el Banco Interamericano de Desarrollo
Responsable SUB DERE
Descripcin Consiste en acreditar ante el BID, que los proyectos
-
que son financiados con recursos del Programa, cumplan con los requisitos establecidos en el Reglamento Operativo.
Elaboracin y envo Informes Financieros
Responsable SUBDERE Unidad FNDR
Descripcin Esta actividad consiste en acreditar ante el BID, que los
proyectos que son financiados con recursos del
Programa, cumplan con los requisitos establecidos en
el Reglamento Operativo.
As procede a confeccionar los Informes Financieros,
los que debern estar listos los 30 das siguientes a
terminado el ejercicio presupuestario del ao anterior.
Una vez elaborados los informes Financieros, del
Contrato de Prstamo, son enviados a la Contralora
General de la Repblica, para que proceda a auditarlos.
Recepcin y auditoria a Informes Financieros
Responsable Contralora General de la Repblica
Descripcin Al recibir los Informes Financieros, la
Contralora procede a su auditoria, para
posteriormente emitir un pronunciamiento o
dictamen.
Luego devuelve con este dictamen los Informes
Financieros auditados para que
SUBDERE Unidad FNDR los enve al BID.
Recepcin de Informes Financieros auditados y envo al BID
Responsable SUBDERE Unidad FNDR
Descripcin SUBDERE recibe de la Contralora General de la
Repblica los Informes Financieros auditados, con
su respectivo dictamen para enviarlos al Banco
Interamericano de Desarrollo, con fecha 30 de
abril de cada ao.
Carta cumplimiento a clusula de Contrato por el BID
Responsable Banco Interamericano de desarrollo
descripcin Enva carta de aceptacin del cumplimiento de clusula que establece el Contrato de Prstamo, sobre el envo de los Informes Financieros auditados
-
1.7.4. Diagrama del procedimiento
1.7.5. Responsable de Mantencin
Gobierno Regional
Unidad de Control Regional
SUBDERE
Contralora General de la Repblica
1.7.6. Vigencias
Confeccin de Informes Financieros: 30 das siguientes al termino del
ejercicio presupuestario del ao anterior.
Contralora requerir los Informes Financieros para auditarlos, con a
lo menos 60 das de anticipacin al envo al Banco Interamericano de
Desarrollo.
-
Envo de Informes Financieros auditados al Banco Interamericano de
Desarrollo el 30 de abril de cada ao.
1.8. TERMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS
1.8.1. Unidades usuarias
Unidad Tcnica
Gobierno Regional
Unidad de Control Regional
1.8.2. Objetivos
Recepcionar la obra, por parte de la Unidad Tcnica, a entera
conformidad y de acuerdo a lo establecido en el contrato, en el
sentido de contar con los certificados municipales de recepcin
satisfactoria de la obra, correspondientes
1.8.3. Descripcin
Termino de la Obra
Responsable Unidad Ejecutora Descripcin Terminada la Obra, la Unidad Ejecutora deber
contar al momento de recepcionar la obra de
manera definitiva, con el permiso de edificacin y
recepcin municipal final correspondiente, el
que se enmarca dentro del proceso
administrativo de fiscalizacin que va desde el
otorgamiento del permiso de edificacin hasta la
recepcin final. De contar con este documento, la
Unidad Tcnica asegura responsabilidades que
sobrepasan las garantas contractuales.
Recepcin de Obras
Responsable Unidad Tcnica
Descripcin 1. La Unidad Tcnica deber supervisar y velar por el cumplimiento de lo que establezca el contrato de obras respectivo, en atencin al trmino de obras.
2. Posteriormente, la misma Unidad Tcnica ser la
responsable de realizar la recepcin de la obra respectiva. Se realizar una recepcin provisioria, de la cual se levantar un acta, consignndose los das de atraso que tuviese el Contratista y su calificacin conforme a lo establecido en el contrato.
-
3. Finalmente la Unidad Tcnica realiza la recepcin definitiva de las obras, enviando un Certificado de Recepcin al GORE.
1.8.4. Diagrama del procedimiento
1.8.5. Responsable de Mantencin
Unidad Tcnica
1.8.6. Vigencias
Depende de la duracin del proyecto
-
2. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
2.1. Objeto:
Describir el sistema de gestin de la calidad establecido en
Contratas y Obras.
Describir la documentacin que sustente el sistema de gestin de
la calidad en Contratas y Obras.
Describir los criterios generales para asegurar que los
documentos y los datos que afectan al sistema de Gestin de
calidad se elaboran, aprueban, archivan, controlan y modifican de
forma adecuada.
Definir la sistemtica establecida en Contratas y Obras para
asegurar que los registros de calidad se elaboran, destinan,
clasifican, archivan y conservan adecuadamente, con objeto de
demostrar que los productos cumplen con los requisitos
especificados y que el sistema de gestin de calidad est
implantado y es eficaz
2.2. Requisitos generales
Contratas y Obras establece, documenta y mantiene un sistema de
Gestin de Calidad y efecta la mejora continua de su eficacia de
acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001. De los cuales se
tiene lo siguiente:
Identifica los procesos necesarios del sistema de Gestin de la
Calidad y de la aplicacin de la empresa en las reuniones del
comit de calidad.
Determina la secuencia e iteracin de procesos mediante la
elaboracin de diagramas y mtodos grficos.
Determina los mtodos y criterios necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos son
eficaces a travs de los planes de efectividad
Asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesaria
para apoyar la operacin y los seguimientos de estos procesos
Realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos
procesos mediante autoridades internas.
-
2.3. Descripcin de la iteracin entre los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad
-
3. FORMATOS A UTILIZAR
ANEXO N 13
CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL
RESIDENTE DE OBRAS NOMBRE:_____________________________________________________
INFORME: _________ MES DE INFORME____________
1. REFERENCIAS :
NOMBRE DEL PROYECTO: _______________________________________________
2. ACTIVIDADES REALIZADAS: Los abajo firmantes dan CONSTANCIA de la permanencia en el lugar de ejecucin de obra del Sr. __________________________________________________, que participa como: __________________________________________, quien ha permanecido en obra durante _____________, das completos realizando las siguientes actividades:
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
En tal virtud a ello firmamos la presente en seal de conformidad.
FIRMA FIRMA
NOMBRE : ..................................................... NOMBRE : ........................................................
CARGO : ..................................................... CARGO : ........................................................
D.N.I. : ............................................. D.N.I. : ................................................
Autoridad del lugar
-
ACTA DE ENTREGA DE TERRENO
En la localidad/anexo / casero ...................................................................................
Distrito de ..........................................., Provincia de ............................. Regin
Pasco, siendo las ...................horas del da ................de .....................del 2011,
reunidos en el terreno donde se ejecutar la obra :................................Contando con
la asistencia de las autoridades locales:
..Representantes del
organismo que proporcionan el terreno:
Sr,...................................................................Entidad.....................................................
Sr....................................................................Entidad ....................................................
Supervisor o Inspector ..................................................................................................
Ejecutor.............................................................................................................................
Residente de obra.............................................................................................................
Se procedi a la entrega del terreno ubicada en el rea que tiene las siguientes
caractersticas:.
(Describir sealando dimensiones y propiedades colindantes, meta y plazo ejecucin)
As mismo , se verific que el terreno es compatible con los alcances del proyecto y el
Expediente Tcnico Aprobado, que corresponde a los datos sealados en el plano de
ubicacin, plano general y que se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de
terceros .
En seal de conformidad con los trminos de la presente acta procedemos a
suscribirla:
AUTORIDADES Y REPRESENTANTE DEL ORGANISMO QUE ENTREGA
TERRENO
................................................
Nombre : Nombre :
Cargo : Cargo :
D.N.I : D.N.I.:
REPRESENTANTES DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTOR DE OBRA:
............................................... .......................................
Inspector o Supervisor de obra: Ejecutor: Residente de Obra:
D.N.I.: D.N.I: D.N.I.:
-
ACTA DE TERMINACION DE OBRA.
OBRA :
EJECUCIN : FECHA DE INICIO : FECHA DE TRMINO : MODALIDAD : PRESUPUESTO EJECUTADO :
EN LA LOCALIDAD / ANEXO/ CASERO DE .......................................................DISTRITO DE ......................................PROVINCIA DE .........................................REGION PASCO, SIENDO LAS ........HORAS DEL DIA .............. DE ..................................DEL 2011 ..., REUNIDOS EN EL LUGAR DONDE SE EJECUT LA OBRA, CONTANDO CON LA ASISTENCIA DE LAS AUTORIDADES LOCALES Y REPRESENTANTES DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTORES:
EL INSPECTOR O SUPERVISOR....................
RESIDENTE DE OBRA ....................................................
SE PROCEDIO A VERIFICAR LA TERMINACIN DE LA OBRA, REVISANDO LOS PLANOS ESPECIFICACIONES TCNICAS, MEMORIA DESCRIPTIVA, APROBADOS POR RESOLUCIN GERENCIAL REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA N..........................................., HABINDOSE ENCONTRADO CONFORME, SE DEJA CONSTANCIA QUE EN LA OBRA SE HA CUMPLIDO CON LOS DOCUMENTOS DEL EXPEDIENTE TCNICO APROBADO EN FE DE LO CUAL SUSCRIBIMOS LA PRESENTE ACTA DE TERMINACIN DE LOS TRABAJOS; FIRMA MOS EN SEAL DE CONFORMIDAD LOS PRESENTES:
AUTORIDADES Y REPRESENTANTES DE LA LOCALIDAD:
................................................... .................................................... NOMBRE: NOMBRE: CARGO: CARGO: D.N.I.: D.N.I.: REPRESENTANTES DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTORES DE OBRA:
............................................... ................................................... ING. / ARQ.: ING. / ARQ.: CARGO: SUPERVISOR O INSPECTOR CARGO: RESIDENTE DE OBRA. D.N.I.: D.N.I.:
-
ACTA DE RECEPCION DE OBRA OBRA : DESCRIPCION DE LA OBRA : EJECUTOR : CADENA CORRELATIVA : MONTO DE OBRA : PLAZO DE EJECUCIN : FECHA DE INICIO CONTRACTUAL : FECHA DE TERMINO CONTRACTUAL :
EN LA LOCALIDAD DE., DISTRITO DE ., PROVINCIA DE., REGION PASCO, SIENDO LAS.HORAS DEL DIA . DE ..DEL .., SE CONSTITUYERON AL LUGAR DONDE SE EJECUT LA OBRA, LOS MIEMBROS DE LA COMISION DE RECEPCION DE OBRA DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO, DESIGNADOS CON RESOLUCION GERENCIAL GENERAL REGIONAL No:.-GRP/GGR, DEL DIADEDEL., SIENDO LOS INTEGRANTES:
PRESIDENTE :
SECRETARIO :
MIEMBRO :
ASESOR :
MIEMBRO :
QUIENES PROCEDIERON A VERIFICAR LA CULMINACION DE LA OBRA, PARA LO CUAL
EN PRIMER LUGAR SE REVISO, EL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO POR
RESOLUCION GERENCIAL REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA No .., DE
FECHA.., COMO PLANOS, ESPECIFICACIONES TECNICAS Y LA MEMORIA
DESCRIPTIVA, COSTOS Y PRESUPUESTOS, CRONOGRAMA DE EJECUCION, Y
CUADERNO DE OBRA, PLANOS DE REPLANTEO, CERTIFICADOS DE LAS PRUEBAS DE
CONTROL DE CALIDAD DE EJECUCION DE OBRA, CONFRONTANDO CON LA OBRA
EJECUTADA.
LUEGO DE LA CONSTATACION FISICA DE LA OBRA EJECUTADA Y PRUEBAS DEL
FUNCIONAMIENTO DE LAS INSTALACIONES, SE ENCONTRO CONFORME SEGN LA
DOCUMENTACION TECNICA RESPECTIVA, DONDE SE VERIFICO QUE SE HA CUMPLIDO
CON EJECUTAR LA TOTALIDAD DE PARTIDAS Y SUB PARTIDAS DE OBRA PREVISTAS
EN EL EXPEDIENTE TECNICO.
-
DE LO EXPUESTO, LA COMISION DE RECEPCION CONSIDERA QUE LA OBRA
ESTA CONCLUIDA Y PROCEDE A SU RECEPCION, QUE EN SEAL DE
CONFORMIDAD A DICHA SITUACION SE FIRMA LA PRESENTE ACTA, EN LA
LOCALIDAD DE . A LOS DIAS DEL MES DE
.DE..
POR EL GOBIERNO REGIONAL PASCO:
PRESIDENTE DE LA COMISION SECRETARIO DE LA COMISION.
MIEMBRO DE LA COMISION MIEMBRO DE LA COMISION
ASESOR DE LA COMISION
POR EL EJECUTOR:
RESIDENTE DE OBRA.
-
4. FORMATOS DE RESIDENTE DE OBRA
-
5. FORMATOS DEL SUPERVISOR DE OBRA
-
c
-
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES
CONCLUSIONES
Una de las conclusiones al que se ha podido observar es que se
ha Descrito el sistema de gestin de la calidad establecido en
Contratas y Obras.
Asimismo se pudo describir la documentacin que sustente el
sistema de gestin de la calidad en Contratas y Obras.
Adems se observ los criterios generales para asegurar que los
documentos y los datos que afectan al sistema de Gestin de
calidad se elaboran, aprueban, archivan, controlan y modifican de
forma adecuada.
Otras de la conclusiones que se defini la sistemtica establecida
en Contratas y Obras para asegurar que los registros de calidad
se elaboran, destinan, clasifican, archivan y conservan
adecuadamente, con objeto de demostrar que los productos
cumplen con los requisitos especificados y que el sistema de
gestin de calidad est implantado y es eficaz
En el contexto se Identific los procesos necesarios del sistema
de Gestin de la Calidad y de la aplicacin de la empresa en las
reuniones del comit de calidad.
Asimismo se determin la secuencia e iteracin de procesos
mediante la elaboracin de diagramas y mtodos grficos.
RECOMENDACIONES
Se recomienda revisar DIRECTIVA N 001 2011 GR-PASCO
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE
OBRAS PBLICAS POR EJECUCION PRESUPUESTARIA
DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL PASCO
Asimismo se recomienda que los procesos en contrata deben ser
ms rigurosos.
.