CALISCALIS高校数字图书馆建设方案高校数字图书馆建设方案

王文清CALIS 管理中心

2005 年 11 月 29 日 济南

提纲（一） CALIS” 十五”项目总体建设和服务内容

（二） CALIS 省级数字图书馆服务体系建设

（三）高校数字图书馆建设方案

（四）高校数字图书馆综合服务门户建设

（五）高校数字图书馆主要集成方式

（六）高校数字图书馆建设小结与 CALIS 典型案例

（七） CALIS 技术推广、服务和联合采购

（八） CALIS 未来技术发展

（一）CALIS” 十五”项目

总体建设内容和主要成果

CALIS“ 十五”建设任务

建设分布式、开放的面向全国高校的

中国高等教育数字图书馆（ CADLIS ）

（ China Academic Digital Library Information System ）

实现全国高校图书馆资源与服务的

““ 共建、共知、共享”共建、共知、共享”

中国高等教育数字图书馆 （ CADLIS ）总体建设内容

四个方面：（ 1 ）全国高校“共建、共享”的三级服务网络；（ 2 ）与国家标准同步的高校数字图书馆标准规范；（ 3 ）由全文、目次、馆藏等组成的海量数字资源；（ 4 ）先进的技术支撑体系。

（ 2 ）技术标准规范

（ 1 ）服务体系建设

（ 4.2 ）硬件网络设施

（ 4.1 ）应用系统建设

（ 3 ）数字资源建设

CALIS“ 十五”建设成果• 日益完善的全国三级服务体系• 强大的技术开发和支撑体系 —— 保障 CALIS 各项目的建设与持续运行

• 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》• 一系列标准化、开放的数字图书馆应用系统• 完整的数字图书馆建设方案

—— 支持高校数字图书馆的建设

• 多种类型的（海量）数字资源仓库• 多种类型的（支撑 / 专业）服务网络 —— 与高校图书馆联合，实现互通互联 —— 共同为高校读者提供更好的服务

CALIS 全国三级服务体系

7 个地区中心 ＋ 1 个国防中心

15 个省级文献服务中心

22 个数字图书馆基地

500 个成员图书馆 500 个成员图书馆

全国中心National Centers

全国中心National Centers

地区中心Regional Centers

地区中心Regional Centers

高校图书馆Academic Libraries

高校图书馆Academic Libraries

蓝色：表示“十五”新增机构

CALIS 管理中心

联机编目中心 技术中心

文理中心 工程中心 医学中心 农学中心

CADLIS 系统目标• 建立标准化、可扩展、多馆协同的分布式数字图

书馆系统• 具有数字资源加工、管理、存储、交换和服务等

一系列功能• 向高校读者提供一站式、无缝集成的、个性化的

文献内容服务、联合咨询服务、教学与科研支持服务、以及其他相关服务

—— 成为高等教育资源与服务的分布式保障与共享的基础设施

中国高等数字图书馆（ CADLIS ）系统总体架构

全国中心门户、子项目门户地区门户、省中心门户门户层门户层

服务层服务层 分布式联合参考咨询

分布式教参数据库

加工管理层加工管理层

存储层存储层 其他资源

第三方异构资源

（群）

元数据仓库CCC

联合目录特色库

学位论文网络资源

各馆馆藏

元数据加工与管理

数字对象加工与管理

认证中心 计费中心

联机合作编目

资源与服务评估

数字对象仓库

电子全文音视频图象等

网上培训服务平台

科研服务平台

知识库

中心知识库学习中心库

资源调度 数字版权保护馆际互借 标

准

与

规

范

统一检索

CADLIS 系统的显著特点

• 联邦式 / 松耦合性：每个系统相对独立，每个馆彼此独立，相互关联

• 分布式：三级部署，彼此互通CALIS 全国级中心、地区 / 省级中心、参建馆

• 标准化：每个系统遵循同样的功能 / 服务规范、数据标准、接口标准

• 开放链接：每个系统、服务、资源彼此集成（整合）

• 协同性：多馆联合共建、协同服务、彼此共享

CALIS 数字资源建设

• CCC西文期刊篇名目次数据库 2.3万种西文期刊 1300万条篇名目次

• 高校联合目录库 书目数据 190万条 馆藏信息 640万条

• NDLTD 、 PQDD 美 100 多所大学博硕士论文

• NetLibrary 电子书数据库• Apabi 电子书数据库（教参）

• 全国学位论文全文数据库

• 全国专题特色数据库

• 重点学科网络资源导航库

• 全国教学参考信息库与电子书全文库

• 联合参考咨询中心知识库学习中心课件数据库

CALIS 技术标准规范建设

• 2004 年 11 月，正式推出《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》

• 2005 年 4 月，推出《中国高等教育数字图书馆技术标准规范（修订和增补）》

• 用途：用于指导 各个子项目的软件开发、招标 第三方软件兼容性认证（确保其遵循 CALIS 标准规范）

——确保应用系统之间的无缝集成 各个子项目的数字资源建设

——确保数据的规范性和数据质量 CALIS 各个中心和图书馆的建设

——确保 CALIS 各个中心和参建馆之间的互联互通

《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》

主要内容 • 门户建设规范• 专用数字对象元数据规

范• CALIS 基本标准规范

和接口规范• CALIS 子项目规范

功能规范 数据规范 接口规范

• CALIS 体系产品兼容性认证规范

1 、门户规范2 、统一认证规范3 、异构资源整合检索规范4 、 OpenURL 资源调度规范5 、参考咨询访问规范6 、元数据规范7 、数字对象编码规范（ METS ）8 、 CALIS-OID 数字对象标识符规范9 、 OAI 服务规范、 METS 交换规范10 、数字版权保护 DRM 规范11 、数字对象加工规范12 、计费与结算规范13 、日志与统计规范14 、服务器之间安全通信规范

CALIS 应用系统建设（ 1/2)

一、综合门户服务平台1 、门户系统2 、统一用户认证系统3 、统一计费系统 *

二、综合文献服务平台4 、统一检索系统5 、资源调度系统6 、馆际互借系统7 、数字版权保护 IDL-DRM8 、学位论文提交与发布系统 IDL-ETD9 、高校古文献著录与发布系统

CALIS 应用系统建设（ 2/2)

三、联合资源数据库服务平台10 、西文期刊篇目数据库服务系统11 、联合目录 OPAC 、联机编目系统12 、通用数字资源联合仓储服务系统

四、子项目共建与共享服务平台13 、联合虚拟参考咨询系统 （总咨询台、本地咨询台）14 、网络资源采集与导航系统（中心系统、本地系统）15 、教参信息管理与服务系统（中心系统、本地系统）16 、学位论文全文数据库系统（中心系统、本地系统 * ）17 、高校专题特色数据库系统（中心系统、本地系统 * ）

CALIS 应用系统的三级部署

全国中心门户

地区 /省级门户

高校图书馆

门户

全国资源仓库

统一检索、调度

其他应用系统

统一认证、计费

统一检索、调度

其他应用系统

统一认证、计费、地区 / 省级资源仓库

馆级资源仓库统一检索、调度

其他应用系统

统一认证、计费、

CALIS 子项目部署方式

CALIS子项目

中心

联合参考咨询系统

子项目

高校专题特色数据库

子项目

高校学位论文

数据库子项目

重点学科网络资源导航库子项目

教学参考信息库与电子书库

子项目

参建馆( 本地系统 )

CADLIS中心

资源调度中心中心门户 认证中心 计费中心 统一检索

参考咨询门户

馆1

馆n

特色库门户

馆1

馆n

学位论文门户

馆1

馆n

导航库门户

馆1

馆n

教学参考门户

馆1

馆n

CALIS 全国数字图书馆服务体系

• CADLIS 中心• CALIS 子项目中心（ 5 个）• CALIS 全国文献中心（ 4 个）

• CALIS 地区中心（ 7 ＋ 1 ）• CALIS 省中心（ 15 个）

• CALIS 参建馆• 其他高校图书馆

CALIS 主要服务网络

• CALIS 文献传递网• CALIS 联机合作编目服务网络

• CALIS 统一认证服务网• CALIS 统一资源调度服务网• CALIS 统一计费服务网

• CALIS 分布式联合虚拟参考咨询网 CVRS

• CALIS 分布式数字资源建设与服务网络

CALIS 文献传递网• 以“ CALIS 馆际互借与文献传递系统”为基础• 成员馆类型：

（ 1 ）服务馆：需安装 CALIS 馆际互借系统能向其他馆提供馆际互借 / 文献传递服务，也能从其他服务馆获取馆际互借 / 文献传递服务。

（ 2 ）用户馆：只能获取馆际互借 / 文献传递服务（不需安装馆际互借系

统）

• 服务模式（成员馆自行选择）分布式服务模式——服务馆之间彼此对等服务集中式服务模式——由服务馆向用户馆提供服务

集团用户模式、个人用户模式

CALIS 文献传递网（示意图）

馆 2

馆 1

馆 3

馆 4

馆 n服务馆

馆 馆

用户馆

馆

CALIS 统一认证服务网络

• 建立两个 CALIS 南北认证中心分别向 CALIS 地区中心和省中心提供（托

管式）统一认证服务

为纳入 CALIS 统一计费服务体系的第三方数字资源提供统一认证服务

CALIS 统一资源调度服务网络

• 建立 CALIS 全国性资源调度中心分别向 CALIS 地区中心和省中心提供（托

管式） OpneURL 资源调度服务

与 CADLIS 中心联合资源仓储检索系统和 CADLIS 中心统一检索系统无缝集成

提供两级资源调度服务与高校图书馆的资源调度系统进行无缝集成

CALIS 统一计费服务

• 建立 CALIS 全国性计费中心为第三方数字资源的全文下载提供按篇计费

（ PPV ）服务

为部分图书馆的有价数字资源（全文）提供计费服务

CALIS 联机合作编目服务网络

三级方式• 全国中心—— CALIS 联机编目中心

上载、下载，质量控制

• 地区中心镜像、上载、下载

• 省中心检索和下载

CALIS 分布式联合虚拟参考咨询网（ CVRS ）

• 高校参建馆－本地咨询台 咨询服务——先进的咨询技术 知识库建设

• CVRS 中心 总咨询台服务 学习中心服务，提供课件和网上培训 中心知识库服务 虚拟咨询台租用服务

• 联合咨询 总咨询台与本地咨询台之间的咨询服务调度（实时 /非实时调度） 知识库共建

CALIS 分布式联合参考咨询服务网（ CVRS 示意图）

区域咨询网（星型）

区域咨询网（中心型）

区域咨询网（网状）

全国咨询网

总台

CALIS 数字资源分布式建设与服务网络

CALIS 全国性数字资源共建共享服务体系（ 4 个子项目）：• 分布式资源加工和本地服务

各参建馆遵循统一标准，分别加工数字资源和提供本地服务• 建立子项目中心资源库

从参建馆自动收割元数据和数字对象，数据质量控制 元数据集中存储、数字对象集中 / 分散存储

• 服务内容 建立子项目中心门户，提供数字资源集中式检索服务 提供从中心到本地的数字对象访问获取服务 支持 CALIS 统一认证、 CALIS 资源调度等服务

—— 在子项目中心与参建馆之间，实现资源共建共享—— 在子项目中心与 CADLIS 中心之间，实现互通互联

CALIS 数字资源分布式建设与服务网络（示意图）

CADLIS 中心

CADLIS中心门户

CALIS资源调度中心

CALIS认证中心

CALIS计费中心

CALIS 参建馆

OAI 收割 METS 交换

检索 检索

对象获取

CALIS 子项目中心

资源仓库

中心门户

检索

本地系统

（二）CALIS 省级数字图书馆

服务体系建设

CALIS 省中心建设目标

在本省各类资源和服务的基础上，通过多种方式的整合和自动化协同工作，建立一个开放的综合服务门户，向本省读者提供个性化的一站式综合数字图书馆服务（包括单点登录服务、资源综合导航服务、资源统一检索与获取服务、联合参考咨询服务等）。

CALIS 省中心建设内容构建省级数字图书馆服务体系：

建立省中心综合服务门户，全面揭示本省资源和服务 建立省中心统一检索服务平台 建立本省联合参考咨询网 建立本省文献传递网 建立本省联合目录

（以下可选） 建立本省数字资源共建和共享服务网，如：

学位论文、特色库、教学参考、网络资源导航、电子期刊目录 建立本省认证中心、资源调度中心、计费中心等

—— 省中心与省内成员馆之间，实现资源与服务的共建共享—— 省中心与 CADLIS 中心之间，实现互通互联

CALIS 省中心系统部署方式

中心门户

学位论文中心

总咨询台

教参中心

特色库中心

导航库中心

馆际互借认证中心 联机编目统一检索

CALIS中心

资源调度中心认证中心 中心门户 计费中心

省中心资源调度

中心

参建馆 馆 n馆 1 馆 2

CALIS 省中心服务内容• 提供大导航服务，全面揭示本中心的各级资源和服务

包括各成员馆可访问的各类异构资源和可提供的各类服务 包括 CALIS 相关的各类资源和服务 将上述资源和服务全面整合到省中心“综合服务门户”

• 提供“统一检索服务” 与上述大导航服务集成，提供所辖范围内全部资源的检索服务， 与所辖成员馆的“统一检索门户”实现两级检索级联；

• 提供本省范围内参考咨询服务、联合目录服务、馆际互借服务；

• 提供本省综合门户服务 将省中心内统一检索、参考咨询、馆际互借与省中心综合服

务门户进行无缝集成，以便为用户提供个性化服务； 以集中与分布式相结合的方式向本省内的高校读者提供一站

式、综合性的省级数字图书馆服务。

CALIS 各中心统一认证机制• 南北两个 CALIS 认证中心，分别向南北地区的 CALIS 各中心门

户提供（托管式）统一认证服务• 由各 CALIS 中心自行管理本中心内的用户信息和统一授权。

（三）高校数字图书馆建设方案

高校数字图书馆建设总体框架

标准规范建设软硬件基础设施

应用系统建设

数字资源建设模式设计

数字图书馆－模式设计• 分析本馆现有和未来新的业务，分析本省中心和 CALI

S 中心的各项服务• 研究和设计数字图书馆的构建要素和构建模式

借鉴 CALIS/ 其他典型数字图书馆的构建模式 商用文献型、特藏型、服务型、统一门户型、协作型、资源 /

服务整合型、网格型、知识型• 选用国际、国内、 CALIS制定的各项标准与规范• 设计系统的集成方式

馆内各系统集成 馆与校园中心（门户和统一认证） 的集成 馆与 CALIS 各中心的集成

• 设计服务策略 元数据集中服务、对象分散 / 集中服务 综合门户服务等

数字图书馆－标准规范建设• 选用先进成熟的国际 / 国内相关的数字图书馆标

准和规范

• 选用 CALIS制定的数字图书馆标准和规范

• 自行制定内部补充的技术和数据规范

• 建立本馆的数字图书馆业务管理和服务规范

—— 与省级和 CALIS 技术标准规范兼容

数字图书馆－数字资源建设数字资源建设

参考咨询

知识库

学位论文全文

库

教参信息

库

专题特色数据

库

网络资源学科导航

库

其他自建资源

可加入 CALIS 全国或省级资源共建 / 共享网络

选用第三方

电子资源

选用CALIS电子资源

（集团）购买第三方电子资源 选用 CALIS 提供的电子资源 自行加工特色数据库资源

数字图书馆－应用系统建设

• 高校数字图书馆应用系统建设的三个方面：

• 具体建设方案： 遵循相关的技术标准规范（如 CALIS 标准规范） 架构设计 互操作接口设计 软件采购和定制开发 综合服务门户开发 系统全面整合

数字资源服务数字资源管理数字资源加工

CALIS 系统在图书馆的部署

版权保护统一检索 资源调度 馆际互借

资源层资源层

服务层服务层

门户层门户层

自建资源

本馆资源

馆藏

第三方资源 CALIS 中心 / 地区 / 省中心资源

联合目录

期刊目次

特色库

学位论文

学科导航

教参库

电子书

电子全文

文献传递网

馆 2

馆 1

馆 3

馆 4

馆 n

数字图书馆门户

计费统一认证

教学参考网络资源采集与导航

参考咨询(支持联合咨询 )

学位论文*

特色库*

电子期刊

电子书

其他

自动化系统 OPAC

校园门户

校园认证中心

数字图书馆的互联互通性新型数字图书馆，应在三个层面实现互联互通：• 本馆层面：

本馆内部各资源 / 服务之间无缝集成（包括门户集成、认证集成、检索集成等）

• 地区 / 省级层面： 与地区 / 省中心无缝集成，实现资源 / 服务的共建共享

• 全国层面： 本馆与 CADLIS 中心实现互通互联

前提条件：功能、数据、服务与接口的标准化

高校数字图书馆系统建设内容

对于高校图书馆，构建馆级数字图书馆服务体系：• 建立本馆综合门户， 在门户层面整合本馆资源和服务• 建立本馆统一认证，在门户和各系统间实现单点登录和统一用户管理• 建立本馆统一检索系统， 在导航和检索两个方面整合各类资源• 建立本馆虚拟参考咨询台，能与省级 / 全国总咨询台联合• 建立本馆馆际互借系统， 加入省级 / 全国文献传递网• 建立本馆资源加工和发布系统，如：

学位论文、特色库、教参信息库、网络资源导航库、联机编目等 加入省级 / 全国资源网

• 将本馆自动化系统 (OPAC) 与本馆综合门户和统一认证进行集成。

• 建立本馆的资源调度系统、计费系统等

（四）高校数字图书馆综合服务门户

建设方案

门户概念• 门户是将一组相关信息、应用程序和服务集成到一起

的新型的 web 站点。• 门户具有个性化服务能力，能面向用户需要进行个性

化定制• 门户是一种协作平台，能实现信息共享与交流• 门户具有一定的智能化，实现信息集成和服务集成• 门户不同于传统的 web 网站，不是孤立的数字图书馆

网站，必须具有动态集成服务能力

数字图书馆门户• 图书馆对门户的需求背景

现状众多的资源、众多的服务、众多的访问方式 “ 以用户为中心”、“服务至上”理念的驱动

需求——新的服务方式允许用户在一个窗口中直接获得来自多个系统的动态的个性化信息（个性化是指该信息只与该用户相关）

提高用户获取各类数字图书馆服务的效率和方便性

• 数字图书馆门户 是面向高校用户的统一服务窗口 以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和

各种专业应用服务，为读者提供一站式和个性化的服务。

数字图书馆门户类型• 门户类型：

特色门户、学科门户、个性化门户、通用门户• 通用门户类型：

综合服务型门户、统一检索型门户、资源聚合型门户、协作型门户• 门户集成：

综合服务型门户可以集成统一检索型门户和其他类型的门户。

数字图书馆通用门户关键特性

综合门户与传统网站区别（ 1 ）• 基本区别：

综合门户与传统网站区别（ 2 ）• 在整合能力方面的区别：

高校数字图书馆综合服务门户总体架构

（五）高校数字图书馆

主要集成服务方式

高校数字图书馆主要集成服务方式（ 1 ）

• 统一认证集成服务方式即如何对各类常用数字图书馆应用系统进行

统一认证集成，实现两级认证模式• 门户集成服务方式• 统一检索集成服务方式• 资源调度集成方式• DRM 集成服务方式

图书馆对统一认证的需求

• 馆内认证需求：图书馆有多个应用系统用户在这些系统中有不同的帐号密码如何实现用户在这些系统之间的单点登录？如何将用户各类用户名 /密码减至最少，方便用户使用？如何使这些应用系统中的个人数据呈现在门户中，实现这些系统与门户的集成？

• 联合认证需求：如何使 CALIS 成员馆用户能够以单点登录方式透明访问

CALIS 中的资源 / 服务，而这些用户无需在 CALIS 中心开户？

统一用户认证与管理系统

• 针对数字图书馆中对多种异构系统统一访问的要求，能够提供“单点登录”和“认证服务”，实现“一次登录、多系统访问”。

• 对于多个应用系统中的用户信息，应能对这些系统中的用户信息和访问权限进行统一管理，同时保持用户信息在不同应用系统中的一致性。

• 能够在 CALIS 中心和成员馆进行二级部署，实现 CALIS 中心、成员馆之间的两级联合认证

统一认证主要技术• 直接认证技术：

提供统一认证插件 Agent ，遵循 SAML 标准 Web本地应用系统只需调用 Agent 支持多种 Web 应用（ JSP ， ASP 、 PHP ）

• 代理认证技术： 用户把自己的 WEB 应用的用户名 /口令绑定到统一认证帐户 通过统一认证登录之后，用户可以直接访问相关应用系统。 不需要对原始应用系统做任何改动

• 联合认证技术： 用于在两个认证中心之间实现联合认证关系

• 通用标准（ XML 、 SAML 、 LDAP ）• 跨平台（ Linux/Windows/Solaris ）

统一用户认证机制

统一检索

馆际互借

新建web系统

用户信息授权信息

单点登录SSO

用户

CALIS子项目

中心系统

原有Web系统

统一用户认证与管理系统

直接认证

代理认证

代理登录

直接登录

认证接口

认证接口

认证接口

CALIS参建馆本地系统

认证接口

•学位论文•特色库•参考咨询•教参库•学科导航库

统一认证服务集成方式

从整个数字图书馆角度来看，分为以下 5 种方式：• 方式一：以门户为中心的统一认证集成服务方式• 方式二：以 LAS （ OPAC ）为中心的统一认证集成服

务方式• 方式三：以一卡通（或学校认证中心）为中心的统一

认证集成服务方式• 方式四：混合方式，即以上 1－ 3 种集成方式并存• 方式五：联合认证模式。即图书馆认证中心和 CALIS

认证中心建立联合认证关系，

方式一：以门户为中心的统一认证集成服务方式

• 采用了基于 portlet 技术的门户系统来构建自己的新型门户网站

• 门户和其他应用系统都支持统一认证• 所有其他应用系统都集成在该门户中

以链接方式集成，并支持单点登陆以门户组件方式集成，不仅支持单点登录，而且该

应用系统中用户的个性化信息能以 portlet 方式呈现在门户中

• 该门户是所有用户访问某数字图书馆的入口点 • 用户在门户中进行登录后能透明访问其他所有

系统

方式一示意图

方式二：以 LAS 为中心的统一认证集成服务方式

• 用户帐户信息以 LAS 的为基础：• 用户在统一认证系统中拥有与 LAS 系统中相同的用户名和密码； 当 LAS 中有新用户时，该用户也同时加入到统一认证系统中； 当用户在OPAC 中修改自己的密码时，统一认证系统中的密码也同步改变。

• 用户在 LAS 系统的 OPAC 中成功登录后，同时也自动完成在统一认证系统中的登录。 用户不仅能在OPAC 中进行各种授权操作 还能访问统一认证体系中的其他应用系统，而无需再次输入用户名 /密码；

• 若 LAS 系统被集成到了门户中，则当用户登录门户后，就能通过门户中的链接直接访问OPAC （进行个人信息查询、预约等授权操作）以及其他应用系统，而无需再次输入用户名 /密码。

方式三：以一卡通（或学校认证中心）为中心的统一认证集成服务方式

• 一卡通系统中已经拥有全校的用户信息• 利用 CALIS 统一认证与用户管理系统，可以实

现以下 2 种集成方式，即：仅限于用户信息同步：管理员可以手动或自动将学

校一卡通系统或校认证中心系统中的用户信息复制到本馆的统一认证系统中。

馆内的统一认证系统能与学校认证系统之间建立单点登录机制，这样的话，图书馆内的其他已经支持统一认证的应用系统就能够与学校的其他支持校级统一认证的应用系统在全校范围内实现统一的单点登录。

在馆内的认证系统中还可以添加自己的用户。

CALIS 统一认证与校园认证中心集成方式

• 三个层次：（ 1 ）馆认证系统与校园认证中心之间的用户信息同步（实时、非实时）

（ 2 ）馆认证系统与校园认证中心之间的实时身份验证（ 3 ）馆门户与校园门户之间的单点登录

校园认证中心

校园门户

馆级认证系统

馆级门户

OPAC

参考咨询

馆际互借

校外用户群

校用户群校用户群

馆级认证系统校级认证中心

自建复制

层次二：实时验证

层次三：门户间单点登录

层次一：信息同步

方式四：混合型的统一认证集成服务方式

• 对于图书馆，当需要同时考虑以下 2－ 3 种需求时，就需要采用混合型认证集成服务方式：

1. 部署新型的门户系统，以门户为基础，在门户中集成其他系统，在门户中登录后就能透明访问其他系统；

2. 统一认证系统要以 LAS 中的用户信息为基础，保持二者的一致性；或者

3. 统一认证要与学校一卡通（或校认证中心）的用户信息一致，或者进一步实现全校范围的单点登陆。

方式五：联合认证服务方式 • 在 CALIS 服务体系内，建立馆与 CALIS 中心之间的联合认证服务

应用系统的认证模式

4 种模式：• 模式 1 ：仅使用本地认证。• 模式 2 ：仅支持统一认证，本身的用户

认证被统一认证系统取代。• 模式 3 ：同时支持本地认证和统一认证，两类用户信息不相关。

• 模式 4 ：同时支持本地认证和统一认证，两类用户信息存在相关性。根据相关性的不同，又分为 5 种子模式。

认证模式、认证机制的关系表

高校数字图书馆主要集成服务方式（ 2 ）

• 统一认证集成服务方式• 门户集成服务方式

包括对主要应用系统在门户中集成• 统一检索集成服务方式• 资源调度集成方式• DRM 集成服务方式

CALIS 门户系统： EPortalSuite• 是数字图书馆门户的构建工具和运行支撑环境

• 内置了门户个性化定制工具、内容管理工具、应用服务接口和门户组件二次开发方法

• 能与统一用户认证系统、馆际互借、参考咨询等系统有机集成

• 以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和各种专业应用服务，为读者提供一站式服务。

• 遵循JSR168标准，具有灵活的框架和扩展结构 能满足多种需求的门户网站构建

CALIS 门户系统构成

门户集成方式• Portlet是门户的核心所在，是一种组件，在门户页面上占据一个区域，动态从其他应用获得数据呈现给用户，向用户提供交互手段。

• 管理员采用 Portlet 组件技术来对各类应用进行包装。

门户整合机制

门户服务引擎

整合模式

XML

Web Services

HTML

WML

JSP

…

组件

应用系统应用系统

LAS

联合目录

CCC

综合文献服务平台

教参信息

特色库

学位论文库

导航库

参考咨询

科研平台

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

•支持各种数据格式和应用服务接口，能整合不同格式的数据源，包括 XML 、 HTML 、 WML 、 JSP 、Web Services 等。

门户组件的二次开发方法• 以 J2EE 架构为基础• 组件开发和集成的 MVC模式

允许管理员采用 Java 开发门户组件

并提供了可插拔的模块式配置

使门户系统能实现各种复杂的系统呈现和交互

• 在门户层面能集成以下系统： 本馆各类应用系统 CALIS 各中心的应用系统 第三方资源和应用系统

• 保证了 CALIS 门户系统的可扩展性、可配置性、可定制性以及个性化的集成服务能力。

门户系统相关标准规范

《 CADLIS 中心门户网站建设规范》《 CADLIS 子项目门户网站建设规范》《门户 Portlet 组件开发规范》

相关规范：《 CADLIS 统一认证规范》

门户系统与统一认证系统集成，实现单点登录《统一检索相关规范》

在门户中集成统一检索系统

门户的集成服务内容

四类主要集成服务内容1. 资源导航与检索2. 服务集成：在门户中集成馆际互借、参

考咨询、图书借还等多种服务，3. 个性化服务4. 统一认证服务

门户的集成服务内容（ 1/4)

1 、资源导航与检索：• 由门户灵活提供多种资源导航服务，可与统一

检索系统或其他检索系统中的资源导航结合起来使用。导航的资源类型：数据库、电子期刊、学位论文、

电子书、多媒体资源导航的深度：库级、刊级、记录级导航的整合：与统一检索系统的集成

• 用户在门户中就可以选择资源进行检索，而具体检索在其他相关检索系统中完成；

门户的集成服务内容（ 2/4)

2 、服务集成：如；• 在门户中，显示已登录用户在 LAS 系统中的借

书信息；• 在门户中，显示已登录用户在馆际互借系统中

的各种信息，如账户信息、互借图书相关信息；允许用户直接从门户中提交馆际互借请求的功能 ；

• 在门户中，显示已登录用户在参考咨询系统中的咨询历史列表，提供可直接到达 "FAQ查询 " 、 "E-Mail查询 " 、 " 实时咨询 " 和 "热点问题 " 功能的链接。

门户的集成服务内容（ 3/4)

3 、个性化服务• 在门户中提供收藏夹服务，读者可以将门户中感兴趣或常用的资源放在收藏夹中，以备日后多次使用，也可以从收藏夹中选择资源转发至统一检索系统进行检索。

• 在门户中，能向读者提供学科定制和服务类型定制服务，读者可以自行定制常用学科列表，选择常用服务；

• 在门户中可以记录来自多个检索系统中的用户检索历史，该用户可以选择某个检索历史重新进行检索；

• 不同读者还能在门户中访问一个或多个不同的组门户，这使得门户能为这些用户提供个性化服务。

门户的集成服务内容（ 4/4)

4 、统一认证服务• 门户系统需要整合其他应用系统。为此要求门

户能够支持统一认证，同时被门户整合的应用系统也需支持统一认证。

• 用户在门户中一次登陆后，能透明访问其他系统，无需用户再次输入帐号密码。

门户的个性化集成方式• 单点登录：

在门户中一次登录，就能访问多个应用系统• 应用集成：

在门户中，能集中呈现多个应用系统中的信与服务内容，（需集成统一认证）

用户只能访问所授权的应用 / 资源中的内容（安全性）• 个性化：

页面个性化：为用户提供动态展现的个性化的用户界面 内容个性化：对于不同用户，门户为其展现不同的内容

• 交互性： 用户在门户中进行一定的操作，这些操作能够直接由目标应用系统

进行处理 支持同一个页面中不同 Portlet 组件之间的关联操作

• 多门户： 能够向用户提供多种个性化服务门户，如不同机构或用户组可以有不同的个性化门户。

数字图书馆综合门户服务流程示意图

高校数字图书馆主要集成服务方式（ 3 ）

• 统一认证集成服务方式• 门户集成服务方式• 统一检索集成服务方式

门户导航、四级分类与个性化检索方式、两级检索

• 资源调度集成方式• DRM 集成服务方式

CALIS 对统一检索的特殊需求• CALIS 各中心与参建馆之间在检索服务方面集成

既提供集中检索服务 也要求能各自独立提供本地检索服务

• 将统一检索纳入综合门户服务，共同构成完整的综合文献服务环境 支持与门户、统一认证的集成 支持与资源调度、馆际互借的集成

• 能对复杂异构资源进行整合 国内（包括国外）目前各类复杂的 web 资源 尤其是在元数据级实现异构资源整合。

CALIS 统一检索系统构成

统一检索集成服务方式

• 集成要求：统一检索系统在图书馆中不再孤立用，而是与本馆

的其他系统（包括统一用户认证系统、本馆门户系统、资源调度系统、馆际互借系统等）进行集成，共同构建本馆的新一代的数字图书馆。

• CALIS 统一检索系统独具的集成和服务能力：资源导航和四级资源分类映射；资源配置和整合方式；与门户和其他系统的集成；二级分布式检索服务方式。

多种资源整合方式

CALIS 统一检索系统提供三类资源整合配置方式：• 针对 Web 资源的网页分析整合方式

可视化配置网页元数据抽取与资源调度的集成能力

• 基于协议的资源整合方式Z39.50 ， ODLZing 、 RSS （新版）

• 基于 API 的资源整合方式二次开发方式适配器的标准接口

多种服务整合方式

• CALIS 统一检索系统支持以下服务整合： 能与 OpenURL 资源调度、馆际互借无缝集成，挖掘相关资源

与服务，为读者提供增值服务（引文、全文、或馆藏等） 与门户服务的集成

资源导航集成 资源检索集成 个性化检索服务集成

在统一认证集成方面 实现 SSO （单点登录），支持模式二和三 实现从门户与统一检索个性化服务的联动

两级检索服务集成：在 CALIS 中心、全国中心、地区中心、省中心之间，实现检索

服务的集成

统一检索四级分类映射体系核心系列 （ Level0 ）

古文献系列 （ Level1 ）1.古籍描述元数据 （ Level2 ）

– 资源 11 、 12 、 13 、… . （ Level3 ）

2.舆图描述元数据3. 家谱描述元数据4. 地方志描述元数据5.拓片描述元数据

论文系列 （ Level1 ）7.期刊论文描述元数据 （ Level2 ）

– 资源 71 、 72 、 73 、… . （ Level3 ）

8.会议论文描述元数据其他系列 （ Level1 ）

9. 电子图书描述元数据 （ Level2 ）– 资源 91 、 92 、 93 、… .

（ Level3 ）10. 音频资料描述元数据11. 网络资源描述元数据 12.OPAC 资源 13. 其他资源

• 提供了特有的四级资源分类体系

• 在每个级别上提供相应的的整合检索与个性化检索服务。

统一检索相关标准规范

《 CALIS 统一检索语言》《 CALIS ODL-MAP 协议规范》

其他相关规范： 《门户组件相关规范》

开发统一检索相关的门户组件，实现与门户系统的集成 《资源调度相关规范》

统一检索作为“ OpenURL链接源”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》与统一认证集成，实现基于 SSO 的个性化检索服务

高校数字图书馆主要集成服务方式（ 4 ）

• 统一认证集成服务方式• 门户集成服务方式• 统一检索集成服务方式• 资源调度集成方式

统一检索＋资源调度＋馆际互借的组合资源调度的常用调度模式、两级调度模式

• DRM 集成服务方式

CALIS 资源调度系统

• 遵循 OpenURL 标准• 用于解决图书馆中对不同资源和服务进

行上下文相关的资源整合；• 能实现不同类型数字资源和不同服务方

式之间的开放动态链接服务：全文、题录和文摘、图片、馆藏、引文、参

考文献；图书馆在线书目 OPAC、联合目录、馆际互

借、 TOC检索、数字对象等；

资源调度机制• 以 OpenURL 为基础，建立 CALIS 中心和图书馆中不

同资源和服务方式之间的开放动态链接关系• 特点：

开放的链接 动态的链接 上下文相关

资源调度方式：一对多服务

OPAC 馆藏

全文文摘

馆际互借

CALISCALIS 中心中心 //省中心省中心 //图书馆图书馆

图书馆图书馆

LinkLink 源源LinkLink 目标目标

全文库 数据数据库商库商

CALISCALIS中心中心

// 省中心省中心

联合目录全文库

引文

馆际互借

OpenURL

资源

调度

系统

OpenURL

资源

调度

系统

学位论文库

学位论文

统一检索

CCC 检索

OPAC

资源调度服务 • CALIS 资源调度系统支持以下服务：

资源调度的级别• A 级调度：最高级别的调度规则，提供 100% 的精确度，直接调度到资

源对象。有两种方法实现此级别调度： 调度规则为动态调度，即实时查询资源。由于此级别消耗资源很多，对系

统性能影响最大； 静态调度。要求及时将被调度资源的信息同步更新到调度系统中。这要求

对被调度资源提供数据访问接口或数据库结构。• B 级调度：

对于期刊等连续出版物，一般的资源库均按时间段进行整理收集。通过定义子调度规则可以将连续出版物的调度精确度限制在 90% 以上。

由于本级别的所有调度规则均为服务端运行的脚本，无需访问网络，故速度较快。

• C 级调度： 对于不可穷举的被调度资源，资源调度系统使用分类排除法等更粗略的调

度规则，仅排除不可能的资源， 调度的精确性根据取决于被调度资源的完备性或规律性，在 0-100%之间都

有分布。• D 级调度：

对于一些通用资源，如 google 等，则不限制其调度。系统可为所有请求提供此资源的调度。

两级分布式资源调度

• 能在 CALIS 服务体系内实现二级分布式开放链接服务

• 能实现中心资源与本地资源、中心服务能力与本地服务能力的互补对本地拥有的资源，优先发挥本地的资源服务

能力，以降低中心的服务压力；对于本地没有的资源，可以充分利用中心的服

务能力，以解决本地资源不足的问题。

两级分布式资源调度示意图

高校数字图书馆主要集成服务方式（ 5 ）

• 统一认证集成服务方式• 门户集成服务方式• 统一检索集成服务方式• 资源调度集成方式• DRM 集成服务方式

采用 DRM 数字版权保护系统，实现对重要资料的安全访问控制

DRM 数字版权保护系统 (PDF 版 )

• 是基于 Open Digital Rights Language (ODRL) 标准的一套针对 PDF格式的先进的数字版权保护系统

• 能对 PDF 全文进行灵活控制： 使用权限（如阅读、复制、打印、保存等） 使用范围、借阅期限、借阅数量、复本数限制等

• 图书馆能对其资源进行安全分发和版权保护 能将电子全文与用户权限进行绑定 仅允许授权用户获取数字对象内容 能防止数字对象的非法复制和再传播

DRM 系统的开放性和集成性

• 支持 CALIS-OID 数字对象唯一标识符

• 提供丰富的集成接口，支持多种编程语言调用 c/c++, Java, vb, asp, c#

• 能与以下几类系统集成第三方检索系统， 如学位论文 / 特色库等检索系统第三方电子资源库，如学位论文、电子书、特色库第三方认证系统， 如 CALIS 统一认证系统第三方计费系统， 如 CALIS 计费系统

DRM 系统整合与服务模式

第三方检索系统

第三方电子资源系统

第三方计费系统

浏览器 IE DRM-PDF 阅读器

第三方认证系统

远程管理端

PDF导入

认证接口

计费接口

版权导入

用户导入

DRM服务器

版权管理服务器

版权库

读者库内容管理

服务器

原文库

内容管理服务器

原文库

DRM 接口

DRM 系统相关标准规范

《数字对象 DRM 数据导入接口规范》《数字对象 DRM安全访问接口规范》

其他相关规范：《 CALIS-OID 数字对象标识符相关规范》《资源调度相关规范》

DRM 系统作为“ OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》DRM 系统与统一认证系统集成，实现单点登录

《 CADLIS 统一计费规范》DRM 系统与统一计费系统集成，实现对电子全文访问计费

（六）高校数字图书馆建设小结

与 CALIS 典型案例

CALIS 各个系统的整合层次

整合的四个层次：1. 在本馆内部的各个系统之间实现整合2. 在本校内，本馆门户和认证系统与校园门户和

统一认证的集成3. 在本馆与省中心的资源和服务之间实现整合4. 在本馆与 CALIS 中心的资源和服务之间实现整

合

CALIS 各个系统的整合的方法• 数据层整合——知识存储

统一的数字资源元数据仓储 对网页资源进行采集、分类和导航 统一的元数据收集系统

• 应用层检索功能整合——知识发现 利用统一检索，实现对异构资源的整合检索 实现对联合仓储的同时检索

• 应用层服务功能整合——知识获取 开放整合：链接资源调度，实现对资源和服务的关联集成 重组导航数据库，实现多系统中的导航整合 利用 DRM ，实现对数字对象的版权保护 利用馆际互借和文献传递，获取其他馆的馆藏 利用计费系统，对各类有偿资源提供计费服务

• 表现层整合——易用 利用门户系统实现对其他应用的呈现 / 交互式整合 利用统一认证，实现跨系统的统一认证和单点登录（ SSO ）

CALIS 综合门户可整合的系统CALIS 门户和统一认证能整合以下系统：

CALIS 统一检索系统CALIS 馆际互借系统CALIS虚拟参考咨询系统 IDL-ETD 学位论文系统

通过 CALIS 认证的第三方应用系统学位论文系统、特色库系统

部分图书馆集成管理系统（ LAS ）

其他资源 / 服务系统等

高校数字图书馆系统建设关键点1. 统一标准，规范认证 2. 体系结构的合理设计 3. 自动化系统和数图应用的结合4. 系统与数据的平滑迁移 5. 资源建设的业务流程统一规划 6. 统一用户认证 ，信息同步7. 综合门户构建，图书馆核心团队参与8. 开放性、扩展性

高校数字图书馆系统建设要点• 对于图书馆，其数字图书馆建设要点：

满足图书馆当前需求，兼顾未来发展，分阶段建设 标准化、整体性、互联互通能力 馆内应用系统之间彼此无缝集成能力 加入 CALIS 全国 / 地区 / 省中心的服务体系

• 数字图书馆类型： 特藏型、服务型 统一门户型、协作型、资源与服务整合型

• 数字图书馆建设目标： 实现馆内集成 ( 整体性 ) ，包括门户、统一认证与 OPAC 的集成 实现馆间互联，开展合作共享 增强服务范围和服务能力（向教学、科研延伸）

综合服务门户典型案例

• 北大门户• 川大门户• 武汉理工门户

• 各省中心门户浙大武大。。。

北大数字图书馆系统部署门户

(PC双机 )统一认证(PC双机 )

参考咨询(PC)

馆际互借(PC)

学位论文(PC)

特色库

(PC)

OPACSirsi

(SUN)

学科导航(PC)

教学参考(PC)

统一检索(PC)

资源调度(PC)

北大名师

历史地理

库多媒体

资源北大讲座

新书导读

秘笈琳琅

服务层部署示意图

北大登录前首页

北大登录后首页

多种类型的资源导航

在门户中集成多媒体资源

在门户中集成馆际互借个人帐户信息

川大数字图书馆系统部署门户

(SUN双机 )统一认证

(SUN双机 )

参考咨询(PC)

馆际互借(PC)

学位论文(PC)

特色库

(PC)

统一检索Metlib/SFX

(SUN)

OPACAleph500

(SUN)

学科导航(PC)

教学参考(PC)

服务层部署示意图

（七） CALIS 技术推广、服务和联合采购

CALIS软件推广方式

• CALIS 业务发展部负责 CALIS软件业务管理负责向图书馆提供前期技术和商务咨询负责管理各个 CALIS软件合作伙伴CALIS软件（ License Key ）发放

• CALIS软件一级代理商负责 CALIS软件售前和售后技术支持负责向图书馆提供整体解决方案负责签订商业合同

CALIS 技术服务

• 售前、售后技术支持 电话咨询 email 咨询 软件培训 远程实施 现场实施

CALIS 技术论坛（ CALIS BBS ）

• 开发服务 软件二次开发 门户定制开发 软件定制开发

• 软件培训基本培训

系统软件培训应用系统培训

高级培训门户构建统一认证系统实施统一检索配置资源调度配置

CALIS 组织的集团采购

• IBM PC 服务器集团采购——IBM 中国公司和北京京达来公司

• 红旗 Linux销售——红旗公司和北京义华数图公司

• Oracle 10g 集团采购——Oracle 中国公司和北京义华数图公司

• Oracle 培训• 红旗 Linux 培训

（八） CALIS 技术发展

CALIS下一步工作软件升级1. 新版门户系统：易用性更高，集成能力更强2. 新版统一认证：部署更灵活，性能更高、集

成更方便3. 新版统一检索：支持更多协议，并与资源调

度在刊一级实现集成4. 新版资源调度：支持快速调度、记录级调度、

二级调度5. 新版联合资源仓储：支持多种元数据收集和

发布，支持资源调度6. 推出‘‘ CALIS 电子资源管理系统”

CALIS下一步工作 ( 续 )

研究工作• 网格 Grid

• 语义网• Web 2.0

• 知识管理• 海量资源管理与长期保存

CALIS

共建、共享