canal de denúncias - icts outsourcing · 2018-03-09 · iniciativa ig-sest/min. planejamento...
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©2017 ICTS todos os direitos reservados
XX Congresso Brasileiro de Ouvidores/Ombudsman
Foz do Iguaçú, 22/Nov/2017
4º Painel A tecnologia e a ouvidoria
Canal de denúncias
A Ouvidoria e as denúncias
Denúncias não são
um elemento novo
no contexto das
Ouvidorias, mas é
uma temática que
vem ganhando
destaque, seja no
âmbito privado ou na
esfera pública
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de Ouvidores/Ombudsman
Contexto
Impulso pró ética/integridade
Ambiente legal/regulatório e melhores práticas
Valorização do ato de denunciar
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Contexto
▪ Mudança na percepção de “dedo duro” para “agente da mudança”.
▪ 48%*1 das pessoas condiciona o ato de denunciar a influência de fatores externos.
▪ Nos últimos 2 anos (2015-2016) vs. período anterior.
▪ Propensão para denunciar atos ilícitos ou irregulares cresceu em 20%*1
▪ Caiu em +50%*1 o número de profissionais que afirmam não denunciar (12% para 5%).
▪ 39%*2 das irregularidades são identificadas nas organizações por meio de denúncias.
▪ 50% mais rápido para identificação dos eventos; 50% menos perdas financeiras (quando
comparado a organizações que não possuem canal de denúncias).
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1: ICTS – Estatísticas de Compliance Individual da ICTS Protiviti, envolvendo 6.277 profissionais de diversos níveis e idades.2: ACFE – Association of Certified Fraud Examiners; Report to the nations, 2002 até 2016
Valorização do ato de denunciar
Contexto
▪ Lei Anticorrupção 12.846/13
▪ Lei das Estatais 13.303/16 – reforço do programa de integridade
▪ Portaria Interministerial 424/16 – Min. Planej. Desenv. e Gestão, Fazenda e Transp. Fisc. e CGU
▪ Lei 7.753/17 do RJ – Programa de integridade como pré-requisito para prestação de serviços
▪ Resoluções 4567 e 4595 do BACEN
▪ Instrução 509 da CVM e Novo Mercado/Nível 2
▪ Iniciativas Pró Ética e PROFIP - Min. Transp./CGU
▪ Iniciativa IG-SEST/Min. Planejamento – nível de governança em estatais (média 2017 = 4,02)
▪ PLS 435 - Projeto de lei do senado exige certificação de Programa de Compliance
▪ SOX/FCPA/UKBA
▪ ...
▪ Nos últimos 10 anos, +USD 30 bilhões em multas foram aplicadas às empresas no mundo por
transgressões de Compliance.
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Ambiente legal/regulatório e melhores práticas
Ênfase do papel das Ouvidorias sobre as denúncias
Em seu Capítulo I, Artigo 7º, incisos XIX e XX, a Portaria Interministerial
424 (Dez/16) estabeleceu que convenentes e proponentes dos convênios e
contratos de repasse devem:
“manter um canal de comunicação efetivo, ao qual se
dará ampla publicidade, (...) possibilitando o registro
de sugestões, elogios, solicitações, reclamações e
denúncias”
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A Denúncia possui características próprias
1 FOCO INTERNO
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Fonte: ICTS – Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil – Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)
Perfil de situações denunciadas
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A Denúncia possui características próprias
1 FOCO INTERNO
2 MÁ INTENÇÃO
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Perfil de situações denunciadas
Fonte: ICTS – Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil – Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)
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A Denúncia possui características próprias
1 FOCO INTERNO
2 MÁ INTENÇÃO
3 GESTÃO DE RISCOS
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Espectro de riscos corporativos
Riscos de reputação
Riscos de governança
Riscos de compliance e regulatórios
Riscos de corrupção
Riscos de mercado e concorrencial
Riscos na gestão de pessoas
Riscos de fraudes, roubos e desvios
Riscos sobre informações
Riscos à vida, de acidentes ou desastres
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4 APURAÇÃO
A Denúncia possui características próprias
1 FOCO INTERNO
2 MÁ INTENÇÃO
3 GESTÃO DE RISCOS
Denúncias
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
Independênciae isenção
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
% detecção via denúncias
67% mais denúncias recebidas*1
Naquelas organizações que disponibilizam um canal de denúncias terceirizado.
1: ACFE – Association of Certified Fraud Examiners; Report to the nations, 2002 até 2016
com CANALsem CANAL
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
Independênciae isenção
Anonimato e não retaliação
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
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Perfil de anonimato
Fonte: ICTS – Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil – Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)
Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
Independênciae isenção
Anonimato e não retaliação
Facilidade de registro
Segurança de informações
Triagem e qualificação
Investigação e balanço de
consequências
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
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Impacto da triagem e qualificação especializada dos relatos
Fonte: ICTS – Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil – Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)1: Para cada 100 casos qualificados, 55,2 mostram-se procedentes, versus 35,4 quando não há qualificação especializada.
Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
Independênciae isenção
Anonimato e não retaliação
Facilidade de registro
Segurança de informações
Triagem e qualificação
Investigação e balanço de
consequências
Atuaçãopreventiva/ estrutural
Marketing & Educação
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
“TONE AT THE TOP”: ação da Liderança
como patrocinador da Ética & Compliance
e suas iniciativas
Interações frequentes, com conteúdo
transparente e objetivo
Utilização de múltiplos veículos e
formatos (on-line, físico, presencial)
Adaptação aos diferentes perfis de
público-alvo, reforçando a utilização do
Canal
Marketing e
Educação
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Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo
✓ Independência e isenção
✓ Anonimato e não retaliação
✓ Facilidade de registro
✓ Segurança de informações
✓ Triagem e qualificação
✓ Investigação e balanço de consequências
✓ Atuação preventiva/estrutural
✓ Marketing & Educação
SEGURANÇA
+
ESPECIALIZAÇÃO
+
CONSISTÊNCIA
=
CONFIANÇA
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O futuro do canal de denúncias (está logo ali...)
▪ Big Data
▪ Realidade aumentada
▪ Inteligência artificial
▪ Automação
Operação mais
eficiente
Atuação mais
eficaz
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CONTATOS
+55 (11) 97679-2559
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