capital nomura securities public company …...ค ำขอเป นล กค ำ-...

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ค ำขอเปนลกคำ- ประเภทบคคลธรรมดำ

ไมตองการ ตองการ

ทปรกษาการเงนและการลงทน

25 อาคารกรงเทพประกนภย ช น 15 -17 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ 10120

25 Bangkok Insurance Building, 15th -17th Floor, South Sathorn Road, Bangkok 10120, Thailand

Tel: +66 (0) 2638-5000, 2081-2000; Fax: +66 (0) 2081-2001; NOMURA DIRECT: +66 (0) 2638-5500

CNS internet homepage: http://www.nomuradirect.com

CODE

http://www.nomuradirect.com/

ค ำขอเปนลกคำ- ประเภทบคคลธรรมดำ Page 14 of 14 08.10.2018

ค าแนะน าวธการกรอกเอกสาร ค าขอเปนลกคา- ประเภทบคคลธรรมดา

1. การกรอกเอกสารค าขอเปนลกคา

- กรอกชอ-นามสกลของบคคลผขอเปนลกคาทงภาษาไทย และ ภาษาองกฤษ

- กรอกขอมลของผขอเปนลกคาและขอมลของคสมรส (ถาม) ใหครบทกชอง

- กรอกขอมลของบคคลทไดรบประโยชน และ บคคลทมอ านาจควบคมการท าธรกรรมในทกรายทกทอด (ถาม)

ใหครบทกชอง

- การช าระราคา – แจงความจ านงวธการช าระราคาใหถกตอง

- ลงลายมอในชอง “ลายมอชอลกคา X______________________________“ ระบทงชอ-นามสกล

2. ตอบแบบฟอรม FATCA ส าหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา พรอมลงลายมอชอลกคา

3. ตอบแบบประเมนความสามารถในการรบความเสยงของผลงทน (Suitability Test) พรอมลงลายมอชอลกคา

4. ตอบแบบการประเมนความรความสามารถในการลงทน (Knowledge assessment) ส าหรบการลงทนใน

ผลตภณฑในตลาดทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน พรอมลงลายมอชอลกคา

5. ตอบแบบทดสอบความรความเขาใจในธรกรรมการลงทน (Product Knowledge) พรอมลงลายมอชอลกคา

6. หนงสอมอบอ านาจ (กรณมการมอบอ านาจ)

7. บตรตวอยางลายมอชอของผมอบอ านาจ (ลกคา) กรอกขอมลใหครบถวนแลวลงลายมอชอตามท X................

8. บตรตวอยางลายมอชอของผรบมอบอ านาจกรอกขอมลใหครบถวนแลวลงลายมอชอของผรบมอบอ านาจ ตามท

X………………………… (ถาม)

หมำยเหต ถำขอควำมทเขยนมผดตกทใด หำมมใหขด ลบออก หรอใชหมกขำวปำย แตใหขดฆำแลวเขยนลงใหม และตองลงชอเซนก ำกบไวดวย

เอกสำรประกอบกำรเปดบญช (ลงนำมรบรองส ำเนำถกตอง)

1. ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน และส าเนาทะเบยนบาน ผขอเปดบญช 2. ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ของคสมรส กรณคสมรสลงลายมอชอใหความยนยอม 3. ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ของบคคลทไดรบประโยชนจากการท าธรกรรมในทกรายทกทอด (ถาม) 4. ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ของบคคลทมอ านาจควบคมการท าธรกรรมในทกรายทกทอด (ถาม) 5. ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน และส าเนาทะเบยนบาน ของผรบมอบอ านาจ (ถาม) 6. ส าเนาเอกสารยนยนรายได เชน ใบรบรองเงนเดอน หนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย หรอใบยนเสยภาษ

ประจ าปและ/หรอส าเนาใบแจงยอดเงนฝากธนาคาร / สถาบนการเงนยอนหลงไมเกน 6 เดอน 7. กรอกรายละเอยด บญชธนาคารของทานใน หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก (ATS) ตามแนบ และกรณาแนบส าเนา

สมดคฝากบญชเงนหนาทปรากฏชอและเลขทบญชของทาน


ค าขอเปนลกคา – ประเภทบคคลธรรมดา

CODE

1. ประเภทบญชทขอเปด

2. ขอมลสวนตว /ขอมลการตดตอ

วนท...........................................

ชอ-นำมสกล (นำย/ นำง/ นำงสำว) ..............................................................................................................................................................

Name in full (English)..............................................................................................................................................................................

(First Name) (Middle Name) (Family Name)

วน เดอน ปเกด .......................................อำย....................ป สถานภาพ โสด สมรส หยำ หมำย อน ๆระบ..................

บตรประชำชน/ ใบตำงดำว/ บตรขำรำชกำรหรอองคกำร เลขท ............................................................................................................................

ออกให ณ/ ท .......................................................วนทออก..............................................วนหมดอำย..........................................................

ทพกอาศยปจจบน ตำมบตรประชำชน ตำมทะเบยนบำน อน ๆ กรณำกรอกขอมลดำนลำงน

เลขท .......... หมท ...........หมบำน/อำคำร................................................................ชน.......หอง...............ซอย .................. ถนน..................

ต ำบล/แขวง .....................อ ำเภอ/เขต ............................ จงหวด ............................ รหสไปรษณย ........................... โทรศพท.......................

เปนผอำศย เปนของตวเอง ผอนช ำระเดอนละ.............................. บำท เชำ/เซง คำเชำเดอนละ.................................. บำท

ทอยท ท างาน ตำมบตรประชำชน ตำมทะเบยนบำน ตำมทพกอำศยปจจบน อน ๆ กรณำกรอกขอมลดำนลำงน

ชอทท ำงำน ........................................................................................................เปนบรษทหลกทรพย/บรษทจดกำรกองทน ใช ไมใช

เลขท .......... หมท ...........หมบำน/อำคำร....................................ชน.......หอง...............ซอย ................................. ถนน................................

ต ำบล/แขวง ....................อ ำเภอ/เขต ............................. จงหวด ............................ รหสไปรษณย ................ โทรศพท..................................

ประเภทบญชท ขอเปด ลกคามความประสงคสงค าส งซอขายผานระบบ อนเทอรเนต ประสงค (Internet) ไมประสงค (Normal)

ซอขำยหลกทรพย เงนสด ........................................................................................ บำท

Cash B/L ................................................................................... บำท DCA

กำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Lending) ผยม ผใหยม

เงนกยมเพอซอหลกทรพยระบบ (Credit Balance) .................................................................. บำท

ซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ (TFEX) ............................................................................... บำท Block Trade

ซอขำยตรำสำรหน (Fixed Income) .................................................................................. บำท

ซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ (Overseas Investment) .................................................... บำท

ซอขำยหนวยลงทน (Omnibus Account and Selling Agent Account)

วงเงนรวมทขอเปด ................................................................................................... บาท

E-MAIL: ………………………………………………………………..………………………………………………………เบอรมอถอ...................................................

สถานทตดตอ (เลอกเพยง 1 ขอเทาน น)

ตำมบตรประชำชน ตำมทะเบยนบำน ตำมทพกอำศยปจจบน ตำมทอยท ำงำน อน ๆ กรณำกรอกขอมลดำนลำงน

สถานทสงเอกสารทางไปรษณย (เลอกเพยง 1 ขอเทาน น)

อเลกทรอนกส (Email) ตำมบตรประชำชน ตำมทะเบยนบำน ตำมทพกอำศยปจจบน ตำมทอยท ำงำน

(อน ๆ กรณาระบ) เลขท .......... หมท ..........หมบำน/อำคำร..................................ชน.......หอง..............ซอย ..................... ถนน....................

ต ำบล/แขวง ....................อ ำเภอ/เขต ............................ จงหวด ............................ รหสไปรษณย ................ โทรศพท..................................

เปน บำน ทท ำงำน ของ ชอ-นำมสกล.......................................ควำมสมพนธ............... อน ๆโปรดระบ..............................................

บคคลทสามารถตดตอได (กรณเรงดวนและไมสามารถตดตอลกคาได) คสมรส อน ๆ กรณำกรอกขอมลดำนลำงน

ชอ-นำมสกล ............................................................................................. ควำมสมพนธกบทำน.................................................................

ชอทท ำงำน...............................................................................................ต ำแหนง..................................................................................

โทรศพท................................................................มอถอ............................................................โทรสำร..................................................

ชอ-นามสกลผแนะน าใหมาเปนลกคา .......................................................................... ควำมสมพนธกบทำน ...............................................


ระดบการศกษาสงสด............................................................................ สำขำวชำ.........................................................................................

ต ำแหนงงำนปจจบน...................................................................................อำยงำน...................................................................................ป

เงนเดอน/รำยไดประจ ำตอเดอน ..........................บำท รำยไดอนๆ (ตอเดอน) ..........................บำท ระบแหลงทมำของรำยไดอนๆ ............................

อาชพ

เกษตรกร พระภกษ เจำของกจกำร พนกงำนบรษท

แพทย กจกำรครอบครว ขำรำชกำร แมบำน / พอบำน

นกลงทน นกกำรเมอง เกษยณอำย อำชพอสระ

พนกงำนรฐวสำหกจ นกเรยน / นกศกษำ คร อนๆ(โปรดระบ).....................

ประเภทธรกจ

คำของเกำ/ธรกจรถยนตมอสอง/วตถโบรำณ/พระเครอง คำอำวธยทธภณฑ

คำสโน/กำรพนน สหกรณ /มลนธ/สมำคม/สโมสร/วด/มสยด

โอนและรบโอนเงนทงในประเทศและขำมประเทศ สถำนบรกำรตำมกฎหมำยวำดวยสถำนบรกำร โปรดระบ.....................

(ซงไมใชสถำบนกำรเงน) (อำบอบนวด/ สถำบนเทงอนๆ เชน รำนจ ำหนำยสรำ, ผบ, บำร, คำรำโอเกะ)

กำรเงน /ธนำคำร รบแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ ทงนตบคคลและบคคลธรรมดำ

โรงแรม / ภตตำคำร ประกนภย / ประกนชวต

คำอญมณ / ทองค ำ/เพชรพลอย อสงหำรมทรพย

นำยหนำจดหำงำน ธรกจน ำเทยว,บรษททวร, ผน ำเทยวอสระ

มหำวทยำลย / โรงเรยน / สถำนศกษำ โรงรบจ ำน ำ

ธรกจเรอประมง อนๆ(โปรดระบ)…………………………….

ปจจบน / เคยด ารงต าแหนงทางการเมอง ไมใช ใช ต าแหนง ..............................................................ป....................

ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฎหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ ไมเคย เคย ในควำมผดมลฐำน .....................................ป ...................

ทำนเคยถกปฏเสธกำรรบท ำธรกรรมทำงกำรเงนจำกสถำบนกำรเงนอนหรอไม ไมใช ใช

ปจจบน / เคยด ารงต าแหนงทางการเมอง ไมใช ใช ต ำแหนง .............................................................ป....................


ทำนเคยถกปฏเสธกำรรบท ำธรกรรมทำงกำรเงนจำกสถำบนกำรเงนอนหรอไม ไมใช ใช

บคคลทไดรบประโยชนจากการท าธรกรรมในทกรายทกทอด ไมม ม (กรณาระบ และแนบส าเนาบตรประชาชน)

(หมำยถง บคคลทเปนเจำของบญชหรอกำรท ำธรกรรมทแทจรง ไดรบประโยชนในรปแบบของเงนปนผล สวนตำงรำคำ หรอกำรใชสทธตำงๆ ในฐำนะผถอหน

ซงมใชผรบมรดก/ผรบพนยกรรม/ผรบประโยชนในกรณลกคำถงแกกรรม)

ชอ-นำมสกล............................................ บตรประชำชน/ใบตำงดำว/บตรขำรำชกำรหรอองคกำร เลขท.................... ควำมสมพนธ........................

ปจจบน / เคยด ารงต าแหนงทางการเมอง ไมใช ใช ต าแหนง .......................................................ป...............................

ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฎหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ ไมเคย เคย ในควำมผดมลฐำน ...........................ป............................

แหลงทมาของเงนลงทน มรดก เงนออม เงนเดอน กำรประกอบธรกจ

เงนเกษยณ เงนลงทน อน ๆ (ระบ)..........................................

แหลงทมาของเงนลงทน ตางประเทศ ไมม ม โปรดระบชอประเทศ ...........................................................................................

ขอมลคสมรส

ชอ-นามสกล ......................................................... อำย ..........ป บตรประชำชน/ใบตำงดำว/บตรขำรำชกำรหรอองคกำร เลขท................................

ชอทท ำงำน.................................................... ต ำแหนง................................. อำยงำน............ ป เงนเดอน/รำยไดประจ ำตอเดอน ............. บำท

รำยไดอน ๆ(ตอเดอน) .......................บำท แหลงทมำของรำยได อนๆ......................................................... โทรศพท/มอถอ ...........................

ปจจบน / เคยด ารงต าแหนงทางการเมอง ไมใช ใช ต ำแหนง ..............................................................ป....................


บตรทยงไมบรรลนตภาวะ (อายไมถง 20 ป และไมไดสมรส)จ านวน ..................................................................................................คน

บคคลทมอ านาจควบคมการท าธรกรรมในทกรายทกทอด ไมม ม (กรณาระบ และแนบส าเนาบตรประชาชน)

(หมำยถง บคคลทมอ ำนำจควบคมหรอตดสนใจในทกรำยทกทอดเกยวกบบญชหรอกำรท ำธรกรรม เชน มอ ำนำจในกำรตดสนในกำรก ำหนดทศทำงกำรซอหรอขำย)

ชอ-นำมสกล............................................ บตรประชำชน/ใบตำงดำว/บตรขำรำชกำรหรอองคกำร เลขท.................... ควำมสมพนธ........................

ปจจบน / เคยด ารงต าแหนงทางการเมอง ไมใช ใช ต าแหนง ........................................................ป...............................

ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฎหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ ไมเคย เคย ในควำมผดมลฐำน ...........................ป.............................


3. ขอมลการลงทน

4. วธการช าระราคา

ตำมพระรำชบญญตแกไขเพมเตมประมวลรษฎำกร (ฉบบท 52) พ.ศ.2562 ซงมผลบงคบใชตงแตวนท 20 สงหำคม 2562 เปนตนมำนน

เพอใหสอดคลองตำมพระรำชบญญตทกลำวมำขำงตน กรณกำรจำยเงนปนผลจำกกองทนรวมทกประเภท ยกเวนกองทนรวมตรำสำรหน

บรษทตองด ำเนนกำรใหมกำรหกภำษ ณ ทจำย 10 % ของกำรจำยเงนปนผลส ำหรบผลงทนทกรำย

“โดยกำรลงนำมในเอกสำรน ขำพเจำขอรบรองและยนยนวำขอมลรำยละเอยดขำงตนเปนควำมจรงทกประกำร และขำพเจำเขำใจและ

รบทรำบถงกฎหมำย กฎระเบยบ ทเกยวของ หรอขอบงคบของคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตลำดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย บรษท ตลำดอนพนธ (ประเทศไทย) จ ำกด (มหำชน) บรษท ส ำนกหกบญช (ประเทศไทย) จ ำกด หนวยรำชกำร หรอของบรษทท

เกยวของดแลว ทงน ขำพเจำยนดปฏบตตำมกฎระเบยบขอบงคบของบรษทฯ อยำงเครงครด และในกำรนขำพเจำตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท ำ

กำรตรวจสอบและเปดเผยขอมลของขำพเจำกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หนวยงำนรำชกำรตลำด

อนพนธ ส ำนกหกบญชฯ และ/หรอ หนวยงำนทมอ ำนำจตำมกฏหมำย รวมทงทปรกษำกฎหมำยและผตรวจสอบบญชของบรษทฯ และบรษทใน

เครอ บรษทแม และบรษทลกของบรษทฯ”

อนง โดยกำรลงนำมในเอกสำรน ขำพเจำไดรบกำรแจงเตอนแลววำ กำรทขำพเจำใหขอมลทเปนควำมจรง ถกตอง เปนปจจบน และ

ครบถวนตำมทบรษทฯรองขอ ยอมมผลตอกำรใหบรกำรหรอกำรใหค ำแนะน ำทขำพเจำจะไดรบจำกบรษทฯ

X__________________________________________ ____________________________________

(……………………..…………………………….……………..) (………………………………………………………)

ลำยมอชอลกคำ ลำยมอชอพยำน

ขอมลการลงทน

❖ วตถประสงคของกำรลงทน เพอกำรลงทนระยะสน เพอกำรลงทนระยะยำว เพอกำรเกษยณ

❖ เพอเกบออม เพอสทธประโยชนทำงภำษ อนๆ (โปรดระบ)...............................

❖ ลกษณะกำรลงทน เพอกำรเกงก ำไร เพอกำรลงทน อน ๆ (ระบ) ………………………………..

❖ รปแบบกำรลงทน ลงทนเฉพำะกลม กระจำยกำรลงทน

❖ ควำมเขำใจในกำรลงทน นกลงทนใหม เคยลงทนมำบำง เชยวชำญในกำรลงทน

❖ เคยลงทนในตรำสำรทำงกำรเงนตอไปน หลกทรพย ตรำสำรหน / ตว B/E

พนธบตรรฐบำล/พนธบตรรฐวสำหกจ กองทนรวม อน ๆ ..................

❖ บรกำรทตองกำร ตองกำรค ำแนะน ำในกำรลงทนตลอด ตองกำรค ำแนะน ำบำง ไมตองกำรค ำแนะน ำ

คาซอ/ขายสทธ โดยกำรโอนผำนระบบ ATS ท BAY BBL CIMB KBANK KTB LHB

SCB TBANK TISCO TMB UOB

สำขำ.................................................... ประเภทบญช C/A S/A เลขท...............................................

ในกรณทอยระหวางด าเนนการรอผลอนมตการตดบญชผานระบบ ATS จากธนาคาร การช าระราคาจะด าเนนการดงน

1.การช าระคาซอสทธ กำรช ำระรำคำ กำรเรยกเกบหลกประกนเพม กำรช ำระหนเมอปดสถำนะสญญำซอขำยลวงหนำ และ/หรอ กำรช ำระรำคำอนใด

จะด ำเนนกำรโดยช ำระดวยวธ Bill Payment ผำนธนำคำรในนำมบรษทฯ ดงน

ธนำคำรกรงเทพ(BBL) บญชกระแสรำยวน สำขำสลม เลขทบญช 118-3-05099-4

ธนำคำรกสกรไทย(KBANK) บญชกระแสรำยวน สำขำพหลโยธน เลขทบญช 099-1-29816-9

ธนำคำรไทยพำณชย (SCB) บญชกระแสรำยวน สำขำชดลม เลขทบญช 001-3-25227-2

ธนำคำรกรงศรอยธยำ (BAY) บญชกระแสรำยวน สำขำสวนพล เลขทบญช 040-0-03386-9

2. การรบช าระคาขายสทธ บรษทฯจะด ำเนนกำรโอนเงนผำนธนำคำรตำมเลขทบญชของ ATS ทระบขำงตน

FATCA - บคคลธรรมดำ 08.10. 2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท.......................................................

แบบฟอรม FATCA ส าหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา

ชอ-นำมสกล (ค ำน ำหนำ/ชอ/นำมสกล)……………………………………………………………………………………………… สญชำต…………………………………………….……

เลขทบตรประชำชน……………………………………………………………………………………………….……………หนงสอเดนทำงเลขท ……………………………………………

สวนท 1 ความสมพนธทางธรกจททานมกบบรษทฯ

บคคลอเมรกน / U.S. Person

หำกทำนท ำเครองหมำยในชอง “ใช” ชองใดชองหนง โปรดขำมค ำถำมในสวนของผทไมใชบคคลอเมรกนขำงทำยน และกรอกแบบฟอรม W-9

1. ทานเปนบคคลอเมรกนใชหรอไม

• โปรดตอบ “ใช” หำกทำนเปนพลเมองอเมรกน แมวำทำนอำศยอยนอกสหรฐ

• โปรดตอบ “ใช” หำกทำนมสถำนะเปนพลเมองของหลำยประเทศ และหนงในนนคอเปนพลเมองอเมรกน

• โปรดตอบ “ใช” หำกทำนเกดในสหรฐ (หรอดนแดนทเปนของสหรฐ) และยงไมไดสละควำมเปนพลเมองของสหรฐตำมกฎหมำย

□ ใช □ ไมใช

2. ทานเปนผถอบตรประจ าตวผมถ นท อยถาวรอยางถกกฎหมายในสหรฐ (กรนการด) ใชหรอไม

• โปรดตอบ “ใช” หำกส ำนกงำนตรวจคนเขำเมองและสญชำตของสหรฐไดออกบตรประจ ำตวคนตำงดำวทไดข นทะเบยนเปนผมถ นทอยถำวรอยำงถกตองตำมกฎหมำยในสหรฐ (กรนกำรด) ใหแกทำน

• โปรดตอบ “ใช” ไมวำบตรประจ ำตวคนตำงดำวทไดข นทะเบยนเปนผมถ นทอยถำวรอยำงถกตองตำมกฎหมำยในสหรฐ (กรนกำรด) ของทำนจะหมดอำยแลวหรอยงไมหมดอำย ณ วนททำนกรอกและลงลำยมอชอในแบบฟอรมน

• โปรดตอบ “ไมใช” หำกบตรประจ ำตวคนตำงดำวทไดข นทะเบยนเปนผมถ นทอยถำวรอยำงถกตองตำมกฎหมำยในสหรฐ (กรนกำรด) ของทำนไดถกสละ ยกเลก หรอถอดถอนอยำงเปนทำงกำรแลว ณ วนททำนกรอกและลงลำยมอชอในแบบฟอรมน


3. ทานมสถานะเปนผมถ นท อยในสหรฐเพอวตถประสงคในการเกบภาษอากรของสหรฐใชหรอไม □ ใช □ ไมใช

ทำนอำจถกพจำรณำวำเปนผมถ นทอยในสหรฐหำกเปนไปตำมเกณฑ “Substantial Physical Presence Test” ตวอยำงททำนจะถอวำเปนไปตำมเกณฑน ในปปจจบน ทำนอยในสหรฐอยำงนอย 183 วน เปนตน และหำกตองกำรรำยละเอยดเพมเตม โปรดศกษำขอมลใน website ของหนวยงำนจดเกบภำษอำกรของสหรฐ ดงน http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test

ไมเปนบคคลอเมรกน / Non-U.S. Person

หำกทำนท ำเครองหมำย “ใช” ชองใดชองหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมท งสงเอกสารประกอบ

1. ทำนม (หรอจะม) กำรมอบอ ำนำจหรอใหอ ำนำจกำรลงลำยมอชอแกบคคลทมทอยในสหรฐ เพอกำรใดๆ ทเกยวของกบบญชทเปดไว หรอมอยกบบรษทฯ ใชหรอไม


2. ทำนม (หรอจะม) ทอยในสหรฐส ำหรบรบไปรษณยแทนหรอทอยในสหรฐส ำหรบกำรสงเพอด ำเนนกำรเกยวกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทฯ แตเพยงทอยเดยว ใชหรอไม


3. ทำนม (หรอจะม) ทอยอำศยในปจจบน หรอทอยเพอกำรตดตอส ำหรบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทในสหรฐ ใชหรอไม □ ใช □ ไมใช

4. ทำนมหมำยเลขโทรศพทในสหรฐ เพอกำรตดตอทำนหรอบคคลอนทเกยวของกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทฯ หรอไม □ ใช □ ไมใช

สวนท 2 การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะของผท ไมมสถานะความเปนบคคลอเมรกน 1.ทำนยนยนวำ ขอควำมขำงตนเปนควำมจรง และครบถวนสมบรณ 2.ในกรณททำนไมใชบคคลอเมรกน ทำนตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทรำบทนท หำกมกำรเปลยนแปลงสถำนะของทำนเปนบคคลอเมรกน ภำยใตกฎหมำยภำษอำกรของสหรฐ 3.ทำนรบทรำบและตกลงวำ ในกรณททำนมไดแจงใหบรษทฯ ทรำบในทนทเกยวกบกำรเปลยนแปลงใดๆ ในสถำนะควำมไมเปนบคคลอเมรกนของทำน หรอกำรน ำสงขอมล

อนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถำนะควำมไมเปนบคคลอเมรกนของทำน จะไมมผลใหบรษทฯ มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวทจะยต ควำมสมพนธทำงธรกจกบทำน ไมวำทงหมดหรอบำงสวน 4.ทำนรบทรำบและตกลงวำ หำกทำนมสถำนะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตำมแบบฟอรมน หรอตำมแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวน

สมบรณ บรษทฯ มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวทจะยตควำมสมพนธทำงธรกจกบทำน ไมวำทงหมดหรอแตบำงสวน สวนท 3 การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญชของผท มสถานะความเปนบคคลอเมรกน

โดยทบรษทฯ มหนำทจะตองปฎบตตำมกฎหมำย FATCA ภำยใตขอบเขตของกฎหมำยทเกยวของ และ/หรอ ขอตกลงใดๆ ระหวำงบรษทฯ และหนวยงำนภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ดงนน ในกรณททำนมสถำนะควำมเปนบคคลอเมรกนหรอมส งบงชวำเปนบคคลอเมรกน ทำนตกลงใหควำมยนยอม และตกลงทจะไมเพกถอนกำรใหควำมยนยอมดงกลำวแกบรษทฯ ในกำรด ำเนนกำรดงตอไปน 1.เปดเผยขอมลตำงๆ ของทำนเพอประโยชนในกำรปฏบตตำม FATCA หนวยงำนจดเกบภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซงรวมถง หนวยงำนจดเกบภำษอำกร

ของสหรฐ (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลำว ไดแก ชอ ทอย เลขประจ ำตวผเสยภำษ หมำยเลขบญช จ ำนวนเงนหรอมลคำคงเหลอในบญช กำรฝำกถอนเงนในบญชในระหวำงปปฏทนทผำนมำ รำยกำรเคลอนไหวทำงบญช จ ำนวนเงน ประเภทและมลคำของผลตภณฑทำงกำรเงน และ/หรอ ทรพยสนอนๆ ทมอยกบบรษทฯ ตลอดจนจ ำนวนรำยได และขอมลอนๆ ทเกยวกบควำมสมพนธทำงธรกจทอำจถกรองขอโดยบรษทฯ หนวยงำนทำงภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย 2.หกเงนจำกบญชของทำน และ/หรอ เงนททำนอำจมหรอมสทธไดรบจำกบรษทฯ ในจ ำนวนทก ำหนดโดยหนวยงำนจดเกบภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซง

รวมถง IRS ดวย ภำยในบงคบของกฎหมำย และ/หรอ กฎเกณฑตำงๆ รวมถงควำมตกลงใดๆ ระหวำงบรษทฯ และหนวยงำนจดเกบภำษอำกรดงกลำว หำกบรษทฯ ไมสำมำรถหกเงนจำกบญชของทำน และ/หรอ เงนไดททำนอำจมหรอมสทธไดรบจำกบรษทฯ ตำมขอ 2 ขำงตน บรษทฯจ ำเปนตองยตควำมสมพนธทำงธรกจ

กบทำน ไมวำทงหมดหรอบำงสวน ตำมทบรษทฯเหนสมควร โดยเปนดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวของบรษทฯ ในกรณททำนไมกรอกขอมลและลงลำยมอชอในแบบฟอรมน ไมแจงเพอปรบปรงขอมลตำมทไดใหไวตำมแบบฟอรมน หรอในกรณททำนใหขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณในแบบฟอรมน

X__________________________________________

(………………………………………………………….……………) ลำยมอชอลกคำ

CODE

http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test

FATCA - บคคลธรรมดำ Page 6 08.10. 2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

วนท…………………………………………………

ชอ-นามสกล ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… รหสบญช……………………………………………………….…… กำรท ำแบบประเมนฉบบน เพอชวยใหผลงทนทรำบระดบควำมเสยงทตนเองยอมรบไดกอนตดสนใจลงทน และเพอใหบรษทฯใชเปนขอมลประกอบกำรใหค ำแนะน ำกำรลงทนทถกตองเหมำะสมกบระดบควำมเสยงของผลงทน และใหถอวำแบบประเมนระดบควำมเสยงนเปนสวนหนงของกำรเปดบญช ซงมผลภำยในระยะเวลำ 1 ป หำกผลงทนมไดสงแบบประเมนเพมเตมหลงจำก 1 ปแรก ใหถอวำขอมลดำนลำงนยงใชไดจนกวำบรษทฯจะไดรบขอมลเพมเตมจำกลกคำเปนลำยลกษณอกษร ดงนนขอใหผลงทนเลอกค ำตอบทคดวำเหมำะสมกบทำนมำกทสด และโปรดตอบค ำถำมใหครบถวนทกขอ ดงน

1. ปจจบนทานอาย

8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก

การประเมนความสามารถในการรบความเสยงในการลงทน

(1) เกน 55 ป (2) 45 – 55 ป (3) 35 – 44 ป (4) ต ำกวำ 35 ป แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร 1) ลกคำยนยอมใหขอมลแกเจำหนำทของบรษทหลกทรพยเพอประกอบกำรจดท ำแบบประเมน Suitability Test ของลกคำ และลกคำรบทรำบวำลกคำมหนำทตองท ำแบบสอบถำมนเพอประโยชนในกำรรบทรำบควำมเสยงในกำรลงทนทรบไดของตนเอง

2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจ าเปนสดสวนเทาใด (1) กงวลและตนตระหนกกลวขำดทน

(1) มำกกวำรอยละ 75 ของรำยไดทงหมด

(2) ไมสบำยใจแตพอเขำใจไดบำง

(2) ระหวำงรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรำยไดทงหมด (3) เขำใจและรบควำมผนผวนไดในระดบหนง 2) ระดบควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำประเมนจำกขอมลทลกคำแจงแกเจำหนำทของบรษทหลกทรพยเทำนน ทงน มไดเปนกำรแสดงวำบรษทหลกทรพยยอมรบถงควำมถกตองแทจรง ควำมครบถวน หรอควำม

นำเชอถอของขอมลของลกคำทลกคำไดแจงและผลกำรประเมนดงกลำว

(3) ระหวำงรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรำยไดทงหมด

(4) ไมกงวลกบโอกำสขำดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอำจจะไดรบสงขน

(4) นอยกวำรอยละ 25 ของรำยไดทงหมด 9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด

3. ทานมสถานภาพทางการเงนปจจบนอยางไร

3) เมอลกคำหรอเจำหนำทของบรษทหลกทรพยท ำกำรประเมนควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำและลกคำไดรบทรำบถงผลกำรประเมนระดบควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำแลวนน ถอวำลกคำรบทรำบผลกำร

ประเมนของตนเอง (ซงประมวลผลจำกขอมลทลกคำแจง/ใหกบเจำหนำทของบรษท) และลกคำรบทรำบระดบควำมเสยงในกำรลงทนของตนเองแลว

(1) มทรพยสน นอยกวำ หนสน (2) มทรพยสน เทำกบ หนสน (1) 5% หรอนอยกวำ (2) มำกกวำ 5%-10%

(3) มทรพยสน มำกกวำ หนสน

(3) มำกกวำ 10%-20%

(4) มนใจวำมเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอส ำหรบกำรใชชวตหลงเกษยณอำย (4) มำกกวำ 20% ขนไป

4) ลกคำควรศกษำขอมลทเกยวของกบกำรลงทน (รวมทง ค ำเตอนเกยวกบกำรลงทนและควำมเสยงในกำรลงทน และควรขอค ำแนะน ำในกำรลงทนจำกผทสำมำรถใหค ำแนะน ำกำรลงทนแกลกคำได) ใหรอบคอบถ

ถวนควบคกบกำรศกษำผลกำรประเมนควำมเสยงในกำรลงทน เพอใชประกอบกำรตดสนใจลงทนในหลกทรพย สญญำซอขำยลวงหนำ ตรำสำรทน ตรำสำรหน กองทนหรอกำรลงทนประเภทอน ๆ ทเหมำะสมกบตนเองแลวจงตดสนใจลงทน ทงน ขอมลเกยวกบกำรลงทนหรอตรำสำรทไดรบจำกตวแทนของบรษท

หลกทรพย (ถำม) เปนเพยงขอมลสวนหนงเพอประกอบกำรตดสนใจกำรลงทนของลกคำเทำนน

4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยกลมใด

(เลอกไดมำกกวำ 1 ขอ) 10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะท าอยางไร

(1) เงนฝำกธนำคำร (2) พนธบตรรฐบำล / กองทนรวม

(3) หนก หรอ กองทนรวมตรำสำรหน (1) ตกใจ และตองกำรขำยกำรลงทนทเหลอทง

(4) หนสำมญ หรอ กองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมควำมเสยงสง

(2) กงวลใจ และจะปรบเปลยนกำรลงทนบำงสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง

5. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจ าเปนตองใชเงนลงทนน (3) อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมำ

(1) ไมเกน 1 ป (2) 1 – 3 ป (3) 3 - 5 ป (4) มำกกวำ 5 ป

(4) ยงมนใจ เพรำะเขำใจวำตองลงทนระยะยำว และจะเพมเงนลงทนใน

แบบเดมเพอเฉลยตนทน 5) กำรลงทนขนอยกบกำรตดสนใจของลกคำเอง ซงไมผกพนกบผลกำรประเมนของลกคำ และอำจมได

เปนไปตำมระดบควำมเสยงของกำรลงทนทไดรบตำมแบบประเมนน รวมทง ลกคำยนยอมรบควำมเสยงทเกดจำกกำรลงทน ในกรณทลกคำตดสนใจลงทนในระดบควำมเสยงทสงกวำระดบควำมเสยงของกำรลงทนจำกผลประเมนถอวำลกคำตกลงทจะยนยอมรบควำมเสยงของกำรลงทนนนเอง ลกคำยอมรบวำกำร

ด ำเนนกำรลงทนของลกคำอำจไมเปนไปตำมผลกำรประเมนและอำจไมแนนอนและสำมำรถเปลยนแปลงไปจำกผลกำรประเมนได

6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ

ค าถามขอ 11-12 ใชเปนขอมลเพมเตมเพอประกอบการใหค าแนะน า

(1) เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม ำเสมอแตต ำได ส าหรบการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธ

(2) เนนโอกำสไดรบผลตอบแทนทสม ำเสมอแตอำจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบำง

11. หำกกำรลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบควำมส ำเรจ ทำนจะไดรบ

(3) เนนโอกำสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอำจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมำกขน

ผลตอบแทนในอตรำทสงมำก แตหำกกำรลงทนลมเหลว ทำนอำจจะสญเงนลงทนทงหมด และอำจตองลงเงนชดเชยเพมบำงสวน ทำนยอมรบไดเพยงใด

(4) เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยำว แตอำจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได

ไมได ไดบำง ได

6) บรษทหลกทรพย ผบรหำร รวมทงพนกงำนเจำหนำทของบรษทไมมควำมรบผด ภำระหรอหนำทตอควำม

เสยหำยใด ๆทเกดขนจำกกำรลงทนของลกคำ

7. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใด มากทสด

7) บรษทขอสงวนสทธในกำรแกไข ปรบปรง หรอเปลยนแปลงแบบประเมนควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำ ผลกำรประเมน และขอมลทเกยวของ โดยไมจ ำตองแจงใหทรำบลวงหนำแตอยำงใด แบบประเมน

กำรด ำเนนกำรทเกยวของ และขอมลทเกยวของมไวเพอบรกำรเฉพำะนกลงทน ในประเทศไทยเทำนน ซงลกคำไดอำนค ำเตอนขำงตนและขอมลทเกยวของแลวและลกคำไดเขำใจและตกลงตำมค ำเตอนและขอตกลงทเกยวของเปนทเรยบรอยแลว

ส าหรบการลงทนในตราสารตางประเทศ

12. นอกเหนอจำกควำมเสยงในกำรลงทนแลว ทำนสำมำรถรบควำมเสยงดำน

อตรำแลกเปลยนไดเพยงใด

ไมได ไดบำง ได

รบทราบผลการประเมน

(X..............................................................................)

การประมวลผล ลงชอลกคำผท ำแบบประเมน

น ำผลคะแนน(ในวงเลบหนำค ำตอบทเลอก) จำกขอ 1 - 10 มำรวมกน ไดผลคะแนน = คะแนน

วนท______/_______/________

(1) กลมกำรลงทนท 1 มโอกำสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขำดทนเลย ส าหรบเจาหนาท

(2) กลมกำรลงทนท 2 มโอกำสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอำจมผลขำดทนไดถง 1% (............................................................) (................................................)

(3) กลมกำรลงทนท 3 มโอกำสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอำจมผลขำดทนไดถง 5% ลงชอทปรกษำกำรเงนและกำรลงทน/ผประเมน ลงชอผบนทกขอมล

(4) กลมกำรลงทนท 4 มโอกำสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอำจมผลขำดทนไดถง 15% วนท______/_______/________ วนท______/_______/________

แบบประเมนความสามารถในการรบความเสยงของผลงทน (Suitability Test) – บคคลธรรมดา

แบบประเมนควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสยงของผลงทน (Suitability Test) – บคคลธรรมดำ 08.10.2018

FATCA - บคคลธรรมดำ Page 6 08.10. 2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน)

CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท......................................

แบบฟอรมการประเมนความรความสามารถในการลงทน (knowledge assessment) ส าหรบการลงทนในผลตภณฑในตลาดทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน

(สำมำรถเลอกไดมำกกวำ 1 ค ำตอบ)

ชอ-นำมสกล…………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……

1. คณสมบตทางการศกษา

1.1 ทำนไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำดงตอไปนหรอไม

ใช ขำพเจำไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำดงตอไปน

กำรบญช คณตศำสตรประกนภย ตลำดทน พำณชยศำสตร บรหำรธรกจ เศรษฐศำสตร วศวกรรมทำงกำรเงน กำรวำงแผนทำงกำรเงน คอมพวเตอรประยกตเพอกำรจดกำรทำงกำรเงน

ชอสถำบน ...........................................................................ปทส ำเรจกำรศกษำ................................

ไม ขำพเจำไมเคยไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำขำงตน (ขำมไปตอบค ำถำม ขอ 2.)

1.2 ทำนไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของดงตอไปนหรอไม

ใช ขำพเจำไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของดงตอไปน (โปรดเลอก และขำมไปตอบค ำถำม ขอ 3.)

Chartered Financial Analyst (CFA) Certified Investment and Securities Analyst Program (CISA) Certified Financial Planner (CFP) Financial Risk Manager (FRM)

ไม ขำพเจำไมเคยไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของขำงตน (กรณไดรบคณวฒอนๆ โปรดระบ.... และตอบค ำถำม ขอ 2.)

อน ๆ ......................................................................................................................................................

2. ประสบการณการท างาน

ทำนเคยมประสบกำรณกำรท ำงำนเปนระยะเวลำ 3 ปตดตอกนในดำนดงตอไปน ในชวงระยะเวลำ 10 ปทผำนมำหรอไม

ใช ขำพเจำมประสบกำรณกำรท ำงำนในดำนดงตอไปน

บรหำรจดกำรผลตภณฑทำงกำรลงทน พฒนำผลตภณฑทำงกำรลงทน ขำยผลตภณฑกำรลงทน วเครำะหผลตภณฑกำรลงทน วทยำกรในหลกสตรเกยวกบผลตภณฑกำรลงทน ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนบญช ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรประกนภย ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรคลง ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรบรหำรควำมเสยงทำงกำรเงน ใหค ำปรกษำดำนกฏหมำย ถำหำกมควำมรหรอประสบกำรณอนใดนอกเหนอจำกทกลำวขำงตน โปรดระบ

ชอต ำแหนง

ชอบรษท ระยะเวลำทปฏบตงำน

จำก ถง

ไม ขำพเจำไมเคยมประสบกำรณกำรท ำงำนขำงตน

3. ประสบการณลงทนในผลตภณฑการลงทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน

ทำนเคยมประสบกำรณกำรณลงทนในผลตภณฑดงตอไปน เปนระยะเวลำ 3 ปตดตอกนในชวงระยะเวลำ 10 ปทผำนมำหรอไม

ใช ขำพเจำมประสบกำรณกำรลงทนในผลตภณฑดงตอไปน

hedge fund hybrid securities perpetual bond unrated bond structured notes Basel III derivatives กองทนรวมททมกำรลงทนใน derivatives ทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอกำรลงทนใน

exotic derivatives โดยมกำรใชวธ VaR approach เพอค ำนวณฐำนะกำรลงทนของตรำสำร กองทนรวม complex return กองทนรวมทองค ำ/น ำมนทไมได track spot กองทนรวมทลงทนในตรำสำรหน non-investment grade/unrated bond เกนกวำรอยละ 60 ของ NAV

ไม ขำพเจำไมเคยมประสบกำรณกำรลงทนขำงตน

(X..................................................................) ลงชอลกคำผท ำแบบประเมน

แบบ ประเมนกำรลงทนในผลตภณฑในตลำดทนทมควำมเสยงสงหรอมควำมซบซอน 08.10.2018

แบบทดสอบควำมรควำมเขำใจในธรกรรมกำรลงทน (Product Knowledge) 08.10.2018


CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท.......................................................

แบบทดสอบความรความเขาใจในธรกรรมการลงทน (Product Knowledge) ชอ-นำมสกล (ลกคำผท ำแบบทดสอบ)..............................................................................................................................................

ใหท ำเครองหมำย ✓ ในชองททำนคดวำถกตอง

สวนท 1 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมการซอขายสญญาซอขายลวงหนา (TFEX) ใช ไมใช

1. ลกคำตองเปดบญชซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ(Futures & Options) กบโบรกเกอรทเปนสมำชกของตลำดอนพนธฯ ให เปนไปตำมทบรษทและกฎระเบยบทเกยวของก ำหนด จงสำมำรถสงค ำสงซอขำยได และลกคำตองดแลเงนประกนไมต ำกวำระดบหลกประกนขนตน (Initial margin Requirement, IMR)

2. ทกสนวนท ำกำร ลกคำตองดแลเงนประกนไมใหต ำกวำระดบหลกประกนรกษำสภำพ (Maintenance Margin Requirement, MMR) ซงค ำนวณจำกฐำนะกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำทมอย ถำหำกต ำกวำระดบดงกลำว ลกคำจะถกเรยกเงนประกนเพม (Call Margin) มยอดหลกประกนโดยรวมไมต ำกวำ IMR

3. กรณถกเรยกเงนประกนเพม (Call Margin) ลกคำตองน ำเงนจ ำนวนดงกลำวมำวำงภำยในวนท ำกำรถดไป (T+1) ตำมเวลำทบรษทก ำหนด โดยบรษทจะด ำเนนกำรหกบญชธนำคำร (ATS) กอนเปดตลำดฯ หำกลกคำไมวำงเงนประกนเพมตำมเวลำดงกลำว ลกคำไมสำมำรถสรำงฐำนะเพม และในวนท ำกำรหลงวนท ำกำรถดไป (T+2) บรษทจะด ำเนนกำรลำง(ปด) ฐำนะของลกคำ

4. ในวนครบก ำหนดอำยของสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสของดชน SET50 หำกยงไมมกำรปดฐำนะ บรษทจะท ำกำรค ำนวณก ำไรขำดทนและช ำระรำคำแบบสวนตำงเงนสด โดยพจำรณำจำกคำเฉลยของดชน SET50 (Final settlement price) ในชวง 15 นำทสดทำยและคำดชนรำคำปดของวนนน โดยตดคำทมำกทสด 3 คำ และคำทนอยทสด 3 คำออก กบรำคำทนของฟวเจอรสฉบบนน

5. กำรปดฐำนะของสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสของดชน SET50 สำมำรถท ำไดโดยกำรซอขำยในทศทำงตรงกนขำมกบฐำนะทมอยเดม เชน เดมขำยฟวเจอรสไวใหท ำกำรซอฟวเจอรสฉบบเดยวกนกลบ

6. ลกคำสำมำรถมฐำนะในสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสและออปชนของดชน SET50 ไดรวมกน ในเดอนใดเดอนหนง หรอทกเดอนรวมกนไมเกนจ ำนวนสงสด ทตลำดสญญำซอขำยลวงหนำก ำหนด(ปจจบนก ำหนดไวทฐำนะเทยบเทำ 10,000 สญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรส) ในดำนซอ (long) หรอดำนขำย(short) ฟวเจอรส

สวนท 2 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวม (iFUND) ใช ไมใช

1. กองทนรวม (Mutual Fund) คอ กำรน ำเอำเงนของผลงทนรำยยอยมำรวมกนเปนเงนลงทนกอนใหญ และน ำไปจดทะเบยนใหมฐำนะเปนนตบคคล จำกนนกจะน ำเงนทระดมทนไดไปลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนประเภทตำง ๆ ตำมนโยบำยกำรลงทนทไดระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยแกผลงทน

2. ผลงทนแตละรำยหลงจำกลงทนจะไดรบ หนวยลงทน (Unit Trust) เพอเปนหลกฐำนกำรยนยนฐำนะควำมเปนเจำของในเงนทไดลงทนไป โดย ม บลจ. เปนผจดตงและท ำหนำทบรหำรกองทนรวมใหไดผลตอบแทนทงอกเงย แลวน ำมำเฉลยคนใหกบผ ลงทนแตละรำยตำมสดสวนทลงทนไวตงแตแรกในกองทนรวมนน

3. ผลตอบแทนจำกกำรลงทนในกองทนรวม ไดแก สวนแบงก ำไรในรปของเงนปนผล (Dividend) ซงแตละกองทนจะมนโยบำยกำรจำยผลตอบแทนทแตกตำงกนออกไป บำงกองทนอำจมนโยบำยในกำรจำยเงนปนผล แตบำงกองทนอำจมนโยบำยน ำเงน

ดงกลำวทบยอดเพอลงทนตอไป ซงผลงทนควรทรำบ โดยศกษำจำกหนงสอชชวน

4. ก ำไรสวนเกนมลคำหนวยลงทน (Capital Gain) จะไดรบเมอผลงทนขำยคนหนวยลงทนใหกบบรษทจดกำรลงทนในรำคำทสงกวำรำคำทซ อมำตอนแรก (วดไดจำกมลคำทรพยสนสทธตอหนวยทเพมขนจำกมลคำทเร มแรกลงทน)

5. ผลตอบแทนทผถอหนวยลงทนแตละรำยไดรบ คอ ผลตอบแทนทกองทนรวมไดรบจำกกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนประเภทตำง ๆ และน ำมำเฉลยคนใหแกผถอหนวยลงทนตำมสดสวนทไดลงทนไวแตแรก และในอดตผลตอบแทนของกองทนรวม เปนสงทรบประกนผลตอบแทนในอนำคตทจะไดรบ เชนกน

สวนท 3 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมซอขายตราสารหน (Fixed Income) ใช ไมใช

1. ตรำสำรหน คอ ตรำสำรทำงกำรเงนทแสดงควำมเปนหนระหวำงกน โดยเปนหลกทรพยซ งเปลยนมอได ตรำสำรทออกโดยรฐบำลหรอรฐวสำหกจ เรยก พนธบตร (Bond) สวนตรำสำรหนทออกโดยบรษทเอกชน เรยกหนก (Debenture) โดยผลตอบแทนจำกกำรลงทนในตรำสำรหนไดมำจำก 3 แหลง คอ ดอกเบย (คปอง) ก ำไร/ขำดทน จำกรำคำซอขำย (Capital Gain/Loss) และดอกเบยของดอกเบย (Interest on Reinvested Coupon)

2. กระแสเงนสดจำกกำรลงทนในตรำสำรหน ก ำหนดโดย รำคำทตรำไว (Par Value, Face Value ) อตรำดอกเบย (Coupon) อำยคงเหลอ (Time to Maturity)

3. ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของอตรำดอกเบย (Interest Rate Risk or Market Risk or Price Risk) อตรำดอกเบยในทองตลำดเปนตวก ำหนดอตรำผลตอบแทนทตลำดตองกำรจำกตรำสำรหน ถำอตรำดอกเบยสงขน กจะท ำใหผลงทนเรยกรองผลตอบแทนทมำกขน โดยจะสะทอนอยในอตรำคดลด ( Yield to maturity) ทใชในกำรค ำนวณรำคำกจะสงขนตำมไปดวย

4. ปจจยทควรค ำนงถงในกำรพจำรณำลงทน เพอจดกำรลงทนใหเหมำะสมกบนกลงทนแตละคน 1. ระยะเวลำกำรลงทน 2.ควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสยง 3.ควำมตองกำรกระแสเงนสด 4.สภำพคลอง 5. กำรกระจำยกำรลงทน

5. ตรำสำรหนทใหผลตอบแทนสง (High Yield bond) หมำยถง ตรำสำรหนทมอนดบเครดตต ำกวำระดบนำลงทน ดอยคำลดลงอยำงรวดเรว ผดนดช ำระหน และออกโดยไมมกำรก ำกบดแล

X

( )

( )

ลงชอลกคำผท ำแบบทดสอบ ลงชอทปรกษำกำรเงนและกำรลงทน / เจำหนำทบรษท

CODE

แบบฟอรมผรบมอบอ ำนำจ 08.10.2018


CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท…………………………………………

หนงสอมอบอ านาจ

ตำมทขำพเจำ (นำย/นำง/น.ส.)...................................................................................(“ลกคำ”) ไดท ำสญญำแตงตงให บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) (“บรษทฯ”) เปนตวแทนในกำรซอขำยหลกทรพย

(หลกทรพยในทน ใหหมำยควำมรวมถง หน หนวยลงทน ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน ตวแลกเงน หนก สญญำซอขำย

ลวงหนำ หลกทรพยตำงประเทศ หรอตรำสำรอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย อยำงหนงอยำงใดหรอหลำยอยำงแลวแตกรณ ตำมทลกคำไดเปดบญชไวกบบรษทฯ)

โดยหนงสอฉบบน ขำพเจำขอมอบอ ำนำจให (นำย/นำง/น.ส.)…………………………………………………………………

ควำมสมพนธเปน……………………………………ทอยตำมทะเบยนบำนเลขท………………ซอย………………….…………………ถนน……………………………………แขวง/ต ำบล……………………………………เขต/อ ำเภอ…………………….……………………

จงหวด…………………………………รหสไปรษณย……………………………โทรศพท……………………..…………………………… ปจจบนท ำงำนทบรษท………………………………………………………………ต ำแหนง…………………………………………………

ส ำนกงำนเลขท…………………อำคำร………………………………………ถนน……………………………………….……………………

แขวง/ต ำบล……………….……………เขต/อ ำเภอ…………………………………จงหวด……………………………..………………… รหสไปรษณย……………………….โทรศพท………………………………………………เปนผมอ ำนำจในกำร

1) สงซอ ขำย หลกทรพย อนง ในกรณบญชหนวยลงทน ใหมอ ำนำจสงสบเปลยนหนวยลงทนดวย และในกรณบญช

ยมและใหยม ใหมอ ำนำจสงยมและใหยมหลกทรพย เรยกคน หรอคน ซงหลกทรพยและ/หรอหลกประกน

2) สงมอบและรบมอบหลกทรพย 3) รบเชคทบรษทฯ สงจำยระบชอลกคำ

4) รบทรำบผลกำรซอขำย ผลกำรท ำรำยกำรตำมค ำสงลกคำ และสถำนภำพของบญชลกคำ รวมทงรบทรำบประกำศ

กฎขอบงคบ หรอระเบยบวธปฏบต ทออกโดยบรษทฯ และทออกโดย ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ศนยรบฝำกหลกทรพย ส ำนกหกบญช ตลำดอนพนธ ศนย

ซอขำยตรำสำรหนไทย หรอหนวยงำนอนใดทเกยวของ (5) ด ำเนนกำรอนใดทจ ำเปนและเกยวของเพอใหกจกำรทมอบอ ำนำจดงกลำวขำงตนส ำเรจสมบรณ

กจกำรใดทผรบมอบอ ำนำจไดรบทรำบ และ/หรอไดกระท ำไปภำยในขอบเขตอ ำนำจและหนำทตำมหนงสอมอบ

อ ำนำจฉบบน ใหถอเสมอนวำขำพเจำเปนผรบทรำบจำกบรษทฯและ/หรอกระท ำดวยตนเองทงส น

ทงนในกำรตดตอกบผรบมอบอ ำนำจขอไดโปรดตดตอไปยงบำนเลขท………..……ซอย……………….………………… ถนน…………………..…….………แขวง/ต ำบล…………….…………….…………..เขต/อ ำเภอ…………………...……………………

จงหวด…………………………….………รหสไปรษณย……………….………………โทรศพท……………………………………………

ลกคำและผรบมอบอ ำนำจ ขอรบรองและยนยนวำ กำรมอบอ ำนำจนไมใชกำรด ำเนนกำรในลกษณะนอมน (Nominee) กำรรบจำงเปดบญช หรอกำรกระท ำอนใดทมวตถประสงคอนไมชอบดวยกฎหมำย

เพอเปนหลกฐำน ขำพเจำและผรบมอบอ ำนำจไดลงลำยมอชอไวเปนส ำคญตอหนำพยำนขำงทำยน

ลงชอ …………………………………………………………………… ลกคำ/ผมอบอ ำนำจ ( )

ในฐำนะผรบมอบอ ำนำจขำพเจำขอรบรองและยนยนวำ

1) ปจจบน/เคยด ำรงต ำแหนงทำงกำรเมอง ไมใช ใช ต ำแหนง...........................................ป......................

2) ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฏหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ ไมเคย เคย

ในควำมผดมลฐำน.....................................................................................................ป..........................

ลงชอ …………………………………………………………………… ผรบมอบอ ำนำจ

( )

ลงชอ …………………………………………………………………… พยำน

( )

ลงชอ …………………………………………………………………… พยำน

( )

เอกสารแนบพรอมลงนามรบรองส าเนาถกตอง 1) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ของผรบมอบอ ำนำจ 2) ส ำเนำทะเบยนบำน ของผรบมอบอ ำนำจ

ปดอำกรแสตมป

บตรตวอยางลายมอชอ

บตรตวอยำงลำยมอชอ 08.10.2018

ชอ

NAME นาย / นาง / นางสาว

Mr. / Mrs. / Miss

โทรศพท :

โทรสาร (FAX) :

EMAIL :

ตวอยาง

ลายมอชอ

ลงลายมอชอตอหนาเจาหนาทในฐานะพยาน วนท

ชอ


Mr. / Mrs. / Miss



EMAIL :

ตวอยาง



A/C CODE

ผมอบอ านาจ (ลกคา)

ผมอบอ านาจ (ลกคา) บคคลธรรมดา

A/C CODE

ผมอบอ านาจ (ลกคา)

ผมอบอ านาจ (ลกคา) บคคลธรรมดา

บตรตวอยางลายมอชอ

บตรตวอยำงลำยมอชอ 08.10.2018

ชอ


Mr. / Mrs. / Miss



EMAIL :

ตวอยาง



ชอ


Mr. / Mrs. / Miss



EMAIL :

ตวอยาง



กรณาแนบเอกสารประกอบการมอบอ านาจของผรบมอบอ านาจ และลงนามรบรองส าเนาถกตองโดยผรบมอบอ านาจ ทกฉบบ 1) ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ของผรบมอบอ านาจ

2) ส าเนาทะเบยนบาน ของผรบมอบอ านาจ

A/C CODE

ผรบมอบอ านาจ

ผรบมอบอ านาจ บคคลธรรมดา

A/C CODE

ผรบมอบอ านาจ

ผรบมอบอ านาจ บคคลธรรมดา

capital nomura securities public company …...ค ำขอเป นล กค ำ-...

Documents