cau hoi mon thi truong chung khoan

Mai Ngoc Khanh NH04 K13

1

CU HI PHN C BN V CHNG KHON V TH TRNG CHNG KHON

Cu 1: Ngi s hu c phiu v tri phiu u c hng: a. Li sut c nh b. Thu nhp ph thuc vo hot ng ca cng ty c. c quyn bu c ti i hi c ng d. Li sut t vn m mnh u t vo cng ty

Cu 2: Nh u t mua 10 tri phiu c mnh gi 100 USD, c li sut danh ngha 6%/nm vi gi 900 USD. Vy hng nm nh u t s nhn c tin li l:

a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Cu 3: C phiu qu

a. c chia c tc b. L loi c phiu c pht hnh v c t chc pht hnh mua li trn th trng. c. Ngi s hu c quyn biu quyt. d. L mt phn c phiu cha c php pht hnh.

Cu 4: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp a. Lm tng lng vn u t cho nn kinh t b. Lm tng lng tin trong lu thng. c. Khng lm tng lng tin trong lu thng. d. Gi pht hnh do quan h cung cu quyt nh

Cu 5: Th trng th cp a. L ni cc doanh nghip huy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu v tri phiu. b. L ni mua bn cc loi chng khon km cht lng c. L ni mua bn cc chng khon pht hnh d. L th trng chng khon km pht trin

Cu 6: Hnh thc bo lnh m trong f cc nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton b chng khon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l:

a. Bo lnh tt c hoc khng b. Bo lnh vi c gng ti a c. Bo lnh vi cam kt chc chn. d. Bo lnh vi hn mc ti thiu

Cu 7: i vi cng chng u t, ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra cng chng: a. Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh b. Danh sch v s yu l lch thnh vin Hi ng Qun Tr v Ban Gim c. c. n xin php pht hnh. d. Bn co bch

Cu 8: Trt t u tin lnh theo phng thc khp lnh l: a. Thi gian, gi, s lng b. Gi, thi gian, s lng c. S lng, thi gian, gi d. Thi gian, s lng, gi

Cu 9: Lnh gii hn l lnh: a. c u tin thc hin trc cc loi lnh khc b. c thc hin ti mc gi m ngi t lnh ch nh (Thng t s 58/2004/TT-BTC ngy 17/6/2004 ca B Ti chnh) c. c thc hin ti mc gi khp lnh d. Ngi t bn v ngi t mua u c u tin ging nhau.

Cu 10: Lnh dng bn c a ra a. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh b. Vi gi thp hn gi th trng hin hnh c. Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh d. Ngay ti gi tr trg hin hnh.

Cu 11: L do no sau y ng vi bn khng chng khon: a. Ngn chn s thua l b. Hng li t st gi chng khon c. Hng li t vic tng gi chng khon d. Hn ch ri ro

Cu 12: Cc ch tiu no sau y khng phi l ch tiu ca phn tch c bn: a. Cc ch tiu phn nh kh nng sinh li ca cng ty b. Cc ch tiu phn nh kh nng thanh ton ca cng ty c. T s P/E d. Ch s gi ca th trng chng khon

Cu 13: Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng c phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:

a. 100 b. 200 c. 300 d. 500 Cu 14: ng X va bn 100 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD/c phiu. ng ta mua c phiu mt nm trc y vi gi 30 USD/c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2 USD/c phiu. Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:

a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. Tt c u sai Cu 15: Mnh gi tri phiu pht hnh ra cng chng Vit Nam l:

a. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000ng b. 100.000 ng c. 10.000 ng d. 200.000 ng

Cu 16: Nu mt tri phiu c bn vi gi thp hn mnh gi th:


2

a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca tri phiu b. Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu c. Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu d. Khng c c s so snh

Cu 17: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v tri phiu Y c thi hn 20 nm. Nh vy, nh pht hnh phi nh mc li sut cho 2 tri phiu trn nh th no?

a. Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y b. Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y c. Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y d. Cn ty trng hp c th.

Cu 18: Ngi bn khng chng khon thc hin hnh ng bn khng khi h d on gi ca c phiu: a. Tng ln b. Gim I c. Khng thay i d. Khng cu no ng.

Cu 19: Gi s c phiu A c gi ng ca phin giao dch trc l: 101.000 ng, theo quy ch giao dch th trng chng khon Vit Nam hin nay, mc gi no s l mc t lnh hp l trong cc mc gi sau:

a. 101.500 ng b. 100.000 ng c. 106.050 ng d. 95.000 ng Cu 20: Lnh dng mua c a ra:

a. Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh b. Vi gi thp hn gi th trng hin hnh c. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh d. Ngay ti gi th trng hin hnh.

Cu 21: Th trng vn l th trng giao dch. a. Cc cng c ti chnh ngn hn b. Cc cng c ti chnh trung v di hn c. K phiu d. Tin t

Cu 22: Th trng chng khon l mt b phn ca: a. Th trng tn dng b. Th trng lin ngn hng c. Th trng vn d. Th trng m

Cu 23: Thng d vn pht sinh khi: a. Cng ty lm n c li b. Chnh lch gi khi pht hnh c phiu mi c. Tt c cc trng hp trn.

Cu 24: Cng ty c phn bt buc phi c a. C phiu ph thng b. C phiu u I c. Tri phiu cng ty d. Tt c cc loi chng khon trn

Cu 25: Qu u t chng khon dng m l qu: a. C chng ch c nim yt trn th trng chng khon b. Lin tc pht hnh chng ch qu c. Khng mua li chng ch qu d. Ch pht hnh chng ch qu mt ln

Cu 26: Qu u t chng khon dng ng l qu: a. Pht hnh chng ch qu nhiu ln b. C th c nim yt chng ch qu trn th trng chng khon c. c quyn mua li chng ch qu t nh u t d. c quyn pht hnh b sung ra cng chng

Cu 27: Mc ch phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l: a. d dng qun l b. bo v cng chng u t c. thu ph pht hnh d. d dng huy ng vn

Cu 28: Nm N, Cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l 600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun tr quyt nh tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phiu c tr c tc l:

a. 1500 b. 2000 c. 1000 d. 1300 Cu 29: Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s:

a. L ch n chung b. Mt ton b s tin u t c. c u tin tr li c phn gp trc d. L ngi cui cng c thanh ton

Cu 30: Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr: a. Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr b. Trc thu c. Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi tr d. Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng

Cu 31: Mt trong nhng iu kin pht hnh c phiu ln u ra cng chng Vit Nam l: a. C vn ti thiu l 10 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li. (iu 12 LCK) b. C vn ti thiu l 10 t USD, hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li. c. C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li. d. C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li.

Cu 32: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nim yt c quy nh theo php lut Vit Nam l: a. 25% tng s c phiu b. 49% tng s c phiu c. 30% tng s c phiu d. 27% tng s c phiu

Cu 33: Mt trong nhng iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l: a. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 10 t VND tr ln. b. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln. c. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc, doanh nghip t nhn c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln. d. Khng cu no ng.

Cu 34: Qu u t chng khon theo quy nh ca Vit Nam l qu: a. u t ti thiu 40% gi tr ti sn ca qu vo chng khon. b. u t ti thiu 50% gi tr ti sn ca qu vo chng khon c. u t ti thiu 60% gi tr ti sn ca qu vo chng khon. d. u t ti thiu 70% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.

Cu 35: T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi c phiu trong vng:


3

a. 60 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc. b. 70 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc. c. 80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc. d. 90 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.

Cu 36: Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca Cng ty nim yt phi nm gi. a. t nht 20% vn c phn ca Cng ty. b. t nht 20% vn c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt. (N 17 page 10) c. t nht 50% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt. d. t nht 30% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.

Cu 37: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn: a. 3 s bo lin tip ca mt t bo b. 4 s bo lin tip ca mt t bo c. 5 s bo lin tip ca mt t bo d. 6 s bo lin tip ca mt t bo

Cu 38: T chc pht hnh, t chc nim yt phi cng b thng tin bt thng trong thi gian: a. 10 ting k t khi s kin xy ra b. 24 ting k t khi s kin xy ra c. 30 ting k t khi s kin xy ra d. 14 ting k t khi s kin xy ra

Cu 39: Ngi hnh ngh kinh doanh chng khon c: a. c t do mua, bn c phiu mi ni. b. Ch c m ti khon giao dch cho mnh ti cng ty chng khon ni lm vic. c. S hu khng hn ch s c phiu biu quyt ca mt t chc pht hnh d. Lm gim c mt cng ty nim yt.

Cu 40: Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng c phiu c mc gi di 50.000ng l a. 100 b. 200 c. 300 d. 500

Cu 41: Doanh nghip nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u ra cng chng bt buc phi thc hin u gi qua trung tm giao dch chng khon nu khi lng c phn bn ra cng chng c gi tr:

a. 10 t ng tr ln b. T 1 n 10 t c. 5 t ng tr ln d. Ty doanh nghip c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng

Cu 42: Khi nh u t mua c phn qua u gi ti Trung tm Giao dch Chng khon H Ni, nh u t phi t cc: a. 10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im b. 15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im c. 5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im d. Khng phi t cc.

Cu 43: Khi thc hin bn c phn ca doanh nghip nh nc, c ng chin lc c php mua: a. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun. (N187 27-28) b. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun. c. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun. c. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.

Cu 44: Bin dao ng gi trn th trng chng khon Vit Nam do: a. B trng B ti chnh quy nh. b. Ch tch y ban Chng khon Nh nc quy nh. c. Thng c Ngn hng Nh nc quy nh d. Gim c Trung tm Giao dch Chng khon quy nh

Cu 45: i tng cng b thng tin th trng chng khon gm: a. T chc pht hnh, t chc nim yt. b. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu. c. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon. d. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon, trung tm giao dch.

Cu 46: Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u c tri ch i thnh c phiu ph thng th: a. EPS tng b. EPS khng b nh hng c. EPS gim d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng

Cu 47: Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca cng ty nim yt phi nm gi: a. t nht 20% vn c phn ca Cng ty b. t nht 20% vn c phn trong vng 3 nm k t ngy nim yt (tt17/2007) c. t nht 50% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt d. t nht 30% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt (Cu 159).

Cu 48: Vic phn phi c phiu nim yt phi: a. Theo gi bn c xc nh trong bn co bch ng k vi y ban Chng khon Nh nc b. Theo gi tha thun vi nh u t. c. Theo gi th trng qua u gi. d. Theo gi u i do Hi ng qun tr ca cng ty pht hnh quyt nh.

Cu 49: Th trng ti chnh l ni huy ng vn: a. Ngn hn. b. Trung hn. c. Di hn d. Ngn hn, trung hn v di hn

Cu 50: Nh u t t lnh mua bn chng khon nim yt ti: a. y ban Chng khon b. Trung tm Giao dch chng khon c. Cng ty chng khon.

Cu 51: Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chng khon khng bn c ht, gi l: a. Bo lnh vi cam kt chc chn b. Bo lnh vi c gng ti a. c. Bo lnh tt c hoc khng d. Tt c cc hnh thc trn.

Cu 52: Trong cc nhn nh sau y, nhn nh no sai v th trng chng khon th cp. a) Th trng th cp l ni giao dch cc chng khon km phm cht b) Th trng th cp to tnh thanh khon cho cc c phiu ang lu hnh. c) Th trng th cp to cho ngi s hu chng khon c hi rt vn u t ca h. d) Th trng th cp to cho mi ngi u t c hi c cu li danh mc u t ca mnh.

Cu 53: C ng s hu c phiu u i c tc Vit Nam c quyn:


4

I. Nhn c tc vi mc u i. II.Tham d v biu quyt tt c cc vn thuc thm quyn ca i hi ng c ng. III. Khi cng ty gii th, c nhn li mt phn ti sn tng ng vi s c phn gp vo cng ty. IV. c nhn c tc u i nh li sut tri phiu k c khi cng ty lm n thua l. a. I b. I v II c. I v III d. Chi IV e. I. III. IV f. Tt c

Cu 54: Cng ty XYZ c 10.000 c phiu ang lu hnh v tuyn b tr c tc bng c phiu vi mc 30%. Khch hng ca bn c 100 c phiu XYZ. Sau khi nhn c tc bng c phiu, t l s hu c phn ca ng ta trong cng ty XYZ l bao nhiu?

a. 1% b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1% Cu 55: Vic ng k lu k chng khon ti TTGDCK c thc hin bi:

a) Ngi s hu chng khon b) T chc pht hnh c) T chc bo lnh pht hnh d) Thnh vin lu k Cu 56: Cng ty SAM c php pht hnh 7.000.000 c phiu theo iu l cng ty. Cng ty pht hnh c 6.000.000 c phiu, trong c 1.000.000 c phiu ngn qu. Vy Cng ty SAM c bao nhiu c phiu ang lu hnh?

a. 7.000.000 c phiu b. 6.000.000 c phiu c. 5.000.000 c phiu d. 4.000.000 c phiu e. 3.000.000 c phiu c. Tiu chun giao dch; d. C ch xc lp gi;

Phng n: I. a, b v c; II.a, b, c v d; III.b, c v d; IV.c v d; V. Ch c.

Cu 57: giao dch chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon cn phi c cc bc: I. Trung tm giao dch chng khon thc hn ghp lnh v thng bo kt qu giao dch cho cng ty chng khon. II. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon. III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca Trung tm. IV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi bn) trn ti khon ca mnh ti Cng ty chng khon sau 3

ngy lm vic k t ngy mua bn. V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u t. Anh (ch) hy ch ra trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng n sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Khng c phng n no ng.

Cu 58: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30,5 nh sau: Mua Gi Bn

1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8 -

300 (C) 30,6 500 (I)

- 30,5 1000 (E)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3 -

ATO 500 (J)

Hy xc nh gi v khi lng giao dch: Cu 59: Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200 ng, n v yt gi l 100 ng, bin dao ng gi l 22%. Cc mc gi m nh u t c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10400 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Khng phng n no ng.

Cu 60: Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN.Index l 237,78 im, tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n-1, tc l mc tng tng ng vi:

a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% Cu 61: i vi cc doanh nghip nh nc c phn ha v nim yt ngay trn th trng chng khon, iu kin nim yt c phiu no sau y s c gim nh:

a) Vn iu l b) Thi gian hot ng c li c) Thi gian cam kt nm gi c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, Ban kim sot. d) T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh

Cu 62: Tr c tc bng c phiu, s lm: a. Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty. b. Khng lm thay i t l quyn li ca c ng c. Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty d. Khng c cu no ng.

Cu 63: Nu khi nim Gi tr ti sn rng ca qu (NAV) v cch xc nh Gi tr ti sn rng ca chng ch u t ca qu (NAVCPCC1). Gi s mt qu c cc khon mc nh sau: n v tnh: ng 1. Tin mt v cc cng c ti chnh tng ng tin mt: 1.500.000.000 2. Cc c phiu nm gi v th gi:

Tn c phiu S lng Th gi REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500

3. Tng n: 3.020.000.000 Hy xc nh gi tr ti sn rng ca qu v gi tr ti sn rng ca mi c phn ca qu nu tng s c phn hin ang lu hnh ca qu l 1 triu c phn.


5

Cu 64: Chc nng th trng chng khon th cp ca Trung tm giao dch chng khon c th hin, bi: a. u gi c phn doanh nghip nh nc c phn ha; b. u thu tri phiu Chnh ph v cc ti sn chnh; c. Giao dch chng khon nim yt/ng k giao dch.

Cu 65: Mi gii chng khon l mt nghip v kinh doanh chng khon, trong mt cng ty chng khon i din cho khch hng tin hnh giao dch chng khon thng qua:

a) C ch giao dch ti S giao dch chng khon hoc th trng OTC, trong S giao dch CK / Th trng OTC cng chia s trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch vi khch hng. b) C ch giao dch ti S giao dch trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch . c) C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch ; d) b v c

Cu 66: Trong thng 7 chng ta khng c ngy ngh l, gi s bn l ngi u t bn c phiu trn th trng chng khon tp trung v c bo l bn thnh cng vo phin giao dch ngy 16 thng 7 (th 6). Thigian thanh ton theo quy nh hin hnh l T+3. Thi gian tin c chuyn vo ti khon ca bn l:

a) Ch nht 18/7 b) Th hai 19/7 c) Th ba 20/7 d) Th t 21/7 c) Cc phng n trn u sai. Cu 67: Vic qun l chng khon ti H thng lu k chng khon tp trung c th c thc hin

a) Thng qua H thng ti khon lu k chng khon ti Trung tm lu k chng khon i vi chng khon ghi s. b) Lu gi c bit - lu gi chng ch chng khon trong kho Trung tm lu k chng khon ng tn ngi gi: c) Do t chc pht hnh qun l d) a v b

Cu 68: Khi lu gi chng khon tp trung ti mt Trung tm lu k chng khon, ngi u t c quyn: a) Rt chng khon ra bng chng ch; b) Chuyn khon chng khon thng qua h thng ti khon m ti Trung tm lu k: c) a v b

Cu 69: Theo quy nh ca php lut Vit Nam, pht hnh chng khon ra cng chng l: a. Pht hnh qua t chc trung gian; b. Pht hnh nim yt; c. C t nht 50 nh u t ngoi t chc pht hnh; d. C t nht 50 nh u t.

Phng n: I: a, b v c II: a v c; III: a, b v d; IV: b v d

Cu 70: Mc tiu chnh ca cng tc thanh tra, gim st vic thc hin php lut chng kin khon v th trng chng khon l: a) Bo v quyn li ca ngi u t. b) Gp phn m bo cho hot ng th trng chng khon cng bng, cng khai, hiu qu. c) Gim thiu ri ro h thng d) ngi u t ngy cng c li. e) a), b) v c) f) C a), b), c) v d)

Cu 71: Cng ty c phn l doanh nghip, trong : I. Vn iu l c chia thnh nhiu phn bng nhau gi l c phn. II. C ng chu trch nhim hu hn v ngha v n III. C ong c quyn t do chuyn nhng tt c cc loi c phn ca mnh. IV. Khng hn ch s lng c ng ti a a. I v II b. I, II v III c. I, II v IV d. I, III v IV e. Tt c u sai

Cu 72: Lnh th trng l lnh: a) Mua, bn theo gi th trng b) Lu gi s bnh n khi mua bn c mi thi c) Lnh t mua, bn chng khon mt gi nht nh th trng chp nhn. d) Khng c p n no trn ng.

Cu 73: Loi hnh nim yt no sau y mang tnh cht thu tm, sp nhp cng ty: a. Nim yt ln u; b. Nim yt li; c. Nim yt b sung; d. Nim yt ca sau; c. Nim yt tch, gp c phiu.

Cu 74: Th trng ti chnh bao gm: a) Th trng tin t v th trng vn b) Th trng hi oi v th trng vn c) Th trng chng khon v th trng tin t d) Th trng thu mua v th trng bo him

Cu 75: Th trng chng khon bao gm a) Th trng vn v th trng thu mua b) Th trng c phiu v th trng tri phiu c) Th trng hi oi v th trng cho vay ngn hn d) Tt c cc cu trn

Cu 76: Cn c v s lun chuyn ca cc ngun vn, TTCK chia lm a) Th trng n v th trng tri phiu b) Th trng tp trung v th trng OTC c) Th trng s cp v th trng th cp d) C 3 cu trn u ng

Cu 77: Cn c vo phng thc hot ng, TTCK bao gm: a) Th trng th 3 v th trng OTC b) Th trng tp trung v th trng phi tp trung c) C a & b u ng d) C a & b u sai.

Cu 78: 1 cng ty XYZ thng bo s tin hnh gp c phiu, iu ny s lm a) Khng thay i g b) Tng mnh gi v gim s lng c phn c) Gim mnh gi v tng s lng c phn d) Tng mnh gi tng ng vi ch s gp.

Cu 79: 1 Cng ty XYZ thng bo s tin hnh tch c phiu, iu ny s lm a) Tng mnh gi tng ng vi ch s tch b) Khng thay i g c) Gim mnh gi v tng s lng c phn d) Tng mnh gi v gim s lng c phn

Cu 80: Ai trong s nhng ngi sau y l ch s hu cng ty I. Nhng ngi nm gi tri phiu II. Nhng c ng c giy bo m quyn mua c phiu mi III. Cc c ng nm gi c phiu thng IV. Cc c ng nm gi c phiu u i a) I & II b) II & III c) Ch c I d) II, III &IV

Cu 81: Th trng mua bn ln u cc chng khon mi pht hnh l


6

a) Th trng tin t b) Th trng s cp c) Th trng th cp d) Th trng chnh thc Cu 82: Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc c phiu u i, cho php ngi nm gi n c quyn mua 1 khi lng c phiu ph thng nht nh theo 1 gi c xc nh trc trong 1 thi k nht nh.

a) C phiu u I b) Tri phiu c) Chng quyn d) Quyn mua c phn Cu 83: Phng thc pht hnh qua u gi l

a) Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi. b) T chc pht hnh trc tip bn cho cc t chc, c nhn c nhu cu c) Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnh d) Cho bn chng khon da trn c s cnh tranh hnh thnh gi v khi lng trng thu

Cu 84: Quy trnh giao dch chng khon l nh sau: I. Khch hng t lnh. II. Cng ty chng khon nhn v kim tra lnh III. Lnh ng k ti quy giao dch hoc my ch IV. Lnh c chuyn n trung tm giao dch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II

Cu 85: SGDCK l I. Th trng giao dch tp trung II. Giao dch CK nim yt III. Th trng thng lng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) Tt c u ng

Cu 86: Nhng diu ny sau y ng vi phm tr th trng th cp I. Th trng giao dch chng khon mua i bn li II. To tnh thanh khon cho vn u t III. To ra ngi u c IV. To ra vn cho t chc pht hnh a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) Tt c

Cu 87: Qu u t theo ngh nh 144 l I. Hnh thnh t vn gp ca ngi u t II. c cng ty qun l qu qun l III. Dnh ti thiu 60% gi tr ti sn u t vo chng khon IV. Ch c u t vo chng khn. a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) Tt c u sai

Cu 88: Trn TTCK, hnh vi c tiu cc l: a) Giao dch ca nh u t ln b) Mua bn c phiu ca c ng v lnh o cc cng ty nim yt c) Mua bn ni gin d) Mua bn li chnh c phiu ca cng ty nim yt.

Cu 89: S tch bit gia phng mi gii v phng t doanh ca cng ty chng khon s lm cho: a) Tng chi ph giao dch b) Tng chi ph nghin cu c) Gy kh khn cho cng ty trong cng vic d) Khch hng yn tm v tin tng vo cng ty

Cu 90: Pht hnh thm c phiu mi ra cng chng nim yt phi theo cc quy nh di y, ngoi tr: a) Ln pht hnh thm cch ln pht hnh trc t nht 1 nm b) C k hoch v ng k trc vi UBCK 3 thng c) Gi tr c phiu pht hnh thm khng ln hn tng gi tr c phiu ang lu hnh d) Tt c

Cu 91: i din giao dch ti TTGDCK a) L ngi c thnh vin ca TTGDCK c lm i din b) L cng ty chng khon c UBCK cp giy php hot ng c) L cng ty chng khon thnh vin ca TTGDCK

Cu 92: TTGDCK tm ngng giao dch ca 1 loi chng khon khi a) Khi chng khon khng cn thuc din b kim sot b) Khi chng khoan b ri vo tnh trng b kim sot c) Tch, gp c phiu ca cng ty nim yt. d) Tt c u ng.

Cu 93: Theo quy nh ti thng t 01/UBCK, bo lnh pht hnh Vit Nam c thc hin di hnh thc: a) C gng cao nht b) Ti thiu - ti a c) Cam kt chc chn d) Tt c hoc khng

Cu 94: Bn co bch tm tt l ti liu m t chc pht hnh a) Cung cp cho cc nh u t b) Cung cp cho nhn vin ca t chc pht hnh c) Np cho UBCKNN trong h s xin php pht hnh CK d) Dng thm d th trng trong thi gian ch UBCKNN xem xt h s xin php pht hnh.

Cu 95: Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh l a) T vn b) Bao tiu chng khon c) nh gi CK pht hnh d) Chun b h s xin php pht hnh

Cu 96: Trong cc nhn nh sau y, nhn nh no sai v th trng th cp a) L ni cho bn cc CK mi pht hnh b) To tnh thanh khon cho CK c) To cho ngi s hu CK c hi rt vn d) Cho php cc nh u t sp xp li danh mc u t

Cu 97: ngha ca vic phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l a) Phn bit quy m huy ng vn b) Phn bit i tng v phm vi cn qun l c) Phn bit loi CK c pht hnh d) Phn bit hnh thc bn bun hay bn l

Cu 98: Trong cc iu kin qun l DN c pht hnh CK ra cng chng, iu kin no l quan trng nht a) C ban Gim c iu hnh tt b) C sn phm ni ting c) C t l n trn vn hp l d) Quy m vn v kt qu hot ng trc khi pht hnh

Cu 99: Hin nay Vit Nam trong quy nh v pht hnh CK ra cng chng th t l CK pht hnh ra bn ngoi ti thiu phi t a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%

Cu 100: Nhng CK no c php nim yt ti TTGD a) Tri phiu chnh ph b) C phiu ca cc DN thc hin c phn ha c) CK ca cc DN c UBCKNN cp giy php pht hnh ra cng chng d) C a & c

Cu 101: Mt cng ty c c phiu u i khng tch ly ang lu hnh c tr c tc hng nm l 7USD. Nm trc do hot ng kinh doanh khng c li, cng ty khng tr c tc. Nm nay nu cng ty tuyn b tr c tc, c ng u i nm gi c phiu s c nhn bao nhiu.

a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) Tt c u sai Cu 102: Ngha v no sau y khng thuc ngha v ca thnh vin giao dch

a) Np BCTC 6 thng b) ng gp lp qu h tr thanh ton c) Np ph thnh vin, ph giao dch, ph s dng h thng giao dch d) Tt c u ng

Cu 103: Ngi c giy php kinh doanh hnh ngh CK c php a) Cng lm vic hoc gp vn vo 2 hay nhiu cng ty CK b) Lm G 1 t chc nim yt


7

c) Tham gia kinh doanh hot ng CK d) Cho mn giy php hnh ngh Cu 104: Cc nh phn tch k thut t quan tm n ch tiu no trong s cc ch tiu sau y

a) S lng CK giao dch b) T l n trn vn c phn c) Xu hng gi d) Gi m ca, ng ca

Cu 105: Theo quy nh ca VN, cng ty CK l loi hnh DN I. DNNN II. Cng ty lin doanh III. Cng ty TNHH IV. Cng ty CP V. Cng ty hp danh a) Chc I & II b) Ch c II & III c) II, II & IV d) Tt c

Cu 106: Cn c vo c im v tnh cht, cng ty CK l I. Cng ty chuyn doanh II. Cng ty a nng III. Cng ty a nng ton phn IV. Cng ty a nng mt phn a) Ch s I b) II & III c) I & IV d) Tt c

Cu 107: Trong khi thc hin t doanh, cng ty CK phi tun th cc nguyn tc sau: I. Tch bch ti khon gia cng ty v khch hng II. Bnh n th trng III. Tun th v gii hn u t, lnh vc u t a) I & II b) II & III c) I, II, II d) Tt c u sai

Cu 108: Chc nng ca h thng ng k, lu k, thanh ton b tr CK I. Qun l cc CK lu l ca khch hng II. Ghi nhn quyn s hu III. Cungcp cc thng tin v CK b gi mo, mt cp IV. Phn phi li, tr vn gc v c tc bng tin cho ngi s hu CK a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) Tt c

Cu 109: Quy trnh ng k lm thnh vin lu ca TTGDCK I. Np h s ng k II. Kim tra h s III. ng qu h tr thanh ton v ph thnh vin IV. Quyt nh chp nhn a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I

Cu 110: M ti khon lu k CK I. Ti khon CK giao dch II. Ti khon CK cm c III. Ti khon CK ch nim yt, ch rt IV. Ti khon thanh ton b tr a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) Tt c

Cu 111: Tiu chun bn cht o c ngh nghip bao gm I. C trnh nng lc II. Lm vic c tiu chun tay ngh III. C o c tt IV. C nim t ho. a) I, II b) II, III c) I, II, III d) Tt c

Cu 112: Chc nng ca ch s th trng chng khon l I. Phong v biu phn nh nn kinh t II. L c s nh gi hot ng ca tng doanh nghip III. L c s nh u t to lp danh mc u t c hiu qu a) I b) II c) I, III d) I, II, III

Cu 113: L do no sau y ng vi bn khng chng khon a) Ngn chn s thua l b) Hng li t s st gi CK c) Hng li t s tng gi CK d) Hn ch ri ro

Cu 114: Cng ty C phn bt buc phi c a) C phiu ph thng b) C phiu u i c) Tri phiu cng ty d) Tt c cc loi chng khon trn

Cu 115: i vi cng chng u t, ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra cng chng: a) Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh b) Danh sch v s yu l lch thnh vin HQT v BG c) n xin php pht hnh d) Bn co bch

Cu 116: Nu 1 tri phiu c bn ra thp hn mnh g th: a) Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca tri phiu b) Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu c) Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu d) Khng c c s so snh.

Cu 117: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v tri phiu Y c thi hn 20 nm. Nh vy, NPH phi nh mc li sut cho 2 tri phiu nh th no?

a) Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y b) Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y c) Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y d) Cn ty trng hp c th

Cu 118: DNNN thc hin bn u gi c phn ln u ra cng chng bt buc phi thc hin u gi qua TTGDCK nu khi lng c phn bn ra cng chng c gi tr:

a) 10 t ng tr nn b) T 1 n 10 t ng c) 5 t ng tr nn d) Ty DN c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng

Cu 119: Khi thc hin bn CP ca DNNN, c ng chin lc c php mua a) Ti a 20% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun b) Ti a 25% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun c) Ti a 25% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun d) Ti a 20% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun

Cu 120: Nh u t t lnh mua bn chng khon ti: a) UBCK b) TTGDCK c) Cng ty chng khon d) Tt c cc ni trn

Cu 121: Khi li sut th trng tng hoc gim, gi ca cc loi CK no sau y s bin ng mnh nht. a) Tri phiu trung hn b) Tri phiu di hn c) C phiu d) C phiu u i

Cu 122: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nim yt trn th trng chng khon Vit Nam l: a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%

Cu 121: Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s: a) L ch n chung b) Mt ton b s tin u t c) c u tin tr li c phn gp trc d) L ngi cui cng c thanh ton

Cu 122: Th trng ti chnh l ni huy ng vn: a) Ngn hn b) Trung hn c) Di hn d) C 3 yu t trn

Cu 123: S giao dch chng khon l: a) Th trng giao dch CK tp trung b) Th trng giao dch CK phi tp trung c) 1 trong cc hot ng ca TTCK th cp d) C a & c

Cu 124: CK xc nh ngi s hu n c:


8

a) Quyn s hu i vi 1 cng ty b) Quyn ch n i vi 1 cng ty c) Quyn ch n i vi chnh ph hay chnh quyn a phng d) Tt c cc quyn trn

Cu 125: C phiu tri phiu c cng c trng l: a) C li sut c nh b) C thu nhp theo hot ng ca cng ty c) c quyn bu c ti HC d) Khng c cu no ng

Cu 126: Chnh ph pht hnh tri phiu nhm cc mc ch ngoi tr: a) B p thm ht ngn sch b) Ti tr cc cng trnh cng cng c) Gip cc cng ty d) iu tit tin t

Cu 127: Trong cc iu kin qun l DN c pht hnh CK ra cng chng, iu kin no l quan trng nht. a) C ban gim c iu hnh tt b) C sn phm ni ting c) C t l n trn vn hp l d) Quy m vn v kt qu hot ng trc khi pht hnh

Cu 128: Khi li sut th trng tng ln gi tri phiu s: a) Tng b) Gim c) Khng thay i

Cu 129: Mt nh u t mun thu c li vn th khi no l thi im mua tri phiu: a) Khi li sut cao v d kin s gim xung b) Khi li sut thp v d kin s tng ln c) Khi li sut n nh v d kin khng thay i d) Khi tri phiu thp v li sut d kin s tng

Cu 130: Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh l: a) T vn. b) Chun b h s xin php pht hnh c) nh gi CK pht hnh d) Bao tiu mt phn hoc ton b s CK pht hnh

Cu 131: Gi s ch s DowJones cng nghip ngy giao dch l 120% phiu v tng gi ca 30 loi CK hp thnh l 3015. Tnh h s chia ca ngy giao dch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25 Cu 132: Gi s gi ng ca chng khon A trong phin giao dch trc l 9800. n v yt gi 100, bin dao ng gi l 5% cc mc gi m nh u t CK c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Cu 132: Xc nh gi m ca theo cc lnh sau y. Bit rng gi ng ca ca ngy hm trc l 10500 STT Cng dn bn Bn Gi Mua Cng dn mua

1 1000 A 1000 1000 M 3200 2 1200 B 200 10100 100 N 3200 3 1500 C 300 10200 500 O 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700 Q 1800 6 3300 F 1300 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 S 1100 8 4200 H 10900 200 T 800 9 4400 I 200 11100 U 700

10 4400 K 11300 500 V 500 11 4600 L 200 11400 Z 500

A Bn V500, T200, S100, R200 B bn R100, Q100 C bn Q 300 E bn P100 F bn P700 Nh vy gi m ca l 10.700

Cu 133: Mt trong nhng iu kin no di y cha phi l iu kin ti thiu ca vic pht hnh ln u ra cng chng Vit Nam a) Mc vn ti thiu l 10 t VND b) Kinh doanh c li trong nm gn nht c) i ng lnh o ca cng ty c nng lc qun l tt d) Ti thiu 20% vn c phn pht hnh ra cng chng

Cu 134: Cc t chc c th tham gia hot ng ti trung tm chng khon tp trung l: I. Cc nh u t c t chc. II. Cc nh u t c th III. Cc cng ty chng khon IV. Cc ngn hng thng mi c UBCK cp ph a. Ch c I b. Ch c II c. Ch c II d. Khng c cu no ng

Cu 135: Khi cng ty c li n s: a. Tr c tc cho c phiu thng b. Tr li tri phiu c. Tr c tc cho c phiu u i d. Khng phi tr li v c tc

Cu 136: Vic tch c phiu trong s i din tnh ch s chng khon theo phng php DownJoncs s lm cho h s chia: a. Tng b. Gim c. Khng i

Cu 137: i hi c ng s iu: a. Hi ng qun tr v Ban kim sot b. Hi ng qun tr, Hi ng qun tr chn gim c v ban kim sot c. Hi ng qun tr, ch tch hi ng qun tr v Ban kim sot d. C 3 u sai

Cu 138: Hy xc nh ngy giao dch chng khon c c tc ti s di y. Bit rng ngy kt thc nm ti chnh l T + 3

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7 ------*------------------*--------------*-------------*--------------*------

Cu 139: Theo lut php Vit Nam cc t chc c pht hnh c phiu l: a. Cng ty TNHH b. Doanh nghip nh nc thc hin c phn ha c. Cng ty CP v DN nh nc thc hin c phn ha d. Cng ty CP

Cu 140: Vic pht hnh c phiu lm tng: a. N ca cng ty b. Ti sn ca cng ty c. Vn c phn ca cng ty d. C b v c

Cu 141: Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu mi vi gi 90.000/CP nhng hin nay gi tr th trng l 100.000/CP. Theo iu l ca cng ty c 05 c phiu c c mua CP mi. Vy gi ca quyn l:

a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000 Cu 142: Theo lut php Vit Nam hin hnh, cc t chc c php pht hnh tri phiu l:

a. Doanh nghip t nhn b. Cng ty CP v DN nh nc c. Cng ty TNHH, cng ty CP v DN Nh nc d. Cng ty C phn

Cu 143: Theo lut php Vit Nam hin hnh, cc t chc c php pht hnh tri phiu l: a. Doanh nghip t nhn b. Cng ty c phn v doanh nghip Nh nc c. Cng ty TNHH, Cng ty CP v DN Nh nc d. Cng ty C phn


9

Cu 144: Hin nay Vit Nam, trong quy nh v vic pht hnh chng khon ra cng chng th t l chng khon pht hnh ra bn ngoi ti thiu phi t l:

a. 30% b. 20% hoc Cu 145: Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu vi gi 90.000/CP nhng hin nay gi th trng l 100.000/CP theo iu l ca cng ty c 06 c phiu c c mua CP mi. Vy gi quyn l:

a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000 Cu 146: Xc nh cc lnh mua bn khp lnh vi nhau

STT Cng dn bn Mua Gi Bn Cng dn mua 1 - A - 11.400 200 M 4.600 2 5000 B 500 11.300 - N 4.400 3 500 C - 11.100 200 O 4.400 4 700 D 200 10.900 - P 4.200 5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200 6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300 7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000 8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900 9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500

10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200 11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000

A mua 0 B mua S: 500 D mua S: 200 E mua S: 200 R: 100 G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100 Tng 1.900

Cu 147: Xc nh gi m ca: STT Cng dn bn Mua Gi Bn Cng dn mua

1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200 2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200 3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100 4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600 5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800 6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100 7 4.200 G 900 10.800 100 S 800 8 4.200 H - 10.900 200 T 700 9 4.400 I 200 11.100 - U 500

10 4.400 K - 11.300 500 V 500 11 4.600 L 200 11.400 - Z -

A bn V: 500 T: 200 S: 100 R: 200 B bn R: 100 Q: 100 C bn Q: 300 E bn P: 100 Nh vy gi m ca l: 10.700 ng F bn P: 700 Cu 148: Lnh dng bn s t ti mc gi:

a. Thp hn gi th trng b. Cao hn gi th trng c. Bng gi th trng d. Ty vo quyt nh ca nh u t Cu 149: Lnh dng mua t ti gi:

a. Thp hn gi th trng b. Cao hn gi th trng c. Bng gi th trng d. Ty thuc vo quyt nh ca nh t Cu 150: Mc ch ca l AQT l:

a. Tng gi khp lnh b. Tng khi lng giao dch c. Gim gi khp lnh d. Gim khi lng giao dch Cu 151: Lnh ATO l lnh c thc hin:

a. Trc lnh gii hn b. Sau lnh gii hn Cu 152: Vo ngy 1.1.2005, mt nh u t mua 100 c phiu ABC vi gi 40.000/CP. T l k qu l 50%. n ngy 1.50.2005, gi c phiu ABC tng ln 47.000/CP. Gi s nh u t ny bn ton b s c phiu ABC ang c v trong thi gian ny cng ty ABC khng chi tr c tc. Vy t sut sinh li cho nh u t ny l:

a. 40% b. 35% c. 17.50% d. 8.75% Cu 153: Theo c ch hot ng ca qu u t m th:

I. Nh u t khng c quyn bn li chng ch cho qu u t pht hnh ra n. II. Nh u t c quyn bn li cho qu u t m pht hnh ra n. III. Qu c chin lc u t di hn IV. Qu c chin lc u t ngn hn a. I v IV ng b. II v IV ng c. I ng d. II v III ng

Cu 154: Vo ngy 31.12.2005, 1 qu u t ng c tnh trng nh sau: - Tng s chng ch qu ang giao dch trn th trng: 2 triu chng ch qu. - Tin mt ti qu: 3.300.000 - Cc loi chng khon ang nm gi:

Chng khon S lng Gi th trng AGF 1.000 35.000 REE 20.500 34.800 TMS 14.000 44.000 VTC 4.200 31.500

- Cc khon n hin ti ca cng ty: 500 triu ng - Hy xc nh gi tr ti sn rng (NAV) ca qu u t v gi tr trn 1 chng ch qu.

Cu 155: Cng ty XYZ nh pht hnh thm 2 triu c phiu thng. Nu iu ny xy ta thc s th:


10

I. Khng nh hng n t l nm gi c phiu ca cc c ng hin c II. Ti sn ca Cng ty s gim i III. Vn ch s hu ca Cng ty s tng ln. a. I v IV ng b. II v III ng c. II v IV ng d. III v IV ng

Cu 156: Gi tham chiu ca c phiu BBC ang mc 21.000. Vi bin dao ng l 3% th cc nh u t c th t: a. 11 mc gi b. 12 mc gi c. 13 mc gi d. 14 mc gi

Cu 157: Nu gi tham chiu ca c phiu IBM ang mc 101.000 vi bin giao ng 10% th theo quy nh ca Vit Nam, nh t c th t c mc gi:

a. 90.900 b. 100.000 c. 101.500 d. 111.100 Cu 158: Nu gi tham chiu ca c phiu GMD ang mc 50.500 vi bin giao ng 5% th theo quy nh ca Vit Nam, nh u t c th t c mc gi:

a. 51.100 b. 51.500 c. 53.100 d. 53.500 Cu 159: Cc nh u t la chn giao dch bn khng khi h d on rng:

a. Gi CKhon c xu hng tng trong tng lai b. Gi CKhon c xu hng gim trong tng lai c. Gi CKhon c th l bt k theo xu hng no d. Gi CKhon khng thay i

Cu 160: Mt nh u t n cng ty CK ca mnh v vay 7.500 c phiu VIH. ng ta bn ton b s c phiu ny vi gi l 21.000. Sau 2 tun, gi c phiu VIH gim xung cn 20.100. ng ta quyt nh mua vo 7.500 c Phiu vi mc gi ny tr li cng ty CK. Gi thit rng t l k qu cho giao dch bn khng l 40%, b qua ph mi gii v tin li vay phi tr cho cng ty, t l li nhun m nh u t thu c s l:

a. 7.14% b. 10.71% c. 10.14% d. 71.71% Cu 162: Chc nng ca ch s l:

I. L phng v biu phn nh nn kinh t II. L c s nh gi hot ng ca doanh nghip III. L c s ngi u t lp danh mc u t c hiu qu a. Ch I b. Ch II c. II, II v III

Cu 163: Ch s bnh qun DowJones bao gm: I. 30 c phiu ca ngnh cng nghip. II. 20 c phiu ca ngnh giao thng vn ti III. 15 c phiu ca ngnh dch v cng cng IV. 20 c phiu ca ngnh nng nghip a. I v II b. II v III c. I, II v III d. II, III v IV

Cu 164: Trn th trng chng khon c tiu cc l: a. Giao dch ca cc nh u t ln b. Mua bn c phiu ca c ng v lnh o cng ty nim yt c. Mua bo ni gin d. Mua bn li c phiu ca chnh t chc nim yt

Cu 165: Ngi c thm quyn x pht i vi cc vi phm v chng khon v th trng chng khon l: a. Chnh thanh tra y ban CK nh nc b. Gim c TTm GDCK, S GDCK c. Thanh tra vin chuyn ngnh UBCK d. Ch tch UB nhn dn cp huyn, Qun

Cu 166: Nhng ni dung chnh v o c trong kinh doanh chng khon: I. Phi trung thc, cng bng v cng khai II. Cung cp thng tin y v kp thi III. Phi bo v b mt khch hng. IV. Mi quan h vi c quan qun l (chp hnh ng lut) a. I v II b. II v III c. I, II v III d. Tt c

Cu 167: M ti khon lu k chng khon: I. Ti khon chng khon giao dch II. Ti khon chng khon cm c III. Ti khon chng khon ch nim yt, ch rt IV. Ti khon chng khon giao dch a. I v II b. I, II v III c. II, III v IV d. Tt c

Cu 168: Quy trnh ng k lm thnh vin lu k ca TT GDCK I. T chc hot ng lu k np h s ng k II. B phn lu k kim tra h s III. ng gp qu h tr thanh ton v ph thnh vin IV. Ban gim c quyt nh chp nhn a. I, II, III v IV b. II, III, IV v I c. III, IV, II v I d. IV, III, II v I

Cu 169: Chc nng ca h thng ng k, lu k, thanh ton b tr chng khon I. Qun l cc chng khon lu k ca khch hng II. Ghi nhn quyn s hu III. Cung cp cc thng tin v chng khong gi mp, b mt cp IV. Phn phi li, tr vn gc, v c tc bng tin cho ngi s hu CK. a. I v II b. I, II v III c. II, III v IV d. Tt c

Cu 170: Trong khi thc hin nghip v t doanh. Cng ty chng khon phi tun th cc nguyn tc ngh nghip sau. I. Tch bch ti khon ca cng ty vi ti khon ca khch hng v u tin khch hng. II. Bnh n th trng III. Tun th v gii hn u t, lnh vc u t. a. I v II b. II v III c. Tt c

Cu 171: Cng ty CK bao gm cc nghip v sau: I. Mi gii II. T doanh III. Bo lnh pht hnh IV. Qun l danh mc u t V. T vn u t a. I v II b. I, II v III c. II, III v IV d. Tt c

Cu 172: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30.500 nh sau: Mua Gi Bn

200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I)

30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300

700 ATO Hy xc nh gi v khi lng giao dch i vi mi nh u t.

Cu 173: Theo quy nh ca Vit Nam, cng ty CK l loi hnh doanh nghip no I. DN nh nc II. Cty Ldoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhn V. Cty hp danh a. Ch c I v II b. Ch c II v III c. II, III v IV d. Tt c

Cu 174: Nhng li ch khi u t qua qu I. a dng ha danh mc u t, phn tn ri ro II. m bo u t c hiu qu hn III. Gim chi ph giao dch v nghin cu a. I v II b. II v III c. Tt c

Cu 175: Qu u t dng m l:


11

I. Pht hnh chng ch ra cng chng mt ln II. Pht hnh chng ch nhiu ln ra cng chng III. Sn sng mua li khi ngi nm gi chng ch ngh IV. Khng thc hin mua li khi ngi nm gi chng ch ngh V. Chng ch c nim yt giao dch trn th trng chng khon VI. Chng ch khng c nim yt giao dch trn th trng chng khon a. I, III v V b. II, III v VI c. II, IV v V d. II, IV v VI

Cu 176: Qu u t theo ngh quyt 114 l: I. Qu hnh thnh t vn gp ca ngi u t II. Qu c y thc cho cng ty qun l qu qun l III. Qu phi dnh ti thiu 605 gi tr ti sn u t v CKhon IV. Qu ch c u t vo Ckhon v khng c php u t

vo cc lnh vc khc. a. I, II v IV b.I, II v III c. II, III v IV d. Tt c u sai e. Tt c u ng

Cu 177: Nhng iu no sau y ng vi phm tr th cp: I. Th trng GDCK mua i bn li II. To tnh thanh khon cho vn u t III. To ra ngi u c IV. To vn u t cho t chc pht hnh a. I v II b. I, II v III c. I, III v IV d. Tt c

Cu 178: S GDCK l: I. Th trng giao dch tp trung II. Giao dch CK nim yt III. Th trng thng lng a. I v II b. I, II v III c. II v III Cu 179: Quy trnh giao dch ca S GD CK l: I. Khch hng t lnh II. Cng ty CK nhn v kim tra lnh III. Lnh ng k ti quy giao dch hoc my ch IV. Lnh c chuyn n S giao dch. a. I, II, III v IV b. I, II, IV v III c. I, III, II v IV d. I, III, IV v II

Cu 180: Kho bc nh nc pht hnh tri phiu vi cc ni dung sau: - Mnh gi: 100.000/tp - K hn: 5 nm - Khi lng pht hnh: 200 t ng - Hnh thc u thu cnh tranh li sut Ta c khi lng t thu ca ccthnh vin u thu nh sau: n v u thu Khi lng tri phiu (t ng) Li sut (%/nm)

A 110 50

8.7 8.8

B 100 100

8.75 8.8

C 50 60

8.75 9.0

Li sut ch o ca B ti chnh l: 8,75% nm Hy xc nh khi lng v li sut trng thu ca tng n v u thu: a. 110 t li sut 8.75% b. 60 t li sut 8.75% c. 30 t li sut 8.75%

Cu 181: Phng thc pht hnh qua u gi l: a. Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi b. T chc pht hnh trc tip bn c phiu cho t chc, ca nhn c nhu cu. c. Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnh mua li d. Cho bn chng khon da trn c s cnh tranh hnh thnh gi v khi lng trng thu

Cu 182: Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc c phiu u i, cho php ngi nm gi n c quyn mua mt khi lng c phiu ph thng nht nh theo mtgi c xc nh trc trong mt thi hn nht nh.

a. C phiu u i b. Tri phiu c. Chng quyn d. Quyn mua c phn Cu 183: Th trng mua bn ln u v chng khon mi pht hnh l:

a. Th trng tin t. b. Th trng s cp c. Th trng th cp d. Th trng chnh thc Cu 184: Ai trong s nhng ngi sau y l ch s hu cng ty

a. Nhng ngi nm gi tri phiu b. Nhng c ng c giy m bo quyn mua c phn mi c. Cc c ng nm gi c phiu thng d. Cc c ng nm gi c phiu u i

Cu 185: Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l 600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i, HQT quyt nh tr 560 triu ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:

a. 1.000 b. 1.300 c. 1.500 d. 2.000 Cu 186: Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u c tri ch i thnh c phiu ph thng th:

a. EPS tng b. EPS gim c. EPS khng b nh hng d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng.

Cu 187: Ngi no sau y c coi l ch s hu chung ca doanh nghip: a. Ngi nm gi giy t b. Ngi nm gi tri phiu th chp c. Ngi s hu c phiu ph thng d. Tt c cc trng hp trn

Cu 188: Ngi s hu c phiu ph thng a. L ch s hu cng ty b. L ch n cng ty c. Khng c quyn s hu cng ty d. L ch n ca cng ty nhng khng c quyn s hu cng ty

Cu 189: Ngi s hu c phn ph thng: a. c b phiu bu ra Hi ng qun tr b. c nhn li vn gp khi c phiu do hn a, b u ng a, b u sai

Cu 190: Khi cng ty hot ng c li, c ng ph thng: a. c chia c tc trc thu b. c chia c tc sau thu c. c chia c tc sau khi chia c tc c phiu u I d. c chia c tc sau thu sau khi chia c tc cho c phiu u iCu

191: Mt c phiu u i c th chuyn i thnh c phiu thng ca chnh cng ty th c gi l: a. C phiu u i tch ly b. C phiu u i c th hon li c. C phiu u i tham d chia phn d. C phiu u i c th chuyn i

Cu 192: Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s: a. L ch n chung b. Mt ton b s tin u t c. c u tin tr li c phn ng gp trc d. L ngi cui cng c thanh ton

Cu 193: Khi cng ty khng c li, cng ty vn phi:


12

a. Tr c tc cho c ng ph thng b. Tr li cho tri ch c. Tr c tc cho c ng nm gi c phiu u i d. Khng tr li v c tc

Cu 194: C ng ph thng c quyn c trong cc trng hp sau: a. Gi th v hp nht cng ty b. La chn ban gim c c. Sa i quy nh v iu l cng ty d. Ch a v c

Cu 195: Ngi s hu c phiu v tri phiu u c hng: a. Li sut c nh. b. Thu nhp ph thuc vo hot ng ca cng ty c. c quyn bu c ti i hi c ng d. Khng cu no ng

Cu 196: C phiu qu: a. c chia c tc b. L loi c phiu pht hnh v c t chc pht hnh mua li trn th trng. c. Cho php ngi s hu chng c quyn biu quyt d. L mt phn c phiu cha c pht hnh

Cu 197: Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr: a. Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr b. Trc thu c. Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi tr d. Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng

Cu 198: Tri phiu chuyn i c c tnh sau: a. Tri ch c quyn i thnh c phiu ph thng sau mt thi gian nht nh. b.Tri ch c quyn i ly mt tri phiu khc nu nh tri phiu chuyn i khng tr li ng thi hn. C a, b u ng. c. Khng c phng n no ng

Cu 199: S chi tr tin li da trn: a. Mnh gi b. Gi tr chit khu c. Th gi d. Ty tng trng hp c th.

Cu 200: Cu no ng vi quyn mua c phiu (rights) a. Quyn mua trc c thi hn b. Quyn mua trc cho php mua c phiu mi vi gi r hn cho mi ra cng chng trn th trng. c. Gi mua c phiu ghi trn quyn cao hn gi tr th trng hin hnh d. a v c

Cu 201: Cu no sau y ng vi hp ng quyn chn: a. Hp ng quyn chn l hp ng bt buc phi thc hin b. Hp ng quyn chn ging nh hp ng tng lai c. Mua quyn chn l mua quyn c mua hoc c bn ch khng c ngha v phi thc hin. d. Tt c cc cu trn u ng.

Cu 202: Cc cu no sau y khng ng vi chnh quyn: a. Chng quyn c thi hn hiu lc ngn b. Chng quyn c thi hn hiu lc di c. Chng quyn c pht hnh trc khi pht hnh mt t c phiumi d. Chng quyn c pht hnh i km vi chng khon km

hp dn Cu 203: Chc nng ca th trng s cp l:

a. Huy ng vn b. Kim li nhun do kinh doanh chnh lch gi. c. Tng tnh thanh khon ca chng khon Cu 204: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp

a. Lm tng lng vn u t cho nn kinh t b. Khng lm tng lng tin trong lu thng. c. Gi pht hnh do quan h cung cu quyt nh

Cu 205: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp: a. Tp trung vn b. Lun chuyn vn c. iu ha vn d. Tt c

Cu 206: Chc nng ca th trng th cp l: a. Huy ng vn b. Xc nh gi chng khon pht hnh th trng s cp c. Tp trung vn d. Tt c cc trn

Cu 207: Th trng th cp: a. L ni cc doanh nghip huy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu v tri phiu. b. L ni mua bn cc loi chng khon km cht lng c. L ni mua bn cc chng khon pht hnh d. L th trng chng khn km pht trin

Cu 208: Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chng khon khng bn c ht gi l: a. Bo lnh vi cam kt chc chn b. Bo lnh vi c gng ti a c. Bo lnh tt c hoc khng d. Tt c cc hnh thc trn.

Cu 209: Hnh thc cho bn m trong c nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton b chng khon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l:

a. Bo lnh vi cam kt chc chn b. Bo lnh vi c gng ti a c. Bo lnh tt c hoc khng d. Bo lnh vi han mc ti thu

Cu 210: Hnh thc cho bn trong lng chng khon khng ban c s c tr li cho t chc pht hnh c gi l: a. Bo lnh vi cam kt chc chn b. Bo lnh vi c gng ti a c. Bo lnh tt c hoc khng d. Bo lnh vi hng mc ti thiu

Cu 211: Mc ch ch yu ca pht hnh chng khon ra cng chng l: a. chng t cng ty hot ng c hiu qu b. Huy ng vn m rng sn xut kinh doanh v nng cao nng lc sn xut c. Tng s lng c ng ca cng ty. d. Khng c cu no ng.

Cu 212: Trt t u tin lnh theo phng thc khp lnh l: a. Gi, thi gian, s lng. b. Thi gioan, gi, s lng. c. S lng, thi gian, gi d. Thi gian, s lng, gi

Cu 213: Lnh gii hn l: a. Lnh cho php ngi mua mua mc gi nh hoc tt hn. b. Lnh cho php ngi bn, bn mc gi nh hoc tt hn. c. C a, b u ng. d. C a, b u sai

Cu 214: Lnh th trng:


13

a. Lnh s lun thc hin mc gi tt nht c trn th trng. b. Lnh cho php ngi bn, bn ton b chng khon mnh ang c trong ti khon mc gi c quy nh trc. c. Lnh cho php ngi mua, mua chng khon theo mc gi nh hoc thp hn d. a, b, c u ng

Cu 215: Lnh dng bn c a ra. a. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh b. Vi gi thp hn gi th trng hin hnh c. Hoc cao hn, hoc thp hn gi th trng hin hnh d. a, b, c u ng

Cu 216: C ng s hu c phiu ph thng: a. T ng nhn c tc hng qu khi cng ty c li b. Nhn mt t l c nh s li nhun ca cng ty bng tin mt c. Ch nhn c tc khi no hi ng qun tr tuyn b chi tr c tc d. Tt c cc cu trn.

Cu 217: C tc tr bng c phiu a. Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty b. Khng lm thay i t l quyn li ca c ng c. Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty d. Khng c cu no ng

Cu 218: Bin giao ng cho php trn th trng chng khon Vit Nam l: a. + - 7% b. + - 5% c. + - 5% i vi c phiu v khng gii hn i vi tri phiu d. Khng c cu no ng

Cu 219: Cng ty chng khon hot ng ti Vit Nam ch c thc hin cc nghip v sau: a. Mi gii v t vn u t chng khon. b. Mi gii t vn u t chng khon v bo hnh pht hnh. c. Qun l doanh mc v t doanh d. C b v c c vn php nh theo tng loi hnh kinh doanh

Cu 220: Mnh gi tri phiu pht hnh ra cng chng Vit Nam l: a. 10.000 ng b. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng c. 100.000 ng d. 200.000 ng

Cu 221: Mnh gi tri phiu pht hnh ra cng chng Vit Nam l: a. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng b. 100.000 ng c. 10.000 ng d. 20.000 ng

Cu 222: Nhng i tng no sau y c php pht hnh tri phiu a. Cng ty c phn b. Cng ty TNHH c. Doanh nghip t nhn d. C a v b

Cu 223: Gi c phiu A trn bng giao dch in t ca cng ty chng khon c mu c ngha l: a. Biu th c phiu A gim gi b. Biu th c phiu A tng gi c. Biu th c phiu A vn gi nguyn gi. d. Khng cu no ng

Cu 224: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn v 5 nm v tri phiu Y c thi hn 20 nm. Nh vy, nh pht hnh phi nh mc li sut cho 2 tri phiu nh th no?

a. Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y b. Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y c. Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y d. Cn ty trng hp c th.

Cu 225: Thi hn thanh ton giao dch chng khon c quy nh trn th trng chng khon Vit Nam l: a. T + 1 b. T + 2 c. T + 3 d. T + 0

Cu 226: Cc phin giao dch chng khon trn th trng chng khon Vit Nam c thc hin vo: a. Bui sng cc ngy th by, ch nht v cc ngy l. b. Tt c cc ngy trong tun tr th by, ch nht v ngy l. c. Bui chiu cc ngy trong tun tr th by, ch nht v cc ngy l. d. Tt c cc ngy trong tun.

Cu 227: y ban chng khon nh nc thuc: a. Quc hi b. Chnh ph c. B ti chnh d. Ngn hng nh nc Vit Nam

Cu 228: Vn bn php lut cao nht iu chnh cc hot ng ca th trng chng khon Vit Nam hin nay l: a. Lut chng khon. b. Ngh nh 48/1998/N-CP ngy 11/7/1998 ca

Chnh ph c. Ngh nh 144/2003/N-CP ngy 27/11/2003 ca Chnh ph d. Tt c cc cu trn.

Cu 229: u tin trong giao dch chng khon theo phng thc khp lnh th trng chng khon Vit Nam l: a. Gi b. Thi gian c. S lng d. Ch c a v b

Cu 230: Gi ca tri phiu gim khi: a. Li sut th trng tng b. Li sut th trng gim c. Li sut th trng khng thay i d. Gi ca tri phiu khng ph thuc vo li sut ca th trng

Cu 231: Lnh dng mua c a ra: a. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh b. Vi gi thp hn gi th trng hin hnh

Cu 232: Mt tri phiu c mnh gi 1.000 USD, c li sut danh ngha l 8%/nm, ang c bn vi gi 950 USD. Li sut hin hnh ca tri phiu ny l: a. 8% b. 8,42% c. 10,37% d. 10%

Cu 233: Cng ty X pht hnh thm t c phiu ph thng mi tng vn bng cch cung ng cc c quyn ngn hn vi t l 4 quyn c mua mt c phiu mi theo gi 75 USD, gi tham chiu ca c phiu X sau khi tng vn l 90 USD.Vy gi ca quyn l:

a. 2.5 USD b. 3 USD c. 3.75 USD d. 15 USD Cu 234: Cng ty X pht hnh c phiu mi gi thc hin theo quyn l 30 USD. Gi tham chiu ca c phiu sau t pht hnh trn th trng l 40 USD. Gi tr ca mt quyn l 2 USD. Vy s quyn cn c mua mt c phiu l:

a. 5 b. 3 c. 4 d. 6 Cu 235: Cng ty A cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu, l ph cho nh qun l l 0,15 USD / c phiu, l ph cho nh bao tiu 0,2 USD / c phiu, hoa hng cho nhm bn l 0,65 USD / c phiu. Vy tng s tin m cng ty pht hnh nhn c l:

a. 4.000.000 USD b. 4.200.000 USD c. 4.500.000 USD d. 5.000.000 USD Cu 236: Mt tri phiu c li sut 5%/nm c pht hnh theo mnh gi l 1000 USD. Hin ti tri phiu ang c bn vi gi l 900 USD v c th c thu hi theo mnh gi. Vy s li hng nm m nh u t thu c l:

a. 20 USD b. 50 USD c. 500 USD d. 5.000 USD Cu 237: Khi cho bn ra cng chng vi gi 12 USD mt c phiu, chnh lch bo lnh l 2 USD. Vy t chc pht hnh nhn c bao nhiu USD cho 10.000 c phiu.

a. 100.000 USD b. 120.000 USD c. 140.000 USD d. 20.000 USD Cu 238: Nu gi c phiu X trn th trng l 23.800 . Vi s tin l 24 triu, ph mi gii l 0,5% nh u t c th mua ti a bao nhiu c phiu X:


14

a. 1003 b. 1000 c. 1010 d. 1005 Cu 239: ng X va bn 10 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD / c phiu. ng ta mua c phiu mt nm trc y vi gi 30 USD / c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2 USD / c phiu. Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:

a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. Tt c u sai. Cu 240: Mt tri phiu c mnh gi l 1000 USD, li sut hin hnh l 12% nm, ang c mua bn vi gi 1600 USD. Vy li sut danh ngha ca n l bao nhiu.

a. 13%. b. 15% c. 19,2% d. 19% Cu 241: Mt tri phiu c th chuyn i c mua theo mnh gi l 1000 USD, gi chuyn i l 125 USD. Vy t l chuyn i l:

a. 2 b. 8 c. 12 d. 20 Cu 242: Hin ti gi c phiu KHA trn th trng chng khon Vit Nam l 45.700 ng/ c phiu, bin giao ng i vi c phiu quy nh l + - 5%, n v yt gi l 100 ng. Trong phin giao dch tip theo, gi no m nh u t a ra di y l hp l.

a. 43.415 ng b. 47.100 ng c. 46.150 ng d. 48.100 ng Cu 243: Cng ty X c php pht hnh 1 triu c phiu thng, cng ty pht hnh c 600.000 c phiu, va qua cng ty mua li 40.000 c phiu thng. Nh vy cng ty X c bao nhiu c phiu thng ang lu hnh.

a. 40.000 b. 560.000 c. 600.000 d. 1.000.000 Cu 244: Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN - Index l 237.78 im, tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n -1, tc l mc tng tng ng vi:

a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% Cu 245: Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn c phiu X nhn thy nh sau:

I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu. II. mc gi 274 c : khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1440 c phiu. III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t mua l bn 1300 c phiu. IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 c phiu. Vy gi c xc nh cho phin giao dch ny ca c phiu X s l: a.272 b. 273 c. 274 d. 275

Cu 246: Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn c phiu X nhn thy nh sau: I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu. II. mc gi 274 c: khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1.440 c phiu. III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t l bn 900 c phiu. IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 c phiu. Gi phin dch trc ca c phiu X l 273.5. Vy gi c xc nh cho phin giao dch ny ca c phiu X s l: a. 272 b. 273 c. 274 d. 275

Cu 247: C phiu X c mc tng trng g = 0, c tc nhn c hng nm l 2.000 ng. Vi mc t sut li nhun yu cu l 10%/nm th gi c phiu X c xc nh l:

a. 20.000 ng b. 10.000 ng c. 15.000 ng d. 21.000 ng Cu 248: C phiu X c mc tng trng khng i g = 5%/nm, c tc va c chia trc l 2.000 ng/c phiu, vi mc t sut li nhun yu cu l 10%/nm, gi c phiu X c xc nh l:

a. 42.000 ng b. 40.000 ng c. 41.500 ng d. 40.500 ng Cu 249: Mt tri phiu c mnh gi 500.000 ng, li sut 5%/nm, thi hn tri phiu 3 nm, thanh ton theo mnh gi vo cui k hn. Nu li sut yu cu l 6% th gi tri phiu s l:

a. 500.000 ng b. 490.000 ng c. 486.634,9 ng d. 499.602,6 ng Cu 250: Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l 155 nh bng di y

Mua Bn

Lnh mua SL Mua Cng dn

Gi

Cng dn SL bn Lnh bn

M1 600 600 Th trng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

Th trng 100 100 B1

Hy cho bit lnh mua no c thc hin: a. M1: 600, M2: 300, M3: 400 b. M1: 600, M2: 300, M3: 200 c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d. M2: 300, M3: 400, M4: 400

Cu 251: Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l: 155 nh bng di y: Mua Bn

Lnh mua SL Mua Cng dn

Gi

Cng dn SL bn Lnh bn

M1 600 600 Th trng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5


15

M6 200 2100 152 200 100 B6

Th trng 100 100 B1

Hy cho bit lnh bn no c thc hin: a. B1: 100, B2: 500, B3: 200 b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100 c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

Cu 252: Mt nh u t bn 100 c phiu X vi gi 24.000 ng/c phiu. Ph mi gii l 0,5% trn gi tr gdch. Vy s tin nh u t thu c l: a. 2.400.000 ng b. 2.412.000 ng c. 2.388.000 ng d. 2.410.000 ng

Cu 253: Mt nh u t mua c 200 c phiu Y vi gi 50.000/c phiu.Ph mi gii l 0,5% trn gi tr gdch. Vy s tin m nh u t phi tr l: a. 10.000.000 ng b. 10.050.000 g c. 9.950.000 ng d. 10.500.000 ng

Cu 254: Gi s c phiu A ang c gi phin giao dch trc l 101.000 ng, theo quy nh yt gi ca Vit Nam hin nay, gi m bn tr trong phin giao dch ny nh th no l hp l:

a. 101.500 ng b. 100.000 ng c. 106.050 ng d. 95.000 ng Cu 255: Cng ty X ang cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu. L ph cho nh qun l l 0,15 USD/ c phiu, l ph cho nh bo lnh l 0,2 USD/ c phiu, hoa hng cho nhm bn l 0,65 USD / c phiu, nh vy, gi m cng chng phi tr khi mua mt c phiu l:

a. 13,75 USD b. 14 USD c. 15 USD d. 14,5 USD Cu 256: Nh u t c t chc l:

a. Cng chng u t b. Cc t chc kinh t c. Qu u t d. Cc cng ty Cu 257: C phiu u i c tc c tr c tc theo:

a. T l c nh b. Mc c tc cao hn c tc c phiu ph thng c. T l c nh cao hn tri tc d. T l tuyt i ti a

Cu 258: Mt trong nhng iu kin cng ty tr c tc l: a. C li trong k b. C li tch ly li c. C thng d vn d. Tt c cc trng hp trn

Cu 259: Ngun li tc tim nng ca tri phiu l: a. Tin li nh k b. Chnh lch gi mua, bn tri phiu c. Li ca li tri phiu d. Tt c cc phng n trn

Cu 260: Qu u t chng khn ca Vit Nam l qu: a. u t ti thiu 40% gi tr ti sn vo qu b. u t ti thiu 50% gi tr ti sn vo qu c. u t ti thiu 60% gi tr ti sn vo qu d. u t ti thiu 70% gi tr ti sn vo qu

Cu 261: Pht hnh chng khon ra cng chng theo quy nh ca php lut Vit Nam l: a. Cho bn cho t nht 50 nh u t ngoi t chc pht hnh b. Cho bn chng khon c th chuyn nhng c c. Chu s iu chnh ca lut doanh nghip d. C a v b

Cu 262: Cho bn cp l: a. t pht hnh c phiu b sung ca cng ty i chng cho rng ri cng chng. b. Pht hnh tri phiu ra cng chng c. Pht hnh c phiu ln u ra cng chng d. Tt c cc cu trn u ng

Cu 263: T chc bo lnh pht hnh Vit Nam ch c bo lnh cho mt t pht hnh vi tng gi tr c phiu khng vt qu: a. 20% vn c ca t chc bo lnh pht hnh. b. 25% vn c ca t chc bo lnh pht hnh c. 30% vn c ca t chc bo lnh pht hnh d. 35% vn c ca t chc bo lnh pht hnh

Cu 264: T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi c phiu trong vng: a. 60 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc b. 70 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc c. 80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc d. 90 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc

Cu 265: Chng nhn ng k pht hnh chng khon b thu hi trong trng hp sau: a. Sai st trong bn co bch gy thit hi cho nh u t b. Pht hnh ch t 85% s lng chng khon c pht hnh c. Ch t c 50 nh u t d. Tt c cc cu trn.

Cu 266: Mt tri phiu c mnh gi 10.000 USD, thi hn 2 nm, li sut 5%/nm. Nu li sut yu cu l 10%/nm th gi ca tri phiu s l: a. .223 USD b. 9.005 USD c. 10.005 USD d. 10.132 USD

Cu 267: C phiu X c t l tng trng k vng khng i theo cc nh phn tch chng khon l 8%/nm. C tc c tr trong ln gn nht l 2 USD. Nu nh u t c nh bn c phiu i sau khi nhn c tc ca nm th phi bn vi gi bao nhiu bit rng t l sinh li yu cu ca nh u t l 12%/nm:

a. 58,32 USD b. 54 USD c. 55 USD d. 58 USD Cu 268: Sau khi c quyt nh hi chng nhn ng k pht hnh, t chc pht hnh phi hon tr tin cho nh u t trong vng:

a. 15 ngy b. 30 ngy c. 45 ngy d. 60 ngy Cu 269: Hi ng qun tr, ban gim c, ban kim sot ca cng ty nim yt phi nm gi:

a. t nht 20% vn c phn ca cng ty k t ngy nim yt b t nht 20% vn c phn trong vng 3 nm k t ngy nim yt c t nht 50% vn c phiu do mnh s hu trong vng 3 nm k t ngy nim yt. d. Tt c cc cu trn.

Cu 270: Bin giao ng gi trn th trng chng khon Vit Nam do: a. B trng b ti chnh quy nh. b. Ch tch y ban chng khon nh nc quy nh c. Thng c ngn hng Nh nc quy nh d. Gim c trung tm giao dch chng khon quy nh

Cu 271: Thi hn cng b thng tin v bo co ti chnh nm ca t chc nim yt chm nht l: a. 5 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm b. 10 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm c. 15 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm d. 20 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm

Cu 272: T chc pht hnh, t chc nim yt phi cng b thng tin bt thng trong thi gian: a. 10 ting k t khi s kin xy ra b. 24 ting k t khi s kin xy ra c. 30 ting k t khi s kin xy ra d. 20 ting k t khi s kin xy ra

Cu 273: Cng ty chng khon c th ch hot ng ti a a. 30 ngy b. 45 ngy c. 60 ngy d. 90 ngy

Cu 274: Khi tin hnh t doanh chng khon, cng ty chng khon khng c: a. u t trn 20% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc nim yt b. u t vo c phiu ca cng ty ang c s hu 50% vn iu l ca cng ty chng khon.


16

c. u t 15% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc khng nim ht. d. Tt c u ng.

Cu 275: Cng ty chng khon phi duy tr t l vn kh dng ti thiu trn tng vn n iu chnh l: a. 3% b. 5% c. 6% d. 8%

Cu 276: Cng ty chng khon phi bo co y ban chng khon khi vn kh dng thp hn quy nh trong vng: a. 24 gi k t khi pht hin b. 32 gi k t khi pht hin c. 40 gi k t khi pht hin d. 48 gi k t khi pht hin

Cu 278: Cng ty qun l qu c php a. Dng ti sn qu cho vay b. Dng vn ca qu bo lnh cc khon vay c. Vay ti tr cho hot ng qu d. Tt c u sai

Cu 279: Mt cng ty c li nhun sau thiu l 12.000.000.000 ng. S c phiu ph thng ang lu hnh l 5.000.000 c phiu, tng s c phiu u i tr gi 1.000.000.000 ng phi tr li hng nm l 50%. Vy c tc ca mi c phiu ph thng l:

a. 2.000 ng b. 2.500 ng c. 2.300 ng d. 2.400 ng Cu 280: Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l 600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun tr quyt nh tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:

a. 1500 ng b. 2000 ng c. 1000 ng d. 1300 ng Cu 281: Nh u t A va mua c 100 c phiu ph thng X vi gi 24.000 ng/c phiu, ph mi gii l 0,5% tng gi tr giao dch. Vy s tin m nh u t A b ra l:

a. 24.000.000 ng b. 24.150.000 ng c. 23.878.000 ng d. 24.120.000 ng Cu 282: Mt cng ty c c phiu ang c bn vi gi 20 USD / c phiu. Nu tt c cc tri ch ca cng ty u chuyn i thnh c phiu thng (i vi tri phiu c th chuyn i thnh c phiu thng) th:

a. EPS gim b. EPS tng c. EPS khng b nh hng d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng

Cu 283: Cc cu no sau y khng chc chn vi quyn mua c phiu (rights) a. Gi tr ni ti ca quyn mua trc. 1. Bng 0 nu ht thi hn hiu lc ca quyn 2 > 0 nu quyn cn hiu lc. b. Mt quyn cho php mua mt c phiu mi c. Trong thi hn hiu lc ca quyn, ngi s hu quyn c th s dng quyn mua c phiu mi hoc bn n trn th trng. d. Trc khi pht hnh c phiu mi tng vn, cng ty bt buc phi pht hnh quyn mua trc.

Cu 284: Chc nng chnh ca nh bo lnh pht hnh l: a. Phn phi chng khon ra cng v cung cp th trng cp 2. b. Phn phi chng khon ra cng chng v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l lin quan n t pht hnh. c. Cung cp th trng cp 2 v cung cp ti chnh c nhn. d. Cung cp th trng cp 2 v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l lin quan n t pht hnh.

Cu 285: Ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra cng chng: a. Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh b. Danh sch v s yu l lch thnh vin HDDQT v ban Gim c. c. n xin php pht hnh. d. Bn co bch

Cu 286: Nu mt c phiu ang c mua bn mc 35USD nhng bn ch c mua c phiu vi gi l 30 USD, bn nn t lnh. a. Th trng b. Gii hn c. a v b u ng d. a v b u sai

Cu 287: L do no sau y ng vi bn khng chng khon. a. Hng li t vic tng gi chng khon b. Hn ch ri ro.

Cu 288: Cc ch tiu sau y khng phi l ch tiu ca phn tch c bn: a. Cc ch tiu phn nh kh nng sinh li ca cng ty b. Cc ch tiu phn nh kh nng thanh ton ca cng ty c. T s P/E. d. Ch s gi ca th trng chng khon.

Cu 289: d on xem vic tng, gim gi chng khon no c phi l khi u mt xu hng bin ng ln hay khng, nh phn tch k thut s: a. Xem xt k cc bo co ti chnh. b. i thu nhp cc tin n c. S dng biu d. Tt c cc cu trn

Cu 290: Cng ty ABA c 10.000 c phn ang lu hnh v tuyn b tr c tc 30% c phiu khch hng ca bn c 100 c phn ABA, sau khi nhn c tc bng c phiu t l s hu cng ty ca ng ta l bao nhiu:

a. 1% b. 1,3% c. 1,5% d. 1,1% Cu 291: Mt tri phiu c li sut cao ang bn vi gi cao hn mnh gi v c thu hi theo mnh gi. Bn no s hng li v iu khon bo v v lnh thu hi:

a. Nh u t. b. T chc pht hnh c. Ngi y thc d. Cng ty mi gii chng khon Cu 292: Giao dch theo phng thc khp lnh VN quy nh n v yt gi i vi nhng c phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:

a. 100 ng b. 200 ng c. 300 ng d. 500 ng Cu 293: Mt trong nhng iu kin pht hnh c phiu ln u ra cng chng Vit Nam l:

a. C vn ti thiu l 10 t VN, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li. b. C vn ti thiu l 10 t VN, hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li. c. C vn ti thiu l 5 t VN, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li. d. C vn ti thiu l 5 t VN, hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li.

Cu 294: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nin yt c quy nh theo php lut Vit Nam l: a. 25% Tng s c phiu b. 49% Tng s c phiu c. 30% Tng s c phiu d. 27% Tng s c phiu

Cu 295: Mt trong nhng iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l: a. L cty c phn, cng ty TNHH, doanh nghip nh nc c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 10 t VN tr ln. b. L cng ty c phn, cng ty TNHH, doanh nghip nh nc c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VN tr ln. c. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc, doanh nghip t nhn c vn iu l gp ti thi im xin php

nim yt t 5 t VN tr ln. d. Khng cu no ng.

Cu 296: Mt trong cc iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l: a. Hot ng kinh doanh c li lin tc 2 nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh. b. Hot n kinh doanh c li lin tc 3 nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh. c. Hot ng kinh doanh c li lin tc nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh. d. Khng cu no ng.


17

Cu 297: Nu mt tri phiu c bn ng bng mnh gi ca n th: a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca triphiu b. Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu c. Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu d. Khng c cu no ng.

Cu 298: Nu mt tri phiu c bn vi gi thp hn mnh gi th: a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca triphiu b. Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu c. Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu d. Khng c c s so snh.

Cu 299: Nu mt tri phiu c bn vi gi cao hn mnh gi th: a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca triphiu b. Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu c. Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu d. Khng c cu no ng.

Cu 300: Nh u t s yu cu mt li sut nh th no nu mua tri phiu c iu khon cho php nh pht hnh c th mua li: a. Cao hn li sut cc tri phiu khc c cng k hn b. Thp hn li sut cc tri phiu khc c cng k hn. c. Bng li sut cc tri phiu khc c cng k hn. d. Ty nh pht hnh.

Cu 301: Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 32.500 ng, nh vy nhng lnh mua sau s c thc hin. a. Lnh t mua > 32.500 ng b. Lnh t mua = 32.500 ng c. Lnh t mua < 32.500 ng d. Trng hp (a) chc chn c thc hin v trng hp (b) c th c thc hin ty trng hp c th.

Cu 302: Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 52.000 ng, nh vy nhng lnh bn sau s c thc hin: a. Lnh t bn > 52.000 ng b. Lnh t bn = 52.000 ng c. Lnh t bn < 52.000 ng

Cu 303: Th trng OTC l: a. Th trng giao dch theo phng thc khp lnh b. Th trng giao dch theo phng thc tha thun c. Th trng giao dch theo phng thc khp lnh v phng thc tha thun. d. Khng c cu no ng.

Cu 304: Trung tm giao dch chng khon H Ni l: a. Ni giao dch nhng chng khon nim yt. b. Ni giao dch nhng chng khon cha nim yt c. C a v b d. Ch mua bn tri phiu ca cc cng ty

Cu 305: Ch s VN - Index thi im cao nht tnh cho ti hin nay l: a. 300 im b. 400 im c. Trn 500 im d. Khng cu no ng.

Cu 306: Ngi bn khng chng khon thc hin hnh ng bn khng khi h i on gi ca c phiu s: a. Tng ln b. Gim I c. Khng thay i d. Khng cu no ng

Cu 307: Li nhun m ngi bn chng khon khng nhn c l: a. (Gi cui k + C tc) - gi ban u b. Gi ban u - (c tc + gi cui k) c. Gi ban u - Gi cui k d. Gi cui k - gi ban u

Cu 308: Tri phiu c thi gian gio hn di s cho nh u t: a. Li sut n nh v git th trng n nh. b. Li sut n nh v gi tr th trng bin ng c. Li sut bin ng v gi tr th trng n nh d. Li sut bin ng v gi tr th trng bin ng.

Cu 309: Ci g sau y khng b nh hng bi vic pht hnh tri phiu di hn: a. Ti sn b. Tng s n c. Vn lu ng d. Vn c phn

Cu 310: Trong trng hp no vn c ng s b pha long: a. Tr c tc bng chng khon b. Tch c phiu c. Tri phiu c th chuyn i c chuyn sang c phiu thng d. Tt c cc trng hp trn.

Cu 311: Chc nng ca th trng ti chnh l: a. Dn vn t ni tha vn sang ni thiu vn b. Hnh thnh gi cc ti sn, ti chnh c. To tnh thanh khon cho ti sn ti chnh d. Tt c cc chc nng trn.

Cu 312: Knh ti chnh gin tip l: a. Th trng chng khon b. Th trng tri phiu. d. S giao dch chng khon

Cu 313: Th trng vn l th trng giao dch: a. Cc cng c ti chnh ngn hn b. Cc cng c ti chnh trung v di hn c. K phiu d. Tin t

Cu 314: Th trng chng khon l mt b phn ca: a. Th trng tn dng. b. Th trng lin ngn hng c. Th trng vn d. Th trng m

Cu 315: Th trng chng khon khng phi l: a. Ni tp trung v phn phi cc ngun vn tit kim b. nh ch ti chnh trc tip. c. Ni giao dch c phiu d. Ni u thu cc tn phiu

Cu 316: i tng tham gia mua - bn chng khon trn th trng chng khon c th l: a. Chnh ph b. y ban chng khon Nh nc c. Qu u t chng khon d. S giao dch chng khon.

Cu 317: T chc no khng c pht hnh tri phiu: a. Cng ty trch nhim hu hn b. Cng ty hp danh c. Doanh nghip Nh nc d. Cng ty c phn

Cu 318: C quan qun l Nh nc i vi TTCK l: a. S giao dch chng khon b. Hip hi kinh doanh chng khon. c. y ban chng khon d. y ban nhn dn thnh ph

Cu 319: Cc nguyn tc hot ng ca TTCK tp trung a. Mua bn trc tip b. Cng khai thng tin c. Giao dch tha thun d. Tt c u ng

Cu 320: Cng khai thng tin v TTCK phi tha mn cc yu cu ngoi tr a. Chnh xc b. Kp thi c. D tip cn d. u tin khch hng

Cu 321: Th trng chng khon th cp l: a. Th trng huy ng vn b. Th trng to hng ha chng khon c. Th trng to tnh thanh khon cho chng khon d. Tt c u ng

Cu 322. Th trng chng khon tp trung l th trng.


18

a. Giao dch tha thun din ra ng thi vi giao dch khp lnh b. Giao dch khp lnh c. Giao dch tt c cc loi chng khon d. Giao dch chng khon ca cng ty va v nh

Cu 323: Nhn nh no l sai v th trng th cp a. L ni giao dch cc chng khon km phm cht b. L ni lun chuyn vn u t c. L ni to c hi u t cho cng chng. d. L ni chuyn i s hu v chng khon

Cu 324: Nhng c phiu no c t do chuyn nhng: a. C phiu u i c tc b. C phiu u i biu quyt c. C phiu ph thng d. C phiu qu

Cu 325: C ng ph thng c quyn: a. Nhn c tc trc tri tc b. Nhn thanh l ti sn u tin khi cng ty ph sn c. B phiu d. Nhn thu nhp c nh

Cu 326: Thng d vn pht sinh khi a. Cng ty lm n c li b. Chnh lch gi khi pht hnh c phiu mi c. Cng ty tng vn khi pht hnh thm chng khon d. Tt c cc trng hp trn.

Cu 327: Gi triphiu vn ng a. Ngc chiu vi li sut th trng b. Cng chiu vi li sut th trng c. Khng chu nh hng ca li sut th trng d. Tt c u sai.

Cu 328: Khi mua c phiu nh u t quan tm nht n: a. Gi c phiu b. Tnh hnh hot ng ca cng ty c. Quan h cung cu ca c phiu trn th trng

Cu 329: Khi mua tri phiu nh u t quan tm nht n g: a. Mnh gi tri phiu b. Li sut tri phiu c. Thi hn do hn ca tri phiu d. Cch thc tr li tri phiu

Cu 330: Cng ty c phn l doanh nghip trong a. C ng chu trch nhim hu hn v ngha v n b.C ng c quyn t do chuyn i tt c cc loi c phiu ca mnh c. Hn ch s lng c ng ti a d. Tt c u ng.

Cu 331: Cng ty c phn bt buc phi c a. C phiu ph thng b. C phiu u I c. Tri phiu cng ty d. Tt c cc loi chng khon trn

Cu 332: Mc ch phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l: a. d dng qun l b. bo v cng chng u t c. thu ht pht hnh d. d dng huy ng vn.

Cu 333: Vit Nam, mun pht hnh c phiu ra cng chng phi: a. c y ban chng khon Nh nc cp php b. c y ban chng khon Nh nc chp thun ng k c. Xin php b ti chnh d. Xin php trung tm giao dch

Cu 334: Ngh nh 144/2003/N-CP ca Chnh ph diu chnh. a. Pht hnh c phiu ca cc t chc tn dng b. Pht hnh c phiu ca cc doanh nghip Nh nc c phn ha c. Pht hnh c phiu ca cc doanh nghip c vn u t nc ngoi chuyn i thnh cng ty c phn. d. Pht hnh c phiu ca cng ty c phn.

Cu 335: Pht hnh c phiu ra cng chng bao gm cc hnh thc: a. Cho bn s cp ln u. b. Cho bn th cp ln u c. Pht hnh thm c phiu ra cng chng d. Tt c cc hnh thc trn.

Cu 336: Pht hnh thm c phiu ra cng chng bao gm: a. Cho bn thm c phiu tng vn iu l b. Cho bn thm c phiu tr c tc c. Cho bn thm c phiu thng d. Tt c cc cu trn.

Cu 337: y ban chng khon cp giy chng nhn ng k pht hnh ra cng chng k t khi nhn y h s hp l trong thi hn: a. 30 ngy. b. 30 ngy lm vic c. 45 ngy. d. 45 ngy lm vic.

Cu 338: Trng thi hn UBCKNN xem xt h s ng k pht hnh i tng c lin quan c php: a. Qung co cho mi mua c phiu. b. Thm d th trng trn cc phng tin thng tin i chng. c. c php s dng cc thng tin trong bn co bch thm d th trng. d. Tt c cc phng n trn.

Cu 339: Nhng t chc c php lm i l pht hnh chng khon. a. Cng ty chng khon. b. T chc tn dng c. T chc tn dng phi Ngn hng d. Tt c cc phng n trn

Cu 340: Bo lnh pht hnh chng khon l vic t chc bo lnh gip t chc pht hnh thc hin: a. Cc th tc trc khi cho bn chng khon. b. Nhn mua mt phn hay ton b chng khon ca t chc pht hnh. c. T chc phn phi chng khon. d. Tt c cc vic trn.

Cu 341: Phn phi c phiu phi: a. Theo gi bn c xc nh trong bn co bch ng k vi UBCKNN b. Theo gi tha thun vi nh u t. c. Theo gi tr trng qua u gi d. Theo gi u i do Hi ng qun tr ca cng ty pht hnh quyt nh

Cu 342: T chc bo lnh pht hnh phi: a. C lin quan vi t chc pht hnh. b. Phi c giy php hot ng bo lnh c. Phi l cng ty chng khon. d. Phi l cng ty ti chnh.

Cu 343: iu in nim yt c phiu a. Vn iu l 5 t ng tr ln. b. Kinh doanh c li 2 nm lin tip c. Ti thiu 20% c phiu bn t nht 50 c ng ngoi t chc pht hnh d. Tt c cc iu kin trn.

Cu 344: Giao dch ni b phi thng bo cho trung tm giao dch chng khon trc khi thc hin t nht. a. 10 ngy lm vic b. 10 ngy c. 15 ngy lm vic d. 15 ngy

Cu 345: T chc nim yt c php mua bn c phiu qu trong vng: a. 60 ngy lm vic b. 60 ny c. 90 ngy d. 90 ngy lm vic

Cu 346: T chc nim yt ch c bn c phiu qu sau khi tr li ti thiu a. 3 thng b. 4 thng c. 5 thng d. 6 thng

Cu 347: T chc no sau y c th l thnh vin ca trung tm giao dch chng khon: a. Cng ty chng khon b. Cng ty qun l qu c. Qu u t chng khon d. Ngn hng ch nh chng khon


19

Cu 348: T chc no sau y c th l thnh vin ca trung tm giao dch chng khon phi c: a. Giy php hot ng mi gii chng khon. b. Giy php t doanh chng khon. c. C c s vt cht m bo giao dch. d. Tt c cc iu kin trn.

Cu 349: Nh u t c quyn bn c phiu nim yt l l ti: a. Trung tm giao dch chng khon b. Cng ty chng khon. c. Th trng t do d. Cc Ngn hng thng mi

Cu 350: i tn phn b th trng chng khon gm: a. T chc pht hnh t chc nim yt. b. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu. c. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon. d. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon trung tm pht hnh.

Cu 351: T doanh chng khon l vic: a. Cng ty chng khn mua bn chng khon cho khch hng b. Cng ty chng khon mua bn chng khon cho chnh mnh c. Cng ty chng khon qun l vn ca khch hng qua vic v nm gi chng khon v quyn li khch hng. d. Tt c cc cu trn u ng.

Cu 352: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn a. 3 s bo lin tip ca mt t bo. b. 4 s bo lin tip ca mt t bo. c.5 s bo lin tip ca mt t bo. d. 6 s bo lin tip ca mt t bo.

Cu 353: Cng ty chng khon l g: a. Cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn b. Doanh nghip t nhn, cng ty hp doanh c. Doanh nghip t nhn, cng ty trch nhim hu hn d. Doanh nghip t nhn, cng ty c phn

Cu 354: Cc loi hnh kinh doanh chng khon chnh l: a. Mi gii pht hnh chng khon b. Bo lnh pht hnh, qun l doanh mc u t c. T vn ti chnh v u t chng

khon. Cu 355: Thi hn cp giy php kinh doanh chng khon l:

a. 60 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l b. 60 ny lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l c. 45 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l d. 45 ngy lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l

Cu 356: a. Mng Internet b. Chi nhnh c. Phng giao dch d. i l nhn lnh

Cu 357: iu kin nhn vin cng ty chng khon c cp chng ch hnh ngh kinh doanh chng khon l: a. C chng ch nguyn mn v chng khon do UBCK cp. b. C nng lc php lut v nng lc hnh vi dn s c. tiu chun trnh chuyn mn d. Tt c cc iu kin trn

Cu 358: a. c t do mua, bn c phiu mi ni b. Ch c m ti khon giao dch cho mnh ti cng ty chng khon ni lm vic. c. S hu khng hn ch s c phiu biu quyt ca mt t chc pht hnh. d. Lm gim c mt cng ty nim yt.

Cu 359: Chng ch hnh ngh kinh doanh chng khon c thi hn: a. 2 nm b. 3 nm c. 4 nm d. 5 nm

Cu 360: Qy u t chng khon c vn iu l ti thiu l: a. 5 t ng b. 10 t ng c. 15 t ng d. 20 t ng

Cu 361: C cu t chc ca cng ty chng khn phi m bo: a. Tch bit gia hot ng kinh doanh ca ch s hu cng ty chng khon vi hot ng kinh doanh ca cng ty chng khn. b. Tch bit hot ng mi gii vi hot ng t doanh c. Tch bit hot ng t doanh vi hot ng qun l danh mc u t d. Tt c nhng iu trn.

Cu 362: Nghip v vn ti chnh bao gm: a. T vn kt cu ti chnh. b.T vn pht trin v nim yt chng khon. d. Cc ngn hng thng mi

Cu 363: i tng cng b thn tin th trng chng khon gm: a. T chc pht hnh t chc nim yt b. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu. c. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon. d. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon, trung tm giao dch.

Cu 364: T doanh chng khon l vic a. Cng ty chng khon mua bn ch khon cho khch hng. b. Cng ty chng khon mua bn chng khon cho chnh mnh c. Cng ty chng khon qun l vn ca khch hng qua vic v nm gi chng khon v quyn li ca khch hng. d. Tt c cc cu trn u ng.

Cu 365: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn: a. 3 s bo lin tip ca mt t bo. b. 4 s bo lin tip ca mt t bo c. 5 s bo lin tip ca mt t bo d. 6 s bo lin tip ca mt t bo

Cu 366: Cng ty chng khon phi l: a. Cng ty c phn cng ty trch nhim hu hn b. Doanh nghip t nhn, cng ty hp danh c. Doanh nghip t nhn, cng ty trch nhim hu hn d. Doanh nghip t nhn, cng ty c phn

Cu 367: Cc loi hnh kinh doanh chng khon chnh l: a. Mi gii, t doanh chng khon b. Bo lnh pht hnh, qun l danh mc u t c. T vn ti chnh v u t chng khon. d. Tt c cc loi hnh trn.

Cu 368: Thi hn cp giy php kinh doanh chng khon ti a l: a. 60 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l b. 60 ngy lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l. c. 45 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l d. 45 ngy lm vic k t khi UBCk nhn c h s hp l

Cu 369: Cng ty chng khon c php: a. Lm i l pht hnh chng khon nim yt b. Lm i l pht hnh chng khon cha nim yt c. T vn c phn ha, xc nh gi tr doanh nghip d. Tt c cc cu trn u ng

Cu 370: Chng ch hnh ngh kinh doanh chng khon ch c cp cho: a. Cng ty chng khon b. C nhn c chng ch chuyn mn v th trng chng khon. c. C nhn ang lm vic ti mt cng ty chng khon. d. Tt c u ng.

Cu 371: Giao dch theo phng thc khip lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng c phiu c mc gi di 50.000 ng l: a. 100 b. 200 c. 300 d. 500

Cu 372: Giao dch theo phng thc khp lnh Vit Nam quy nh n vyt gi i vi nhng c phiu c mc gi t 100.000 ng tr ln l: a. 100 b. 1000 b. 300 c. 500


20

Cu 373: Cng ty A l mt doanh nghip nh nc thc hin c phn ha, cng ty A s tin hnh bn c phn bng cch: a. u gia cng khai b. Ch bn trong ni b cng ty c. Bn theo gi sn cho ngi ld d. Ch c b v c

Cu 374: Doanh nghip Nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u ra cng chng bt buc phi thc hin u gi qua trung gian giao dch chng khon nu khi lng c phn bn ra cng chng c gi tr.

a. 10 t ng tr ln b. T 1 n 10 t ng c. 5 t ng tr ln d. Ty doanh nghip c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng.

Cu 375: iu kin c ng k giao dch ti TTGDCK H Ni i vi c phiu l: a. Doanh nghip c phn c vnt 5t tr ln c t nht 50 c ng, c tnh hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti chnh 1 nm c kim ton. b. Doanh nghip c phn c vn t 5 t tr ln c t nht 50 c ng trong t chc pht hnh, c tnh hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti

chnh 1 nm c kim ton. c. Doanh nghip c phn c vn t 5 t tr ln c t nht 50 c ng ngoi t chc pht hnh, c tnh hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti

chnh 1 nm c kim ton. d. Khng cu no ng.

Cu 376: Khi thc hin bn c phn ca DNNN, c ng chin lc c php mua: a. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun. b. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun. c. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun. d. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.

Cu 377: Khi nh u t mua c phn qua u gi ti trung tm giao dch chng khn H Ni, nh u t phi t cc: a. 10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im b. 15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im c. 5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im. d. Khng phi t cc.

Cu 378: Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 10 t ng, mnh gi tri phiu l 100.000 ng. t pht hnh ny nh hng n bng cn i k ton ca cng ty nh sau:

a. Tng vn lu ng. b. Tng vn lu ng v tng tng n c. Tng vn lu ng, tng tng n v tng tng ti sn d. Tng vn lu ng, tng tng n, tng tng ti sn v tng vn ch s hu.

Cu 379: Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l 600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i. HQT quyt nh tr 560 triu ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:

a) 1500 b) 2000 c) 1000 Cu 380: Loi hnh nim yt no sau y mang tnh cht thu tm, st nhp cng ty

a) Nim yt ln u b) Nim yt li c) Nim yt b sung d) Nim yt ca sau e) Nim yt tch, gp c phiu

Cu 381: Qu u t chng khon dng ng gp l qu: a) Pht hnh chng ch qu nhiu ln b) C th c nim yt chng ch qu trn TTCK c) c quyn mua li chng ch qu t nh u t d) c quyn pht hnh b sung ra cng chng

Cu 382: ng X va bn 100 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD/c phiu. ng ta mua c phiu 1 nm trc y vi gi 30 USD/c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2USD/c phiu. Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:

a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) Tt c u sai Cu 383: Th trng chng khon ang ln c phiu REE tng gi lin tc my phin, l nh t vn u t, bn s khuyn khch hng ca mnh:

a) Mua chng khon ny vo v ti d bo n cn ln b) Bn chng khon ny v ti suy ngh ln my hm ri n s xung c) Khng mua khng bn g c v th trng cha n nh d) Ch cung cp y thng tin cho khch hng v h t quyt nh mua bn

Cu 384: Ti thi im tri phiu chuyn i thnh c phiu thng I. Quyn s hu ca c ng hin hu b pha long II. Thu thu nhp ca cng ty gim III. Ngi s hu tri phiu chuyn i c nhn li vn gc IV. Thu nhp trn vn c phn gim a) I v II b) I, II v III c) I v IV d) I, II, III v IV

Cu 385: C phiu no sau y khng c php chuyn nhng: a) C phiu ph thng b) C phiu u i c tc c) C phiu u i biu quyt d) Tt c cc loi trn

Cu 386: Cng ty c phn bt buc phi c a) C phiu ph thng b) C phiu u I c) Tri phiu cng ty d) Tt c cc loi chng khon trn

Cu 387: Mc tiu chnh ca cng tc thanh tra, gim st vic thc hin php lut chng khon v th trng chng khon l: I. Bo v quyn li ca ngi u t II. Gp phn m bo cho hot ng th chng khon cng bng cng khai v hiu qu III. Gim thiu ri ro h thng IV. ngi u t ngy cng c li a) I, II, III b) Tt c

Cu 388: Vic qun l chng khon ti h thng lu k chng khon tp trung c th c thc hin: a) Thng qua h thng ti khon lu k chng khong ti trung tm lu k chng khon i vi chng khon ghi s b) Lu gi c bit - lu gi chng ch chng khon trong kho trung tm lu k chng khon ng tn ngi gi c) Do t chc pht hnh qun l d) a v b

Cu 389: Mt cng ty XYZ thng bo s tch c phiu, iu ny s lm: a) Tng mnh gi tng ng vi ch s tch b) Khng thay i c) Gim mnh gi v tng s lng c phn d) Tng mnh gi v gim s lng c phn

Cu 390: Khi thc hin nghip v mi gii chng khon cng ty chng khon i din cho khch hng tin hnh giao dch chng khon thng qua: a) C ch giao dch ti SGD CK hoc th trng OTC trong SGDCK/Th trng OTC cng chia s trch nhim v kt qu kinh t ca giao

dch vi khch hng. b) C ch giao dch ti SGD trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch . c) C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch d) B v C

Cu 391: Trong thng 7 chng ta khng c ngy ngh l, gi s lnh bn chng khon ca bn c thc hin thnh cng vo phin giao dch ngy 16 thng 7 (th 6). Trong thi gian thanh ton theo quy nh hin hnh l T + 3. Thi gian tin c chuyn vo ti khon ca bn l:

a) Ch nht 18/7 b) Th hai 19/7 c) Th ba 20/7 d) Th t 21/7


21

Cu 392: Gi s bn bn khng 100 c phiu ph thng vi gi 50$/ c phiu. Vi mc k qu ban u l 50%. T l li sut l bao nhiu nu bn mua li c phiu ny vi gi 40$/c phiu? C phiu ny khng tr c tc trong thi gian ny v bn khng chuyn mt khon tin no ra khi ti khon trc khi thc hin giao dch ni trn.

a) 20% b) 25% c) 40% d) 50% Cu 393: L do no sau y ng vi bn khng chng khon

a) Ngn chn s thua l b) Hng li t s st gi c) Hng li t vic tng gi chng khon d) Hn ch ri ro Cu 394: Mt cng ty XYZ thng bo s gp c phiu, iu ny s lm:

a) Khng thay i b) Tng mnh gi v gim s c phn c) Gim mnh gi v tng s c phn d) Tng mnh tng ng vi ch s tch

Cu 395: Lnh ATO l lnh: a) c thc hin ti mc gi cao nht b) c u tin trc lnh th trng c) c s dng vi mc tch lm tng khi lng giao dch d) Khng lm nh hng n mc gi khp lnh v khi lng giao dch

Cu 396: Gi s, pptk qu c cc khon mc nh sau: 1. Tin mt v cc cng c ti chnh tng ng tin mt 1.500.000.000 2. Cc c phiu nm gi v th gi:

Tn CP S lng Th gi REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.000 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500

3. Tng n Hy xc nh gi tr ti sn rng ca qu v gi tr n v qu bit rng tng s chng ch qu ang lu hnh l 1 triu chng ch. Ti sn 18.000.000

Cu 397: Qu u t chng khon dng m l qu u t I. Pht hnh lin tc II. Khng nim yt III. t hp dn u ngi u t IV. Phi mua li chng ch khi ngi s hu yu cu V. Chnh sch u t di hn Phng n a) I, II, V b) I, II v III c) I, II, III v IV d) I, II, IV e) IV v V

Cu 398: i vi cc doanh nghip nh nc c phn ha v nim yt ngay trn th trng chng khon, iu kin nim yt c phiu no sau y s c gim nh:

a) Vn iu l b) Thi gian hot ng c li c) Thi gian cam kt nm gi c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, Ban Kim sot. d) T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh

Cu 399: Tr c tc bng c phiu, s: a) Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty b) Khng lm thay i t l quyn li ca c ng c) Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty d) Khng c cu no ng

Cu 400: Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200 ng, n v yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nh u t c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a) 9600, 10998, 10608 b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800 d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 e) Khng phng n no ng

Cu 401: Th trng ti chnh bao gm: a) Th trng tin t v th trng vn b) Th trng hi oi v th trng vn c) Th trng chng khon v th trng tin t d) Th trng thu mua v th trng bo him

Cu 402: giao dch chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon cn phi c cc bc: I. Trung tm giao dch chng khon thc hin ghp lnh v thng bo kt qu giao dch cho cng ty chng khon II. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca trung tm IV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi bn) trn ti khon ca mnh ti cng ty chng khon sau 3

ngy lm vic k t ngy mua bn. V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u t Anh (ch) hy ch ra trnh t trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng n sau: a) I, II, III, IV, V b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV e) Khng c phng n no ng

Cu 403: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30,5 nh sau:

Mua Gi Bn

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8 -

500 30.6 1100 (I)

- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

700 ATO

Hy xc nh gi v khi lng giao dch i vi mi nh u t

cau hoi mon thi truong chung khoan

Documents