犯罪偵查 目 錄 - book.sir.com.twbook.sir.com.tw › prvpdf › 010ah621108.pdf · 第一章...
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犯罪偵查
CONTENTS- 1
目 錄
《第壹篇》導 論 .................................................. 1-1第一章 緒 論 1-3
第二章 犯罪偵查概說 1-11
第三章 犯罪偵查制度 1-17
第四章 現代刑事科學發展歷程 1-33
《第貳篇》總 論 .................................................. 2-1第一章 偵查管理 2-3
第二章 犯罪偵查之五大理論 2-21
第三章 偵訊概要與筆錄製作 2-49
第四章 心理偵查 2-93
第五章 通訊監察 2-113
第六章 臥底偵查與誘捕偵查 2-131
《第參篇》偵查作為程序論................................... 3-1第一章 發現犯罪 3-3
第二章 現場處理 3-31
第三章 偵查前置程序 3-59
第四章 偵查勤務群 3-77
第五章 後續偵查活動 3-135
第六章 刑案之紀錄、運用與督導管理
考核 3-141
犯罪偵查
CONTENTS- 2
《第肆篇》刑事鑑識論 .......................................... 4-1第一章 緒 論 4-3
第二章 我國刑事鑑識組織及任務 4-17
第三章 證物鑑識 4-27
第四章 槍彈鑑識與指紋鑑識 4-45
第五章 人身個化特徵之鑑識 4-61
第六章 其他刑事鑑識要項 4-86
第七章 數位證據與電腦鑑識 4-96
第八章 刑事攝影學與犯罪地圖 4-100
《第伍篇》個 論 .................................................. 5-1第一章 軍人及非軍人身分案件之處理 5-3
第二章 少年事件之處理 5-7
第三章 性侵害案件之處理 5-10
第四章 兒童及少年性交易案件之處理 5-38
第五章 家庭暴力案件之處理 5-40
第六章 組織犯罪案件之處理 5-42
第七章 電腦犯罪案件之處理 5-60
第八章 涉外案件之處理 5-74
第九章 擄人勒贖案件偵查要領 5-78
第十章 命案偵查 5-92
第十一章 竊盜案偵查 5-100
第十二章 強盜、搶奪案件偵查 5-106
犯罪偵查
CONTENTS- 3
第十三章 經濟犯罪偵查 5-112
第十四章 毒品案件偵查 5-118
第十五章 新興詐欺犯罪之偵查 5-132
《第陸篇》警察偵查犯罪規範與刑事鑑識規範... 6-1、警察偵查犯罪規範 6-3
、刑事鑑識規範 6-33
《第柒篇》模擬試題 .............................................. 7-1第一回模擬試題 7-3
第二回模擬試題 7-10
第三回模擬試題 7-17
第四回模擬試題 7-23
第五回模擬試題 7-30
第六回模擬試題 7-37
《附 錄》歷屆試題 .............................................. 8-197年警察人員特考三等試題 8-2
98年警察人員特考三等試題 8-8
1-2 犯罪偵查
偵查行為之目的在於公訴之提起,以及能夠維持與完成追訴程序。因此
,實施偵查之時期,原則上,僅能於公訴提起之前為之。換言之,僅在於特
殊例外之情形下,為達追訴之必要,得以為起訴後之偵查行為,且該偵查行
為亦以任意性之偵查手段為主。
再者,在整體刑事訴訟程序中,以偵查之機能作為考量之基礎時,亦可
將「實體之真實發現」與「國家刑罰權之適當迅速的實現」等刑罰目的,以
及刑事司法是否正常運作,直接繫於偵查機關偵查之實施是否適當與公正,
亦不為過。蓋因目前檢察官對於公訴案件起訴與否擁有絕對的決定權,法院
對於未經檢察官起訴之案件(自訴案件例外),不得加以審判(不告不理原
則)。換言之,經由檢察官公訴之提起,檢察官所為對提出於法院之案件加
以篩選之作為,具有左右刑事司法工作是否正常運作之機能,甚且檢察官所
為起訴與不起訴之行為適當與否,亦與偵查機關之偵查是否正常的運作(公
正性之保障)具有直接的關聯性。而此所要求之偵查公正性之保障,乃繫於
偵查必須超越政治、黨派之影響方有可能。
本篇之重點,應置放在犯罪偵查之基本原則以及犯罪偵查制度中,這兩
部分是歷年考試命題均不會放過之處,應審慎待之。
本篇就犯罪偵查學之整體觀點論述,從犯罪偵查學之體系、功能、概說
及當前刑事科學發展歷程等面向,逐一詳予說明。
《第壹篇》第一章 緒 論 1-3
第 一 章
緒 論
偵查機關就有關存有嫌疑之犯罪案件,為求日後得以作為判斷可否提起
公訴之根據,以及得以充足公訴之提起與追訴,以便在公判程序中向法官證
明自己本身之心證,所為的發現、蒐集與保全證據之層面(證據篩選)(沈
慶華,2005)。
如此一來,在定義上,偵查係指:「偵查機關認為有犯罪存在時,為確
定犯罪嫌疑之存在與否,以及為特定犯人為何人之目的下,所為證據之發現
、蒐集與保全之程序,同時就存有犯罪嫌疑之案件,判斷可否提起公訴,以
及充足提起公訴與追訴之條件,所為的證據之發現、蒐集與保全之程序」。
第一節 犯罪偵查學之意義
犯罪偵查之真諦與意義,詳敘如下:
一、犯罪偵查之真諦
犯罪偵查為遂行國家刑罰權:國家乃基於統治權,依法授權偵查機關及
偵查人員,在發現犯罪後應依法迅速採取有效的偵查行動,全力追查犯
人,並為證明其犯罪而蒐集證據。然後依法定程序檢舉犯罪,藉刑事司
法功能,以遂行國家刑罰權。
建立科學的犯罪偵查制度與技術:建立科學的犯罪偵查制度與發展科學
偵查技術,能提升犯罪偵查能力與確保國家安全及社會安寧,順應世界
潮流,兼顧民主、法治及人權要求,實為亟待研究的迫切課題。
二、犯罪偵查學之意義
偵查者,係偵查機關及其偵查人員,基於告訴、告發、自首或其他原因
,知有犯罪嫌疑時,立即行使偵查職權,逕行調查犯罪嫌疑人犯罪情形
及蒐集證據,藉以證明犯罪及確定犯人,並依法定程序檢舉犯罪,以供
檢察官提起公訴與法院決定刑罰之依據。
而「犯罪偵查學」之意義,係以現代科學方法運用於犯罪偵查中的刑事
科學偵查(Scientific Investigation),與以現代科學技術鑑識物證的刑
事科學鑑識(Scientific Identification)密切配合,互相印證。期能確定
證據與犯罪事實及犯人間的交叉關係,使其結果不但可證明犯罪,同時
亦可澄清無辜者。申言之,犯罪偵查學必須在刑事證據法則下,配合運
1-4 犯罪偵查
用刑事科學(Forensic Science),以科學規律與科學技術,進行精密正
確的刑事科學鑑識。藉以鑑定或評估證據價值,俾證明有罪或無罪(鄭
厚,1996)。
三、犯罪偵查之科學觀念與精神
爰就現代犯罪偵查必須具備的科學觀念與科學精神,以及科學技術的運用
等分別析述之:
從科學觀念而言:係研究將現代各種科學的原理原則與方法及技術,融
會於偵查實務與法律執行中的刑事科學偵查。
從科學精神而言:係以實事求是的科學精神,研究以最迅速、最正確、
最有效的方法,蒐集具體、肯定、真實的犯罪證據,並不斷地研究發展
最新的方法與技術。
從科學技術而言:係運用現代科學技術,檢舉犯罪,與為鑑識物證的刑
事科學鑑識。以科學技術為基礎的犯罪偵查,可分為科學器材裝備、刑
事科學鑑識技術以及刑事科學實驗室等三部分,主要係以自然科學的方
法和準自然科學的刑事鑑識技術,並以鑑識物證與提供庭證為重點(鄭
厚,1996)。
四、犯罪偵查職權與司法警察權
犯罪偵查職權:所謂偵查,係指檢察官在提起公訴前,或司法警察機關
在檢舉犯罪前,所為調查犯罪嫌疑人犯罪情形及蒐集證據之行為。在採
國家訴追主義之立法例,係由國家機關負偵查責任,近代世界各國,莫
不皆認犯罪偵查係警察主要任務。
司法警察權:我國法律雖賦予警察犯罪偵查的職權,但僅係居於協助偵
查的地位,依現行法律規定,擁有司法警察權者,如下:
警察法第 9 條:警察依法行使下列職權:
協助偵查犯罪(§9)。
執行搜索、扣押、拘提及逮捕(§9)。
警察法施行細則第 10 條:本法第 9 條所稱依法行使職權之警察,為
警察機關與警察人員之總稱,其職權行使如下:協助偵查犯罪與執行
搜索、扣押、拘提及逮捕,依刑事訴訟法及調度司法警察條例之規定
行之(Ⅰ)。
刑事訴訟法(以下簡稱「刑訴法」)第 228 條:檢察官因告訴、告發
、自首或其他情事知有犯罪嫌疑者,應即開始偵查。同法第 229 條、
《第壹篇》第一章 緒 論 1-5
第 230 條、第 231 條等規定之司法警察官及司法警察知有犯罪嫌疑者
,應協助檢察官或受檢察官指揮偵查犯罪,但得不待其指揮,逕行調
查犯罪嫌疑人犯罪情形及蒐集證據。
調度司法警察條例第 2 條、第 3 條、第 4 條、第 5 條等規定之有關人
員,均具有司法警察官與司法警察身分。
軍事審判法第 58 條至第 60 條規定,各級警察人員與憲兵及有關特定
人員,均具有軍法警察官與軍法警察身分。
海岸巡防法第 10 條規定:巡防機關主管業務之簡任職、上校、警監
、關務監以上人員,執行第 4 條所訂犯罪調查職務時,視同刑事訴訟
法第 229 條之司法警察官(Ⅰ)。前項以外巡防機關主管業務之薦任
職、上尉、警正、高級關務員以上人員,執行第 4 條所定犯罪調查職
務時,視同刑事訴訟法第 230 條之司法警察官(Ⅱ)。
入出國及移民法第 61 條規定:主管機關所屬辦理入出國及移民業務
機關之薦任職或相當薦任職以上人員,於執行非法入出國及移民犯罪
調查職務時,分別視同刑事訴訟法第 229 條、第 230 條之司法警察官
。其委任職或相當委任職務人員,視同刑事訴訟法第 231 條之司法警
察。
小結:實際上,司法警察官仍任第一線偵查責任,多數刑事案件係經司
法警察官之檢舉偵查後,移送該管檢察官。故有稱司法警察官為實質的
偵查機關,而檢察官則為形式的偵查機關。
五、偵查基礎及犯罪事實認定要件
犯罪偵查基礎:所謂偵查基礎,具體言之,就是在發現犯罪後蒐集犯罪
事證資料時,通常係以與犯罪有關之「人」與「物」為重點。在「人」
方面,必須在受理報案後,迅速展開清查訪問,並應以被害人及其家屬
、目擊證人、嫌疑人等為主要對象;至於在「物」方面,必須特別重視
現場保全與現場處理,防止現場跡證消失或被破壞之外,並應配合科學
技術人員縝密採證。
犯罪事實認定:
犯罪事實認定:犯罪事實應依證據認定,因此犯罪偵查工作最主要目
的就是蒐集證據。通常犯罪偵查過程,係基於告訴、告發、自首或其
他原因發現犯罪後開始偵查,初步以蒐集有關犯罪之人、物、事證為
基礎。
1-6 犯罪偵查
在刑事證據法則中,具有證據價值者分為下列三類:
供述證據:就是以人之供述為證據,稱之為「供述證據」(TestimonialEvidence),係以人之知覺經驗而陳述其思想內容證據方法,在實
務上認為證據法則之「人的證據方法」應分為:
被告(共同正犯)。
共犯。
證人(包括鑑定證人)。
鑑定人(包括鑑定機關)。
被害人。
告訴人(或自訴人)。
物的證據:物的證據係以物之狀態或存在,或以文書之意義等為證
據方法,亦即以人之五官感覺作用而獲得認識之事物(證物與文書
),稱其為證物或物證(Real Evidence),依其性質有為物者與為
人之身體者。
情況證據:由於犯罪事實係屬過去歷史事實,事實發生後,其狀態
即不復繼續存在,利用偶然之知覺經驗報告其事實之回憶,即係供
述證據,亦即直接證據;但在犯罪事實發生時未必有目擊證人在場
,或犯罪為被害人所不知曉,除賴直接經驗之犯人本身之供述為其
直接證據外,自應尋求其他證明方法,亦即必須集合得以推測犯罪
事實存在或不存在之事實,即情況事實本推理作用而為事實之確定
,亦即所謂情況證據(Circumstantial Evidence)。得為情況證據之
情況,即得為推論主要事實存否之事實,因其材料不同,可區分為
內部徵向與外部形跡二種,又因情況事實與犯罪行為發生之時間關
係之不同,乃有行為前情況、行為時情況及行為後情況之分。
檢舉犯罪要件:必須以證明犯罪及確定犯人為前提。不論證明犯罪
或檢舉犯罪,均應具備法定構成要件。為期證明犯罪,必須以蒐集
具體犯罪證據為首要,而檢舉犯罪則必須確定犯人,因此偵查犯罪
至最後階段,認有必要時,必須對犯罪嫌疑人依法傳訊約談或拘提
到案,不僅可命其接受偵訊查證,以期認定或評估各項文物事證等
證據價值;亦可藉以鑑別其真實身分及確定犯人。如認犯罪嫌疑人
犯罪事證明確,並查明其真實姓名、年齡、身分無訛屬實者,連同
犯人暨有關犯罪事證資料,依法定程序移送司法機關偵審,才能達
《第壹篇》第一章 緒 論 1-7
到檢舉犯罪目的。
綜上:犯罪偵查係國家法律賦予特定人具有犯罪偵查職權,其中警察機
關中具有司法警察(官)身分者,尤應於發現犯罪後立即展開偵查,期
能奠定偵查基礎,以蒐集犯罪證據為首務,俾證明犯罪及確定犯人身分
,並依法檢舉犯罪,以達到維護社會治安之目的。
第二節 犯罪偵查學體系
犯罪偵查學與刑事法學、犯罪學、刑事政策學、刑罰學等均屬於刑事學
研究的體系,係一門研究發展犯罪偵查的新興科學,旨在研究對抗犯罪和檢
舉犯罪的方法及技術,俾維護社會安全和發展,其目標與警察的任務完全一
致。因此研究犯罪偵查學,不但應具備刑事法學和犯罪學的基本知識,同時
亦應具有警察學的基本知識。此外,犯罪偵查學係以研究如何有效檢舉犯罪
的方法和技術,及蒐集有證明犯罪價值的證據為主,故其內容應以刑事科學
偵查和刑事科學鑑識為重點。其內容及研究體系如下(鄭厚,1996):
一、犯罪偵查學的基礎
犯罪偵查學係以警察學、刑事法學及犯罪學為基礎,茲分別析述如下:
警察學:
依警察法第 2 條規定:警察的任務為「依法維持公共秩序,保護社會
安全,防止一切危害,促進人民福利。」研究犯罪偵查者,特別是具
有警察人員身分者,自應瞭解其職責及其所扮演的社會角色,不但在
行政上有所作為,基於刑事司法立場,亦兼負司法警察執法的任務。
依現行刑訴法規定:具有司法警察(官)身分者,法律均賦予犯罪偵
查的職權,如有犯罪,應逕行調查犯罪嫌疑人的犯罪情形及蒐集證據
,而此種偵查犯罪作為,惟具有犯罪偵查專業知識者方能勝任。
小結:綜上可知,警察機關及其人員均兼負「行政作為」與「刑事司
法作為」的雙重任務。而上述警察的任務及其作為,則係屬於警察學
研究的範圍,換言之,亦即警察必須具備的基本知識;基此,警察學
為研究犯罪偵查學的基礎,殆無疑義。
刑事法學:刑事法學的基本觀念和知識,更是研究犯罪偵查學必須具備
的基礎,諸如犯罪動機意識的研析、犯罪行為的法律依據、犯罪實施過
程的體認、犯罪構成的要件、刑事證據的蒐集、檢舉犯罪的程序等,莫
不皆係刑事法學研究的範圍。
1-8 犯罪偵查
犯罪學:犯罪學與犯罪偵查的關係更為密切,而且犯罪偵查學亦係屬於
廣義的犯罪學範圍。尤其犯罪學原理與犯罪現象及犯罪發生原因等的研
究,莫不皆係研究犯罪偵查的入門知識。由此可知,在研究犯罪偵查學
之前,具備警察學、刑事法學、犯罪學的基礎,實屬必要。
二、犯罪偵查學的內容
將現代犯罪偵查作有系統的整理與研究發展,成為具有實用、高價值的
一門科學,其架構係以警察學、刑事法學、犯罪學為基礎,而以刑事科
學偵查方法與刑事科學鑑識技術為骨幹,將現代各種科學原理與方法及
技術,融合於偵查實務與法律執行中。不論自然科學或社會科學,在犯
罪偵查學中,均占有極重要地位,其內容如下(鄭厚,1996):
刑事科學偵查:亦即科學的犯罪偵查,係研究以各種社會科學有關知
識運用於偵查實務中,並與各種自然科學有關知識相配合,兩者相輔
相成、合而為一,才是科學偵查的金科玉律。故其研究內容係涵蓋現
代各種科學的綜合知識。
偵查對象:通常在犯罪發生以迄發現而展開偵查,首先係從觀察犯
罪現象著手,進而深入瞭解案情與蒐集有關犯罪情報資料,均係以
「人」為重點著手偵查,不論其為報案人、被害人、關係人或證人
等,莫不皆係調查訪問的對象,然後就所得的案情資料,進行推論
查證與分析研判,並發掘線索,追查犯人。
偵查行動之學理運用:而此一連串的偵查行動,必須運用屬於社會
科學範疇的心理學、理則學、社會學、法律學、情報學等知識。
犯罪現場之蒐證:其次在犯罪現場,則係以有關犯罪的「物」為重
點著手蒐證,應依現場處理程序,嚴密勘查,細心蒐證,而這些現
場勘查蒐證工作,則必須運用屬於自然科學範疇的物理學、化學、
生物學、醫學等知識及其技術,對各種外在或者潛在的犯罪現象,
進行蒐證及採證,以支援配合偵查工作。
刑事科學鑑識:係以研究發展精密正確的科學鑑識技術為主,旨在支
援配合科學偵查,以刑事科學實驗室的建立、專業技術人員的培育,
以及最新科技的擷取等研究發展為重點。時至今日,由於實際的需要
與科技的發展,並擴增刑事化學、刑事物理學、刑事生物學、精神醫
學、血清學、毒物學等部門,使刑事學鑑識領域日益精進擴充。
刑事科學實驗室:係現代犯罪偵查與科學鑑識的基礎,不論科學偵查
《第壹篇》第一章 緒 論 1-9
技術的支援配合或鑑識物證所需要的試驗、分析、鑑定等,皆深賴刑
事科學實驗室中各種新型科學裝備的充實,與專業技術人員的培育。
綜上可知,現代犯罪偵查,係以「科學偵查方法」為主,由「科學鑑識
技術」支援配合,並由「刑事科學實驗室」提供科技新知與新型科學器
材裝備及優秀專業人員,三者密切配合運用,互相支援,構成完善的科
學偵查制度。
為期深入瞭解犯罪偵查學研究範疇,爰列表說明犯罪偵查學研究體系如
下【圖 1-1-1】:
【圖 1-1-1 犯罪偵查學研究體系】
※資料來源:鄭厚 ,1996。
第三節 犯罪偵查學目的與功用
就犯罪偵查之「目的」與「功用」,詳述如下:
刑事學
犯罪學
刑事法學 犯罪偵查學 警察學
自然科學偵查
刑事科學偵查
偵查制度
科學偵查方法
偵查人員
醫
學
生物學
化
學
物理學
心理學
社會科學偵查
情報學
法律學
社會學
理則學
器材裝備
科學鑑識技術
技術人員
刑事科學實 驗 室
刑事科學鑑識
攝影學
指紋學
法醫學
驗槍學
文書鑑定學
血清學
毒物學
精神醫學
刑事物理學
刑事生物學
刑事化學
1-10 犯罪偵查
一、犯罪偵查的主要目的
犯罪事實的認定,係以證據為前提,而犯罪偵查最主要目的在於蒐集更
多真實有用的犯罪證據,亦係偵查人員主要的任務。
新進偵查人員,實應具備犯罪偵查學研究基礎,在實務上可以運用其學
習心得,配合個人智慧與思維,仍不難發現犯罪事實真相,進而蒐集更
多真實的證據,以證明犯罪,使作奸犯科者難逃法網,俾維護社會安全
及發展,爭取社會大眾的信賴和支持!同時為應付未來犯罪情勢的發展
,不斷地擷取科技新知,並從事有關檢舉犯罪方面的學術研究發展,實
亦係犯罪偵查學研究發展的指標。
二、犯罪偵查學主要功用
培育刑事專業人才,提升犯罪偵查能力(鄭厚,1996):
教育與訓練:為提高從事執法偵查人員的素質和能力,首應從教育和
訓練著手,使從事偵查工作人員均具備堪以勝任的專業知識和技能,
使在刑事司法體系中,永遠擁有幹練而有效率的優秀人才和科技專家
。促使從事現代犯罪偵查的刑事司法陣營中,源源不斷地補充生力軍
,不但形成良好的新陳代謝作用,而且永遠保持高水準而有效率的專
業人才。
確定完善之偵查制度:偵查方法與蒐證技術的改進、專業人才與技術
專家的培養、科學器材裝備的充實、刑事科學實驗室的普遍建立等,
皆係犯罪偵查學研究的範圍,確立完善的偵查制度,促進偵查人員運
用科學方法與技術偵辦刑案,必能提升犯罪偵查能力。
研究發展科學技術,適應未來犯罪情勢:針對未來犯罪情勢的惡化,以
科學為武器對抗犯罪,勢將永無止境。
爭取社會大眾信任,維護社會安全發展:社會大眾莫不普遍期望刑事司
法機構提高其破案能力,使社會群體生活重返安寧與正常之面貌。而犯
罪偵查學就是研究以科學方法和技術偵辦刑案,以期做到有案必破而絕
不冤枉無辜的理想境地,期能獲得社會廣大的信賴和支持,亦自不待言。
《第壹篇》第二章 犯罪偵查概說 1-11
第 二 章
犯罪偵查概說
犯罪偵查概說,可就「犯罪偵查基本觀念」與「犯罪偵查基本原則」等
說明之。
第一節 犯罪偵查基本觀念
執行犯罪偵查時,在觀念上必須堅守法律立場,注重科學方法與技術,
深入偵查,細心求證,以蒐集犯罪證據為首務,始能發現真實。此以下就犯
罪偵查基本觀念說明之:
一、堅守法律立場
偵查犯罪,要重視憲法第 8 條對人權的保障,與各級民意代表除現行犯外
非經許可不得逮捕或拘禁的規定,並應遵守刑事訴訟法程序,依法執行搜
索、逮捕與偵訊、查證。偵辦刑案必須堅守不得超過 24 小時之時限,執
行搜索、逮捕或緊急拘提,應依法申請搜索票或拘票。
二、重視犯罪證據
刑訴法第 154 條第 2 項:「犯罪事實應依證據認定之,無證據不得認定犯
罪事實。」同法第 155 條第 2 項:「無證據能力、未經合法調查之證據,
不得作為判斷之依據。」同法第 156 條第 2 項:「被告或共犯之自白,不
得作為有罪判決之唯一證據,仍應調查其他必要之證據,以察其是否與事
實相符。」同條第 4 項:「被告未經自白,又無證據,不得僅因其拒絕陳
述或保持緘默,而推斷其罪行。」因此偵查工作必須重視蒐證,偵訊犯人
必須以其涉嫌事實及蒐集證據為基礎,而未經偵查或以偵訊代替偵查,勢
難從偵訊中獲得具體犯罪證據,惟有於先期偵查中獲得充分事證,使犯人
無法狡賴,即使犯人以緘默拒絕作供或否認,亦可根據偵查所得之具體證
據,認定其犯罪事實。
三、科學之偵查
所謂科學偵查,就是以科學方法從事犯罪偵查,期能迅速、正確發現犯罪
事實真相,偵查人員必須摒棄過去辦案的窠臼,確立科學辦案觀念、擷取
科學新知、精研科學偵查技術,並配合使用各種科學器材,以客觀的犯罪
現象為基礎,運用科學法則,對有關犯罪之人、時、地、事、物等深入觀
察、分析、研判,並配合科學鑑識技術,對犯罪事實及犯人嚴密查證、求