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创新研究报告第 80 期（总第 85 期）

2016 年 8 月 17 日

中国科协创新战略研究院 签发人：罗晖

南非科学、技术与创新指标

［编者按］ 2015 年 10 月，南非创新咨询委员会（National

Advisory Council on Innovation，NACI）发布《2014 年南非

的科学、技术与创新指标》报告。该报告通过对国家创新体系

（National System of Innovation，NSI）的绩效评估展现了

南非科学、技术与创新指标的核心内容。本文主要从中节选研

发潜力、研发能力、人力资本三方面的评价指标做简要介绍。

一、南非的研发潜力

1. 科学、工程和技术领域的入学率

2013 年南非公立大学科学、工程和技术领域的入学人数

占总入学人数的 28.8%，与 2012 年的 28.7% 相比略微增长。

本科科学、工程和技术领域的入学率为 28.8%，与 2012 年相

比增长了 0.4%。研究生的入学率（29.2%）高于本科生，但与

2012 年相比减少了 0.8%。2004—2013 年的 10 年间，南非的

科学、工程和技术领域的本科入学率和总入学率都略有增加（在

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2% 以下），而这些领域的研究生入学率有显著增长。2004—

2007 年，入学率从 23.3% 上升到 28.3%。2007—2011 年的 5

年间保持在 28% 左右，直到 2012 年和 2013 年才略有增长，

其入学率分别为 28.7% 和 28.8%。其中，南非科学、工程和技

术领域入学的女性比例由 2004 年的 44.7% 下降到了 2005 年

的 43.5% 后呈现上升趋势，从 2005 年的 43.5% 增长到了 2013

年的 45.5%。

2. 南非迪纳莱蒂学校（Dinaledi Schools）项目的实施

效果

迪纳莱蒂学校项目作为国家数学、科学和技术教育战略的

一部分，是 2001 年由前教育部发起的，通过项目实施挑选出一

些有发展潜力的学校，并给予支持，以此来提高数学和科学领

域学者的入学率和学科发展潜力。调查显示，与非迪纳莱蒂学

校相比，迪纳莱蒂学校中通过 12 级考试的平均学生人数较多。

这与国家发展计划的预期一致。但迪纳莱蒂学校中通过 12 级考

试学生的平均人数从 2013 年的 165 人下降到了 2014 年的 143

人，同时，非迪纳莱蒂学校中通过 12 级考试学生的平均人数也

从 2013 年的 77 人下降到了 2014 年的 75 人。2013 年迪纳莱蒂

学校的学生通过 12 级考试的比率为 75%，与 2012 年相比下降

了 5%，但在 2014 年又增长了 6%。

3. 数学和物理科学考试通过率

南非人力资源发展战略（The Human Resource Development

Strategy of South Africa,HRDS-SA）旨在增加通过数学 12 级

考试的学生人数比例（成绩达到 60% 及以上），从而使这些学

生可以进入一些关键和稀缺的技能领域进行专业化学习。2014

年，这一目标已实现，数学 12 级考试的通过人数为 30782 人，

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而这一数字仅仅是 2014 年通过不同学科 12 级考试的学生总数

7.6%。同年，通过物理科学 12 级考试的学生人数为 22116 人，

占通过不同学科 12 级考试的学生总数的 5.5%。另外，国家发

展计划和基础教育部的 2015—2025 年教育计划均期望数学和

物理科学的考试通过百分比能达到 50% 及以上。2014 年，通过

不同学科 12 级考试的学生总数减少了 8.2%，同时，数学和物

理科学 12 级考试的通过人数也随之减少，分别减少了 20.2%

和 19.7%。2014 年，所有通过数学考试的学生中，女生占了

45.3%，通过物理科学考试的学生中，女生占了 43.4%。女生在

数学和物理科学考试中的通过比例较低使得大学在科学、工程

和技术领域对招收的女学生人数减少。

二、南非当前研发能力

1. 科研产出情况

南非科研产出不断上升，在 2012 年和 2013 年其出版物占

世界出版物的份额已稳定在 0.75%。2013 年，南非出版物的国

际影响力略高于世界平均水平（世界相对引文影响为 1.02），

与 2012 年的 0.92 相比有大幅增加。这些数据表明，南非的科

研产出数量增加的同时，其产出质量也有所改善。

（1）不同学科科研产出情况

2009—2013 年期间，南非的大多数科学出版物主要集中在

自然科学领域（50.12%），其次是医学和健康科学（15.07%）、

工程和技术（15.07%）、社会科学（14.69%）、农业科学（7.09%）

和人文科学（5.21%）。社会科学领域的研究成果增长最快，

从 1994—1998 年期间的 8.57% 增长到了 2009—2013 年期间的

14.69%。医学和健康科学以及人文科学领域的研究出版物占南

非科学出版物总数的比例也在不断上升。

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（2）科研产出的国际影响力情况

就世界相对引用影响而言，自然科学、医学和健康科学以

及农业科学在 1999—2003年、2004—2008年期间都有所增长。

近期以来，世界相对影响保持不变，大部分科学领域都在 1.00

以下，除了人文科学的相对影响在 2009—2013 年的 5 年期间达

到了平均 1.05。

（3）不用类别科研产出的情况

就科学出版物的研究领域分布而言，2009—2013 年期间，

大部分科学出版物都是期刊文章，占 73.9%，其次是会议摘要

（7.7%）、会议论文（5.9%），其他出版物占 2.6%。期刊文

章在 2004—2008 年期间、2009—2013 年期间增长显著，这也

进一步说明了南非科学产出的质量不断提高。随着投资的不断

增多，如国家研究基金会（National Research Foundation,

NRF）提供的旅费资助，会议论文的数量也不断增加。

（4）不同科学领域的知识生成率

由于各科学领域都有其独特的资本结构、人员结构和需求，

因此知识生产率有明显差异。例如，2012 年向工程技术领域投

入了 8.40 亿美元，相当于南非国内研发支出总额的 29%，其科

学出版物产出仅占 12.4%。每 100 万美元的研发费用会产出更

多科学出版物的领域主要集中在一些基本研究领域（如自然科

学、医学和健康科学以及人文科学），而每 100 万美元的研发

投资将产生相对更少的科学出版物的领域主要是一些应用研究

领域或资本密集型领域。

2. 科研合作情况

（1）与发达国家间的科研合作

南非科学体系正逐渐向合作型方向发展，其发表的文章

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中，至少有 1 个外国合作作者的文章数量越来越多。与南非进

行科研合作的国家中，排名前 10 位的都是发达国家，分别为

美国、英国、德国、澳大利亚、法国、荷兰、加拿大、瑞士、

意大利和瑞典。2013 年，南非研究人员发表的科学论文中，

有 84.1% 的文章都有至少 1 位上述 10 个国家的作者。2009—

2013 年的 5 年间，与南非合作密切的前 10 个发达国家中，

与美国合作的文章数量占南非出版物总数的份额最大，为

15.9%，其次是英国（10.1%）、德国（5.8%）、澳大利亚（5%）

等。南非与法国、荷兰、瑞士、意大利和瑞典这几个国家的

合作增长迅速。总体而言，从 1994—2013 年，南非与这些国

家的科研合作不断深化。

（2）与非洲国家的合作

2009—2013 年的 5 年间，南非主要与以下几个非洲国家进

行合作：尼日利亚（1.4%）、肯尼亚（1.1%）、津巴布韦（0.8%）、

乌干达（0.7%）等。南非与北非国家如埃及和摩洛哥的科研合

作较少，虽然与南非相比，这些国家的科研人员比例较高。与

这些国家（包括其他拥有优越的人力资本的国家）合作有助于

进一步强化南非的科学体系。像非洲科技创新战略这样的平台

可以用于加强非洲各国之间的合作。

（3）与金砖国家的合作

从 2011 年起，南非与俄罗斯、中国、印度和巴西的合作超

过了排名前 10 位的其他非洲国家。在金砖国家中，南非与中国

的合作最多，其次是印度、巴西和俄罗斯。2009—2013 年的 5

年间，南非的科学出版物中平均有 2.3% 是与至少 1 位中国作者

合作完成的。而 1994—1998 年期间南非与俄罗斯的合作文章数

量最多，其比例为0.5%，其次是巴西和印度（0.3%）、中国（0.2%）。

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3. 部门间合作情况

从 1999—2003 年、2004—2008 年、2009—2013 年期间各

部门合著文章的产出量可以看出部门间合作呈现增长趋势。例

如，至少有 2 个大学合作完成的文章数量从 1999—2003 年期间

的 1559 篇增加到了 2009—2013 年期间的 6455 篇。另外，从这

些年的合著发文情况来看 , 高等教育机构是部门一体化的中坚

力量。大学之间合作产生的文章数量最多，接下来是高等教育

机构和科学委员会之间的合作。企业等其他部门间的合著文章

产出相对较少。

三、科学、工程和技术领域人力资本

1. 研究人员

2011 年和 2012 年，南非每 1000 个雇佣人员当中只有 1.5

个研究人员（按全职就业岗位计算），低于 OECD 中的大多数国

家以及另外 2 个金砖国家（俄罗斯和中国）。近年来与美国和

英国的科研合作使南非在科学、工程和技术领域的人力资本有

所增强。此外，国家发展计划旨在增加南非高等教育机构中具

有博士学位的学术人员的比例，使之到 2030 年从目前 34% 的平

均水平增加到 75%。2012 年，南非传统大学的高等教育人员中

具有博士学位的人数比例为 39.3%，综合性大学为 25%，理工类

大学为 14.7%。

2. 毕业生

2013 年，南非科学、工程和技术领域的毕业生人数占毕

业生总数的比例为 29.4%，与 2010 年（27.9%）相比增长了

1.5%。同年，这些领域的本科毕业生人数所占的比例更高，

为 30.1%，而研究生毕业生人数所占的比例为 27.7%。2004—

2013 年的 10 年间，南非公立大学科学、工程和技术领域的博

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士毕业生的数量以每年 9.3% 的比例在增长，高于所有博士毕业

生的增长率（7.5%）。科学、工程和技术领域的博士毕业生占

所有领域博士毕业生的比例从 2005 年的 45.2% 上升至 2008 年

的 48.6%，到 2011 年增长为 54.2%，然而，在 2012 年有所下降

（52.4%），2013 年博士毕业生的比例是 52.5%。

除了提到的上述指标之外，还有科技投入、知识产权保护、

财富创造等内容，在这里暂不介绍。

文章来源

http://www.naci.org.za/wp-content/uploads/South-African-STI-

Indicators-2014.pdf

（编译：乔新歌、胡金璐）

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