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专利信息检索与应用实务

王亚利2010年11月

江苏省专利信息中心中国（江苏）知识产权维权援助中心


I 专利检索概论概论

II

III

泰州专利平台及其它常用检索数据库

专利信息利用实务

提纲


一、专利信息检索概论


检索概论

专利技术信息检索专利技术信息检索

BB

EE

CC

DD

AA科研立项科研立项防止侵权防止侵权

解决难题解决难题

引进技术引进技术产品出口产品出口

制定战略制定战略行业分析行业分析

技术创新技术创新产品开发产品开发

－－信息量大，内容广博

－－出版快，信息传递迅速

－－分类体系完善，实用性强


检索概论

专利引文检索

技术信息检索新颖性

检索

法律状态检索

同族专利检索

专利检索专利检索


确定专利检索的目的：

• ——申请专利：确定发明创造是否具有新颖性；

• ——申报课题：研究现状，确定课题研究方向；

• ——开发产品：避免重复研究，提高研究起点；

• ——产品出口：避免侵犯他人权利，合理运用专利

• 制度；

• ——引进技术：进行综合评价，避免上当受骗；

• ——侵权应诉：确定侵权与否，寻求无效证据；

• ——制定企业战略：了解技术和权利现状，确定对

手与伙伴，分析发展趋势，准确给自身定位等。

检索概论


检索概论

1．区别检索种类

• ——进行专利检索前首先要确定专利检索的类型：

技术信息检索、新颖性检索或其他检索

• ——专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确

的检索技术主题，但没有明确的技术解决方案。检索的目的是要找到被检索技术主题的各种技术解决方案。

• ——新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索

技术主题，而且还有明确的技术解决方案。检索的目的是要找到可进行新颖性对比的现有技术。


检索概论

2．区别技术主题种类

• ——专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。

• ——产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、

仪器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等）。

• ——方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造

方法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等）。


检索概论

3. 3. 确定检索的技术主体范围确定检索的技术主体范围

技术范围主要应该包括三部分：技术范围主要应该包括三部分：

①该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法。①该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法。

②构成该产品或技术的②构成该产品或技术的““上游产品或技术上游产品或技术””。。

③应用该产品或技术的③应用该产品或技术的““下游产品或技术下游产品或技术”” 。。


检索概论

• 专利检索技术范围的界定

• 方法：产业链构建例：LED上游（零部件）上游（零部件）

A．材料a．蓝宝石b．碳化硅c．硅、封合胶

A．材料a．蓝宝石b．碳化硅c．硅、封合胶

中游（芯片）中游（芯片）

B．材料制造a．ITO玻璃b．有机材料c．偏光板d．封合胶

B．材料制造a．ITO玻璃b．有机材料c．偏光板d．封合胶

下游（封装和应用）下游（封装和应用）

LED显示面板制作模组组装

LED显示面板制作模组组装

电脑通讯仪器音响工业车用

消费性产品航天航空

电脑通讯仪器音响工业车用

消费性产品航天航空C．设备制造

a．显影/蚀刻b．镀膜/封装c．检测/测试


检索概论

• 药物用途专利

• 制备方法专利

• 药品专利

药物化合物专利

药物组合物专利

药物制剂专利

例：药物专利技术主题确定


检索概论

确定技术范围

方法：技术分解

工具：技术/产品矩阵

产品1 产品2 …… 产品n

技术1

技术2

……

技术m


检索概论

专利技术功效矩阵分析

技术角度延伸

T 处理（treatment）温度/速率/时间/频率/压力

E 效果(effect) 目标/成效/效率等

M 材料（material）材料/成分/混合或化合物/添加物

P 加工（process）制造 /系统/程序

P 产品（product）生产/部件/结果/产出等

S 结构（structure）结构/形状/装置/成分/电路等


检索概论

4．专利检索步骤

• ——第一步：利用被检索技术主题的若干已知的准

确的主题词进行初步检索，找到若干篇文献。

• ——第二步：通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献）的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，然后进行专利分类号的检索。

• ——第三步：通过阅读初步检索的结果（即找到的

几篇专利文献）的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题其它表述或同义词、近义词，并检索。

• ——第四步：将以上检索进行逻辑组配，构成一个

完整的检索提问式并检索。


检索概论

一般定式的检索表达式：

专有位置 or （相关位置 and 关键词）OR 竞争

对手名称

（A1＋……＋An）or [（B1＋……＋Bn ）and （C＋……＋Cn）] or （D+D1……+Dn）


检索概论

技术方案转变成计算机语言

检索过程调整

分类号

同义词

选词要点一

要点二

要点三

要点四

检索结果的分析要点五

小结：

例：诺氟沙星（ Norfloxacin ）氟哌酸; 淋克星; 力醇罗; 喏氟沙星; 正氟氯霉素; 1-乙基-6-氟-1,4-二氢-4-氧代-7-(1-哌嗪基)-3-喹啉羧酸; 诺氟哌酸; 1-乙基-6-氟-4-氧代-1，4-二氢-7-（1-哌嗪基）-3-喹啉羧酸Fulgran ; AM-715 ; MK-366 ;Baccidal (Kyorin) ; Barazan(Dieckmann) ; Chibroxin(e) (Merck Co.) ; Chibroxol (Merck Co.) ; Floxacin (Merck Co.) ; Fulgram (ABC) ; Gonorcin(Farmas) ; Lexinor (Astra) ; Noflo (Banyu ; Kyorin) ; Nolicin(Krka) ; Noracin (Chew) ; Noraxin (TP) ; Norocin (Merck Co.) ; Noroxin(e) (Merck Co.) ; Norxacin (Siam Bheasach) ; Sebercim(ISF-Italseber) ; Uroxacin (Lazar) ; Utinor (Merck Co.) ; Zoroxin (Merck Co.) ; AM 715 ; Baccidal ; Chibroxin ; Mk 0366 ; N-Demethylpefloxacin ; N-Desmethylpefloxacin ; Norfloxacin ; Noroxin ; Norphloxacine ; 4803P ; NORF ; NFLX ; Eoroxin ; Norxin

利用翻译软件，找出与主题相关的近义和同义词利用网络功能扩充关键词和相关技术主题词


检索概论

检索案例

• 某新材料的陶瓷企业欲借助专利信息进行

产品开发：主要想通过了解目前涂敷在陶

瓷上的材料有哪些，经过再筛选、分析进

行深入研究

有明确的检索技术主题


检索概论

1. 检索主题词筛选

陶瓷、涂敷、材料

陶瓷

陶瓷chinaware

同义词

涂敷

涂布涂覆涂镀besmear;imbrue;scrawl;

smear;spread


检索概论

2. 检索IPC


检索概论

检索要素

要素1 要素2 要素3（排除）

要素名称

陶瓷涂敷

主题词陶瓷、陶、瓷

涂布涂覆涂镀besmear;imbrue;scrawl;

smear;spread

IPC号C03C10/

00

C04B41/45～C04B41/52 ；C04B41/53 ；C09D ；

C03C1/00 ；C03C8/00 ；C03C17/00

C09D9；

C09D10；

C09D15C04B41/80～C04B41/91 ；C04B35/628 ；C04B33/14 ；C04B33/34

A1 B1

A2

B2

3. 检索要素组合


检索概论

浏览检索结果：1.寻找新的检索线索——关键词、分类

号、引文、申请人；2.发现相关文献；3.发现不相关文献

4. 检索要素修正


检索概论

1

3

2

4(分类号= C03C10/00 or C04B41% or C09D% or C03C1/00 or C03C8/00 or C03C17/00 or 名称,摘要,主 not 分类号=( C09D9 or C09D10 or C09D15) or （申请人= xx or xx or xx)

构建最终检索式

检索结果的筛选检索结果技术分析


二、泰州专利信息平台其他常用专利检索工具


专利检索工具

江苏省知识产权公共服务平台www.jsipp.cn

展示交易

教育培训知识产权管理

专利检索

维权援助

www.themegallery.com

江苏省知识产权江苏省知识产权公共服务平台公共服务平台

专利检索专利检索新兴产业新兴产业专利数据库专利数据库

全领域专利全领域专利数据库数据库

江苏省专利信息中心

专利检索工具

重点产业重点产业专利数据库专利数据库


专利检索工具


专利检索工具

数据源多

疫苗疫苗

疫苗


专利检索工具

• 拥有13个检索入口，几乎包含了所有的著录项目。

• 各个字段都可进行模糊检索，模糊检索的通配符包括

“%”或“?” 。

• 支持对各字段进行简单的组合检索。


专利检索工具

IPC分类检索是根据国际专利分类号（IPC）进行导航检索。


专利检索工具

检索结果显示、打印、下载


专利检索工具

全文及法律状态等信息


专利检索工具

二次检索：在前次检索结果的基础上再次进行逻辑与操作，以达

到逐步缩小检索范围，实现递进检索。

过滤检索：在进行第二次检索时过滤掉第一次检索时命中的记录，

避免重复浏览相同的记录（二次和过滤不能同时用）。

同义词检索：将名称或摘要中含有输入的关键词,该关键词的同义词

的所有专利检索出来。

保存检索表达式：将重要的检索表达式保存下来，方便以后再次浏

览检索（50条）。


专利检索工具

失效专利检索

Vaccine Vaccine

Vaccine


专利检索工具

机器翻译

在线专利分析


专利检索工具

行业库领域导航


专利检索工具


专利检索工具

欧洲专利局美国专利商标局日本特许厅韩国知识产权局加拿大知识产权局WIPO专利数据库（PCT）其它国家专利局


专利检索工具

欧洲专利局网站中设有供检索包括欧洲专利内的世界各国专利信息、同族专利信息及部分国家专利法律状态信息的esp@cenet网站http://ep.espacenet.com，

以及供检索欧洲专利法律状态信息的epoline网站https://register.epoline.org/espacenet/regviewer。


专利检索工具


专利检索工具

• 所有欧洲专利申请公开后的程序信息

• 法律状态数据

• EPO记录在档（“文件夹”）的所有公开文件

• 链接到esp@cenet• 链接到欧洲专利公开服务器

• 多种数据查看方式（主要数据，法律状态，事件历史，引证，同族专利，所有专利文件和文件筛选）


专利检索工具

• 检索网址：http://patft.uspto.gov/美国专利商标局网站提供

美国授权专利检索系统，专

利申请公布检索系统，专利

权转移检索系统，专利公报

浏览系统，美国专利分类表

查询系统，美国专利法律状

态检索系统等。

专利转让数据库

检索1980年以来的美国专利权出让与受让信息。

专利转让


专利检索工具


专利检索工具

• 日本专利局政府网站：http://www.jpo.go.jp/。

• 点击进入“IPDL（工业产权数字图书馆）”。


专利检索工具


专利检索工具

http://eng.kipris.or.kr/ 韩国专利局网站


专利检索工具

网址：http://www.opic.gc.ca/ 加拿大专利局


专利检索工具

http://www.wipo.int/patentscope/en/


专利检索工具

www.soopat.com

www.patentics.com

www.freepatentsonline.com/


三、专利信息利用实务


专利信息利用

专利文献中实施例部分包

含详细的技术方案实施步

骤、详细数据等信息

专利文献详尽的记录了技术

发展背景、现状和待解决问

题以及市场需求等多种信息

利用专利信息，可以在恰

当的时候合理实施专利无

效诉讼，保护自身权益

在进出口贸易中，了解技

术产品输入和输出的地域

性以及时效性风险

掌握专利情报，有效

保护企业自身知识产

权，规避侵权风险

掌握全面的专利情报，可以

结合企业实际发展需要，有

效实施技术贸易

对专利情报的宏观和微观分

析，可以协助企业制定市场

竞争策略和专利战略

对竞争对手专利情报的监

视，可以了解到对方的研

发动向、市场策略等情报

90%以上的新技术、新发

明集中在专利文献当中

通过专利文献分析，可以

清晰的看到技术产生、发

展的全过程以及未来趋势


专利信息利用

竞争对手与技术监视，技术发展方向预测，专利战略调整

竞争对手与技术监视、法律状态跟踪、无形资产管理、专利价值评估、技术贸易战略、市场拓展分析、无效证据收集、侵权分析

制定投资于竞争策略、竞争对手分析、技术和市场发展跟踪、专利规划与布局、风险分析、可专利性分析

公司技术收集、风险分析、专利引进、专利保护

技术发展现状与与趋势预测发展技术空白、寻商机


专利信息利用

产品研发与市场防御

1999年朗科发明了世界第一款闪存盘，朗科也因此在中国、美国等多个国家获得了闪存盘全球基础性发明专利，填补了我国在计算机存储领域20年来发明专利的空白。

朗科公司一直将“技术创新，发展知识产权”作为公司发展的首要战略

近年来，手握闪存盘基础性发明专利的朗科为专利维权而战，在多次维权战斗中全部以和解告终。


专利信息利用

产品研发

下游

中游

衬底

外延片

封装树脂

模具

LED

芯片

上游

70%

30%


专利信息利用

法律状态检索

专利法律状态

专利申请尚未授权

专利有效期届满

专利申请撤回

专利申请被驳回

专利权或专利申请权转移

专利权终止

专利权无效

专利权有效


专利信息利用

在我国引进浮法玻璃生产技术项目时，对方公司索价2500万英磅的“专利入门费”，理由是该项目拥有一大批专利。

经过我方的系统检索，发现该公司围绕此项技术项目打包销售的专利共137件，其中已失效专利51件，占37.4%。

由于掌握了确凿的事实,在谈判中取得了主动，在事实面前，英商不得不把""专利入门费""降为52.5万英磅，从而避免了不应有的经济损失。

技术引进


专利信息利用

产品出口

世界杯 “呜呜祖拉”（vuvuzela）吹出中国制造“尴尬”

5%的加工费 90%的市场份额

商务部：中国虽然拥有200种产品的产量居世界第一，拥有自主知识产权的品牌产品不足10%


专利信息利用

产品出口

““337337条款条款””主要是规制进口贸易中的不公平竞争行为，尤其是保主要是规制进口贸易中的不公平竞争行为，尤其是保

护美国知识产权人的权益不受进口产品的侵害，但在实践中该条款已日护美国知识产权人的权益不受进口产品的侵害，但在实践中该条款已日

益演变成为美国限制外国产品进口的一种极具杀伤力的贸易保护手段。益演变成为美国限制外国产品进口的一种极具杀伤力的贸易保护手段。

强化企业的知识产权意识

强化企业的知识产权意识

充分发挥行业协会和维权援助机构

的作用

充分发挥行业协会和维权援助机构

的作用

企业应积极、充分利用专利制度和专利信息，主动应诉

企业应积极、充分利用专利制度和专利信息，主动应诉

江苏索普、盐城捷康、牛塘化工、南通医保


专利信息利用

专利分析项目包括如下流程：

• 1.前期准备

• 2.数据采集

• 3.专利分析

• 4.完成报告

• 5.成果利用


专利信息利用

项目概述和研究目的

专利检索策略及数据采集范围

主要分析方法和工具

研究内容

专利申请趋势分析

重点技术领域分析

区域专利布局分析

主要竞争对手分析

专利预警分析指标和区间的设定、计算

专利战略研究与预警分析结论和建议

战略研究与预警分析报告


专利信息利用

专利信息分析的方法

• 定量分析方法（外载特征）

• 拟定量分析方法(专利引文分析和专利数据挖掘)

• 定性分析方法（内在特征）

• 图表分析方法


专利信息利用

数据管理

数据管理

用户管理

用户管理

信息分析信息分析

数据合并数据标引数据维护数据更新数据输出

数据合并数据标引数据维护数据更新数据输出

添加用户删除用户查询用户修改信息在线用户

添加用户删除用户查询用户修改信息在线用户

简单分析

简单分析

通用分析

通用分析

区域分析

区域分析

趋势分析

趋势分析

申请人

分析

申请人

分析IPC分析

IPC分析

发明人分析

发明人分析

美国引证分析

美国引证分析

中国专项分析

中国专项分析

专利类型、申请类型、国别类型、代理机构、法律状态、申请人类型、权利要求类型等

专利类型、申请类型、国别类型、代理机构、法律状态、申请人类型、权利要求类型等

专利信息分析系统

专利信息分析系统

分析系统分析的内容


专利信息利用


专利信息利用

国内企业技术结构几国内企业技术结构几乎完全相同，技术领乎完全相同，技术领域涵盖面全，竞争非域涵盖面全，竞争非常激烈。常激烈。

国外企业在中国的技术侧重国外企业在中国的技术侧重点点


专利信息利用


专利信息利用专利聚类地图分析：发现专利之间的内在联系，判断热点技术、边缘技术和交叉技术

专利聚类地图分析：发现专利之间的内在联系，判断热点技术、边缘技术和交叉技术


谁是最顶尖的公司和发明人?

在这个领域申请专利有多长时间?

对于这个公司来说那一个研究领域是最重要的

?

这些公司在做哪些新的研究课题?

专利信息利用


专利信息利用

地域专利指标


专利信息利用

• 专利技术功效矩阵分析

•专利技术功效矩阵是指通过对专利文献反映的主题技术内容和技术方案的主要技术功能间的特征，揭示它们间的相互关系，寻求技术空白点。

• 技术角度分析法

•专利技术角度分析法是专利技术功效矩阵的延生，对专利文献按照“材料、特性、动力、结构、时间”进行加工、整理和分类，构造MPEST技术角度图；或者将技术分析角度分成处理、效果、材料、加工、产品、结构等6个方面。


专利信息利用

申请（专利）号 ……………

申请日期 ……………

发明名称 ……………

所属技术领域 ……………

解决的技术问题 ……………

达到的技术效果 ……………

技术手段 ……………

创新点 ……………

重要度 ……………


专利信息利用

专利专利的功的功能或能或者技者技术方术方案案

专利的专利的效果效果

符合两项特符合两项特征交叉的专征交叉的专利数量利数量

横向的看，可以了横向的看，可以了解，为实现一种效解，为实现一种效果，可以选用哪些果，可以选用哪些技术，以及技术的技术，以及技术的有效程度。有效程度。

纵向来看，可纵向来看，可以了解一种技以了解一种技术可以达到多术可以达到多少效果，主要少效果，主要效果是什么。效果是什么。

综合来看，可以了综合来看，可以了解技术行业的整体解技术行业的整体情况情况

www.themegallery.com

专利预警分析指数

热点跟踪专利产出指数

申请人热点

技术领域热点

重点专利推荐

产出规模指数

产出质量指数

产出趋势指数

竞争性侦察

潜在竞争对手分析

潜在合作者分析

竞争对手动态

竞争对手跟踪

最新专利情况

竞争程度评估

竞争对手动态

从XXXX年XX月XX日至今华为在H04B领域已公开专利100件，H04H领域已公开专利100件， H04J领域已公开专利100件， H04K领域已公开专利10件， H04L领域已公开专利10件。

同期，韩国三星在H04B领域已公开专利50件，H04H领域已公开专利50件， H04J领域已公开专利50件， H04K领域已公开专利5件， H04L领域已公开专利6件。专利申请结构相似，

是潜在竞争者。

同期，韩国LG在H04K领域已公开专利100件， H04L领域已公开专利100件，与华为技术具有一定的互补性，是潜在合作者。中兴在H04M、H04Q、H04R等领域具有较多专利申请，

与华为副分类领域具有一定互补性，是潜在合作者。江苏省专利信息中心


专利信息利用

1、通过专利信息分析，指导企业研发

2、通过专利信息分析，了解技术发展态势和热点技术

3、通过专利信息分析，指导企业实施技术引进

4、通过专利信息分析，指导企业进行收购、并购、专利贸易

5、通过专利信息分析，帮助企业了解国外对手设置的专利陷阱

6、通过专利信息分析，在竞争对手的核心技术网路中部署杀手锏

7、通过专利信息分析，实施技术搭便车活动

8、通过专利信息分析，实施人才挖角战略

9、通过专利信息分析，规避经营风险

10、通过专利信息分析，适当评估专利技术的价值

11、通过专利信息分析，帮助企业用尽发明创造


TEL: 83236260025 123304008 869 661

Email: [email protected]

欢迎指正！

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