泰宗生物科技股份有限公司

TCM Biotech International Corp.

一○○年度

年 報

中 華 民 國 一 ○ 一 年 五 月 三 十 一 日 刊 印

查詢本年報網址：http：//newmops.twse.com.tw 本 公 司 網 址：http://www.tcmbio.com

股票代碼：4169

一、本公司發言人及代理發言人 發言人姓名 ：王雅俊 職 稱 ：執行兼研發副總經理 電 話 ：(02)2658-1677 電子郵件信箱：yachunwang@tcmbio.com 代理發言人姓名：楊舒雅 職 稱：管理部經理 電 話：(02)2658-1677 電子郵件信箱：suya@tcmbio.com

二、總公司、分公司、工廠之地址及電話 總公司地址： 台北市內湖區基湖路 35 巷 11 號 7 樓 電 話： (02) 2658-1677 工 廠 地 址： 台南市鹽水區新營工業區四維路 37 號 B 棟 電 話： (06) 652-1390 分 公 司： 無

三、辦理股票過戶機構 名稱：元富證券股份有限公司 地址：台北市敦化南路二段 97 號 6 樓 網址：http：//www.masterlink.com.tw 電話：(02) 2325-3800

四、最近年度財務報告簽證會計師

會計師姓名：阮呂曼玉會計師、吳漢期會計師 事務所名稱：資誠聯合會計師事務所 地址：台北市基隆路一段 333 號 27 樓 網址：http：//www.pwc.com/tw 電話：(02) 2729-6666

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之

方式：不適用。

六、公司網址 http：//www.tcmbio.com

目 錄 頁次

壹、致股東報告書 .................................................................................................. 1 貳、公司簡介 .......................................................................................................... 2

一、設立日期 ................................................................................................. 2 二、公司沿革 ................................................................................................. 2

參、公司治理報告 .................................................................................................. 3 一、組織系統 ................................................................................................. 3 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構

主管資料 ................................................................................................. 5 三、公司治理運作情形 ................................................................................. 15 四、會計師公費資訊 ..................................................................................... 29 五、更換會計師資訊 ..................................................................................... 30 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近

一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，揭露

其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之

期間 ......................................................................................................... 30 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股

比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ................. 31 八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人

關係之資訊 ............................................................................................. 32 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之

事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ......... 32 肆、募資情形 .......................................................................................................... 33

一、資本及股份 ............................................................................................. 33 二、公司債辦理情形 ..................................................................................... 37 三、特別股辦理情形 ..................................................................................... 37 四、海外存託憑證辦理情形 ......................................................................... 39 五、員工認股權憑證辦理情形 ..................................................................... 39 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ......................................... 39 七、資金運用計畫執行情形 ......................................................................... 40

伍、營運概況 .......................................................................................................... 43 一、業務內容 ................................................................................................. 43 二、市場及產銷概況 ..................................................................................... 75 三、從業員工 ................................................................................................. 88 四、環保支出資訊 ......................................................................................... 88

五、勞資關係 ................................................................................................. 88 六、重要契約 ................................................................................................. 90

陸、財務概況 .......................................................................................................... 91 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ................................................. 91 二、最近五年度財務分析 ............................................................................. 93 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ................................................. 94 四、最近年度財務報表及會計師查核報告 ................................................. 94 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ..................... 94 六、公司及關係企業如有發生財務週轉困難情事，對本公司財務狀

況之影響 ................................................................................................. 94 柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項 ............................................. 128

一、財務狀況 ................................................................................................. 128 二、經營結果 ................................................................................................. 129 三、現金流量 ................................................................................................. 130 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ......................................... 130 五、最近年度轉投資政策、獲利或虧損之主要原因、其改善計劃及

未來一年投資計劃 ................................................................................. 130 六、風險事項之分析評估 ............................................................................. 130 七、其他重要事項 ......................................................................................... 136

捌、特別記載事項 .................................................................................................. 137 一、關係企業相關資料 ................................................................................. 137 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 ................. 137 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情

形 ............................................................................................................. 137 四、其他必要補充說明事項 ......................................................................... 137

玖、對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ................................................. 138

1

壹、致股東報告書

2

貳、公司簡介

一、設立日期：民國 87 年 02 月 20 日

二、公司沿革：

87 年 02 月 成立泰宗生物科技股份有限公司。 88 年 11 月 喜多壯冬蟲夏草榮獲 88 年度中華民國消費者協會優良產品『菁

英獎』。 92 年 02 月 鑑別冬蟲夏草之基因序列及方法獲中國大陸專利認證。

04 月 本公司遷入內湖科技園區。 07 月 冬蟲夏草菌絲體 TCM777、TCM888 經中國菌物學會蟲生菌研

究中心鑑定確定分別為蝙蝠蛾擬青霉及中國被毛孢。 09 月 經濟部核准本公司 TCM-700C 業界科專計劃，研發補助款 1,320

萬元。 93 年 10 月 美國 FDA 核准「TCM-700C」C 型肝炎輔助治療劑在台灣進行

二期人體臨床試驗。 12 月 台北檢驗實驗中心獲得 ISO 9001 品質認證。 95 年 01 月 台灣衛生署許可「TCM-700C」C 型肝炎輔助治療劑進行二期

人體臨床試驗。 05 月 「TCM-700C」C 型肝炎輔助治療劑取得台灣及中國大陸 20 年

發明專利。 11 月 「甘喜康」品質精純，榮獲 SNQ 國家品質標章肯定。 96 年 03 月 經濟部核准 TCM-700C C 型肝炎輔助治療劑進行第二期人體臨

床試驗之業界科專計劃，臨床試驗補助款 1,934 萬元。 07 月 進行TCM-700C加入C型肝炎第一基因型患者的合併治療之臨

床計畫。 97 年 05 月 本公司為全國第二家獲經濟部工業局審查核定之「生技新藥公

司」，取得「營利事業適用生技新藥公司股東抵減辦法」適用

資格。 07 月 「甘喜康膠囊」榮獲衛生署健康食品護肝認證(衛署健食字號第

A00127 號) 。 09 月 「新藥-TCM700C、健康食品-甘喜康」榮獲經濟部頒發 97 年度

產業創新成果「產品創新獎」。 98 年 02 月 經濟部核准「阿玆海默症植物新藥研發平台之開發」之小型企

業創新研發計畫補助。 09 月 榮獲 2009 年台北生技獎-研發創新銀獎及四十萬元獎金獎勵。 12 月 「甘喜康」榮獲 2009 年國家生技醫療品質獎銅獎(營養保健食

品類)。

3

99 年 02 月 馬總統接見陳前董事長並肯定泰宗生技勇奪「2009 年國家生技醫療品質獎」之卓越能力。

09 月 榮獲 2010 年台灣生醫暨生農產業選秀大賽-生醫組銀獎及 20 萬元獎金。

100 年 03 月 藥用真菌醱酵廠獲得符合美國 FDA 規範之認證。 08 月 本公司與臺北體院運動科學研究所共同研發之「紅遍天」榮獲

2011 年 SNQ 國家品質標章肯定。 12 月 本公司經行政院金融監督管理委員會核准為股票公開發行公司

。 12 月 紅遍天－紅景天勇奪國家生技醫療品質獎最高榮譽－銀獎。 101 年 1 月 徐煥清董事長蒙 總統馬英九先生接見表揚紅遍天產品獲得「

2011 國家生技醫療品質獎」之卓越殊榮。 5 月 本公司於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心登錄為興櫃股票

。

參、公司治理報告

一、組織系統： (一)組織結構：

股 東 會

董 事 會

董 事 長

總 經 理

監察人

稽核室

保健食品

事業部

研發部 生產部 管理部

綠 色

事業部行銷部

藥 品

事業部

科技顧問團隊 總經理室

薪資報酬委員會

4

(二)各主要部門所營業務：

主要部門 所 營 業 務

總 經 理 室

◎負責規劃推動及督導公司相關政策及短、中、長期目標。 ◎督促業務推展及研發進度。 ◎經營決策及管理考核。 ◎執行董事會交辦事項。 ◎公司形象與公共關係之建立與維護。 ◎法務相關事務。

管 理 部

財務會計 預算彙編、稅務、會計事務處理、成本結算、財報

之處理及股務之規劃與管理；資金調度、管理與融

資規劃及出納。

採 購 負責執行原、物料及實驗用耗材、固定資產等各項

採購、供應商管理等項。

人事、總務 負責綜理公司人事及教育訓練、安全衛生、庶務管

理、行政服務等業務。

資 訊 公司管理資訊系統之規劃、建立與執行；硬體、系

統軟體及週邊設備之購置、使用及維護、網路資通

安全計劃執行、確保資訊系統之安全。

倉 管 原物料、成品之入庫、儲存、出庫等倉儲管理及出

貨運輸等業務。

行 銷 部 上市藥品行銷策略擬定及銷售推廣規劃與執行、藥品臨床實驗及

上市前藥品查驗登記、與國外供應商之聯繫、業務專員專業知識

及行銷技巧訓練等。

綠 色 事 業 部 國外有機產品代理之接洽與連繫、有機產品銷售通路之產品銷售

事宜等；顧客服務、產品銷售及收款之規劃與管理；客訴處理、

售後服務。

藥 品 事 業 部 國內外藥品代理經銷業務；醫院、診所、藥房等通路之產品銷售

、推廣活動執行，藥品投標事宜等。

保健食品事業部 保健食品市場開發、營業目標之計劃與執行；市場調查與商情資

訊之蒐集分析；產品行銷之企劃執行、銷售市場之開拓；顧客服

務、產品銷售及收款之規劃與管理；客訴處理、售後服務。

生 產 部 各項產品生產之規劃、委外代工之執行，成品品質控管；新營廠

原料醱酵生產、廠區原物料管理。

研 發 部

研發計劃規劃及執行、新藥研發專案、開發保健及營養系列食品

、臨床前及臨床試驗之擬定與執行、申請健康食品認證、各項產

品及原料之檢驗、儀器設備維護與校正、智慧財產權之建立及保

護。

稽 核 室

◎內部控制制度之審核及修正。 ◎內部稽核制度之建立、修正及檢討。 ◎內部稽核與內部控制自行評估等相關事項之規劃、執行。 ◎對公司各部門業務執行稽核與改善追蹤。

5

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料： (一)董事及監察人：

1.董事及監察人資料：

101 年 5 月 1 日 單位：股

職 稱

姓 名 初次選

任日期選任日期 任期

選任時持有股份現在持有股份

配偶、未成年子

女持有股份 利用他人名義

持有股份 主要經(學)歷 目前兼任本公司及

其他公司之職務

具配偶或二等親以內關係

之其他主管、董事或監察

人

股數 持股比率

股數 持股比率

股數持股

比率股數

持股 比率

職稱 姓名 關係

董 事 長 徐煥清 99.06.23 100.05.23 3 年 1,735,000 4.96 7,042,000 15.64 – – – –

大華技術學院畢業 金容實業有限公司業務經理 寶錕貿易(股)公司董事長 弘如洋生技(股)公司總經理

– – – –

董 事

Green Partner Investments Limited

101.02.15 101.02.15 2 年 7,000,000 15.55 6,790,000 15.08 – – – – – – – – –

董 事 陳 正 97.06.30 100.05.23 3 年 – – – – – – – –

美國羅徹斯特大學化學博士 Ciba-Geigy計畫主持人 Genelabs亞洲業務副總裁 健亞生物科技（股）公司總經理

香港安寧控股有限公司獨立非執行董事

華鼎生技顧問(股)公司董事 BioResource International, Inc.董事

健亞生物科技（股）公司總經理

– – –

董 事 陳介甫 100.05.23 100.05.23 3 年 – – – – – – – –

國防醫學院藥學系及生物物理

學碩士

中國醫藥研究所 所長 陽明醫學院藥理學科所長 美國猶他大學醫學院生理系/客座教授

華璽生技(股)公司董事長 雲鵬生物科技(股)公司研發長

– – –

董 事 啟航創業投

資股份有限

公司 100.05.23 100.05.23 3 年 1,470,000 4.20 1,420,000 3.15 – – – – –

因華生技製藥(股)公司董事 展旺生命科技(股)公司董事

– – –

董 事 王雅俊 100.05.23 100.05.23 3 年 10,000 0.02 10,000 0.02 33,000 0.07 - - 美國威斯康辛大學生物系統工程博士 懷特新藥科技研發經理 聯安生物科技事業部經理

本公司執行兼研發副總經理 監察人 王建智 兄弟

獨 立 董 事 江文佑 101.02.15 101.02.15 2 年 – – – – – – – –

淡江大學國貿系 定穎電子(股)公司執行長 永豐金證券 (股) 監察人 建弘證券投資信託(股) 董事長建弘金證券投資信託(股) 總經理 永豐金證券 (股)執行副總

定穎電子(股)公司董事 大洲數位服務(股)公司董事 允讚投資股份有限公司董事

– – –

6

職 稱

姓 名 初次選

任日期選任日期 任期

選任時持有股份現在持有股份

配偶、未成年子

女持有股份 利用他人名義

持有股份 主要經(學)歷 目前兼任本公司及

其他公司之職務

具配偶或二等親以內關係

之其他主管、董事或監察

人

股數 持股比率

股數 持股比率

股數持股

比率股數

持股 比率

職稱 姓名 關係

獨 立 董 事 郭永祿 101.02.15 101.02.15 2 年 – – – – – – – –

成功大學會計系 宏碁公司財管處主任、副理、經

理、協理、股務室處長； 中華民國公開發行公司股務協

會研究小組成員； 中華民國公開發行公司股務協

會理事；

智融公司資深顧問 建碁公司獨立董事兼審計委員會召集人 台灣大車隊公司獨立職能監察人

– – –

監 察 人 何榮源 97.06.30 100.05.23 3 年 – – – – – – – – 國立政治大學法律系畢業 台中、新竹、基隆地方法院檢察

署檢察官 何榮源律師事務所執業律師 – – –

監 察 人 王建智 97.06.30 100.05.23 3 年 280,000 0.80 458,000 1.01 – – – –

私立輔仁大學法律系 寰波科技股份有限公司董事長

系微股份有限公司監察人 建智法律事務所負責人

系微股份有限公司監察人 建智法律事務所負責人

董 事 王雅俊 兄弟

監 察 人 胡安榕 101.02.15 101.02.15 2 年 – – – – – – – –

私立實踐大學會計系 高考會計師 訊聯生物科技(股)公司財務部資深經理

– – – –

7

2.法人股東之主要股東： 101 年 5 月 1 日

法人股東名稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東

啟航創業投資(股)公司 中盈投資開發(50%)、兆豐國際商銀(25%)、東聯化學(10%)、台灣肥料 (10%)、中鋼碳素化學 (5%)

Green Partner Investments LimitedDAI XIAOCHANG(28%)、 SEE Ian Hua Yen（72%）

3.主要股東為法人者其主要股東： 101 年 5 月 1 日

法人股東名稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 兆豐國際商業銀行(股)公司 兆豐金融控股(100.00%) 中盈投資開發(股)公司 中國鋼鐵(100.00%)

東聯化學(股)公司

遠鼎投資(9.23%)、遠東新世紀(9.17%)、亞洲水泥(7.20%)、裕元投資(3.75%)、遠通投資(3.56%)、開元國際投資(3.14%)、統一大滿貫基金(2.20%)、新光人壽(2.03%)、鼎元國際投資(1.83%)、國泰人壽(1.77%)

台灣肥料(股)公司 行政院農業委員會(24.07%)、中華郵政(0.56%)

中鋼碳素化學(股)公司

中國鋼鐵(29.04%)、中國合成橡膠(4.96%)、南山人壽(3.11%)、景裕國際(2.86%)、國泰人壽(1.57%)、志成德投資(1.54%)、新光人壽(1.42%)、台灣人壽(1.34%)、中鋼碳素持股信託(1.10)、中鼎工程(1.02)

8

4.董事或監察人所具專業知識及獨立性之情形：

條件 姓名

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1）

兼任

其他

公開

發行

公司

獨立

董事

家數

商務、法務

、財務、會

計或公司業

務所須相關

科系之公私

立大專院校

講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務、財務

、會計或

公 司 業

務 所 須

之 工 作

經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

徐煥清 V V V V V V V V 無Green Partner

Investments Limited

V V V V V V V V 無

陳 正 V V V V V V V V V 無陳介甫 V V V V V V V V V V 無啟航創投 V V V V V V V V V V 無王雅俊 V V V V V V V V 無江文佑 V V V V V V V V V V V 無郭永祿 V V V V V V V V V V V 1 何榮源 V V V V V V V V V V V 無王建智 V V V V V V V V V 無胡安榕 V V V V V V V V V V V 無

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人。 (2) 非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權

之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 (3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股

前十名之自然人股東。 (4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股

前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人

或持股百分之五以上股東。 (7) 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥

、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

9

（二）總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管：

101 年 5 月 1 日 單位：股；%

職 稱 姓 名 就任日期 持 有 股 份 配偶、未成年

子女持有股份

利用他人

名義持有

股份 主要經(學) 歷 目前兼任

其他公司

之職務

具配偶或二等親

以內關係之經理

人

經理人取

得員工認

股權憑證

情形 股 數 持股比率

股數 持股比率

股

數

持股

比率

職 稱

姓 名

關 係

總 經 理 蔡玲敏 94.07.13 657,423 1.46 - - - - 淡江大學英語系 美商Continental公司總經理特助 杏宗生物科技(股)公司總經理

無 - - -

920 單位

執行兼研發

副 總 經 理王雅俊 92.06.17 10,000 0.02 33,000 0.07 - -

美國威斯康辛大學生物系統工程博士

懷特新藥科技研發經理 聯安生物科技事業部經理

無 - - -

保 健 食 品

事業部協理吳偲能 98.01.01 66,000 0.15 - - - -

實踐大學企管系 合聯建材經理 無 - - -

藥品事業部

經 理陳聖中 99.08.02 53,000 0.12 - - - -

明新科技大學 泰宗生技藥品事業部經理 無 - - -

綠色事業部

經 理林俞蓁 99.08.02 2,000 0.00 - - - -

興國管理學院 泰宗生技綠色事業部經理 無 - - -

生 產 部

經 理 張志成 93.09.01 33,000 0.07 - - - - 大葉大學食品系 生物產業科技研究所 無 - - -

管 理 部

經 理 楊舒雅 97.08.26 6,000 0.01 - - - - 台北大學會計系 資誠會計師事務所經理 無 - - -

稽 核 室

資 深 經 理黃商戊 98.10.07. 5,000 0.01 - - - -

政治大學碩士 鴻海精密稽核室專案經理 無 - - -

10

(三)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 1.董事之酬金

單位：新台幣仟元

職稱 姓名

董事酬金 A、B、C 及 D等四項總額占

稅後純益之比

例

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F及G等七項總額占稅後純益之比例

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

報酬(A) 退職退休金(B) 盈餘分配之酬勞

(C) 業務執行費用(D)

(註 2) 薪資、獎金

及特支費等(E) 退職退休金(F)

(註 3) 盈餘分配員工紅利(G)

員工認股權憑證

得認購股數(H)

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司 合併報

表內所

有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

本公司 合併報表內

所有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

本公司 合併報

表內所

有公司 現金紅利

股票

紅利

現金

紅利

股票

紅利

董事長 徐煥清

1,859 (註 1) - (註1) - (註 1) 565 (註 1) 22.44 (註 1) 4,402 (註 1) 216 (註 1) - - (註1) (註1) 385 (註 1) 65.20 (註 1) 無

董 事 蔡玲敏(註 5)

董 事 陳明桂(註 6)

董 事 陳慈祐(註 4)

董 事 陳 正

董 事 王龍慶(註 4)

董 事 山竚企業代

表人：郭春銀

(註 4)

董 事 啟航創投

董 事 陳介甫

董 事 王雅俊

註：1.本公司無集團企業，故不須編製合併報表。 2.業務執行費用為董事開會所領取之車馬費及配車等實物提供等。 3.本公司針對委任經理人按其薪資6%為退休金，提撥金額不得超過「勞工退休金條例」之最高級距。 4.本公司100年5月23日董監改選，改選後陳慈祐、王龍慶、山竚企業均已不具董事身份，啟航創投、陳介甫、王雅俊當日選任為董事。 5.蔡玲敏業於101年2月14日辭任董事。 6.原董事陳明桂於101年4月辭世解任。

11

酬金級距表

註：本公司無集團企業，故不須編製合併報表。

(2)監察人之酬金 單位：新台幣仟元

職稱 姓名

監察人酬金 A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例 有無領取來自子

公司以外轉投資

事業酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行費用(C) (註 2)

本公司 合併報表

內所有公

司 本公司

合併報表

內所有公

司 本公司

合併報表內所有公

司 本公司合併報表

內所有公

司 監察人 何榮源

- (註 1) - (註 1) 60 (註 1) 0.55 (註 1) 無 監察人 王建智

註：1.本公司無集團企業，故不須編製合併報表。 2.業務執行費用為董事開會所領取之車馬費。

給付本公司各個董事酬金級距 董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元

蔡玲敏、陳明桂、陳慈祐

、陳正、王龍慶、山竚企

業代表人：郭春銀、啟航

創投、陳介甫、王雅俊

(註)

陳明桂、陳慈祐、陳正、

王龍慶、山竚企業代表人

：郭春銀、啟航創投、陳

介甫

(註)

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 徐煥清 徐煥清、蔡玲敏、王雅俊5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） – – 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） – – 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） – – 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） – – 50,000,000 元（含）～100,000,000 元(不含） – – 100,000,000 元以上 – –

總計 10 人 10 人

12

酬金級距表

給付本公司各個監察人酬金級距 監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C) 本公司 合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 何榮源、王建智

(註)

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） – 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） – 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） – 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） – 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） – 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） – 100,000,000 元以上 –

總計 2 人 註：本公司無集團企業，故不須編製合併報表。

(3)總經理及副總經理之酬金(100 年度) 單位：新台幣仟元，%，股

職稱 姓名

薪資(A) 退職退休金

(B) 獎金及特支費等

(C) 盈餘分配之員工紅利金額(D)

A、B、 C 及D 等四項總額占稅後純益之比例(%)

取得員工認股權 憑證數額

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

本公司 合併報 表內所 有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司 合併報表內所有

公司 本公司

合併報 表內所 有公司

本公司

合併報 表內所 有公司 現金

紅利

股票

紅利

現金 紅利

股票 紅利

總經理 蔡玲敏

4,032 (註) 216 (註) 370 (註) - - (註) (註) 42.76 (註) 385 單位

(註) 無 執行兼研發副

總經理 王雅俊

註：本公司無集團企業，故不須編製合併報表。

13

酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距總經理及副總經理姓名

本公司 合併報表內所有公司 低於 2,000,000 元 –

註

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 蔡玲敏、王雅俊 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） – 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） – 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） – 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） – 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） – 100,000,000 元以上 –

總計 2人

註：本公司無集團企業，故不須編製合併報表。

(4)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形：無。

14

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策

、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

(1) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金占稅後純益比例：

年度酬金

公司別

99 年度 100 年度 支付本公

司董事、監

察人、總經

理及副總

經理酬金

總額

稅後純益 比例(%)

支付本公司

董事、監察

人、總經理

及副總經理

酬金總額

稅後純益 比例(%)

本公司 3,072 註 7,042 65.19 合併報表內所有公司 - - - -

註：本公司 99 年度為稅後純損。

(2) 給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性：

本公司董監事之酬金政策明訂於公司章程，依本公司章程之規定，由

董事會擬具分配議案，提請股東會承認後分派之；總經理及副總經理之酬

金包含薪資、獎金等，係依據本公司薪資相關制度規定辦理。

15

三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形：

最近年度董事會開會 7 次(A)，董事、監察人出列席情形如下：

職 稱 姓 名 實際出(列)席次數 B

委託出

席次數 實際出(列)席率(%)【B/A】 備 註

董事長 徐煥清 7 100.00%

董 事 蔡玲敏 7 100.00% 101.2.14.辭任董事。 董 事 陳明桂 7 100.00% 101.4.4 辭世解任

董 事 陳介甫 4 2 66.67% 100.05.23 選任，本年度應出席次數為 6 次。

董 事 陳 正 6 85.71%

董 事 王雅俊 5 1 83.33% 100.05.23 選任，本年度應出席次數為 6 次。

董 事 啟航創投 4 1 66.67% 100.05.23 選任，本年度應出席次數為 6 次。

監察人 王建智 7 100.00%

監察人 何榮源 5 71.43%

董事 王龍慶 1 100.00% 100.05.23 解任，本年度應出席次數為 1 次。

董事 郭春銀 0 1 0.00% 100.05.23 解任，本年度應出席次數為 1 次。

董事 陳慈祐 0 1 0.00% 100.05.23 解任，本年度應出席次數為 1 次。

其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之

董事會議決事項：無。 二、董事對利害關係議案迴避之執行情形： 本公司於 100 年 8 月 23 日董事會討論董事長報酬追認案及董事長報酬案，故徐煥清董

事長於討論及表決時予以迴避。 三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估：本公司為落實公司治理以增

進公司經營效益，業於 101 年第一次股東臨時會依章程規定補選二席獨立董事及一席具獨立職能監察人。

16

(二)監察人參與董事會運作情形

最近年度董事會開會 7 次(A)，列席情形如下：

職 稱 姓 名 實際出(列)席次數 B 委託出席次數

實際出(列)席率(%)【B/A】 備 註

監察人 王建智 7 100.00% 監察人 何榮源 5 71.43%

其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責：

（一）監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）。

本公司有專人可隨時聯繫監察人，建立與公司員工及股東之溝通管道。

（二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行

溝通之事項、方式及結果等）。

監察人可隨時就公司財務、業務狀況等事項與內部稽核主管及會計師溝通，並

於列席董事會時聽取董事及經營階層之各項業務報告及參與討論制定決策。

二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會

決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

17

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

項 目 運作情形 與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益 (一)公司處理股東建議或糾紛等

問題之方式 (二)公司掌握實際控制公司之主

要股東及主要股東之最終控

制者名單之情形 (三)公司建立與關係企業風險控

管機制及防火牆之方式

(一)股東可於股東會提出建議。平時

亦有發言人及代理發言人負責

處理股東相關事宜。 (二)本公司主要股東大都為本公司

董監事及經營團隊，每月定期向

公司申報持股異動情形，依股務

代理機構提供之股東名冊可隨

時掌握主要股東及主要股東之

最終控制者名單之情形。 (三)本公司訂有「關係人、特定公司

及集團企業交易作業程序」、內

部控制制度「對子公司之監督與

管理作業」，並已依規定辦理。

尚無重大差異。

二、董事會之組成及職責 (一)公司設置獨立董事之情形 (二)定期評估簽證會計師獨立性

之情形

(一)本公司業於101年第一次股東臨

時會選任二席獨立董事，且公司

已訂定「獨立董事之職責範疇規

則」。 (二)本公司簽證會計師未擔任本公

司之董監事且非本公司股東，本

公司已定期評估簽證會計師之

獨立性。

尚無重大差異。

三、建立與利害關係人溝通管道之

情形 設有專責單位及人員與利害關係人

之溝通管道暢通，隨時掌握資訊維

護雙方合法、合理權益。 尚無重大差異。

四、資訊公開 (一)公司架設網站，揭露財務業

務及公司治理資訊之情形 (二)公司採行其他資訊揭露之方

式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭

露、落實發言人制度、法人

說明會過程放置公司網站等)

(一)本公司已架設網站，公司相關資

訊將持續揭露，另公開資訊觀測

站可查詢本公司相關財務業務

及公司治理等資訊。 (二)有專人負責相關資訊之蒐集，及

公司重大事項之揭露，並落實發

言人制度。

尚無重大差異。

18

項 目 運作情形 與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

五、公司設置提名、薪酬或其他各

類功能性委員會之運作情形

本公司已依據 100 年 3 月 18 日金融監督管理委員會訂定發布「股票上市

或於證券商營業處所買賣公司薪資

報酬委員會設置及行使職權辦法」，

設置薪酬委員會，目前由非經營團

隊之董事組成，負責定期檢討董事

、監察人及重要經理人績效評估與

薪資報酬之政策、制度、標準與結

構；定期評估並訂定董事、監察人

及重要經理人之薪資報酬。

尚無重大差異。

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作

與所訂公司治理實務守則之差異情形：本公司尚未訂有公司治理實務守則，惟董事、

監察人之行使職權、內部控制制度等係依「上市上櫃公司治理實務守則」之精神及規

範辦理。 七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係

、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險

衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情

形等）： 1.員工權益與雇員關懷：本公司以誠信對待員工，遵循勞基法保障員工權益，並定期召開勞資會議，促進勞資和諧。同時本公司設有職工福利委員會，辦理員工各

項福利措施。 2.投資者關係：基於保障投資人權益，本公司股東皆可從公司網站或公開資訊觀測站瞭解公司之經營動態或財報資訊。

3.供應商關係：本公司與供應商均維持良好的互信關係。 4.利害關係人之權利：利害關係人得隨時與本公司聯繫，以維合法權益。 5.董事及監察人進修之情形：本公司之董事及監察人均依規定進修公司治理相關課程。

6.董事對利害關係議案迴避之執行情形：董事已對利害關係之議案迴避。 7.為董事及監察人購買責任保險之情形：本公司自101年開始為董事、監察人及總經理購買責任保險。

8.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：本公司專注於本業經營，配合相關法令執行各項政策推動，並建立各項標準作業執行規範，以期降低並避免任何可能

之風險。 9.保護消費者或客戶政策之執行情形：本公司內控制度已制定「客訴處理及售後服務作業」，針對客訴問題及責任歸屬，作迅速、有效之處理，同時本公司已針對

銷售產品投保產品責任險，以保障消費者權益。 八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（

或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：不適用。

19

(四)公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：

本公司已依據 100 年 3 月 18 日金融監督管理委員會訂定發布「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」，設置薪

酬委員會，目前由非經營團隊之董事組成，負責定期檢討董事、監察人及重要

經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構；定期評估並訂定董事

、監察人及重要經理人之薪資報酬。

(五)履行社會責任情形：

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因 一、落實推動公司治理 （一）公司訂定企業社會責任政策或

制度，以及檢討實施成效之情

形。 （二）公司設置推動企業社會責任專

（兼）職單位之運作情形。 （三）公司定期舉辦董事、監察人與

員工之企業倫理教育訓練及宣

導事項，並將其與員工績效考

核系統結合，設立明確有效之

獎勵及懲戒制度之情形。

(一)本公司目前尚未制定書面

制度，惟營運管理活動已

納入企業社會責任之精神

(例如本公司已針對銷售

產品投保產品責任險)，故

無設置推動企業社會責任

(兼)職單位。

(二)本公司雖未設置推動企業

社會責任專（兼）職單位

，但相關部門皆依其職責

辦理相關事宜。

(三)本公司已制定「董事、監

察人及經理人道德行為準

則」、「員工從業道德行為

守則」並宣導實施。另董

監事未來擬參與主管機關

主辦之企業經營與社會責

任座談會。

本公司目前尚未將企業倫

理教育訓練與員工績效考

核系統結合，設立明確有

效之獎勵及懲戒制度，此

項未來將視法令或實際必

要考量訂定相關制度。

尚無重大差異。

20

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因

二、發展永續環境

（一）公司致力於提升各項資源之利

用效率，並使用對環境負荷衝

擊低之再生物料之情形。

（二）公司依其產業特性建立合適之

環境管理制度之情形。

（三）設立環境管理專責單位或人員

，以維護環境之情形。

（四）公司注意氣候變遷對營運活動

之影響，制定公司節能減碳及

溫室氣體減量策略之情形。

(一)本公司致力於宣導各項資

源再利用，不僅減少資源

浪費，並提升各項資源利

用效率。因生技產業特性

為高科技低污染，故較無

使用對環境負荷衝擊之物

料之情形。另外本公司配

合環保署垃圾分類回收政

策，推行垃圾分類減少廢

棄物之廢棄量。

(二)本公司新營廠已依照勞工

安全衛生法，建立安全衛

生相關管理制度。

(三)本公司設有專責單位，統

籌規劃、督導及推行勞工

安全衛生事務。

(四)本公司非屬高耗能產業，

未設置及使用產生大量溫

室氣體設施。辦公場所比

照政府機構實施節能措施

。

尚無重大差異。

21

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因 三、維護社會公益 （一）公司遵守相關勞動法規，保障

員工之合法權益，建立適當之

管理方法與程序之情形。 （二）公司提供員工安全與健康之工

作環境，並對員工定期實施安

全與健康教育之情形。 （三）公司制定並公開其消費者權益

政策，以及對其產品與服務提

供透明且有效之消費者申訴程

序之情形。 （四）公司與供應商合作，共同致力

提升企業社會責任之情形。 （五）公司藉由商業活動、實物捐贈

、企業志工服務或其他免費專

業服務，參與社區發展及慈善

公益團體相關活動之情形。

(一)本公司依照勞動基準法及

相關勞動法規，制定「工

作規則」，定期舉辦勞資會

議以及職工福利委員會議

，提供員工溝通之管道。

本公司員工除享有勞健保

外，由公司提供之福利包

括：員工增資入股、員工

婚喪喜慶及生育補助、端

午中秋節禮金或禮品等項

。

(二)本公司提供員工安全舒適

健康的環境，除定時清潔

工作場所，並規劃推動每

年員工健康檢查之補助項

目。

(三)本公司非常重視產品品質

，內控制度已制定「客訴

處理及售後服務」作業程

序，業務單位也有專人處

理客服問題，同時本公司

已針對銷售產品投保產品

責任險，以維護消費者權

益。

(四)本公司未來將考量於適當

時機，藉由與供應商合作

，來共同致力提升企業社

會責任。

尚無重大差異。

22

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因 (五)本公司藉由適當的方式或

機構來參與社區發展及慈

善公益活動，近年來本公

司所參與之公益活動如下

：

1.民國98年7月贊助中華隊柔道選手王沁芳使用

本公司「紅遍天」產品

，為台灣贏得在世大運

柔道比賽史上第一面柔

道金牌。 2.民國98年8月本公司為

莫拉克颱風救災人員加

油打氣，已陸續提供「

紅遍天」產品供其補充

體力，減少疲勞。 3.民國98年12月贊助「紅

遍天」予中華跆拳道代

表隊出賽2009年東亞運，勇奪2金9銀5銅佳績。

4.民國99年5月贊助彩虹天堂協會兒童慈善演唱

會，關心弱勢兒童。 5.民國100年本公司與臺北市立體育學院簽署產

學合作與捐贈契約，啟

動產品共同研究開發等

產學合作，並共同舉辦

「泰宗精英講座」，以培

養運動科學研究人才之

學術知識與品格教育。

6.民國 101 年本公司獲選為該年國際奧林匹克路

跑賽共同贊助廠商，提

供紅遍天－紅景天複方

予所有參賽選手。

尚無重大差異。

四、加強資訊揭露 （一）公司揭露具攸關性及可靠性之

企業社會責任相關資訊之方式

。 （二）公司編製企業社會責任報告書

，揭露推動企業社會責任之情

形。

(一)本公司於本公司年報等已

揭露履行社會責任之資訊

。

(二)本公司尚未編製企業社會

責任報告書，未來將視法

令或實際必要再考量編製

。

尚無重大差異。

23

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差異情形及原因

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，

請敘明其運作與所訂守則之差異情形：本公司尚未制定「上市上櫃公司企業社會責任實

務守則」，故不適用。

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊（如公司對環保、社區參與、社會貢獻、

社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措

施及履行情形）：已於本公司網站揭露相關資訊。

七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：不適

用。

24

(六)公司履行誠信經營情形及採行措施：

本公司一向以「誠信」為經營原則，遵守法令規章，以公平與透明的方式

進行營運活動，已設有公司網站以供社會大眾了解本公司相關資訊。並以即時

公開且透明化方式，將公司概況、基本資料及財務資訊，按時於公開資訊觀測

站揭露，供一般投資人審閱。

(七)公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：

本公司目前尚未訂定公司治理實務守則，惟已陸續依「上市上櫃公司治理

實務守則」建置相關辦法， 並已將本公司薪資報酬委員會組織章程、薪資報酬 委 員 名 單 及 召 集 人 等 項 資 訊 上 傳 至 公 開 資 訊 觀 測 站 (http ：//newmops.tse.com.tw)。

(八)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。

(九)內部控制制度執行狀況：

1.內部控制聲明書：請參閱第 25 頁。 2.委託會計師專案審查內部控制制度：請參閱第 26 頁。

25

26

27

(十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：不適用。

(十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。

1.一○○年度及截至年報刊印日止股東會重要決議內容

會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 股東常會 100.05.23 1.通過承認本公司九十九年度營業報告書及財務報表案。

2.通過承認本公司九十九年度虧損撥補案。 3.通過本公司申請辦理股票公開發行案。 4.通過本公司股票視適當時機申請登錄興櫃及上市（櫃）案。 5.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 6.通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。 7.通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文案。 8.選任本公司董事及監察人案。 9.通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止案。

一○○年 第一次股東

臨時會

100.09.08 1.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。

一○一年 第一次股東

臨時會

101.02.15 1.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 2.通過訂定本公司「監察人之職責範疇規則」案。 3.通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 4.通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 5.補選一席董事、增選二席獨立董事及一席具獨立職能監察人。 6.通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。

2. 一○○年度及截至年報刊印日止董事會之重要決議

會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 一○○年 第一次

100.04.21 1.承認 99 年第 5 次董事會議事錄 2.通過本公司 99 年度營業報告書暨財務報表。 3.通過本公司 99 年度虧損撥補案。 4.通過本公司 100 年度營運計劃及預算案。 5.通過本公司重要事項核決權限劃分表。 6.通過富齡公司「石膏繃帶防水套」經銷權取得案。 7.通過向證券主管機關申請本公司股票公開發行案。 8.通過本公司股票視適當時機申請登錄興櫃及上市（櫃）案。 9.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 10.通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 11.通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文案。 12.通過本公司背書保證印鑑保管人異動案。 13.通過本公司 99 年度之內部控制制度聲明書。 14.通過本公司股票全面換發無實體案。 15.通過選任本公司董事及監察人案。。 16.通過解除新任董事及其代表人競業禁止案。

28

會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 17.通過 100 年度股東常會受理股東提案情形案。 18.通過召開 100 年度股東常會案。

一○○年 第二次

100.05.23 1.通過承認 100 年第 1 次董事會議事錄。 2.推選本公司第六屆董事長。（推選徐煥清擔任董事長）

一○○年 第三次

100.06.30 1.通過承認 100 年第 2 次董事會議事錄。 2.訂定本公司一○○年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法。3.通過發行員工認股權憑證予本公司之全職員工。 4.通過辦理現金增資發行新股 10,000,000 股案。

一○○年 第四次

100.08.23 1.通過承認 100 年第 4 次董事會議事錄。 2.取消前次董事會決議 發行普通股 10,000,000 股增資案。 3.通過本公司董事長報酬追認案。 4.通過本公司董事長報酬案。 5.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 6.通過召開 100 年第一次股東臨時會案。

一○○年 第五次

100.09.08 1.通過承認 100 年第 4 次董事會議事錄。 2.通過與上海衡康投資管理合夥企業簽訂合資意向書並於大陸成立合資公司案。

3.通過辦理現金增資發行甲種特別股 7,000,000~7,700,000 股案。 4.通過辦理現金增資發行普通股新股 3,000,000~3,300,000 股案。 5.通過訂定本公司「甲種特別股發行及轉換辦法」。 6.通過本公司 99 年 7 月 1 日至 100 年 6 月 30 日之內部控制制度聲明書。

一○○年 第六次

100.10.20 1.通過承認 100 年第 5 次董事會議事錄。 2.通過本公司 100 年上半年度財務報表案。 3.過本公司 101 年度稽核計畫案。

一○○年 第七次

100.12.22 1.通過承認 100 年第 6 次董事會議事錄。 2.通過訂定本公司「國際會計準則(IFRS)轉換計畫」案 3.通過訂定本公司薪資報酬委員會組織章程。 4.通過聘請薪資報酬委員。 5.通過補選一席董事、增選二席獨立董事及一席具獨立職能監察人案。

6.通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。 7.本公司 101 年營運計畫及預算案。 8.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 9.通過訂定本公司「獨立董事之職責範疇規則」案。 10.通過訂定本公司「監察人之職責範疇規則」案。 11.通過召開 101 年第一次股東臨時會案。

一○一年 第一次

101.01.18 1.通過承認一○○年第七次董事會議事錄。 2.通過審查獨立董事提名候選人資格案。 3.通過修正本公司 101 年度稽核計畫案。 4.通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 5.通過訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 6.通過增列 101 年第一次股東臨時會議案討論內容案。

29

會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 一○一年 第二次

101.03.19 1.通過本公司民國 100 年度營業報告書暨財務報表案。 2.通過本公司 100 年度虧損撥補案。 3.通過修訂本公司「內部控制制度」、「內部稽核實施細則」。 4.通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」。 5.通過修訂本公司「內部控制制度自行檢查作業程序」。 6.通過本公司 100 年度內部控制制度聲明書。 7.通過本公司申請開立信用狀之授信額度。 8.通過為董事、監察人及總經理投保責任險。 9.通過終止與元富證券之輔導關係並重新委任上(市)櫃輔導券商案10.通過召開 101 年股東常會。 11.依公司法第一七二條之一規定，訂定受理股東提案期間暨受理

處所。 一○一年 第三次

101.04.24 1.通過重新陳核本公司民國 100 年度營業報告書暨財務報表案。 2.通過重新陳核本公司 100 年度虧損撥補案。 3.通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 4.通過辦理現金增資發行新股為上市(櫃)前公開承銷之股份來源案。

5.通過增列 101 年股東常會議案討論內容案。

(十二)最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。

(十三)最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：無。

四、會計師公費資訊：

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註 資誠聯合會計師事務所 阮呂曼玉 吳漢期 100.1.1~100.12.31

金額單位：新台幣仟元

公費項目 金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 千元 V V V 2 2,000 千元（含）～4,000 千元 3 4,000 千元（含）～6,000 千元 4 6,000 千元（含）～8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上

30

(一)給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費之四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容：

單位：新台幣仟元

事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審計公費 非 審 計 公 費

會 計 師 之 查 核 期 間

是 否 涵 蓋 完 整 會 計 年 度 備 註

制度設計 工商登記 人力資源 其 他 小 計 是 否 查核期間

資誠聯合

會計師事

務所

阮

呂

曼

玉

吳 漢 期

825 0 50 0 505 555 v 資本額查

核及募集

發行簽證

(二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露更換前後審計公費金額及原因：不適用。

(三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：不適用。

五、更換會計師資訊：不適用。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於

簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會

計師所屬事務所或其關係企業之期間：不適用。

31

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之

十之股東股權移轉及股權質押變動情形：

(一)董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形：

單位：股

職稱 姓名

100 年度 當年度截至年報刊印日止

持有股數

增(減)數

質押股數

增(減)數

持有股數

增(減)數

質押股數

增(減)數

董 事 徐煥清 5,966,000 0 (659,000) 0

董 事(註 4) 陳明桂 (1,909,000) 0 – –

董 事(註 2) 陳慈祐 0 0 – –

董 事(註 2) 王龍慶 0 0 – –

董 事(註 2) 山竚企業(有) 0 0 – –

董 事 陳 正 0 0 0 0

董 事(註 3) 陳介甫 0 0 0 0

董事暨執行兼研發副

總經理(註3) 王雅俊 0 0 0 0

董 事(註 3) 啟航創投(股) 1,470,000 0 (50,000) 0

董 事(註 5)

Green Partner

Investments

Limited

– – (210,000) 0

獨立董事(註 5) 江文佑 – – 0 0

獨立董事(註 5) 郭永錄 – – 0 0

監察人 何榮源 0 0 0 0

監察人 王建智 (350,000) 0 0 0

監察人(註 5) 胡安榕 – – (11,000) 0

總經理 蔡玲敏 (318,000) 0 (33,000) –

管理部經理

(財會主管) 楊舒雅 6,000 0 0 0

保健食品事業部

協理 吳偲能 30,000 0 0 0

註 1：僅揭露該等人員具備身份期間之持股增減情形。「-」表該年度該等人員不具其身份，故不予揭露。 註 2：山竚企業有限公司、陳慈祐、王龍慶於 100.05.23 股東會卸任。 註 3：陳介甫、王雅俊、啟航創業投資股份有限公司於 100.05.23 股東會選任。 註 4：董事陳明桂於 101.04 辭世解任。 註 5：蔡玲敏於 101.02.14 辭任董事，101.02.15 一○一年第一次股東臨時會 Green Partner Investments Limited

補選為董事，並增選獨立董事江文佑、郭永祿及監察人胡安榕。

(二)股權移轉資訊：無。

(三)股權質押資訊：最近年度及截年報刊印日止，本公司董事、監察人、經理人及持股比例超過 10%之股東，無股權質押情形。

32

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊：

101 年 5 月 1 日 單位：股

姓名

本人 持有股份

配偶、未成年子

女持有股份

利用他人名

義合計持有

股份

前十大股東相互間具有財

務會計準則公報第六號關

係人或為配偶、二親等

以內之親屬關係者，其名稱或姓名及關係

備註

股數 持股比率 股數

持股

比率股數

持股

比率

名稱 (或姓名) 關係 -

徐煥清 7,042,000 15.64% - - - - - - -

Green Partner Investments Limited

6,790,000 15.08% - - - - - - -

兆豐國際商業

銀行受託信託

財產專戶 3,767,000 8.37% - - - - - - -

陳明桂 2,876,880 6.39% - - - - 陳慈祐、陳慈珮為二親等以內

之親屬關係 -

波士頓生物科

技創業投資股

份有限公司 2,840,500 6.31% - - - - - - -

智園生物科技

股份有限公司 2,280,000 5.06% - - - - - - -

啟航創業投資

股份有限公司 1,420,000 3.15% - - - - - - -

陳慈祐 1,395,300 3.10% - - - - 陳明桂、陳慈珮為二親等以內

之親屬關係 -

陳慈珮 1,379,300 3.06% - - - - 陳明桂、陳慈祐為二親等以內

之親屬關係 -

中國信託綜合

證券股份有限

公司 1,100,000 2.44% - - - - - - -

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投

資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例：不適用。

33

肆、募資情形

一、資本及股份

(一)股本來源

1.股本形成經過 單位：仟股/仟元

年月 發行價格(元)

核定股本 實收股本 備 註 股數

(仟股)金額

(仟元) 股數

(仟股)金額

(仟元)股本來源 （仟元）

以現金以外之財產抵充股款者

其他

87.02 10 600 6,000 600 6,000 設立股本 - 註一87.05 10 3,000 30,000 1,200 12,000 現金增資 6,000 仟元 - 註二88.11 10 3,000 30,000 3,000 30,000 現金增資 16,310 仟元 - 註三88.11 10 3,000 30,000 3,000 30,000 債權抵繳股款 1,690 仟元 註三90.03 10 3,620 36,200 3,620 36,200 現金增資 6,200 仟元 - 註四91.05 10 7,240 72,400 7,240 72,400 現金增資 36,200 仟元 - 註五92.04 10 9,000 90,000 9,000 90,000 現金增資 17,600 仟元 - 註六92.09 10 12,000 120,000 12,000 120,000 現金增資 30,000 仟元 - 註七93.05 10 12,500 125,000 12,500 125,000 以股票抵繳股款 5,000 仟元 註八97.06 10 50,000 500,000 25,000 250,000 現金增資 71,500 仟元 - 註九

97.06 10 50,000 500,000 25,000 250,000 債權抵繳股款 53,500 仟元 註九

100.02 17 50,000 500,000 35,000 350,000 現金增資 100,000 仟元 - 註十100.10 17 50,000 500,000 45,000 450,000 現金增資 100,000 仟元 - 註十一

101.02 註十二 50,000 500,000 45,000 450,000 特別股轉換為普通股 - 註十二

註一：台北市政府商業處 87 年 2 月 20 日府產業商字第 87264159 號函核准 註二：台北市政府商業處 87 年 5 月 1 日府產業商字第 87284926 號函核准 註三：台北市政府商業處 88 年 11 月 16 日府產業商字第 88351791 號函核准 註四：台北市政府商業處 90 年 3 月 1 日府產業商字第 90259061 號函核准. 註五：台北市政府商業處 91 年 5 月 20 日府產業商字第 091126546 號函核准 註六：台北市政府商業處 92 年 4 月 16 日府產業商字第 092073958 號函核准 註七：台北市政府商業處 92 年 9 月 24 日府產業商字第 09219657100 號函核准 註八：台北市政府商業處 93 年 5 月 5 日府產業商字第 09308406010 號函核准，以子公司股票抵繳股

款 5,000 仟元 註九：台北市政府商業處 97 年 6 月 27 日府產業商字第 09785800010 號函核准，其中以債權(股東往

來)轉增資 53,500 仟元 註十：台北市政府商業處 100 年 2 月 16 日府產業商字第 10081105400 號函核准 註十一：台北市政府商業處 100 年 11 月 2 日府產業商字第 10089119110 號函核准 註十二：台北市政府商業處 101 年 2 月 7 日府產業商字第 10180414720 號函核准，特別股 7,000,000

股以 1:1 之換股比例，全數轉換為普通股。

34

2.已發行股份種類 101 年 5 月 1 日 單位：仟股

核 定 股 本 備 註

股份種類 流通在外股份 未發行股份 合 計 非屬上市(櫃)公司股票

記名式普通股 45,000 5,000 50,000

3.總括申報制度相關資訊：不適用。

(二)股東結構

101 年 5 月 1 日；單位：人，股 ，% 股東結構

數量 政府機構 金融機構 其他法人 個人 外國機構 及外人

合計

人 數 － － 9 168 1 178持有股數 － － 12,658,500 25,551,500 6,790,000 45,000,000持股比例 － － 28.13% 56.79% 15.08% 100.00%

(三)股權分散情形

101 年 5 月 1 日 單位：股，%

持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例

1 至 999 - 0.00% 1,000 至 5,000 36 107,000 0.24% 5,001 至 10,000 32 281,000 0.62%

10,001 至 15,000 18 252,404 0.56% 15,001 至 20,000 10 185,000 0.41% 20,001 至 30,000 5 126,000 0.28% 30,001 至 50,000 12 516,000 1.14%

50,001 至 100,000 24 1,899,000 4.22% 100,001 至 200,000 15 2,150,067 4.78% 200,001 至 400,000 8 2,436,700 5.42% 400,001 至 600,000 3 1,366,000 3.04% 600,001 至 800,000 1 657,423 1.46% 800,001 至 1,000,000 1 1,000,000 2.22%

1,000,001 以上 13 34,023,406 75.61% 合 計 178 45,000,000 100.00%

35

(四)主要股東名單

101 年 5 月 1 日；單位：股

股 份主要股東名稱 持有股數(股) 持股比例(%)

徐煥清 7,042,000 15.64% Green Partner Investments Limited 6,790,000 15.08% 兆豐國際商業銀行受託信託財產專戶 3,767,000 8.37% 陳明桂 2,876,880 6.39% 波士頓生物科技創業投資股份有限公司 2,840,500 6.31% 智園生物科技股份有限公司 2,280,000 5.06% 啟航創業投資股份有限公司 1,420,000 3.15% 陳慈祐 1,395,300 3.10% 陳慈珮 1,379,300 3.06% 中國信託綜合證券股份有限公司 1,100,000 2.44%

合 計 30,890,980 68.60%

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

單位：新台幣元；仟股 年度

項目 99年 100年 當年度截至 101年3月31日

每股 市價

最 高 不適用 不適用 不適用 最 低 不適用 不適用 不適用 平 均 不適用 不適用 不適用

每股

淨值 分 配 前 4.29 9.56 10.30 分 配 後 4.29 9.56 10.30

每股

盈餘 加權平均股數(仟股) 25,000 仟股 34,769 仟股 45,000 仟骰 每股盈餘 (0.25) 0.31 0.04

每股

股利

現 金 股 利 - - - 無償

配股 盈餘配股 - - 資本公積配股 - -

累積未付股利 - - - 投資

報酬

分析

本益比 不適用 不適用 不適用 本利比 不適用 不適用 不適用 現金股利殖利率 不適用 不適用 不適用

註：99 及 100 年度無盈餘分配。

36

(六)公司股利政策及執行狀況

1.公司章程所訂之股利政策：

本公司年度總決算如有盈餘，應先提繳稅款，彌補已往虧損，次提百分

之十為法定盈餘公積，並得依業務要酌提特別盈餘公積或酌予保留盈餘外，

如當年度尚有盈餘，依下列百分比分派之： (1)董事監察人酬勞不高於百分之三(含)。 (2)員工紅利不低於百分之三(含)，得發給新股或以現金支付之。 (3)就一至二款規定數額後剩餘之數，加計上年度累積未分配盈餘數，由

董事會擬具分派議案，分派股東紅利，提請股東會決議分派之。 本公司所營事業係屬資本密集行業，且目前處於營運成長階段，須以保

留盈餘因應營運成長及投資需求之資金，原則上將採取平衡股利政策，以部

份股票股利及部份現金股利互相搭配，其中現金股利以不低於總發放股利之

10%為原則。惟此項盈餘分派之種類及比率，得視當年度實際獲利及資金狀況，提董事會擬具議案，經股東會決議之。

2.本次股東會擬議股利分配之情形：本公司 100 年度無盈餘分派之情事，故不適用。

(七)本年度擬議之無償配股對公司營運績效及每股盈餘之影響：

本公司 100 年度並無擬議發放無償配股，故不適用。

(八)員工分紅及董事、監察人酬勞：

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍

(1)董事監察人酬勞不高於百分之三(含)。 (2)員工紅利不低於百分之三（含），得發給新股或以現金支付之。

2.本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎、配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理：

本公司 100 年度並未估列員工紅利及董事、監察人酬勞，亦無擬議發放無償配股，故不適用。

3.董事會通過擬議配發員工紅利及董事、監察人酬勞之金額及設算每股盈餘等資訊：

(1)決議配發員工紅利及董事、監察人酬勞金額：無。

(2)擬議配發員工股票紅利金額及占本期稅後純益及員工紅利總額合計數之比例：不適用。

(3)考慮擬議配發員工紅利及董事、監察人酬勞後之設算每股盈餘：不適用。

4.前一年度員工分紅及董事、監察人酬勞之實際配發情形（包括配發股數、金額及股價）、其與認列員工分紅及董事、監察人酬勞有差異者並應敘明差異

數、原因及處理情形：不適用。

37

(九)公司買回本公司股份情形：無此情形。

二、公司債辦理情形

(一)公司債辦理情形：不適用。

(二)一年內到期之公司債：不適用。

(三)轉換公司債資料：不適用。

(四)交換公司債資料：不適用。

(五)總括申報發行公司債情形：不適用。

(六)附認股權公司債資料：不適用。

(七)最近三年度私募公司債辦理情形：不適用。

三、特別股辦理情形： 發行日期

項 目

100 年 11 月 2 日

面 額 新台幣 10 元 發 行 價 格 新台幣 17 元 股 數 7,000,000 股 總 額 新台幣 119,000,000 元

權

利

義

務

事

項

股息及紅利之分

派 甲種特別股股息為 0%，得參加普通股關於盈餘及資本公積分派。

剩餘財產之分派甲種特別股分派本公司賸餘財產之順序優先於普通股，但以不超過

特別股發行金額為限。

表決權之行使 甲種特別股股東於普通股股東會有表決權、選舉權及被選舉為董事或監察人之權利。

其 他 本公司以現金發行新股時，甲種特別股股東與普通股股東有相同之優先認股權。

流 特 通 別 在 股 外

未收回或轉

換餘額 無。

收回或轉換

數額 7,000,000 股

收回或轉換

條件

甲種特別股之股東，得於轉換期間內分別請求本公司將其所持有之

本特別股，全部依一股換一股之比例一次轉換成本公司新發行之普

通股。 甲種特別股股東於請求轉換普通股生效後以及轉換後之普通股，與

本公司原發行之普通股之權利義務相同。 甲種特別股股東於特別股發行日起滿十四個月起至發行期間屆滿

之九十日前，在相關法令許可範圍下，除特別股已依發行及轉換辦

法之相關規定轉換為新發行普通股外，得依發行及轉換辦法所規定

之程序及所訂定之每股賣回價格，向本公司申請賣回其所持有之全

數或部份特別股予本公司。 特別股之每股賣回價格＝特別股每股發行價格 X 105.89%。

38

每 股 市

價

99 年 最高 不 適 用 最低 不 適 用 平均 不 適 用

100 年 最高 不 適 用 最低 不 適 用 平均 不 適 用

附 其

他 權 利

已轉換或認股金

額 本公司特別股已全部轉換為普通股。

發行及轉換或認

股辦法

持有甲種特別股之股東，得於轉換期間內分別請求本公司將其所持

有之甲種特別股，全部依一股換一股之比例一次轉換成本公司新發

行之普通股。 除因應本公司申請上市櫃或興櫃作業，本公司得將特別股一次全部

轉換為普通股外，特別股於發行日起至發行期間屆滿前，除依法停

止過戶期間及本公司向主管機關洽辦無償配股停止過戶除權公告

日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公

告日之前十五個營業日起至權利分派基準日止之期間外，特別股股

東得隨時向本公司請求依本辦法轉換為本公司新發行之普通股。 因應本公司申請上市櫃或興櫃作業，將特別股一次全部轉換為

普通股時，本公司應公告並以掛號通知特別股股東，將當時已發行

之特別股按一股特別股轉換為一股普通股之比例，一次全數轉換為

普通股，並以本公司公告日起第十日為轉換基準日。 特別股經特別股股東依特別股發行及本辦法申請轉換為普通股，致

本公司已發行之特別股股數低於特別股原發行總股數之百分之十

時，本公司得公告並以掛號通知特別股股東，將當時已發行之特別

股按一股特別股轉換為一股普通股之比例，一次全數轉換為普通股

，並應以本公司公告日起第二十日為轉換基準日。 甲種特別股股東於請求轉換普通股生效後以及轉換後之普通股，除

法令另有限制外，與本公司原發行之普通股之權利義務相同。 特別股股東於特別股發行日起滿十四個月起至發行期間屆滿之九

十日前，在相關法令許可範圍下，除特別股已依發行及轉換辦法之

相關規定轉換為新發行普通股外，得依發行及轉換辦法所規定之程

序及所訂定之每股賣回價格，向本公司申請賣回其所持有之全數或

部份特別股予本公司。 特別股之每股賣回價格＝特別股每股發行價格 X 105.89% 若甲種特別股股東未於轉換期間辦理轉換，本公司將於到期日依發

行價格一次全部收回甲種特別股。若屆時本公司因法令規定或不可

抗力情事以致未能收回已發行之特別股全部或一部時，未收回之特

別股權利，仍依本辦法規定之發行條件延續至本公司全部收回為止

，不得損害甲種特別股股東按照本公司章程應有之權利。

39

發行條件對特別股股

東權益影響、股權可能

稀 釋 情 形 及 對現有股東權益影響

甲種特別股於發行日起得隨時向本公司請求依辦法轉換為本公司新

發行之普通股，目前業已全數轉換為普通股，對股東權益不會有稀

釋效果。

註：本公司特別股已全部轉換為普通股，並於 101 年 2 月 7 日辦理相關變更登記完成。

四、海外存託憑證辦理情形：無。

五、員工認股權憑證辦理情形：

(一)員工認股權憑證辦理情形

員工認股權憑證種類 100 年度第一次員工認股權憑證 主管機關核准日期 不適用 發行（辦理）日期 100 年 7 月 1 日

發行單位數 1,300 單位 發行得認購股數占已發行股份

總數比率 2.8888%

認股存續期間 發行後二年內 履約方式 以發行新股方式交付

限制認股期間及比率（%） 認股權人自被授予員工認股權憑證，屆滿半年後可行使之認購權為授予數之 100%。

已執行取得股數 - 已執行認股金額 - 未執行認股數量 1,300 單位

未執行認股者其每股認購價格 新台幣 10 元 未執行認股數量占

已發行股份總數比率（%） 2.88888%

對股東權益影響 可激勵員工長期服務並提升向心力，共創公司及股東之最大利益。

註：本公司發行員工認股權憑證時，並非公開發行公司，故依公司法第 167-2 條之規定經本公司100 年 6 月 30 日董事會決議通過。

(二)員工認股權憑證取得及認購情形：

取得員工認股權憑證可認股數前十大且得認購金額達新臺幣三千萬元以上員

工：無。

(三)最近三年度私募員工認股權憑證辦理情形：無。

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

(一)最近年度及截至年報刊印日止已完成併購或受讓他公司股份發行新股者，應揭露事項：不適用。

(二)最近年度及截至年報刊印日止已經董事會決議通過併購或受讓他公司股份發行新股者，應揭露執行情形及被併購或受讓公司之基本資料。辦理中之併購或

受讓他公司股份發行新股應揭露執行情形及對股東權益之影響：不適用。

40

七、資金運用計畫執行情形： (一)99 年度現金增資

1.計劃內容： (1)主管機關核准日期及文號：台北市政府 100 年 02 月 16 日府產業商字第

10081105400 號。 (2)本計畫所需資金總額：新台幣 170,000 仟元。 (3)資金來源：現金增資發行新股 10,000 仟股，每股發行價格為新台幣 17 元

，募集總金額新台幣 170,000 仟元。 (4)計劃項目及資金運用進度：

單位：新台幣仟元

計劃項目 預定完成日期

所需資金

總額

預定資金運用進度 100 年度

第一季 第二季 第三季 第四季

充實營運資金 100 年度第一季 170,000 170,000 - - -

2.執行情形： (1)資金運用情形及計劃執行狀況：

單位：新台幣仟元

計畫項目 執行狀況 進度超前或落後情形、 原因及改進計畫

充實營運資金 支用金額

預定 170,000 本次增資計劃已依進度執行完畢。 實際 170,000

執行進度(％)預定 100%實際 100%

(2)執行情形與預計產生效益之比較：

本次現金增資主要為充實營運資金，改善財務結構，確保公司之競

爭優勢。茲比較說明如下： 單位：新台幣仟元；%

年 度項 目 99 年 100 年 1 月

基本資料 流動資產 139,584 311,674 流動負債 76,865 79,077 負債總額 105,126 115,428

財務比率

負債比率 49.52 29.46 長期資金佔固定資產比率 225.77 584.13 流動比率 181.60 394.14 速動比率 135.62 355.74

41

由上表得知，本公司 99 年度辦理現金增資後，流動資產大幅增加，流動比率及速動比率亦明顯提升，故其資金運用之效益已經顯現。

(三)100 年度現金增資發行特別股

1.計劃內容：

(1)主管機關核准日期及文號：台北市政府商業處 100 年 11 月 2 日府產業商字第 10089119110 號函核准。

(2)本計畫所需資金總額：新台幣 119,000 仟元。 (3)資金來源：現金增資發行新股 7,000 仟股，每股發行價格為新台幣 17 元，

募集總金額新台幣 119,000 仟元。 (4)計劃項目及資金運用進度：

單位：新台幣仟元

計劃項目 預定完成日期

所需資金

總額

預定資金運用進度 100 年度

第一季 第二季 第三季 第四季

充實營運資金 100 年度第四季 119,000 - - - 119,000

2.執行情形：

(1)資金運用情形及計劃執行狀況： 單位：新台幣仟元

計畫項目 執行狀況 進度超前或落後情形、 原因及改進計畫

充實營運資金 支用金額

預定 119,000 本次增資計劃已依進度執行完畢。 實際 119,000

執行進度

(％) 預定 100%實際 100%

(2)執行情形與預計產生效益之比較：

本次現金增資主要為將產品行銷國際及中國大陸市場、充實新藥研

發及臨床試驗所需資金；增資後現金增加 119,000 仟元，預計可供後續產品行銷、新藥研發及臨床試驗之用，以創造更多營收及使各項研發順利進

行以獲取研發成果。

(四)100 年度現金增資發行普通股

1.計劃內容： (1)主管機關核准日期及文號：台北市政府商業處 100 年 11 月 2 日府產業商

字第 10089119110 號函核准。

42

(2)本計畫所需資金總額：新台幣 51,000 仟元。 (3)資金來源：現金增資發行新股 10,000 仟股，每股發行價格為新台幣 17 元

，募集總金額新台幣 51,000 仟元。 (4)計劃項目及資金運用進度：

單位：新台幣仟元

計劃項目 預定完成日期

所需資金

總額

預定資金運用進度 100 年度

第一季 第二季 第三季 第四季

充實營運資金 100 年度第四季 51,000 - - 51,000

2.執行情形：

(1)資金運用情形及計劃執行狀況： 單位：新台幣仟元

計畫項目 執行狀況 進度超前或落後情形、 原因及改進計畫

充實營運資金 支用金額

預定 51,000 本次增資計劃已依進度執行完畢。 實際 51,000

執行進度

(％) 預定 100%實際 100%

(2)執行情形與預計產生效益之比較：

本次現金增資主要為將產品行銷國際及中國大陸市場、充實新藥研

發及臨床試驗所需資金；增資後現金增加 51,000 仟元，預計可供後續產品行銷、新藥研發及臨床試驗之用，以創造更多營收及使各項研發順利進

行以獲取研發成果。

43

伍、營運概況

一、業務內容 (一)業務範圍

1.所營業務之主要內容： A IG01010 生物技術服務業 B F108031 醫療器材批發業 C F108011 中藥批發業 D F108021 西藥批發業 E F102170 食品什貨批發業 F F108040 化粧品批發業 G F121010 食品添加物批發業 H F199990 其他批發業 I F203010 食品什貨、飲料零售業 J F208011 中藥零售業 K F208021 西藥零售業 L F208031 醫療器材零售業 M F208040 化粧品零售業 N F208050 乙類成藥零售業 O F221010 食品添加物零售業 P F299990 其他零售業 Q F401010 國際貿易業 R IC01010 藥品檢驗業 S IG02010 研究發展服務業 T I199990 其他顧問服務業 U C199990 未分類其他食品製造業 V C802100 化粧品製造業 W ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務

2.營業比重：

單位：新台幣仟元

年 度 項 目

99 年度 100 年度 金額 營業比重 金額 營業比重

原料及保健食品 45,285 31.32% 35,353 14.56% 西藥產品 及醫療器材 87,494 60.51% 195,388 80.47%

有機產品 4,430 3.07% 8,889 3.66% 其他 7,364 5.10% 3,170 1.31%

合計 144,573 100.00% 242,800 100.00%

44

3.公司目前之商品(服務)項目： A. 植物新藥開發：

a. TCM-700C (C型肝炎合併治療植物新藥)： 為合併現行西醫以干擾素搭配抗病毒藥物 Ribavirin 的 C 型肝炎治療劑。

– 取得台灣及中國大陸 20 年 C 型肝炎合併治療劑發明專利。 – 榮獲經濟部產業創新成果表揚。 – 榮獲台北市政府生技研發創新獎。

b. TCM-606F (非酒精性脂肪肝治療植物新藥)： 用以治療改善代謝症候群引起之非酒精性脂肪肝。

c. TCM-808FB (肝纖維化預防及治療植物新藥)： 用以治療預防/改善肝纖維化之程度。

d. TCM-800B (B型肝炎治療植物新藥)： 用以治療 B 型肝炎。

B. 健康食品、保健食品及植物性原料：

a.健康食品： 甘喜康膠囊 保護肝臟

– 取得衛生署健康食品護肝認證(衛署健食字第 A00127 號)。 – 2008 年唯一榮獲經濟部產業成果創新表揚之健康食品 – 榮獲國家生技醫療品質獎 – 連續榮獲 SNQ 國家品質標章

b.植物性原料： (a) 冬蟲夏草菌絲體原料醱酵：

(i) TCM666:交織頂孢霉發酵培養之菌絲體粉末。 (ii)TCM777:冬蟲夏草純化分離之菌種蝙蝠蛾擬青霉發酵培養之

菌絲體粉末。 (iii)TCM888:冬蟲夏草純化分離之菌種中國被