台美出口管制研討會 台北・台灣

2010年9月28日

Alexander K. Lopes George H. Loh

美國商務部工業安全局

綱要出口管理法規

貨品分類

再出口 – 美國原產與進口貨品例外許可 – 允許再出口防止武器擴散/滴水不漏管制再出口許可證申請流程

美國出口管制改革

出口管制之目標

保障國家安全

遏止毀滅性武器（WMD）擴散

鞏固產業發展與經濟安全

強化外交利益

何謂「出口」?

藉由實體運輸或傳輸方式，將受出口管理法規所管理之貨品輸往美國以外之地區

在美國以外之國家，將受出口管理法規所管理之軟體或科技轉移予以他人

在美國境內，將受出口管理法規所管理之科技或軟體原始碼，轉移給予外籍人士

何謂「再出口」？

藉由實體運輸或傳輸方式，將受出口管理法規所管理之貨品，自美國以外之國家，轉移至另一國。

將受出口管理法規所管理之科技或軟體原始碼，於第三國轉移給予非美籍之人士。

出口 VS 再出口

受出口管理法規所管理之貨品經由一國或多國轉運，或經由一國或多國轉口，以輸往另一國家，或透過再出口輸往另一國家。

以上情形視為「出口」，而非「再出口」。

受出口管理法規所管理之貨品 (第734.3項)

所有美國境內之貨品

所有位於美國境外之美國原產貨品

利用美國貨品作為原料於他國生產之特定貨品

利用美國技術或軟體於他國生產之特定貨品

除了 - - -

未受出口管理法規所管理之貨品 (第734.3項)

受其他政府單位獨立管轄之貨品

國務院 – 軍品

核能管理委員會（NRC） – 核子反應爐

能源部 – 核子反應爐與鈾濃縮技術

外國資產管制辦公室（OFAC） – 特定禁運國交易項目

印刷書籍、手冊、電影、與原聲帶等等。

可公開取得之軟體與技術（特定加密軟體除外）

一般禁止條款 –第736項未具出口許可證或非例外許可之情形下，不得：

第一條：將管制貨品出口或再出口至管制清單上之國家

第二條：再出口內含美國管制商品成分比例高於最低限制之他國製造商品

第三條：再出口直接以美國技術或軟體於外國製造之商品 (D:1 與 E:1)

出口管制分類號碼 (ECCN)2B0012B001項中所含各種「配置數字控制裝置」，可用於切削金屬、項中所含各種「配置數字控制裝置」，可用於切削金屬、

陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。陶瓷、或複合材料之工具機或工具機組。

需申請出口許可證：管制原因： NS, NP, AT管制範圍

國家列表

NS全項

NS 第二欄NP中之a、b、c、與d項

NP 第一欄

AT全項

AT 第一欄例外許可：

LVS: 不適用GBS: 不適用

管制貨品清單

美國商務部國家管制表 第738項附則1

設計國家管制列表之原因

倘若：

欄位內出現「X」，表示需申請出口許可證欄位內若無「X」，表示無須申請出口許可證

美國商務部國家管制表

無須申請出口許可證 (“NLR”)

無須申請出口許可證之標準：

EAR99項目中所含貨品，或依據出口管制分類號碼，國家管制表所列之管制原因欄位中未標記「X」；且依據其他任何簽審規範（如最終使用者/使用者規範），無須申請出口許可證者。

一般禁止條款4

一般禁止條款4禁止任何受出口禁令所禁止之交易行為。

哪些拒絕交易對象？

經出口禁令撤銷其出口權力者

多數受標準出口禁令所限制，但部分則受其他條款所規範

隨時掌握資訊更新，請申請

工業安全局電子郵件通告服務

（BIS Email Notification Service）

一般禁止條款4

一般禁止條款5 [最終用途/最終使用者管制]

符合第744項所列之最終用途與最終使用者限制之貨品，依據一般禁止條款5均不得出口與再出口。

出口許可證拒絕發照作業規定

所有受「出口管理法規」所管理之貨品

何謂防止擴散管制政策？

(第744項)特定核子最終用途 (§744.2)

製造核子爆裂物、未經安全防護之設施、生產核能燃料

設計、開發、生產、或使用任何火箭系統或無人飛行載具 (§744.3)

位於或經由任何國家、目的地、或全世界設計、開發、生產、儲存、或使用化學或生物武器 (§744.4)

其他管制政策

船艦核子動力系統 – (§744.5)

他國特定航空器或船艦 – (§744.7)

提供中國作為軍事最終用途 (§744.21)

軍用微處理器

管制國家類別 D:1 (§744.17)一般禁止條款5

一般禁止條款 6

一般禁止條款6禁止出口與再出口貨物至禁 運目的地。

出口管理法規明列之禁運國家與其他特 殊管制規定

全面禁運伊朗 – §746.7 & §742.8古巴 – §746.2蘇丹 – §742.10

其他特殊管制規定敘利亞 – §746.9 & 第736項附則1北韓 – §746.4 & §742.19

聯合國武器禁運規定盧安達 – §746.8 伊拉克 – §746.3 一般禁止條款6

禁運國出口管制主管機關金融交易與前往古巴個人旅遊 外國資產管制辦公室

伊朗

出口商業管制清單與EAR99列管之貨品至伊朗 外國資產管制辦公室

商業管制清單貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室

由美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 外國資產管制辦公室

由非美國人民將EAR99列管貨品再出口至伊朗 工業安全局

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局

蘇丹

商業管制清單貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室與工業安全局

EAR99列管貨品出口與再出口至蘇丹 外國資產管制辦公室

將EAR99列管貨品出口或再出口至伊朗進行禁止最終用途 工業安全局

敘利亞

出口與再出口至敘利亞 工業安全局

北韓

出口與再出口至北韓 工業安全局

一般禁止條款7

一般禁止條款7禁止任何美國人民涉及支持 出口管理法規第744項所列之武器擴散活

動。

支持武器擴散活動

美國人民不得支持任何與武器擴散相關之出口、再出口、或貨品移轉活動

包含未受出口管理法規所規範之貨品

美國原產或他國原產貨品

「支持」包含提供資金、運輸、與承攬等活動

執行合約、服務、或聘顧關係一般禁止條款7

「美國人民」包含… 第744項

任何位於美國境內之人士

美國公民、具永久居留權之外籍人士、或於任何地區受美國政府庇護之人士

美國籍企業及其海外分支機構

千萬別忘了篩選交易對象!

篩選清單拒絕交易對象清單

實體清單

未證實清單

外國資產管制辦公室清單

防止擴散禁運清單

禁止貿易清單

清單更新訊息均刊載於美國聯邦公報

網址: www.bis.doc.gov

何謂實體清單？ 第744項附則4

涉及武器擴散或其他外交政策疑慮之國外交易對象

受出口管理法規所規範之貨品可能需申請出口許可證---規範不盡相同第744項附則4 欲隨時獲得最新訊息，請申請工業安全局電子郵件通告服務

何謂未證實名單？

無法進行裝運後稽查或事前查核之國外交易對象

註明「紅旗警示」-- 第732項附則3欲隨時獲得最新訊息，請申請工業安全局電子郵件通告服務

何謂紅旗警示？ 第732項附則3

預警客戶可能意圖將貨品移做非法目的之用

不正常或可疑情事

產品性能與客戶營業項目不符

客戶對貨運目的地或用途交代不清

客戶拒絕接受例行性現場維修

「瞭解你的客戶」指導原則

第732項附則3

判斷是否有「紅旗警示」

若出現「紅旗警示」 – 進一步詢問千萬不要「視而不見」

重新審核交易細節

若無「紅旗警示」或出口管理法規特別規定，則無積極義務（ affirmative duty ）對客戶進行背景調查

特定受禁止之轉運貨品

自船艦或飛行器卸載貨品

禁止經由以下各國出口、再出口、與轉運：阿爾巴尼亞、亞美尼亞、亞賽拜然、白俄羅斯、柬埔寨、古巴、喬治亞、哈薩克、寮國、蒙古、北韓、俄羅斯、塔吉克、土庫曼、烏克蘭、烏茲別克、越南

若經許可由上述國家轉運出口（再出口），且不需申請出口許可證，或符合例外許可資格，則不在此限

一般禁止條款 8貨運承攬業者 需特別注意！!

命令與條款

不可違反下列事項：

出口許可證或免附出口許可證之條款

任何出口管理法規之命令

736項附則1、2詳列特定一般性與行政命令

一般禁止條款 9

知情而後動…

得知已有違法情事發生，或即將發生時，中止交易。

與受出口管理法規所規範之任何貨品有關---列於商業管制清單或EAR99清單中之貨品出口、再出口、以及財務、移轉、運輸、承攬等相關活動

一般禁止條款10

簽審規範

一般禁止條款1至3依據簽審規範編列之清單

出口管制貨品號碼（ECCN）商務部國家管制表

一般禁止條款4至10依循簽審規範之交易行為

取得最終用途、交易對象、交易活動等資訊

各類官方可疑交易對象清單

禁運目的地國家

出口管制清單 (第738項)

商業管制清單(CCL) 出口管制分類號碼(ECCN)管制原因

商務部國家管制表

商業管制清單架構

第774項，附則1 指標

10大類別項目(ECCN)

一般性技術與軟體備註-附則2

出口管制分類號碼架構

3 A 001

3 類別

A 產品群

001 管制類型

類別 3 A001

00 – 核子材料、設施、設備、與其他項目

11 – 材料、化學品、「微生物」與毒素

22 – 材料加工

33 – 電子設備

44 – 電腦

類別 3 A001

55 - 電信設備（第一部份）與資訊安全（第二部 分）

66 - 雷射與感應器77 - 導航與航空電子設備88 - 航海設備99 - 推進系統、太空飛行載具、與相關設備

產品群 3 A 001AA – 系統、設備、零件BB – 測試、檢測、與生產設備CC – 材料DD – 軟體EE – 技術

編號系統 3A 001000000--099 099 國家安全國家安全100100--199 199 飛彈技術飛彈技術200200--299 299 防止核武擴散防止核武擴散300300--399 399 化學與生物武器化學與生物武器900900--999 999 外交政策外交政策980980--989 989 供應短缺供應短缺//犯罪查緝犯罪查緝990990--999999 反恐反恐//聯合國聯合國

如何解讀出口管制分類號碼

標題 – 出口管制分類號碼與說明文字簽審規範

管制原因

例外許可(依據管制清單)管制貨品

相關管制規定相關定義數量

管制原因AT = 反恐CB = 化學與生物武器CC = 犯罪查緝EI = 具加密功能貨品FC = 傳統武器MT = 飛彈技術NP = 防止核武擴散

NS = 國家安全

RS = 區域穩定

SI = 重要貨品

SS = 供應短缺

UN = 聯合國

CW = 化武公約

SL = 竊聽技術

EAR99

受出口管理法規所規範，但未於商業管制清單詳列。

“NLR” – 免附出口許可證

務必對照一般禁止條款4 – 1

國家管制表架構 第738項附則國家

欄位管制原因

空格

Country Chem. &Biol. Nuclear Nat’l Missile Regional Firearms Crime Anti- Weapons Nonprolif. Security Tech Stability Control Terrorism

1 2 3 1 2 1 2 1 2 1 2 3 1 2

Austria X X X X X X X X

Bahamas, The X X X X X X X X X X X

Commerce Country ChartCommerce Country ChartReason for Control

需要申請出口許可證嗎？

在空格中標記「X」需申請許可證

檢查是否符合例外許可資格

在空格中無「X」標記，或是EAR99NLR – 免附出口許可證

務必對照一般禁止條款4 - 10

免附出口許可證 (NLR)該貨品未列於商業管制清單中，但受出口管理法規所規範（EAR99所列項目），且不受一般禁止條款所規範。該貨品列於商業管制清單上，但其運送目的地可免附出口許可證（亦即國家管制表中未有「X」之標記），且不受一般禁止條款所規範。

技術與軟體出口管制

包含任何形式之轉移

磁碟片、藍圖、書面資料等等

包含電子化方式轉移

透過網際網路

包含直接轉移

諮詢服務

可公開取得之軟體與技術

已公開或即將公開(第734.7項)

基礎研究(第734.8項)

教育資訊(第734.9項)

專利申請(第734.10項)

特定加密軟體除外之未受出口管理法規所限制之項目

一般技術備註 第774項附則2

用於「開發」、「生產」、或「使用」受 管制商品之「必要」技術即便用於非管 制商品時，亦需受管制。

一般技術備註 第774項附則2

未受限之技術與軟體（TSU）例外許可「大眾市場」可取得之軟體

透過商店/零售銷售/使用者自行安裝支持恐怖分子之特定目的地

古巴、伊朗、北韓、蘇丹、敘利亞

特別加密技術政策第五類第二項

如何進行產品分類如何進行產品分類

落實出口管制的

關鍵

如何分類你的產品？

製造商

公司內部工程師

向工業安全局提出正式申請

產品分類方法產品應用範圍

功能/特性參考比較

詳讀所有相關之出口管制分類號碼

詳讀定義說明

越嚴謹越好

書面申請

技術與軟體分類

多數情況下，技術與軟體分類與產品「開發」、「生產」、與「用途」密不可分

有時需仰賴特定出口管制分類號碼內含之技術參數

切記一般性技術與軟體備註中之定義

如何申請產品分類服務

產品應用範圍

製造商

型號/零件型號技術規格

圖片說明/手冊軟體程式流程圖

應用該技術之商品項目

產品不當分類的後果

出口時程受延宕

違反出口管理法規

台美出口管制研討會� 台北・台灣� 2010年9月28日�� Alexander K. Lopes� George H. Loh�� 美國商務部工業安全局��綱要 �出口管制之目標�何謂「出口」? 何謂「再出口」？�出口 VS 再出口受出口管理法規所管理之貨品 (第734.3項)未受出口管理法規所管理之貨品 (第734.3項)一般禁止條款 –第736項出口管制分類號碼 (ECCN)美國商務部國家管制表� 第738項附則1 美國商務部國家管制表無須申請出口許可證� (“NLR”)一般禁止條款4�哪些拒絕交易對象？ 一般禁止條款5�[最終用途/最終使用者管制]何謂防止擴散管制政策？ (第744項)其他管制政策一般禁止條款 6�出口管理法規明列之禁運國家與其他特殊管制規定禁運國出口管制主管機關一般禁止條款7�支持武器擴散活動「美國人民」包含… �第744項千萬別忘了篩選交易對象!何謂實體清單？�第744項附則4何謂未證實名單？何謂紅旗警示？�第732項附則3「瞭解你的客戶」指導原則�第732項附則3 特定受禁止之轉運貨品命令與條款知情而後動…簽審規範 出口管制清單 �(第738項) 商業管制清單架構出口管制分類號碼架構類別�3 A001類別�3 A001 產品群� 3 A 001編號系統� 3A 001如何解讀出口管制分類號碼管制原因EAR99國家管制表架構�第738項附則需要申請出口許可證嗎？免附出口許可證 (NLR)技術與軟體出口管制可公開取得之軟體與技術一般技術備註� 第774項附則2 一般技術備註�第774項附則2 如何進行產品分類如何分類你的產品？產品分類方法技術與軟體分類如何申請產品分類服務產品不當分類的後果