c~divi - static2.vietstock.vnstatic2.vietstock.vn/data/hose/2018/khac/vn/cav_dieule_2018.pdf ·...
TRANSCRIPT
C~DIVII
~
DIEU LE•CaNG TY CP DAy cAp £lIEN VIET NAM• •
., ~ A: "'" ~ ....... ....
(SUA£)01LAN THUTAM THEONGH!QUYETeH£)Ce THUdNG NIEN NAM 2018)
TP.Ho ChiMinh, thanq 04 narn 2018
MVCLVC
pRAN MO DAu 4
CHlfONG I. DlNH NGHIA cAc THUAT NGD' TRONG DIEU LB 4
r'\'A 1 G'" hi h h ~ - 4uleu . Ial t c t uat ngu .
CHUaNG II. TEN, HlNH THlrC, TRl,J so, CHI NHANH, vAN PHONG DAI DIBN, THaIHANHOAT DONG vA NGUoI DAr DIBN THEO PHAp LuAT CVA CONG TY 5
Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat dQng cua Congty 5
Di~u 3. Ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty 5
CHlfONG III. MTJC TIEU, PRAM VI KlNH DOANH vA HOAT DONG CVACONG TY6
Di~u 4. Muc tieu heat dQng va nganh, nghe kinh doanh cua Cong ty 6
Di~u 5. Pham vi ki4 doanh va hoat dong cua Cong ty 7
CHlfONG IV. VON DIEU LB, CO PHAN, CO DONG SANG LAp 7'\ ,,, .,,,.,
Dieu 6. Von dieu l~, co phan, co dong sang l?p 7
DiSu 7. C6 phieu 8
DiSu 8. C1lmg chi chirng khoan khac 9
Di~u 9. Chuyen nhuong c6 phan 9, I",
Dieu 10. TrU hoi co ~han 10
CHlfONG V. CO cAu TO CHlJC, QuAN TIq vA KlEM soxr 11• ~ I:....:.., ., • '\ • A ,Dieu 11. Co cau to chirc, quan tri va kiem soat.. 11
CHlfONG VI. CO DONG vA DAr H(H DONG CO DONG 11
Di~u 12. Quyen cua e6 dong 11
DiSu 13. Nghia vu cua c6 dong 13
Di~u 14. Dai hQi d6ng c6 dong 14r'\'A QI A ,_t.'~ , .~. A ~ ~rneu 15. uyen va lll~lymV\l cua D:;tlhOI dong co dong 15
Di~u 16. D:;tidi~n theo uy quy~n 17
Di€u 17. Thay d6i cac quy€n 18
DiSu 18. Tri~u ~p hOp, chuang trinh hOpva thong bao hOp D:;tihQi d6ng c6 dong 19
DiSu 19. Oac diSu ki~n ti~n hanh hOp D:;tihQi d6ng c6 dong 21
DiSu 20. Th~ thuc ti~n hanh hOp va bi~u quySt t:;ticUQchop D:;tihQi d6ng c6 dong 21
Di~u 21. Thong qua quySt dinh cua D:;tihQi d6ng c6 dong 24'\ I ., ... ., I.. ,.,... ., ,
Dieu 22. Thfun quyen va the thue lay y kien co dong bang van ban de thong qua quyet dinhcua D:;tihQid6ng c6 dong 25
Di~u 23. Bien ban hop D:;tihQi d6ng c6 dong 27
DiSu 24. Yeu cfru huy be quySt dinh cua D:;tihQid6ng c6 dong 28
CHUaNG VIT.HOI DONG QuAN TRl 29·1
Di~u 25. (J'ng cir, d~ cir thanh vien HOi d6ng quan tri 29
Di~u 26. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng qulin tri 30
Di~u 27. Quyen han va nghia vu cua HOi d6ng qulin tri 32
Di~u 28. Thu lao, tien luang va IQ'iich khac cua thanh vien HOi d6ng qulin tri 34
Di~u 29. Chu tich HOi d6ng qulin tri · ·35
Di~u 30. Cuoc hop cua HOi d6ng qulin tri 36
Di~u 31. Thirong tnrc HOi d6ng qulin tri .41
Di~u 32. Cac tieu ban thuoc HOi d6ng qulin tri 42
Di~u 33. Nguoi phu trach qulin tri Cong ty 43
CHUONG VIII. TONG GIAM DOC vA NGVOI DIEU HANH KHAc 44
Di~u 34. T6 chirc bOmay qulin ly · · 44
Di~u 35. Nguoi di~u hanh doanh nghiep 44
£)i~u 36. B6 nhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua Tong giam d6c 44
CHVONG IX. BAN KIEM soxr ····..··· ·· 46
Di~u 37. (J'ng cir, d~ cir KiSm scat vien 46
Di~u 38. KiSm soat vien 47
Di~u 39. Ban kiSm soat · · · · · 49
CHVONG X. TRAcH NHIBM CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, KIEM soATVIEN, TONG GrAM DOC vA NGVOr DIEU HANH KHAc 50
Di~u 40. Trach nhi~m cAntr9ng 50
Di~u 41. Tnich nhi~m trung th\IC va tranh cac xung dOtv€ quy€n lQ'i 50
DiSu 42. Trach nhi~m vS thi~t h~i va b6i thuemg 52
CHUONG Xl. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO so CONG TY 53
DiSu 43. QuySn di~u tra s6 sach va h6 sO' · · ·..·53
CHUONG XII. CONG NHA.N VIEN vA CONG DoAN 54
DiSu 44. C6ng nhan vien va c6ng dolin 54
CHVONG XIII. PHA.N PHor LOI NHUA.N 54
Di~u 45. Phan ph6i IQ'inhu~n 54
CHVONG XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DlJ TRU, NAM TAl CHINH vA CHEDO KE TOAN 55
Di€u 46. Tai kholin ngan hang ·..· ·..··..···· ·· 55
Di~u 47. Nam tai chinh · · ·..· · 55
Di~u 48. Ch~ de>k~ toan 55
CHVONG XV. BAo cAo TRUONG NIEN, BAo cAo TAr CHlNH vA TRAcR NHIBMCONG BO THONG TIN ~ 56
,Dieu 49. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 56
DiSu 50. Bao cao thuemg nieI). 56
CHVONG XVI. KIEM ToAN CONG TY 56
2
Di~u 51. K ~m toan I 56I •
CHUaNG [ II. CON DAU 57
Di~n 52. efn dAn f 57
CHU~G xy~II. cHAM DUT HOAT DONG vA THANH LY 57
Dieu 53. Cham dirt heat dQng 57
Di~u54. rlanh ly 57I ...#. ",.. "CHUaNG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ 58
, 'J,.Dieu 55. G eli quyet tranh chap nQi bQ 58
CHUaNG xx MOl QUAN HeGrCrA CONG TY MJ;:vA CONG TY CON 59.~ I,:.. A' A , A 9Dleu 56. ~Ol quan h~ gretac~ng.ty m~.vaco~g ty_con 5
CHUdNG XXI. BO SUNrG VA SVA DOl DIEU LJ;: 60, I 'Dieu 57. f)'.eu l~ Cong ty 60
, - T T'CHUaNG XXII. NGAY HIJ;:U LyC 61
Di~u58. ~ay hieu h:IC 61
t'
"
3
pHANMaDAu
Di~u l~ nay duoc Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty c6 phan Day cap dien Vi~t Nam thong
qua chinh thirc tai Dai hOid6ng c6 dong l~n thir nhat ngay 05 thang 7 nam 2007 va duoc
sua d6i g~n nhat tai Dai hOidong c6 dong thuong nien vao ngay 18 thang 04 nam 2018
CHUONG I. DINH NGHiA cAc THU~T NGUTRONG DIEU L~
Di~u 1.Giili thich thu~t ngfr
1. Trong Di~u l~ nay, nhtrng thuat ngu diroi day duoc hieu nhu sau:
a. "V6n di~u l~" la t6ng gia tri menh gia c6 phan da ban hoac da duoc dang Icy mua
khi thanh l~p doanh nghiep va quy dinh tai Di~u 6 Di~u I~ nay;
b. "Luat Doanh nghiep" la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 ngay 26 thang 11
nam 2014;
c. "Luat Chung khoan" la Luat Chung khoan s6 70/2006/QHli ngay 29 thang 6
nam 2006 va Luat s6 62/2010lQH12 sua doi, b6 sung mot s6 di~u cua Lu~t
ChUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010;
d. "Ngay thanh l~p" Ia ngay Cong ty duQ'c c~p Gi~y chUng nh~n dang Icy doanh
nghi~p (Gi~y chung nh~n dang Icy kinh doanh va cac gi~y to' co gia tri tuang
duO'ng) l~ d~u;
e. "Nguai di~u hanh doanh nghi~p" Ia T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, Giam
d6c tai chinh, K~ toan truOng, va cac chuc danh qmln ly do Hoi d6ng quan tri b6
nhi~m;
f. "Nguai co lien quan" ia ca nhan, t6 chuc duQ'c quy dinh t(;liKhofm 17 Di~u 4
Lu~t Doanh nghi~p, Khoan 34 Di~u 6 Lu~t ChUng khoan;
g. "Thanh vien doc l~p Hoi d6ng quan tri" Ia thanh vien co cac tieu chuAnva di~u
ki~n thea quy dinh t~i Khoan 2 Di~u 151 Lu~t Doanh nghi~p;
h. "Thai h(;lnhO(;ltdong" Ia thai gian hO(;ltdong cua Cong ty duQ'cquy dinh t(;liDi~u
2 Di~u l~ nay;
1. "Cong ty" Ia Cong ty c6 ph~n Day cap di~n Vi~t Nam;
J. "Cong ty my", "cong ty con" Ia cac cong ty hO(;ltdong thea rno hinh quy dinh t(;li
Di~u 189 Lu~t Doanh nghi~p. Trong Di~u 1~nay, tily timg ngu canh va thl,Ic t~
ap d\lng Cong ty se duQ'chi~u Ia "cong ty my" ho~c "cong ty con";
k. "Vi~t Nam" Ia nu6c Cong hoa Xa h(>iChli nghia Vi~t Nam;
4
Trong Di€u I~ Ray, cac tham chieu toi met hoac mot s6 quy dinh hoac van ban
khac bao gorn ca nhtrng sua d6i hoac van ban thay the.
Cac tJeu d€ (Chuang, Di~u cua Bi€u l~ nay) duoc sir dung nharn thuan tien cho
viec +~u ni)i dung va khong anh huong toi noi dung cua Dieu l~ nay.
Cac t-urhoac thuat ngtr da duoc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep se c6 nghiaI . . , .. . .tuong tv trong Dieu I~ nay.
I,., ,', ? , ~ ,
CHUONG II. TEN, HINH THUC, TRV SO, cm NHANH, VAN PHONG B~IDI~N, THOO H~ HO~T DQNG vA NGUClI B~I DI~N THEO pHAp LU4.TCUACONfTYDi~u 2. Te~, hinh tlnrc, tru sir, chi nhanh, van phong d~i di~n va thoi han hoat
ili/ng cua 'r ty
1. Ten Gong tyI ", ? ,
Ten Gong ty viet bang tieng Viet: Cdng ty co phan Day cap di~n Vi~t Nam
2.
3.
4.
Ten Cong ty viet bang tieng Anh: VIETNAM ELECTRIC CORPORATION
Ten CCongty viet t~t: CADIVI
Cong ty e6 phAn Day cap dien Viet Nam Ia Cong ty c6 phAn c6 tu cach phap
nhan phu hgp vai phap lu~t hi~n hanh clla Vi~t Nam.
Tf\! + dOOgkY cua C6ng ty hi: 70-72 Nam Ky Khai Nghia, Phuong Nguyiin
Thai Bin, Q.l, TPHCM
flia + t:n,l so chinh: 70-72 Nam Ky Khai Nghla, Phuimg Nguyiin Thiti Bin, Q.1,
TPH<J:M
B'A Ih .l~n t O~l1:(84.28) 3829 9443 - 38292971 - 38292972
Fax: (84.28) 3829 9437
E-mail: [email protected]
Website: www.cadivi-vn.com
5. C6n~~ co thS thOOhl~p chi nhimh va vOOphimg d;ti di~n ~ dia boo kinh ,dOanh
khac Idet~l,l'Chi~n cac m\lc tieu ho~t dQng Clla Cong ty phu hgp vai quyet diM
cua HQi dong quan tri va trong ph~m vi Iu~t phap cho phep.
6. Thai h~ ho~t dQng cua Cong ty b~t dAuill ngay thanh I~p va Ia vo thai h~.
Di~u 3. NgJM d~i di~n theo phap lu~t ciia Cong ty
1. cong!ty c6 01 (mQt) nguai d~i di~n thea phap lu~t. T6ng giam d6c Ia nguai d~i
di~n theo phap Iu~t cua Cong ty.
2.
3.
4~'
5
2. Ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty la ca nhan dai dien cho Cong ty thuc
hien cac quyen va nghia vu phat sinh nr giao dich cua Cong ty, dai dien eho Cong
ty voi tu each nguyen dan, bi dan, nguoi e6 quyen loi, nghia vu lien quan tnroc
Trong tai, Toa an.3. Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong ty phai cir tru a Viet Nam; tnrong hQ'P
xuat canh fa mroc ngoai thi phai uy quyen bang van ban eho nguoi khac d~ thirc
hien quyen va nhiem vu cua ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty.
4. Truong hQ'Ph€t thai han uy quyen rna ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty
chua tro lai Viet Nam va khong e6 uy quyen khac thi ngiroi duoc uy quyen v~n
ti~p t\le th\l'e hi~n cae quy~n va nghla Vl.l eua nguai d~i di~n thea phap lu~t cua
Cong ty trong ph~m vi da dUQ'euy quy~n eho d€n khi nguai d~i di~n thea phap
lu~t eua Cong ty tra l~i him vi~e t~i Cong ty ho~c eho d€n khi HQi d6ng quan tri
quy€t dinh eu nguai khac him nguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty.
5. Truang hQ'Pnguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty viing m~t t~i Vi~t Nam
qua 30 ngay rna khong uy quy~n cho nguai khae th\l'e hi~n cae quy~n va nhi~m
V\l eua nguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty ho~e bi ch€t, mAt tieh, t~m
giam, k€t an ill, bi h~n eh€ ho~c mAtnang h,rehanh vi dan S\l'thi HQi d6ng quan
tri eli nguai khae lam d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty.
CHUONG III. MlJC TIED, PH4M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CllACONGTY
Bi~ll 4. M1}ctiell ho~t dQng va. nganh, ngh~ kJnh doanh cua Cong ty
1. Nganh, ngh~ kinh doanh eua Cong ty
a. San xuAt,mua ban xuAt- nh~p khAuday cap di~n, khi C\ldi~n, v~t li~u ky thu~t
di~n, san phAm illkim lo~i mau, thi€t bi ph\l tung may m6c va v~t tu cae lo~i;
b. Kinh doanh nha ae. £)~utu, xay d\l'ng van phong cho thue
2. M\le tieu ho~t dQng eua Cong ty
Buy d9ng va su d\lllg v6n e6 hi~u qua cae ngu6n v6n eho ho~t dQng dAutu, san
xuAt,kinh doanh nh~m m\lCtieu mang l~i lQ'inhu~n t6i da hQ'Pphap, t~o eong an
vi~e lam 6n dinh eho nguai lao dQng, dam bao cac lQ'iieh hQ'Pphap eho c6 dong,
th\l'c hi~n nghIa V\l thu€ va cae nghia Vl.l khac thea quy dinh eua phap lu~t.
6
t','";,, ..
Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng cua Cong ty
Cong ty duoc phep l~p k~ hoach va ti~n hanh tAt ca cac hoat dong kinh doanh
thea Jganh ngh€ cua Cong ty da duoc cong b6 tren Cong thong tin dang kY doanh
nghiep quoc gia va Dieu 1~nay, phu hQ'PV01 quy dinh cua phap lu~t hien hanh
va thuc hien cac bien phap thich hQ'Pd~ dat diroc cac muc tieu cua Cong ty.
2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh hoat dong kinh doanh trong cac nganh, ngh€ khac duoc
1.
phap luat cho phep va duoc Dai h<)id6ng c6 dong thong qua.
CHUONG IV. VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~, ,1, ?,?
Dieu 6. Von dieu l~, co phan, co dong sang l~p
1. V6n dieu l~ cua Cong ty la 576.000.000.000 d6ng (bing chtr: Nam tram bay
rmroi sau ty d6ng).
T6ng s6 v6n di€u 1~cua Cong ty duQ'c chia thanh 57.600.000 c6 ph~n v6i m~nh
gia la' 10.000 d6ng/c6 ph~n .., " I" " .,
Lo?i co phan: Co phan pho thong.
2. Cong ty c6 th~ thay d6i v6n di€u l~ khi duQ'cD~i h<)id6ng c6 dong thong qua va
phu ~Q'PV01 cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cac c6 ph~n cua Cong ty vao ngay thong qua Di€u l~ nay bao g6m c6 ph§n ph6
thong. Cac quy€n va nghla V\l cua c6 dong ph6 thong duQ'cquy diM t?i Di€u 12,
DiSu 13 Di€u l~ nay.
4. Cong ty c6 th€ phat hfmh cac lo?i c6 ph~ Uti d§j khac sau khi c6 S\l chftp thu~n
cua D?i h<)id6ng c6 dong va phu hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap lu~t.
5. Cong ty khong c6 c6 dong sang l~p.
6. C6 ph~ ph6 thong do Cong ty phat hanh tang v6n di€u 1~phai duQ'cuu tien chao
ban cho cac c6 dong hi~n hfru thea 1)' l~ tu'ang irng v6'i tY l~ s6 h1hl c6 ph~n ph6
thon~ c~a ~Q t~ong,Cong ty, tru truemg hQ'PD~i, h<)i d6ng c6 ~ong quy~t dinh
khac.1So c6 phful co d6ng khong dang ky mua het se do H<)idong qulin trj cua
Cong ty quy~t dinh. H<)i46ng quan tri c6 th~ phan ph6i s6 c6 ph§n d6 cho cac
d6i tm;mg thea cac di~u ki~n va cach thuc 111aH<)id6ng quan tri thfty la phu hqp,
nhung khong duQ'c ban s6 c6 ph~n d6 thea cac di€u ki~n thu~n IQ'ihan so V01
nhUng di€u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru, tm truemg hQ'PD?i h<)i
dling Ic6 dilng ~6 chAp thu~ kMc ho~c trong ~img hgp c6 phiin duqc ban qua
S6 giao dich chUng khoan thea phuang thuc dau gia.7
7. Cong ty c6 th€ mua lai c6 phan do chinh Cong ty da phat hanh thea nhtmg each
thirc duoc quy dinh trong £)i~u l~ nay va phap luat hien hanh. C6 phan do Cong
ty mua lai la c6 phieu quy va Hoi d6ng quan tri c6 th€ chao ban thea nhirng ca~h
thirc phil hop voi Luat Chung khoan, van ban huang d§n lien quan va quy dinh
cua £)i~u l~ nay.
8. Cong ty c6 th€ phat hanh cac loai c6 phin khac khi duoc Dai hoi d6ng c6 dong
thong qua va phil hop voi quy dinh cua phap lu~t.
9. Hoi d6ng quan tri quyet dinh thai diem, phuong thirc va gia ban c6 phan, Gia
ban c6 phan khong duoc th~p han gia thi twang tai thai di€m chao ban hoac gia
tri duoc ghi trong s6 sach cua c6 phan tai thai di€m gin nh~t, tm nhUng twang
hqp sau day:
a. C6 phin chao ban lin diu tien cho nhUng nguai khong phai la c6 dong sang l~p;
b. C6 phin chao ban cho t~t ca c6 dong thea cy l~ c6 phin hi~n c6 cua h9 a Cong
ty;
c. C6 phin chao ban cho can bo cong nhan vien thea chuang trinh h,ra ch<;>ncho
nguai lao dong trong Cong ty (ESOP);
d. C6 phin chao ban cho nguai moi gi6i ho~c nguai bao lanh. Truang hqp nay, s5
chi~t kh~u ho~c ty l~ chi~t kh~u C\l th€ phai duQ'cSl,l' ch~p thu~n cua £)~i hoi d6ng
c6 dong ho~c HOi d6ng quan tri (trong twang hqp duQ'c £)~i hOi d6ng c6 dong
uy quy~n);
e. Cac twang hqp khac va muc chi~t kh~u trong cac twang hqp d6 do Nghi quy~t
£)~i hoi d6ng c6 dong phe duy~t tUng lin.
n,A 7 CA h'A:vleu , 0 p leu
1. C6 dong cua Cong ty c6 th€ dUQ'cc~p c6 phi€u tuang ung v6i s5 c6 phin va lo~i
c6 phin sa huu.
2. C6 phi~u la chung chi do Cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c du li~u di~n tU
xac nh~ quy~n sa huu mot ho~c mot s5 c6 phin cua Cong ty d6. C6 phi~u phai
co d§.ydu cac nQi dung thea quy dinh t~i Khoan 1 £)i~u 120 Lu~t Doanh nghi~p,
C\l th€ bao g6m cac noi dung nhu sau:
a. Ten, rna s5 doanh nghi~p, dja chi trl,l So' chinh cua Cong ty;
b. S5 luqng c6 phin va lo~i c6 phin;
c. M~nh gia mlii c6 ph§.n va t6ng m~nh gia s5 c6 ph§.n ghi tren c6 phi€u;
8
3.
d. HQ, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 The can circe cong dan, Gifty chimg
minh'nhan dan, H9 chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong
la ca nhan; ten, rna sf>doanh nghiep hoac sf>quyet dinh thanh l~p, dia chi tru sachinh cua c6 dong la t6 chirc;
I
e. Torn t~t v~ thu tuc chuyen nhuong c6 phan;
f. Chfrk cua nguoi dai dien theo phap luat va dftu cua Cong ty;
g. sf>dJng ky tai s6 dang ky c6 dong cua Cong ty va ngay phat hanh c6 phieu;
Trong thai han 03 (ba) thang k8 illngay nQPd~y du h6 sa d~ nghi chuyen quyen
sa him c6 phan theo quy dinh cua Cong ty boac k€ ill ngay thanh toan d~y du
tien mua c6 phan theo nhu quy dinh t!;liphuong an phM hanh c6 phi€u cua CongI, , ,ty ho~c thai h?Il khac theo dieu khoan phat hanh quy dinh, nguai sa huu so co
ph~ c6 th€ du~c cip c6 phi€u. Nguai sa huu c6 ph~n khong phfti trft cho C6ng
ty chi phi in c6 phi€u. Quy dinh t!;liKhoftn nay khong ap d\mg cho truemg hqp c6
ph~ Cong ty duQ'cniem y€t/dang kY giao dich tren thi truemg chung khoan t~p
trung va c6 dong da dang kY luu kY c6 ph~ thuQc sa hfru cua rninh vao tai khoim
giao dich chUng khoan rna t!;licong ty chUng khoan hO!;ltdQng hqp phap t!;liVi~t
Nam.
Truemg hQ'pc6 phi€u bi mAt,bi huy hO!;liho~c bi hu hong, nguai sa huu c6 phi€u
d6 cd th€ d~ nghi duQ'c cftp c6 phi€u m6i v6i di~u ki~n phfti dua ra b~ng chUng
v~ vi~c sa hfru c6 ph~ va thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.
4..:,"
""<.
Di~u 8. ChUng khmin khac
Cong ty c6 th€ phat hanh cac IO!;lichung khoan khac d€ huy dQng vf>ntren ca sa phil
hqp v6i quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va Dieu l~ nay.
Di~u 9. Chuy~n nhlf9'Dg c8 phin
I. Tftt ca cac c6 ph~ da duQ'cthanh toan d~y du duQ'c tl,I do chuy€n nhUQ1lgtrir khi
Di~u I~ nay, nghi quy~t D!;lihQi d6ng c6 dong lien quan d~n dqt phat hanh va
phap lu~t c6 quy dinh khac.
2. C6 phi€u duQ'c chuy€n nhUQ1lgtheo cae quy dinh cua phap lu~t v€ chUng khoan
va th~truemg chung khoan. Vi~c chuy€n nhuQ'ng dUQ'cthlJc hi~n b~ng hqp d6ng
theo cach thong thuemg ho~c thong qua giao dich tren thi truemg chUng khoan.
TruOng hQ'Pchuy€n nhUQ1lgb~g hQ'Pd6ng thi gifty ta chuy8n nhuqng phfti duQ'c
ben chuy€n nhuqng va ben nh~n chuy€n nhUQ1lgho~c di;lidi~n uy quy€n cua hQ
9
ky. Truong hop chuyen nhuong thong qua giao dich tren thi tnrong chirng khoan,
trinh tu thu tuc va viec ghi nhan sa htru thuc hien theo quy dinh cua phap luat v€
clnrng khoan.
3. Truong hop c5 dong chi chuyen nhuong mot phan s5 c5 phan thi c5 phieu cu bi
huy bo va Cong ty c6 th~ phat hanh c5 phieu moi ghi nhan s5 c5 phan dffchuyen
nhuong va s5 c5 phan con lai.
4. Truong hop c5 dong la ca nhan ch€t thi ngiroi thira k€ theo di chuc hoac theo
phap luat cua c5 dong do la c5 dong cua Cong ty.
5. Truong hop c5 phan cua c5 dong la ca nhan chet rna khong co nguoi thira k€,
ngiroi thira k€ tir ch5i nh~n thira k€ ho~c bi truAt quy€n thira k~ thi s5 c5 phAndo
duQ'cgiai quy€t theo quy diM cua phap lu~t v€ dan s\1'.
6. C5 dong co quy€n t~ng cho mot phAn ho~c toan bo c5 phAn cua minh t~i Cong
ty cho nguai khac; Slr dvng c5 phAnd~ tra nQ'.Truang hqp nay, nguai duQ'ct~g
cho ho~c nh~ tra nQ'bing c5 phAn se la c5 dong cua Cong ty.
7. Nguai nh~n c5 phAntrong cac truang hqp quy dinh't~i Bi€u nay chi tra thanh c5
dong Cong ty tir thai di~m cac thong tin cua hQquy dinh t~i Khoan 2 Bi€u 121
cua Lu~t Doanh nghi~p duQ'cghi dAydu vao s5 dang kY c5 dong.
8. C5 ph§.n chua duQ'cthanh toan dAydu khong duQ'cchuy~n nhUQ'Ilgva huang cac
quy€n lQ'ilien quan nhu quy€n nh~n c5 tlrC, quy€n nh~ c5 phi€u phat hanh d~
tang v5n c5 phAn tir ngu6n v5n chu sa huu, quy€n mua c5 phi€u mcri chao ban
va cac quy€n lQ'iklulc theo quy dinh cua phap lu~t.
Di~u 10. Thu h6i cA ph§n
1. TruOng hqp c5 dong khong thanh toan dAy du va dung h~n s5 ti€n phai tn! d~
mua c5 phi€u, H9i d6ng qufm tri thong bao va co quy€n yeu cAuc5 dong do thanh
toan s5 ti€n con l~i cung vcri Iffi suAt tren khom ti€n do va nhUng chi phi phat
sinh do vi~c khong thanh toan dAydu dung h~n gay ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan mai (t6i thi~u la
bay (07) ngay k€ tiI ngay gui thong bao), dia di8m thanh toan va thong bao phai
ghi r5 truang hqp khong thanh toan theo dung yeu cAu, s5 c5 ph~n chua thanh
toan h€t se bi thu h6i.
3. H¢i d6ng quan trt co quy€n thu h6i cac c5 phk chua thanh toan dAydu va dung
h:;tntrong truang hqp cac yeu cAu trong thong bao neu t~i Khoan 2 Di€u nay
khong duQ'cth\1'chi~n.10
6.
4. C6 Ppfut bi th~ h6i duoc coi la cac c6 phdn duoc quyen chao ban quy dinh tai
Khoan 3 Di~u III Luat Doanh nghiep. HQi d5ng quan tri co th€ tl1JCti8p hoac
uy quyen ban, tai phan phoi thea nhtmg di~u kien va each thirc rna HQi d6ng
quan tri thay la phil hop.
5. C6 d0ng nam gift c6 phfut bi thu h6i phai til' bo nr each c6 dong d6i voi nhtrng c6
phan Id6, nhirng v~n phai t~anh toan cac khoan tien c6 lien quan va Hiiphat ""
thea ty l~ tuong irng lai suat huy dong ky han lTIQt(01) nam cua Ngan hang Dau
~ varhat tri€rr ~i~t Nam (BID~) van t~ai diem thu h6i theo quyet dinh cua ~Qi
dong quan tri ke nr ngay thu hoi cho den ngay thuc hien thanh toan. HQi dong
quan tri c6 toan quy~n quy8t dinh vi~c cu5ng ch8 thanh toan toan bQ s6 ti~n lai
van thai di€m thu h5i.
T~onr bao, thu h6i dug~ gu~ d8n nguai n~~ gift c6 phdn bi thu h6i tru6c thai
diem Ithuhoi. Vi~c thu hoi van co hi~u h,rcke ca trong truang hQ'Pc6 sai sot ho~c
b~t cAntrong vi~c gui thong bao.
CHUONG V. CO cAu TO CmJC, QUAN TR_lVA KIEM SOAT
Di~u 11. CO'e~u t8 ehu-e, quan trj va ki~m soat
CO'cAut6 chud quan ly, quan tri va ki€rn soat cua Cong ty bao g6m:
. I".}. ,t"1:.: D~l h<;>ldong co dong;
2.'" HQi d6ng quan tri;3. Ban ki~m soat;
4. T6ng1giam d6c.
CHUO'NG fL CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Di~u 12. Quy~n eiia e8 dong
1. C6 dJng Ia nguai chu s6 hfru Cong ty, c6 cac quy~n va ngrua \TV tuong Ung thea
s6 c6 phdn va lo~i c6 phdn rna h<;>s6 hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ ng va
cac n~hra \TV tai san khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da g6p van Cong ty.,I, ,
Co dong pho thong c6 cac quyen sau:2.
a. Tham dl,l'va phat bi€u trong cac cUQch<;>pD~i hQi d6ng c6 dong va thl,l'chi~n
quy~n bi~u quy8t trl,l'cti8p t~i cUQch<;>pD~i hQid6ng c6 dong ho~c thong qua d~i
di~n <lugc uy quy~n ho~c hinh thuc khac do phap lu~t quy dinh va phil hQ'Pv6i
11
di€u kien tri~n khai cua Cong ty. M6i c6 ph~n ph6 thong co mot quyen bieur
quyet;
b. Nhan c6 tire voi mire theo quyet dinh cua Dai hOi d6ng c6 dong;
c. Tu do chuyen nhU9'11gc6 phan da duoc thanh toan d~y du theo quy dinh cua Di€u
l~ nay va phap luat hien hanh;
d. 1]u tien mua c6 phieu moi chao ban nrong irng voi ty l~ c6 phan ph6 thong rna
ho sa htru phu hQ'Pvoi quy dinh tai Dieu l~ Cong ty va phap lu~t v€ chirng khoan
chuyen nganh;
e. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh
sikh c6 dong co quyen bieu quyet va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh
xac;
f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Dieu l~ Cong ty, bien ban hQpD~i hOi
d6ng c6 dong va nghi quy~t D~i hOi d6ng c6 dong;
g. Truang hQ'pCong ty giai the ho~c pha san, duQ'cnh~n mN ph~ tai san con l~i
tuang ung v6i ty l~ sa huu c6 ph~ t~i Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cac
khoan nq (bao g6m ca nghla V\l nq d6i v6i nha nu6c, thu~, phi) va thanh toan
cho cac c6 dong nim giu cac lo~i c6 phAnUti dai khac cua Cong ty theo quy dinh
cua phap lu~t;
h. Yeu cAuCong ty mua ll;l.ic6 phAncua hQtrong cac truemg hQ'Pquy dinh tl;l.iDieu
129 Lu~t Doanh nghi~p;
1. Cac quy€n khac theo quy dinh ella phap lu~t va Di€u l~ nay.
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong nim gift tir 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thong tra len
trong thai h~n li~n Wc it nh~t sau (06) thang co cac quy€n sau:
a. De cU/Ungcu cac Ung vien HOi d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat theo quy dinh
tuong Ung t~i Dieu 25 va Dieu 37 Dieu 1~nay;
b. Yeu c~u HOi d6ng quan tri th\l'c hi~n vi~c tri~u t~p hQP Dl;lihQi d6ng c6 dong
theo cac quy dinh t~i Di€u 114 va Di€u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. Ki€m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich l\lc danh sach cac c6 dong co quyen
tham d\l' va bi€u quy~t tl;l.icUQche;>pD~i hQi d6ng c6 dong;
d. Yeu c§.uBan ki€m soat kiem tra tung v~ de C\lthe lien quan d~n quan ly, di€u
hanh hOl;ltdQng cua Cong ty khi xet th~y c§.nthi~t. Yeu c~u phai the hi~n bing
van ban; phai co hQ,ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan,
Gi~y chUng minh nhan dan, HQ chi~u ho~c chUng th\l'c ca nhan hqp phap khac
12
2.
d6i vbi c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh
I~~, 1ia chi1~ac~inh d6i voi ~6 dong I,At6 ~h~c; s~ hrongc6 ph3n ~A thoidieml dang Icy eo phan cua rung co dong, tong so co phan cua ca nh6m co dong
va tY 'l~ sa htru trong t6ng s6 c6 phan cua Cong ty; van d€ cfin kiern tra, muc dich
kiem tra;
e. Cac quyen khac thea quy dinh cua phap luat va f)i€u l~ nay.I
f)i~u 13. Nghia VI} ciia eB dong,I ,
Co dong pho thong c6 cac nghia vu sau:I , , "
1. Tuan: thu Dieu l~ Cong ty va cac quy che nQi bQ cua Cong ty; chap hanh quyet
dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trio
Khodg ducc rut von da g6p bang c6 ph§.n ph6 thong ra khoi Cong ty du6i mQi
hinh huc, trir truOng hQ'PduO'cCong ty ho~c ngum khac mua l~i c6 phfin. TruOng
3.
hQ'P16 c6 dong rut ~Qt phfin ho~c toan bQv6n c6 ph§.n da g6p trai v6i quy dinh
t~i Khom nay thi co dong d6 va nguai co IO'iich lien quan trong Cong ty phai
cung'lien d6i chiu trach nhi~m v€ cac khom nO'va nghla V\l !Ai san khac clla
Cong ty trong ph~m vi gia tri c6 phfin da bi rut va cac thi~t h~i xay ra.
Tham dl! cUQChQP f)~i hQi d6ng c6 dong va th\l'c hi~n quy€n bi€u quy€t thong
qua cac hinh thuc sau:
·:a. Tham d\I va bi€u quy€t tf\l'Cti€p t~i cUQchQP;
b. Uy quy€n cho nguai khac tham d\I va bi€u quy€t t~i cUQchQp;
c. Tham d\I va bi~u quy€t thong qua hQP tf\l'Ctuy€n, bo phi€u di~n ill ho~c hinh
thuc di~n ill khac;
d. Gt'riphi€u bi€u quy€t d€n cUQchQp thong qua thu, fax, thu di~n ill.
4. Thanh toan d§.ydti va dung h~ ti€n mua c6 ph§.n da dang Icy mua thea quy djnh.
5. Cung c~p dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phfin.
6. Hoan thanh cae nghla V\lkhac thea quy dinh ctia phap lu~t hi~n hanh.
7. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d€ th\Ic
hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph~m phap lu~t;
b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu lqi ho~c ph\lc V\llO'ifch Clla t6
chuc, ca nhan khac;
13
c. Thanh toan cac khoan no chua d€n han tnroc cac nii ro tai chinh d6i voi Cong
ty.
Di~u 14. Dai hQi dAng cA dong
1. Dai hOi d6ng c6 dong la co quan c6 tham quyen cao nh~t cua Cong ty. Dai hOi
d6ng c6 dong thuong nien duoc t6 chirc m6i nam mot (01) l~n. Dai hOi d6ng c6
dong phai hQP thuong nien trong thai han b6n (04) thang k~ nr ngay k€t thuc
nam tai chinh.
2. HQi d6ng quan tri trieu t~p hQPDai hoi d6ng c6 dong thuong nien va lira chon
dia diem phu hQ'P.Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien quyet dinh nhtrng v~ d€
thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ Cong ty, d~c biet thong qua bao cao tai
chinh nam va du toan cho nam tai chinh ti€p theo. TruOng hQ'PBao cao ki~m
toan bao cao tai chinh nam cua Cong ty c6 cac khoan ngo;;titru trQng y€u, Cong
ty c6 th~ mai d;;tidi~n cong ty ki~m toan doc l~p dv hQPD;;tihOi d6ng c6 dong
thuOng nien d~ giai thich cac noi dung lien quan.
3. Hoi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQPD;;tihoi d6ng c6 dong b~t thuang trong cac
truOng hQ'Psau:
a. HOid6ng quan tri xet th~y c~n thi€t vi IQ'iich cua Cong ty;
b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao tai chinh nam da duQ'Cki~rn
toan phim anh v6n chu so hiiu da bi m~t mot nua (1/2) so v6i s6 d~u Icy;
C. S6 thanh vien HOid6ng quan tri, thanh vien doc l~p HOid6ng quan tri, Ki~m soat
vien it han s6 thanh vien thea quy dinh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vien HOi
d6ng quan tri bi giam qua mot ph~n ba (1/3) so v6i s6 thanh vien quy dinh t;;ti
Di€u l~ nay;
d. C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinh t~i Khoan 3 Di€u 12 Di€u l~ nay yeu c~u\,' ' ..
tri~u t~p hQPD;;tihoi dong co dong. Yeu cau tri~u ~p hQPD;;tihOi dong co dong
phai duQ'c th~ hi~n b~ng van ban, va phai c6 hQ, ten, dia chi thuOng tro, s6 The
can cucrc cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, HO chi€u ho~c chung thvc ca
nhan hQ'Pphap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c
s6 quy€t dinh thimh l~p, dia chi 1r\l so chinh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 c5
phk va thai di~m dang kY c6 ph~n cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 phk cua ca
nh6m c6 dong va ty l~ so hiiu trong t6ng s6 c6 phful cua Cong ty; can cu, ly do
va m\lCdich cUQchQP, co du chii' leY cua cac c5 dong lien quan ho~c van ban yeu
c~u duQ'cl~p thanh nhi€u ban va t~p hQ'Pdu chii' kY cua cac c6 dong c6 lien quan.14
~,.,'"", ....
Kern theo yeu cdUtrieu t~p h9P phai co cac tai li~u, chimg cu v€ cac vi pham cua
HQi d6ng quan tri, mire dQvi pham hoac v€ quyet dinh vuot qua th§.m quyen;
e. Theo yeu cdu cua Ban kiSm soat;
f. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat va Di€u 1~nay.
4. Trieu t~p h9P Bai hQi d6ng c6 dong bfit thuong
a. HQi d6ng quan tri phai trieu t~p h9P Dai hQid6ng c6 dong trong thai han ba rmroi
(30) ngay kS ill ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQc l~p HQi
d6ng quan tri hoac KiSm soat vien con lai it han s6 thanh vien theo quy dinh cua
phap lu~t nhu quy dinh tai DiSm c Khoan 3 Di€u nay hoac nhan duoc yeu cdU
quy dinh tc;tiDiSm d va DiSm e Khoan 3 Di€u nay. Rieng d6i vai trub'ng hgp s6
thanh vien HQi d6ng quan trt bi giam qua mQtph~n ba (1/3) so vai s6 thanh vien
quy dinh tc;tiDi€u 1~nay, HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng c6
dong trong thai hc;tnsau muO'i(60) ngay;
b. Truang hqp HQi d6ng quan tri kh6ng tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng c6 dong theo
quy dinh tc;tiDiSm a Khoan 4 Di€u nay thi trong thai hc;tnba muO'i (30) ngay ti~p
theo, Ban kiSm soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng
c6 dong theo quy dinh tc;tiKhoan 5 Di€u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. Truang hqp BJn kiSm soat khong tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng c6 dong theo quy
dinh tc;tiDiSm b Khoan 4 Di€u nay thi trong thai hc;tnba muO'i(30) ngay ti~p theo,
" c6 dong ho~c nhorn c6 dong co yeu cdu quy dinh tc;tiDiSm d Khoan 3 Di€u nay
co quy€n thay th~ HQi d6ng quan tri, Ban kiSrn soat tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng
c6 dong theo quy dinh tc;tiKhoan 6 Di€u 136 Lu~t Doanh nghi~p.
Trong trub'ng hqp nay, c6 dong ho~c nhorn c6 dong tri~u t~p h9P Dc;tihQi d6ng
c6 dong co thS d€ nghi CO'quan dang kY kinh doanh giam sat trinh t\1',thu tl,lc
tri~u t~p, ti~n hanh h9P va ra quy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong.
d. Tfit ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hllnh h9P Dc;tihQi d6ng c6 dong dugc
Cong ty holln lc;ti.Chi phi nay khong bao g6m nhiing chi phi do c6 dong chi tieu
khi tham d\1'cUQch9P Dc;tihQid6ng c6 dong, k€ ca chi phi an a va di l?i.
Di~u 15. Quy~n va nhi~m v1}.eua D~i hQi dAng etl dong
1. Dc;tihQi d6ng c6 dong thub'ng nien co quy€n thao lu~ va thong qua cac vfin d€
sau:
a. Bao cao tai chinh nam;
15
b. Bao cao cua H9i d6ng quan tri v€ quan tri va k~t qua hoat dong cua H9i d6ng
quan tri va tirng thanh vien H9i d6ng quan tri;
c. Bao cao cua Ban kiem soat v€ k~t qua kinh doanh cua Cong ty, v~ k€t qua hoat
dong cua HOi d6ng quan tri, T6ng giam d6c;
d. Bao cao tv danh gia k€t qua hoat dong cua Ban kiem soat va cua tung Ki~m soat
vien;
e. K~ beach kinh doanh hang nam cua Cong ty;
f. Mire c6 tire d6i voi m6i c6 phan cua tirng loai;
g. Cac v~n d~ khac thuoc thAm quyen,
2. Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien va b~t thuong thong qua quyet dinh v~ cac
vh d€ sau:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam va dinh huang phat tri~n Cong ty;
b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 ph~ phil hQ'Pvai Lu~t Doanh
nghi~p va cac quy€n g~n li€n vai lo~i c6 phftn d6. Muc c6 ruc nay khong cao hon
muc rna Hoi d6ng quan trt d€ nghi sau khi da tham khao y ki~n cae c6 dong t~i
cuoc hOpD~i hOi d6ng c6 dong;
c. S6 luqng thanh vien HOi d6ng quan tri, Ban ki~m soat;
d. L\Ia chon cong ty ki~rn toan doc l~p ho~c thong qua danh sach cong ty ki~rn toan
doc l~p d~ uy quy€n cho HOi d6ng quan tri h,ra chon mot trong s6 cac cong ty
ki~m toan nay ti~n hanh cac hOl;ltdong ki~m tom Cong ty cho nam tai chinh ti€p
theo;e. B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~rn va thay th~ thanh vien Hoi d6ng quan tri va Ban
ki€m smit;
f. T6ng s6 ti€n thil lao cua cac thanh vien HOi d6ng quan tri, Ban ki~m soat va Bao
cao ti~n thil lao cua HOi d6ng qufm tri, Ban ki~m soat;
g. 'B6 sung va sua d6i Di€u l~ Cong ty;
h. Lo~i c6 ph~n va s6 lugng c6 ph~ mai duQ'cphat hanh d6i vai m6i IOl;lic6 ph~;
1. Chia, tach, hQ'Pnh~t, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;
J. T6 chuc ll;liva giai th~ (thanh 1)') Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
k. Ki~m tra va xu ly cac vi phl;lm cua H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat gay thi~t
h~i cho Cong ty va c6 dong;
l. Quy€t dinh giao dich d~u tu/ban s6 tai san c6 gia tri tir 35% tra len t6ng gia trt
tai san cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh ky gk nh~t;
16
..-t'. #., ; ."
m. Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phan phat hanh cua m6i Ioai;
n. Cong ty ky k~t hop d6ng, giao dich voi nhtmg d6i tUQ11gduoc quy dinh tai Khoan
1Di€u 162 Luat Doanh nghiep voi gia tri bfuIg hoac 100han 35% t6ng gia tri tai
san cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh g§n nhat;
o. Cac yin d€ khac thee quy dinh cua phap luat va Di€u l~ nay.
3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:
a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Di~m n Khoan 2 Di€u nay khi c6 dong do
hoac nguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;
b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua ngiroi co lien quan toi c6 dong do
tnr tnrong hop viec mua lai c6 ph§n duQ'cthl!C hi~n wong (rng v6'i tY l~ sa hfru, j
cua tat ca cac co dong ho~c vi~c mua l~i duQ'cthvc hi~n thong qua giao dich kh6p
l~nh tren Sa giao dich chUng khoan ho~c chao mua cong khai thee quy dinh cua
phap lu~t.
4. Tit ca cac nghi quy~t va cac virrd€ da duQ'cdua vao chuang trinh hQp phai duQ'c
dua ra thao lu~n va bi~u quy~t t~i cUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong.
Ili~u 16.Il~i di~n theo uy quy~n
1. C6 dong Ia ca nhan duQ'cquy€n cu t6i da mQt (01) nguai d~i di~n thee uy quy€n.
Can cu thee tY l~ c6 ph§n sa hfru, c6 dong la t6 chuc sa hfru ill 10% tra len t6ng
s6 c6 ph§n co quy€n bi~u quy~t co quy€n cu mQt ho~c nhi€u nguai d~i di~n thee
uy quy€n thee nguyen tAcc(r m6i 10% t6ng s6 c6 ph§n bi~u quy~t duQ'c quy€n
cu 01 (mQt) nguai d~i di~n thee uy quy€n, t6i da nam (05) nguai.
2. D6i v6'i vi~c uy quy€n tham dVD~i hQi d6ng c6 dong:
a. Cac c6 dong co quy€n tham dV cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong thee quy dinh
cua phap lu~t co th~ uy quy€n cho ca nhan tham d\l v6'i sf>IUQ'ngnguai duQ'cuy
quy€n phil hQ"pv6'i quy dinh neu t~i Khoan 1 Di€u nay.
b. Vi~c uy quy€n cho nguai d~i di~n d\l hQpD~i hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh
van ban thee m~u cua Cong ty va phai co chu kY thee quy diM sau day:
- TruOng hQ"pc6 dong ca nhan la nguai uy quy€n thi giiy uy quy€n phai co chii'
kY cua c6 dong do va ca nhan duQ'cuy quy€n;
Truang hQ"pc6 dong t6 chuc la nguai uy quy€n thi giiy uy quy€n phai co chii' kYcua nguai d~i di~n thee uy quy€n, nguai d~i di~n thee phap lu~t cua c6 dong t&
chuc va dong diu cua t6 ch(rc do va chii' kY cua ca nhan duQ'cuy quy€n;
17
Trong tnrong hop khac thi gi~y uy quyen phai co chtr kY cua ngiroi dai dien thea
phap luat cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hQP·
Ngiroi duoc uy quyen du hQPDai h(>id6ng c6 dong phai nop van ban uy quyen
khi dang ky du hQP truce khi vao phong hQP·
c. Tnrong hop luat sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gi~y chi dinh nguoi dai dien,
viec chi dinh nguoi dai dien trong tnrong hop nay chi duoc coi la co hieu hrc n~u
gi~y chi dinh nguoi dai dien do duoc xu~t trinh cling voi gi~y uy quyen cho lu~t
sir (neu truce do chua dang kY voi Cong ty). Neu di~u nay khong duoc thuc hi~n
thi viec chi dinh uy quyen se bi coi la khong co hi~u l\Ic.
d. Phi~u bi~u quy~t cua nguai duQ'cuy quy~n d\I hQPtrong phc;tmvi duQ'cuy quy~n
vfin co hi~u l\Ic khi xay ra m(>ttrong cac trubng hqp sau day:
_ Nguai uy quy~n da:ch€t, bi hc;tnch€ nang l\Ic hanh vi dan S\I ho~c bi m~t nang
l\Ic hanh vi dan S\I;
_ Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
Nguai uy quy~n da:huy b6 thim quy~n cua ngum th\Ic hi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khoan nay khong ap dvng trong truang hqp Cong ty nh~n duQ'c thong bao
v~ m(>ttrong cac S\Iki~n tren truoc gia khai mc;tccu(>chQPDc;tih(>id6ng c6 dong
ho~c truoc khi cu(>chQPduQ'ctri~u t~p lc;ti.
f)i~u 17. Thay d6i cac quy~n
1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t gfut li~n vOi mQt loc;tic6 ph§n Uti
dai co hi~u l\Ic khi duQ'cc6 dong nim gill' it nh~t 65% c6 ph§n ph6 thong tham
d\I hQPthong qua d6ng thai duQ'cc6 dong nim gill' it nh~t 65% quy~n bi~u quy~t
cua loc;tic6 phArrUti da:i neu tren bi~u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchQP
cua cac c6 dong nl1m gill' mQt loc;tic6 phdn Uti dai d~ thong qua vi~c thay d6i
quy~n neu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai (02) c6 dong (ho~c dc;tidi~n duQ'c
uy quy~n cua hQ)va nim gill' t6i thi~u mQtphdn ba (1/3) gia trt m~nh gia eua cac
c6 phArrloc;tido da phat hanh. TruOng hqp khOng co du sf>dC:libi~u nhu neu tren
thi cu(>chQp duQ'c t6 chuc lc;titrong yang ba muai (30) ngay sau do va nhUng
nguai nim gill' c6 ph§.n thuQc loc;tido (khong phv thuQc vao s6 lUQ'llgnguai va
sf>c6 ph~) c6 m~t tn,Ic ti~p ho~c thong qua dc;tidi~n duQ'c uy quy~n d€u duQ'c
coi la du s6 lUQ'llgdl,libi~u yeu c§.u.Tc;ticac eUQchQP eua c6 dong nl1mgill' c6
ph§n uu dai neu tren, nhUng nguai nim gill' c6 phArrthu(>c loc;tido co m~t tl"\TC
18
ti€p hoac qua ngiroi dai dien co th~ yeu cAube phieu kin.M6i c6 phan cung loai
co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cuoc hQPneu tren.
2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hQP rieng biet nhu V?y duoc thuc hien nrong 1\I voicac quy dinh tai Bi€u 18, Bi€u 19, Di€u 20 va Di€u 21 Di€u l~ nay.
3. Tnr khi cac di€u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d~c biet gAll
lien voi cac loai c6 phAn co quyen Uti da:id6i voi mot s6 hoac tAtca cac v§.n d€
lien quan d~n viec phan phci 19i nhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay
d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phan cung loai,
Di~u 18. Tri~u t~p hQP, chuO'Dg trlnh hQp va thong bao hQp D~i hQi dang c8 dong
1. HOi d6ng quan tri tri~u t?P hQp D~i hOi d6ng c6 dong ho~c cuoc hQP D~i h(>i
d6ng c6 dong dirgc tri~u t?P thea cac truang hqp quy dinh t~i Bi~m b ho~c Di~m
c Khoan 4 Bi€u 14 Bi€u I~nay.
2. Nguai tri~u t?P hQPB~i hoi d6ng c6 dong phai th\IChi~n cac cong vi~c sau day:
a. ChuAn bi Danh sach c6 dong co quy€n d\I hQp. Danh sach c6 dong co quy€n d\I
hQp D~i hOi d6ng c6 dong dugc I?p khong sam hon nam (05) ngay truac ngayI
glii thong bao mai hQPD~i hOi d6ng c6 dong. Vi~c l?p Danh sach c6 dong co
quy~n d\I hQPE>~ihOi d6ng c6 dong phai dugc cong b6 thong tin thea quy dinh
cua phap Iu?t;
b. Cung cApthong tin va ghii quy€t khi~u n~i lien quan d~n Danh sach c6 dong co
quy€n d\I hQP;
c. ChuAilbi chuang trinh, noi dung D~i hOi;
d. ChuAilbi tai Ii~u cho B~i hOi;
e. DlJ thao nghi quy€t D~i hOi d6ng c6 dong thea noi dung d\I ki~n cua cuoc hQp;
danh sach va thong tin chi ti~t cua cac Ung cli vien trong truang hqp bAuthanh
vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien;
f. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc D~i hoi;
g. L?p thong bao va gtii thong bao hQpD~i hOi d6ng c6 dong cho tAtca cac c6 dong
co quy€n d\I hQp;
h. Cac cong vi~c khac ph\lc V\l B~ h(>i.
3. Thong bao hQP B~i hOi d6ng c6 dong duQ'c glii cho tAt ca cac c6 dong b~g
phuong thuc bao dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin di~n illcua C6ng
ty va cong b6 thong tin thea quy dinh phap Iu?t v€ chung khoan hi~n hanh. Nguai
tri~u t?P hQPB~i hOi d6ng c6 dong phai glri thong baa mai hQp d~n tAtca cac c619
dong trong Danh sach c6 dong c6 quyen du hop cham nhAtmum (10) ngay tnroc
ngay khai mac cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong (tinh tir ngay rna thong bao duoc
giri hoac chuyen di mot each hQ'Pl~, duoc tra circe phi hoac diroc bo vao hom
thu).
Chuang trinh hop Dai hOi d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan den cac vAnd~ se
duoc bieu quyet tai Dai hoi duoc gui cho cac c6 dong hoac/va dang tren trang
thong tin dien ill cua Cong ty. Trong tnrong hQ'Ptai lieu khong duoc giri kern
thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu ra duong d~n
den toan bOtai lieu hop d~ cac c6 dong c6 th~ tiep can, bao g6m:
a. Chuang trinh hop, cac tai lieu su dung trong cuoc hop;
b. Danh sach va thong tin chi ti€t cua cac ung vien trong trubng hQ'PbAuthanh vien
HOi d6ng quan trt, Ki~m soat vien;
c. Phi€u bi~u quy€t;
d. M~u chi dinh d~i di~n thea uy quy~n dl,IhOp;
e. Dl,Ithao nghi quy€t d6i vcri tirng vAnde trong chuang trinh hOp.
4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong thea quy dinh t~i Khoan 3 f)i~u 12 f)i~u l~ nay c6
quy~n ki~n nght vAn de dua vao chuang trinh hOp f)~i hOi d6ng c6 dong. Ki€n
nght phai b~ng van ban va phai duQ'cgui d~n Cong ty it nhAt ba (03) ngay lam
vi~c tnrcrc ngay khai m~c cuoc hop f)~i hoi d6ng c6 dong. Ki€n nghi phai bao
g6m ho va ten c6 dong, dta chi thubng tru, qu6c ttch, s6 The can cucrc cong dan,
GiAychung minh nhan dan, Ho chi~u ho~c chUng thl,Icca nhan hQ'Pphap khac,
chfr kY cua c6 dong d6i vcri c6 dong la ca. nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6
quy€t dinh thanh l~p, dia chi trl,l sa chinh, chfr kY ngum d~i di~n thea phap lu~t
va phai duQ'cd6ng dAu d6i vcri c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ'Ilgva lo~i c6 phArrc6
dong d6 n~m gifr, va noi dung ki€n nght dua vao chuang trinh hOp.
5. Nguai tri~u t~p hOp f)~i hOi d6ng c6 dong c6 quy~n tir ch6i ki€n nght quy dinh
t~i Khoan 4 Di~u nay n€u thuoc mot trong cac truang hQ'Psau:
a. Ki€n nght duQ'c gui den khOng dung thai h~ ho~c khOng du, khong dUng noi
dung;b. Vao thai di~m ki€n nghi, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong n~m gift du tir 5%
c6 phAnph6 thong tralen trong thai gian lien tl,lc it nhdt sau (06) thang thea quy
dinh t~i Khoan 3 £)i~u 12 £)i~u 1~nay;
20
c. Vc1nd~ kien nghi khong thuoc pham vi tham quyen quyet dinh cua Dai hQi d6ng
c6 dong;
d. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ nay.
Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop D:;ti hQi dBng c8 dong
I. CUQc hop Dai hQi d6ng c6 dong diroc ti6n hanh khi c6 s6 c6 dong du hop dal
dien cho it nhc1t 51% t6ng s6 c6 phan c6 quyen bi~u quyet.
2. Truong hop khong c6 dll di~u kien tien hanh thea quy dinh tai Khoan 1 Di~u
nay, cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong phai duoc trieu t~p lai trong vong ba rmroi
(30) ngay k~ W ngay du dinh t6 chirc hop Dai hQi d6ng c6 dong lc1nthir nhat.
CUQchop Dai hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~n thu hai chi duQ'c ti6n hanh khi c6
s6 c6 dong d\l' hOp d~i di~n it nhc1t33% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy€t.
3. TruOng hgp D~i hQi lc1nthu hai khong dll di~u ki~n ti€n hanh thea Khoan 2 Di~u
nay, cUQchop D~i hQi d6ng c6 dong 1c1n thu ba c6 th~ duQ'c tri~u t~p trong vang
hai muai (20) ngay k~ ill ngay d\l' dinh ti6n hanh D~i hQi lc1nhai. Trong truOng
hgp nay, D~i hQi duQ'c ti€n hanh khong phv thuQc vao t6ng s6 phi€u c6 quy~n
bi~u quy€t clla cac c6 dong d\l' hOp, duQ'ccoi la hqp 1~va c6 quy~n quy€t dinh
tM ca cac vc1nd~ d\l' ki€n duQ'cphe chuAn t~i cUQchop D~i hQi d6ng c6 dong l~n
thu nhc1t.
4. " Chi c6 D~i hQ~d6ng c6 dong m6i c6 quy~n thay d6i chuang trinh hOp da:duQ'c
gill kem thea thong bao mm hOp theo quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 18 clla Di~u 1~
nay.
Di~u 20. Th~ thu-c ti~n himh hQp va bi~u quy~t t:;ticUQchQP D:;tihQi dBng c8 dong
1. Truac khi khai m~c cUQchOp, Cong ty phai ti€n hanh thll tvc dang Icy c6 dong
d\l' hOp D~i hQi d6ng c6 dong.
2. Khi ti€n hanh dang kY c6 dong, Cong ty cc1pcho rung c6 dong ho?c d~i di~n duQ'c
lly quy~n c6 quy~n bi~u quy6t the bi~u quy~t, tren d6 ghi 85 dang Icy, ho va ten
clla c6 dongldti di~n duQ'c lly quy~n va s6 phi€u bi~u quy€t clla c6 dong d6. Khi
ti6n hanh bi~u quy€t t~i D~i hQi, s6 the tan thanh nghi quy€t duQ'c thu truac, s6
the phan d6i nght quy~t duQ'c thu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phi~u tan thanh,
phan d6i, khong co y ki~n, T6ng s6 phi€u tan thanh, phan d6i, khong c6 y ki6n,I
b6 phi6u trfug ho?c khong hgp 1~thea rung vc1nd~ duQ'cChll toa cong b6 ngay
tnrac khi b€ m~c cUQchop. D~i hQi b~u nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki~m
21
- --- ---------------------------------~---
phieu hoac giam sat kiem phieu thea d~ nghi cua Chu toa. S5 thanh vien cua ban
kiern phieu do Dai hoi d6ng c6 dong quyet dinh can cir d~ nghi cua Chu toa cuoc
hop.3. C6 dong hoac dai dien duoc uy quyen d€n sau khi cuoc hop da khai mac co quyen
dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bieu quyet tai Dai hoi ngay sau khi
dang ky. Chu toa khong co trach nhiem dung Dai hoi d€ cho c6 dong d€n muon
dang leY va hieu lire cua nhilng noi dung da duoc bieu quyet truce do khong thay
d6i.4. Chu tich HOi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hop do Hoi d6ng quan tri trieu
tap, Truong hop Chu tich Hoi dong quan tri vang mat hoac tam thai m~t kha
nang lam vi~c thi cac thanh vien Hoi d6ng quan trt con l(,lib~u mot nguai trong
s5 ho lam chu toa cuoc hop theo nguyen t~c da s5. Truang hgp khong b~u duQ'c
nguai lam chu toa, TruOng Ban ki€m soat di~u khi€n d€ D(,lihOi d6ng c6 dong
b~u chu toa cuoc hOp trong s5 nhung nguai dlJ hOp va nguai co phi€u b~u cao
nh~t lam chu toa cuoc hop·
Trong cac truang hgp khac, nguai ky ten tri~u t~p hop Dl;\ihoi d6ng c6 dong
di~u khi€n cuoc hOpDl;\ihOi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hOp va nguai co s5
phi€u b~u cao nh~t duQ'ccu lam chu toa cuoc hop·
5. Chu toa cu mot ho~c mot s5 nguai lam thu leY cuoc hop·
6. Chuang trinh va noi dung cuoc hOp phai duQ'cDl;\ihOi d6ng c6 dong thong qua
trong phien khai ml;\c.Chuang trinh phai xac dinh ra va chi ti€t thai gian d5i v6i
tUng v~n d~ trong noi dung chuang trinh hOp·
7. Chu toa D(,lihOi co the ti€n hanh cac hO(,ltdong c~n thi€t d~ di~u khi€n cuoc hOp
Dl;\ihoi d6ng c6 dong mot cach hgp l~, co tr~t tlJ, thea chuang trinh da duQ'c
thong qua va phan anh duQ'cmong mu5n cua da s5 dl;\ibi~u tham dlJ·
8. Chu toa la nguai co quy~n quy€t dinh v~ trinh tlJ, thu Wc va cac SlJki~n phat sinh
ngoai chuang trinh cua D:;tihoi d6ng c6 dong.
9. Chu tQaDl;\ihQi co quy6n hoan cUQchQPcua Dl;\ihQi d6ng c6 dong da co du s6lugng d(,libi€u dlJ hQP theo quy dinh d€n mot thai diem khac ho~c thay d6i dia
di~m hQPtrong cac truang hgp thea quy dinh t(,liKhoan 8 Di~u 142 Lu~t Doanh
nghi~p, Cl,l the nhu sau:
a. Dia diem hop khong co du ch6 ng6i thu~ ti~n cho t~t ca ngum dlJ hop;
22
b. Cac phirong tien thong tin tai dia di€m hop khong bao dam cho cac c6 dong du
hop tham gia, thao lu~n va bieu quyet;
c. Co ngiroi du hop can tro, gay r6i tr~t nr, co nguy co lam cho cuoc hop khong
diroc tien hanh m<)teach cong bang va hop phap.
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k€ illngay cuoc hop du dinh khai mac;
10. Truong hop Chu toa hoan hoac tarn dung hop Dai h<)id6ng c6 dong trai voi quy
dinh tai Khoan 9 Di~u nay, Dai h<)id6ng c6 dong belumot nguoi khac trong s6
nhtrng ngiroi dtr hop d€ thay th€ Chu toa dieu hanh cuoc hop cho d€n luc k€t
thuc; tftt ca cac nghi quyet ducc thong qua tai cuoc hop do d~u co hi¢u l\Ic thi
hanh.
11. Nguai tri¢u t~p hOp D~i h<)id6ng c6 dong co quy~n yeu celu cac c6 dong ho~c
d~i di¢n duqc uy quy~n tham d\I hOpD~i h<)id6ng c6 dong chiu SlJ ki€m tra ho~c
cac bi¢n phap an ninh hqp phap, hoP Iy khac. Truang hoP co c6 dong ho~c d~i
di~n duqc uy quyen khong tuan thu nhfrng quy dinh ve kiem tra ho~c cac bi~n
phap an ninh neu tren, nguai tri¢u t~p hOpD~i h<)id6ng c6 dong sau khi xem xet
m<)tcach cAn trong co quy~n ill ch6i ho~c tf\lC xuftt c6 dong ho~c d~i di~n neu
tren ra kh6i D~i h<)i.
12. Nguai tri~u t~p hOp D~i h<)id6ng c6 dong, sau khi da xem xet m<)tcach cAn
tr<;mg,co the ti€n hanh cac bi~n phap thich hqp d€:
a:: B6 tri ch6 ng6i t~i dia di€m hop D~i h<)id6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho moi nguai co m~t t~i cae dia di€m hop;
c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham d\I (ho~c ti€p D,lctham d\I) D~i h<)i.
Nguai tri¢u t~p hQp D~i hOi d6ng c6 dong co toan quy~n thay d6i nhUng bi~n
phap neu tren va ap d\ll1g tftt ca cac bi~n phap celn thi€t. Cac bi¢n phap ap d\l1lg
co the la cftp gifty vao cua ho~c su d\lng nhfrng hinh thuc l\Ia chon khac.
13. Trong truang hqp cu<)chQp D~i h<)id6ng c6 dong ap d\lng cac bi~n phap neu
tren, nguai tri~u t~p hOp D~i h<)id6ng c6 dong khi xac dinh dia di~m f)~i hQi co
th€:
a. Thong bao D~i h<)iduqc ti€n hanh t~i dia di€m ghi trong thong bao va chu toa
D~i h<)ico m~t t~i do ("Dia di€m chinh cua D~i h<)i");
b. B6 tri, t6 chuc d€ nhung c6 dong ho~c d~i di¢n duQ'c uy quy~n khong d\I hOp
duQ'c theo Di~u khoan nay ho~c nhung nguai mU6n tham gia a dia di~m khac
vrn dia di€m chinh cua D~i h<)ico th€ d6ng thai tham d\I Di;lih<)i;23
,
Thong bao v6 viec t6 chirc Dai hQi khong c~n neu chi ti~t nhtrng bien phap t6
chirc thea Di6u khoan nay.
14. Trong Di6u l~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong duoc coi la
tham gia Dai hoi a Dia diem chinh cua Dai hQi.
15. Hang nam, Cong ty t6 clurc hop Dai hQi d6ng c6 dong it nhat mot (01) lk. Dai
hoi d6ng c6 dong thuong nien khong duoc t6 chirc duoi hinh thirc lAyy kien c6
dong bang van ban.
Di~u 21. Thong qua quy~t dinh ciia Dai hQi dAng eA dong
1. Tnr tnrong hop quy dinh tai DiSm b Khoan 2 va Khoan 3 Di6u nay, cac quyet
dinh cua Dai hQi dong c6 dong se ducc thong qua khi co til 51% tro len tong s6
phieu biSu quyet cua cac c6 dong co quy6n biSu quy~t co m~t tnrc ti~p ho~c thong
qua dt;tidi~n duQ'cuy quy6n co m~t tt;ticUQchop Dt;tih(>id6ng c6 dong.
2. Vi~c b~u thanh vien H(>i d6ng quan tri va Ban ki€m soat phai thvc hi~n thea
phuong thuc b~u d6n phi~u, thea do, m6i c6 dong co t6ng s6 phi€u biSu quy~t
tuong ung vai t6ng s6 c6 ph§.n sa hilu nhan vai s6 thanh vien ck b§.ucua H(>i
d6ng qufm tri ho~c Ban ki~m soat va c6 dong do co quy6n d6n h~t ho~c mQtph§.n
t6ng s6 phi~u b§.u cua minh cho mQt ho~c mQt s6 lIng cu vien. Nguai trling cu
thanh vien H(>id6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat duQ'c xac dinh thea s6 phi~u
b~u tinh til cao xu6ng thAp,b~t d§.util lIng cu vien co s6 phi~u b§.ucao nhAtcho
d~n khi du s6 thanh vien c§.nb§.uthea quy dinh tt;tiDi6u l~ Cong ty. TruOng hqp
co hai (02) lIng cu vien tra len dt;ttcung s6 phi~u b§.u nhu nhau cho thanh vien
cu6i cung cua HQi d6ng quan tft ho~c Ban ki~m soat thi se ti~n hanh b§.uIt;titrong
s6 cac (rng cu vien co phi~u b§.ungang nhau ho~c Iva chon thea tieu chi quy dinh
tt;tiQuy ch~ b§.ucu ho~c Di6u l~ Cong ty.
3. Cac quy€t dinh cua Dl;lih(>id6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung
Di6u l~; lot;tic6 phi~u va s6 luqng c6 phi~u duQ'cchao ban; vi~c t6 chuc It;tihay
giai th~ doanh nghi~p; thay d6i nganh, ngh6 va IInh V\l'Ckinh doanh; thay d6i co
cAut6 chuc quan ly Cong ty; dv an d§.utu, ban tai san co gia tri til 35% tra len
t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh thea Bao cao tai chinh ky gk nhAt duQ'c
thong qua khi co til 65% tra len t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cac c6 dong co quy6n
bi~u quy~t co m~t tf\l'Cti€p ho~c thong qua dt;tidi~n duQ'c uy quy6n co m~t tt;ti
cUQchOp Dt;tih(>id6ng c6 dong.
24
, ... ~."
, ...., ..." A A4. Cac nghi quyet Dai hQi dong co dong duoc thong qua bang 100% tong so co
phan c6 quyen bieu quyet la hop phap va c6 hieu lire ngay ca khi trinh tv va thu
tuc thong qua nghi quyet d6 khong duoc thuc hien dung nhir quy dinh.
5. Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong phai diroc thong bao d€n c6 dong c6 quyen
dir hQPDai hoi d6ng c6 dong trong thai han 15 ngay, k€ ur ngay nghi quyet ducc
thong qua hoac diroc thay th€ bAngviec dang tai len trang thong tin dien ill cua
Cong ty.
Di~u 22. Th~m quyen va th~ thtrc l§y y ki~n e6 dong b~ng van ban d~ thong quaquy~t djnh cua Dai hQi dang c6 dong
Thfun quyen va th€ thirc l~y y kien c6 dong bing van ban d~ thong qua quyet
dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong dugc thl,Ichi~n thea quy dinh sau day:
1. HQi d6ng quan tri c6 quy~n l~y y ki€n c6 dong bAngvan ban d~ thong qua quy€t
dinh cua £>C;lihQi d6ng c6 dong khi xet th~y c§n thi€t vi 19i ich cua Cong ty, tm
truang hgp xin y ki€n £>C;lihQid6ng c6 dong v~ vi~c t6 chuc lC;li,gild th~ Cong ty.
2. . HQi d6ng qmln tri phai chudn bi phi€u l~y y ki€n, dl,I thao nghi quy€t £>C;lihQi
d6ng c6 dong va cac Uti li~u giai trinh dl,Ithao nghi quy€t. HQi d6ng quan tri phai
dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy€t trong rnQt
thai gian hgp Iy d~ c6 dong xern xet bi€u quy€t va phai gui it nh~t rnuai (10)
ngay tru6c ngay h€t hC;l.nnh?il phi€u I~y y ki€n. Yeu c§u va cach thuc gui phi€u
. I~y Y ki€n va tai li~u kern theo dugc thl,Ichi~n theo quy dinh tC;liKhoan 3 £>i~u
18 £>i~uI~nay.
3. Phi€u I~y y ki€n phai c6 cac nQi dung chu y€u sau day:
a. Ten, dia chi tn.I s6 chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich l~y Y ki€n;
c. HQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gi~y chUng
rninh nhan dan, HQ chi€u hoiftcchUng thl,Ic ca nhan hgp phap khac cua c6 dong
la ca nhan; ten, rna:s6 doanh nghi~p hoiftcs6 quy~t dinh thanh I~p, dia chi tIV s6
chinh cua c6 dong la t6 chuc hoiftch9, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The
can eucrc cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, HQ chi€u hoiftcchung thl,ICca
nhan h<JPphap khac cua dC;lidi~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 lugng
c6 phAu cua rung IOC;liva s6 phi€u bi€u quy€t cua c6 dong;
d. V~n d~ dn l~y y ki€n d€ thong qua quy€t diM;
25
e. Phuong an bieu quyet bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n
d6i voi tirng vfrn d~ IfryY kien;
f. Thai han phai giri v~ Cong ty phieu Ifryy kien da diroc tra loi;
g. HQ, ten, chtr kY cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va nguoi dai dien thea phap luat
cua Cong ty.
4. Phieu Ifryy kien da duoc tra loi phai co chtr kY cua c6 dong la ca nhan, hoac
ngiroi dai dien thea phap luat cua c6 dong la t6 clnrc va duoc dong dfru cua t6
chirc do; hoac chtr ky cua ca nhan duoc uy quyen.
5. PhiSu Ifryy kien co th~ diroc giri v~ Cong ty thea cac hinh thuc sau:
a. Giri thu: Phi~u Ifryy kiSn giri v~ Cong ty phai duQ'cd1JIlgtrong phong bi dan kin
va khong ai duqc quy~n rna tru&c khi ki~rn phi~u;
b. Gui fax ho~c thu di~n tir: Phi~u Ifryy ki~n giri v~ Cong ty qua fax ho~c thu di~n
tir phai dUQ'cgill bi m~t dSn thai di~rn ki~m phi~u.
6. Cac phi~u Ifryy ki~n Cong ty nh~n duQ'c sau thai h~ da xac dinh t~i n(>idung
phi~u Ifryy ki€n ho~c da bi ma trong truang hQ'Pgiri thu ho~c duQ'cti~t 1(>tru&c
thai di~rn ki~rn phi~u trong truang hQ'Pgiri fax, thu di~n tir la khong hQ'p1~.Phi~u
Ifryy ki€n khong duQ'cgiri v~ duQ'ccoi la phi~u khong tham gia bi~u quy~t.
7. H(>id6ng quan tri ki~rn phi€u va l~p bien ban ki~rn phi€u dum s\}'chUng ki~n cua
Ban ki~m soat ho~c cua c6 dong khong phai la ngum di~u hanh doanh nghi~p.
Bien ban ki~rn phi~u phai co cac n(>idung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chj trv sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac vfrn d~ c§.n IfrYy ki~n d~ thong qua nght quy~t;
c. S6 c6 dong vai t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tham gia bi~u quy~t~trong do phan
bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hQ'Pl~ va s6 bi~u quy~t khong hQ'P1~va phuang thuc
giri phi~u bi~u quy~t, kern thea ph\l l\lc danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;
d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i vai rung vfrn
d~·,e. Cac vc1nd~ da duQ'cthong qua;
f. HQ, ten, chfr kY cua Chu tich H(>id6ng qUIDtri, nguai d~i di~n thea phap lu~t
cua Cong ty, nguai ki~rn phi~u va nguai giam sat ki~m phi~u.
Cac thanh 'vien H(>i d6ng quan trio nguai ki~rn phi~u va nguai giam sat ki~rn
phi~u pha.i lien dai chiu trach nhi~m v~ tinh trung th\}'c, chinh xac cua bien ban
26
kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem v6 cac thiet hai phat sinh ill cac quyet dinh
duoc thong qua do ki€m phieu khong trung thuc, khong chinh xac,
8. Bien ban kiern phieu phai duoc gui d~n cac c6 dong trong vong rmroi lam (15)
ngay, k~ ill ngay k~t thuc kiem phieu. Viec giri bien ban kiem phieu c6 th~ thay
th~ bang viec dang tai tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty trong vong hai
muoi tu (24) gio, kS ill thai di~m k~t thuc kiem phieu,
9. Phieu l~y y kien da duoc tra loi, bien ban kiem phieu, nghi quyet da duoc thong
qua va tai lieu c6 lien quan giri kern thea phieu l~y y ki~n d6u phai duoc luu gitt
tai tru sa chinh cua Cong ty.10. Nghi quyet duoc thong qua thea hinh thirc l~y y kien c6 dong bfutg van ban phili
duqc s6 c6 dong dC;lidi~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 phfuI c6 quy6n bi6u quy~t ch~p
thu~ va c6 gia tri nhu nghi quy~t duqc thong qua tC;licUQch<;>pDC;lihQi d6ng c6
dong.
f)i~u 23. Bien ban hQp f)~i hQi dAng c8 dong
1. CUQch<;>pDC;lihQi d6ng c6 dong phili duqc ghi bien ban va c6 th~ ghi fun ho~c
ghi va luu giu duai hinh thuc di~n ill khac. Bien ban phili duqc l~p bfuIg ti~ng
Vi~t, c6 th~ l~p them bfuIg ti~ng Anh va c6 cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l s6 chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. Thai gian va dia di~m h<;>pDC;lihQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh h<;>pva nQi dung cUQch<;>p;
d. H<;>,ten chu t<;>ava thu kY;e. T6m t~t di6n bi~n cUQch<;>pva cac y ki~n phat bi~u tC;licUQch<;>pDC;lihQi d6ng c6
dong v6 rung v~ d6 trong chuang trinh h<;>p;
f. S6 c6 dong va t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong dV h<;>p,ph\l l\lc danh
sach dang kY cfJ dong, dC;lidi~n c6 dong dVh<;>pvai s6 c6 phfuI va s6 phi~u bi~u
quy~t tuang (rng;
g. T6ng s6 phi~u bi~u quy~t d6i vai tung v~n d6 bi~u quy~t, trong d6 ghi ro phuang
thuc bi~u quy~t, t6ng s6 phi~u hqp l~, khong hqp l~, tan thanh, khong tan thanh
va khong c6 y ki~n; 15' l~ tuang (rng tren t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua c6 dong
dVh<;>p;
h. Cac v~n d6 da puqc thong qua va 15' l~ phi~u bi~u quy~t thong qua tuO'ng (rng;
1. Chu kY cua chu t<;>ava thu kY.
27
Bien ban duoc l~p bing tieng Viet va tieng Anh d~u co hieu hrc phap ly nhu
nhau. Truong hQ'Pco sir khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Viet va tieng Anh
thi noi dung trong bien ban tieng Viet co hieu lire ap dung,
2. Bien ban hop Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc l~p xong va thong qua tnroc khi
k~t thuc cuoc hQP.Chu toa va thu kY cuoc hop phai chiu trach nhiem lien doi v~
tinh trung thirc, chinh xac cua noi dung bien ban.
3. Bien ban hop Dai hoi d6ng c6 dong phai duoc cong b6 tren trang thong tin dien
ill cua Cong ty trong thai han hai rmroi b6n (24) gio hoac gui cho t~t ca cac c6
dong trong thai han muoi Him(15) ngay k€ til ngay k~t thuc cuoc hQP·
4. Bien ban hop Dai hoi d6ng c6 dong duoc coi la bing chirng xac thirc v~ nhtrng
cong vi~c da:duQ'cti~n hanh t~i cuoc hQp f)~i hOi d6ng c6 dong tm khi co y ki~n
phan d6i v~ noi dung bien ban duQ'cdua ra thea dUngthu tl,lcquy diM trong vong
rnuai (10) ngay k€ tiI khi gui bien ban.
5. Bien ban hQp f)~i hoi d6ng c6 dong, ph\ll\lc danh sach c6 dong dang kY dl,l'hQp,
nghi quy~t da:duQ'cthong qua, van ban uy quy~n tharn dl,l'hQp va tai li~u co lien
quan gui kern thong bao rnai hQPphai duQ'cluu gift t~i tr\l sa chinh eua Cong ty.
J)i~ll 24. Yell c§u buy bo quy~t djnb cua J)~i bQidAng cAdong
Trong thai h~ chin muai (90) ngay, k€ illngay nh~ duQ'cbien bim hQp f)~i hoi
d6ng c6 dong hoi;icbien ban k~t qua ki€rn phi~u l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban,
e6 dong hoi;icnhom e6 dong quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay co quy~n
yeu c~u Toa an hoi;icTrQng tai xem xet, huy b6 quy~t diM cua f)~i hoi d6ng c6
dong trong cac truOng hQ'Psau day:
1. Trinh tl,l' va thu tl,lctri~u t~p hQPhoi;icl~y y ki~n c6 dong ving van ban va ra quy~t
diM cua D~i hoi d6ng c6 dong khong thl,l'chi~n dung thea quy dinh eua Lu~t
Doanh nghi~p va f)i~u l~ nay, tm truOng hQ'Pquy dinh t~i Khoan 4 f)i~u 21 f)i~u
l~ nay.
2. NOi dung nghi quy~t vi ph~m phap lu~t hoi;icDi~u l~ nay.
TruOng hQ'Pquy~t dinh cua f)~i hoi d6ng c6 dong bi huy b6 thea quy~t dinh cua
Toa an hoi;icTrQng tai, nguai tri~u t~p hop f)~i hoi d6ng c6 dong bi huy b6 co
th€ xern xet t6 chuc l~i cuoc hOp f)~i hOi d6ng e6 dong trong vong 60 ngay thea
trinh tl,l', thu tl,lCquy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.
28
•..•;...." • ';' -I.' .~ ;' "
Truong hop co c6 dong, nhom c6 dong yeu c~u Toa an hoac Trong tai huy bo
nghi quyet cua Dai hQi d5ng c6 dong thea quy dinh tai f)i~u nay, thi cac nghi
quyet do v§n co hieu hrc thi hanh cho den khi Toa an, Trong tai co quyet dinh
khac, tnr tnrong hop ap dung bien phap khan c~p tarn thai thea quyet dinh cua
co quan co th~m quyen,
CHUONG VII. HQI DONG QuAN TRf
Di~u 25.Ung cir, d~ Ctl thanh vien HQi dAng quan tr]
1. Truong hop da xac dinh duoc truce img vien, thong tin lien quan den cac irng
vien HQi d5ng quan tri duoc dua van tai lieu hQPDai hQi d5ng c6 dong va cong
b6 t6i thi~u muoi (10) ngay truce ngay khai mac cuoc hQPDai hQid5ng c6 dong
tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty d~ c6 dong co th€ tim hi€u v~ cac Ung
vien nay tru6c khi b6 phieu. (rng vien HQi d5ng quan tri phai co cam ket bing
van ban v~ tinh trung thlJc, chinh xac va hgp ly cua cac thong tin ca nhan duQ'c
cong b6 va phai cam ket thlJc hi~n nhi~m V\lmQt cach trung thlJc neu duQ'cb~u
lam thanh vien HQi d6ng quan trio Thong tin lien quan den ung vien HQi d6ng
quan tri duQ'c cong b6 bao g6m cac nQi dung t6i thi€u sau day:
a. H9 ten, ngay, thang, nam sinh;
b:; Trinh dQhQc vdn;
c. \ Trinh dQchuyen mon;
d. Qua trinh cong tac;
e. Cac cong ty rna Ung vien dang n~m gift chuc V\l thAnhvien HQi d6ng quan tri va
cac chuc danh quan ly khac;
f. Cac IQ'iich co lien quan t6i Cong ty (neu co);
g. Cac thong tin khac (neu co).
2. Cac c6 dong n~ gift c6 ph~n ph6 thong trong thai h~ lien t\}c it nh~t sau (06)
thang co quy~n gQP s6 quy~n bi€u quyet d€ d~ cu cac Ung vien HQi d6ng quan
trj, C\lth€ nhu sau:
a. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift ill 5% den dum 10% t6ng 86 c6 phk co
quy~n bi€u quyet trong thai h~n lien t\lC it nh~t sau (06) thang duQ'c d~ cu mQt
(01) Ung vien;
29
b. C6 dong hoac nh6m e6 dong nam gitr nr 10% d~n diroi 30% t6ng s6 e6 phan e6
quyen bieu quyet trong thai han lien we it nh~t sau (06) thang diroc d~ cir t6i da
hai (02) irng vien;
e. C6 dong hoac nhom e6 dong nam gifr nr 30% d~n dum 40% t6ng s6 e6 phan e6
quyen bi~u quyet trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thang duoc d~ eu t6i da
ba (03) irng vien;
d. C6 dong hoac nhom e6 dong nam gitr tir 40% d~n diroi 50% t6ng s6 e6 phan e6
quyen bi~u quyet trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thang duoc d~ eu t6i da
b6n (04) irng vien;
e. C6 dong hoac nhorn e6 dong nam gitr tir 50% d~n diroi 60% t6ng s6 e6 phAne6
quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thang duoc d~ eu t6i da
nam (05) (rng vien;
f. C6 dong ho~e nh6m e6 dong n~m gifr tiI 60% d~n dum 70% t6ng s6 e6 phAne6
quy~n bi~u quy~t trong thai h~ lien we it nh~t sau (06) thang duqe d~ eu t6i da
sau (06) (rng vien;
g. C6 dong ho~e nh6m e6 dong n~m gifr tir 70% d~n du6i 80% t6ng s6 e6 phftn e6
quy~n bi6u quy~t trong thai h~ lien tl,le it nh~t sau (06) thang duqc d~ eu t6i da
bay (07) Ung vien;
h. C6 dong ho~e nhom e6 dong n~m gifr tir 80% tra len t6ng s6 e6 phAn e6 quy~n
bi6u quy~t trong thai h~n lien We it nh~t sau (06) thang duqe d~ eu t6i da tam
(08) ling vien.
3. Truang hqp s6 luqng (rng vien H9i d6ng quan tri thong qua d~ eu va Ung eu v§n
k_hongdu s6 ltrqng d.n thi~t, H9i d6ng quan tri duong nhi~m e6 th6 gi6i thi~u
them (rng eu vien ho~e t6 eh(re d~ eu thea cO'eh~ duqe Cong ty quy dinh t~i Quy
eh~ n9i b9 v~ quan tri Cong ty. Vi~e HQi d6ng quan tri duong nhi~m gi6i thi~u
ung vien H9i d6ng quan tri phai duqe eong b6 ro rang va phai duqe D~i hQid6ng
e6 dong thong qua tru6e khi ti~n hanh d~ eu thea quy dinh phap lu~t.
Di~u 26. Thanh ph§n va nhi~m ky cua thanh vien HQi dAng quan trj
1. S6 luqng thanh vien H9i d6ng quan tri la bay (07) nguai. Nhi~m Icy eua thanh
vien H9i d6ng quan tri khong qua nam (05) naIDva e6 th~ duqe bAu l~i v6i s6
nhi~m ky khong h~n ch~. Nhi~m leY eua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam.
Truang hqp t~t ea thanh vien H9i d6ng quan tri cling k~t thue nhi~m kY thi cae
thanh vien do ti~p tl,le la thanh vien HQi d6ng quan tri eho d~n khi co thanh vien30
· ."." .
moi diroc belu thay th€ va ti€p qUM cong viec. Truong hop co thanh vien diroc
b~u b6 sung hoac thay th€ thanh vien bi mien nhiem, bai nhiern trong thai han
nhiem Icy thi nhiem ley cua thanh vien do la thai han con lai cua nhiem ky H9i
d6ng qUM trio
2. Co e~u thanh vien H9i d6ng qUM tri nhir sau:." I , '"
Tong so thanh vien dge l~p H9i dong qUM tri phai chiem it nhat mot phan ba
(1/3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trio S61uqng t6i thieu thanh vien dge l~p
H9i d6ng qUM tri duoc xac dinh thea phuong thirc lam tron xuong,
3. Thanh vien H9i d6ng qUM tri khong con ill each thanh vien H9i d6ng quan tri
trong cac tnrong hop sau:
a. Khong du nr each lam thanh vien H9i d6ng qUM tri thea quy dinh cua Lu~t
Doanh nghiep hoac bi lu~t phap e~m khong dUQ'elam thanh vien H9i d6ng qUM
tri;b. Co dan tlr ehue;
e. Bi r6i lo~ tam th~ va thanh vien khac eua H9i d6ng qUM tq co nhUng bfulg
chung chuyen mon chung to nguai d6 khong con nang hJc hanh vi dan SlJ;
d. Khong tham dlJ cac CU9chop cua H9i d6ng qulm tri trong vong sau (06) thang
lien t\lC, trir truOng hgp b~t kha khang;
e. Thanh vien do bi mien nhi~m, bili nhi~m thanh vien H9i d6ng qUM tri thea quy€t
dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong;
f. Cae truOng hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ nay.
4. Vi~e b6 nhi~m thanh vien H9i d6ng qUlin tri phai duQ'c eong b6 thong tin thea
cae quy dinh eua phap lu~t v€ chUng khoan va thi truOng chUng khoan.
5. Tieu ehufuI thanh vien H9i d6ng quan tri:1
a. C6 nang IlJc hanh vi dan SlJd~y du, khong thu9C d6i tuqng khong duQ'cquan ly
doanh nghi~p thea quy dinh t?i KhOM 2 Di€u 18 cua Lu~t Doanh nghi~p;
b. Co trinh d9 chuyen mon, c6 kinh nghi~m trong qUM ly kinh doanh. Thanh vien
H9i d6ng qUM tq e6 th€ khong phai la c6 dong cua Cong ty.
c. TruOng hgp la thanh vien d9c l~p H9i d6ng qUM tri thi ngoai cae tieu ehufuI neu
tren, phai dap lIng cae tieu chufuI thea quy dinh t?i Dieu 1.1.g Dieu l~ nay;
d. Cae tieu ehu§n khac thea quy dinh cua phap lu~t.
31
Di~u 27. Quy~n han va nghia V1} cua HQi dang quan tr]
1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu sv giam sat va chi
dao cua Hoi d6ng quan trioH9i d6ng quan tri la co quan c6 d§.ydu quyen han d~
thuc hien cac quyen va nghia vu cua Cong ty khong thuoc tham quyen cua D(;I.i
h9i d6ng c6 dong.
2. Quyen va nghia vu cua Hoi d6ng quan tri do lu~t phap, Di~u l~ Cong ty va D(;I.i
h9i d6ng c6 dong quy dinh. CI,lth~, HOi d6ng quan tri c6 nhtrng quyen han va
nghia vu sau:
a. Quyet dinh chien hroc, k~ hoach phat trien trung han va k~ hoach kinh doanh
hang nam cua Cong ty;
b. Xac dinh cac rnuc tieu heat dong tren cO'sa cac ml,lCtieu chi~n lugc dugc D(;I.i
hoi d6ng c6 dong thong qua;
C. B§.u, mi€n nhi~m, bili nhi~m Chu tich HOi d6ng quan tri; b6 nhi~m va mi€n
nhi~m, kY hQ'Pd6ng, ch~m dlrt hQ'Pd6ng d6i vai T5ng giam d6c, Ph6 T6ng giam
d6c, K~ tom truOng, Giam d6c tai chinh, cac Giam d6c chuyen mon, Giam d6c
ho~c TruOng chi nhanh ho~c Van phong d(;l.idi~n cua Cong ty va quy~t diM muc
luang va cae quy~n 19i khac cua h<;>;
d. Giam sat, chi d(;l.oT5ng giam d6c va nguai di~u hanh khac;
e. Giai quy€t cae khi€u nl;licua Cong ty d6i vai nguai di~u hanh doanh nghi~p cling
nhu quy~t diM Iva ch<;>nd(;l.idi~n cua Cong ty d~ giai quy~t cac v~n d~ lien quan
t6i d.e thu tvc phap ly d6i vai nguai di~u hanh d6;
f. Quy~t dinh Co'c~u t6 chuc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, chi nhanh,
van phong d(;l.idi~n va vi~c g6p v6n, mua/ban e6 phfin eua doanh nghi~p khae;
ban hanh cac van ban cfin thi~t d~ quan ly phfin v6n d§.u tu, quan ly nguai d(;l.i
di~n ph§.nv6n g6p eua Cong ly t(;l.icong ty con va cac doanh nghi~p khac;
g. Quy~t dinh cir/thoilch~m dlrt tu cach nguai dl;lidi~n quan ly phfin v6n g6p cua
Cong ty (y doanh nghi~p khac, quy8t dinh ti€n luang va quy~n 19ikhac cua nhUng
nguai nay;
h. D~ xu~t vi~e t6 chuc ll;liho~c giai th~, yeu c§.upha san Cong ty;
1. Xay dvng va trinh quy ch~ noi bo v~ quan tri Cong ty len D(;I.ih9i d6ng c6 dong
ch~p thu~ thong qua d~ bao v~ c6 dong;
32
· _.~.. " ".:.. ~., ~;..
J. Duyet chuang trinh, noi dung tai lieu phuc vu hQPDai h(>id6ng c5 dong, trieu
t~p hop Dai h(>id6ng c5 dong hoac l~y y kien d~ Dai h(>id6ng c5 dong thong qua
quyet dinh;
k. D8 xudt mire c5 tire hang nam; quyet dinh thai han va thu tuc tra c5 nrc hoac xir
Iy 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
1. D~ xuat cac loai c5 phan phat hanh va t5ng s6 c5 phan diroc quyen chao ban thea
tirng loai;
m. Quyet dinh ban c5 phan moi trong pham vi s6 c5 phan duoc quyen chao ban cua
tung loai; quyet dinh huy d(>ngthem v6n thea hinh thirc khac;
n. Quyet dinh mua lai c5 phan thea quy dinh tai Khoan 1 Di~u 130 cua Luat Doanh
nghiep;
o. D~ xuat viec phM hanh trai phi~u chuy€n d5i va trai phi~u kern chUng quy~n;
quy~t dinh phuang an phM hanh trai phi~u khong chuy~n d5i, trai phi~u khongl
kern chUng quyen;
p. Quy~t dinh gia chao ban c5 phi~u, trai phi~u CllaCong ty;
q. Trinh bao cao tai chinh nam, bao cao quan tri Cong ty len D~i h(>id6ng c5 dong;
r. Thong qua hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hqp d6ng khac co gia tri bAngho~c Ian han 10% t5ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao cao tai chinh gftn nh~t
Clla Cong ty. Quy dinh nay khong ap d\lng d6i v&i hqp d6ng va giao dich quy
dinh ~i Di~m d Khoan 2 f)i~u 135, Khoim 1 va Khoan 3 f)i~u 162 clla Lu~t
Doanh nghi~p;
s. Quy~t dinh ddu tu ho~c ban tili san co gia tri du&i 35% t6ng gia tri tai san duqc
ghi trong bao cao tai chinh gdn nh~t clla Cong ty;
t. Quy~t dinh giail phap phat tri€n thi wang, ti~p thi va cong ngh~;
u. Cac quy~n va ngrua V\l khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~
Cong ty.
3. NhUng vdn d~ sau day phai duQ'cH(>id6ng quan tri phe chu§n:
a. Thanh I~p cac chi nhanh ho~c van ph6ng d~i di~n clla Cong ty;
b. Thanh I~p cac cong ty con cua Cong ty;
c. Trong ph~ vi quy dinh t~i Khoan 2 Di€u 149 Lu~t Doanh nghi~p va trir wOng
hqp quy dinh t~i Khoan 2 f)i~u 135 va Khoan 1, Khoan 3 Di~u 162 Lu~t Doanh
nghi~p phai do D~i h(>id6ng c5 dong phe chu§n, H(>id6ng quan tri quy~t dinh
33
viec thuc hien, sira d6i va huy bo cac hQ'P d6ng IOn cua Cong ty (bao gom cac
hop d6ng mua, ban, sap nhap, thau t6m cong ty va lien doanh);
d. Cac khoan d§.u nr khong thuoc k~ hoach kinh doanh va ngan sach hoac cac khoan
d§.u nr virot qua 10% gia tri k~ hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
e. Viec dinh gia tai san g6p VaGCong ty khong phai bang ti€n trong dot phat hanh
c6 phieu cua Cong ty, bao g6m yang, quyen sir dung d~t, quyen s6 htru tri tue,
cong nghe va bi quyet cong nghe;
f. Viec mua lai hoac thu h6i khong qua 10% t6ng s6 c6 phan cua tirng loai da duoc
chao ban trong rmroi hai (12) thang;
g. Quyet dinh gia mua lai hoac thu h6i c6 ph§.n cua Cong ty;
h. Cac v~n d~ kinh doanh ho~c giao dich rna Hoi d6ng quan tri quy~t diM dn phai
c6 S\l'ch~p thu~n trong ph~m vi quy~n h~ va trach nhi~m cua minh.
4. Tru khi phap lu~t va £)i~u 1~ quy dinh khac, Hoi d6ng quan tri c6 th~ uy
quy€n/phan c~p/giao cho Chu tich Hoi d6ng quan tri, ThuOng tr\l'c Hoi d6ng quan
tri, cac co quan tf\l'Cthuoc Hoi d6ng qUID tri, T6ng giam d6c th\l'c hi~n quy~n
h~n cua Hoi d6ng quan tri quy dinh t~i f)i~u nay.
5. Hoi d6ng quan tri phai bao cao f)~i hoi d6ng c6 dong v~ ho~t dong cua minh, C\l
th~ 1avi~c giam sat cua Hoi d6ng quan tMd6i v6i T6ng giam d6c va nguOi.di~u
hanh khac trong nam tai chinh.· TruOng hQ'PHoi d6ng quan tri khong trinh bao
cao len £)~i hoi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong
c6 gia tri va chua duQ'cHoi d6ng quan tri thong qua.
Di~u 28. Tho lao, ti~n ltrong va IQi ieh khae ella thimh vien HQi dang quin tri
1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n duQ'c uy quy€n) duQ'c
nh~ thil lao cho cong vi~c cua minh du6i tu cach la thanh vien Hoi d6ng quan
trioT6ng muc thil lao cho Hoi d6ng quan tri do f)~i hQi d6ng c6 dong quySt dinh.
Khoan thil lao nay duQ'c chia cho cac thanh vien Hoi d6ng quan tri thee th6a
thu~ trong HOi d6ng quan trio
2. Thanh vien Hoi d6ng quan tMphai bao cao kip thai va d§.ydu v6i Hoi d6ng quan
tri ve cac khoan thil lao rna hQnh~ duQ'Ctil cac cong ty con, cong ty lien kSt va
cac t6 chuc khac rna hQ la nguai d~i di~n ph§.nv6n g6p cua Cong ty.
3. Thil lao cua thanh vien HOi d6ng quan tri phai duQ'c th~ hi~n thanh m\lc rieng
trong Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty.
34
4. Thanh vien Hl)i d6ng quan tri nam gifr chirc vu di~u hanh hoac thanh vien Hoi
d6ng quan tri lab viec tai cac ti~u ban cua Hl)i d6ng quan tri hoac thuc hien
nhtrng cong viec khac rna thea Hoi d6ng quan tri la nim ngoai pham vi nhiem
vu thong thirong cua mot thanh vien HQi dong quan tri, co th~ duoc tra them thu
lao duoi dang mot khoan tien cong tron goi thea nrng l§n, luang, hoa hong, phan
tram 19inhuan hoac duoi hinh thirc khac thea quyet dinh cua Hl)i d6ng quan tri.
5. Thanh vien Hoi d6ng quan tri co quyen duoc thanh toan tAt ca cac chi phi di lai,
an, 6 va cac khoan chi phi hop ly khac rna ho da phai chi tra khi th\Ic hi~n trach
nhi~m thanh vien Hl)i d6ng quan trt cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh
trong vi~c t6i tham d\I cac cUQchOp Dc;tihl)i d6ng c6 dong, Hl)i d6ng quan tri
ho~c cac ti~u ban cua Hl)i d6ng quan trio
Di~u 29. Chii tjch HQi dAng quan trf
1.
2.
a.
b..C.
d.
Hl)i d6ng quan tfi phai l\Ia chon trong s6 cac thanh vien Hl)i d6ng quan tri d~ b~u
Chu ttch Hl)i d6ng quan trt va c6 th~ c6 ml)t ho~c ml)t s6 Ph6 Chu ttch Hl)i d6ng
quan trio
Chu ttch HQi d6ng quan trt c6 cac quy€n va nghia V\l sau day:
ChufuJbt chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p va chu toa cUQchop Hl)i d6ng quan tri;
T6 chuc vi~c thong qua nght quy€t cua Hl)i d6ng quan tri; giam sat qua trinh t6
chuc th\Ic hi~n bac nghi quy€t cua Hl)i d6ng quan trt;
Chu toa cul)c hop Dc;tihQi d6ng c6 dong phil hgp v6i quy dtnh cua phap lu~t;
Cac quy€n va nghia V\l khac quy dinh tc;tiLu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.
Trong truOng hgp dugc Chu ttch Hl)i d6ng quan tri uy quy€n, Ph6 Chu tich Hl)i
d6ng quan trt ho~c thanh vien Hl)i d6ng quan trt c6 cac quy€n va nghla V\l nhu
Chu ttch Hl)J d6ng quan trt nhung chi trong truOng hgp Chu ttch Hl)i d6ng quan
tri da thong bao cho Hl)i d6ng quan tri ring minh vfug m~t ho~c phai vfulg m~t
vi nhUng ly do b~t kha khang ho~c m~t kha nang th\IC hi~n nhi~m V\l cua minh.
Trong truOng hgp neu tren rna Chu ttch Hl)i d6ng quan trt khong th\Ic hi~n chi
dinh Ph6 Chu tich HQid6ng quan tri ho~c thanh vien Hl)i d6ng quan tri th\IChi~n
nhu v~y thi cac thanh vien HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt Ph6 Chu tich HQi
d6ng quan trt tc;tffithai th\IC hi~n cac quy€n va nghia V\l cua Chu ttch Hl)i d6ng
quan trio Trong truOng hgp ca Chu tich Hl)i d6ng quan tri va cac Ph6 Chu tich
Hl)i d6ng quan tri d€u v~ng m~t ho~c t?ffi thai khong th~ th\Ic hi~n nhi~m V\l cua
35
ho vi ly do nao d6, HQi d6ng quan tri co th~ b6 nhiem mot ngiroi khac trong sf>
ho d€ thuc hien nhiem vu cua Chu tich HQi d6ng qulin tri thee nguyen t~c da sf>
qua ban.
3. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiem dam bao viec HQi d6ng qulin tri giri
bao cao tai chinh nam, bao cao hoat dong cua Cong ty, bao cao ki~m toan va bao
cao ki~m tra cua HQi d6ng qulin tri cho cac c6 dong tai cuoc hQP Dai hQi d6ng
c6 dong.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri co th€ bi bili mi€n thee quyet dinh cua HQi d6ng qulin
trio Truong hop Chu tich HQi d6ng qulin tri tir chirc hoac bi bai mi€n, HQi d6ng
quan tri phai b~u nguai thay th~ trong thai ht;tnmmJi (10) ngay.
5. Trong TruOnghqp xet thfry c~ thi~t va khong vi phl;lm cac di~u cfrm cua phap
lu~t, Chu tich HQi d6ng qulin tri dugc uy quy~n thea nhi~m V\l ho~c uy quy~n
thuang xuyen, pharr cfrp cho (cac) Ph6 Chu tich HQi d6ng quan tri ho~c thanh
vH~nHQi d6ng quan tri kY cac van ban, tai li~u thay m~t Chu tich HQid6ng quan
tri va th\lC hi~n cac quy~n ht;tn, trach nhi~m, nhi~m V\l cua Chu tich HQi d6ng
qulin trio (Cac) Ph6 Chu tich HQi d6ng qulin tri, thanh vien HQi d6ng quan tn
duqc uy quy~n phai chiu trach nhi~m truac Chu tich HQi d6ng quan tri v~ th\lC
hi~n cac cong vi~c duqc uy quy~n.
Di~u 30. CUQc hQp cua HQi dAng quan trj1. CUQchQPb~u Chu tich HQi d6ng quan tri
Truang hqp HQi d6ng qulin tri b~u Chu tich HQi d6ng qUIDtri thi Chu tich HQi
d6ng quan tri se duqc b~u trong cUQChQPd~u tien cua nhi~m ky HQi d6ng qUID
tri trong thai hl;lnbay (07) ngay lam vi~c, k~ tir ngay k~t thuc b~u cu HQid6ng
quan tri nhi~m ky d6. CUQChQpnay do thanh vien c6 sf>phi~u b~u cao nhfrtho~c
tY l~ phieu bftu cao nhfrt tri~u t~p. Truang hqp c6 nhi~u han mQt (01) thanh vien
c6 sf>phieu b~u cao nhfrt ho~c ty l~ phi€u b~u cao nhfrt thi cac Thanh vien b~u
thee nguyen t~c da sf>d~ chQnmQt (01) nguai trong sf>hQtri~u t~p hQpHQid6ng
qulin trio
2. Chu tich HQid6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQPHQi d6ng qUIDtri diM kYva bfrt thUOng, l~p chuang trinh ngh! S\l, thai gian va dia di~m hQP it nhfrt nam
(05) ngay lam vi~c truac ngay hQP. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 th€ tri~u t~p
hQpkhi xet thfry c~ thi~t, nhung m6i quy phai hQP it nhfrt mQt (01) l~n.
3. Cac cUQchQPbfrt thuOng36
.. <.-"'. .' ........ ,._ ~,(."~;"
Chu tich HOi d6ng quan tri phai trieu t~p hop HOi d6ng qulin tri, khong diroc tri
hoan neu khong ICOIy do chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i nrong dum day de
nghi bfug van ban neu ro muc dich cuoc hop, van de c§n thao luan va quyet dinh
thuoc tham quyen cua Hoi d6ng qulin tri:a. Ban kiem soat;
b. T6ng giam d6c boac it nhAtnam (05) nguoi dieu hanh khac;
c. Thanh vien doc l~p Hoi d6ng qulin tri;
d. it nhAthai (02) thanh vien dieu hanh Hoi d6ng quan tri;
e. Cac tnrong hop khac (n€u co).
4. Chu tich Hoi d6ng qulin tri phai trieu t~p hop Hoi d6ng quan tri trong thai han
bay (07) ngay lam viec, k~ illngay nhan diroc de nghi neu tai Khoan 3 Bieu nay.
TruOng hqp khong tri~u t~p h<;>pthea de nghi thi Chu tich Hoi d6ng quan tri phai
chiu trach nhi~m v€ nhung thi~t h~i xay ra d6i vai Cong ty; nhfrng nguai d€ ngh!
t6 chuc h<;>pduQ'c neu t~i Khoan 3 Di€u 30 Di€u l~ nay c6 quy€n tri~u t~p h<;>pHoi d6ng qulin trio
5. Truang hqp co [YeucAu cua cong ty kiSm toan doc l~p th\l'c hi~n ki~m toan bao
cao tai chinh cua Cong ty, Chu tich Hoi d6ng qulin tri phai tri~u ~p h<;>pHoi d6ng
qulin tri d~ ban ve bao cao ki~m toan va tinh hinh Cong ty.
6. Dia di~m h<;>p
Cuoc h<;>pHoi d6ng quan tri duQ'c ti€n hanh t~i tf\! sa chinh cua Cong ty ho~c t~i
dia di~m khac (y Vi~t Nam ho~c a nuac ngoai thee quy€t dinh CllaChit tjch Hoid6ng qulin tri va duQ'Csg nhAt tri cua Hoi d6ng quan trio
7. Thong b,io mai h<;>p
Thong bao h<;>pHOi d6ng quan tri phai duQ'c gui cho cac thanh vien HOi d6ng
quan tr! va cac Ki~m soat vien it nhAt ba (03) ngay lam vi~c truac ngay h<;>p.
Trong truang hqp dot xuAt thi thong bao h<;>pHOi d6ng qulin tri phai duQ'c glii
truac cho cac thanh vien HOi d6ng quan tri it nhAtmot ngay. Thong bao h<;>pHOi
d6ng qulin tri phai duQ'c lam bfug van ban ti€ng Vi~t va phai thong bao dAy du
thai gian, dia diSm h<;>p,chuong trinh, noi dung cac Vdn de thao lu~, kern thea
tM li~u c§n thi€t v€ nhfrng v§n d€ duQ'c thao lu~n va bi~u quy<h t~i cuoe h<;>pvaphi€u bi~u quy€t eua thanh vien.
Thong bao mai h<;>pduQ'cgui bAngmot trong cac phuong thuc sau: thu, fax, thu
di~n illho~c phuong ti~n khac, nhung phai bao dam d€n duQ'cdia chi lien l~c cua
37
tirng thanh vien HQi d6ng quan tri va cac Kiem scat vien duoc dang icy tai Cong
ty.
8. Di~u kien ti~n hanh hQP
Cac cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri duoc ti~n hanh khi co it nhat ba phan tu
(3/4) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co mat tnrc ti~p hoac thong qua nguoi
dai dien (nguoi duoc uy quyen) neu dircc da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri
chap thuan.
Truong hop khong du s6 thanh vien dir hop thea quy dinh, cuoc hop phai duoc
trieu t~p lfu!thir hai trong thai han bay (07) ngay k~ nr ngay du dinh hop lfuItlnr
nhat. CUQchop trieu t~p l~n thir hai diroc tien hanh n~u co hon mot mra (1/2) s6thanh vien HQi d6ng quan tri dVhQP.
9. HQPthea hinh thuc h(>inghi tr\}'ctuy~n
Cu(>chQpcua H(>id6ng quan tri c6 th~ t6 chuc thea hinh thuc hQinghi tn,rctuy~n
gifra cac thanh vien cua H(>id6ng quan tri khi tat ca ho~c m(>ts6 thanh vien dang
& nhUng dia di~m khac nhau v&i di~u ki~n la m6i thanh vien tham gia hQPd~u
co th~:
a. Nghe tirng thanh vien HQid6ng quan tri khac cling tham gia phat bi~u trong cUQc
hQP;b. PhM bi~u v&i tat ca cac thanh vien tham dv khac m(>tcach d6ng thai.
Vi~c thao lu~n gifra cac thanh vien co th~ thvc hi~n m(>tcach tn,rc ti~p qua di~n
thoc;tiho~c b~ng phuong ti~n lien 1c;tcthong tin khac ho~c k~t hqp cac phuang
thuc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cu(>chQPnhu v~y duQ'ccoi 1a
"co m~t" tc;ticUQchQPdo. Dia di~m cu(>chQP duQ'ct6 chuc thea quy dinh nay la
dia di~m rna co dong nhat thanh vien H(>id6ng quan trl, ho~c 1adia diem co m~t
Chu tQacUQchQP.
Cac quy~t dinh duQ'cthong qua trong cUQchQPqua hinh thuc hQinghi tr\}'ctuy~n
duQ'ct6 chuc va ti~n hanh m(>tcach hQP thuc, co hi~u Ivc ngay khi k~t thuc cu(>c
h<;>pnhung phai duQ'ckhfuIg dinh b~ng cac chfr leY trong bien bim cua tAt ca thanhvien H(>id6ng quan tri tham dv cu(>ch<;>pnay.
10. Hinh thuc bi~u quy~t
Thanh vien H(>i d6ng quan tri duqc coi 1a tham d\l va bieu quyet t~i cUQch<;>p
trong truang hqp sau day:38
a. Tham du va bi€u quyet true ti~p tai cuoc h9P;
b. Uy quyen cho nguoi khac d~n du hQPneu duoc da s6 thanh vien Hoi d6ng quan
tri chap thuan;
c. Tham du va bieu quyet thong qua hOi nghi true tuyen hoac hinh thirc tuong tu
khac;d. Giri phieu bieu quyet d~n cuoc h9P thong qua thu, fax, thu dien tiroTruong hQ'P
gui phieu bieu quyet d€n cuoc h9P thong qua thu, phieu bieu quyet phai dung
trong phong bi kin va phai diroc chuyen d€n Chu tich Hoi d6ng quan tri cham
nhftt mot (01) gio truce khi khai mac, Phieu bieu quyet chi duoc rna truce S\I
chirng ki€n cua cit ca nguoi dir h9P·
11. Bi€u quyeta. Tnr quy dinh tai Diem b Khoan nay, m6i thanh vien Hoi d6ng quan tri hoac
nguoi diroc uy quy€n tr\Ic ti€p c6 m~t vai tu cach ca nhan t~i cuoc h9P Hoi d6ng
quan tri c6 mot (01) phi€u bi€u quy€t;
bJ Thanh vien Hoi d6ng qUIDtri khong duqc bi€u quy€t v€ cac hQ'Pd6ng, cac giao
dich ho~c d€ xuftt rna thanh vien d6 ho~c nguai lien quan t6i thanh vien d6 c61qi
ich va 1qi ich d6 mau thu~n ho~c c6 th€ mau thu~n vai 1qi ich cua Cong ty. Thanh
vien Hoi d6ng quan tri khong duqc tinh vao tY l~ thanh vien t6i thi€u c6 m~t d~
c6 th~ t6 chuc cuoc h9P Hoi d6ng qUIDtri v€ nhUng quy€t dinh rna thanh vien
, d6 khong c6 quy€n bi~u quy€t;
c. Theo quy dinh t~i Di~m d Khoim nay, khi c6 vAn d€ phat sinh t~i cuoc h9P lien
quan d€n lqi ich ho~c quy€n bi~u quy€t cua thanh vien Hoi d6ng qUID tri rnathanh vien d6 khong t\I nguy~n tu b6 quy€n bi~u quy€t, pharr quy~t cua chu tQa
1aquy€t dinh cu6i cung, trir truang hQ'Ptinh chftt ho~c ph~m vi 1qi ich cua thanh
vien Hoi d6ng quan tri lien quan chua duqc cong b6 d~y du;
d. Thanh vien HOid6ng qUIDtri huang 1qiillmot hQ'Pd6ng duqc quy dinh t~i Di~m
a va Di€m b Khoan 5 Di€u 41 Di€u 1~nay duqc coi 1a c6 1qi ich dang k€ trong
hQ'Pd6ng d6;
e. Ki€m soat vien c6 quy€n d\I cuoc h9P Hoi d6ng qUID trt, c6 quy€n thao 1u~
nhung khong duqc bi~u quy~t.
12. Cong khai 1Q'iich
Thanh vien Hoi d6ng qUIDtri tr\ICti€p ho~c giarr ti€p duqc huang lqi illm9t hQ'P
d6ng ho~c giao dich da duqc ky k~t ho~c dang d\I ki€n kY k€t vai Cong ty va bi~t
.,"
39
ban than la nguoi c6 19i ich trong do c6 trach nhiem cong khai loi Ich nay tai
cuoc hop d~u tien cua HQi d6ng thao luan v~ viec ky k~t hop d6ng hoac giao dich
nay. Truong hop thanh vien HQi d6ng quan tri khong biet ban than va nguoi lien
quan c6 Ioi ich VaGthai diSm hop d6ng, giao dich diroc kY voi Cong ty, thanh
vien HQi d6ng quan tri nay phai cong khai cac loi Ich lien quan tai cuoc hop d~u
tien cua HQi d6ng quan tri duoc t6 clnrc sau khi thanh vien nay bi~t d.ng minh
c6 19i ich hoac se c6 loi ich trong giao dich hoac hop d6ng neu tren.
13. Nguyen t~c bieu quyet da s6
HQi d6ng quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co sa da s6
thanh vien HQi d6ng quan tri d\I hop ho~c uy quy~n d\l hop tan thanh (tren 50%).
TruOng hgp s6 phieu tan thanh va phan d6i ngang b~g nhau, quy~t dinh cu6i
cUng thuQc v~ phia c6 y ki~n cua Chu tich HQi d6ng quan trio
14. Nghi quy~t thong qua b~g hinh thuc l~y y ki~n b~g van ban
Nghi quy~t thea hinh thuc l~y y ki~n b~g van ban dugc thong qua tren ca sa y
ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 quy~n biSu quy~t. Nghi
quy~t nay c6 hi~u I\lC va gia tri nhu nghi quy~t duQ'cthong qua t:;ticuoc hOp.
15. Bien ban hop Hoi d6ng quan tri
Chu tich Hoi d6ng quan tri c6 trach nhi~m gui bien ban hop HQi d6ng quan tri
t6i cac thanh vien va bien ban d6 la b~g chung xac th\Ic v~ cong vi~c da dugc
tien hanh trong cUQchOp trir khi c6 y ki~n phan d6i v~ noi dung bien ban trong
thai h~ mual (1. 0) ngay kS ill ngay gui. Bien ban hop Hoi d6ng qucil1tfi dUQ'c
l~p b~ng ti~ng Vi~t va c6 thS l~p b~g ti~ng Anh va phai c6 cac noi dung chu y~u
sau day:
a. Ten, dia chi tf\.l sa chinh, ma s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dfch, chuang trinh va nQi dung hOp;
C. Thai gian, dia diSm hop;
d. HQ, ten rung thanh vien d\l hop ho~c nguai dugc uy quy~n dl! hop va each thuc
d\l hOp; ho, ten cac thanh vien khong d\l' hQPva ly do;
e. Cac v§n d~ duQ'c thao lU?n va biSu quy~t t:;ticuoc hop;
f. T6m t~t phat biSu y kien cua tung thanh vien d\l hOp thea trinh W dien bien cua
cUQChop;
g. Ket qua bi~u quy~t trong d6 ghi ro nhUng thanh vien tan thanh, khong tan thanh
va khong c6 y kien;
40
h. Cac vfin d~ da: duoc thong qua;
Bien ban duoc c6i la hop l~ trong cac tnrong hop sau:
- C6 chtr kY cua cit ca cac thanh vien HQidang quan tri tham du cUQChQPva ngiroi
ghi bien ban hQP~hoac
- Bien ban duoc l~p thanh nhieu ban va m6i bien ban co chtr kY cua it nhfit 01
thanh vien HQi dang quan tri tham gia hQP~hoac
- C6 chtr ky cua chu toa va ngiroi ghi bien ban.
Di~u 31. Thmrng tr,!c HQi dAng quan tr]
1. Thuong tnrc HQi dang quan tri la co quan thuong tnrc cua HQi dang quan tri,
bao gbm mQthoac mot s6 thanh vien HQidang quan tri, do HQi dang quan tri cura d€ thay m~t HQi dang quan tri giai quyet, quyet dinh mot s6 v§.nd~ thuoc chirc
nang, nhiem vu cua HQi dang quan tri gitra hai ky hop va/hoac xu ly cac cong
vi~c, giao dich thea pharr quy~n chi ti~t cua HQi dang quan tri tung thai kY.HQi
dang quan tri chi diM mQt trong s6 cac thanh vien ThuOng tr\lc HQi dang quan
tri lam nguai d~€uhfmh Thuang tn,rc HQi dang quan trioThuOng tf\lCHQi dang quan tri lam vi~c thea ch~ dQ~p the, chiu trach nhi~m ca2.
nhan. ThuOng tr\lc HQi dang quan tri quy~t dinh cac cong vi~c thuQc thAmquy€n
cua minh thea nguyen t~c:
a. Cac quy~t dinh cua Thuang tr\ICHQi dang quan tft thong qua thea cac phuang
thuc sau:
1. Cac thanh vien ban b~c dan chu t~i cUQchQPtf\lc ti~p; ho~c
11. DuQ'c t6 chuc lfiy y ki~n ill xa bkg van ban (gui thu/van ban lfiy y ki~n qua
duang bUll di~n ho~c chuy€n tr\lc ti~p, ho~c thong qua h~ th6ng thu di~n tir
(email) cua Cong ty)~ho~c
111. DuQ'ct6 chuc hQP qua di~n tho~i c6 ghi am~ho~c
IV. Cac hinh thuc hQPkhac phil hqp v6i quy dinh phap lu~t~ho~c
V. T6ng hqp mQt s6 phuang thuc tren.
Nguyen t~c t6 chuc hQPtr\lc ti~p, hQPqua hQi nghi tn,rc tuy~n ho~c lfiy y ki~n ill
xa bAngvan ban cua Thuang tf\ICHQi dang qufm trt duQ'cap d\lng tuang 1\1nhu
d6i v6i truong hqp hQPH9i dang quan tri thea quy dinh t~i Di€u l~ nay.
b. M6i thanh vien co mQt phi~u bi€u quy€t. ThuOng tf\IC H9i dang quan tri quy€tdinh thea da s6, truOng hqp s6 phi~u bi~u quy€t ngang nhau thi ben c6 phi~u bi~u
41
quyet nh~t tri, tan thanh cua Ngiroi di€u hanh Thuong tnrc Hoi d6ng quem tri/
thanh vien duoc Nguoi di€u hanh Thuong tnrc HOi d6ng quan tri uy nhiem chu
toa phien hop la quyet dinh diroc thong qua.
c. Quyet dinh cua Thuong tnrc HOi d6ng quan tri duoc thong qua diroi hinh thirc
l~y y kien nr xa bang van ban/email/hoi nghi true tuyen co gia tri hieu lire nhu
df>ivoi quyet dinh duoc thong qua tnrc ti€p tai cuoc hop Thirong true HOi d6ng
quan tri, voi di€u kien cac cuoc hop hoac l~y y ki€n do duoc tien hanh thea dung
trinh tu, thu tuc quy dinh tai cac quy dinh noi bo cua Cong ty va quy dinh phap
lu~t lien quan.
3. Nhi~m Vl,lva quy€n h~n cua Thuang tr\lCHoi d6ng qufm tri:
a. Thubng trvc Hoi d6ng quan tri duQ'Cthay m~t Hoi d6ng quan tri thubng xuyen
n~m tinh hinh ho~t dong cua Cong ty, quy€t dinh cac v~ d€ thuoc thAm quy€n
duQ'c giao/phan c~p/uy quy€n trong ho~t dong quan tri di€u hanh cua Cong ty
gifra hai kY h<;>pcua HOi d6ng quan tri;
b. Trong ph~ vi nhi~m Vl,l,quy€n h~n cua minh, Thubng tr\lc HOi d6ng quemtri
duQ'cquy€n ra quy€t dinh va sau do bao cao l~i Hoi d6ng quan tri tinh hinh, k€t
qua th\lC hi~n cac nghi quy€t/quy€t dinh cua Thubng tIVc Hoi d6ng quem tri t~icac cuoc h<;>pdinh ky cua HOi d6ng quan tri;
c. Thanh vien Thubng trvc HOi d6ng quan tri duQ'cphan cong phl,l trach tUng linh
V\lCcong tac co trach nhi~m thu th~p thong tin illcac dan vi chuyen mon dSbao
cao ho~c cung dan vi chuyen mon bao cao t~i cuoc h<;>pdSThubng tr\lc Hoi d6ng
qum tri/Hoi d6ng quan tri ra quy€t dinh;
d. Cac nhi~m V\l va quy€n h~ khac do Hoi d6ng quan tri quy dinh tUng thai kYo
Di~u 32. Cac ti~u ban thuQc HQi dAng quan trj
1. HOi d6ng quan tri co th~ thanh l~p ti~u ban tIVc thuoc dSphl,l trach v€ chinh sach
phat triSn, nhan S\l, luang thuOng, ki~m toan noi bo va cac IInh VlJCkhac phil
hgp vai yeu c~u cua Hoi d6ng quan tri tUng thai kY.sf>lugng thanh vien cua ti~u
ban do HOi d6ng quan tri quy€t dinh. Truang hgp HOi d6ng quan tri quy€t dinhthanh l~p cac tiSu ban nhan S\l, tiSu ban luang thuemg, HOi d6ng qum tri dn b6
nhi~m 01 thanh vien doc l~p HOi d6ng quemtri lam tru6ng ban cac tiSu ban nay.
Thanh vien khac cua tieu ban co th~ g6m mot ho~c nhi€u thanh vien cua HOi
d6ng quan trt va mot ho~tCnhi€u thanh vien ben ngoai thea quy€t dinh cua Hoi
d6ng qum trio Trong qua trlnh th\lc hi~n quy€n h~ duQ'c uy thac, cac ti~u ban42
phai tuan thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan tri d€ ra. Cac quy dinh nay c6 the
di€u chinh hoac cho phep k~t nap them nhtrng nguoi khong phai la thanh vien
HQi d6ng quan tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phep ngiroi d6 ducc quyen
bieu quyet voi nr each thanh vien cua ti€u ban nhung phai dam bao s6 hrong
thanh vien ben ngoai it hon mot mra t6ng s6 thanh vien cua ti€u ban va nghi
quyet cua ti€u ban chi c6 hieu hrc khi c6 da s6 thanh vien tham du va bieu quyet
thong qua tai cuoc h9P cua ti€u ban la thanh vien HQi d6ng quan trio
2. Viec thuc thi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri, hoac cua tieu ban tnrc thuoc HQi
d6ng quan tri, ho~c cua nguai c6 tu cach thanh vien ti€u ban HQi d6ng quan tri
phai phil hQ'Pvai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t~i Di€u l~ Cong
ty.
I>i~u 33. NgrrOi phI}.trach quan tri Cong ty
1. HQi d6ng quan tri chi dinh it nh~t mQt (01) ngum lam Nguai ph\! trach quan tri, Cong ty d€ hel trQ'ho~t dQng quan tri Cong ty duQ'c ti~n hanh mQt cach c6 hi~u
qua.
2. Nguai ph\! trach quan tri Cong ty phai dap ling cac tieu chudn sau:
a. C6 hi€u bi€t v€ phap lu~t;
b. Khong duQ'cd6ng thai lam vi~c cho Cong ty ki€rn toan dQc l~p dang thl,lc hi~n
ki€rn toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;
C. Cac tieu chufrn khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di€u l~ nay va quy~t dinh cua
HQi d6ng quan trio
3. HQi d6ng quan tri c6 th€ bai nhi~m Ngum ph\! trach quan tri Cong ty khi c§n
nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v€ lao dQng.
4. Nguai ph\! trach quan tri Cong ty c6 cae quy€n va nghla V\l sau:
a. Tu v~ HQi d6ng quan tri trong vi~c t6 ehue h9P D~i hQi d6ng e6 dong thea quy
dinh va cae cong vi~c lien quan giua Cong ty va c6 dong;
b. Chudn bi cae cUQch9P HQi d6ng quan tri, Ban Id€m soat va D?i hQi d6ng e6
dong thea yeu c~u cua HQi d6ng quan trt ho~e Ban ki€m soat;
C. Tu v~ v€ thu t\lCcua cae eUQch9P;
d. Tharn dl,leac cUQch9P;
e. Tu v~ thti tl,lc l~p cae nght quy~t cua HQi d6ng quan trj phil hQ'Pvai quy djnh
eua phap lu~t;
j...
43
f. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQPHOi d6ng quan tri va cac
thong tin khac cho Thanhvien cua HOi d6ng quan tri va KiSm soat vien;
g. Giam sat va bao cao HOi d6ng quan tri v~ hoat dOng cong bb thong tin cua Cong
ty.
h. Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap luat va Di~u I~ Cong ty;
1. Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap luat va Di~u l~ Cong ty.
CHUONG VIII. TONG GIAM DOC vA NGUOI DIEU HANH KHAc
Di~u 34. T8 clnrc bQmay quan ly
H~ thong quan Iy cua Cong ty phai dam bao bOmay quan ly chiu trach nhiem
tnroc HOi d6ng quan tri va chiu sir giam sat, chi dao cua HOi d6ng quan tri trong
cong viec kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty c6 T6ng giam dbc, cac
Ph6 t6ng giam dbc, cac Giam dbc chuyen mon, K~ toan trucmg va cac chuc danh
quan Iy khac do HOi d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m, rni€n nhi~m, bai
nhi~m cac chfrc danh neu tren phai duQ'c thong qua bfulg nghi quy~t HOi d6ng
quan trio
Di~u 35. Ng1firi di~u himh doanh nghi~p
1. Theo d~ nghi cua T6ng giam dbc va duQ'cSll ch~p thu~ cua HOi d6ng quan trLCong ty duQ'c tuySn d\mg nguai dibu hanh khac vai sb luqng va tieu chufuI phu
hQ'Pvai CCY c~u va quy ch~ quan Iy cua Cong ty do HOi d6ng quan tri quy diuh·
Nguai di~u hanh doanh nghi~p phai c6 trach nhi~m mfin can as h6 trQ'Cong ty
d;;ttduQ'ccac m\lc tieu d~ ra trong ho;;ttdOng va t6 chfrc.
2. Thu lao, ti~n luang, IQ'ifeh va eae di~u khofm khae trong hQ'Pd6ng lao dOng d6i
vai T6ng giam dbe do HOid6ng quan tri quy~t diuh. HQ'Pd6ng vai nhfrng nguai
di~u han11khac do HQi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n eua
T6ng giam dbc.
Di~u 36. B8 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\1 va quy~n h~n ciia T8ng giam d6c
1. HQi d6ng qufm tri b6 nhi~m mOt (01) thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c mOt
nguai khac lam T6ng giam dbc; kY hQ'Pd6ng trong d6 quy dinh thu lao, ti~n
luang va lqi ich khac. Thu lao, ti~n luang va IQ'iich khac cua T6ng giam dbc
phai duQ'c bao cao t;;tiD;;tihOi d6ng c6 dong thuang nien, dUQ'cthS hi~n thanh
44
muc rieng trong Bao cao tai ehinh nam va duoc neu trong Bao cao thuong nien
cua Cong ty.
2. Nhiem ky cua Ttmg giam d6e khong qua nam (05) nam va co th~ duoc tai b6., I 'P , ,
nhiem. Vi~e bo nhiem co the het hieu hrc can eu vao cac quy dinh tai hQ'Pdong
lao dong. T6ng giam d6e khong phai la nguoi rna phap luat d.m gitr chirc vu nay
va phai dap irng cac tieu chuan, di€u kien thea quy dinh cua phap luat va Di€u l~
Cong ty.
3. T6ng giam d6e co cac quyen va nghia V\1 sau:
a. Thuc hien cac nghi quyet cua HQi dong quan tri va Dai h(>id6ng e6 dong, k~
hoach kinh doanh va k~ hoach d§.utu eua Cong ty da:dUQ'eH(>id6ng quan tri va
D~i h(>id6ng e6 dong thong qua;
b. Quy~t dinh cae vAn d€ lien quan d~n eong vi~c kinh doanh hang ngay rna khong
d.n phai co quy~t dinh eua HQi d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m{ltCong ty kYk~t cae hQ'Pd6ng tai ehinh va thuong m~i, t6 ehue va di€u hanh ho~t d(>ngkinh
doanh hang ngay eua Cong ty thea nhung thong l~ quan ly t6t nh§.t;
e. Ki~n nght v6i H(>id6ng quan trt v€ phuong an co e§.u t6 ehue, quy eh~ quan ly
n(>ib(>eua Cong ty;
d. D€ xu§.tnhung bi~n phap nang eao ho~t d(>ngva quan ly eua Cong ty;
e. Ki~n nghi s6 IUQ'llgva nguai di€u hanh doanh nghi~p rna Cong ty e§.ntuy~n d\lilg
d~ H(>id6ng quan tri b6 nhi~m ho{le mi~n nhi~m thea quy eh~ n(>ib(>va ki~n
nghi thu lao, tiSn lucmg va lQ'iieh khae d6i v6i nguai diSu hanh doanh nghi~p d~
H(>id6ng qu{mtri quy~t dinh;
f. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, ba:inhi~m cae ehue danh quan ly trong Cong ty, trir cae
ehue danh thu(>cthAm quy€n eua H(>id6ng quan tri;
g. Trong Quy IV hang nam, trinh H(>id6ng qmin tri xem xet k~ ho~eh kinh doanh
chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren co sa dap frng cae yeu e§.ucua ngan sach
phu hQ'Pcling nhu k~ ho~ch tai chinh nam (05) nam;
h. ChuAil bi cac ban d\l' toan dai h~, hang nam va hang quy eua Cong ty (sau day
gQi la ban d\l' toan) ph\lc V\1 ho~t d(>ngqmin ly dai h~, hang nam va hang quy
cua Cong ty thea k~ ho~ch kinh doanh. Ban d\l' toan hang nam (bao g6m ea bang
can d6i k~ toan, bao cao k~t qua ho~t d(>ngkinh doanh va bao cao lUll ehuy~n
tiSn t~ d\l' ki~n) eho timg nam tai chinh phai dUQ'etrinh d~ H(>i d6ng qum tri
45
thong qua va phai bao g6m nhtmg thong tin quy dinh tai cac quy chS nQibQcua
Cong ty;
1. KiSn nghi phuong an tra c6 nrc hoac xu ly 16trong kinh doanh;
J. Tuyen dung lao dong, quyet dinh tien luong va quyen loi khac d6i voi nguoi lao
dong trong Cong ty k~ ca nguoi di€u hanh doanh nghiep thuoc thAm quyen b6
nhiem cua T6ng giam d6c;
k. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat, Di€u l~ nay, cac quy chS
noi bQcua Cong ty, cac nghi quyet cua HQid6ng quan tri, hop d6ng lao dong kYvoi Cong ty.
4. T6ng giam d6c chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6
dong v€ viec thuc hien nhiem V\l va quy€n h~ duQ'c giao va phai bao cao cac
cApnay khi duQ'cyeu cfiu.
5. HQi d6ng quan tri c6 thS mi~n nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thitnh vien HQi
d6ng quan tri c6 quy~n bi~u quySt d\I hop tan thanh va b6 nhi~m T6ng giam d6c
mm thay thS. Truang hgp T6ng giam d6c d6ng thai 1ftthanh vien HQi d6ng quitn
tri, T6ng giam d6c se khong c6 quy€n bi~u quySt theo quy dinh t~i Khoan nay.
CHUONG IX. BAN KlEM SOAT
f)i~u 37. Ung c..r,d~ c..rKi~m smlt vien
1. Truang hgp da xac dinh duQ'c truac Ung vien, thong tin lien quan dSn cac Ung
vien Ban kiSm so3.1duQ'c dua vao tai li~u hQPU~i hQi d6ng c6 dong va cong b6
t6i thiSu muai (10) ngay truac ngay khai m~c cUQChop U~i hQi d6ng c6 dong
tren trang thong tin di~n tU CllaCong ty d~ c6 dong c6 thS tim hi~u v€ cac Ung
vien nay truac khi b6 phiSu. Ung vien Ban kiSm so3.1phai c6 cam kSt bfuIg van
bfm v~ tinh trung th\Ic, chinh xac va hQ'ply clla cac thong tin ca nhan duQ'ccong
b6 va phai cam kSt th\IC hi~n nhi~m V\l ffiQtcach trung th\Ic nSu duQ'cbfiu lam
thanh vien Ban kiSm so3.1.Thong tin lien quan dSn Ung vien Ban ki~m so3.1duQ'c
cong b6 bao g6m cae nQi dung t6i thiSu sau day:
a. Ho ten, ngay, thang, nam sinh;
b. Trinh dQhoc vAn;
c. Trinh dQchuyen mon;
d. Qua trinh cong tac;
e. Cac thong tin khac (nSu c6).
46
2. Cac c6 dong nam gill' c6 ph~n ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06)
thang co quyen gQP s8 quyen bieu quyet dS d~ cli cac trng vien Ban kiern soat,
cu thS nhu sau:
a. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill' tu 5% d~n dum 10% tong s8 c6 phan co
quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhAt sau (06) thang duoc d~ cft mot
(01) img vien;
b. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill' tir 10% d~n duoi 30% t6ng s8 c6 phan co
quyen biSu quyet trong thai han lien tuc it nhAt sau (06) thang diroc d~ Cll t8i da
hai (02) irng vien;
c. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill' til' 30% d~n diroi 40% t6ng s8 c6 phan co
quyen bieu quyet trong thoi han lien tuc it nhat sau (06) thang diroc d~ cli t8i da
ba (03) (mg vien;
d. C6 dong ho~c nhom c6 dong nim gill' til' 40% d~n du6i 50% t6ng s8 c6 ph~ co
quy~n bi€u quy~t trong thai h~n lien tl)c it nhAt sau (06) thang duQ'cd~ Cllt8i da
b8n (04) (mg vien;
e. C6 dong ho~c nhom c6 dong nk gill' tu 50% tra len t6ng s8 c6 ph~ co quy~n
biSu quy~t trong thai h~ lien tl)c it nhAt sau (06) thang duQ'c d~ cft t8i da nam
(05) ung vien.
3. Truang hQ'Ps8 luqng cac l.'rngvien Ban IdSm soat thong qua d~ Cll va (mg cli
khong du s8 luqng c~n thi~t, Ban ki€m soat duang nhi~m co the gi6i thi~u them
l.'rngvien ho~c t6 chuc d~ ell theo co ch~ quy dinh t~i f)i~u l~ Cong ty va Quy
ch~ n9i bQv~ quan tri Cong ty. Vi~c Ban ki€m soat duang nhi~m gi6i thi~u (mg
vien Ban kiSm soat phai duQ'c cong b8 r5 rang va phAi duQ'c f)~i h9i d6ng c6
dong thong qua tru6c khi biSu quy~t b~u thanh vien Ban KiSm soat.
J) .l 38 KiA 't''_leu . em soa VIeD
.1
1. S81uqng KiSm soat vien eua Cong ty la ba (03) nguai. Nhi~m kY cua KiSm soat
vien khong qua nam (05) nam va co thS dUQ'eb~u l~i vm s8 nhi~m kY khong h~n
ch~. Nhi~m kY cua Ban IdSm soat la nam (05) nam. Truang hQ'Pthanh vien Ban
Idem soat co cung thai diem k~t thuc nhi~m kY rna thanh vien Ban kiSm soat
nhi~m kY m6i chua duQ'cb~u thi thanh vien Ban ki€m soat da:h~t nhi~m ky v~n
ti~p tl,lC thvc hi~n quy€n va nghla Vl) cho d~n khi thitnh vien Ban Idem soat nhi~m
kY m6i duQ'cb~u va nh~ nhi~m Vl). Truang hQ'Pco thanh vien duQ'cb~u b6 sung
47
hoac thay th~ thanh vien bi mien nhiem, bai nhiem trong thai han nhiem leY thi
nhiem ky cua thanh vien d6 la thai han con lai cua nhiem ky Ban kiem soat.
2. Ki~m soat vien phai dap img cac tieu chuan va dieu kien theo quy dinh tai Dieu
164 Luat Doanh nghiep, Dieu l~ Cong ty, phai la kiem toan vien hoac k~ toan
vien va khong thuoc cac twang hop sau:
a. Lam viec trong bo phan k~ toan, tai chinh cua Cong ty;
b. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan doc l~p thirc hien kiem toan
cac bao cao tai chinh cua Cong ty trong ba (03) nam lien tnroc d6.
3. Cac Ki€m scat vien bau mot (01) nguoi trong s6 ho lam Truong ban kiem soat
thee nguyen t~c da s6. TruOngban ki€m soat phai la ki€m toan vien ho~ck~toan
vien chuyen nghi~pva phai lam vi~c chuyen trach t~iCong ty. TruOngban ki€m
soat c6 cac quyen va trach nhi~msau:
a. Tri~u t~p cuoc hop Ban ki~m soat;
b. Yeu c~uHoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai dieu hanh khac cung c~p
cac thong tin lien quan d€ ph\lc V\lcho cong vi~c cua Ban ki~m soat;
c. L~pva kY bao cao cua Ban ki€m soat sau khi dil tham khao y ki6n cua HOid6ng
quan tri (n6u c6) d€ trinh D~i hOid6ng c6 dong.
4. Ki€m soat vien bi mi~nnhi~m trong cac twang hqp sau:
a. Khong con du tieu chuftnva dieu ki~n lamKi€m soat vien thee quy dinh t~iLu~t
Doanh nghi~p;b. Khong th1,lchi~n quyen va nghla V\lcua minh trong sau (06) thang lien Wc, trir
truang hgp bAtkha khang;
c. C6 don ti.r chuc va dugc chApthu~;
d. Cac truang hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t,Dieu l~nay.
5. Ki€m soat vien bi bilinhi~m trong cac twang hgp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~mV\l,cong vi~c dugc phan cong;
b. Vi ph~m nghiem trong ho~c vi ph~mnhieu IAnnghla V\l cua Ki€m soat vien quy
diM cua Lu~t Doanh nghi~pva Dieu l~Cong ty;
c. Theo quy~t diM cua £)~ihQid6ng c6 dong;
d. Cac truang hgp khac thee quy dinh cua phap lu~t,Dieu l~nay.
6. Thanh vien Ban Ki€m soat khong con tu cach thanh vien trong cac truang hgp
sau:
a. Thanh vien d6 bi phap lu~tc~m lam thanh vien Ban ki€m soat;
48
b. Thanh vien do ill chirc bang mot van ban thong bao duoc giri d~n tru sa chinh
Cong ty;
c. Thanh vien do bi r6i loan tam thAnva cac thanh vien khac cua Ban kiem soat co
nhtrng bang chimg chuyen mon clnmg t6 nguoi do khong con nang lire hanh vi
dan S\I;
d. Thanh vien do vang mat khong tham dir cac cU9Ch9P cua Ban kiern soat trong
vong sau thang lien tuc, va trong thai gian nay Ban kiem scat khong eho phep
thanh vien do vang mat va da phan quyet rang chirc vu cua nguoi nay bi be trong;
e. Thanh vien do bi rni€n nhiem, bai nhiem thea quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6
dong.
f)i~u39. Ban ki~msoat
1. Ban kiem soat co cac quyen va nghia vu thea quy dinh tai f)i~u 165 Luat Doanh
nghiep va cac quyen, nghia vu sau:
a. f)~ xu~t va ki~n nghi f)~i h9i d6ng e6 dong phe chufuI t6 ehue ki€m toan d<)cl~p
th\Ie hi~n ki€m toan Bao cao tai ehinh eua Cong ty;
b. Chiu treichnhi~m tru6e c6 dong v~ ho~t d9ng giam sat eua minh;
e. Gieim sat tinh hinh tai chinh Cong ty, tinh hQ"pphap trong eac ho~t d<)ng eua
thanh vien H<)id6ng quan tri, T6ng gieim d6e, nguai di~u hanh doanh nghi~p
khac, S\I ph6i hQ"pho~t d<)nggifra Ban ki~m soat v6i H9i d6ng qmin tri, T6ng
giam d6c va c6 dong;
d. Truang hQ"pphat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~ f)i~u l~ Cong ty
cua thanh vien H<)i d6ng qU{llltri, T6ng giam d6e va nguai di~u hanh doanh
nghi~p khae, phai thong bao b~g van ban v6i H9i d6ng qufm trt trong yong b6n
muO'i tam (48)' gia, yeu eAunguai co hftnh vi vi ph~m ch~m dlrt vi ph~ va co
giai phap khic phl,1ch~u qua;
e. Bao eao ~i f)~i h<)id6ng c6 dong thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.
f. Cae quy~n va nghia V\l khac thea quy dinh eua phap lu~t va f)i~u l~ nay.
2. H9i d6ng quan tri, thanh vien H<)id6ng quan trt, T6ng gieim d6e va nguai di~u
hanh doanh nghi~p khae phai cung c~p dAydu, chinh xac va kip thai cae thong
tin va tai li~u v~ cong tac quan ly, di~u hanh va ho~t d<)ngcua Cong ty thea yeu
cau eua thanh vien Ban ki€m soat ho~e Ban ki~m soat. Nguai phl,1trach quan triCong ty/Thu Icy Cong ty phai bao dam rAngtoan b9 ban sao cae nght quy€t, bien
ban h9P cua f)~i h<)id6ng c6 dong va cua H<)id6ng quan tri, cac thong tin tai49
chinh, cac thong tin va tai li~u khac cung cAp cho c6 dong va thanh vien HQi
d6ng quan tri phai duoc cung cApcho cac Ki~m scat vien VaGcling thoi di~m va
thea phuong thirc nhu d6i voi c6 dong va thanh vien HQi d6ng quan trio
3. Ban kiem soar co th~ ban hanh cac quy dinh v€ cuoc hQPcua Ban kiem soat va
each thtrc hoat dQng cua Ban kiem soat. Ban kiem soat phai hQPt6i thieu hai (02)
l~nmot nam va cuoc hQPdiroc ti€n hanh khi co tir hai phan ba (2/3) s6 Ki~m scat
vien tro len du hQP.Bien ban hop Ban kiem soat duoc l~p chi ti€t va ro rang. Thu
Icy va cac Ki~m soat vien tham dir hop phai ky ten VaGcac bien ban cuoc hQP·
Cac bien ban hQP cua Ban kiem soat phai ducc luu gift nh~m xac dinh trach
nhi~m cua tung Ki~m soat vien. Ban ki~m soM co quy€n yeu c~u thanh vien HOi
d6ng quan trL T6ng giam d6c va d~i di~n cong ty ki~m toan doc l~p tham dl,Iva
tra lai cac vAn d€ rna cac Ki~m soM vien quan tam.
4. Thli lao, ti€n luang va 19i lch khac cua Ki~m soat vien do D~i hoi d6ng c6 dong
quy€t dinh. Ki~m soM vien dugc thanh toan cac khoan chi phi an 6, di l~i va cac
chi phi phat sinh mot cach hgp ly khi hQ tham gia cac cUQchQP cua Ban ki€m
soMhoi,icthl,Ic thi cac ho~t dong khac cua Ban ki~m soaC
CHtrONG X. TRAeH NHI:eM CVA THANH V[EN HOI BONG QUAN TRJ,KIEM SOAT VlEN, TONG GIAM BOC vA NGtrOI BIEU HANH KHAcBi~u 40. Trach nhi~m dn trQng
Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki~m soM vien, T6ng giam d6c va nguai di€uhanh khac c6 trach nhi~m thl,Ichi~n cac nhi~m V\lcua minh, k~ cil nhfrng nhi~m
V\l v6i tu cach thanh vien cac ti~u ban cua HOi d6ng quan trt, mot cach trung
thl,Ic,dn trQng vi 19i ich cao nhAteua Cong ty.
Bi~u 41. Trach nhi~m trung th\fc va tranh cac xung dQtv~quy~n IQi
1. Thanh vien Hoi d6ng quan tf!, Ki~m soat vien, T6ng giam d6e va nguai di€u
hanh khac phai cong khai cac lqi ich c6 lien quan thea quy dinh t~i Di€u 159
Lu~t Doanh nghi~p va cac quy dinh phap lu~t khae.
2. Thanh vien Hoi d6ng quan trj, Ki€m soM vien, Ttmg giam d6c va nguai di~u
hanh khac khong dugc phep su d\lng nhfrng co hQi kinh doanh e6 th~mang l~i
19i ich eho Cong ty vi m\lC dieh ea nhan; d6ng thai khong dugc su d\lng nhfrng
thong tin c6 dugc nha ehuc V\lcua minh d~ tu 19ica nhan hay d~ ph\lc V\llgi lch
cua t6 chuc hoi,icca nhan khac.
50
3. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki6rn soat vien, T6ng giam d6c va ngiroi di€u
hanh khac co nghia vu thong bao cho HQi d6ng quan tri tAt ca cac 19i ich co th6
gay xung dQt i6i loi ich cua Cong ty rna ho co th6 duoc huang thong qua cac
phap nhan kinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac,
4. Khong rnau thufrn voi quy dinh tai Khoan 5 Di€u nay, tnr tnrong hQ'PDai hQi
d6ng c6 dong co quyet dinh khac, Cong ty khong duoc cApcac khoan yay hoac
bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki8rn soat vien, T6ng giam d5c,
nguoi di€u hanh khac va cac ca nhan, t6 chirc co lien quan toi cac thanh vien neu
tren trir truang hQ'PCong ty va t6 chuc co lien quan t6i th3.nb vien nay la cac
cong ty trong cling t~p doan ho~c cac cong ty ho~t dQng theo nhorn cong ty, bao
g6rn cong ty m~ - cong ty con, t~p doan kinh t~ va trir truOng hQ'Pphap lu~t
chuyen nganh co quy dinh khac.
5. HQ'Pd6ng, giao dich phai duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong ho~c HQi d6ng quim tri
chApthu~
a. HQ'Pd6ng, giao dich giua Cong ty v6i cac d5i tuQ'ng sau day phai duQ'CD~i hQi
d6ng c6 dong ho~c HQi d6ng quan tri chApthu~:
1. C6 dong, ngum d~i di~n uy quy€n cua c6 dong sa hfru tren 10% t6ng s5 c6 phAn
ph6 thong cua Cong ty va nhung nguai co lien quan cua hQ;
n. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c va nguai co lien quan cua hQ;
Ill. Doanh nghi~p quy dinh t~i Khoan 2 Di€u 159 Lu~t Doanh nghi~p.
b. HQi d6ng quan tri chAp thu~ cac hqp d6ng va giao dich co gia trj nh6 hon 35%
t6ng gia tri tai san doanh nghi~p ghi trong bao cao tai chinh g§n nhAt. TruOng
hQ'Pnay, nguai d~i di~~ Cong ty ky hgp d6ng phai thong bao cac thanh vien HQi
d6ng qum tri, Ki8rn soat vien v€ cac d5i tugng co lien quan d5i v6i hQ'Pd6ng,
giao dich do; d6ng thai kern theo dl,l'thao hQP d6ng ho~c nQi dung chu y~u cua
giao dich. HQi d6ng quan tri quy~t dinh vi~c chApthu~ hQ'Pd6ng ho~c giao dich
trong thai h~n 15 ngay, k8 tu ngay nh~ duQ'c thong bao; thanh vien co IQ'iich
lien quan khong co quy€n bi8u quy~t;
c. D~i hQi d6ng c6 dong chApthu~n cac hQ'Pd6ng va giao dich khac ngoai cac giao
dich quy dinh t~i Di6rn b Khoan nay. TruOng hQ'Pnay, nguai d~i di~n Cong ty
kY hQ'Pd6ng phai thong bao HQi d6ng quan tri va Ki8rn soat vien v€ cac d5i
tugng co lien quan d5i v6i hQ'Pd6ng, giao dich do; d6ng thai kern theo dl,l'thao
hQ'Pd6ng ho~c thong bao nQidung chu y~u cua giao dich. HQi d6ng quan tn trinh
.I
I•;::~
51
du thao hop d6ng hoac giai trinh v~ nQi dung chu ySu cua giao dich tai cuoc hop
Dai hoi d6ng c6 dong hoac l~y '1 kiSn c6 dong bang van ban. Truong hop nay,
c6 dong co loi ich lien quan khong co quyen bieu quyet; hop d6ng hoac giao dich
duoc chap thuan khi co s6 c6 dong dai dien 51% t6ng s6 phieu bi~u quyet con
lai tan thanh;
d. Hop d6ng, giao dich bi vo hieu va xu 1'1thea quy dinh cua phap lu~t khi duoc kYk~t hoac thuc hien rna chua duoc chap thuan thea quy dinh tai Di~m b va Di~m
c Khoan nay, gay thiet hai cho Cong ty thi nguoi ky ket hop d6ng, c6 dong, thanh
vien HQi d6ng quan tri hoac T6ng giam d6c co lien quan phai lien doi b6i thuong
thiet h~i phM sinh, hoan tra cho Cong ty cac khoan lqi thu duqc illvi~c th\Ic hi~n
hqp d6ng, giao djch do.
6. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki~m soMvien, T6ng girun d6c, nguai di~u hanh
khac va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan t6i cac thanh vien neu tren khong duqc
su d\lIlg cac thong tin chua duqc phep cong b6 cua Cong ty ho~c ti~t lQcho nguai
khac d~ th\Ic hi~n cac giao dich c6 lien quan.
f)i~u 42. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bai thuOng
1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~u
hanh khac vi ph~m nghia V\l, trach nhi~m trung th\Ic va dn trQng, khong hoan
thanh nghia Vl,l cua minh v6i S\Imful can va nang l\Ic chuyen mon phai chiu trach
nhi~m v~ nhung thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuOng cho nhUng nguai da:,dang ho~c c6 th~ tra thanh mQtben lien
quan trong cac Vl,l khi~u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\I, hanh
chinh va khong phai la cac V\l ki~n do C6ng ty la ngum kh&i ki~n) n~u nguai d6
da:ho~c dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c,
nguai di~u hanh khac, nhan vien ho?c 1ft d~i di~n duqc Cong ty uy quy€n ho?c
nguai d6 da ho~c dang lam thea yeu d.u cua C6ng ty v6i tu cach thanh vien HQi
d6ng quan trt, nguai dieu hC:mhdoanh nghi~p, nhan vien ho?c d~i di~n thea uyquy~n cua C6ng ty v6i di~u ki~n nguai d6 da:hanh dong trung th\Ic, cAntrQng,
min can vi lqi ich ho~c khong mau thudn v6i lqi ich cua C6ng ty, tren co sa tuan
thu lu~t phap va kh6ng c6 bing chung xac nh~n ring nguai d6 da vi ph~m nhUng
traeh nhi~m eua minh.
3. Khi th\Ic hi~n chuc nang, nhi~m Vl,l ho?c th\Ic thi cac c6ng vi~c thea uy quy€n
cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tr1,Ki~m soat vien, nguai di€u hanh khae,52
nhan vien hoac la dai dien thea uy quyen cua Cong ty duoc Cong ty b6i thuong
khi tro thanhmot ben lien quan trong cac V1,l khieu nai, kien, khoi t5 (tnr cac V1,l
kien do Cong ty la nguoi khoi kien) trong cac tnrong hop sau:
a. Da hanh d9ng trung thuc, cdn trong, mdn can vi loi ich va khong mau thuful voi
loi ich cua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bang clnrng xac nhan da khong thuc hien trach
nhiem cua minh.
4. Chi phi b6i thirong bao g6m cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue luat sir), chi phi
phan quyet, cac khoan ti6n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc
t~ hoac duoc coi la hop 11'khi giai quyet nhtrng vu vi~c nay trong khuon kh6 lu~t
phap cho phep. Cong ty c6 th€ mua bao hi€rn cho nhUng nguai nay d€ tranh
nhUng trach nhi~m b6i thuOng neu tren.
CHUONG XI. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY
Di~u 43. Quy~n di~u tra sa sach va h6 sO'
1. cb dong phb thong c6 quy6n tflJCti~p ho~c qua nguCri duQ'c uy quy€n gui van
ban yeu cau duqc ki€m tra cac thong tin lien quan d~n cb dong trong danh sach
cb dong c6 quy€n bi€u quy~t, cae bien ban hQPDl;lih9i d6ng cb dong va sao chl,lp
ho~c trich lI,lccac tM li~u nay trong gia lam vi~c va tl;litrl,l so chinh cua Cong ty.
Yeu cau ki€m tra do dl;lidi~n duqe uy quy6n eua cb dong phai kern thea gi§.yuy
quy6n eua cb dong rna nguai d6 dl;lidi~n ho~e ban sao cong chUng eua gi§.yuy
I
,quyen nay.
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki€m soat vien, Tbng giam d5e va nguai di6u
hanh khac c6 quy€n ki€m tra sb dang Icy cb dong cua Cong ty, danh sach cb dong
va nhfrng sb sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng ml,le dich lien quan t61
chfrc V1,l eua minh vai di6u ki~n cae thong tin nay phai duqc bao m~t.
3. Cong ty phai lUllDi6u l~nay va nhfrng ban sua dbi bb sung Di€u l~, GiAychUng
nh~ dang Icy doanh nghi~p, eac quy eh~, cae tai li~u chUng minh quy€n sa hfru
tai san, nghi quy~t Dl;lih9i d6ng cb dong va H9i d6ng quim tri, bien ban hQPDl;li
h9i d6ng e6 dong va H9i d6ng quan tri, cae bao cao eua H9i d6ng quan tri, cae
bao cao cua Ban ki€m soat, bao cao tM ehinh nam, sb sach k~ toan va cae tai li~u
quan trQng khae theo quy dinh eua phap lu~t tl;litrl,l sa chinh.
4. Di€u l~ Cong ty phai duqe eong b5 tren trang thong tin di~n ill eua Cong ty.
53
CHUONG XII. CONG NIlAN VIEN VA CONG ·f)OAN
f)i~u 44. Cong nhan vten va cong doan
1. Trong tnrong hop cftn thiet, T6ng giam d6c l~p k~ hoach d~ H9i d6ng quan tri
thong qua cac v§.n d~ lien quan d~n viec tuyen dung, cho nguoi lao dong nghi
viec, tien hrong, bao hi~m xa h9i, phuc IQ'i,khen thuong va Icy lu~t d6i voi nguoi
lao dong va nguoi di~u hanh doanh nghiep.
2. Truong hop cfin thiet, T6ng giam d6c l~p k~ hoach d~ H9i d6ng quan tri thong
qua cac v§.n d~ lien quan d~n quan h~ cua Cong ty voi cac t6 clnrc cong doan
thea cac chuan rmrc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat, nhfrng thong l~ va
chinh sach quy dinh tai Dieu l~ nay, cac quy che cua Cong ty va quy dinh phap
lu~t hi~n hanh.
CHUONG XIII. PHAN PHOI LQI NHU~
f)i~u 45. Phan ph6i IQ'inhu~n
1. Dl;lih9i d6ng c6 dong quy~t dinh muc chi tra c6 tUc va hinh thUCchi tra c6 tUc
hang nam til IQ'inhu~n duQ'cgiu ll;liclla Cong ty.
2. H9i d6ng quan tri c6 th~ quy~t dinh ti;lmung c6 tUcgiua ky n~u xet thfty vi~c tl;lm
Ung nay phil hQ'Pv6'i kha nang sinh leriCllaCong ty;
3. Cong ty khong thanh toan lai cho khom ti~n tra c6 tUc hay khom ti~n chi tra lien
quan tui m9t lOl;lic6 phi~u.
4. H9i d6ng quan tri c6 th~ ki~n ngh! Dl;lih9i d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh
toan toan b9 ho~c mN phfin c6 tuc bfulg ti~n m~t, bfulg c6 phk clla Cong ty ho~c
bfulg tai san khac phil hqp vm quy dinh cua phap lu~t. H9i d6ng quan tri la cO'
quan thl,l'cthi quy~t dinh nay.
5. TruOng hQ'Pc6 tlTC hay nhung khoan ti€n khac lien quan t6'i mQt lOl;lic6 phi~u
duQ'cchi tra bfulg ti~n m~t, Cong ty phai chi tra bfulg ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~c
chi tra co th~ thl,lc hi~n trl,l'cti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac
thong tin chi ti~t v~ tclikhoan ngan hang do c6 dong cung cftp. TruOng hqp Cong
ty da chuy~n khom thea dung cac thong tin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong
cung cftp rna c6 dong do khong nh~n duQ'cti~n, Cong ty khong phai chiu trach
nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty da chuy~n cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 tuc
c6 th~ duQ'c ti~n hanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tfun luu ky
chUng khoan Vi~t Nam.
54
6. Truong hop co su eh~p thuan cua Dai hQi d6ng e6 dong, HQi d6ng quan tri co
th€ quyet dinh va thong bao ring nhttng ngiroi sa htru e6 phan ph6 thong diroc
nhan e6 rue bang cac e6 phan ph6 thong thay eho e6 rue bing tien mat. Cac e6
ph§n b6 sung d€ tra e6 rue nay ducc ghi la nhtmg e6 phan dffthanh toan dAy du
tien mua tren co sa gia tri cua cac e6 phan tra e6 rue phai nrong dirong voi s5
tien m~t tra e6 rue.
7. Cac van d€ khac lien quan d€n pharr ph5i 1Q'inhuan duoc thuc hien thea quy dinh
cua phap luat.
CHUONG XlV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY mr TRU, NAM TAl CHINHvA CHE DQ KETOAN'
Di~u 46. Tal khoan ngan hang
1. Cong ty rna tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cae ngarr hang nuacngoai duQ'cphep ho~t dQng t~i Vi~t Nam.
2. Theo S\leh~p thu~n truac eua ea quan co thAmquy€n, trong truOng hqp c§n thi€t,
Cong ty co th€ Ina tai khoan ngan hang a nuae ngoai thea cae quy dinh cua phap
1u~t.
3. Cong ty ti€n hanh t~t ca cae khoAn thanh toan va giao dich k€ toan thong qua eac
tai khoan ti€n Vi~t Nam ho~c ngo~i t~ ~i cae ngan hang rna Cong ty rna tai
khoan.
Di~u 47. Nam tili chinh
Nam tai ehinh eua Cong ty bit d§u illngay d§u tien eua thang mQt hang nam va
k€t thue vao ngay th(r 31 eua thang muai hai cling nam. Nam tai ehinh ddu tien
bit ddu illngay e~p Gi~y chUng nh~n dang kY doanh nghi~p va k€t thuc vao ngay
th(r 31 eua thang muai hai cling nam.
Di~u 48. Ch~ de) k~ tmin
1. Ch€ dQ k€ toan Cong ty sir d\lng 1a H~ th5ng chuAn In\lC K€ toan Vi~t Nam
(VAS), ch€ dQk€ toan doanh nghi~p ho~e ch€ dQk€ toan d~e thli khae duge ea
quan co thAm quy€n ch~p thu~.
2. Cong ty l~p s6 saeh k€ toan bing ti€ng Vi~t va 1uu gift h6 sa k€ toan thea quy
dinh phap 1u~t v€ k€ toan va phap 1u~t lien quan. Nhfrng h6 sa nay phai chinh
xac, e~p nh~t, co h~ th5ng va phAi du d€ chUng minh va giai trinh cae giao dich
cua Cong ty.
55
3. Cong ty sir dung dan vi ti~n t~ trong k~ toan la d6ng Vi~t Narn.
CHlfONGxv. BAo cAo TmfONG NIEN,BAo cAo TAl CHiNH vA TRAcHNHI~M CONGBO THONGTIN
Di~u 49. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
1. Cong ty phai I~p Bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t va bao cao
phai duoc kiem toan thea quy dinh tai Di~u 51 f)i~u l~ nay. Trong thai han 90
ngay k~ tu khi k~t thuc m6i nam tai chinh (hoac thoi gian gia han khac thea quy
dinh cua phap luat), C6ng ty phai nQPBao cao tai chinh nam thea quy dinh cua
phap luat hien hanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao gom: bao cao k~t qua heat dong kinh doanh
(phan anh IDQteach trung thuc va khach quan tinh hinh v6 Hii/16cua Cong ty
trong nam tai chinh), bao cao tinh hinh tai chinh (phAn anh IDQtcach trung th\Ic
va khach quan tinh hinh hOi;ltdQng clla Cong ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao),
bao cao luu chuy~n ti~n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phAi l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh nam, bao cao tai chinh sau
thang, va bao cao tai chinh quy thea Lu~t Doanh nghi~p va quy dinh cua phap
lu~t hi~n hanh.
4. Cac bao cao tai chinh duQ'cki~m toan (bao g6m y ki~n cua ki~m toan vien) bao
cao tai chinh ni'im, bao cao tai chinh sau thang va bao cao tai chinh quy, va phai
duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty.
Di~u 50. Bao cao thU'(rDg DieD
Cong ty phAi l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cua phap
lu~t v6 chfrng khoan va thi truang chung khoan.
CHUONGXVI. KIEM ToAN CONGTY
Di~u 51. Ki~m toan
1. f)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien chi dinh IDQtcong ty ki~m toan dQc l~p ho~c
thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQCl~p va uy quy~n cho HQi d6ng
quAiltd quy€t dinh l\Ia chQn IDQttrong s6 cac dan vi nay ti~n hAnhki~m toan bao
cao tai chinh clla Cong ty cho naIDtai chinh ti~p theo. Cong ty phai chuAn bi va
gui bao cao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan dQc l~p sau khi k~t thuc ni'im
tai chinh.
56
·2. Cong ty kiem toan doc l~p kiem tra, xac nhan, l~p bao cao kiem toan va trinh bao
cao do cho Hoi d6ng quemtrio
3. Ban sao cua bao cao kiem toan duoc dinh kern bao cao tai chinh nam cua Cong
ty.
4. Ki~m toan vien doc I~p thuc hien viec kiem toan Cong ty duoc phep tham du cac
cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong
tin khac lien quan d8n cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong rna cac c6 dong diroc
quyen nhan va duoc phat bieu '1 ki8n tai Dai hoi v€ cac vftn d€ co lien quan d8n
viec kiem toan bao cao tai chinh cua Cong ty.
CHUONG XVII. CON DAu
Di~u 52. Con d§u
1. HOi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con dftu chinh thirc cua Cong ty va con
dftu duQ'ckh~c theo quy dinh cua lu~t phap va Di€u l~ Ceng ty.
2. Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c sir d\mg va quem1'1con dftu thea quy dinh cua
phap lu~t hi~n hanh.
CHUONG XVIII. cHAM DirT HOi) T DQNG vA THANH LY
Di~u 53. ChAm dUi ho~t dQng
1. Cong ty co th~ bi chftm dUt ho~t dong trong nhfrng truOng hqp sau:
a. Giai th~ thea quy6t diM cua f)~i hOid6ng c6 dong;
b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy diM cua phap lu~t hi~n hanh;
c. Bi thu h6i Gifty chUng nh~n dang kY doanh nghi~p;
d. Cac truOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t.
2. Vi~c giai th~ Cong ty do D~i hoi d6ng c6 dong quy6t dinh, Hoi d6ng quan trithl,lc hi~n. Quy6t dinh giai th~ nay phfti duQ'c thong bao ho~c phai dUQ'cchftp
thu~ boi co quan co thAm quy€n (n~u b~t buoc) thea quy diOO.
Di~u 54. Thanh ly
1. Sau khi co quy6t dinh giai th~ Cong ty, HOi d6ng quan tri phai thanh I~p Ban
thanh Iy g6m ba (03) thanh vien, trong do hai (02) thanh vien do D~i hQi d6ng
c6 dong chi dinh va mot (01) thanh vien do Hoi d6ng quan tri chi dinh illmot
cong ty ki~m tom doc I~p. Ban thanh 1'1chuftn bi cac quy ch6 ho~t dong cua
minh. Cac thanh vien cua Ban thanh 1'1co th~ duQ'c lila ch<;>ntrong s6 nhan vien
57
cua Cong ty hoac chuyen gia d(>c l~p. TAt ca. cac chi phi lien quan d~n thanh 1y
ducc Cong ty lIU tien thanh toan tnroc cac khoan no khac cua Cong ty.
2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho Co quan dang ky kinh doanh ve ngay
thanh l~p va ngay b~t d~u heat dong. K~ ill thai diem do, Ban thanh ly thay m~t
Cong ty trong tAt ca cac cong viec lien quan d~n thanh 1yCong ty tnroc Toa an
va cac co quan hanh ehinh.
3. Tien thu duoc illviec thanh ly diroc thanh toan thea thir tu sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Cac khoan no luang, tro cAp thoi viec, bao hiem xa:h(>iva cac quyen loi khac
cua nguoi lao dong thea thoa uoc lao dong t~p the va hop d6ng lao dong da:ky
k~t',
c. No thue;
d. Cac khoan no khac cua Cong ty;
e. Ph~n con l~i sau khi da: thanh toan tAtca cae khoan nq tu Di~m (a) d~n Di€m (d)
tren day duqc ehia cho cae cb dong. Cac cb ph~ lIU da:iduqc lIU tien thanh toan
truac phil hqp vai quy dinh cua phap lu~t.
CHUONG XIX. GIAI QUVET TRANH CHAp NOI BO
I>i~u 55. Giiii quy~t tranh chip nQi bQ
1. Truerng hqp phat sinh tranh chAp,khi~u n~i lien quan tm ho~t d(>ngcua Cong ty,
quy~n va nghia V\l cua cae eb dong thea quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p, cac quy
dinh phap lu~t khac, Di~u 1~Cong ty va cae quy dinh khac cua Cong ty, xay ra
gifra:
a. cb dong vai Cong ty;
b. cb dong vai H(>id6ng quan trt, Ban ki~m soat, Tbng giam d6c hay nguai dieu
hanh khac;
Ole ben lien quan c6 g~ng giai quy~t tranh chApdo thong qua thuang luqng va
hoa giai. Tru truang hqp tranh chAp lien quan tai H(>id6ng quan td ho~c Chu
tieh H(>id6ng quan trj, Chu tich H(>id6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh
chAp va yeu c~u tUng ben trinh bay cac thong tin lien quan d~n tranh chAptrong
vang 90 ngay lam vi~c k€ tu ngay tranh chApphat sinh. Truerng hqp tranh chAp
lien quan tai H(>id6ng qufm tri hay Chu tich H(>id6ng quan tri, bAtcu ben nao
58
1<
cling c6 th~ yeu c~u Ban kiem scat chi dinh mQt chuyen gia doc l~p lam trung
gian hoa giai cho qua trinh giai quyet tranh chAp..
2. Truong hQ'Pkhong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuk ill khi
bit d~u qua trinh hoa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong
duoc cac ben chApnhan, IDQtben c6 th~ dua tranh chApdo ra Trong tai hoac Toa
an nhan dan c6 tham quyen.
3. Cac ben tv chiu chi phi c6 lien quan toi thu tuc thuong hrong va hoa giai. Viec
thanh toan cac chi phi cua Toa an dircc thirc hien thee phan quyet cua Toa an.
CHUONG XX. MOl QUAN H¥ GIUA CONG TY M~ vA CONG TY CON
f)i~u 56. M8i quan h~ gifra cdng ty me va cdng ty con
1. Cong ty me va cong ty con co Di€u l~ t6 clnrc va heat dQngrieng, duoc phe duyet
thee trinh tv va thu t\lc cua phap lu~t c6 lien quan, ho~t dQngkinh doanh dQcl~p,
tv chiu trach nhi~m truac phap lu~t va c6 dong!chu sa hiiu cua minh;
2. .Cong ty m~ se h6 trO'cho cong ty con bkg cach xac dinh va dua ra dinh hu6ng
phat tri~n chung tren cO"sa phcit huy duO'eth~ m~ eua cong ty con. Ho~t d(>ng
hQ'Ptac, h6 trO'thuang m~i, d~u tu gifra cong ty m~ va cong ty con duO'cxac dinh
tren cO"sa di€u ki~n thuang m~i vi lO'iieh t6t nhAt va phu hQ'Pvai quy dinh eua
phap lu~t.
3. '·Cong ty m~ giao quy€n eho nguai d~i di~n v6n thee uy quy~n cua cong ty m~
trvc ti~p thay m~t cong ty m~ quan ly cae khoan v6n gop cua cong ty m(f tl;licong
ty con trong ph~ vi Di€u 1~cua cong ty con va phap lu~t cho phep.
4. Quy€n va nghia V1,l eua nguai d~i di~n thee uy quy~n cua eong ty m~ t~i cong ty
con duO'cxac dinh thee quy dinh cua phap lu~t va cac quy ch~, quy dinh do cong
ty m~ ban hanh. tung thai kYo Nguai d~i di~n theo uy quy€n cua cong ty my eo
trach nhi~m tuan thu cae quy ch~, quy dinh vira neu nay, Di€u l~ cong ty con va
eac quy dinh phap lu~t eo lien quan.
S. Cong ty m~ se khong trvc ti~p quy~t dinh ho~c trvc ti~p tham gia quan Iy d6i vai
cong ty con. Quy dinh nay khong lo~i tm quy€n eua nguai d~ di~n thee uy quy€n
cua cong ty m(f thvc hi~n cac vai tro quan Iy, di€u hanh t~i cong ty con.
6. Cong ty m~ thvc hi~n quy€n cua c6 dong t~i cong ty con thong qua nguai d~.i
di~n cua minh la thanh vien trong HQi d6ng quan triiBan Ki~m soatiBan T6ng
59
Giam d6c hoac thong qua viec thirc hien quyen bieu quyet cua c6 dong tai CU9C
hop Dai h9i d6ng c6 dong cua cong ty con.
7. Cong ty me thuc hien viec cu doan kiem tra, tharn gia cac dean kiem tra viec
quan Iy, su dung phan v6n g6p cua cong ty me tai cong ty con. Pham vi kiem tra
bao g6rn: kiern tra viec quan ly, su dung v6n g6p cua cong ty my tai cong ty con;
kiem tra viec thuc hien, trien khai cac y ki€n chi dao cua cong ty me d6i voi cac
v§n d~ rna ngiroi dai dien v6n d§:bao cao/xin y kien; kiem tra viec thuc hien cac
nhiem vu, nghia vu khac cua nguoi dai dien thea Di~u 1~cong ty me, f)i~u l~
cong ty con, cac quy ch€ n9i b9 clla cong ty my v~ qmin ly nguai d~i di~n v6n;
kiem tra cae m~t ho~t d9ng kinh doanh n€u th~y cAn thi€t ho~c thea phe
duy~tlth6a thu~n gifra cong ty my v6i cong ty con, tren co sa phil hqp v&iphap
lu~t hi~n h~mh.Ngoai ra, cong ty my th\Jc hi~n quy~n yeu cAu/d~nghi Ban ki€m
soat t~i cong ty con kiem tra tUng v§n d~ Cl,l the lien quan d€n qufm ly, di~u hanh
ho~t d9ng clla cong ty con v6i vai tro la c6 dong c6 c6 phArrchi ph6i. Ho~t d9ng
kiSm tra du<),cti€n hanh dinh ky sau khi c6 bao cao kiSm toan ho~c ti€n hanh d9t
xu~t, b~t thuang khi cAn thi€t. Nguai d~i di~n v6n c6 trach nhi~rn ph6i hqp va
t~o di~u ki~n thu~n Igi nh~t d€ cong ty rn(f ti€n hanh, th\Jc hi~n cac ho~t d9ng
kiSm tra thea quy dinh t~i Khoan nay.
8. Cong ty my va cong ty con c6 cac quy~n va nghla Vl,l khac thea quy dinh t~i Di~u
l~ nay, f)i~u l~ clla cong ty my va quy dinh c6 lien quan cua Lu~t Doanh nghi~p,
Lu~t DAu tu va quy dinh khac c6 lien quan clla phap lu~t.
CHUONG XXI. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L¥
Di~u 57. Di~u I~Cong ty
1. Vi~c sua d6i, b6 sung Di~u l~ nay phai dugc D~ h9i d6ng c6 dong xem xet,
quy€t dinh.
2. Trong twang hqp c6 nhfrng quy dinh clla phap lu~t c6 lien quan d€n ho~t d9ng
clla Cong ty chua dugc d~ c~p trong ban Di~u l~ nay ho~c trong truang hqp c6
nhfrng quy dinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhfrng di~u khoan trong Di~u l~ nay
ho~c c6 nhfrng quy dinh t~i Di~u 1~nay trai vai nhfrng quy dinh phap lu~t hi~n
hanh lien quan thi nhUng quy dinh clla phap lu~t d6 duang nhien dugc ap dl,lllg
va di~u chinh ho~t d9ng CllaCong ty.
60
CHUONG XXII. NGAY HIE:U LVC '
Di~u 58. Ngay hifu 111C
1. Ban Di8u l~ nay g6m 22 Chuang 58 Di8u diroc Dai h9i d6ng c6 dong Cong ty
c6 phftnDay cap dien Viet Nam nhat tri thong qua ngay 18 thang 04 nam 2018
va cung chap thuan hieu hrc toan van cua Di8u l~nay.
2. Di8u l~ dircc l~p thanh mum (10) ban, c6 gia tri nhir nhau.
3. Di8u l~nay la chinh tlnrc cua Cong ty.
4. Cac ban sao hoac trich luc Di8u l~ Cong ty c6 gia tri khi c6 chtr kY nguoi dai
dien thee phap lu~t cua Cong ty.I
HQ,ten, chtr Icy cua nguoi dai dien thee phap lu~t .I.
NGU01 D~I DI~N THEO PHAp•
Le Quang Binh
61