\EI"I

I

l

i ,.1 : \.:rrCIA xa n$Clru NGrrIav4r NAM

I'D$e Ifu - TU do - E6n[ FffieBQ rAr cdNH c0nc

(i

\Dsu Lscdxcrvc0rfiAx i,n"

l\5

\\\

t

!,:

..1

colvc rY co PHAN TaP DoAN YEAH1

ffi

1 1..

Didu 1. Girii thfch thuft ngfi'....,...... ........5IL TPN, TIiNH THI.IC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIE. N, THOI HANHoAT DoNG vA NGrIor DAI DrEN THEo PHAP LUAr cuA coNG TY...........................6Di6u 2. TGn, hinh thftc, trg s0, chi nh{nh, vin phdng il4i diQn vir thdi h4n holt tlQng crftaCOng ty ....6

Didu 3. Ngudi il4i diQn theo phip lu$t cria C6ng ty .......-..6m. MUC TrEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DO. NG CUA CONG TY..................7Di6u 4. Mgc ti0u ho4t rlQng cria Cdng ty ..............7DiAu 5. Ph4m vi kinh doanh vh ho4t dQng eria C6ng tytv. v6N prpu LE, co pHAN, co DONG sANa LAp . ...... .........8Di6u 6. V6n tli6u lQ, c5 phAn, c6 ddng sing l$p ............,?i...........-.........8Didu 7. Chnirng nhgn c6 phi6u

DiAu 8. Chftng chi chring khodn kh6c.....

Didu 9. Chuy6n nhugng c6 phinEi6u 10. Thu hdi c6 phln.....

v. co cAU To cHutl, QUAN TRI VA KIEM SOAr .......................10Didu 11. Co cAu t6 chric, quin tri vir ki6m soit...........;^VI. CO DONG VA DAI HOI DONG CO DONG

Eidu 12. qoiO, cria c6 tl6ng

10

Didu 13. Nghia vg cria c6 d6ng..... ........;......... ................-.. 11Di6u l4;"Diri hQi iliing c6 OOng..... ................-...12DiAu 15. Quy6n vi nhiQm vg ctia D4i h6i il6ng c5 d6ng......... ..........:,.13Di6u 16. D4i diQn theo iiy quydn.....

' Ei6u 17. Thay d6i c{c quy6, .-.....16

Di6u 18. TriQu t$p hgp, chuong trinh hgp vi thdng b6o hgp D4i hQi ddng c6 tl6ng.............16Didu 19. Cic tlidu kiQn ti6n hinh hgp Dai hQi ddng c6 d0ng.......... ...-..................18DiAu 20. rn6 tnrfrc ti6n hinh hgp vir bi6u quy6t t4i cuQc hgp D4i hQi ddng c6 40ng.............18DiAu 21. Th6ng qua quy6t tlinh cria Dai hQi ildng c6 tl6ng.......... .......20Eidu 22. ThAm quy6n vir th6 thnic tAy f ki6n c6 d6ng bing vln bfrn iI6 tnOrrg qua quy6tttinh cria D3i hQi iliing c6 rl6ng.......... ......-..20Didu 23. Bi6n bin hqp E4i hQi ddng c6 a6ng ...22Didu 24. YOu cAu hriy b6 quy5t dinh cria Dai hQi ddng c6 d6ng.......... ...-.............23VII. HQI EONG QUAN TRI

Eidu 25. tlng cu, tI6 cfr thinh vi0n HQi ddng quin 1ri............. ...........24

,.,

Didu 26. Thinh phin vi nhiQm k) cria thinh viOn HQi tl6ng quiin tri,...............................-..25Di6u 27. Quydn h4n vi nghia vg cria HQi ddng qurin tri ....................26Didu 28. Thi lao, ti6n lumrg vi lqi ich khrtc cfra thinh vi6n HQi tldng quf,n tri ............. ....,.27Didu 29. Chrri tich tIQi ddng quf,n tri ...............28Didu 30. CuQc hgp cria HQi ddng qufln tri.............. ...........28Didu 31. Cic ti6u ban thuQc HQi ildng quin tri....Didu 32. Nguli phg trich quin tri c6ng ty......VIII. TONG CNT,I DOC VA NGUdI EIEU HANH XTTACDiAu 33. T6 chric bQ mdy quin lf ...... .................31Ei6u 34. Nguoi didu hirnh doanh nghiQp....... ......-............. ....32Di6u 35. Bd nhiQm, mi6n nhiQm, nhiQm vg vir quydn h4n cria Gi6m iliic (TOng gi6m tltic)..33IX. BAN KIEM SOAT

Didu 36. I/ng cfr, dd cir Ki6m soSt vi0nDiBu 37. Ki6m sor[t viOn

Didu 38. Ban ki6m soft......X. TRACH NHIPM CUA THANH VIEN HOI DoNG QUAN TRI, KIEM SoAT VIEN,TONG GIAM DOC VA NGUOI DIEU HANH. XTTAC.Didu 39. Trich nhiQm cin trgngDi6u 40. Trrlch nhiQm trung thgc vi trinh ci[c xung iIQt vd quydn Iqi.......Diiju 41. Trfch nhigm vd ttriot h4i vi niii ttrucrngxr. QtryEN DrEU TRA SO SACU VA HO SO CoNG TyDiiiu 42. Quy6n tlidu tra s6 s{ch vir hd soxII. CONdNHAN VIEN VA CONG DoANDilu 43. C6ng nhin vi6n vir c6ng tloinxrr. PIIAN PHOr Lor NHUAN

XTV. TAI KHOAN NGAN TTANG, QUY DU TRU, NAM TAI CHINH VA CHE DO KETOAN

Di6u 45. Tii khof,n ngin hirngDidu 46. NIm tii chinh......Di6u 47. Ch6 .Ig k6 torfln.......................:...

XV. BAo CAo THUONG NIEN, gAo cAo TAI CHfNH VA TRACH NHIEM coNc eoTHONG TTN

Didu 48. 86o c6o tiri chfnh nlm, siu th6ng vd qufDilu 49. B6o c6o thulng ni6nXVI. KIEM TOAN CONC TYDi6u 50. Ki6m io.{o..........

XV[. CON DAU

31

31

/ti'

i(

\

36

36

37

40

40

40

.40

4t

42

3

{,#

i1

i!

;: _.-:1i: ;!i:-ni_ii: rr'4..i .: r1:-:.ri:. :

. ..a:,.e.

.: ,.€t,.. , r.1,,'

":::::.€,1i: al,_,' :-; .:.:

Di&u 53. Thoni $,..........xD( GrAr QUY6T rRANE CHfuxgt B0Di&u 54. Gtri q$y6t ranh ch*p ntr'btxx. BO SLI.IG vA sUA poto$ur$Di&u 55. DiEu $ cOEg ty ...43

xxr. NGAY HEU LUcDidu 56. Ngly ht+u IUc.........'..............{.....-..........-..-...-.-:.....-......--...oorro-.-ormo...............43

*'i$

It\

\

tr.+,

ffi

iPi:'.'

l---------l

!lli iv'

PHAN MO oAuoieu le niy tlugc th6ng qua theo quytit dfnh cria Dai trOi eOng ci5 ddng tai dai fr0i tO chrlc viongdy l0 th6ng 04 n[m 2018

I. DINH NGHIA CAC THUAT NGII TRONG DIEU LEDidu 1. Giii thich thugt ngii

1. Trong DiAu lQ ndy, nhfrng thuft ngt du6i ttiy dugc hi6u nhu sau:

a. "V5n di6u lQ" li t6ng gi6 trimQnh gi6 c6 phin dd b6n hoflc tld dugc tl[ng kf mua khi thdnhlfp doanh nghiQp vi quy ttinh tai Di6u 6 Ei€u lQ ndy; 'j

/b. "LuftdoanhnghiQp" liLuptdoanhnghiQp ngiry26 th6ng 11 n[m 2Ol4;

c. "Lu{t chimg kho6n" ld Luft chimg kho6n ngity 29 thing 6 n[m 2006 vd Luflt stia tl6i, bd \'( '' a " r T rr6f ehr'rno Vhoiln noiv )A thilna 11 nim ?ol A. ?sung mQt s6 diOu cua Luft chimg khorln ngdy 24 thrlng 11 nim 2010; t:, \

d. "Ngiy thinh l6p" li ngiy Cdng ty tlugc cdp GiSy chtng nhgn tllng kf doanh nghiQp (Gi6ychimg nhfn ddng kf kinh doanh vi c6c gi6y td c6 giittri tuong duong) lin rtiu;

e. "Nguoi di6u hanh doanh nghiQp" h Gi6m tl6c (T6ng gi6m t16c), Ph6 gi6m t16c (Ph6 t6nggi6m d6c), rii torin tllr*g, vi ngudi tti6u hanh khSc theo quy dinh cria Dicu lQ cdng ry;f. "Nguoi c6 li6n quan" ld c6 nhdn, tO chiri tlugc quy dinh tai khoan 17 Di6u 4 Lugtdo*h"'nghiQp, khoin 34 DiAu 6 Luft chimg khodn;

I

g. "CO tl6ng ldm" li c6 tl6ng dugc quy dinh tai khoin 9 Di6u 6 Lu4t chimg kho6n;h. "Thdi,hpn ho4t d6ng" lA thdi gian ho4t dQng ctia C6ng ty dugc quy

r. TtN, nipn rutfc, TRU SO, Cttl NnANn, VAN pnONCDAI ntEN, rnor HAN HOAT DQNG vA Nctlot DAI .DIEN THEo pnAP ludr cu,q' coNc rY

Oidu Z. T6n, hinh thrfrc, tr* s0, chi nhinh, vin phdng il4i diQn vir thdi h4n hoSt dQng cta

C0ng ty

1. TOn C6ng ty

- T6n C6ng ty vi6t bing tiring ViQt Cdng ty C6 phin Tfp tloirn Yeahl

- T6n C6ng ty vitit bing titing Anh: Yeahl Group Corporation

- TCn Cdng ty vii5t tit: YBG CORP

2. C6ngty li c6ng ty cd phAn c6 tu crich ph6p nhdn phtr hqp voi phip luft hign hinh cria Vi0tNam'

r.,\

3.Tru s0 tl6ng kf cria C6ng ty ld:

- Dia chi try s0 chfnh:TAng 1, Thdp v6n phong Tda nhi Mplaza,39 Le DuAn, Phuong Bi5n

Ngh6, Qu4n l, Thdnh pnO UO Chi Minh, ViQt Nam. - DiQn thoai: 1900 6071

- Fax: 08 3910 1073

- E-mail: Yeg@yeah 1.-vn

- Website: www.Yeahl group.com

4. C6ng ty c6 the thdnh lfp chi nhdnh vi v[n phdng dai di€n tai tlia bin kinh doanh tlti thgc

hi6n c5c muc ti6u hoat dQng cira C6ng ty phi hqp vdi quytit dirt cira HOi tt6ng quin trl vd

trong p[4rr] vi IuAt phdp cho phdp.ii: :t

5. Tru ktri ch6m dut hoat d6ng trudc thdi han theo khoin 2 Di6u 52 thoi han ho4t dQng cria

Cdng ty bit diu tu ngiy thanh lap vd li vO thoi han..

Di6u 3. Nguli il4i diQn theo phip tuft cria C6ng ty

C6ng ty c6 02 ngudi dai diQn theo ph6p hat, le T6ng Gi6m di5c c6ng ty vi Chri tich H$i d6ng

qdan tri:

1. Ong Nguy6n Antr Ntluqng T6ng - Cht tich HQi d6ng quin trf , . :."2. Ong Dio Phric Tri - TOng Gi6m d6c

Quy6n h4n vd nghia qr cria ngudi dai dign theo phrip luQt.

16:i ::'t

rr. MUC Tr0U, PHAM Vr KrNH DOANH VA HOAT DQNGcua cONc ry

Oidu l. Mgc tiOu ho4t ilQng cria C6ng ty

1. Ngdnh, ngne Unn doanh chfnh cria Cdng ty:

2. Mgc ti6u ho4t tl6ng cria COng ty li:ilfii\h doanh c6 hiQu qud, ndng cao srlc c4nh tranh cria doanh nghiQp; huy

rv. v6x ornu LE, co rHAN, co BoNc sANc LAP

oidu o. V6n ai6u lQ, c6 phAn, c6 ddng s6ng lfp

t. V6n tli€u 19 cria COng ty li d6ng: 273.699.680.000 aiing (Ba"e chft Hai trdm bdy muoi ba

tj,sdu trdm chin mroi ch{n triQu sdu trdm tdm mtroi nghin d6ng)'

TOng sti vtin di6u le cria C6ng ty duo. c chia thinh27,369.968 c6 phin voi mQnh gi6 h 10.000.:. , A . Adongico pnan.

Z. C;ngty c6 thti thay ddi v6n diAu le khi dugc Dai hQi tt6ng cO d6ng th6ng qua vi phir hqp

vdi c6c quy ttinh cira ph6p lu4t.

-.:3. Ciccd phAn cria C6ng ty vdo ngiy th6ng qua Di€u lQ niy bao g6m c6 phAn phO th6ng vic6 phin uu d6i (ntiu c6). C6c quydn vi nghia vp cria c6 d6ng nim git ttmg lo4i c6 ph6n tluqc

quy dlnh t4iDi0u 12, Di6u l3 Di€u lQ niy.

4. Cdng ty c6 thii ph6t hinh c6c lo4i c6 phAn uu ttdi kh6c sau khi c6 sg ch6p thpdn cria Dai

hQi d6ng c6 d6.,g vi phi hqp vdi c6c quy dinh cira ph6p luft.

5. T€n, rlia chi, s6 luqrrg c6 phin vd c6c th6ng tinkh6c vA cO d6ng s6ng lflp theo quy dinh cira

Lu4t doanh nghiQp rlugc n6u t4i Php lpc 1 tlinh kdm. Phu lpc niy li mQt phdn cria Di6u l€nay.

6. CO phAn ptr6 tt Ong-phii

2. Cd phiiSu h chimg chi do cdng ty ph6t hinh, brit to6n ghi sO ho[c dfl liQu tti6n tu x:ic nhdnquyCn sd htu inQt ho{c mQt sti cO phdn cira cdng ty d6. C6 phii5u phii c6 dAy dri c6c n6i dungtheo quy dinh tai kh96n 1 Di6u 120 Luat doanh nghiQp.

3. Trong thoi han 30 ngiy kC tu ngdy nQp dAy ttri h6 so d6 nghi chuy6n quydn s& hiru c6 ph6ntheo quy dfnh cria C6ng ty holc trong thdi han hai th6ng (ho[c thdi han kh6c theo didu khoinph6t hdnh quy tllnh) kd tu ngiy thanh to6n dAy dt tidn mua c6 phdn theo nhu quy rlinh taiphuong 6n phdt hdnh c6 phii5u cria C6ng ty, ngudi s& hiru sti cO phAn duqc c6p ch(mg nh6nc6 phit5u. Ngudi so htu c6 phen kh6ng phii trhcho C6ng ty chi phi in chimg nhfn c6 phiifu.

4. Truong hqp chfng nhan co phicu bi m6t, bi hriy hoai ho6c bi hu hong, nguoi s& htu c6phi6u d6 c6 thti tl6 nghf duqc c6p chimg nhfn c6 phitiu m6i v6i tli6u kign ph6i rlua ra bingchimg vd vi6c so hfru c6 phdn vd thanh to6n mgi chi phi li6n quan cho c6ng ty.

Di6u 8. Chftng chi chrfrng khoin khic

Chtmg chi tr6i phiiiu ho4c chimg chi chimg khodn kh6c ciia C6ng ty rluqc ph6t hinh c6 chfi[f cta ngudi tlai diQn theo ph6p lu6t vd ddu cria C6ng ty.

Ei6u 9. Chuy6n nhugrng c6 phin

t. Tdt ci cic c|phin tlucr. c t.u do chuydn nhugng tru khi Di6u le ndy vi phrip luft c6 quy rlinhkh6c. Cd phitiu ni6m ytit, dlng kf giao dich tr6n Sd giao dfch chimg kho6n dugc chuy6nnhugag theo c6c quy tlinh cria ph6p luflt v&chimg khorln vi thi trudmg chimg kho6n. q

2. C6 phAn chua tlugc thanh to6n diy

ph6i theo nhfrng diAu kiqn vd c6ch thric md H6i tt6ng quan tri th6y ln phir hqp.

5. C6 d6ng n6m git c6 phdn bi thu trOi pnai ffi bd tu c6ch cO d6ng dtii v6i nhtng cd ph6n tl6,

nhtmg vfln phii thanh toin tdt cir citc khoin ti6n c6 li0n quan vd l6i ph6t sinh theo t] 19(kh6ng qufigo/oln1m) vio thdi tlir5m thu h6i theo q"Vtit Airn cria HQi ddng quan t{ k,5 tu ngny

thu hdi cho d6n ngiy thgc hion thanh to6n. HQi ddng quin tri c6 toin q,,y6' quy5t Ai*r viec

cudng ch6 thanh toSn toin bQ gi6 tri c6 phia5u vio thdi di,5m thu h6i.

6. Th6ng b6o thu hOi tluqc gui diin nguoi nim git c6 phin bi thu hOi truOc thoi

g. Xem xdt, tra criu, trfch lpc hoic sao chpp Di€u lQ c6ng ty, bi6n bin ho.p D4i hQi tl6ng c6tl6ng vd nghi qtuy6t Dai hQi tl6ng c6 tl6ng;

h. Trudmg hqp C6ng ty giei th6 holc phri sdn, dugc nhdn mQt pnan tai stur cdn lai tuong imgv6i f! lQ sd hiru cd phin t4i C6ng ty sau khi Cdng ty itd thanh toin cdc khoan no (bao gdm cinghia vg nq d6i v6i nhi nu6c, thu6, phi) vi thanh toiin cho c6c c6 rl6ng nim git c6c loai c6phan khric cria C6ng ty theo quy clinh cria phdp lu4t;

i. Y6u cAu COng ty mua lpi cd phdn cria hg trong c6c trubng hqp quy dinh tei Di6u 129 Luatdoanh nghi€p;

j. Cdc q"ye" kh6c theo quy tlinh cira ph6p lu4t vi Di€u lQ niy.

3. C6 tl6ng hoic nh6m cO d6ng nim git fi 5%t6ng sti cO phan ph6 th6ng trOl6n trong thoih4n li6n quc it nhdt s6u (06) th6ng c6 cic quydn sau:

a. Dd cri cic img vi6n HQi d6ng quin tri hoflc Ban kiiSm soilt theo quy dinh tuong ung taiEi6u 25 vi Di6u 36 Di6u lQ ndy;

. \

b. Ydu cAu HQi ddng quin tri thUc hiQn viQc triQu tap hgp Dai hQi d6ng cO aOng theo c6c quytlinh tai Di6u I 14 vi Di6u 136 Lu4t doanh nghiQp;

c. Kii5m tra vd nhfn bin sao ho[c ban trich din danh sdch ciic cO d6ng c6 quydn tham dg vdbii5u quy6t tpi cuQc hgp Dai hQi tl6ng cO d6ng;

d. YCu ciu Ban ki6m soit kii3m tra tung vf,n dC cu th6 li6n quan diSn quin 1fl diCu hinh ho4t.tlQng cria C6ng ty khi xdt thdy cin thitlt. Y6u ciu phii th6 hien b[ng vdn ban; ph6i c5 ho, t€n,dia chi thudmg tni, qu6c tich, s5 Th6 c[n cudc c6ng ddn, Gi6y chimg minh nhdn den, Hochi6u hoflc chimg t[uc c6 nh0n hqp ph6p khic aOi vOi cO d6ng li c6 nhdn; tdn, mi s6 doanh

hi try s0 chinh dtii :di "9

d6ng ld tO chric; s,5 luqng

c6 phdii'v} thdi di€m d6ng klf c6 phin cira tirng cO il6ng, t6ng sd c6 phdn cria ci nh6m c6tl6ng vd tf lQ sd htu trong t6ng sd cd phAn cria Cdng ty; v6n tI€ cAn ki6m tra, mgc tlich ki6mtra;

e. C6c quyAn kh6c theo quy dinh cria phSp luflt vi DiAr+ lQ ndy.

Qidu 13. Nghia vg cria cO OOng

C6 tl6ng phd th6ng c6 cdc nghia vg sau:

1. Tudn thri Di6u lQ c6ng ty vi c6c quy ch6 nQi b0 cria C6ng ty; chdp narfl qrVC, dinh cria EaihQi ttdng c6 d6ng, HQi tl6ng qu6n tri.

2.Tham dU cuQc hqp E4i hQi tl6ng cO d6ng vd thuc hiQn quy6n bitiu quytit thdng qua c6chinh thric sau: '

a. Tham dy vi bi6u quytit tr.uc tiiip tai cuQc hgp;

b. Uy quy6n cho ngudi kh6c tham du vd bi6u quyiit tai cuQc hqp;

c. Tham dU vd biiSu quyiit th6ng qua hop tryc tuy6n, b6 phitiu diQn tu hoflc hinh thirc tliQn tu

kh6c;

d. Gti phitiu biOu quy6t d6n cuQc hqp th6ng qua thu, fax, thu tliQn tu.

3. Thanh torin ti6n mrra c6 phin tld d[ng kf mua theo quy ttinh.

4. Cung cAp dia chi chinh x6c khi dlng kjr mua c6 phin.

5. Hodn thdnh c6c nghia vg kh6c theo quy dlnh cira phip luflt hiQn hinh.

6. Chiu tr6ch nhiQm ci nhdn khi nhin danh C6ng ty dudi mdi hinh thirc tlti tfuc hiQn mQttrong c6c hdnh vi sau tl6y:

a. Vi pham ph6p luit;

b. Ti6n hinh kinh doanh vi c6c giao dich kh6c

d. Cd d6ng hoflc nh6m cO d6ng quy tlinh tai khoin 3 Di6u 12 Di6u lQ,ndy ydu ciu tripu tapho.p Dai hQi tl6ng c6 d6ng. Ydu cdu triQu tap hep Eai hQi tl6ng cO d6ng phii tlusc mC friqnblng v[n bin, trong tl6 ndu 16 ljr do vi mpc tlich cuQc ho.p, c6 thi cht lo-f cria c6c c6 tl6ng li6nquan hof,c vin bin ydu ciu dugc l4p thanh nhi6u bin vd tAp hqp dri chtr ky cria cric cd d6ngc6 li6n quan;

e. Ban ki6m sodt y6u ciu triQu tap cuQc hgp n6u Ban ki6m so6t c6 ly do tin hr&ng ring c6cthinh vi€n HQi tl6ng quin trf hodc nguoi tli€u hinh kh6c vi pham nghi6m trong c6c nghia vgcira ho theo DiAu 160 Luat doanh nghi-6p hoic HQi ddng quin trf hinh dQng hodc c6 f ilinhhanh ilQng ngodi pham vi quy,5n han cria minh;

f. Cic trucrng hqrp kh6c theo quy ilinh cria ph6p luft vi DiCu lQ niy.

4. TriQu tap ho.p Dai hQi tl6ng c6 tl6ng b6t thuong

a. HQi d6ng quan tri phni triQu tfp hgp Dai hQi d6ng c6 ddng trong thdi han ba muoi (30)ngiy ki5 tu ngiy sti tlant vi6n HQi d6ng quan tri, thanh vi6n dQc lpp HQi d6ng quan tri hoflcKi6m so6t vi6n cdn l4i nhu quy dfnh tai ttitim c khoin 3 Di6u niy hodc nhin'duoc yeu ciuquy dinh tai di6m d vd di6m e khoin 3 EiOu niy;

b. Truong hqrp HQi d6ng quin trf trdr6ng triQu tdp hgp Dai hQi ddng c6 d6ng theo quy dinh taiditim a kho6n 4 Di6u ndy thi trong thdi h4n ba muoi (30) ngdy ti6p theo, Ban ki6m sorit phdithay th6 HQi tl6ng q{en tri triQu tQp ho.p E4i hQi tl6ng cO dOng theo quy dinh tai khoin 5 Di6u136 Luat doinh nehiqp;

c. Trulng hqp Ban ki6m so6t kh6ng triQu t{p hqp Eai hgi tl6ng co ddng theo quy dfnh taidi6m b kho[n 4 Di€u niy thi trong thcri han ba muoi (30) ngiy tiiip theo, cd d6ng ho[c nh6mc6 d6ng c6 y6u ciu quy

d. K6 hoach ph6t tri€n ngin h4n vd dii han cua C6ng ty.

2.DaihQi tl6ng c6 d6ng thudng ni€n vi b6t tnuong th6ng qua quy6t dinh vA c6c v6n tl6 sau:

a. Th6ng qua b6o c6o tii chinh n[m;

b. Mrlc cO tric thanh to6n hang n[m cho m5i lo4i cO phan phir hqp voi Lu0t doanh nghiQp vd

c5c quyAn gin li€n vdi lo4i c6 phin tt6. Mr?c cO ttrc ndy kh6ng cao hon mirc mi HOi tldng

quin tri de nehi sau khi dd tham khno f ki6n c6c cO d6ng t4i cu$c hqp Dai hOi tl6ng c6 d6ng;

c. Sti luqng thinh vi6n HQi tl6ng quin tr1;

d. LUa chgn c6ng ty kirSm to6n ttOc l0p;

e. Biu, mi6n nhi6m, bdi nhi6m vi thay thi5 thinh vi6n Hdi dr5ng quin tri vd Ban kii3m'so6t;

f. T6ng sti tiAn thir lao cira c6c thinh vi6n HQi ddng quin fi vi B6o c6o tiAn thtr lao cria HOid6ng quin tri;

g. 86 sung vd sira AOi OiAu lQ c6ng ty;

h. Loai c6 phin vi sr5 luqng c6 phin m6i duo. c ph6t hinh etii voi m6i loai cO phan vi viQcchuy6n nhugng c6 phin cria thinh vi€n s6ng l4p trong vdng ba (03) ndm ddu ti6n kii tu ngny

thinh lfp;

i. Chia, t6ch, hqp nh6t, s6p nhfp hoflc chuy6n tl6i C6ng ty;

j. Td chtrc l4i vi giii thi5 (thanh lf) Cdng ty v6 chi dinh nguli thanh lf;

k. Kiiim tra vi xir lf c6c vi ph4m cira HQi ddng quin tri, Ban ki6m so6t giy thiQt h4i chot

Cdng ty vi c6 tl6ng;

l. Quyi5t,dinh giao dich rliu tulbin sd tii sin c6 giir tri ti 35% tro l6n t6ng gi6 tri tii san criaC6ng ty'&irqc ghi trong b6o c6o tdi chinh kj,gin nhdt dd dugc kirSm toin;

m. Quytit tlinh mua l4i tr6n 10% t6ng s6 c6 phAn ph6t hdnh cira m6i loai;

n. C6ng ty bi k6t hqp d6ng, giao dich voi nhfrng tttSi tuqng dugc quy tlinh tai khoan 1 Di6u162 L;urQt doanh nghiQp voi gi6 tri bing hoac l6n hon 15% t6ng gi6 fi tni sin cria Cdng tyduo. c ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nh6t;

o. ba. v6n dA kh6c theo quy ttinh ctra ph6p luft vd DiAu lQ niy.

3. Cd tt6ng kh6ng tlugc tham gia b6 phi6u trong c6c truimg hqp sau tlfly: " "'

a. Th6ng qua c6c hqp d6ng quy tllnh tai khoin 2 DiAu niy khi cO d6ng d6 ho[c ngu]i c6 li6nquan toi ci5 d6ng d6 li mQt b€n cria hqrp d6ng;

b. ViQc mua lpi q6 phin cira c6 d6ng d6 hof,c cria ngudi c6 1i6n quan tdi cti ddng d6 trutrubng hgp vi6c mua l4i cti phin ttugc thUc hiQn tuong img v6i t9 tQ so htu cta tit cil cic c6ct6ng ho[c viQc mua;l4i dugc thgc hiQn th6ng qua giao dich khcrp lenh tren S& giao dich

i14i

chimg kho6n ho{c chio mua c6ng khai theo quy rlinh cria phdp lu{t.

q. f dt cir cic nghi quytit vi c6c v6n OC tt6 tlugc dua vdo chuong trinh hop phii dugc dua rath6o luin vd bitiu quyet tai cu6c ho.p D4i hQi r16ng c6 d6ng.

Didu 16. D4i diQn theo riy quydn

1. C6c cO d6ng c6 quydn tham dp cuQc hop Dai hQi d6ng c6 d6ng theo quy dinh cira ph6pluflt c6 thii riy quyen cho cri nh6n, td chfc d4i di6n tham dy. Truong hqrp c6 nhi6u hon mQtnguoi tlni diQn theo riy quy6n thi phni x6c tlinh cq th6 sti c6 phdn vi si5 phiiiu biu duqc tyquyen cho m6i nguoi

Di6u 17. Thay tl6i crlc quy6n

1. ViQc thay tt6i hoflc hriy bo c6c quyAn dac biQt gen tiAn voi mQt lo4i cO phin uu ttdi c6 hiQu

l1rc khi dugc ci5 d6ng nim git it nh6t 65% cd phen ph6 th6ng tham d1r hgp th6ng qua d6ngthdi dugc cO d6ng nim git it nh6t 65% quyAn bi6u quyiit cria loai cO phan uu ddi n6u tr€nbi6u quytit th6ng qua. ViQc t6 chric cuQc hgp cria c6c cO d6ng nim git mQt loai c6 phdn uudei de th6ng qua viQc thay d6i quy6n n€u tr€n chi c6 eiiltrikhi c6 ttii tnieu hai (02) c,5 d6r,g

(ho4c tlai diQn dugc iry quy6n cria hq) vd nim git t6i thi6u mQt phdn ba (ll?il gietri mQnh gi6I .l

cua cac co pnan roar tl6 dd phit hinh. Trudng hAp kh6ng c6 dir s6 dai bi6u nhu n6u tr€n thi

cuQc hop tluqc t.5 chric lai trong vdng ba muoi (30) ngny sau d6 vi nhtng nguli n[m git c6phAn thuQc lo4i d6 (ktr6ng phs thuQc vdo s5 lusng nguoi vd st5 cd phAn) c6 m{t tryc ti6p ho[c

th6ng qua tl4i diQn tlugc iry quy€n d6u ttugc coi li dri sti luqng dai bi6u ydu.iu. T4i c6c cuQc,i -^ 3 ' ! -- I r Ihgp cria cd d6ng n[m git cd phdn uu d6i n€u tr0n, nhfrng ngudi nlm git cO phdn thuQc lo4i

d6 c6 mflt tr.uc titip hoflc qua ngudi tt4i di6n c6 thti y6u cAu b6 phitiu kin. Mdi c6 phdn cung

loai c6 quy6n bii5u quytit ngang bnng nhau t4i cilc cuQc hgp n€u tr6n.

2. Thri tuc tii5n hinh c6c cuQc hop ri6ng biQt nhu vfy dugc thlrc hiQn tuong 4i vcri c6c quy .

dinh tai Ei6u 19 vi DiAu 2l Di€u lQ ndy.

3. Tru khi c6c rti6u khoin ph6t hinh c6 phin quy dinh khic, cic quyAn dac bi€t gin li6n voi

c6c lo4i cti phan c6 quyAn uu tlii Aiii vOi mQt sti ho{c t6t ch cic v6n AC li6n quan tt6n vigcphdn phtii lqi ilufln hoac tdi sin ctra C6ng ty kh6ng bi thay d6i khi C6ng ty ph6t hinh th6m -

, a .lcac co pnan cung loar.

Didu 18. TriQu tflp hgp, chuong trinh hgp vi thdng bio hgp Dai hQi a6ng c6 il0ng

1. Hqi ddng quin tri triCu tap hqp Dai hoi tl6ng cO tl6ng ho[c cuQc hsp Eai hoi tl6ng cd d6ng

duqc trifu:Up theo cdc trudng hqp quy dinh tai di6m b hoac di€m c khoin 4 Di€u la DiAu 10ndy.

2. Ngudi trigu tfp hgp Dpi hQi tl6ng ci5 d6ng phai thrrc hiQn c6c c6ng vi€c sau ddy:

a. ChuAn bi danh s6ch cd d6ng dri di6u kiQn tham gia vi bitiu quytit tai Dai hQi ttdng c6 d6ng.Danh sdch c6 d6ng c6 quyAn dU hqp Dai hQi aOng c6'tl6ng dugc lfp lJr6ng som hon ndm(05) ngny tru6c ngiy gui th6ng b6o mli hqp Dai hQi tl6ng cO d6ng;

b. ChuAn bi chuong trinh, n6i dung dai hQi;

c. ChuAn bi tni fi€u cho d4i h6i;

d. Du th6o ngh! quytit Dai hQi d6ng c6 d6ng theo nQi dung du ki6n cta cuQc hgp;

e. X6c dinh thoi gian vi tlia di€m t6 chric dai h0i;

f. Th6ng b6o virgti th6ng b6o hgp Dai hQi d6ng cii d6ng cho t6t ci cdc c6 d6ng c6 quyAn dghsp;

i 16

g. Cbc c6ng viQc kh6c phuc 4r itai hQi.

3. Th6ng b6o hqp Dai hQi tl6ng c6 tl6ng dugc grii cho tdt cil cic c6 d6ng b[ng phuong thricb6o tlim, tl6ng thdi c6ng bi5 tr6n trang th6ng tin ttiQn tu cria C6ng ty vd Uy ban chimg khorinNhi nu6c, S0 giao dfch chimg khoin (dtii voi c6c cdng ty ni6m ytit hoflc deng kf giao dich).Ngudi triQu t{p hqp Eai hQi tl6ng c6 d6ng phei gui th6ng b6o moi hgp dtin tdt cil cic ci5 d6ngtrong Danh sich c6 tl6ng c6 quydn dg ho.p ch4m nhdt muoi lim (15) ngny trudc ngdy khaim4c cuQc ho.p D4i hQi tl6ng cO d6ng (tinh tu ngdy md th6ng b6o tlugc giri ho[c chuy6n dimQt c6ch hqp l€, duoc tri cudc phi hoic tlugc b6 vio hdm thu). Chuong trinh hop D+i hQiddng cO t16ng, c6c tii liQu li6n quan tt6n c6c v6n dA sE tlugc biiSu quytit t4i dqi hQi tluqc guicho c6c cd d6ng hoflc/vd ddng tr6n trang thdng tin diQn tu cira C6ng ty. Trong tru]ng hqrp tdiligu k*r6ng tluqc gui kdm thdng b6o hqp Eai hQi d6ng c6 d6ng, th6ng b6o mdi hqp phii n6urd tludmg adn AiSn toin bQ tii ligu hgp d6 cdc c6 dOng c6 tfr6 titip cfn, bao gdm:

a. Chuong trinh ho.p, cric tii liQu sri dpng trong cuQc hop;

b. Danh s6ch vd th6ng tin chi ti6t cria c6c img vi€n trong trudmg hqp bau thdnhqidn HQi ddng

c. Phi6u bi6u quylit;

d. Miu chi dinh ilpi diQn theo ty quydn dU hqp;

e. Du th6o ngli quytirO6i v6i tung v6n aA trong chucrng trinh hgp.

4. C6 tt6ng ho{c nh6m cd d6ng theo quy

Di6u 19. Cric di6u kiQn ti6n hirnh hgp Dai h{i Adng c6 a6ng

1. Cu6c hgp Eai h6i ddne c6 d6ng dugc ti6n hinh ktri c6 sti c6 tl6ng dg hqp dai diQn cho it

ntdt styot6ng sli c6 phin c6 quy6n bitiu quytit.

2. Trudng hqp kh6ng c6 alir sti luqng dai bi6u c6n thitit trong vdng ba muoi (30) phrit ke tu

thdi tlitim x6c tlinh khai mac tlai hQi, ngudi triQu tflp hqp hriy cuQc hsp. CuQc hqp Dai hQi

d6ng c0 d6ng phdi dugc triQu tfp lai trong vdng ba muoi (30) ngny kii tu ngiy dU dinh td

chirc hep Dai h6i d6ng cO tt6ng lAn thri nhdt. CuQc hop Dai hQi tlOng c6 d6ng triQu tQp lin thri

hai chi dugc ti6n henh khi c6 sti cd rl6ng dg ho.p t14i diQn it ntAtZZN t6ng sti c6 phnn c6quy6n bi6u quytit.

3. Truong hqrp dai hgi lAn tht hai kh6ng dugc ti6n hdnh do khdng c6 tlt s6 ttai bi6u cin thi6t

trong vdng ba muoi (30) phrit ke tu thdi di6m 6n dinh l$ai mac dai hQi, cuQc hqp Dai hQi

d6ng c6 d6ng lan tht ba c6 thri duoc triQu tfp trong vdng hai muoi (20) ngiy ke tu ngiy dg

dinh tit5n hinh d4i h6i lAn hai. Trong trudng hqp niy, dai hQi dugc ti6n hinh kh6ng phu thuQc

vio t6ng sti phitiu c6 quy6n bi,5u quyiSt cua cilc c6 d6ng dU hQp, dugc coi li ho-p lQ vi c6quy6n quytit dinh tdt cir cfuc vdndA Ou ki6n dugc ph6 chuAn tai cuOc hqp Dai'hOi

rl6ng cO tt6ng bAu chri toa cu6c ho.p trong s5 nhfrng nguoi du hqp vi ngudi c6 phi6u beu caonhdt lim chti tga cuQc hqp.

Trong c6c trulng hqp kh6c, ngudi kf t6n tri-eu tflp hop Dai hQi tl6ng cO d6ng rli6u khi6n cuQchgp Dqi hQi d6ng ci5 d6ng biu chri toa cuQc hgp vd ngudi c6 sti phi6u biu cao nhdt duoc culd"m chri toa cuQc hgp.

5. Chuong trinh vi nQi dung cuQc hgp phii dugc Dai hQi tl6ng cd d6ng thdng qua trong phi6nkhai m4c. Chuong trinh phni x6c tlinh 16 vd chi ti6t thoi gian dOi v6i tung v6n tt6 trong nQidung chuong trinh ho.p.

6. Chri tsa dai hQi c6 tfrii tiiin hinh cic ho4t dQng cin thi6t Oe AiCu khi6n cuQc hop Dai h6id6ng cd tt6ng mQt c6ch hgp lQ, c6 trft t.u, theo chuong trinh d5 tluoc th6ng qua vd phin 6nhtlugc mong mu5n ctra da sti Aai bi€u tham fir.

7. Cht tga ilpi h$i c6 thri hoan dai hQi khi c6 sg nhdt tri hoflc ydu cAu cria D4i hgi tldng c6d6ng dd c6 dri s6 luqng ttai bitiu 4r hqp can tnitit theo quy dinh t4i khoin 8 Ei€u 142 LuQt

8. Ngudi triQu t{p hep D4i hQi tl6ng cri d6ng 96 quyAn y6u ciu cdc c6 d6ng ho[c dai diQnttugc riy quy6n tham du hgp Dai hQi d6ng ci5 d6ng chiu s1r ki6m tra hofc cdc biQn ph6p anninh hqp ph6p, hqp lf kh6c. Trudng hqrp c6 c6 d6rg hoic dai di6n tlugc riy quy6n kh6ng tudnthri nhung quy tlinh vC t

Th6ng b6o v6 viQc tO chric d+i hQi kh6ng cin n6u chi titit nhfrng biQn ph6p t6 chrlc theo DiAu

khotn niy.

11. Trong Di6u lQ ndy (tru khi hoin canh y€u ciu kh6c), moi c5 ddng dugc coi li tham gia

dai hOi 0 dia di6m chinh cria ttai hOi.

12. Hang n6m, C6ng ty t6 chric hgp Dai hoi d6ng c6 d6ng it nh6t mQt (01) lin' Dai hQi d6ng

c6 d6ng thudng ni6n kh6ng iluqc t.5 chrlc du6i hinh thric 6y f kitin c6 d6ng b[ng v[n bin'

Di6u 21. Thdng qua quy6t dinh ciia E4i hQi oiing c6 ddng

1. Tru trulng hqp quy rlinh tai khoin 2, khodn 3 Di6u niy, c6c.qu{Cl-di+ criaDai.hQi d6ng

;6 ;;ng ;E "7.

ra"'aa suu-aay sE dusc th6ng qua khl .6. tir 5 1% tro l€n t6ng s6 phieu bi6u

q"vei-ia"iiarfr.t "-"a.

." oong .O q"yel o.,..l.nyl* .9 T:, truc ti6p hoflb th6ng qua tlai

dldn auqc uy quyAn c6 mdt t4i cuQc hqp Dai hQi tl6ng cO d6ng:

a. Th6ng qua brio c6o tii chinh ndm;

b. Kii hoach phrit trirSn ngin vi dii han cria C6ng ty;

c. Mi6n nhiQm, b6i nhiqm vd thay thii thenh vi6n HOi d6ng eunn trf, Ban kiiim so6t vi b6o c6o

;e;fiilEre q.t*i'iil6 nhiQmGi6m di5c G6ng girlm d6c)'2. Bau thinh vi6n HQi d6ng qu6n tri vi Ban ki6m'so6t ph6i thgc hiQn theo quy itinh t4i kho6n

3 Di6u l44Lullidoanh nghiQP.

3. Circquv6t dinh cira Eai h6i d6ng cO d6ng li€n quan d6n viQc sria d6i vd b6 sung Di6u 19,

r"il6il]j;l|;5 ffi; a ptic"?"o. "tio bdn, viec t6 chtlc l4i hav eial {r! {9anrr nehiqp,giao dich mru, b,io tdi si-n C6ng ty ho[c cicchi nhinh thlrc hiQn "6.*i?F

*::^% tr616nia"e giriiri rei'sdn cria c6ng tyiinh theo B6o c6o tdi chinh k, gdt.ql dusc ki6m to6n duscth6ns qua khi .o to ii,7."t ; iffi;5 pr,,e"t,io thinh cria calc co aong c6 quy6n bitiu quytit:'6 -?,'ffiri6;"1,j4c *rong qua tt4i die, d;;;,iy qry6, c6 m[t tai cuOc hqp bai

ttoi tt6ng cd

tl6ng.

4. Citcnehi quy6t Dai hQi d6ng c6 d6ng dugc th6ng qua b6ng 100% t6ng s6c6 phin c6

o;;t; ffia, qlrvOlra irqp'ph6p ia .o nie" llrc ngay ci khi hinh t.u vi thir tsc th6ng qua nghiq"Vtlt OO khdng dugc thuc hiQn ttring nhu quy ttinh'

' Didu 22.ThLmquytn vil th6 thrfrc My f ki6n c6 d6ng bing vln bnn d6 th6ng qua quy6tilinh cfia Dai hQi Adng c6 A6ng

ThAm quyAn vi th€ thric ldy i kitin c6 d6ng bing vln bin dC th6ng qua quy6t dinh cira EaihQi d6ng c6 d6ng tlugc thuc hiQn theo qriy dinh sau tl6y:

1. HOi tl6ng qufln trf c6 quyen l6y f kien cO d6ng bing vdn bnn dE thopg.qua quyit tlinh cria

Dai h6i d6ng c6 tl6ng khi x6t th6y cin thitit vi lgi ich cria C6ng ty.

2. Hqi ddng quin tri phni chuan bi phi6u l6y f ki6n, d1r thflo nghi quy6t Dai hoi

lQ nly. ,3. Phi6u 6y j kitin phii c6 c6c nQi dung chri y6u sau ddy:a. T€n, tlia chi try sO chinh, md s6 doanh nghiQp;

b. Msc d(ch 6y 9 ki6n;

c. He, t6n, tlia chi thulng tr(r, qu5c tich, s6 Th6 c[n cudc c6ng ddn, Gi6y chimg minh nhdn

din, H6 chiiiu hoflc chimg thyc cri nhdn hqrp phrlp kh6c cria c6 il6ng li c6 nhin; t€n, md s5doanh nghiQp holc s6 quylit Ointr thdnh lflp, dia chi hu so chfnh cria c.i d6ng li t6 chtc hoflchg, t6n, ilia chi thuong tru, quSc tich, si5 Thd cln cudc c6ng d.6n, Gi6y chtmg minh nhdn ddn,H0 chitiu hoflc chimg thuc c6 nhnn hqrp ph6p khdc cria tlai diQn theo riy quy6n cta c6 rt6ng litO chric; sii luqng c6 phin cria tLng 1o4i vi sti phi6u bi6u quy6t cria c6 ddng;

d. V6n dd cin l6y f kiiSn d6 trrong qua quy6t dinh;

e. Phuong 6n biiiu quy6t bao gdm tdn thinh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f kitin dtii voi ttmgr -x.r ,..4van ce lay y Klen;

, ".

f. Thli h4n phii gur v6 Cdng ty phi;5u hy yki}ndd dugc tri lli;

g. He, t€n, cht kf cira Chir tfch HQi tl6ng quan tri vi ngudi tlai diQn theo ph6p lu4t cria C6ngty.

4. Phi6u 6y f kitin dd ttugc trd ldi phii c6 cht kf cria cO d6ng li c6 nhdn, ho[c ngudi d4i .dign theo phip luat cria c6 d6ng li tr5 chirc ho{c c6 nhdn, ngu}i tlai diQn theo ph6p lupt cria t6chric tlugc riy quy6n.

I

5. Phi6u 6y f kitin c6 th6 dugc grii ve COng ty theo c6c hinh thtc sau:

a. Giri $Tiffri6u l6y j ki6n gui ve CinS ty phii duqc dlmg hong phong bi d6n kfn vd kh0ng

ai tluqc'iiuf6n m0 tru6c khi ki6m phi6u;

b. Gni fax ho4c thu diQn tu: Phi6u 6y f kiiSn gui vC C6ng ty qua fax hoflc thu tliQn tu phnidugc git bi mflt di5n thdi dirSm kiiSm phiiiu.

Cic phiriu ldy f kiiin C6ng ty nh4n dugc sau tn-di han'de x6c tllnh t4i ngi dung phiiiu 6y fkii5n hoflc tld bi mo trong tru]ng hap gui thu hoflc tlugc c6ng b6 trudc thdi diiSm ki6m phitiu

trong trudrng hap gti fax, thu dien tu li kh6ng hW lQ. Phi6u l6y j kii5n khdng duqc gui vetlugc coi li phi6u kh6ng tham gia bitiu quy6t. , . :.^6. Hgi t16ng quan tri kirSm phi6u vi lnp bi€n b6n kitim phi6u dudi su chimg ki6n cria Banki6m so6t ho[c cria c6 ddng kh6ng ph6i li ngudi di6u hinh doanh nghiQp. Bi6n bin ki6mphiiiu ph6i c6 circnQi dung chri ytiu sau tl6y:

a, Tdn, tlia chi tru sd chinh, md sii doanh nghi€p;

b. Mgc tlich vd cii vLntl6 can l6y f kii5n dr5 th6ng qua nghi quyiit;

i,,

)

21

i;"

c. Sri c6 tl6ng voi t6ng sti phii5u bi6u quyiSt ttd tham gia bi6u quy6t, tropg tI6 phdn biQt sti

phi6u bi6u qo#t hqp lQ vn s6 biiiu quytit kh6ng hqp lQ vi phuong thirc gui phitiu bi6u quyiSt,

kdm theo phu lUc danh s6ch cO d6ng tham gia bi6u quyit;

d. T6ng s6 phiiiu t6n thinh, kh6ng ten thanh vi kh6ng c6 i kiiSn ttii vOi ttmg v6n tt€;

e. Cic vdn tIA dl dugc th6ng qua;

f. Hg, t6n, cht ky cria Chri tich HOi ddng quin trf, ngudi ttai diQn theo ph6p lu0t cria C6ng ty,... .:, . .l

nguoi ki6m phi6u vi ngudi gi6m s6t ki6m phi6u.

C6c thinh vi6n HQi tl6ng quin tri, nguoi ki6m phi6u vi nguoi gi6m s6t ki6m phi6u phii li6n

ddi chiu trich nhiQm vs tinh trung thgc, chinh x6c cira bi6n bin ki6m phi6u; li6n tloi chiu

tr6ch nhiQm vA c6c thiQt hai phrit sinh tu c6c quyiSt einh ttugc th6ng qua do kiiSm phi6u kh6ng

trung thgc, khdng chinh x6c.

7. Bi6n brin ki6m phi6u phni tluo. c giri d6n c6c cO d6ng trong vdng muoi l6m (15) ngiy, kr5 tu

ngdy ktit thric ki6m phi6u. Trulng hqp C6ng ty c6 trang th6ng tin cliQn tu, viQcgrii bi6n bin

ki6m phi6u c6 tn6 thay thti bing viQc cl[ng tiii tr€n trang th6ng tin di€n tu cta rC6ng ty trong.

vdng hai muoi tu (24) giit,tti tu ttrUi di6m ktit thirc ki6m phiiiu.

8. phii5u 6V f kitin dd dugc tr6ldi, bi€n bin ki6m phitiu, nghi quy6t dd dugc th6ng qua vi tiiligu c6 li6n quan gui kdm theo phi6u l6y f kitin tt€u phf,i dugc luu git t4i tnJ s0 chinh criaCOng ty.

9. Nghi quy6t tluqc th6ng qua theo hinh thric 6y f kitin cO d6ng bing v[n bin phii tlugc s5cO d6ng d4i,diQn it nh6t 5l% tong s6 c6 phAn c6 quy6n biiiu quyi5t ch6p thuin vi c6 gi6 dnhu nghf quy6t dusc thdng qua t4i cuQc hqp Dai hQi d6ng cO dOng.

Di6u 23:.":fi6n bin hqp Dai hQi ddng c6 Adng

1. Cu0c hqp D4i h6i d6ne c6 d6ng phii tlugc ghi bi6n ban vi c6 thi! ghi 6m ho[c ghi vi luu

. git du6i hinh thirc diQn tu khic. Bi6n bin phii tlugc lap bing ti6ng ViQt, c6 thd lfp th€mb6ng titing Anh vd c6 cic nQi dung chri y6u sau diy:

a. TCn, tlia chi try s& chinh, mE s5 doanh nghiQp;

b.'Thli gian vd dfa di€m hqp Dai hQi tlOrig c6 dOng;

c. Chuong trinh hgp vd n6i dung cuQc hgp; . . )"d. He, t6n chri tga vi thu ky;

e. T6m tit Oi6n bi6n cuOc hqp vi c6c f ki6n ph6t bi6u t4i cuQc hqp Dai hOi ddng cO d6ng vCtung v6n dd trong chuong trinh hqp;

f. Sti c6 rt6ng vi uing sti phitlu bi6u quyt5t cua cic c6 d6ng dU hpp, phu luc danh s6ch deng kic6 d6ng, dai diQn,c6 rl6ng dg hgp vdi s5 c6 phdn vi sti phi6u biu tuong img;

t))!

g. Tdng sii phi6u bi6u quytit etii vOi tung vdn eC UiCu quy6t, ftong d6 Bhi 16 phucrng thr?c bi6uquy6t, t6ng sti phii5u hqp l€, kh6ng hqp lQ, tdn thdnh, kh6ng t6n thanh vd kh6ng c6 f ki6n; tj,lQ tuong img tr6n t6ng sti phi6u bitiu quy6t cira c6 d6ng du hsp;

h. Cicv6n AC dd dugc th6ng qua vd tf lQ phiiiu bi€u quytit th6ng qua tuong img;

i. Cht kf cria chir tga ve thu kli.

Bi6n bin dugc l4p blng titing ViCt vi titing Anh d€u c6 hi€u lUc ph6p lf nhu nhau. Trudnghgp c6 sg kh6c nhau vd nQi dung bi6n ban titine ViQt vi ti6ng Anh thi nQi dung trong bi€nban titing Vi€t c6 hiQu lUc 6p dpng.

2. Bi6n ban hqp Dai h$i d6ng c6 il6ng phii duqc lflp xong vd th6ng qua tru6c ktri kfit thtccuQc ho.p. Chri tga vi thu k;f cuQc hqp phii chiu tr6ch nhiQm li6n doi vA tint trung thgc,chinh x6c cria nQi dung bi€n ban.

3. Bi€n bin hgp Eai hQi tl6ng cO cl6ng phni dugc cdng bti tr6n trang thdng tin di6n tu criaC6ng ty trong thoi h4n hai muoi b5n Qq giir ho[c giri cho t6t ch cdc cO d6rg frong thoi h4nmuoi l6m (15) ngny kC ttr ngiy t

doanh nghiQp vi Didu lQ niY.

vr. HQTDoNGQUANTRI

Didu 25. tlng cfr, tI6 cfr thhnh vi6n HQi tldng quin tri

1. Truhng hqp de x6c dinh duoc tru6c img vi€n, th6ng tin li6n quan d6n c6c img vi6n Hqi

d6ng quin tri dugc dua vio tii liQu hqp Dai hQi d6ng c,5 d6ng vi c6ng Uti tOi thi6u muoi (10)

ngiy trudc ngiy khai m4c cuQc hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng tr6n trang th6ng tin dien tu cta

C6ng ty d6 c6 dong c6 rh6 tim hi,5u vd c6c img vi6n ndy trudc khi bo phi6u. Ung vi6n HOi

ildng qu6n tri ph6i c6 cam t6t Uing v[n biin vC tinh trung thgc, chinh xic vi hqp lf ctia c6c

th6ng tin c6 nh6n tlugc c6ng bti vn phii cam k6t thUc hiQn nhiOm vu mOt c6ch trung thUc ntiu

dugc bAu lim thinh vi6n HQi tldng quin tri. Th6ng tin li€n quan dtin img vi0n HOi d6ng quan

tri duqc c6ng b6 bao gdm c6c nQi dung tdi thi6u sau dfly:

a. Hg tOn, ngdy, th6ng, n[m sinh;

b. Trinh d0 hqc vdn;t,

c. Trinh d$ chuyCn mdn;

d. Qu6 trinh c6ng t6c;

e. C6c c6ng ty mi img vi6n dang nim git chirc vg thinh vi€n HQi tl6ng quin trivi c6c chtlc

danh quin lf kh6c;

f. Brio crio ddnh gi6 vA d6ng g6p cira img ,i6t .t o C6ng ty, trong trulng ho-? img vi@n d6

hiQn dang ln thenh vi€n HQi ddng quin tri cria COng ty;

g. C6c lqi ich c6li6n quan t6i C6ng ty (ntiu c6);

h.He, t6'ei" c6 d6ng hoic nh6m c6 d6ng tl6 ct ung vi€n d6 (ntiu c6);

i. Cicth6ng tin kh6c (ntiu c6).

. Z. C6cc6 d6r,g nim git c6 phin ph6 th6ng trong thdi h4n li6n tr;c ft nh6t siu (06) thing c6quyAn g6p s6 quyAn bi6u quy6t tl6 dC cri c6c img vi6n HQi d6ng quan tri CO tl6ng hoflc nh6m

c6 d6ng nim gifr tn s%drin duryi t0% t6ng s6 c6 phin c6 quyAn bi€u quyiit duo. c tlA ct mOt

(0.1) ung vi6n; tu 10% d6n dudi 30% du-o. c dd cri trii da hai (02) tmg vi6n; t& 30% tliin duoi

40yo duoc 116 cri tOi da ba (03) img vien; ft 40%t1i5n du6i 50% dugc dA crt tOi ila btin (0a)img vi6n; tu 50% d6n du6i 60% duqc d6 cri t6i da n[m (05) rmg vi€n; tu:60% d6n duor 70%

tlugc d6 ctr tiii da s6u (06) ung vi6n; tu 70% d)n80% dugc dC cir t5i tta biy (07) ung vi6n; vi

tu 80% d6n ducri 90% dusc dd cn t6i datim (08) img vi6n'

3. Trudng hqp s6 lugng img vi6n HQi tl6ng quan tri th6ng qua d6 cir vd img cir vdn kh6ng tlt

,O toqlg ;ir.thift1.H6i d6ng quin tri ituong nhiQm c6 th6 dO cri th6m img cir vi€n hoic t6

chric cld cri theo qs ehri dugc C6ng ty quy dinh tai Quy ch6 "di uO vA quin trf cdng ty. Thir

tuc HOi ddng qudn tri dgong nhiQm gidi thiQu tmg viQn Hoi ddng quan d phii dugc c6ng b6

16 ring vd phii dugc Dai hOi d6ng cO d6ng thdng qua ku6c khi ti6n hnnh tIA cri theo quy dinhph6p luft.

Didu 26. Thinh phAn vir nhiQm kj cria thinh vi6n HQi ddng quin tri1. Sti luqng thdnh vi€n HQi tl6ng quan trf it nh6t ld n[m (05) ngudi vi nhi6u nh6t h chfn (09)nguoi.NhiQm ki'cira thenh vi€n Hdi t16ng quan tri kh6ng qu6 ndm (05) nlm vi c6 th6 duqcbiu lai vdi sti nhiQm kj,kh6ng h4n ch6.

2. Cs c^rthdnh vi€n HQi tl6ng quin tri nhu sau:

TOng sli thinh vi6n HQi d6ng quin tri kh6ng di6u hanh phni shi6m it nh6t mQt phdn ba (t/3)tdng sti thanh vi6n HQi tl6ng quan tri. Trudrng hqp c6ng ty dai chirng chua ni€m yrit ho4ttlQng theo m6 hinh quy tlinh t4i ditim b khoin I Di6u 134 LuQt doanh nghi€p, co c6u thinhvi6n HQi d6ng quan tri cria c6ng ty tl6ng thli phii dim b6o it nh6t mQt ph6n n[m (1/5) tdngs6 thinh vi€n HQi ddng quin tri li thdnh vi6n rlQc lfp. Truong hqp s6 thdnh vi6n HQi tl6ngquAn tri cria c6ng ty c6 ft hon (05) n6m nguoi, cdng ty phii ddm b6o c6 mQt thinh vi€n H6iddng quan tri ld thenh vi6n rlQc lap. '

T6ng sti thanh vi6n t10c lflp HQi tl6ng quin tri pha-i chitim ft nhdt mQt phin ba (ll3) t6ng stithanh vi6n HQi t16ng quin tri.

3. Thanh vi6n HQi tl6ng quin tri kh6ng cdn tu c6ch thanh vi6n HQi tl6ng quin tri trong c6ctrudng hgp sau: - ga. Kh6ng dri tu c6ch hm thenh vi6n HQi tl6ng quan tri theo quy ttinh cria Luft doanh nghipphoflc b! luft ph6p c6m kh6rrg dugc lim thanh vi€n HQi tl6ng quin trf;

b. C6 tlon tu chric;

c. Bi rtii:ll14n tdm thin vi thdnh vi6n kh6c cria HQi ddng quin trf c5 nhirng bing chirngchuy€n m6n chimg t6 ngudi tl6 L:h6ng cdn ndng luc hanh vi;

, d. Kh6ng tham du c6c cu$c hgp cria HQi tl6ng quiin tri hong vdng s6u (06) thrlng li6n tuc, trutruong hqrp b6t khn khring;

e. Theo quyiSt eint cta E4i hQi tl6ng cO dOng;

f. Cung c6p th6ng tin c6 nhin sai khi gui cho C6ng ty vri,i tu c6ch li img vi6n HQi tl6ng quinhi; . .:."g. Cilc trudmg hqp kh6c theo quy tlinh cria ph6p luft vd Di6u lQ ndy.

4. ViQc UO nliem thdnh vi6n HQi d6ng quin tri ph6i tluqc c6ng b6 thdng tin theo c6c quydinh cta phdp luQt vA chimg kho6n vd thi truong chimg kho6n.

5. ThAnh vi6n H$i ddng quan tri c6 thti khdng phii li cti d6ng cria C6ng ty.

!I

.t

I

I

.l

2

Didu 27. Quy6n h4n vi nghia vg cria HQi ddng quiin tri

l. Ho4t dQng kinh doanh vi cic c6ng viQc cira c6ng ty phii chiu su giSm sit vi chi dao cria

Hgi d6ng quan tri. Hoi d6ng quan tri li co quan .o iav dt quyen han dc thuc hi€n c6c quyin

vinghiavuctraC6ngtykh6ngthuQcth0mquy6nciraD4ihqid6ngc6d6ng.

2.Quy€nvinghiavlrcuaHQid6ngqudntridoluftph6p,Di6ulQc6ngtyviD4ihoitl6ngc6tl6ng quy dinh. Cu the, HOi tt6ng quin tri c6

nhtng quy6n h4n vi nghia vu sau:

a.Quyetdinhchi6nlugc,k6ho4chph6ttri6ntrunghpvikiiho4chkinhdoanhhangn6m

;:f::|?.u. *o. ti6u hoat dQng tron co sd cic msc ti6u chi6n lusc dusc D4i hQi d6ng c6

:::tffi:T-i6,, nne*, ki hsg d919, ch6ry dw ho.n {ons d6i v6i Giim tl6c (r6ng giim

;# ffi;i'd;il'd;h-k#" 'a q'vi5t dinh mrlc luong cria hs;

d. Gi6m s6r, chi dao Gi6m ddc (Tdng gi6m d6c) vi ngudi didu hinh khic;

e. Giii quy6t cec Hritiu n4i cira cong ty ooi voi ngudi di6u hanh doanh nghiQp cflng nhu

ouv6t dinh lua chen dai diqn cria C6ng ,v ia giai"q"Vi5t c6c v6n aC li6n quan toi'P5c thti tuc

ininlila,'ioi ngutri ai€uhdnh d6;

i. o,ra, dinh co c6u to chirc cria C6ng ty, viec thinh lfp c6ng ty con, lfp chi nh6nh, vln

ph6ng dai diQn ,a riei;ffi;;;""t0 pr'a" cira doanh nehiQp trrtrac;g. EE xu6t viQc tO chric l4i ho[c gi6i thti C6ng

ty; - . . ^. rr -\ *t.

h. Quytit tlinh quy cht nOi b"" Y€ q*,"136;rs tv sau khi dusc Dai hQi d6ng c6 tl6ng ch6p

{.,

ttruarit O"g quu illQu qua d6 b6o vQ c6 tl6ng ;

i. DuvQt chucrng trinh, nQi dung,tdi li6u phUc W hqp-Dai hQi d6ng c6 d6ng' triQu

tOp hqp Dai

hoi d'6ne c6 d6ng n"A;E , utz;66 pui'r'bia6ne to dbng th6ng qua quvtit dlnh;

jDAxuitmirccdtirchdngnlm;quy6tdinhthbih4nvdthirtuctric6tuc;

i Oa,l c6c lo4i cd phAn ph6t hdnh vi t6ng s6 c6 phAn phit hinh theo tirng lo4i;

l.E€xu6tviQcph6thinhtr6iphiiiuchuy6ndoivatr6iphi6ukdmchimgquyAn;

*. eoy..t dinh gi5 chio b6n c6 phiiiu, trrfli phi6u tr3n* truong hgp tlugc Dai h6i d6ng c6 d6ng

iry quY6n;

n. Trinh b6o c6o tii chinh nim dd tlugc ki6m toin,b6oc6o quin trf c6ng ty l6n Dai hqi ddng

co dong; .. -:. r rr--^ -.!A^ ' nhi€m Gi6m d6c (Tdng gi6m'o. 86o c6o D4i h$i

tl6ng c6 tl6ng ph6 chuAn, HQi tl6ng quin trl quytit dirt vi6c thlrc hiQn, sta AOi va hriy b6 cdchqp d6ng cria COng ty;

d. Chi ttinh vi bei nhiQm nhtng ngudi tlugc C6ng ty ty nhiQm li tlai di€n thuong m4i viLudt su cria C6ng ty;

e. ViQc vay ng vd vi6c thUc hiQn c6c khoin th6 ch6p, b6o dim, bio ldnh vd b6i thulng ciraC6ng ty;

f. Cickhoan diu tu vugt qu6 l0% gi|tri kti hoach vi ngfln s6ch kinh doanh hang n[m;g. ViQc mua hofc brin cO phin, phdn vrin g6p tai clc c6ng ty kh6c tlugc thdnh lap o Vi€t Nam

hay nudc ngoii;

h. ViQc ttinh gi6 tii sin g6p vdo C6ng ty kh6ng phdi bAng ti6n trong dqt ph6t hdnh cO phiiiuhof,c tr6i phiiiu cria C6ng ty, bao g6m vang, quy6n st dgng tt6t, quy6n sd htu tri tuQ, c6ngnghQ vi bi quyi5t c6ng nghQ;

i. ViQc mua l4i hoflc thu trOi ttrOng qui l0% t6ng sti c6 phAn cira tirng lo4i t16 chrqc chio b6ntrong mudi hai (12) th6ng;

j. Quyet ttinh gi6 mua l4i hoflc thu trOl cO phdn cria C6ng ty;

k. C6c vdn d6 kinh doanh hoflc giao dich mi HQi tt6ng quy6t einn cin phii c6 sg ch6p thufn,l

hong pham vi quy6n h4n vi hdch nhiQm cria minh.

4. HOi tl6ng {uan tri pfrai b6o c6o Dai hQi tl6ng c6 d6ng vd ho4t ilQng cria minh, cU th6 li viQc -

gi6m sit cria HQi tl6ng quin tri dtii vdi T6ng gi6m tl6c vi ngudi di6u hinh khdc hong n6m tiichinh. Trucrng hqp H$i tl6ng quin tri kh6ng trinh b5o c6o l6n Dai hQi tl6ng c6 tl6ng, b6o c6o

tii chfnh n6m ctra C6ng ty bi coi ld kh6ng c6 gi6 tri vi chua tluqc H$i d6ng quin trf thdng

5. Tru khi ph6p luft vi Di6u lq quy tlfnh kh6c, H$i tl6ng quan tri c6 thii riy quydn cho nhint.

vi6n cdp duoi vd ngudi di6u hanh kh6c tlfi dien xt l;f c6ng vi6c thay mdt cho C6ng ty.

Eidu 28. Thir lao, tidn tuong vn lgi ich kh{c cria thinh viOn HQi tldng quin tri

1. Thanh vi6n Hgi tl6ng quan trf (ktr6ng tinh cdc dai dign tlugc riy quy6n) dugc nhpn thir lao

cho c6ng vi$c cta minh dudi tu c6ch H thenh vi6n H$i ddng quan tri. Tl5ng mric thi lao choH6i d6ng quin tri do D4i hQi tt6ng c6 d6rg quyiSt ei*,. Khoin thir lao ndy tluo. c chia cho c5c

r 't'.

thanh vi6n HQi tt6ng quin trf theo th6a thudn trong HQi

tri lim vigc tai cic ti6u ban cira HQi d6ng quin tri hoflc tftrc hiQn nhtng c6ng viQc kh6c md

theo H6i d6ng quhn tri li nim ngodi ph4m vi nhiQm vu th6ng thudng cira m$t thinh vi6n HOi

ttdng quin tri, c6 th6 dugc tre them thilao dudi dang mQt khoin tidn c6ng trqn g6i theo ttng

l}n, luong, hoa hdng, phin trim lgi nhu{n ho[c duoi hinh thric kh6c theo qu#t dinh cria HOi

tt6ng quin tri.

4. Thinh vi6n HQi d6ng quin trl c6 quyiin tlugc thanh torin t6t cil chc chi phi di l4i, 6n, 0 vi

c6c khoin chi phi hqp ly kh6c mi hq dd phii chi trf, khi thgc hiQn tr6ch nhiQm thanh vi6n HOi

d6ng qu6n tri cria minh, bao g6m cil cic chi phi ph6t sinh trong viQc tdi tham dU c6c cuQc hqp

Dai h6i d6ng c6 ct6ng, HQi d6ng quin tri hoac c6c ti6u ban cira HQi tl6ng quin tri .

Di6u 29. Chri tlch HQi tldng qufln tri

1. HOi ddng qu6n trf ph6i lga chgn trong s6 c6c thanh vi6n HOi d6ng quin tri dC bAu Cht tich'

2. Chntich Hoi ddng quin trl c6 nghia vu chuAn bi chuong trinh, tdi lieu, trieu tfp vi chri tQa

cuQc hgp Hqi d6ng qurin trf; chri tga cuQc hop Dai hQi d6ng c6 tl6ng; tt6ng thoi c6 cdc quyin

vi nghia vu kh6c quy tllnh t4i Luft doanh nghiQp vi DiAu lQ nny' 1l'

3. Cht tich H6i d6ng quin tri c6 trrich nhiQm ddm bio vigc HQi tl6ng quin tri gfi b6o c6o tiichinh n6m, b6o c6o ho4t dQng cria C6ng ty, b6o c6o ki6m toin vi b6o c6o ki6m tra cta HOi

diing quin tri cho c6c c6 it6ng t4i cuQc hqp Dai hQi dOng cO dOng'

4. Chri rich I{Qi d6nglquan tri c6 th6 bi bei mi6n theo quyi5t dlnh cua HQi tt6ng quin tri.

Truong hqp Chri tich H6i d6ng quin tri hr chrlc hoflc bi bdi mi6n, HOi d6ng quin tri ph6i bAu

nguoi thay t\e trong thdi han mudi (10) ngdy.

Didu 30. CuQc hgp ciia HQi ildng quin tri

1. Cht tii;n+fOi d6ng quan tri sE dugc b6u trong cuQc hsp diu ti6n cira nhi6m ki HOi tl6ng

qu6n trf trong thdi h4n biy (0f ngny lim viQc, k6 tu ngdy ki5t thric bdu cri HOi d6ng quan tri

nhi6m k3, d6. CuQc hqp ndy do thinh vi6n c6 sii phi6u b0u cao nh6t ho[c t] lQ phitiu biu caonhdt triQu t6p. Trudng hqp c6 nhi6u hon mQt (01) thinh vi6n c6 sti phitiu b0u cao nhdt ho[c t]le phi6u biu cao ntr6t thi c6c thinh vi6n biu theo nguy6n tic da sti t16 chqn mQt (01) nguoi

trong s5 hq ffiQu tip hsp HQi tt6ng quin tri.

2. Chntich Hqi dting quin trf phAi triQu tfp c6c cuQc hqp HQi ddng quin tri

a. Ban ki6m so6t;

b. T6ng gi6m tliic ho[c it nh6t nam (05) ngudi t1i6u hanh khric;

c. Thanh vi€n tlQc lfp HQi ddng quin tri;

A. ft ntAt hai (02) thenh vi6n HQi d6ng quan fi;e. Cic trudng hqp kh6c (ni5u c6).

4. Chi tich Hoi tl6ng quf,n tli phei triQu tap hep HQi ddng quin tri trong thdi h4n bey (07)ngiy ldm viQc, k6 fi ngdy nhfn tlugc tl6 nghi n6u t4i khoan 3 Ei€u ndy. Trudng hqp kh6ngtriqu tip hgp theo

a. Nghe tung thdnh viOn H6i ddng qurin tri khSc cing tham gia ph6t bi6u trong cuQc ho.p;

b. ph6t bi6u v6i i6, "a "a"thinh

vi6n tham du khric mOt cdch tl6ng thdi. viQc thio lufln gifra

c6c thinh vien c6 th6 thuc hiQn mQt c6ch tryc titip qua dien thoai hoflc b[ng phuong tiQn li6n

l*c th6ng tin kh6c hoac ktit hgp c6c phuong thric niy. Thanh vi6n H$i tt6ng quan tri tham gia

cuQc hgp nhu vfy tlugc coi li "c6 met" tai cuQc hgp d6. Dia ttiiim cuoc hgp duo. c t6 chirctheo quy dinh niy li dia di6m mi c5 tl6ng ntrdt tn;nh vi6n HQi d6ng quin tri, hoflc li

ngudi c6 loi ich trong d6 c6 tr6ch nhi6m c6ng khai loi ich ndy tai cuQc hgp dAu ti€n cria H$ittdng thio 1u0n vE viQc kj ktit trqrp ddng hoflc giao dich ndy. Truong hqp thenh vi6n HQi tl6ngquan fi kh6ng bi6t ban thin vd ngudi li6n quan c6 lqi ich vio thdi tli6m hqp tl6ng, giao dichrluo. c h-i voi C6ng ty, thinh vi6n HQi ddng quin tri ndy phii c6ng khai c6c loi ich li€n quantai cu6c hgp tlAu ti€n cria HQi tl6ng quin tri tlugc td chtc sau khi thenh vi€n ndy bi6t ringminh c6 loi ich hoflc sE c6 lqi ich trong giao dich ho{c hqp ddng n6u tr6n.

13. Hgi d,5ng quin tri th6ng qua ciic quyt5t Oirtr vd ra nghl quytit tr0n co sd da s5 thdnh vi6nHQi tl6ng quin tr! dU hqp t6n thinh. Truong hqrp s6 phiiSu ttln thinh vi phin tt6i ngang bingnhau, phi6u biiiu quy6t cira Cht tich HQi ddng qurin tri ln phiiiu quy6t Alnn.

14. Nghi quytit theo hinh thfc 6y f kii5n b[ng vdn bin du-o. c th6ng qua tr6n co s0 f ki6n tinthinh cria da si5 thanh vi6n HQi d6ng quin tri c6 quydn bi6u quylit. Nghi quyiit ndy c6 hi6ullrc vd gi6 tri nhu nghi quyi5t duqc th6ng qua tai cuQc hop.

15. Chn tich HQi tl6ng quan hi c6 tr6ch nhiQm gui bi6n bdn ho.p HQi tl6ng quin tri t6i cdcthinh vi6n vi bi6n ban d6 ld bing chimg xic thgc vd c6ng vipc dd tlu-o. c ti6n hinh trong cuQctrqp ffi htri c6 f kiiSn phan dtii vd nQi dung bi6n ban trong thdi h4n mudi (10) ngiy kC tungiy gui. Bi€n ban hqp HQi ddng quin tri duqc.l{p bing tiisng ViQt vi c6 thti lfp bing titingAnh. Bi6n ban phni c6 chfi kf cria chri tga vi ngudi ghi bi6n bin.

Didu 31. CicJi6u ban thuQc HQi ddng quin tri

l. Hgi ddng quin tri c6 th6 thdnh lap tii5u ban truc thu6c dt| php tr6ch vd ch(nh sich ph6ttri6n, nh6n sy, luong thu0ng, ki6m to6n nQi b0. Sii luqng thinh vi6n cria ti6u ban do HQi

tl6ng quin tli quyi5t tlinh, nhrmg n6n c6 it nh6t ba (03) ngudi bao gdm thinh vi6n cria HQitl6ng quin tri vd thanh vi6n b6n ngoii. C6c thdnh vi6n tlQc lflp HQi ddng qudn trilthanh vi6n

HQi tl6ng quin hi kh6ng di6u hnnh n6n chi6m da s5 trong titiu ban vi mQt trong s5 cdc thinhvi6n niy tluqc bO nhiem lim Tru&ng ti6u ban theo quytit dfnh cria HQi tl6ng quan tri. Ho4til$ng cria tii3u ban phni tudn thri theo quy dfnh cua HQi tldng quin trf. Nghi quy6t cua ti6u ban

chi c5 hiQu lgc khi c6 tla s6 thdnh vi6n tham dp vi bi6u quyi5t th6ng qua t4i cuQc hgp cria ti6uban li thinh vi6n HQi tl6ng qu6n tri.

2. .YiQc

thlrc thi quyiit dlntr cira HQi tl6ng quin tri, ho[c ctia ti6u ban tryc thuQc HQi

a. C6 hiiSu Uitit vA phdp luft; ' ,b. Kh6ng Auqc ding thdi lim viQc cho c6ng ty ki6m to6n tlQc lfp dang thgc hiQn ki6m to6n

c. Cic ti6u chuAn khic theo quy dinh cira ph6p luft, EiAu lQ niy vn quy6t dinh ctia Hoi ddne

quin tri.

3. HOi d6ng qu6n tri c6 thtS bdi nhigm Ngudi phu tr6ch quin tri c6ng ty khi cin nhung khdng

tr6i v6i c6c quy dfnh ph6p 1u0t hiQn hdnh v€ lao dQng. HQi d6ng quan tri c6 ttrti uo ntricm rrq

lf Ngudi phu tr6ch quin trf c6ng ty tuy tung thdi di€m'

4. Nguoi phg tr6ch quin tri c6ng ty c6 chcquyAn vi nghia w sau:

a. Tu vdn Hoi tt6ng quin tri trong viQc t6 chrlc hqp Dai hoi tt6ng c6 ddng theo quy tlinh vi

c6c c6ng viQc li€n quan gifra C6ng ty vi c6 d6ng;

b. chuan bi c6c cuQc hqp Hoi tt6ne quin trf, Ban kiilm so6t vi Eai hoi d6ng c6 d6ng theo y6u

c. Tu v6n ve tntr tuc cta c6c cuQc hgP;

d. Tham du c6c cuQc hqp;

e. Tu v6n thri tgc l4p cic nghi quyi5t cria HQi ddng quan tri pht hgp vdi quy tlinh cua ph6p

lu0t;

f. Cung cdp circth6ng tin tii chinh, bin sao bi6n ban hqp H6i ddng quan tri vi c6c th6ng tin

kh6c cho thaph vi6n ctra HQi d6ng quin trf vi Ki6m soit vi6n;

g. Gi6m s6t vi bio c6o HQi tl6ng quin tri vd ho.t dQng c6ng bl5 ttrOng tin cira c6ng ty'

h. Bio l*{t"th6ttg tin theo c6c quy dinh cria phip luflt va pieu lQ c6ng ty;

i. Cicquydn vd nghia vU kh6c theo quy dinh cria ph6p lu$t vi DiAu lQ c6ng ty.

VI[. TONG GIAM DOC VA NGU'o DTTU TTAWH XTTAC

Ei6u 33. T6 chtlc bQ miy qurin lf

I{€ th6ng quin lf cira C6ng ty phtii drimb6o bQ m6y quin lf chiu trdch nhi0m trudc HQi tt6ng

qu6n tri vi chiu sg gi6m s6t, chi d4o cria HQi d6ng quin tri trong c6ng viQc kinh doanh hing

ngiy cria C6ng ty. C6ng ty c6 T6ng girim d5c, c6c Ph6 t6ng gi6m dtic, fiitorin truoTg vd c6c

chirc danh quan ly kh6c do HQi ddng quin tri UO nfriem. Viec b6 nhiQm mi6n nhi€m, bdi

nhiem c6c chric danh n6u tr6n phii ttugc th6ng qua bing nghi quy6t HQi d6ng quin tr1'

Didu 34- Nguli.didu hhnh doanh nghiQp

1. Theo ttA nghi cria.Tong gi6m tl6c vi tlugc sg ch6p thufn cria Hoi tldng quin trf, C6ng ty

tluo. c tuy6n dung ngudi d$u hinh kh6c voi sii luqng vd ti6u chuAn phir hqp voi co cfiu vi quy----j

chi5 quan ly ciaC6ng ty do HQi tldng qudn tri quy dinh. Nguli tli6u hd4h doanh nghiQp phnic6 tr6ch nhiQm rnin c6n eC h5 trq C6ng ty d4t dugc c6c mpc ti6u t16 ra trong hoat rl6ng vd t6chric.

2. Tht lao, tidn luong, lqi ich vi c6c diriu khoin kh6c trong hqp d6ng lao dQng dtii vOi fOnggi6m tt6c do HOi tl6ng quan tri quyrit dinh vd hqp d6ng v6i nhtng ngucri tli6u hanh kh6c doHQi d6ng quin trl quytit dinfr sau khi tham kh6o f ki€n cria T6ng gi6m rl6c.

Di6u 35. B6 nhiQm, miSn nhiQm, nhiQm vg vir quydn hgn cfia T6ng Gi6m ddc

l. HOi tlOng qudn tri b6 nhi€m mQt (01) thdnh vi6n H6i tl6ng quin tri hofc mQt ngudi khrlcldm T6ng gi6m tltic; ky hqp tl6ng trong t16 quy dfnh thir lao, ti6n luong vd lqi ich kh6c.

2. NhiQm kj'cria T6ng gi6m t16c khdng qu6 nim (05) n[m vi c6 th6 tluoc t6i b6 nhigm. ViQcbd nhiQm c6 thr5 h6t hiQu lgc c[n cri vio c6c quy dlnh tai hqp d6ng lao tlQng. T6ng gi6m tttickh6ng phii H ngudi mi ph6p lu$t cdm gifr chfc W ney vd phii d6p ung c6c ti6u chu6n, didukiQn theo quy tlinh cria ph6p lu{t vi Ei6u lQ c6ng ty.

,,.,.

3. Tdng giSm tl6c c6 cdc quyen vd nghia vp sau: ;l

a. Thlrc hi€n c6c nghi quytit cira HQi tl6ng qudn tri vd Eai h6i d6ng c6 d6ng, k6 hoach kinhdoanh vd k6 hopch tIAu tu cira Cdng ty tl6 tlugc HQi d6ng quin tri vi Dpi hQi d6ng c6 d6ngth6ng qua;

b. Quyet tlfnh'c6c v6" ad mi kh6ng cin phti c6 quyit tlinh cria HQi tl6ng quan tri, bao g6m "viQc thay mflt C6ng ty kf ktit c6c hqp ddng tdi chinh vi thucrng m4i, td chfc vd diAu hanhho4t tlgng kinh doanh hing ngdy cria C6ng ty theo nhtng th6ng lQ quin l1i t5t ntr6t;

c. Kitin nghi vdi H$i tl6ng quin tri vA phuong 6n co c6u t6 chric, quy chi5 qudn lf nqi bQ criaC6ns w:e ri\''.

,;

d. DC xu6t nhfrng biQn ph6p ndng cao ho4t ttQng vd quan lf cria C6ng ty;

e. Ki6n nghi s6 luqng vi ngudi di6u hinh doanh nghiQp mi C6ng ty cin tuyifn dsng Ae gQitl6ng quin t4 bO nfrigm ho[c mi6n nhi€m theo quy chti nOi b0 vn kiiSn nghi thir lao, tidn luongvi lgi fch kh6c etii voi ngudi di6u hinh doanh nghiQp a6 Hqi tl6ng quan tri quyrit dinh;

f. Tham khno f kirin cria HQi tl6ng quen'ffi dC quy6t dinh s6 lugng ngudi lao d6ng, viQc b6nhiQm, mi6n nhipm, mtic luong, trg cip,lqi fch, vi c6c tli6u khoin kh6c li6n quan d6n hgpd6ng lao dQng cua ho;

g. Trinh HQi d6ng quan tri phd chuAn k6 ho4ch kinh doanh chi ti6t cho n6m tii chfnh tii5ptheo tr€n co s0 tl6p img c6c y6u ciu cria ngdn s6ch phir hqp cfing nhu k5 ho4ch tii chfnh n[m(05) nEm;

h. Chunn bi c6c ban dU to6n dii hpn, hing nim vi hdng quj cti C6ng ty (sau ddy ggi li bin{r to6n) phUc vU hoat tlQng qudn If dii h4n, hing n6m vd hdng qu;i cua Cdng ty theo ki5

33

ho4ch kinh doanh. Bin du to6n hing n6m (bao g6m c6 bing c6n ooi t6 to6n, b6o c6o ki5t qui

ho4t dQng kinh doanh vd b6o c6o luu chuy6n tiAn t0 dU kii5n) cho timg n[m tii chinh phii

tlugc trinh aC g6l tl6ng quan tri th6ng qua vi phii bao gdm nhfrng th6ng tin quy tlinh tai c6c

quy chi5 cira Cdng ty;

i. QuyAn vi nghia vu kh6c theo quy dinh cira ph6p luft, Di6u l0 nity, citc quy chfl nQi b0 cria

C6ng ty, cic ngh! quy6t cria H6i tl6ng quin tri, hqp d6ng lao tlQng kf voi C6ng ty'

4. T6ng giim tliic chiu tr6ch nhiem tru6c Hoi

tin li6n quan d6 b6o c6o Ban ki6m soft;

c. [Ap vi kf b6o c6o cria Ban ki6m so6t sau khi d6 tham ktr6o ;f ki6n cria HQi ddng quin tridC trinh Eai hoi tl6ng c6 dOng.

4. Ki6m sodt vi6n bi mi6n nhiQm trong c6c trudng hgp sau:

a. Kh0ng cdn dri ti6u chuAn vd tli6u kiQn ldm Ki6m so6t vi€n theo quy tlfnh t4i Ludt doanhnghiep;

b. Khdng thgc hiQn quyAn vd nghia vg cria minh trong s6u (06) th6ng li6n tgc, trir truong hgrpu6t rura kh6ng;

c. C6 don tu chtc vi duoc ch6p thu4n;

d. Cdc trucrng hqrp kh6c theo quy ttinh cria phdp luft, Di6u lQ ndy.

5. Kirlm so6t vi6n bibei nhiQm trong c6c truong hqp sau:

a. Kh6ng hoin thdnh nhiQm vq, c6ng viQc rlugc phin c6ng; .,,\

b. Vi pham nghidm tro.ng hoflc vi ph4m nhi6u 0n nghia qr cria Ki6m so6t vi6n'quy tlinh criaLu4t doanh nghiQp vi DiAu lQ cdng ty;

c. Theo quyi5t dint cta Dai hQi tl6ng ciS d6ng;

d. Cric truong |On

mreg theo quy dinh cria ph6p luflt, Di0u l9 niy../\

Eidu 3S. Ban ki6m soft

l. Ban kiiSm so6t c6 cic quy6n vi nghia vg theo quy tlinh tai EiAu 165 Luat doanh nghiQp vic6c quyAn, nghia vg sau:

. PaxWY kiiin nghi Dai h$i d6ng cO il6ng ph€ chu6n td chtic kitim to6n t10c lflp thuc hipn

ki6m torin 86o c6o tii chfnh cta c6ng ty;

b. Chiu trich nhiQm tru6c c6 d6ng vC hopt dQng gi6m sdt cria minh;

c. Gi6m s6t tinh hinh tii chinh c6ng ty, tfnh hqp ph6p trong c6c ho4t ilgng cira thinh vi6n HQiddng quan tri, Ti5ng girim tl5c, ngudi quan lf kh6c, sy phOi trqrp ho4t tlQng gita Ban kir5msorit vrii HQi tl6ng quan tri, T6ng giSm d6c vd cO d6ng;

d. Truong hqp phit hipn hdnh vi vi pham phip luft hoflc vi pham Ei6u lQ c6ng ty cria thinhvi6n HQi tl6ng quan tri, T6ng gi6m d6c vi ngudi tli€u hnnh doanh nghigli tf,hr, phii thdngb6o bing v6n brin vdi HQi tl6ng quin hi trong vdng btin muoi tdm (48) gio, y6u ciu ngudi c6hanh vi vi ph4m ch6m drit vi ph4m vd c6 giii ph6p khic phgc hflu qud;

e. B6o c6o tqiDai.hQi tl6ng cd d6ng theo quy

cung cfp tlAy dir, chfnh x6c vi klp thdi c6c thdng tin vd tii liQu vA c6ng tic quin lf, di€uhinh vi ho4t dQng cira C6ng ty theo y6u cAu cira Ban kiiSm soit. Ngudi pfur tr6ch quin tri

c6ng ty phdi bio dim ring toin b0 bAn sao c6c nghi quyet, bi6n bin hgp cta Dei hOi ttdng c6

d6ng vi cria HQi d6ng quin tri, c6c th6ng tin tii chinh, c6c th6ng tin vi tii liQu kh6c cung c6p

cho c6 tl6ng vi thenh vi6n HQi d6ng quin tri phni dugc cung cAp cho cdc Kii5m so6t vi6n vio

ctrng thdi di6m vi theo phuong thirc nhu tltii voi cO ddng vi thinh vi6n HQi ttdng quf,n tri.

3. Ban ki6m so6t c6 thri ban hinh c6c quy dinh v€ cuQc hgp cira Ban ki6m so6t vi crlch thfc

ho4t tlQng cua Ban ki6m soit. Ban ki6m so6t phii ho.p t6i thi6u hai (02) lAn m$t ndm vi cuQc

hop tlugc ti6n hinh khi c6 tu hai phin ba (2/3) si5 Ki6m soit vi6n tr& l€n ftr hqp.

4. Thr) lao, tidn luong vi lqi ich kh6c cira Ki6m so6t vi6n do D4i hQi tt6ng cO d6ng quytitdfnh. Ki6m so6t vi€n duo. c thanh toin cic kho6n chi phi en 6, di l4i vi cic chi phf ph6t sinh

m6t c6ch ho,p ly khi h9 tham gia c6c cugc hgp cria Ban ki6m soit ho[c thgc thi c6c ho4t tlQng

kh6c cria Ban ki6m so6t.

X. TRACH NHIE,M CUA THANH VIf,N HQI DONG QUAN TRI, KIfM SOATvItN, roNc crAM o6c va NGIJoI DItu nAxn rcrAc

Didu 39. Trr{ch nhiQm cin trgng

Thinh vi6n HQi tt6ng quan tri, Ki6m so6t vi€n, Tdng gi6m d6c vi ngudi diAu hinh kh6c c6

trdch nhi6m thUc hienc6c nhi6m vu cira minh, kii ci nhfrng nhiQm v.u voi tu c6ch thinh vi6n

cic ti6u ban cria HQi tl6ng quin tri, mgt c6chirung th1tc, cAn trong vi lgi (ch cria Cdng ty.

Didu 40. Trrfch nhiQm trung thqc vi trinh cic xung iIQt vd quydn lgi

l. Thinh vi6n H6i ddng qu6n tri, Kiiim so6t vi€n, T6ng gi6m tltic vi nguoi diAu hinh khdc

ph6i cdtry,ltih ai circ lqi ich c6 li6n quan theo quy dinh tAi pi6u 159 LuQt doanh nghiQp vi c6c

quy dlnh ph6p luat khic.

2. Thenh vi6n H6i d6ng quin tri, Ki6m so6t vi6n, TOng gi6m t16c vi nguoi ttiAu hinh kh6c

kh6ng rtugc ph6p sir dung nhfing co hQi kinh doanh c6 thi5 mang l4i lgi fch cho C6ng ty vi

muc dich c6 nh6n; d6ng thdi kh6ng tlugc sir dlrng nhfrng th6ng tin c6 dugc nhb chirc vg cria

minh d€ ru lgi c6 nhdn hay d6 phpc W lq1 ich cria tr5 chric hoic c6 nhdn khic.

3. Thanh vi6n H6i d6ng quan trf, Ki6m so6t vi6n, T6ng gi6m d6c vi nguoi ttiAu hnnh kh6c c6

nghia vg th6ng b6o cho HQi tt6ng quan tri tdt cil cic lqi ich c6 th6' gdy x,trng dQt vcri lqi fch

cria C6ng ty mi h9 c6 th6 duqc huong th6ng qua c6c ph6p nhdn kinh ti5, cic giao dich hoic

c6 nhdn kh6c.

4. Tru trudng hqp Dai h6i d6ng c5 d6ng c6 quy6t dinh kh6c, COng ty kh6ng dugc cdp c6c

khoan vay hoflc b4p l6nh cho c6c thinh vi6n HQi d6ng quen fi, Ki6m sodt vi6n, T6ng gi6mdtic, ngudi tli6u hnnh'khac vi cbc cinhdn, t6 chrtc c6 li6n quan tdi cdc thdnh vi€n n6u trenho[c ph6p nh6n mi nhtng ngudi ndy c6 c6c lgi ich tdi chinh trir trucmg hqp c6ng ty d4i

36 1

chring vd ti5 chric c6 li6n quan tdi thanh vi6n niy li c6c c6ng ty trong cirng tfp tloin ho{c c6cc6ng ty ho4t dQng theo nh6m c6ng ty, bao gOm cdng ty me - cdng ty con, t{p {loin kinh tti viph6p luAt chuy€n nganh c6 quy dfnh kh6c.

5. Hqp tl6ng hoflc giao dich gita C6ng ty vdi m6t hoflc nhi6u thanh vi€n H6i tl6ng quan tri,Ki6m soSt vi6n, T6ng girim d5c, ngudi di€u hanh kh6c vi cdc cdnhdn, t6 chirc c6 li6n quandiSn h9 hoflc c6ng ty, dr5i t6c, hi6p h6i, ho{c ti5 chric me thenh vi6n Hgi tl6ng quin tri, Ki6mso6t vi6n, TOng girlm d6c, ngudi di6u hdnh khdc hodc nhfrng ngudi li6n quan tliin h9 li thdnhvi0n, hoflc c6 li€n quan lgi fch tii chinh kh6ng bi v6 hiQu ho6 trong c6c tru]ng hqrp sau ddy:

a. Olii vrii hqp tl6ng c6 gi6 tri nh6 hon hoflc bing hai muoi phin trdm (20%) t6ng girl tri tiisin dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gan nh6t, nhirng nQi dung quan trgng cria hqp tt6ng hoacgiao dich cflng nhu c6c m5i quan hQ vi lqi ich cria thinh vi€n HQi tl6ng quin tri, Ki6m soritvi6n, T6ng gidm d5c, ngudi di6u hdnh kh6c tl6 dugc b6o c6o tdi HQi d6ng quin tri. D6ngthoi, HOi tl6ng quin td tld cho phdp thgc hiQn hqp tl6ng hoac giao dich il6 mQt c6ch trungthtrc blng tla si5 phi6u t6n thinh cira nhfrng thinh vi6n HQi d6ng quin tri kh6ng g6 lq, ich li6nquan;

b. E6i v6i nhirng hqp d6ng c6 gi6 tri lcm hcrn hai muoi phdn tr1m (20%) t6ng giti trf tdi santlucr. c ghi trong brio c6o tii chinh gin nh6t, nhimg nQi dung quan trgng cta hgp d6ng ho{cgiao dich niy cfrng nhu mtii quan hQ vd lgi ich ctia thdnh vi6n HQi ttdng quan trl, Ki6m so6tvi6n, TOng girim d5c,ngudi tli6u hanh k*r6c dd tlugc c6ng b6 cho c6c cti d6ng kh6ng c6 lgifch li€n quan c6 quyen bitiu quyiSt v6 v6n AA eO, vi nhtng cO d6ng t16 d5 th6ng qua hqp tl6nghoflc giao dich niy;

\

i/,$\4

c. HQp ddng hoflc giao dfch tl6 dugc mQt td chric tu vdn dQc l4p cho li cdng b[ng vi hqp lyxdt tr€n mgi phuong diQn li€n quan d6n c6c cO d6ng cira COng ty vio thoi di6m giao dichho[c hgir- ddng niy tlugc HQi tlOng quan trihoic Eai hQi tl6ng c6 d6ng th6ng qua.

Thdnh vi6n HQi dting quin hi, Ki6m so6t vi6n, TOng gi6m tl5c, ngudi di6u hinh kh6c vi c6ctd chfc, c6 nhdn c6 li€n quan toi c6c thdnh vi€n n€u tr6n kh6ng dugc sir dung c6c th6ng tinchua tlugc phdp c6ng b6 cria Cdng ty hoflc ti6t lQ cho ngudi ]r]r6c dti thUc hiQn c6c giao dich

c6 li6n quan.

Didu al. Trdch nhiQm vd ttriQt h4i vir udi ttruong

l. Thanh vi6n H$i tl6ng quan tri, Kii5m so6t vi6n, Tdng gi6m tttic vd ngudl di6u hnnh khdc viphq^m nghia v.u, tr6ch nhiQm trung thuc vi c6n trgng, khdng hoin thinh nghia v9 cria minhv6i s1r min cdn vi n[ng llrc chuy€n m6n ph6i chiu trrich nhi6m v6 nhtng thiQt hai do hinh vivi pham ctia minh gdy ra.

2. C6ng ty b6i thulng cho nhfrng nguoi dd, dang hoflc c6 the,trO thanh mQt bdn li6n quantrong c6c w khi6u npi, kiQn, khdi t6 @ao g6m cilc 4r viQc ddn sg, hinh chinh vi ktr6ng phiili c6c vu kiqn do C6ng ty ld ngudi khdi kiQn) n6u nguoi d6 dA hofc dang li thinh vi6n HQi

37

ttdng qu6n tri, Ki6m so6t vi6n, T6ng gi6m d5c, ngudi ttiAu hinh kh6c, nhfln vi6n ho6c li dai

di€n duqc C6ng ty uy quy6n hoflc ngudi tt6 tt6 ho6c dang lim theo y€u ciu ctra Cdng ty voi

tu c6ch thinh vi€n Hoi d6ng qu6n tri, nguli tti6u hnnh doanh nghiep, nhfln vi6n ho+c dai di€n

theo iry quyen cria C6ng ty vdi t1iAu kiQn ngudi i16 tl6 hinh dQng tnrng thgc, cAn trgng, mdn

c6n vi lqi ich hoflc kh6ng mdu thudn vdi lgi ich cria COng ty, tr€n co so tuin thri luflt ph6p vi

kh6ng c6 bing chimg x6c nh6n r6ng ngudi d6 dd vi ph4m nhimg tr6ch nhiem cira minh'

3. Khi thuc hiQn chirc n[ng, nhiQm vu hoac thgc thi c6c c6ng viQc theo riy quy6n cira c6ng

ty, thinh vi6n HQi tl6ng quin tri, Kitim so6t vi6n, ngudi tli6u hinh kh6c, nhin vi6n hotc ld

dai diqn theo iry quyAn cria C6ng ty dugc C6ng ty U6i ttruong khi tr6 thinh mQt b6n li6n quan

trong c6c vU khiriu nai, kiQn, khei fi5 (tru c6c qr kiQn do Cdng ty li nguoi khoi kiQn) trong

c6c trudng hqp sau:

a. Dd hinh dQng trung thuc, cAn trgng, min c6n vi lgi ich vi kh6ng miu thuSn voi lqi ich cria

COng ty;

b. Tuin thri luft ph6p vi kh6ng c6 bing chimg x6c nhfn tlfl kh6ng thuc hion traclr nhiQm cta

minh.

4. Chi phi b6i thuong bao g6m c6c chi phi ph6t sinh (k6 ci phi thu6 lu6t su), chi phi ph6n

quy6t, .a. n oa, tiAn ph4t, cilc khoan phii thanh toin ph6t sinh trong thUc t6 ho[c duo. c coi

; lqp li khi gifli quytit nhtng vu viQc niy trong khu6n ttrO ludt ph6p cho phdp' COng ty c6th6 mua brio hii5m cho-nhimg nguoi ndy tl6 trinh nhfrng tr6ch nhiQm u6i ttruong n6u tr&r.

xI. QtrYtN DIEu rRA sO sAcn vA HO so cONG TY

Didu 42. Quy6n tlidu tra s6 s{ch vi hd so

1. C6 dong hoflc nh6m cO d6ng n6u t4i khoin 2 Di6u 25 Di6u lQ nay c6 quyAn tryc tii5p ho4c

ttrOng qda riguoi dugc uy quydn gui v[n brin y6u ciu dugc ki6m tra danh sich c6 d6ng, cic

bi€n bin h9p Dai hQi d6ng c6 d6ng vd sao chup ho4c trich luc c6c tii liQu niy trong gid lim

viec vi tai trU s& chinh cria C6ng ty. Y6u cAu ki6rn tra do tlai dien tlugc iry quyAt ctia c6

d6ng phii kdm theo giAy riy quy6n cria c6 tl6ng mi ngudi d6 tlai diQn hoic ban sao c6ng

chimg ctra gi6y riy quy6n ndY.

2.'Thenh vi6n HQi d6ng quan tri, Ki6m sb6t vi6n, TOng giSm d6c vi ngudi diAu hnnh khic c6

quyen ki6m tra s.i dang kf c6 tl6ng cua C6ng ty, danh sich c6 d6ng vd nhtng sO s6ch vn h6

so kh6c cira C6ng ty vi nhtng mpc dich li6n quan t6i chi?c vq ctra mihh voi tliAu ki0n c6c

th6ng tin ndy phdi tlugc b6o mdt.

3. C6ng ty phni luu Didu lQ ndy vd nhtng ban sira aoi uo sung Diau lQ, Gi6y cht?ng nhan

deng ky doanh nghiQp, cic quy ch6, c6c tdi liQu chtng minh quyAn s& hfru tii sin, nghi quytit

oailOi ddng c6 aorrg ,a HQi tt6ng quin tri, bi6n ban hgp Dai \Qi ddng ci5 d6ng vi HQi d6ng

qu6n tri, c6c b6o e6o cria H6i ddng quin tri, cdcbilo c6o cria Ban kitim so6t, b6o c6o tii chinh

r38

n[m, sd s6ch k6 to6n vi c6c tii li6u kh6c theo quy dlnh cira ph6p luat tai tr.u sd chinh ho[cmQt noi kh6c vdi tli6u kiQn ld cfuc c6 d6ng vi Co quan d[ng ky kinh doanh ttugc th6ng b6o vCdla tliiim ltru trfi c6c tdi liQu ndy.

4. Di€u lQ c6ng ty phii tlugc c6ng bii tren trang thOng tin tti€n tu cria Cdng ty.

Xrr. C6NC NHAN vIEN vA c6Nc DoANDidu 43. C6ng nhin vi6n vi cdng tloirn

1. T6ng gi6m d6c phni fup ki5 hoach de HOi tl6ng quan trf th6ng qua c6c vdn aC hdn quan d6n

viQc tuyi5n dgng, cho ngudi lao tl6ng nghi viQc, tidn luong, bio hir5m xd hQi, phric loi, khenthudng vi kf luft tl6i v6i ngudi tao dQng vd ngudi rli6u hdnh doanh nghiQp.

2.T6nggi6m d(ic phni lfp kti ho4ch dO HOi tl6ng quan td th6ng qua c6c v6n dA [6n quan tl6nquan hQ cria Cdng ty voi c6c td chirc c6ng doin theo cric chu6n myc, th6ng lQ vd chinh sichquan lf t6t nh6t, nhiing th6ng lQ vi chinh s6ch quy dinh tai Di6u lE niy, cic quy chti criaC6ng ty vi quy dinh ph6p lu$t hiQn hanh.

:',

xt[ PrLiN PHor Lgr NHUaNDidu 44. Phfln ph6i lgi nhufn

l. Dai hQi tl6ng ciS d6ng quytit dint mirc chi tri c6 ffic vd hinh thric chi tri c6 tric hdng n[mtu lqi nhufn (fu-o. c git14i cira C6ng ty.

2. C}ngty kh6ng thanh to6n ldi cho khoin ti6n tri c6 tric hay khoan ti6n chi tri li6n quan tdim6t lo4i c6 phi6u.

3. HOi tl6ng quin tri c6 thi! kitin nghf Dai hQi tl6ng c6 tl6ng th6ng qua vi6c thanh to6n todn bQ

hoac m${phAn cO tric bang c6 phiiiu vd HQi tl6ng quin t i U co quan thyc thi quy6t dinh nny.

4. Truong hqp c6 ffic hay nhtng khoin ti6n khic li€n quan t6i mQt loai crS phitiu tlu-o. c chi trib6ng ti6n m[t, C6ng ty phii chi tri b[ng ti6n ddng Vipt Nam. ViQc chi tri c6 thti thuc hientauc tiiSp ho[c th6ng qua cfc ngdn hang tr6n co s0 c6c th6ng tin chi tii5t ve tii khoan ngdnhing do cti d6ng cung c6p. Truong hqp C6ng ty dd chu!6n kho6n theo ilfng c6c th6ng tin chiti6t ve ngfln hdng do ci5 d6ng cung cdp md c6 tl6ng d6 kh6ng nhdn tlugc ti6n, COng ty kh6ng

phii chfu tr6ch nhiQm ve khoen ti6n C6ng ty d[ chuyiin cho c6 d6ng ndy. ViQc thanh to6n c6tric tltii voi c6c c6 phitiu ni6m ylitldang kf giao dich tai S0 giao dich "chune kho6n c6 thi5dugc titin hinh th6ng qua c6ng ty chimg khor{n hoflc Trung tdm luu kf chung khorin ViQtNam.

5. Cen d Lu4t doanh nghiQp, Lu4t chr?ng kho6n, Hgi d6ng quin tri th6ng qua nghi quy6t x6ctlinh mQt ngiy cu thd d€ chtSt danh s6ch c,i ddng. Cdn cir theo ngiy tl6, nhirng ngudi d[ng kfv

v

6. Cdcvin d6 kh6c li€n quan d6n ph6n ph6i lgi nhu6n tlugc thgc hi€n theo quy ttinh cria ph6p

lu0t.

xlv. rAI xnoAN NcAN HANG, auf DU TRI,, NAM rAl cniNH vA cIS D0KE TOAN

Dilu 45. Thi khofln ngin hirng

l. c6ng ty m& tii khoin t4i circngan hing viQt Nam hoflc t4i c6c ngin hing nu6c ngoii tlugc

ph6p ho4t dQng t4i ViQt Nam.

2. Theo sg ch6p thufn trudc cria c0 quan c6 thAm quydn, trong'trudmg hqp cin thiiSt, C6ng ty

c6 thti md tii khoan ngdn hing 0 nu6c ngodi theo c6c quy tlinh cira ph6p luft'

3. C6ng ty ti6n hadr t6t ch c6ckho6n thanh torin vd giao dich k6 to6n th6ng qua cfc tii khoin

tlen viet Nam hoic ngo4i t0 tai c6c ng6n hing mi c6ng ty mo tii khoan.

Didu 46. NIm tiri chinh

N6m tii ch(nh cria C6ng ty bit ttiu ru ngdy diu ti€n cria th6ng 0l hang ndm vi'k6t thirc vio '

ngiy thri 3l cira th6ng 12. Nlm tii chinh diu ti6n bit ttiu tu ngiy cip Gi6y chimg nhfln tl6ng

kf doanh nghiQp vi ktit thric vio ngiy thir 31 cria thing 12 ngay sau ngiy c6p Gi6y chrmg

nhfn dlng kf doanh nghiQP d6.

t" -DiAu 47. ch6 dO t

phii nQp B6o c6o tdi chinh nim dd dugc E4i hQi d6ng ci5 d6ng th6ng qua cho co quan thu6c6 thAm quyAn, Uy ban Chimg khorin Nhi nudc, S& giao dich chimg khorin (trong truonghqp C6ng ty tl6 ni6m ytig va Co quan dlng ky kinh doanh.

2.Bi.o c5o tii chfnh n6m phii bao g6m b6o c6o k6t qui hoqt dQng kinh doanh phan rinh mQtc6ch trung thuc vi kh6ch quan tinh hinh v6 l6il15 cria C6ng ty trong nlm tii chfnh, biio cdotinh hinh tdi chinh phdn 6nh m6t c6ch trung thlrc vd kh6ch quan tinh hinh ho4t d6ng criaC6ng ty tinh diSn thdi diiSm lfp b6o c6o, biio ciio luu chuy6n fi6n tQ vi thuySt minh b6o c6o tdichinh.

3. C6ng ty phei $p vd c6ng bti cfuc b6o c6o tii chinh s6u th6ng dd so6t xdt vi b6o c6o taichinh quf theo cdc quy ttinh cta Uy ban Chimg kho6n Nhd nudc, Sd giao dfch chung kho6nlatii vtii cic cdng ty ni6m ytit; va nQp cho co quan thuti hiru quan vd Co quan dlng h-f kinhdoanh theo c6c quy dinh cria Ludt doanh nghiQp.

4. Cdc b6o c6o tii chfnh n[m tlugc kirim toin (bao gOm f kiiin cta kii5m toiln vi6n), b6o c6otii chinh s6u thring tlugc sotit x6t vd b6o c6o tii chinh quf phni dugc c6ng Uti trtn trang th6ngtin diQn tu cria C6ng ty.

5. C6c t6 chric, c6 nhdn quan tim d6u tlugc qriy€n ki6m tra holc sao chgp bin b6o c6o tiichinh n[m tlugc ki6m h6n, b6o c6o s6u th6ng dugc soilt xdt vi b6o c6o tii chfnh quli tronggid lim viQc t4i trU s0 chfnh cria C6ng ty vi phii trt mric phi hqrp lf cho viQc sao chgp.

Di6u 49. 86o cio thudmg ni6n

C6ng ty phai fup vi c6ng Uo gao crlo thulng ni6n theo ciic quy ttinh cria ph6p luat v€ chimgkhorln vi thi trulng chr?ng khoiin.

xvr. KrnM TOAN C6IVC ry',' !..i. .ii

Di6u 50. Ki6m tofn

. l. D4i hQi d6ng ci5 ddng thuong ni6n chi tlinh m$t e6ng ty kir5m to6n dQc lfp hoac th6ng quadanh sdch c6c c6ng ty kiiSm to6n tlQc lflp vd riy quydn cho HQi tl6ng quan tri quytit dinh lUachqn mQt trong s6 cdc tlcrn vi ndy ti6n hanh kirim torin b6o c6o tii chinh cria C6ng ty cho n6mtai chinh ti6p theo dga tr€n nhfrng di€u khoin vd di€u kiQn th6a thu4n vdi HQi tl6ng quan tri.C6ng ty phii chuAn bi vn gui brlo c6o tii chinh n[m cho c6ng ty kir5m torin tIQc lap sau khikiSt thric nflm tii chinh.

2. Cdngty kiiim torin t10c lflp kii5m lu:a, x6c nhQn, l6p b6o ciio ki6m to6n vi trinh b6o c6o d6cho HQi ddng qurin tri trong vdng hai (oz) thdngk6 tu ngdy k6t thric nrm tii chinh.

3. Ban sao cria b6o c6o kitim torin duo. c dinh kdm b6o c6o tdi chinh n6m cria Cdng ty.:..4. Kitim to6n vi€n ttQp l$p thuc hiQn viQc kiiSm to6n C6ng ty dugc phdp tham dg c6c cugc hgpEai hOi d6ng c6 tl6ng vi.tlugc quydn nh4n cdc th6ng bdp vi cic th6ng tin kh6c li€n quan d6n

):tatI

4l

cuQc hop E+i hQi d6ng c6 tl6ng mi cic c6 d6ng tlugc quyEtt nh6n vi tlqOc ph6t biriu f kitintai dai hQi vA c6c v6n dC c6 li6n quan d6n vigc kiiim torin b6o c6o tii chinh cira C6ng ty.

XVII. CON DAU

Di6u 51. Con d6u

l. HOi d6ng quan trl quy6t dlnh thdng qua con ddu chinh thric cria Cdng ty vi con d6u duqckhic theo quy dlnh cria luflt phrip vi Di6u lg c6ng ty.

2.Hlitl6ng quan fi, Tdng girim tl6c sir dgng vi quin lf con d6u theo quy tlinh ctia phip lufthiQn hanh.

xvrr. CHAM nilr no4r DQNG vA ruaNH LVEidu 52. Chim dft ho4t ilQng

1. C6ng ty c6 thr5 bf giai th6 trong nhirng trudng hgp sau:

a. Giii th6 theo q,ryi5t Oirrt cria D4i hQi d6ng cO d6ng; t,

b. Bi thu hdi Gi6y chfmg nhfn tI[ng klf doanh ng.hiQp;

c. C6c truong hqp kh6c theo quy tlinh cria ph6p lu{t.

2.Yi|tc giai th6 C6ng ty theo di6m a Khoin 1 Di6u niy do Dai hQi tl6ng c6 ttdng quy6t tlinh,

HQi ttdng qutn tri thirc hiQn. Quytit dlnh glei thii ndy phrii tlu-o. c th6ng b6o hoic phii ttugc "chdp thufn b0i co quan c6 thAm quyAn (niiu bit bu$c) theo quy tlinh.

Di6u 53. Tlianh lf1. TOi thiiSu siu (06) th6ng khi c6 quy6t Apn giai th€ Q6ng ty, HQi tl6ng quin tri phni thinh

fap gaiiilianh t;f gdm ba (03) thinh vi6n. Hai (02) thanh vi€n do Dai hQi tl6ng c6 d6ng chi

tlinh vi mQt (01) thinh vi€n do HQi d6ng qudn tri chi tlinh tu mQt c6ng ty kitim torin itQc lflp.

. Ban thanh lf chuAn bi cic quy chti ho4t dQng cria minh. C6c thinh vi6n cria Ban thanh lf c6th6 tlucy. c lga chon trong s5 nhdn vi€n ctra C6ng ty ho[c chuy€n gia tt$c lfp. T6t ch c6c chi phi

li6n quan d6n thanh lf tluo. c C6ng ty uu ti6n thanh todrr tru6c c6c khoin no kh6c cria C6ng ty.

2.Banthanh lf c6 tr6ch nhiQm b6o c6o cho Co quan deng kf kinh doanh vA ngdy thenh l6pvd ngdy Uit AAu hoat tlQng. Ke tir thdi dir3m d6, Ban thanh lf thay m{t C6ng ty trong t6t cic6c c6ng vi6c li6n quan d6n thanh lf C6ng ty tru6c Tda r{n.vi c6c co quafi.hei}h chinh.

3. Ti€n thu dugc tu vi€c thanh lf dugc thanh to6n theo thri t.u sau:

a. Cdc chi phi thanh ly;

b. C6c kho6n 49 luong, trg c6p th6i viQc, bno hi6m xi hQi vd c6c quy6t lqi khic cria ngudilao ttQng theo th6a'u6c lao dQng tip th6 vi hsp d6ng lao ttQng dd kf ktft;

c. Ng thu6;r..--.-li42ii ....tli?

I

1

d. Cic khoan ng kh6c cria C6ng tY;

e. ph6n cdn l4i sau k*ri de thanh torin t6t cit circ khoan ng tu mgc (a) tliin (d) tr6n diy tluo. c

chia cho c6c c6 d6ng. C6c cO phen uu dfii du-o. c uu ti6n thanh torln tru6c.

xlx. GIAI QtrYft rnaNn CHAP NQI B0

Didu 54. Gi6i quy6t tranh chip nQi bQ

1. Trulng hgrp ph6t sinh tanh chdp, kfiii5u n4i li6n quan tdi ho4t itQng cria COng ty, quy6n vd

nghia v.u cta c6c cO d$ng theo quy ttinh tei Lu4t doanh nghi€p, c6c quy tlinh ph6p luit khdc,

DiAu 10 cdng ty, c6c quy dinh gita:

a. C6 d6ng voi C6ng ty;

b. CO tt6ng vd6 HQi tt$ng quan ffi, Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d5c hay n$rdi diAu hdnh kh6c;

C6c b€n li€n quan cti girg giei quy6t tranh chAp d6 th6ng quathuong luqmB vi hoi giai. Tnr

truong hqp tranh ch6p HOn quan toi H$i tl6ng quan 4 hoflc Chri tich HOi ddng quan d, Chttich Hqi ddng quin tri chir tri vi€c giii quy6t tranh chdp vi y6u cAu tung b6n trinh biy c6c

th6ng tin li6n quan tl6n tranh ch6p trong vdng 30 ngiy lim viQc k6 tt ngdy tranh ch6p ph6tsinh. Trulng hap tranh chdp t€n quan toi HOi tl6ng quan ti hay Chri tich HOi tl6ng quan tri,U6t cri b€n nio cflng c6 th6 y€u ciu chi dinh m$t chuyCn gia dQc l0p Hm trung gian hba giai

cho qu6 tuinh gini quyi5t tranh ch6p.

2. Truong hqp kh6ng ait tuqc qu#t Ainn hoa giei hong vdng siu (06) tuen fi kfii bit tliuqu6 trinh hoi giii ho[c n6u quy5t Ainn cria tnrng gian hoi gi6i khdng dugc c6c b€n chip

nhfln, mQt b6n,c6 th6 dua tranh chdp d6 ra Trgng tii kinh tti ho4c Tda rin kinh t6.

3. C6c b6n qu chiu chi phi c61i6n quan tdi thn tgc thuong lugng vi hod giai. ViQc thanh toin

c6c chi rhid, Tda rln dusc thgc hi€n theo phen quyit cua Tda 6n'

XX. BO SUNG VA STTA DOI DII,U LE

' Eidu 55. DiAu lQ cOng tY

1. Vi€c sta d6i, bO sung DiAu l0 ndy phii dugc Eai hQi ddng c6 dOng xem x6t, qu#t Ainn.

2. Trong truo:rg hqp c6 nhfrng quy dinh cria phip luit c6 1i6n quan tltin hoat tlQng cria C6ng

tV rhou tluqc d6 cfp tuong ban Di6u lQ niy hoflc fiong truimg hq? c6 nhtng quy tlinh moi cria

ph6p luflt kh6c voi nhtng tli6u L*roan trong Di6u lQ niy thi nhfrng quy tli.1\,cria phip lu0t tl6

ttuong nhi6n dugc 6p {rng vi tti6u chinh hopt tlQng cria Cdng ty.

xxl. NGAY Hrs,u tl/cDidu 56. Ngiy hiQu lqc

1. Ben di6u l0 niy g6m 21 chucmg 56 di6u dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng C6ng ty cO pnan fap

43 i

doan Yeatrl ntrdt tri th6ng qua ngdy 10 th6ng 04 ndm 20lg rai Tp. H6,chf Minh vd ctngchdp thufn hiQu lgc toin v6n cira Ei6u l€ nny.

2. DiAu lQ du-oc lgp thanh muoi (10) ban, c6 gi6 tri nhu nhau, trong d6:a. MQt (01) ban nQp tai phdng c6ng chimg Nhd nudc ctia dia phuong;

b' Nam (0, ben d6ng kf t4i co quan chinh quycn theo quy dinh cua Uy ban nhan den Tinh,Thanh phii;

c. B5n (04) ban luu git tai tr.u sd chfnh cria C6ng ty.3. Didu l0 niy li duy nhdt vd chinh thric ctia C6ng ty.4' cic biin sao ho6c trch luc Di6u lQ c6ng ty c6 giltri khi c6 cht ky cria cht rich Hgi t16ngquan tri ho{c tiii thi6u mQr pnan nai e/4 tlngro Lanu viOn HOi a6ng quan t{Hg, tan, chfr lcy ctia ngudi itqi di€n theo phdp rufu hortc ctia cdc cii d6ng sdng rQp hofic crtangudi dqi di€n theo ily quyin crta cd it6ng sdng tqp aia C6ng ty./.

rv.oar HQr DoNG c6 ooNcQUAN TRI

'gr{c roNG

i'.rl',:- .\.

6)s/lI

i-------* ii44i